工 银 瑞信 美 丽城 镇 主题 股 票型 证 券投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2016 年第1 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
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重要提示
本基金经中 国证券 监督管 理委员会2015 年1 月19 日证 监 许可【2015 】96 号文注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2015 年3 月26日 正式 生效 ，自 该日 起基金 管理 人开 始管 理本 基金。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《证券投 资基金法》 、 《公开 募集证 券投资基 金运作 管理办法 》 、基金合 同及
其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决 策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币1.00 元 。 在市 场波 动 因素影 响下 ， 本基 金净 值 可能低 于初
始面值 ，本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2016年3月25日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2015 年12 月31 日（ 财务 数据未 经审 计） 。本 招募 说 明书已 经基 金托 管人 复核 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强先生 ，董事 长，硕 士，高级会 计师。1976 年 参加工作， 先后在 中国人 民银行杭
州分行 、 中国 工商 银行 浙 江分行 、 河北 分行 、 上 海 分行工 作 。 历 任中 国工 商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭州 分行 营 业部主 任 、 浙 江分 行会 计 出纳处 副处 长 、 储 蓄处 副 处长 、 储 蓄处 处
长、人事 处处长、 党委组 织部部长 、营业部 总经理 （兼） 、浙 江分行 行长助理 、副行长 、 党
委副书 记 ； 中 国工 商银 行 河北分 行行 长 ； 中 国工 商 银行上 海分 行行 长 ， 兼 任 上海市 银行 同业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、
上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城市 金融 学会 常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事 、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事 、 上 海 财经大 学校 董会工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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董事， 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先生 ， 董事 ， 瑞士信 贷执 行董 事， 常驻 香港。 瑞士 信贷 银行 香港 和大中 华
区首席 执行 官， 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。同 时，Neil Harvey 先 生还 是 资
产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先生 在投 资银 行和资 产管 理
领域有 三十 年的 工作 经历 ， 对 新兴 市场 和亚 太地 区 有着深 刻的 了解 ， 在亚 太 地区也 有十 七年
的工作 经历 。Neil Harvey 先生在 瑞士 信贷 工作 十五 年，担 任过 很多 职务 ，目 前他是 资产 管
理亚太 和新 兴市 场负 责人 。此前 ，他 担任 亚洲 （除 日本） 投资 银行 和固 定收 益业务 负责 人 。
另外 ， 他 在瑞 士信 贷和 其 他公司 都 担 过要 职 ， 负 责 澳大利 亚 、 非 洲、 日本 、 拉美 、 中 东、 土
耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ， 董事 ， 博士 ， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理 ， 兼 任工 银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事、 董事 长， 工 银瑞 信资 产管 理 （国 际） 有 限公 司董 事长、 工银 家族财 富 （ 上
海） 投资 管理 有限 公司 的 董事 。 历 任中 国工 商银 行 总行商 业信 贷部 、 资金 计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ， 董事 ， 高 级 经济师 ， 中国 工商 银行 战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历任 中国 工商 银 行专项 融资 部 （公 司业 务 二部 、 营 业部 ） 副总 经理 ； 中 国工 商银 行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士 ， 董事 ， 高级 会 计师 ， 中 国工 商银 行集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、 专 职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书 。 历 任中 国工 商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人 ， 中 国工 商银 行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副处 长， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中国 工商 银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 上海 财经 大 学经济 学院 院长 ， 上海 财 经大学 高等
研究院 院长 ， 美国 德州A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “ 千人 计划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首 批人 文社 会科 学长 江 学者讲 座教 授 ， 曾 任上 海 市人民 政府 特聘
决策咨询专 家，中 国留美 经济学会会 长（1991-1992）。 2006 年被《华 尔街电 讯》列为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要 研究 领 域包括 经济 理论 、 激励 机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 北京 大学 经 济学院 院长 ， 教授 ， 博 士 生导师 ， 享
受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任 北京 大学 中国 保 险与社 会保 障研 究中 心主 任， 中国 金融 学
