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嘉实基金管理有限公司


 
嘉 实 新消 费 股票 型 证券 投 资基 金 
更新招募 说 明书 
（2016 年第1 号） 
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司 
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司 
 
重要提 示 
嘉实新消 费股票 型 证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ”）经 中国 证监会2015 年1月23 日
证监许 可[ 2015]111 号 《关 于 准予 嘉实 新消 费股 票型 证券投 资基 金注 册的 批复 》 注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2015 年3 月23日 正式 生效 ，自 该日 起本基 金管 理人 开始 管理 本基金 。 
本招募 说明 书是 对原 《嘉实 新消 费 股 票型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》 的 定期 更新 ， 原 招
募说明 书与 本招 募说 明书 不一致 的， 以本 招募 说明 书为准 。 基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的
内容真 实、 准确 、 完 整。 本 招募说 明书 经中 国证 监会 注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注
册 ， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也 不表 明投 资于本 基金 没有
风险。 
证券投资 基金 （以下 简称 “基金” ）是一 种长期 投资 工具，其 主要 功能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有 风 险等 等。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业
私募债 是根 据相 关法 律法 规由 非 上市 中小 企业 采用 非公开 方式 发行 的债 券 。 由 于不能 公开 交
易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体 信用 质量 恶 化时 ， 受 市场
流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债， 由此 可能 给基 金净值 带来 更大
的负面 影响 和损 失。 嘉实基金管理有限公司


 
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本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其预 期风 险和预 期 收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 及货 币市 场基 金。 投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请 仔细 阅读 本
基金的 招募 说明 书和 基金 合同， 全面 认识 本基 金的 风险收 益特 征和 产品 特性 ， 并充 分考 虑自
身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 谨慎 做出 投资 决策。 
投资 者应当通 过本基金 管理人 或代销机 构购买和 赎回基 金。本基 金在募集 期内按 1.00 
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收 益 特征 。 投 资者 按 1.00 元 面值 购买 基金 份额以 后， 有可
能面临 基金 份额 净值 跌破 1.00


元、 从而 遭受 损失 的风险 。 
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年3 月23
日 （特 别事 项注 明除 外） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2015 年12 月31 日。 
 嘉实基金管理有限公司


 
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目


录 
 
一、绪 言........................................................................................................................................... 4 
二、释 义........................................................................................................................................... 5 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 18 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 22 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 37 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 39 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 40 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 55 
十、 基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 65 
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 66 
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 68 
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 73 
十四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 75 
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 77 
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 78 
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 83 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 86 
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 88 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................................................................... 102 
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 118 
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 120 
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 121 
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 122 
 嘉实基金管理有限公司


 
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一、绪言 
《 嘉实 新消 费股票 型 证券 投资基 金 招 募说 明书 》 （ 以 下简称 “本 招募 说明 书 ” ） 依据 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （以 下简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》
（ 以下 简称 “ 《销售 办法 》 ” ） 、《 公开 募集 证 券投 资基金 运作管 理办法 》 （以 下简称 “《运
作办法 》 ”） 、 《证券 投资 基金信 息披露 管理办 法》 （ 以下简 称 “ 《 信息披 露办 法》 ”） 、 《证
券投资 基金 信息 披露 编报 规则 第 5 号<招 募说 明书 的 内容与 格式>》 等 有关 法律 法规以及 《 嘉
实新消 费股票 型 证券 投资 基金 基 金合 同》 （以 下简 称 “基 金合 同 ” ）编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 嘉实基金管理有限公司


 
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二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指 嘉 实 新消费 股票 型 证 券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 嘉实 基 金管理 有限 公司











 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司





 
4 、 基 金合 同 或 《 基金 合同 》 ：指《 嘉实 新消 费 股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 及对基 金
合同的 任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 嘉实 新消费 股票 型 证券 投
资基金 托管 协议 》及 对该 托管协 议的 任何 有效 修订 和补充 
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书 ：指 《 嘉 实新消 费 股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书》 及
其定期 的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 嘉实 新消 费 股 票型 证券 投资基 金基 金份 额发 售公 告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、 决 议、 通 知等, 以 及颁 布机关 对其 不
时做出 的修 订 
9 、 《基 金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十 一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第 三十 次
会议通 过， 自2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年8 月8 日 实施 的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 嘉实基金管理有限公司


