景顺长城大中华混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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景顺长城大中华混合型证券投资基金
2016 年 第 1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
（一） 景顺长城大中华混合型证券投资基金由景顺长城大中华股票型证券投资基金变更而来。 景顺长城大
中华混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证监会 2011 年 5 月 13 日证监许可[2011]709 号
文核准募集。 本基金基金合同于 2011 年 9 月 22 日正式生效 。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
（三） 本基金投资于除内地以外的大中华地区证券交易市场及其他境外证券市场，除了 证券投资 基金的各
种类似风险因素外， 由于香港、 台湾等证券市场及其他海外证券市场的特点和市场规则并不同于内地市场，
投资人还可能面临境外投资的特定风险，包括汇率风险、境外市场投资风险、成熟市场投资风险、新兴市
场投资风险、政府管制风险、政治风险、税务风险、衍生品投资风险、投资顾问风险和金融模型风险。投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买
者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行
负责。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五） 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。
（六 ）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七 ）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 22 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2015 年12 月 31 日。本招募说明 书中的财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
景顺长城大中华混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、 基金的名称
景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资 基金
二、 基金的类型
契约型 开放 式 、 混合 型
三、 基金的投资目标
本基金通过投资于 除内 地以 外 的 大 中 华 地 区 证券 市场 以 及 海 外 证 券 市 场交 易的 大 中 华
企业， 追求 长 期 资本 增值 。
四、 基金的投资方向
本基金 的投 资范 围包 括股 票及其 他权 益类 证券 、 现 金、 债券 、 股 指期 货及 中 国证监 会允
许投资 的其 它金 融工 具。 其中， 股票 及其 他权 益类 证券包 括中 国证 监会 允许 投资的 普通股 、
优先股 、 公 募股 票型 基金 、 存托 凭证 等。 现金、 债券 及中国 证监 会允 许投 资的 其它金 融工 具
包括银 行存 款、 可转 让存 单、 回 购协 议、 短期 政府 债券等 货币 市场 工具 ； 政 府债券 、 公 司债
券、 可转 换债 券、 债券 基金 、 货币基 金等 及经 中国 证监 会认可 的国 际金 融组 织发 行的证 券 等 。
本基金 主要 投资 于除 中国 内地以 外的 大中 华地 区证 券市场 以及 在其 他证 券市 场交易 的 “大 中
华企业 ” 。 “ 除中 国内 地以 外的大 中华 地区 证券 市场 ” 为中 国证 监会 允许 投资 的香港 和台 湾证
券市场 等。所 谓“大 中华 企业” 是指满 足以下 三个 条件之 一的上 市公司 ：1） 上市公 司注册
在大中 华地区 （中国 内地 、香港 、台湾 、澳门 ） ；2 ）上市 公司中 最少百 分之 五十之 营业额 、
盈利、 资产、 或制造 活动 来自大 中华地 区；3 ）控股 公司， 其子公 司的注 册办 公室在 大中华
地区， 且主 要业 务活 动亦 在大中 华地 区。
本基金 对于 股票 及其 他权 益类证 券的 投资 不少 于基 金资产 净值 的 60%，其 中 投 资于除中
国内地 以外 的大 中华 地区 证券市 场以 及在 其他 证券 市场交 易的 大中 华企 业 的 资产不 低于 基
金 股票 及其 他权 益类 资产 的 80% ； 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于
基金资 产净 值 的5% 。
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本基金 投资 于中 国证 监会 签订双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区以 外的 其他国 家
或地区 证券 市场 挂牌 交易 的证券 资产 不超 过基 金资 产净值 的 10% ， 其 中持 有任 一国家 或地 区
市场的 证券 资产 不超 过基 金资产 净值 的 3% 。
如与中 国证 监会 签订 双边 监管合 作谅 解备 忘录 的国 家增加 、 减 少或 变更， 本基 金投资 的
主要证 券市 场将 相应 调整 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许本 基金 投资其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
五、 基 金的 投资 策略
本基金 采取 “自 上而 下” 的资产 配置 与 “ 自下 而上 ” 的选 股相 结合 的投 资策 略 （参 见图
1） ， 在 实际 投资 组合 的构 建上更 偏重 “自 下而 上” 的部分 ， 重 点投 资于 处于 合理价 位的 成长
型股票 （Growth at Reasonable Price ，GARP ）以 及 受惠于 盈利 周期 加速 且估 值便宜 的品 质
型股票 （value + catalyst）。
图 1 基金投资流程
（一） 地区 配置 策略
投资团 队定 期深 入讨 论影 响大中 华地 区证 劵市场的 Alpha 因素， 会议 之前， 资 产配置 专
家会按 要求 执行 “ 自上 而 下” 的 多因素 分析， 并为 基本面 因素 （ 包 括 GDP 增 长、 通胀 、 经 常
帐、 利率） 、 增长 因素 （EPS 增长 率） 、 估 值因 素 （PE 、PEG 、 盈利 预测 上调/ 下 调） 和品 质因
素 （穆 迪和 标普 信用 评级 ） 进行 评分 。 上 述因 素均 取预估 值。 通过 每个 季度 对这些 因素 进行
评分， 形成 对各 国家 （ 地 区） 的 排名， 从而 进一 步 确定在 该国 家 （ 地区） 是 增加配 置、 减少
配置或 保持 中性 。
自上而下 的展望
基金
选股
纪律性的
多因素分 析
组合构建
风险监控
GARP/ 价值+ 催化剂 风 格
严谨的多 因素股 票回顾
自上而下 的展望
基金
选股
纪律性的
多因素分 析
组合构建
风险监控
GARP/ 价值+ 催化剂 风 格
严谨的多 因素股 票回顾
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（二） 股票 投资 策略
1、股 票选 择流 程
本基金 采用 一个 透明 的和 严格的 选股 程序 ，其 简要 特点可 归纳 为以 下流 程图 ：
图 2
股票选择流程
股票选 择的 起点 是系 统地 扫描投 资领 域， 以便 发现 值得深 入研 究的 公司 。 本 基金采 用一
个使用 定量 扫描 的折 衷方 法（例 如 I/B/E/S 每股 盈 利修订 和市 值） ，以 将名 单 缩窄至 约 500
家积极 监察 的公 司。 市场 专家将 深入 研究 并密 切监 控选入 「监 察名 单」 的股 票。 如 果股 票被
纳入基 金， 将为 监察 名单 上的股 票设 定目 标价 格。 本基金 根据 估值 方法 和深 入研究 的多 项标
准设定 目标 价格 。这 些目 标价格 提供 有关 进入/撤 出 水平的 指引 。
图 3
股票筛选流程
本基金的基础股票池 范围 为大中华地区股票市 场上 市的公司及其他证券 市场 交易的大
中华企 业 。 首 先会通 过量 化筛选 将待 研究 证券 数量 缩减至 有限 范围 ， 形 成监 控名单 ， 具体 指
标包括 ：
? 在大中 华地 区证 券市 场上 市或在 其他 证券 市场 交易 的大中 华企 业
? 市值超 过3 亿美 元
物色股份
首次筛选
分析
公司拜访 详尽分析 编制报告 同业检讨
投资组合
Portfolio 放弃股份
物色股份
首次筛选
分析
公司拜访 详尽分析 编制报告 同业检讨
投资组合
Portfolio 放弃股份
?市值>3亿美元
?日均成交额> 人民币7百万
市场团队
系统化筛选
研究及分析
股票库
(~800只)
监察名单
(~500只)
模型组合
(~60-90 只)
所有上市公司
(~8,000 只)
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? 股票日 均成 交额 超过 人民 币7 百万
? 财务稳 健
? 具备竞 争力 的商 业模 式以 及市场 领导 地位 （具 吸引 力 的 ROE 以及 可持 续的 盈利 成长率
和息税 前利 润率 ）
满足上述 标准 的股票 将进 入监控名 单， 其中计 划被 纳入基金 的股 票将被 设定 目标价位 ，
目标价 位的 设定 是基 于多 种估值 方法 和深 入研 究包 括公司 拜访 、 财务 比率 分析 和多因 素评 价 ，
其中重 点关 注：
? 估值 。 采 用多 种估 值方 法 ， 包 括 P/E （预 期） 、P/B 、PCF 、PFCF 、 相对 于NAV 的溢/折价、
DDM、ROE ， 与历 史、 行业 和市场 的比 较。
? 品质。 资产 负债 表质 量、 管理质 量、 产品 质量 。
? 成长性 。 特别 是 EPS 增长 率、 ROE 趋 势、 行业 增长 率 、 市 场份 额增 长率 以及增 长来 源 。
基金管 理人 根据 各种 估值 参数、 增长 参数 、 资 产负 债表参 数、 管理 、 产 品质 量 和流 通性
对每家 公司 进行 系统 性分 析。
研究的焦 点是 根据每 家公 司的盈利 和估 值周期, 发现 那些股价 尚未 充分反 映基 本面改 变
的股票 。本 基金 的目 标是 购买和 持有 良好 价值 和良 好增长 象限 （如 图4 所示 ）中的 股票 。
图 4
股票买/ 卖原则
（三） 债券 投资 策略
本基金的债券及其他 固定 收益类资产的投资主 要是 以现金管理和流动性 管理 为主要目
的， 并追 求基 金收 益的 最大 化。 其投 资范 围是 大中 华地 区证券 市场 及其 他证 券市 场(如 美国 、
欧洲和 日本 等成 熟市 场) 。
债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 ， 采 取利 率预 期策略 、 信 用策 略和 时机 策略相 结合
“ 价值 ”
以合理价 格增 长的 准则 价值 + 动力准 则
增长优秀 – 企业的盈利 动力 利好和盈 利预 测向上
调整。估 值合理
价值 吸引 – 企业的估值 便宜 ，且受惠 于盈 利周期上 升
