大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
大 成 消 费 主题 混 合 型 证券 投 资 基 金
更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 农业银 行股份有 限公司
二〇一六 年 五 月
大成消费主题 混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成消 费主 题混 合型 证券 投资基 金 （ “ 本 基金 ” ） 系 依据 《运 作办 法 》 的 相关 规定 ， 由 大
成消费 主题 股票 型证 券投 资基金 更名 而来 。
大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 由大 成中 证内 地 消费主 题指
数证券 投资 基金 转型 而来 。 基金转 型经 大成 中证 内地 消费主 题指 数证 券投 资基 金基金 份额 持
有人大 会决 议通 过， 并获 中 国证监 会2014 年3 月25 日 证监基 金字[2014]179 号文 备案生 效。
自2014 年3 月25 日 起 ， 由 《 大成 中证 内地 消费 主 题指数 证券 投资 基金 基金 合同 》 修 订而 成
的 《 大成 消费 主题 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同 》 生效 。 自 基金 合同 生效 以 来本基 金运 作平
稳。根 据中 国证 监 会2014 年 7 月 7 日 颁布 的《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》（ 以
下简称 “ 《运 作办 法》 ” ） 的有关 规定 ， 经 与本 基金 托管人 中国 农业 银行 股份 有限公 司协 商
一致， 自2015 年 7 月 3 日 起本基 金名 称变 更为 “大 成消费 主题 混合 型证 券投 资基金 ”； 基
金简称 变更 为“ 大成 消费 主题混 合” ；基 金类 别变 更为“ 混合 型” 。 基金 代 码保持 不变 ，
仍为090016 。 上述 事项 已 报中国 证监 会备 案。 因上 述变更 基金 名称 及基 金类 别事宜 ，基 金
管理人 对 《基金 合同 》 和 《托 管协 议》 的相 关条 款 进行了 相应 修改 。 在 修改 过程中 ， 基金管
理人根 据 《 运作 办法》 和基 金运作 实际 情况 ， 对 《 基金 合同》 的部 分条 款进 行了 必要的 调整 。
就前述 修改 变更 事项 ， 本 基金管 理人 已按 照相 关法 律法规 及 《基 金合 同》 的 约定履 行了 相关
手续及 各项 信息 披露 工作 。
按照基 金合 同约 定 ， 本 次变 更对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响且 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 的情 形 ， 不 需 要召开 基金 份额 持有 人大 会。 本基 金更 名
后， 《大 成消 费主 题股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《 大成 消费 主题 股票 型证券 投资 基金
托管协 议 》 等 法律 文件 项 下的全 部权 利 、 义 务由 大 成消费 主题 混合 型证 券投 资基金 承担 和继
承。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国 证 监会 对本 基金 的投资 价值 及市 场前
景等 做 出实 质性 判断 或保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同 、 基 金招 募说 明书 等 信息披 露文 件 ， 自 主判 断 基金的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风 险 大成消费主题 混合型证券投资基金
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基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 止日 为 2016 年 3 月 25 日 （其
中人员 变动 信息 以公 告日 为准） ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2015 年 12 月 31 日。
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨 市委、 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司、
中泰信 托有 限责 任公 司； 2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股份有 限公 司执 行董 事； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究大成消费主题 混合型证券投资基金
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员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事 、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 （FRM ） 资格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法律 诉 讼部资 深咨 询师 、 金 融部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015
年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先生， 独立董 事，法 学博士。现 任中国 人民大 学法学院教 授、民 商法教 研室主任，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立 董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银行 业竞 争方面 的研 究 。 参 与两 项国 家自然 科学 基金 、 三项 国家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先生， 独立董 事，博 士。现任英 国牛津 大学商 学院终身教 职正教 授（博 士生导师）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。 大成消费主题 混合型证券投资基金
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监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
钟 鸣远 先生 ，副 总经理 ，金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ，
联合证 券有 限责 任公 司固 定收益 部投 资经 理 ， 泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 ，
新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理， 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总
部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司助 理
总经理 。 2014 年 11 月起 兼 任大成 国际 资产 管理 有限 公司董 事 。 2015 年 1 月 起 任大成 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政大成消费主题 混合型证券投资基金