会学术 委员 会委 员 、 常 务 理事 ， 中 国保 险学 会副 会 长， 教育 部高 等学 校经 济 学类学 科专 业教工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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学指导 委员 会委 员， 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人， 美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾任 亚太 风险 与保 险 学会主 席 、 美 国国 家经 济 研究局 、 美国 印第 安纳 大 学、 美国 哈佛 大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多篇 ， 主持 过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大学艺 术系 博士 ， 历任 银行家信 托公 司（1998
年与德意 志银行合 并）董 事总经理 、所罗门 ·古根 海姆基金 会副主席 及项目 总监、香 港 政
府委任的 展览馆委 员会成 员、香港 西九龙文 娱艺术 馆咨询小 组政府委 任委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事， 经济 学 硕士 。1996 年 入职 中国 工 商银行 深圳 市分 行 ，2007 年调入 中
国工商 银行 总行 。历 任中 国工商 银行 深圳 分行 计划 财务部 副总 经理 、财 务会 计部副 总经 理 、
中国工 商银 行股 份制 改革 办公室 战略 引资 与上 市处 副处长 、 战 略管 理与 投资 者 关系部 战略 发
展与合 作处 副处 长、 处长 ，现任 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士信
贷集团)， 先后担 任全球投 资银行战 略部助理 副总裁 、亚太区 投资银行 战略部 副总裁、 中 国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
张 舒 冰女 士 ：监 事， 硕 士。2003年4 月至2005 年4 月， 任 职于 中 国工 商银 行 ，担 任主任
科员 。2005 年7 月加 入工 银 瑞信 ，2005 年7 月至2006 年12月担 任综 合管 理部 翻译 兼综合 ，2007
年至2012 年担任 战略发展 部副总监，2012 年至2014 年9月任职 于机构客 户部， 担任机构客 户
部副总 监及 总监 职务 ；2014 年9月至2015 年7月 ， 担 任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今， 担
任工银瑞 信投资管 理有限 公司监事 。2015 年7月至 今 担任工银 瑞信投资 管理有 限公司副 总经
理。
洪波女 士： 监事， 硕士 。ACCA 非 执业 会员 。2005年至2008 年任 安永 华明 会计 师事务 所
高级审计员 ；2008 年至2009 年任民生 证券有限 责任公 司监察稽核 总部业 务主管 ；2009年6 月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ，现任 法律 合规 部副 总监 。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 ， 任 干部 处副 调研 员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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朱碧艳 女士 ： 硕士 ， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银 瑞信 投资 管 理 有限 公司监 事。 1997 年－1999 年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ，
2000 年－2005 年中 国华 融 资产管 理公 司投 资银 行部 、证券 业务 部高 级副 经理 。
江明波 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际 ） 有限 公司 固定 收益 投资总 监 ， 工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至 2001
年 11 月 ，任 职于 长城 证 券有限 责任 公司 ，担 任研 究员；2001 年 12 月至 2006 年 12 月，
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理 、 普 天债 券基 金 经理 、 社 保债 券
组合、社 保回购组 合基金 经理、机 构理财部 总监助 理、固定 收益小组 负责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜海涛 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际 ） 有 限公 司董 事。1997 年7 月至2002 年 9 月， 任 职于 长城 证券 有限 责任公 司， 历
任职员 、债 券（ 金融 工程 ）研究 员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月 ，任 职于 宝盈基 金管 理
有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月， 任职 于招商 基金 管
理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 。2006 年加 入 工银瑞 信基 金管 理 有 限公 司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年 8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ， 从 事国 际业 务；1994 年6 月至 2002 年 4 月， 任 职
于中国 工商 银行 北京 市分 行国际 业务 部 ， 历 任综 合 科科长 、 国际 业务 部副 总 经理 ；2002 年5
月至 2005 年 6 月， 任职 于 中国工 商银 行牡 丹卡 中心 ，历任 市场 营销 部副 总经 理、清 算部 副
总经理 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经理
王君正 先生 ，8 年 证券 从业 经验 。 曾 任泰 达宏 利基 金 管理有 限公 司研 究员 ，2011 年加 入
工银瑞 信， 现任 研究 部副 总监。2013 年8 月 26 日 至 今， 担 任工 银瑞 信金 融地 产行业 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 ；2015 年1 月27 日至 今， 担 任工银 国企 改革 主题 股票 型基金 基金 经
理；2015 年3 月 19 日 至 今，担 任工 银瑞 信新 金融 股票型 基金 基金 经理 ；2015 年 3 月 26 日
至今， 担任 工银 瑞信 美丽 城镇主 题股 票型 基金 基金 经理；2015 年5 月 22 日 至 今， 担 任工 银
丰盈回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理。
鄢耀先 生 ， 8 年证 券从 业经 验。 先后 在德 勤华 永会 计师 事务所 有限 公司 担任 高级 审计员 ，
中国国 际金 融有 限公 司担 任分析 员。2010 年加 入工 银 瑞信， 现任 权益 投资 部 基金经 理。2013
年8 月26 日至 今 ， 担 任工 银瑞信 金融 地产 行业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ；2014 年 1 月
20 日 至今 ， 担 任工 银添 福 债券基 金基 金经 理 ；2014 年1 月20 日至 今， 担任 工 银月月 薪定 期工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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支付债 券基 金基 金经 理 ；2014 年9 月19 日起 至今 ， 担任工 银新 财富 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 ；2015 年 3 月 19 日至今 ，担 任工 银瑞 信新 金融股 票型 基金 基金 经理 ；2015 年 3 月