增长逊色 – 企业的盈利 动力 利淡和盈 利预 测向下
调整。估 值偏 高
价值欠吸 引 – 估值并不 便宜 ，且盈利 持续 令人失望
“ 增长 ”
可予不理
“ 弃之可惜”
盈利低于 市场 预期
盈利预测 向下 调整
盈利预测 稳定
逆市投资者
盈利预测 调整
盈利高于 市场 预期
盈利预测 向上 调整
核心持股
动力买盘
每股盈利 动力
高
低
增长优秀 增长逊色
价值吸引 价值欠吸引
“ 价值 ”
以合理价 格增 长的 准则 价值 + 动力准 则
增长优秀 – 企业的盈利 动力 利好和盈 利预 测向上
调整。估 值合理
价值 吸引 – 企业的估值 便宜 ，且受惠 于盈 利周期上 升
增长逊色 – 企业的盈利 动力 利淡和盈 利预 测向下
调整。估 值偏 高
价值欠吸 引 – 估值并不 便宜 ，且盈利 持续 令人失望
“ 增长 ”
可予不理
“ 弃之可惜”
盈利低于 市场 预期
盈利预测 向下 调整
盈利预测 稳定
逆市投资者
盈利预测 调整
盈利高于 市场 预期
盈利预测 向上 调整
核心持股
动力买盘
每股盈利 动力
高
低
增长优秀 增长逊色
价值吸引 价值欠吸引
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的积极 性投 资方 法， 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获取稳 定的 收益 。
1 、自 上而 下确 定组 合久 期 及类属 资产 配置
通过对 宏观 经济 、 货 币和 财政政 策、 市场 结构 变化 、 资金 流动 情况 的研 究， 结合宏 观经
济模型（MEM） 判断 收益率 曲线变动 的趋 势及幅 度， 确定组合 久期 。进而 根据 各类属资 产的
预期收 益率 ，结 合类 属配 置模型 确定 类别 资产 配置 。
2 、自 下而 上个 券选 择
通过预 测收 益率 曲线 变动 的幅度 和形 状， 对比 不同 信用等 级、 在不 同市 场交 易债券 的到
期收益 率， 结合 考虑 流动 性、 票 息、 税收、 可否 回 购等其 它决 定债 券价 值的 因素， 发现 市场
中个券 的相 对失 衡状 况。
重点选 择的 债券 品种 包括 ： a、 在类 似信 用质 量和 期限 的债券 中到 期收 益率 较高 的债券 ；
b、有较 好流动 性的 债券；c、存在 信用溢 价的 债券；d、较高 债性或 期权 价值的 可转债 ；e、
收益率 水平 合理 的新 券或 者市场 尚未 正确 定价 的创 新品种 。
（1） 利率 预期 策略
基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 ， 分析 宏观 经济 运行的 可
能情景 ， 预测 财政政 策 、 货币政 策等 政府 宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况变
化趋势 ， 在此 基础上 预测 市场利 率水 平变 动趋 势， 以及收 益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期 市场 利
率水平 将上 升时 ， 降 低组 合的久 期； 预期 市场 利率 将下降 时， 提高 组合 的久 期。 并 根据 收益
率曲线 变化 情况 制定 相应 的债券 组合 期限 结构 策略 如子弹 型组 合 、 哑 铃型 组合 或者阶 梯型 组
合等。
（2） 信用 策略
基金管 理人 密切 跟踪 国债 、 金融 债、 企业 （ 公司 ） 债 等不同 债券 种类 的利 差水 平， 结 合
各类券 种税 收状 况、 流动 性状况 以及 发行 人信 用质 量状况 的分 析， 评定 不同 债券类 属的 相对
投资价 值， 确定 组合 资产 在不同 债券 类属 之间 的配 置比例 。
个券选择 层面 ，基金 管理 人对所有 投资 的信用 品种 进行详细 的财 务分析 和非 财务分析 。
财务分 析方 面， 以企 业财 务报表 为依 据， 对企 业规 模、 资 产负 债结 构、 偿债 能力和 盈利 能力
四方面 进行 评分 ， 非 财务 分析方 面 （ 包括 管理 能力 、 市场 地位 和发 展前 景等 指标） 则主 要采
取实地 调研 和电 话会 议的 形式实 施。 通过 打分 来评 判该企 业是 低风 险、 高风 险还是 绝对 风险
的企业 ， 重 点投 资于 低风 险的企 业债 券； 对于 高风 险企业 ， 有 相应 的投 资限 制； 不 投资 于绝
对风险 的债 券。
（3） 时机 策略
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①
骑 乘策 略 。 当收 益率 曲线比 较陡 峭时 ， 也 即相 邻期限 利差 较大 时， 可以 买入期 限 位
于收益 率曲线 陡峭处 的债 券，也 即收益 率水平 处于 相对高 位的债 券，随 着持 有期限 的延长 ，
债券的 剩余 期限 将会 缩短 ， 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降， 通过 债券
的收益 率的 下滑 ，进 而获 得资本 利得 收益 。
②
息 差策 略。 利用 回购 利率低 于债 券收 益率 的情 形， 通 过正 回购 将所 获得 资金投 资于
债券以 获取 超额 收益 。
③
利 差策 略。 对两 个期 限相近 的债 券的 利差 进行 分析， 从而 对利 差水 平的 未来走 势做
出判断 ， 从而 进行相 应的 债券置 换 。 当 预期利 差水 平缩小 时 ， 可 以买入 收益 率高的 债券 同 时
卖出收 益率 低的 债券 ， 通 过两债 券利 差的 缩小 获得 投资收 益 ； 当 预期 利 差水 平扩大 时 ， 可 以
买入收 益率 低的 债券 同时 卖出收 益率 高的 债券 ，通 过两债 券利 差的 扩大 获得 投资收 益。 ”
六、 基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 摩根斯 坦利 金龙 净总 收益 指数 （MSCI Golden Dragon Net Total
Return Index ） 。 它是 由 MSCI Barra 推 出的 一支 自由 流通市 值加 权指 数， 用以 衡量大 中华 地
区的股票 业绩 表现。 此摩 根斯坦利 金龙 指数包 括 MSCI 旗下 著名的 三大 市场指 数：MSCI 中
国指数 、MSCI 香港 指数 、 与 MSCI 台湾 指数 。成 分股 的选择 范围 则来 自于 境内 B 股、H 股、
红筹股、P 股、 港股 、和 台股。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者 本 基金 业绩 比较 基准中 所使 用的 指数 暂停 、 终止 发布
或更改 指数 名称 、 或 者有 更权威 的 、 更 能为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准推 出 ， 本基 金的 基
金管理 人可 以在 与基 金托 管人协 商一 致并 报备 中国 证监会 后 ， 使 用其 他可 以合 理的测 度基 金
业绩的 指数 代替 原有 指数 并及时 公告 。
虽然本 基金 可能 的投 资市 场除香 港 、 台 湾外 ， 还 包 括例如 美国 和新 加坡 等境 外市场 ， 而
业绩比 较基 准并 未涵 盖这 些市场 ， 但目 前尚 未有 能够 涵盖所 有境 外市 场大 中华 概念股 票的 公
开知名 指数 。 而境 外基 金管 理公司 所发 行的 大中 华基 金已广 泛使 用 摩 根斯 坦利 金龙指 数当 作
业绩指 标， 显示 海外 投资 者已认 同此 指数 作为 业绩 衡量的 标准 。 另 外本 业绩 比较基 准易 于观
察， 任 何投 资人 都可 以通 过公开 数据 了解 基准 指数 的变动 情况 ， 可 保证 基金 业绩评 价的 透明
性。最后 ，基 金业绩 比较 基准的指 数编 制商必 须独 立及公正 。MSCI Barra 的 指数不仅 独立
运作， 并 于2，5，8 ，和11 月定 期检 视与 更新 指数 。
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因此， 综合 考虑MSCI 金 龙 净总收 益指 数与 本基 金投 资范围 的匹 配性 、 知 名度 、 独立 和
公正性 等因 素， 我们 选用 其作为 业绩 比较 基准 。
七、 基 金的 风险 收益 特征
本基金 是混 合型 基金 ， 属 于高预 期风 险 、 高预 期收 益的投 资品 种 。 其预 期风 险和预 期 收
益高于 货币 型基 金、 债券 型基金 ， 低 于股 票型 基金 。 同时 ， 本 基金 投资 的目 标市场 是海 外市
场， 除了 需要 承担市 场波 动风险 之外 ， 本基金 还面 临汇率 风险 、 不同地 区以 及国别 风险 等 海
外市场 投资 所面 临的 特别 投资风 险。
八、 基 金投 资组 合报 告（ 未经 审计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定， 已经 复核了 本投 资组 合报 告， 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。财 务数据 截 至 2015 年 12 月 31 日 ，本 报告
中所列 财务 数据 未经 审计 。
1.报 告 期末基 金资 产组合 情况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 111,617,050.03 76.86
其中： 普通 股 101,121,184.62 69.63
优先股 - -
存托凭 证 10,495,865.41 7.23
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
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权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,588,701.50 23.13
8 其他资 产 17,554.66 0.01
9 合计 145,223,306.19 100.00
2.报 告 期末在 各个 国家（ 地区 ）证券 市场 的股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
台湾地 区 7,975,926.12 5.51
美国 10,495,865.41 7.25
香港特 别行 政区 93,145,258.50 64.33
3.报 告 期末按 行业 分类的 股票 及存托 凭证 投资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
基础材 料 - -
通讯 28,686,163.72 19.81
消费品 ，周 期性 28,057,258.29 19.38
消费品 ，非 周期 性 3,454,516.99 2.39
综合经 营 - -
能源 - -
金融 20,100,229.74 13.88
工业 11,287,059.24 7.80
科技 5,454,450.05 3.77
公用事 业 14,577,372 10.07
合计 111,617,050.03 77.09
4. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭证
投 资明 细
序
号
公司名称
( 英文)
公司名称
( 中文)
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家( 地
区)
数量（股 ）