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府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学博 士 。2000 至 2002 年 就职 于Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总 经 理，2009 至2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 ，2015 年8 月起 任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办 公室 主任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张君孺 先生 ， 经济 学硕 士， 6 年证 券从 业经 验 。 2010 年7 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司。
历任研 究部 研究 员、 基金 经理助 理。2015 年 6 月 24 日至 2015 年 7 月 2 日 起 任大成 消费 主
题股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2015 年 7 月 3 日 起任大 成消 费主 题混 合型 证券投 资基 金
基金经 理。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
胡琦 2011 年 11 月 8 日至 2013 年 3 月 6 日
刘波 2013 年 3 月 7 日至 2014 年 4 月 15 日
李本钢 2014 年 4 月 16 日至 2015 年 10 月 21 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由9名 成员 组成 ，名 单如 下 ：
周德昕 ， 股 票投 资部 成长 组投资 总监 ， 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资 基金基 金
经理及 大成 新锐 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员； 李本 刚， 股大成消费主题 混合型证券投资基金
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票投资 部总 监 ， 大 成内 需 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成睿 景灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 ， 股 票 投资决 策委 员会 委员 ； 王 文祥 ， 研 究部 总监 兼任 社 保基金 及机 构投
资部总监， 股票投 资决策 委员会委员 ；于雷 ，交易 管理部总 监，股票 投资决 策委员会 委员；
蒋卫强 ， 风 险管 理部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 孙蓓琳 ， 股 票投 资部 混合 组 投资总 监，
大成积极成 长混合 型证券 投资基金基 金经理 ，大成 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理，
股票投 资决 策委 员会 委员 ； 徐 彦， 大成 策略 回报 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理， 大成 竞争 优
势混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 大成 高新 技术 产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 景阳 领
先混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 石 国武 ， 股 票 投资部 价值 组投
资总监 ， 大 成价 值增 长证 券投资 基金 基金 经理 ， 大 成优选 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金
经理 ， 股 票投 资决 策委员 会委员 ； 苏秉 毅， 数量 与 指数投 资部 副总 监 ， 中 证 500 沪 市交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成中 证 100 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理 ，
大成深 证成 份交 易型 开放 式指数 证 券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成中 证互 联网 金融 指数分 级证 券
投资基 金基 金经 理 ， 大 成 沪深 300 指 数证 券投 资基 金， 大成 核心 双动 力混 合 型证券 投资 基金
基金经 理， 股票 投资 决策 委员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069 大成消费主题 混合型证券投资基金
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传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业银 行股份 有限公 司是中国金 融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业银 行股份 有限公 司承继原中 国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工。
中国农业银 行网点 遍布中 国城乡，成 为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有 商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报 告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中成 绩突出 ，获“ 最佳托管银 行”奖 。2010 年再次荣获 《首席 财务官 》杂志颁发 的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专 家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截 止到2015 年 12 月 31 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共321 只。 大成消费主题 混合型证券投资基金
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（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理委 员会总 体负责 中国农业银 行的风 险管理 与内部控制 工作,对 托管业 务风险管
理和内部控 制工作 进行监 督和评价。 托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理 制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严格 保管， 制约机 制严格有效 ；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ；业
务信息由专 职信息 披露人 负责,防止 泄密；业 务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
大成消费主题 混合型证券投资基金
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三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 ：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
电话： 0755-22223523、0755-22223555 、0755-22223556
联系人 ：肖 成卫 、 白小 雪
传真：0755-83195235/83195245/83195232
邮编：518040
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－10－
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：陶 仲伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－11－