26 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 美丽城 镇主 题股 票型 基金 基金经 理 ；2015 年4 月17 日至今 ， 担任
工银总 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
5、投资 决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
何江旭 先生 ，19年 证券 从 业经验 ； 曾担 任国 泰基 金 金鑫 、 基 金金 鼎 、 金 马稳 健回报 、 金
鹰增长 以及 金牛 创新 成长 基金的 基金 经理 ， 基金 管 理部总 监兼 权益 投资 副总 监；2009 年加 入
工银瑞信，现任工银瑞信 投资管理有限公司董事、 总经理；2010 年4 月12 日至2014 年7 月30
日， 担任 工银 核心 价值 基 金基金 经理 ；2011 年4月21 日至2014 年7月30 日 ， 担 任 工银消 费服 务
行业基 金的 基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工银
瑞信，现 任权益投 资总监 兼研究部 总监。2012 年2 月14日至今 ，担任工 银瑞信 添颐债券 型证
券投资 基金 基金 经理 ；2013 年1月18日 至今 ， 担任 工 银双利 债券 基金 基金 经理 ；2013 年1 月28
日至2014 年12月5日 ， 担 任 工银瑞 信60 天理 财债 券型 基金基 金经 理 ；2014 年1 月20日至 今 ， 担
任工银红 利基金基 金经理 ；2014 年1 月20日 至今， 担 任工银核 心价值基 金基金 经理；2014 年
10 月23 日至 今 ， 担 任工 银 瑞信研 究精 选股 票型 基金 基金经 理 ；2014年11 月18日至今 ， 担任 工
银瑞信医 疗保健行 业股票 型基金基 金经理；2015 年2 月16日至 今，担任 工银瑞 信战略转 型主
题股票 型基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入工
银瑞信 ， 现任 固定 收益 投 资总监 。2010 年8月16日 至 今， 担任 工银 双利 债券 型 基金基 金经 理，
2011 年12月27日 至今 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理， 2013 年2 月7 日至 今担 任 工银瑞 信保 本
2号混合型 发起式 基金基金 经理(自2016 年2月19日起 变更为工 银瑞信优 质精选 混合型证 券 投
资基金)，2013年6 月26 日 起至今担 任工银瑞 信保本3 号混合型 基金基金 经理, 2013 年7月4 日
起至今担 任工银信 用纯债 两年定期 开放基金 基金经 理，2014 年9月19 日起至 今 担任工银 瑞信
新财富灵 活配置混 合型基 金基金经 理，2015 年5月26 日起至今 担任工银 丰盈回 报灵活配 置混
合型基 金基 金经 理。
黄安乐 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证 券工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
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经济研 究所 担任 资深 分析 师， 国信 证券 资产 管理 总 部担任 投资 经理 、 研究 员 ；2010 年 加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资部 总 监。 2011 年11月23日 至今 ， 担任工 银主 题策 略混 合基 金基金 经理 ；
2013 年9月23日至 今，担 任 工银瑞信 精选平衡 基金基 金经理；2014 年10月22 日 至今，担 任工
银高端制 造行业股 票型基 金基金经 理；2015 年4月28 日至今， 担任工银 新材料 新能源行 业股
票型基 金基 金经 理 ；2016 年1月29 日 至今 ， 担任 工银 瑞信国 家战 略主 题股 票型 基金基 金经 理 。
李剑峰 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高 级
副经理 ；2008 年加 入工 银 瑞信 ， 曾 任固 定收 益研 究 员， 现任 专户 投资 部总 监 ， 专 户投 资部 投
资经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
9
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话：95533
网址：http://www.ccb.com/
（2） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021 －58781234 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
10
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（5） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（6） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
11
（7） 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（8） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（9） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（10） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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12
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（11） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（12） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（13） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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13
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（14） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（15） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（16） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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14
网址：http://www.gzs.com.cn
（17） 长城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（18） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（19） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（20） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（21） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666 传 真：0551 －5161672