公允价值 （人 民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
CGN POWER
CO LTD-H
中国广核
电力股份
有限公司
1816 HK
香港 –
香港联
合交易
所
香港特
别行政
区
6,000,000 14,577,372.00 10.07
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2
TENCENT
HOLDINGS
LTD
腾讯控股
有限公司
700 HK
香港 –
香港联
合交易
所
香港特
别行政
区
85,000 10,859,723.29 7.50
3
CHEUNG
KONG
HOLDINGS
LTD
长江和记
实业有限
公司
1 HK
香港 –
香港联
合交易
所
香港特
别行政
区
104,000 9,113,705.95 6.29
4
CHINA
MOBILE
LTD
中国移动
有限公司
941 HK
香港 –
香港联
合交易
所
香港特
别行政
区
100,000 7,330,575.02 5.06
5
CHEUNG
KONG
INFRASTRU
CTURE
长江基建
有限公司
1038 HK
香港 –
香港联
合交易
所
香港特
别行政
区
121,000 7,278,465.09 5.03
6
IMAX
CHINA
HOLDING
INC
IMAX( 中
国） 控股 公
司
1970 HK
香港 –
香港联
合交易
所
香港特
别行政
区
155,000 7,096,624.96 4.90
7
WEIBO
CORP-SPON
ADR
新浪微博 WB US
美国 –
纳斯达
克
美国 50,000 6,331,260.00 4.37
8
MINTH
GROUP LTD
敏实集团
有限公司
425 HK
香港 –
香港联
合交易
所
香港特
别行政
区
458,000 5,909,029.90 4.08
9
JOY CITY
PROPERTY
LTD
大悦城地
产有限公
司
207 HK
香港 –
香港联
合交易
所
香港特
别行政
区
5,816,000 5,749,583.60 3.97
10
TAIWAN
SEMICONDU
CTOR
MANUFAC
台湾积体
电路制造
股份有限
公司
2330 TT
台湾 -
台湾证
券交易
所
台湾地
区
193,000 5,454,450.05 3.77
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 彭博 代码 即BB Ticker 。
5.报 告 期末按 债券 信用等 级分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
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7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名金 融衍生 品投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金投 资。
10. 投 资 组合 报告附 注
10.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
10.3 其 他 资 产构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 16,336.82
4 应收利 息 1,217.84
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,554.66
10.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
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九 、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一
定盈利 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 基金 业绩 数据 截至2015 年12 月31日 。
1、 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年9 月22 日至
2011 年12 月 31 日
-4.60% 0.99% -2.54% 2.06% -2.06% -1.07%
2012 年 18.87% 0.87% 22.19% 1.02% -3.32% -0.15%
2013 年 16.53% 0.78% 6.89% 0.96% 9.64% -0.18%
2014 年 0.08% 0.65% 7.72% 0.79% -7.64% -0.14%
2015 年 -10.83% 1.11% -7.43% 1.33% -3.40% -0.22%
2011 年9 月22 日至
2015 年12 月31 日
17.92% 0.88% 26.93% 1.13% -9.01% -0.25%
2、自基 金合 同生 效以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较
景 顺 长 城大 中 华股 票 （QDII ） 基 金 份 额 累计 净 值增长 率 与 同期 业 绩比 较 基准收 益 率 的历 史
走势对比图
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注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 及 其他 权益 类证 券 的投 资不 少于 基金 资产 净 值的 60% ，
其中投 资于 除中 国内 地以 外的大 中华 地区 证券 市场 以及在 其他 证券 市场 交易 的大中 华企 业
的资产 不低 于基 金股 票及 其他权 益类 资产 的80% ； 持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 的建 仓 期为 自 2011 年9 月22 日 基金合 同生 效
日起6 个月 。建 仓期 结束 时，本 基金 投资 组合 达到 上述投 资组 合比 例的 要求 。
十 、 基金管理人
一、基金管理人概况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
设立日 期：2003 年6 月 12 日
法定代 表人 ：赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
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办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话：0755-82370388
客户服 务电 话：400 8888 606
传
真：0755-22381339
联系人 ： 杨 皞阳
二、基金管理人基本 情况
本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司（以 下简 称“公司 ”或 “本公 司” ） 是经中 国
证监会证 监基 金字［2003 ］76 号 文批准 设立 的证券 投资基金 管理 公司， 由长 城证券股 份有
限公司 、 景 顺资 产管 理有 限公司 、 开 滦 （ 集团） 有 限责任 公司 、 大 连实 德集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于2003 年 6 月9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为49% 、49% 、1%、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司设 置如 下部 门： 股票 投资部 、固 定收 益部 、国 际投资 部、 量化 及 ETF 投资部、 专
户投资 部、 研究 部、 渠道 销售部 、 机 构业务 部、ETF 销售部、 市场 服务 部、 产 品开发 部、 交
易管理 部、 基 金事 务部、 信息技 术部、 人力 资源 部 、 财务行 政部 、 法律 监察 稽核部、 总经 理
办公室 。各 部门 的职 责如 下：
1 、股票 投资部 ：负责 根据 投资决策 委员 会制定 的投 资原则进 行国 内股票 选择 和组合 的
投资管 理。
2 、固定 收益部 ：负责 根据 投资决策 委员 会制定 的投 资原则进 行国 内债券 选择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3 、国 际投 资部 ：主 要负 责 与 QDII 、QFII 等国际业 务相关 的投 资管 理、 国际 合作和 培
训等业 务。
4 、 量化 及 ETF 投资部： 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则， 以严 谨的 量化投 资
流 程为 依托 ，负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。
5 、专 户投 资部 ：负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。
6 、研 究部 ：负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
7 、渠 道销 售部 ：负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。
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8 、机构 业务部： 负责 公司 专户类产 品设 计与报 批， 并负责公 司产 品在机 构客 户中的 销
售。
9 、ETF 销售部： 负责 公 司 ETF 类产品的 销售 及服 务。
10 、 市 场服 务部 ： 负 责公 司市场 营销 策略 、 计 划制 定及推 广， 电子 商务 和客 户服务 管理
等工作 。
11 、 产品 开发 部： 负责 基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。
12 、基 金事 务部 ：负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。
13 、信 息技 术部 ：负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。
14 、交 易管 理部 ：负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。
15 、人力 资源 部：负 责公 司各项人 力资 源管理 工作 ，包括招 聘、 薪资福 利、 绩效管理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。
16 、财 务行 政部 ：负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。
17 、 法律 监察 稽核部 ： 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核 ， 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。