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（5） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－12－
网址：www.cmbchina.com
（7） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（8） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 洛阳 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－13－
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（10） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（11 ）张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（12） 渤海 银行 股份 有限 公司 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－14－
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－15－
（15） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
（16） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－16－
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（18） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 格格
电话： ：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（19） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（20） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－17－
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（21） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
电话：021 －38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（22） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－18－
网址：www.newone.com.cn
（23） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（24） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（25） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－19－
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（26） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（27） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（28） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－20－
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-83991716
联系人 ：陈 文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（29） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（30） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（31） 兴业 证券 股份 有限 公司 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－21－
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（32） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（33） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：陈 亮
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－22－
网址：www.sywg.com
（34） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（35） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（36） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－23－
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（37） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（38） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（39） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－24－
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（41） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（42） 天源 证券 经纪 有限 公司 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－25－
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：唐 勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（43） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（44） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－26－
网址：www.cgws.com
（45） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（46） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（47） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－27－
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
（48） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（49） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
联系电 话: 0371 —69099882
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（50） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109 大成消费主题 混合型证券投资基金
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联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（51） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：梁 旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（52） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－29－
（53） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（54） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：:0431-85096517
网址：www.nesc.cn
（55） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－30－
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（56） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（57） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(58) 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－31－
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（59） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（60） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（61） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－32－
网址：www.zszq.com.cn
（62） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（63） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（64） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－33－
网址：www.cs.ecitic.com
（65） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（66） 民生 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（67） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－34－
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（68） 上海 天天 基 金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（69） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：张 紫薇
联系电 话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（70） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－35－
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（71） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（72） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（73） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
大成消费主题 混合型证券投资基金
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－36－
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
联系人 ：吴 杰
联系电 话：0571-88911818-8653
网站：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（74） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（75） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
（76） 北京 蒽次 方资 产管 理有限 公司 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－37－
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：010-61840688
联系人 ：袁 永娇 ，
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：www.ncfjj.com
（77） 徽商 期货 有限 责任 公司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：400-887-8707
网址：http://www.hsqh.net
（78） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－38－
（79） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 大成消费主题 混合型证券投资基金
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－39－
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四 、基金的 历史沿革
大成消 费主 题混 合型 证券 投资基 金 （ “ 本 基金 ” ） 系 依据 《运 作办 法 》 的 相关 规定 ， 由 大
成消费 主题 股票 型证 券投 资基金 更名 而来 。
大成消费主题股票型证券 投资基金由大成中证内地 消费主题指数证券投资基 金通过基
金转型 变更 而来 。大 成中 证内地 消费 主题 指数 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2011 年 8 月 1 日
出具的 《 关于 同意 大成 中证 内地消 费主 题指 数证 券投 资基金 募集 的批 复》 （证 监 基金字 〔2011 〕
1209 号 ）核准募 集，基 金 管理人为大 成基金 管理有 限公司，基 金托管 人为中 国农业银行 股
份有限 公司 。大 成中 证内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金自 2011 年 10 月 10 日至 2011 年 11
月 4 日 进行 公开 募集 ， 募 集结束 后基 金管 理人 向中 国证监 会办 理备 案手 续 。 经中国 证监 会书
面确认 ， 《 大成 中证 内地 消 费主题 指数 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2011 年 11 月 8 日 生效 。
2014 年 1 月 23 日 大成 中证 内地消 费主 题指 数证 券投 资基金 以通 讯方 式召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 会 议审 议通 过 了 《 关于 大成 中证 内地 消 费主题 指数 证券 投资 基金 转型相 关事 项的
议案》 ，同 意大成中 证内地 消费主题指 数证券 投资基 金转型为 大成消费 主题股 票型证券 投资
基金， 其基 金类 别、 投资 目 标、 投 资范 围和 投资 策略 等 相关事 宜均 发生 变更 ； 基 于 该等变 更，
本基金 基金 合同 亦进 行相 应修改 。 基金 持有 人大 会决 议已 于 2014 年 3 月 25 日 经中国 证监 会
备案生 效。 自 2014 年 3 月 25 日 起 《 大成 消费 主题 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 生 效， 《大