客户服 务电 话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（22） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（23） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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16
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（24） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（25） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（26） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（27） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（28） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（29） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（30） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（31） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（32） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（33） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393920-811
客服电 话：4008080069 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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传真：010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（34） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（35） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（36） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（37） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（38） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（39） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（40） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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（41） 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（42） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（43） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（44） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（45） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（46） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（47） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（48） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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23
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（49 ）北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（50） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（51） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（52） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（53） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
电话：020 －38321739
传真：020 －87311780
客户服 务电 话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（54） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（55） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（56） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（57） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(58)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(59)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（60） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ： 李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（61） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（62 ） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（63） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张 店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（64） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（65） 威海 市商 业 银 行股 份有限 公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（66） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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住
所 ：北 京市 西城 区金 融大 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 19 号 富凯 大厦B 座十二 层
负责人 ：王 丽
电
话：010-52682888
传
真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基金的名称
工银瑞 信美 丽城 镇主 题股 票型证 券投 资基 金
五、基金 的 类型
股票型 基金
六、基金的 投 资目 标
在全面 推进 新型 城镇 化发 展的背 景下 ，积 极选 择深 度受益 于此 类主 题的 股票 进行投 资 ，
并通过 积极 有效 的风 险防 范措施 ，力 争获 取超 越业 绩比较 基准 的收 益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的股工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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票 （包括 中小板、 创业板 及其他中 国证监会 允许基 金投资的 股票） 、 权证、股 指期货、 债券
（包括 但不 限于 国债 、金 融债、 企业 债、 公司 债、 次级债 、可 转换 债券 、分 离交易 可转 债 、
央行票据 、中期票 据、短 期融资券 、超短期 融资券 等） 、资产 支持证 券、债券 回购、银 行 存
款、 现金 ， 以 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （但 须 符合中 国证 监会
的 相关 规定）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金的投 资组合 比例为 ：股票占基 金资产 的比例 为 80%–95%，其 中投资 于 本基金界
定的 美 丽城 镇主 题 范 围内 股票不 低于 非现 金资 产 的80%。 每个 交易日 日终 在扣 除股指 期货 合
约需缴纳 的交易保 证金后 ，应当保 持不低于 基金资 产净值的 5%的现 金或到 期 日在一年 以内
的政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 调整 上 述投资 品种
的投资 比例 。
八、基金的 投 资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化 ， 根据宏 观经 济运 行态 势 、 宏观经 济政
策变化 、 证券 市场 运行 状 况、 国际 市场 变化 情况 等 因素的 深入 研究 ， 判断 证 券市场 的发 展趋
势， 结合 行业 状况 、 公 司 价值性 和成 长性 分析 ， 综 合评价 各类 资产 的风 险收 益水平 。 在充 足
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 采用 动态 调 整策略 ， 在市 场上 涨阶 段 中， 适当 增加 权
益类资 产配 置比 例 ， 在 市 场下行 周期 中 ， 适 当降 低 权益类 资产 配置 比例 ， 力 求实现 基金 财产
的长期 稳定 增值 ，从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金资产 的整 体 收 益水 平。
（二） 股票 选择 策略
1、美 丽城 镇主 题的 界定
本基金 所界 定的 美丽 城镇 主题以 建设 以人 为本 、提 高发展 质量 的新 型城 镇化 为出发 点 。
并主要 包含 城镇 化基 础建 设、 城镇 化生 态文 明 、 城 镇 化智能 管理 以及 城镇 化消 费升级 四大 领
域。
城镇化 基础 建设 ： 是建 设 美丽城 镇的 基础 工程 。 主 要包括 保障 性住 房建 设 、 综合性 交通
网络建 立 、 公 共服 务设 施 建设等 方面 。 落实 到行 业 层面 ， 包 括中 信一 级行 业 中的地 产 、 建 筑、工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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建材、 机械 、电 力设 备、 交通运 输等 行业 ；中 信二 级行业 中的 发电 及电 网行 业。
城镇化 生态 文明 ： 建设 美 丽城镇 应考 虑资 源环 境的 承载能 力 ， 将 生态 文明 理 念全面 融入
城镇化 进程 ， 着力 推进 绿 色发展 、 循环 发展 、 低碳 发展 。 落 实到 行业 层面 ， 主要包 括中 信二
级行业 中的 环保 及公 共事 业行业 。
城镇化 智能 管理 ： 智能 管 理是美 丽城 镇的 现代 化体 现。 统筹 城镇 发展 的物 质 资源 、 信 息
资源和 智力 资源 利用 ， 推 动物联 网 、 云 计算 、 大 数 据等新 一代 信息 技术 创新 应用 ， 实 现与 城
镇经济 社会 发展 的深 入融 合。 落实 到行 业层 面， 主 要包括 中信 一级 行业 中的 电子元 器件 、 计
算机以 及通 信等 行业 。
城镇化 消费 升级 ：美 丽城 镇将引 领消 费领 域的 全面 升级。 强调 “以 人为 本、 公平共 享 ”
的新型 城镇 化建 设将 有序 推进农 业转 移人 口市 民化 ， 稳 步推 进医 疗 、 教 育等 城 镇基本 公共 服
务常住 人口 全覆 盖 ， 提 高 人口素 质水 平 ， 进 一步 将 提升整 体消 费水 平 。 落 实 到行业 层面 ， 主
要包括 中信 一级 行业 中的 汽车 、 商 贸零 售、 餐饮 旅 游、 家电 、 纺 织服 装、 医 药、 食品 饮料 以
及传媒 等行 业。
除上述 四大 领域 ， 在新 型 城镇化 建设 的引 领下 ， 受 益于土 地流 转改 革 、 农 业 现代化 、 农
业规模 化的 农林 牧渔 业以 及受益 于投 融资 需求 提升 、 金 融创 新的 银行 、 非 银 行金融 业 ， 均 是
本基金 的关 注重 点。
另外 ， 其 他行 业中 如有 相 关上市 公司 受益 于本 基金 所界定 的美 丽城 镇主 题范 畴， 亦属 于
本基金 的投 资范 围。
未来随 着政 策或 市场 环境 发生变 化导 致本 基金 对美 丽城镇 主题 的界 定范 围发 生变动 ， 本
基金可 调整 对上 述主 题界 定的标 准 ， 并 在更 新的 招 募说明 书中 进行 公告 。 如 未来中 信证 券研
究所对 行业 分类 标准 进行 调整 ， 则 本基 金亦 将酌 情 进行相 应调 整 。 如 中信 证 券研究 所不 再发
布行业 分类 标准 ， 本基 金 将根据 对美 丽城 镇主 题的 界定 ， 选 择符 合相 应主 题 范畴的 上市 公司
股票进 行投 资。
2、个 股投 资策 略
在上述 美丽 城镇 主题 界定 的基础 上 ， 本基 金将 通过 定性分 析和 定量 分析 相结 合的办 法 ，
选择受 益相 关主 题程 度较 深， 具有 核心 竞争 优势 和 持续增 长潜 力 ， 且 估值 水 平相对 合理 的优
质上市 公司 的股 票进 行重 点投资 。
① 定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估。 上市 公 司 在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的 重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面： 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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I.公司 的竞 争优 势 ： 重 点 考察公 司的 市场 优势 ， 在 细分市 场是 否占 据领 先位 置 ， 是否 具
有品牌 号召 力或 较高 的行 业知名 度等； 资源 优势 ， 包 括是否 拥有 独特 优势 的物 资或非 物质 资
源， 比如 市场 资源 、 专 利 技术等 ； 产品 优势 ， 包 括 是否拥 有对 产品 的定 价能 力等以及 其 他优
势 ；
II.公 司治 理评 估: 本 基金 认为具 有良 好公 司治 理机 制的公 司具 有以 下几 个方 面的 特 征 ：
i．公 司治 理框 架保 护并 便 于行使 股东 权利 ，公 平对 待所有 股东 ；
ii．尊 重公 司相 关利 益者 的权利 ；
iii ． 公司 信息 披露 及时 、 准确、 完整 ；
iv．公 司董 事会 勤勉 、尽 责，运 作透 明；
v．公司股 东能够对 董事会 成员施加 有效的监 督，公 司能够保 证外部审 计机构 独立、 客
观地履 行审 计职 责。 不符 合上述 治理 准则 的公 司， 本基金 将给 予其 较低 的评 级。
III.公 司的 盈利 模式 ： 对 企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利 模式 的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