18 、 总 经理 办公 室： 主要 受总经 理委 托， 协调 各部 门的工 作， 并负 责公 司日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等，并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
三、主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董 事长， 经济 学硕士 。 曾 任葛 洲坝 水力 发 电厂主 任、 研究 员级 高级 工 程师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长、 书记， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华 能南 方开 发公 司党 组书记 、 总 经理 ， 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记、 总经理 ， 中 住地
产开发 公司总 经理、 党组 书记， 长城证 券股份 有限 公司董 事、副 董事长 、党 委副书 记等职 。
2009 年加 入本 公司 ，现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董 事， 工商 管理硕 士。 曾任 大通 银行 信用分 析师 、 花 旗银 行投 资管理 部副
总裁 、Capital House 亚 洲 分公司 的董 事总 经理 。1992 至 1996 年间 出任 香港 投 资基金 公会 管
理委员 会成 员， 并于 1996 至 1997 年 间担 任公 会主 席 。1997 至 2000 年间， 担任 香港联 交所
委员会 成员 ， 并 在 1997 至 2001 年间 担任 香港 证监 会 顾问委 员会 成员 。 现 任景 顺集团 亚太 区
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首席执 行官 。
黄海洲 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计 、工程 管理 部员工、 人力 资源部 干部 ，新江南 投资 公司副 总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 ， 董 事， 总经 理， 金 融工 程学 硕士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事兼 总经 理、香港 景顺 资产管 理有 限公司 大中 华区业务 拓展 总监等 职务 。2009 年加 入
本公司 ，现 任公 司董 事兼 总经理 。
伍同明先 生，独 立董 事， 文学学士 （1972 年 毕业） 。香港会 计师 公会会 员（HKICPA）、
英国特许 公认 会计师 （ACCA ） 、香港 执业会 计师 （CPA ） 、加拿 大公认 管理会 计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管治 税务 的专 业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会 计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律师 行 C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 ， 独立董 事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现任 北京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任， 教授 、 博士 生导 师； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师； 教育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
王天广 先生 ， 监事 ， 金融 学学士 ， 注册 会计 师 、 律 师。1996 年7 月至 1997 年8 月 分别
在万科财 务顾 问公司 、中 国证监会 上市 公司监 管部 工作；1998 年起历 任中国 证监会深 圳监
管局任 副处 长、 中国 银河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西 南证 券股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月进 入长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ，现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。
郭慧娜 女士 ， 监 事， 管理 理学硕 士。 曾任 伦敦 安永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管、 业务发 展部 副经 理、 企业 发展部 经理 、 亚 太区 监 察 总监。 现任 景顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士， 监事， 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计师 事务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
赵春来 先生 ， 监 事， 经济 学硕士 。 曾 担任 阳光 基金 公司研 究部 研究 员； 先后 任职于 国信
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证券基 金债 券部 、 投 资管 理部、 投资 研究 部、 风险 监管部 、 投 资管 理总 部等 部门， 从事 宏观
经济、 股票债 券研 究、 行 业公司 研究， 投资 业务 风 险监管， 自营 投资 交易、 管理等 工作； 也
曾担任 交银 施罗 德基 金交 易部交 易主 管。 现任 景顺 长城基 金管 理有 限公 司交 易管理 部总监 。
3 、高 级管 理人 员
赵如冰 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
许义明 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
周伟达 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 曾担 任联 博香港 有限 公司 分析 员、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚洲 （除 日本 外） 增 长 型股票 投资 负责 人、 高级 副总裁 ， 友 邦保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
毛从容女 士， 副总经 理， 经济学硕 士。 曾先后 任职 于交通银 行深 圳市分 行国 际业务部 ，
长城证 券金 融研 究所 高级 分析师 、债 券小 组组 长。2003 年 3 月加 入本 公司 ， 现任公 司副 总
经理。
康乐先 生 ， 副 总经理 ， 经 济 学硕 士 。 曾 先后担 任中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组 合管理 部投资 经理 、国际 业务部 投资经 理， 景顺投 资管理 有限公 司市 场销售 部经理 、
北京代表 处首 席代表 ，中 国国际金 融有 限公司 销售 交易部副 总经 理。2011 年 加入本公 司，
现任公 司副 总经 理。
刘奇伟 先生 ， 副总经 理 ， 工商管 理硕 士 。 曾担 任上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理，长 盛基 金监察 稽核 部副总经 理、 上海分 公司 总经理。2005 年加 入本公 司，现任 公司
副总经 理。
吴建军先 生， 副总经 理， 经济学硕 士。 曾任海 南汇 通国际信 托投 资公司 证券 部副经理 ，
长城证券 股份 有限公 司机 构管理部 总 经 理、公 司总 裁助理。2003 年加 入本公 司，现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副 总经 理， 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《证 券时报 》 社 编辑 记者， 长城 证券研 发中 心研 究员 、 总 裁办副 主任 、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。
杨皞阳 先生 ， 督 察长 ， 法 学硕士 。 历 任黑 龙江 省大 庆市红 岗区 人民 法院 助理 审判员 ， 南
方基金管 理有 限公司 监察 稽核部监 察稽 核经理 、监 察稽核高 级经 理、总 监助 理。2008 年加
入本公 司， 现任 公司 督察 长。
4 、本 基金 现任 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业
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绩。本 基金 现任 基金 经理 如下：
谢天翎女 士， 商学硕 士，CFA 。曾任 台湾 保诚证 券投 资信托股 份有 限公司 股票 投资暨 研
究部海 外组 副理 和基 金经 理。2008 年 4 月 加入 本公 司，担 任国 际投 资部 高级 经理职 务； 自
2011 年9 月起 担任 基金 经 理。具 有 15 年 海内 外证 券 、基金 行业 从业 经验 。
5 、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金现 任基 金经理 谢天 翎女士在 （台 湾）保 诚证 券投资信 托股 份有限 公司 任职期间 ，
曾于 2005 年 6 月至 2006 年 5 月管 理保 诚印 度基 金，2006 年 6 月至 2007 年 12 月 管理 保诚
质量精 选组 合基 金，2007 年 5 月至 2007 年 12 月 管 理保诚 趋势 精选 组合 基金 ，2007 年 12
月至2008 年3 月管 理保 诚 亚太基 础建 设基 金 ，2007 年 12 月至2008 年3 月管 理保诚 美国 高
科技基 金 。 在景 顺长 城基 金管理 有限 公司 任职 期间 ，曾于 2014 年 12 月至 2016 年 2 月管理
景顺长 城资 源垄 断混 合型 证券投 资基 金（LOF） 。
6 、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理 谢 天翎 女 士 同时兼任景 顺长 城沪 港 深 精 选 股 票 型 证券 投资 基 金 基
金经理 。
7 、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
谢天翎 女士 2011 年9 月22 日- 至今
8 、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资的 副总经 理 、 各 投资 总监 、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
周伟达 先生 ，副 总经 理；
毛从容 女士 ，副 总经 理；
余广先 生， 股票 投资 部投 资总监 ；
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ；
刘彦春 先生 ，研 究部 总监 ；