 
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16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 。 
22、 销 售机 构： 指 嘉 实基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议 ， 办理基 金销 售业
务的机 构 
23 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
24、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 嘉 实基 金管 理有 限 公司 或接
受 嘉实 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
25、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
26、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构 办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换及 转托 管业务 而引 起 的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
27、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
28、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、 深圳 证券交 易所 及相关 金融 期货 交易 所 的 正常交 易 日 嘉实基金管理有限公司


 
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32、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《业 务规则》 ：指 《嘉 实基金管 理有 限 公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 由嘉 实基金 管
理有限 公司 制定 并不 时修 订的， 规范 基金 管理 人所 管理的 、 由 基金 管理 人担 任登记 机构 的 开
放式证 券投 资基 金登 记方 面 的业 务规 则， 由基 金管 理人和 投资 人共 同遵 守 
37、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同及招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 
38、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
39、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
40 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申 请 将 其 持 有基 金 管 理 人管 理 的 某 一 基金 的 基 金 份额 转 换 为 基 金管 理 人 管 理的 其 他 基 金基
金份额 的行 为 
41、 转托 管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
42、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申购 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
43、巨额 赎回 ： 指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
44、元 ：指 人民 币元 
45、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得 红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
46、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款及其 他资
产的价 值总 和 
47、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 嘉实基金管理有限公司


 
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48、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
50 、 指定 媒 介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体 
51 、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件。 嘉实基金管理有限公司


 
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三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人基 本情 况 
1 、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 邓红国 
总经理 赵学军 
成立日 期 1999 年 3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。 
存续期 间 持续经 营 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年 3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。 
2、 管 理基 金情 况 
截止 2016 年 4 月 19 日 ， 基金管 理人 共管 理 2 只 封 闭式证 券投 资基 金、90 只 开放式 证
券投资 基金 ，具 体包 括嘉实 丰和 价值 封闭 、嘉 实元 和、 嘉 实成 长收 益混合 、 嘉实增 长混合、
嘉实稳 健混合 、 嘉实 债券 、 嘉实 服务 增值 行业 混合 、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉 实货币 、 嘉 实 沪
深 300ETF 联 接（LOF ） 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、嘉 实海外 中国 股
票 混合 （QDII ） 、 嘉实 研究 精选混合 、 嘉实 多元 债券 、 嘉实 量化 阿尔 法混合 、 嘉实回 报混 合、
嘉实基 本 面50 指数 （LOF ） 、 嘉实 稳固 收益 债券、 嘉实 价值优 势混合 、 嘉实H 股 指数 （QDII）、
嘉实主题 新动 力 混合 、嘉 实多利分 级债 券、嘉 实领 先成长混合 、 嘉实深 证基 本面 120ETF 、嘉实基金管理有限公司