② 定 量分 析
在定量 分析 方面 ， 本基 金 将通过 对成 长性 指标 （ 预 期主营 业务 收入 增长 率 、 净利润 增长
率、PEG ） 、 相 对价 值指 标 （P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ） 以 及绝 对估 值指标 （DCF ） 的 定量
评判， 筛选 出具 有GARP （ 合理价 格成 长） 性质 的股 票。
（三） 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下 ， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的 稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案比 例。
（四） 债券 投资 策略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面 ， 实 行投 资 策略研 究专 业化 分工 制度 ， 专 业研 究
人员分 别从 利率 、 债券 信 用风险 等角 度 ， 提 出独 立 的投资 策略 建议 ， 经固 定 收益投 资团 队讨工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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论，并 经投 资决 策委 员会 批准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 。
1、利 率策 略
研究GDP 、 物 价、 就业、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况， 分 析宏 观经 济运 行的 可能情 景，
预测财 政政 策 、 货 币政 策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ， 分 析金 融市 场资 金供 求 状况变 化趋 势及
结构 ， 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标 ， 根 据对 市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期 ， 综 合
宏观经 济状 况和 货币 政策 等因素 的分 析判 断 ， 可 以 制定出 组合 的目 标久 期 ， 预期市 场利 率水
平将上 升时 ， 降低 组合 的 久期 ， 以 规避 债券 价格 下 降的风 险和 资本 损失 ， 获 得较高 的再 投资
收益 ； 预 期市 场利 率将 下 降时 ， 提 高组 合的 久期 ， 在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升
的收益 ，并 获得 较高 利息 收入。
2、信 用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 ， 发行 人业 务发 展状况 ，
企业市 场地 位 ， 财 务状 况 ， 管 理水 平 ， 债 务水 平等 因素 ， 评 价债 券发 行人 的 信用风 险 ， 并 根
据特定 债券 的发 行契 约， 评价债 券的 信用 级别 ，确 定债券 的信 用风 险利 差与 投资价 值。
3、债 券选 择与 组合 优化
本基金 将根 据债 券市 场情 况， 基于 利率 期限 结构 及债 券的信 用级 别 ， 在 综合 考虑 流动性 、
市场分 割 、 息 票率 、 税赋 特点 、 提 前偿 还和 赎回 等 因素的 基础 上 ， 评 估债 券 投资价 值 ， 选 择
定价合 理或 者 价 值被 低估 的债券 构建 投资 组合 ，并 根据市 场变 化情 况对 组合 进行优 化。
4、可 转换 债券 投资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点 ， 是 本 基金的 重要 投资 对象 之一 。 本 基金 将选 择公 司基 本 素质优 良 、 其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资， 并采 用期 权定 价模 型 等数量 化估 值
工具评 定其 投资 价值 ，以 合理价 格买 入并 持有 。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或增 发 配售等 原因 被动 获得 权证 ， 或 者本 基
金在进 行套 利交 易 、 避 险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行 权证 投 资时 ， 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上 ， 结 合 隐含波 动率 、 剩余 期限 、 标的证 券价 格走
势等参 数 ， 运 用数 量化 期 权定价 模型 ， 确定 其合 理 内在价 值 ， 从 而构 建套 利 交易或 避险 交易
组合， 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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本基金 将重 点对 市场 利率 、 发 行条 款、 支持 资产 的 构成及 质量 、 提前 偿还 率 、 风 险补 偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析， 并辅 助采 用蒙 特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
九、基金的业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×沪 深300 指 数收 益 率＋20% × 中债 综合 指数 收 益率。
沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ，由 沪深 A 股中 规模 大、 流动 性好 的最具 代
表性 的 300 只 股票 组成 ， 综合反 映了 沪 深 A 股 市场 整体表 现。 中债 综合 指数 由中央 国债 登
记结算 有限 责任 公司 编制 ， 该 指数 旨在 综合 反映 债 券全市 场整 体价 格和 投资 回报情 况 ， 具 有
广泛的 市场 代表 性 ， 能 够 反映债 券市 场总 体走 势 。 本基金 管理 人认 为 ， 该 业 绩比较 基准 目前
能够忠 实地 反映 本基 金的 风险收 益特 征。
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 股票 投资 比例 为 80-95%， 本基 金对 沪 深 300 指数和 中
债综合 指数 分别 赋 予80% 和20% 的权 重符 合本 基金 的投资 特性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经与 基金 托管 人协 商 一致 ， 本 基金 可在 报中 国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基金的风 险收 益 特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于混 合型基 金 、 债 券型 基金 与 货币市 场基
金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本报告 期 为2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止（ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 790,334,241.30 87.47
其中： 股票
790,334,241.30 87.47
2 基金投 资 - - 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
96,523,045.52 10.68
8 其他资 产
16,658,166.27 1.84