杨鹏先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。
9 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
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十一、 境 外 投 资顾 问
一、境外投资顾问基 本情 况
名称： 景顺 投资 管理 有限 公司（Invesco Hong Kong Limited ）
注册地 址： 香港 中环 花园 道三号 花旗 银行 大厦 四十 一楼
成立时 间：1972 年 10 月17 日
境外监 管机 关批 准/ 注册 号 ： 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会/ 注册 号AAJ770
最近会 计年 度资 产管 理规 模：106 亿 美元
联系人 ： 罗 德城
电话：(852) 3128-6677
传真：(852) 3128-6638
电子邮 件：Andrew_Lo@hkg.invesco.com
公司网 址：www.invesco.com,hk
二、境外投资顾问的 职责
1、提 供资 产配 置建 议；
2、提 供 模 拟投 资组 合 ；
3、提 供绩 效与 风险 分析 方 面的必 要协 助 ；
4、向 基金 管理 人提 供投 资 管理、 交易 、 绩 效与 风险 分析方 面的 必要 培训 。
十二、 基 金 费 用与 税 收
一、与基金运作有关 的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金的 管理 费， 含境 外 投资顾 问收 取的 费用 ；
2 、基 金的 托管 费， 含境 外 托管人 收取 的费 用；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金的 证券 交易 费用 及 在境外 市场 的交 易、 清算 、登记 等实 际发 生的 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ；
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6 、《基 金合同 》生效 后与 基金相关 的会 计师费 、律 师费和其 他为 基金利 益而 产生的 中
介机构 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
9 、与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 、税 务代 理费等 ；
10 、 经 生效 的司 法文 书判 决或裁 定明 确应 由基 金财 产承担 的与 基金 有关 的诉 讼、 追 索费
用；
11 、 在中 国证 监会规 定允 许的前 提下 ， 本基金 可以 从基金 财产 中计 提销 售服 务费 ， 具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值1.8% 的 年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×1.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金的 管理 费 每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假 等,支 付 日期顺 延。
2 、基 金的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.35% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.35% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用 的 种类 ” 中第 3-12 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按
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费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
1 、认 购费
（1） 认购 费率
投资者认 购需 缴纳认 购费 用，认购 费率 以有效 认购 申请确认 金额 为基数 采用 比例费率 。
费率表 如下 ：
认购金 额（M） 认购费 率
M ＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 认购 份额 的计 算如 下：
净认购 金额 = 认购 金额/ （1＋ 认购 费率） ；
认购费 用 = 认 购金 额-净 认购金 额；
认购份 额 = （ 净认 购金 额 ＋认购 利息 ）/ 基金 份额 发售面 值。
基金认 购份 额计 算结 果保 留到小 数点 后两 位， 小数 点后两 位以 后的 部分 四舍 五入， 由此
误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
2 、申 购费
（1） 申购 费率
投资者 申购 需缴 纳申 购费 用，申 购费 率以 申购 金额 为基数 采用 比例 费率 。费 率表如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M ＜100 万 1.60%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 申购 份额 的计 算如 下：
净申购 金额 =申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ；
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申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 。
基金申 购份 额计 算结 果保 留到小 数点 后两 位， 小数 点后两 位以 后的 部分 四舍 五入， 由此
误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
3 、赎 回费
（1） 赎回 费率
本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 ， 扣除 用于 市场 推广、 注册 登记费 和
其他手 续费 后的 余额 归基 金财产 。本 基金 赎回 费 的25%归 入基 金财 产所 有。
本基金 的赎 回费 率不 高 于0.5%， 随持 有期 限的 增加 而递减 。
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5％
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就 赎回 费而 言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
本基金 采用 “份 额赎 回” 方式， 赎回 价格 以 T 日的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算， 本基
金赎回 金额 的计 算如 下：
赎回总 金额=赎 回份 额 ?T 日基金 份额 净值 ；
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 ；
净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用。
赎回金额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 以当日 基金 份额净值 为基 准并扣 除相 应的费用 ，
赎回金 额计 算结 果 保 留到 小数点 后 2 位， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由此 产生 的误
差计入 基金 财产 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
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损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基金 管理 费率和 基金 托管费率 ，须 召开基 金份 额持有人 大会 审议， 除非 基金合同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十三、 基 金 托 管人
一、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
二、主 要人 员情 况
截至2015 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
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三、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2015 年 9 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 496 只 。自 2003 年以
来，本 行连续 十一年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 49 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
四、 基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全过 程风险 管理作 为 重要工作 来做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七 次顺 利通 过评估 组织 内部控制 和安 全措施 是否 充分的最 权威 的 SAS70 （ 审计标准 第 70
号）审 阅后 ，2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托管 银行 接轨， 达到 国际先进 水平 。目前 ，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、常规 化的
内控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
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防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风 险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于 内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
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（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控 制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产 托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全 员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责 、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