 
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嘉实深 证基 本 面120ETF 联 接、 嘉 实黄 金 （QDII-FOF-LOF） 、 嘉实 信用 债券 、 嘉 实周期 优选 混
合 、 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中创 400ETF 、 嘉 实中 创400ETF 联接、 嘉实 沪 深300ETF 、 嘉 实优 化
红利混合 、 嘉实 全球 房地 产（QDII ） 、嘉 实理 财宝 7 天债券 、嘉 实增 强收 益定 期债券 、嘉 实
纯债债券 、嘉 实中证 中期 企业债指 数（LOF ） 、 嘉实 中证 500ETF 、嘉实 增强 信 用定期债 券、
嘉实中 证 500ETF 联接 、嘉 实中证 中期 国债 ETF 、嘉 实中证 金边 中期 国债 ETF 联接、 嘉实 丰
益纯债 定期 债券 、 嘉 实研 究阿尔 法股 票、 嘉实 如意 宝定期 债券 、 嘉 实美 国成 长股票 （QDII）、
嘉实丰 益策 略定 期债 券、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实新 兴市 场债 券、 嘉实 绝对收 益策 略 定
期混合 、 嘉实 宝A/B 、 嘉 实 活期宝 货币 、 嘉 实 1 个 月 理财债 券 、 嘉 实活 钱包 货 币、 嘉实 泰和
混合 、 嘉 实薪 金宝 货币 、 嘉实对 冲套 利定 期开 放混 合、 嘉实 中证 医药 卫生 ETF 、 嘉实中证 主
要消 费 ETF 、嘉实中 证金 融地 产 ETF 、嘉实 3 个月 理财债 券 、 嘉实 医疗 保健 股票 、 嘉实 新
兴产业 股票 、 嘉 实新 收益 混合、 嘉实 沪深 300 指数 研究增 强 、 嘉实 逆向 策略 股票、 嘉实 企业
变革股 票、 嘉实 新消 费股 票、 嘉 实全 球互 联网 股票、 嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 事件驱 动股 票、
嘉实机 构快线货 币、 嘉实新机遇 混合发起式、 嘉实低价策 略股票、嘉实 中证金融地 产 ETF
联接 、 嘉实 新起 点混 合、 嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉 实创 新成
长混合 、 嘉 实智 能汽 车股 票 、 嘉 实新 起航 混合 、 嘉 实新财 富混 合 、 嘉实 稳祥 纯债债 券、 嘉实
稳瑞纯 债债 券、 嘉实 新常 态混合 、 嘉 实新 优选 混合 、 嘉实 新趋 势混 合、 嘉实 新思路 混合、嘉
实稳泰 债券 。 其 中嘉 实增 长 混合、 嘉实 稳健 混合 和嘉 实 债券属 于嘉 实理 财通 系列 基金。 同时，
基金管 理人 还管 理多 个全 国社保 基金 、企 业年 金 、 特定客 户资 产 投 资组 合。 
（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其 他 高级 管理 人员基 本情 况 
邓红国 先生 ，董 事长 ，硕 士，中 共党 员，1983 年 3 月至 1992 年 2 月任 物资 部 研究室 、
政策体 制法 规司 副处 长，1992 年 3 月至 2003 年 4 月 任中国 人民 银行 国际 司、 外资金 融机 构
管理司 、 银行 监管 一司 、 银行管 理司 副处 长 、 处 长 、 副 巡视 员 ，2003 年 5 月至 2010 年 3 月
任中国 银监 会银 行监 管三 部副主 任、 四部 主任 ，2010 年 4 月至 2014 年 10 月 任中诚 信托 有
限责任 公司 董事 长、 党委 书记、 法定 代表 人 ，2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实基 金 管理有 限公 司
董事长 。 
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 嘉实基金管理有限公司


 
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高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ，2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银 行 集团 中国 区总 经理 。 
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部 、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高 级经 理 。2010 年11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena 
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。 
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年 11 月 至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。 
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。 
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信嘉实基金管理有限公司


 
12 
投资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。 
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉 实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 
2 、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
颜媛女士 ，博 士，7 年 证券 从业经历 。2008 年7 月至2009 年8 月 ，任职 于长城 基金 管理有
限公司， 担任 行业研 究员 ，2009 年9月加 入嘉 实基金 ，历任研 究部 研究员 ，研 究部消费 组组
长。2015 年3月23 日 至今 任 本基金 基金 经理 。 
（2） 历任 基金 经理 
2015年3月23 日至2015 年6 月19日 ，陈 勤先 生任 本基 金基金 经理 。 
3 、股 票投 资决 策委 员会



本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理 兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公 司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈少平 女士，资
深基金 经理 邹唯 先生 、 邵 秋涛先 生、 胡涛 先生 ， 定 量投资 部负 责人 张自 力先 生。 
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发嘉实基金管理有限公司


 
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售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立健全 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关
规定的 行为 发生 。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ； 
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促 和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 嘉实基金管理有限公司