9 合计
903,515,453.09
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 14,064,000.92 1.59
B 采矿业 26,819,634.00 3.04
C 制造业 412,111,024.55 46.69
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 57,307,900.51 6.49
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 18,222,634.24 2.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 31,220,003.80 3.54
J 金融业 88,389,749.40 10.01
K 房地产 业 115,873,838.24 13.13
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 11,805,571.80 1.34 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 14,519,883.84 1.65
S 综合 - -
合计 790,334,241.30 89.54
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002444 巨星科 技 2,740,734 56,733,193.80 6.43
2 000042 中洲控 股 1,703,237 35,614,685.67 4.03
3 300398 飞凯材 料 364,720 29,024,417.60 3.29
4 000566 海南海 药 723,250 28,105,495.00 3.18
5 600900 长江电 力 1,963,300 26,622,348.00 3.02
6 300325 德威新 材 1,184,100 24,641,121.00 2.79
7 600077 宋都股 份 3,147,300 22,880,871.00 2.59
8 002241 歌尔声 学 649,406 22,469,447.60 2.55
9 600340 华夏幸 福 714,280 21,942,681.60 2.49
10 002026 山东威 达 1,146,692 20,204,713.04 2.29
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,001,918.39
2 应收证 券清 算款 14,999,490.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,220.86 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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5 应收申 购款 634,537.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,658,166.27
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基 金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2015 年3 月26 日， 基金 合同 生 效以来 （ 截至2015 年12 月31 日） 的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①-③ ②-④
2015.3.26 至
2015.12.31
-0.80% 3.02% -1.98% 2.11% 1.18% 0.91%
自基金 合同 生效 日起
至今
-0.80% 3.02% -1.98% 2.11% 1.18% 0.91%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2015 年3 月 26 日 至 2015 年 12 月 31 日） 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年3 月26 日 生效 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期 为6 个 月。 建仓 期满， 本基 金的 各项 投资 比例应 符
合基金 合同 关于 投资 范围 及投资 限制 的规 定： 股票 占基金 资产 的比 例 为80% –95% ，其 中投
资于本 基金 界定 的美 丽城 镇主题 范围 内股 票不 低于 非现金 资产 的 80%。 每个 交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应当 保持 不低于 基金 资产 净值 的 5%的现金 或到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日或 不可 抗力 致 使无法 按时 支付
的，顺 延至 最近 可支 付日 支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日或 不可 抗力 致 使无法 按时 支付
的，顺 延至 最近 可支 付 日 支付 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费用 支出或 基金财 产
的损失 ； 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金
托管费 ， 此项 调整 不需 要 基金份 额持 有人 大会 决议 通过 。 基 金管 理人 必须 最 迟于新 的费 率实
施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上刊登 公告 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投资 者 在 一天 之内 如 有多笔 申购 ， 适用 费率 按 单笔分 别计
算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 将全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不
少于 30 日但 少于 3 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期 不
少于3 个月 但少 于6 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 50% 计 入基 金财 产； 对 持续持 有期 不
少于6 个月 的投 资人 收取 的赎回 费总 额 的 25% 计入 基金财 产 （1 年以365 天计 ） 。 赎回 费率 随
赎回基 金份 额持 有期限 的 增加而 递减 ，具 体费 率如 下：
基金的 赎回 费率 结构 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人 依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况 的 相关 信息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 相关 服务 机构 的 信息 ；
4、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 增 加了 本基 金2015 年10月1日 起至12 月31 日 止 的投资 组
合报告 。
5、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至2015年12 月31 日本 基金 的业 绩表 现 。
6、在“二 十一、对 基金份 额持有人 的服务” 部分， 更新了关 于 对基金 份额持 有人的 服
务 等相 关内 容。
7、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 次更新 内容 期间 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一六 年 五月六日