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业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
五、托管人对管理 人 运作 基金进行监督的方法 和程 序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办
法》 、 《证 券投 资基金 会计 核算办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定， 托管人 对基 金的投 资对象
和范围 、 投资 组合比 例 、 投资限 制 、 基 金管理 人报 酬和基 金托 管人 托管 费的 计提比 例和 支付
方法 、 基 金会 计核算 、 基 金财产 估值 和基 金净 值的 计算 、 收 益分 配以及 其他 有关基 金投 资运
作的事 项， 对基 金管 理人 进行业 务监 督、 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 规行 为， 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正； 对 基金
管理人 发出 的违 法违 规投 资指令 ， 不予 执行 ， 并 采 取必要 的补 救措 施； 基金 管理人 收到 通知
后应及 时进 行核 对确 认并 回函 ； 在 限期 内， 基金 托 管人有 权对 通知 事项 进行 复查 ， 如 基金 管
理人未 予纠 正， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有涉 嫌重 大违 法违 规行 为时， 应立 即报 告中 国证 监会， 同时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ，并将 纠正 结果 报告 中国 证监会 。
十四、 境 外 托 管人
一、基本情况
名称： 渣打 银行 （香 港） 有限公 司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]
法定代 表人 ：陈 秀梅 女士( Ms. May Tan )
组织形 式： 有限 责任 公司
成立时 间 ： 渣 打银 行 （ 香港 ） 有限 公司 于 2004 年 7 月 1 日完 成在 香港 本地 注册 的手续 。
办公地 址: 香 港九 龙官 塘 道 388 号渣 打中 心十 五楼 15/F., Standard Chartered Tower, 388
Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong
注册地 址： 香港 中环 德辅 道 中四至 四 A 渣打 银行大 厦 三十二 楼 32/F., Standard Chartered
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Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong
已发行 及缴 足股 本: HKD20,256,000,000.00 截至 2015 年 12 月 31 日
存续期 间： 持续 经营
渣打银 行在 1853 年获 得英 国皇家 特许 状注 册成 立， 至今已 有超 过 150 年 的历 史。渣 打
集团的 业务 遍及 全球 增长 最快的 市场 ，拥 有超 过 1700 个经 营网 点（ 包括 子公 司、关 联公 司
和合资 公司 ） ， 涉 及亚 太地 区、 南 亚、 中 东、 非 洲、 英国和 美国 等 70 多 个国 家 。 渣打银 行现
有超 过 88,000 名雇 员， 来 自 115 个 国家 ，遍 布 70 个 市场。
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司的证 券资 产托 管规 模截 至 2015 年 12 月 31 日 维 持在 2,817
亿美元 以上 。
二、托管业务及主要 人员 情况
渣打银 行证 券托 管业 务是 渣打银 行的 核心 业务 之一 ， 主要提 供托 管和 投资 组合 会计服 务 ，
机构客 户群广 泛分布 在北 美，欧 洲及亚 洲。渣 打银 行在香 港有超 过五十 年的 证券托 管经验 ，
是亚洲 区具 备较 强实 力的 托管银 行之 一， 也是 全球 笫一家 拿到 ISO 国际 认证 的托管 银行 。
证券托 管服 务业 务不 仅是 渣打银 行的 核心 业务 之一 ， 该部门 也是 债打 银行 主 要 的利润 来源 部
门。 渣 打银 行集 团董 事会 对证券 托管 业务 提供 了巨 大支持 ， 为 证券 托管 业务 发展提 供相 应的
财务支 持。
渣打银 行 （ 香港） 有限 公司 作为渣 打银 行的 地区 托管 运作中 心， 支持 该行 在美 洲 、 欧洲 、
澳洲、 非洲 、中 东和 亚洲 的托管 业务 。渣 打银 行也 在亚洲 ，非 洲和 中东 40 个 国家和 地区 通
过本地 分行 提供 托管 服务 。
三、境外资产托管人 职责
基金托 管人 可以 委托 境外 资产托 管人 履行 以下 职责 ：
1. 安全 保管 基金 财产 ；
2. 计算 境外 基金 资产 的资 产净值 ；
3. 按照 相关 合同 的约 定， 及时办 理基 金资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4. 按照 相关 合同 的约 定和 所 适用 国家 、地 区法 律法 规的规 定， 开设 基金 资产 的资金
账户以 及证 券账 户；
5. 按照 相关 合同 的约 定， 提供与 基金 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6. 保存 基金 资产 托管 业务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7. 其他 由基 金托 管人 委托 其履行 的职 责。
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十 五 、 相 关 服 务机 构
一、基金份额发售机 构
1、直销机构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵如 冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人 ：严 丽娟
客户服 务电 话：0755-82370688 、4008888606
网
址：www.igwfmc.com
注：直销 机构 包括本 公司 深圳直销 中心 及直销 网上 交易系统/电子 交易直 销前 置式自 助
前台（ 具体 以本 公司 官网 列示为 准）
2、代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ： 高 天、 于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
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法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：陈 丹
电话：(0591)87844211
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（10） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
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（11） 温州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（13） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（14） 金华 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南 路668 号（ 邮编：321015 ）
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服 务电 话：400-711-6668
银行网 址：www.jhccb.com.cn
（15） 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 嘉兴 市建国 南 路 409 号
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33
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服 务电 话：057396528
银行网 址： www.bojx.com
（16） 包商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话： 95352
网站：www.bsb.com.cn
（17） 南京 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 市中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：刘 晔
电话：025-86775335
传真：025-86775376
客户服 务电 话：40088-96400( 全 国） 、96400 （ 江苏 ）
网址：www.njcb.com.cn
（18） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 苏州 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
联系人 ： 葛 晓亮
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
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34
（19） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
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35
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服 务电 话: 95521
网址：www.gtja.com
（23） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（24） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（25） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（26） 国都 证券 股份 有限 公司
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36
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（27） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：柯 延超
联系电 话：0591-38507950