成中证 内地 消费 主题 指数 证券投 资基 金基 金合 同 》 同时失 效 ， 大 成中 证内 地 消费主 题指 数证
券投资 基金 正式 变更 为大 成消费 主题 股票 型证 券投 资基金 ， 本基 金当 事人 将 按照 《大 成消 费
主题股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 享有 权利 并承 担义务 。
根据中 国证 监 会2014 年7 月 7 日 颁布 的《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》（ 以大成消费主题 混合型证券投资基金
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－40－
下简称 “ 《运 作办 法》 ” ） 的有关 规定 ， 经 与本 基金 托管人 中国 农业 银行 股份 有限公 司协 商
一致， 自2015 年 7 月 3 日 起本基 金名 称变 更为 “大 成消费 主题 混合 型证 券投 资基金 ”； 基
金简称 变更 为“ 大成 消费 主题混 合” ；基 金类 别变 更为“ 混合 型” 。 基金 代 码保持 不变 ，
仍为090016 。 上述 事项 已 报中国 证监 会备 案。 因上 述变更 基金 名称 及基 金类 别事宜 ，基 金
管理人 对 《基金 合同 》 和 《托 管协 议》 的相 关条 款 进行了 相应 修改 。 在 修改 过程中 ， 基金管
理人根 据 《 运作 办法》 和基 金运作 实际 情况 ， 对 《 基金 合同》 的部 分条 款进 行了 必要的 调整 。
就前述 修改 变更 事项 ， 本 基金管 理人 已按 照相 关法 律法规 及 《基 金合 同》 的 约定履 行了 相关
手续及 各项 信息 披露 工作 。
按照基 金合 同约 定 ， 本 次变 更对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响且 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 的情 形 ， 不 需 要召开 基金 份额 持有 人大 会。 本基 金更 名
后， 《大 成消 费主 题股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《 大成 消费 主题 股票 型证券 投资 基金
托管协 议 》 等 法律 文件 项 下的全 部权 利 、 义 务由 大 成消费 主题 混合 型证 券投 资基金 承担 和继
承。
五 、基金的名称
大成消 费主 题混 合 型 证券 投资基 金
六 、基金的类型
契约型
七 、基金的运作方式
开放式
八 、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于消 费行 业相关 的优 质上 市公 司 ， 在严格 控制 风险 的前 提下 ， 力 争为 投
资者创 造超 越业 绩比 较基 准的长 期资 本增 值 。 大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－41－
九 、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行交 易的 股票 （含 中
小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （ 包括 中期 票据 ） 、 权证 、 股 指期
货及法 律、 法规 或监 管机 构 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监 会 的相关 规定 ） 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例为60%-95% ， 其 中投资 于消 费行 业相 关上 市公司 股
票不低 于非 现金 资产 的80% ； 现金 、 债 券 、 资 产支 持 证券 、 货 币市 场工 具等 固 定收益 类资 产
占基金 资产 的比 例为5%-40% ，其 中现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金
资产净 值的5% ； 权证 、股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规
定执行 。
十 、基金的投资策略
本基金 采用 主动 投资 策略 。 以 宏观 经济 分析 和政 策 研究为 基础 ， 通过 分析 影 响中国 证券
市场整 体运 行的 内外 部因 素， 实施 大类 资产 配置 ； 分 析各个 消费 子行 业在 中国 经济转 型不 同
阶段行 业景 气度 变化 情况 和发展 趋势 ， 实施 行业 配 置； 在各 个行 业内 通过 对 公司基 本面 的考
量，精 选优 质上 市公 司股 票，构 建投 资组 合。
为有效 控制 投资 风险 ， 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 ， 股 指期 货
投资将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的 ， 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理
的有关 规定 执行 ，对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。
1、大 类资 产配 置
本基金 以股 票投 资为 主 ， 但为规 避市 场系 统性 风险 ， 保 障基 金资 产的 长期 稳 健增值 ， 本
基金实 施适 度的 战略 或战 术性类 别资 产配 置 。 本 基金 根据各 类资 产的 市场 趋势 和预期 收益 风
险的比 较判 别 ， 对 股票 、 债券及 现金 等大 类资 产的 配置比 例进 行动 态调 整 ， 以期在 投资 中达
到风险 和收 益的 优化 平衡 。 在 大类 资产 调整 过程 中， 本基金 将在 法律 法规 和基 金合同 规定 范
围内， 适度 运用 股指 期货 的套期 保值 功能 ，控 制投 资组合 的系 统性 风险 暴露 。
本基金 采用 多因 素分 析框 架， 从 宏 观经 济环 境、 政 策因素 、 市场 利率 水平 、 市场投 资价
值、 资金 供求 因素 、 证 券 市场运 行内 在动 量等 方面 ， 采 取定 量与 定性 相结合 的分析 方法 ， 对
证券市 场投 资机 会与 风险 进行综 合研 判 。 宏 观经 济 环境方 面 ， 主 要是 对证 券 市场基 本面 产生
普遍影 响的 宏观 经济 环境 进行分 析 ， 研 判宏 观经 济 运行趋 势以 及对 证券 市场 的影响 。 政策 因大成消费主题 混合型证券投资基金
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－42－
素方面 ， 主要 是对 影响 经 济结构 、 金融 和证 券市 场 的政策 进行 前瞻 性分 析 ， 研究政 策对 不同
类别资 产的 影响 。 市场 利 率水平 方面 ， 主要 分析 市 场利率 水平 的变 化趋 势及 对固定 收益 证券
的影响 。 资金 供求 因素方 面， 主要 分析 证券 市场供 求的平 衡关 系 。 投 资价 值 方面 ， 主 要研 究
各类证 券市 场的 整体 内在 价值的 变化 和估 值水 平的 相对变 化 。 市 场运 行内 在 动量方 面 ， 主 要
分析证 券市 场自 身的 内在 运行惯 性与 回归 （规 律） ， 发现驱 动证 券市 场向 上或 向下的 市场 因
素。
通过上 述因 素的 综合 分析 ， 判断市 场时 机 ， 进 行积 极的 资产配 置 ， 合 理确 定基 金在 股票、
债券 、 现 金等 各类 资产 类 别上的 投资 比例 。 此外 ， 本基金 还将 利用 基金 管理 人在长 期投 资管
理过程 中所 积累 的经 验 ， 根据市 场突 发事 件 、 市 场 非有效 例外 效应 等所 形成 的市场 波动 做战
术性资 产配 置调 整。
2、股 票投 资策 略
本基金 主要 投资 于消 费行 业相关 的优 质上 市公 司 。 本 基金对 消费 行业 的定 义是 指为居 民
日常生 活提 供商 品或 服务 的行业 ， 包括 传统 消费 行 业和外 延消 费行 业 。 传 统 消费行 业主 要由
必需消 费和 可选 消费 两个 行业组 成 ， 必 需消 费行 业指 居民基 本生 活中 必不 可少 的商品 和服 务 ，
具体指按照 中证行 业分类 体系定义的 必需消 费一级 行业，包 括食品与 主要用 品零售、 饮料、