 
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（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ，本 基金 不受上 述限 制。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大 利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为加强 内部 控制 ， 防 范和 化解风 险， 促进 公司 诚信 、 合法 、 有 效经 营， 保 障 基金份 额持
有人利 益， 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 内部 控制 指导意 见》 并结 合公 司具 体 情况 ， 公 司已
建立健 全内 部控 制体 系和 内部控 制制 度。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章等部 分组 成。 公司 内
部 控 制 大 纲 是对 公 司 章 程规 定 的 内 控 原则 的 细 化 和展 开 ， 是 各 项基 本 管 理 制度 的 纲 要 和总
揽。 基 本管理 制度 包括 投 资管理 、 信息 披露、 信息 技术管 理、 公 司财 务管 理 、 基金会 计、 人
力资源 管理、 资料 档案 管 理、 业 绩评估 考核、 监察 稽核、 风 险控 制、 紧 急应 变等制 度。 部 门
业务规 章是 对各 部门 的主 要职责 、岗 位设 置、 岗位 责任、 操作 守则 等具 体说 明。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或 机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 嘉实基金管理有限公司


 
15 
3 、内 部控 制组 织体 系 
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终 责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）股 票投资 决策委 员会 由公司总 经理 、公司 副总 经理、总 监及 资深基 金经 理组成 ，
负责指 导权 益类 基金 资产 的运作 、确 定基 本的 投资 策略和 投资 组合 的原 则。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及相 关
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险、 技 术上 量化 风险 ” ， 积 极吸收 或采 用先 进的 风险 控制技 术
和手段 ，进 行内 部控 制和 风险管 理。 
（1） 公司 逐步 健全 法人 治 理结构 ，充 分发 挥独 立董 事和监 事会 的监 督职 能， 严禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授权分 工， 操作 相互 独立 。 公司 逐步 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制， 包括
民主、 透明 的决 策程 序和 管理议 事规 则， 高效 、 严 谨的业 务执 行系 统， 以及 健全、 有效 的内
部监督 和反 馈系 统。 
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线： 嘉实基金管理有限公司


 
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①各岗位 职责 明确， 有详 细的岗位 说明 书和业 务流 程，各岗 位人 员在上 岗前 均应知 悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任； 
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互 监 督制衡 。 
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权
标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行； 
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责； 
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效； 
④对已 获授 权的 部门 和人 员建立 有效 的评 价和 反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授 权应 及时 修
改或取 消授 权。 
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反映 基金 资产 的状 况。 
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 
（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息 管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。 
（10） 建立 和完 善客 户服 务标准 ， 加 强基 金销 售管 理， 规 范基 金宣 传推 介， 不得有 不正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机制 和程 序 ， 对发 生严 重影响 基 金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。 
（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公 司各 项制 度、 业务 的合法 合规 性核 查。 由监 察稽核 部设 计各 部门 监察 稽核点 明嘉实基金管理有限公司


 
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细， 按 照查 核项 目和 查核 程序进 行部 门自 查、 监察 部核查 ， 确 保公 司各 项制 度、 业 务符 合有
关法律 、行 政法 规、 部门 规章及 行业 监管 规则 ； 
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别
风险点 ， 界 定风 险责 任人 ， 设计 内部 风险 点自 我评 估表， 对风 险点 进行 评估 和分析 ， 并 由监
察稽核 部监 督风 险控 制措 施的执 行， 及时 防范 和化 解风险 ； 
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高 级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2）基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体系 和内部 控
制制度 。 嘉实基金管理有限公司


 
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四、基金托管人 
一、基 金托 管人 情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。 
2015 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81%； 客户 贷 款和垫 款
总额 101,571 亿元 ，增 长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿元 ，增 长 6.19% 。 净利 润 1,322
亿元， 同比 增长0.97% ； 营业收 入 3,110 亿元 ，同 比增长 8.34% ， 其中 ，利 息净收 入同 比增
长 6.31%， 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76%。 成本收 入比 23.23%， 同比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。 
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 ， 全面 推进渠 道整 合； 营业 网
点 “三 综合 ” 建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到1.44 万个 ， 综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有 力支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电子 银行 和自 助渠 道账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较上 年末 提高6.29 个 百分 点； 个 人网 上银 行客户 、 企 业网 上银 行客 户、 手 机银 行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端嘉实基金管理有限公司