传真：0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（28） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（29） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
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37
网址：www.htsec.com
（30） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 郑 向溢
电话：0755 －82558038
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（31） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦16-20 层
法人代 表： 谢永 林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（32） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（33） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ： 杨 涵宇
电话：010 －65051166
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38
客户服 务电 话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（34） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（35） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（36） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（37） 华宝 证券 有限 责任 公司
注 册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心57 层
法定代 表人 ：陈 林
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39
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（38） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（39） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（40） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
（41） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
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注册（办 公） 地址： 新疆 乌鲁木齐 市高 新区（ 新市 区）北京 南路 358 号大成 国际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（42） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市江 东中 路228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（43） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 兰州 市城关 区东 岗西 路638 号 兰州财 富中 心
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
电话：0931-4890208
客户服 务电 话：0931-96668 ，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（44） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
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（45） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道1619 号国 际金 融大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（46） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：010 －60833739
客服电 话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
（47） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册 （办 公） 地址 ： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第04 层01 、02 、03 、05、11、12、13、15、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（48） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
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传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（49） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ： 张 巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服 务电 话 ：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（50） 东方 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：潘 鑫军
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服 务热 线：95503
公司网 站：http://www.dfzq.com.cn
（51） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（52） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
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法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（53） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（54） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（55） 西南 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北 苑8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
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客服电 话：400 809 6096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（56） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（57） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 华一 路115 号 投行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电 话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
（58） 川财 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市高新 区交 子大 道177 号 中海国 际中 心B 座 17 层
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服 务电 话：028-95105118
公司网 址：http://www.cczq.com
（59） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
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法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话：4008005000
网址：www.tfzq.com
（60） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686262
传真：0086-21-53686100-7008 或0086-21-53686200-7008
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
www.shzq.com
（61） 中信 期货 有限 公司
注册 （ 办公） 地址 ： 深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（62） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：黄 芳
电话：029-63387256
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传真：029-81887256
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（63） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖 网www.jjmmw.com
（64） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：朱 晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（65） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
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（66） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（67） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 4494