食品 、 家 常用 品、 个人 用 品等子 行业 ； 可选 消费 行 业是指 居民 用于 改善 生活 质量的 商品 和服
务， 具体 指按 照中 证行 业 分类体 系定 义的 可选 消费 一级行 业 ， 包 括 汽 车与 汽 车零部 件 、 家 庭
耐用消 费品 、 休 闲设 备与 用品 、 纺 织品 、 服 装与 奢 侈品 、 酒 店、 餐馆 与休 闲 、 综 合消 费者服
务、 媒体 、 经 销商 、 百 货商 店和专 营零 售等 子行 业 ； 外延消 费行 业是 指居 民日 常生活 中直 接
或间接使用 的其他 商品或 服务，其主 要的收 入及盈 利来源与 居民消费 具有较 高的关联 程度，
包括中 证医 药卫 生一 级行 业、 中证 金融 地产 一级 行 业、 中证 信息 技术 一级 行 业和中 证电 信业
务一级 行业 。
本基金 的股 票策 略采 取自 上而下 为主 、 自下 而上 为 辅的积 极管 理策 略 ， 深 入 分析消 费行
业的发 展前 景 ， 挖 掘受 益 于国家 消费 政策 、 行业 规 模增长 和消 费结 构变 化的 子行业 和上 市公
司，从 而更 好地 分享 消费 需求提 升、 消费 升级 背景 下公司 高成 长 带 来的 超额 收益。
公司基 本面 研究 主要 包括 公司在 内需 增长 背景 下的 成长性 评估 和投 资价 值评 估。 成长 性
评估将 首先 研究 基于 我国 处于消 费需 求增 加和 消费 升级背 景下 产业 政策 、 消 费趋势 、 供应 商
力量 、 行 业壁 垒、 商业 模 式与技 术变 迁等 因素 对行 业竞争 格局 演变 的影 响 ， 然后分 析公 司战
略、 资源 与能 力等 方面 的 优势 ， 评 判公 司的 行业 竞 争地位 以及 业绩 驱动 因素 ， 最 后运 用主 营
业务收 入、EBITDA 、 净 利 润等的 预期 增长 率指 标， 结合公 司营 运指 标 （ 如固 定资产 周转 率大成消费主题 混合型证券投资基金
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－43－
等）以 及经 营杠 杆指 标（ 如权益 乘数 等） ，对 公司 盈 利的持 续增 长前 景进 行综 合评价 。投 资
价值评 估是 根据 一系 列历 史和预 期的 财务 指标 ， 结 合定性 考虑 ， 分析 公司 盈 利稳固 性 ， 判 断
相对投 资价 值， 主要 指标 包括： EV/EBITDA 、 EV/Sales 、 P/E 、 P/B 、 P/RNAV 、 股 息率、 ROE 、
经营利 润率 和净 利润 率等 。分析 师将 根据 行业 特点 选择合 适的 指标 进行 估值 。
3、债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证资产 总体 的安 全性 、流 动性的 基础 上获 取稳 定收 益。
1）利 率预 测分 析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
2）收 益率 曲线 变动 分析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
3）债 券信 用分 析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优势或 套 利 机会 。
4）收 益率 利差 分析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。
4、权 证投 资
在控制 投资 风险 和保 障基 金资产 安全 的前 提下 ， 对 权 证进行 投资 ， 争 取获 得较 高 的回报 。
权证投 资策 略主 要为 ： 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 ， 作为权 证投 资的
价值基 准， 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ，结合 权证 理论 价值 进行 权证 趋势 投资 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组合 的 构成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－44－
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理； 对投 资组合 beta 系
数的实 时监 控， 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险，当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及 时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十 一、基金的业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中证内 地消 费主 题指 数×80% ＋中 证综 合债 券指 数×20% 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 可 以与基 金托 管人
协商一 致并 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
十 二、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 ， 其 风险 与 预期收 益高
于债券 基金 与货 币市 场基 金 。
十 三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2016 年 4 月 6 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2015 年 度报 告 。
1．期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 46,164,823.79 69.24
其中： 股票
46,164,823.79 69.24
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00 大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－45－
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,495,398.17 14.24
7 其他资 产
11,017,869.75 16.52
8 合计
66,678,091.71 100.00
2．期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 30,546,084.49 47.99
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 386,320.00 0.61
F 批发和 零售 业 3,260,010.00 5.12
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
9,640,968.33 15.15
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业
410.97 0.00
L 租赁和 商务 服务 业
- 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S 综合 2,331,030.00 3.66
合计 46,164,823.79 72.52
3．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 300342 天银机 电 120,401 5,538,446.00 8.70
2 002730 电光科 技 110,900 5,449,626.00 8.56
3 300098 高新兴 235,600 4,945,244.00 7.77 大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－46－
4 002284 亚太股 份 221,400 4,578,552.00 7.19
5 603318 派思股 份 83,039 4,559,671.49 7.16
6 002355 兴民钢 圈 177,000 3,550,620.00 5.58