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传 真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（68） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（69） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
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48
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
传真号 码：010-85657357
全国统 一客 服热 线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址：licaike.hexun.com
（70） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号东 方财 富大 厦 2 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（71） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-7720571-88920897
网址：www.5ifund.com
（72） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
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49
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（73） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 室
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服 务电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
（74） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（75） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 厦门 市思明 区鹭 江 道2 号 厦门 第一广 场 15 楼
法定代 表人 ：林 松
联系人 ：袁 艳艳
电话：0592- 3122703
传真：0592-8060771
客户服 务电 话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com.cn
（76） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
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50
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 ，010-58170918
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（77） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（78） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（79） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
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客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（80） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服 务电 话：400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
（81） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田 面城 市 大厦 18A
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服 务电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
（82） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁蓉
联系人 ： 张 晶晶
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（83） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
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注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：王 岩
联系人 ：胡 明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
客户服 务电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（84） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-820-2819
手机客 户端 ：天 天盈 基金
（85） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服 务电 话：4000676266
公司网 址：www.leadbank.com.cn
（86） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
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联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（87） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 辽宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（88） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新技 术产 业园 南七 道惠 恒集团 二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服 务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（89） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
电话：010-56409010
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
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（90） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(91) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（92） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：项 晶晶
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（93） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册( 办公) 地址 ：河 南省 郑州市 郑东 新区 心怡 路西 广场路 南升 龙广 场 2 号楼 701
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法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
（94） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
基金管 理人 可根 据 《 销售 办法 》 和 基金 合同等 的规 定， 选择 其他 符合要 求的 机构代 理 销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
二、注册登记人
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 一座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
电话：0755-82370388-1668
传真：0755-22381325
联系人 ：杨 波
三、律师事务所及经 办律 师
名
称 ：上 海源 泰律 师事 务所
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住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电
话：021-51150298
传
真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、 梁丽 金
四、会计师事务所及 经办 注册会计师
法定名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
十 六 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1 、在 “四 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了 基 金投 资组 合报告 的相 关信 息 ， 数据 截至 2015
年 12 月 31 日；
2 、更 新了 “五 、基 金的 业 绩”部分 ， 数据 截 至 2015 年 12 月 31 日；
3 、在 “ 六、基 金管理 人”部分 ，更 新了 基 金管理人 高 级管理 人员情 况 及投资决 策委员
会委员 名单 的相 关信 息；
4 、 在“ 十、 基金 份额 的申 购、 赎 回” 部分 ， 更 新了 基金 定期 定额 投资 计划 的 相 关信 息 ；
5 、在 “十八 、 基金 托管 人 ” 部分 ，更 新了 托管 人相 关情况 信息 ；
6 、在 “十 九、 境外 托管 人 ”部分 ，更 新了 境外 托管 人相关 情况 信息 ；
7 、在 “二 十 、 相关 服务 机 构”部分 ， 更新 了 基 金份 额发售 机构 的相 关信 息；
8 、在 “第二十 三部分 、对基 金份额 持有人 的服务”部 分，更 新了对 基金份额持 有人服
务的相 关信 息；
9 、 在 “二 十四 、 其它 应披 露事项 ” 部分 ， 更新 了近 期发布 的与 本基 金有 关的 公告目 录 ，
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57
目录更 新 至 2016 年 3 月 22 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 五月 六日