7 600647 同达创 业 101,400 3,260,010.00 5.12
8 002188 新 嘉 联 71,300 3,169,285.00 4.98
9 000839 中信国 安 148,000 3,011,800.00 4.73
10 000034 深信泰 丰 83,400 2,331,030.00 3.66
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－47－
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 472,047.36
2 应收证 券清 算款 10,432,707.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,937.15
5 应收申 购款 110,177.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,017,869.75
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的 可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 000034 深信泰 丰 2,331,030.00 3.66 重大事 项停 牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
十四、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① －③ ②－④
2014.1.1-2014.12.31 17.82% 1.18% 13.30% 1.00% 4.52% 0.18%
2014.3.25-2014.12.31 25.77% 1.11% 20.20% 0.85% 5.57% 0.26%
2015.1.1-2015.12.31 42.88% 3.12% 21.06% 1.96% 21.82% 1.16%
2014.1.1-2015.12.31 68.33% 2.36% 37.16% 1.55% 31.17% 0.80% 大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－48－
注： 根 据 《 大成 消费 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ， 业 绩比较 基准 自2014 年3 月25
日起 ， 由 “中 证内 地消 费 主题指 数收 益率 ×95% ＋ 银 行活期 存款 利率 （ 税后 ） ×5%。 ” 变 更为
“中证 内地 消费 主题 指数 ×80% ＋中 证综 合债 券指 数 ×20%。 ” ； 基金 业绩 比较 基 准收益 率在 变
更前后 期间 分别 根据 相应 的指标 计算 。
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
注：1. 根据 中国 证监 会 2014 年3 月25 日 下发 的《 关于大 成中 证内 地消 费主 题指数 证券 投
资基金 基金 份额 持有 人大 会决议 备案 的回 函》 （基 金 部函[2014]179 号） ， 大 成 中证内 地消 费
主题指 数证 券投 资基 金 自2014 年 3 月 25 日起 变更 为大成 消费 主题 股票 型证 券投资 基金 ， 修
改基金 合同 中基 金名 称、 基金类 别 、 投资 目标 、 投 资理念 、 投资范 围 、 投 资 策略 、 业 绩比较
基准、 基金的 费用 等条 款， 修订后 的 《大 成消 费主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 自 2014
年3 月25 日起 正式 生效 ， 截至报 告期 末本 基金 合同 生效已 满一 年。
2. 按《 大成 消费 主题 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》规定 ， 基金 管理 人应 当 自 2014 年3
月25 日(基 金合 同生 效日) 起六个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合 同的 约定。 建仓 期
结束时 ，本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。
3. 根据 《 大成 消费 主题股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ， 业 绩比 较基 准自 2014 年3 月 25 日
起， 由 “ 中证 内地 消费 主题 指数收 益率 ×95% ＋ 银行 活 期存款 利率 （税 后） ×5% 。 ” 变更 为 “中
证内地 消费 主题 指数 ×80% ＋中证 综合 债券 指数 ×20% 。 ” ； 基金 业绩 比较 基准 收益 率在变 更前大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－49－
后期间 分别 根据 相应 的指 标计算 。
十 五、费用概览
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金的 证券 账户 开户 费 用和银 行账 户维 护费 ；
9、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律法 规规 定的 范围内 按照 合理 价格 确定 ， 法律法 规
和基金 合同 另有 规定 时从 其规定 。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.50%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－50－
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
上述( 一) 中 3 到 8 项 费用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法律 法规 及相 应协 议的 规定 ， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失 ， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
(五)基金管 理人和基 金托 管人可根据 基金发 展情况 调整基金管 理费率 和基金 托管费率。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求， 并 根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动， 对 2015 年 11 月 6
日公布 的 《 大成 消费 主题 股票型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书 （2015 年 2 期） 》 进行 了内
容补充 和更 新, 本更 新的 招 募说明 书主 要更 新的 内容 如下：
1．根 据最 新资料 ，对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2．根 据最 新资料 ，对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3．根 据最 新公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 部 分内 容 进行了 更新 。
4．根 据最 新数 据， 对 “ 八 、基金 的投 资 ” 部分 内容 进 行了更 新。
5．根 据最 新财 务数 据， 对 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进行 了更 新。
6．根 据最 新公 告， 对 “ 二 十二、 其他 应披 露的 事项 ” 部分内 容进 行了 更新 。 大成消费主题 混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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7．根 据最 新情 况， 对“ 二 十三、 招募 说明 书更 新部 分的说 明 ” 进行 了更 新 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 五月 六日