 
19 
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。 
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，
成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现金 池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代 理中 央非 税收 入收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在 同业 中首
家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。 
2015年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广 泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《环 球金 融》 杂志 颁发 的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项 ； 荣 获中 国银 行业 协 会授予 的 “年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。 
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工210 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。 
（二） 主要 人员 情况 
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部 审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业嘉实基金管理有限公司


 
20 
务管理 经验 。 
黄秀莲 ， 投资 托管 业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产 品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年末 ，中 国建 设银 行已 托管 556 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自 2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管
银行” 。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
（二） 内部 控制 组织 结构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实 行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 嘉实基金管理有限公司


 
21 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
（一） 监督 方法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
（二） 监督 流程 
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易 对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。 
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。 
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 嘉实基金管理有限公司


 
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五、相关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构：



（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太 平 金融 大 厦16 层 
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331 嘉实基金管理有限公司


 
23 
联系人 章文雷 
（7） 嘉实 基 金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
2 、代 销机 构 
(1) 中国建设银行股份有 限公 司 
(2) 中国工商银行股份有 限公 司 
(3) 中国银行股份有限公 司 
(4) 交通银行股份有限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 
法定代 表人 王洪章 
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟 
传真 010-66107914 
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 田国立 
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946 
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 嘉实基金管理有限公司


 
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(5) 招商银行股份有限公 司 
(6) 中信银行股份有限公 司 
(7) 上海浦东发展银行股 份有 限公司 
(8) 平安银行股份有限公 司 
(9) 北京农村商业银行股 份有 限公司 
(10) 江苏银行股份有限公 司 
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号 
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号 
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革 
电话 021－58781234 传真 021－58408483 
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050 
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰 
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云 
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199 
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦 
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345 
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号 嘉实基金管理有限公司


 
25 
(11) 渤海银行股份有限公 司 
(12) 深圳农村商业银行股 份有 限公司 
(13) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司 
(14) 东莞农村商业银行股 份有 限公司 
(15) 天津银行股份有限公 司 
(16) 河北银行股份有限公 司 
法定代 表人 夏平 联系人 展海军 
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038 
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 
（ 025 ） 96098 、
4008696098 
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号 
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569 
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 
法定代 表人 李伟 联系人 王璇 
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 
网址 www.4001961200.com 客服电 话 
961200 （ 深 圳 ） 
4001961200 （全 国） 
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦 
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667 
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518 
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。 
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址 www.drcbank.com


客服电 话 （0769 ）961122 
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631 
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号 嘉实基金管理有限公司


 
26 
(17) 成都农村商业银行股 份有 限公司 
(18) 苏州银行股份有限公 司 
(19) 福建海峡银行股份有 限公 司 
(20) 和讯信息科技有限公 司 
(21) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司 
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 
办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号 
注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号 
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪 
电话 028-85315412 传真 028-85190961 
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电 话 028-962711 
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号 
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号 
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 
办公地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号 
注册地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号 
法定代 表人 苏素华 联系人 黄钰雯 
电话 0591-83967183 传真 0591-87330926 
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999 
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层 
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层 
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋 
电话 021-20835785 传真 021-20835879 
网址 licaike.hexun.com 客服电 话 4009200022 
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室 
法定代 表人 汪静波 联系人 李娟 
电 话 021-80359115 传真 021-38509777 
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 嘉实基金管理有限公司


 
27 
(22) 上海好买基金销售有 限公 司 
(23) 杭州数米基金销售有 限公 司 
(24) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司 
(25) 浙江同花顺基金销售 有限 公司 
(26) 嘉实财富管理有限公 司 
(27) 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司 
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室 
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室 
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼 
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东2 号 
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层 
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼 
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室 
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心2 期 53 层12-15 单元 
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-38789658 传真 021-68880023 
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号SOHO 现 代城C 座1809 
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号9 号楼 15 层1809 
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚 嘉实基金管理有限公司


 
28 
(28) 众升财富（北京）基 金销 售有限公司 
(29) 深圳腾元基金销售有 限公 司 
(30) 中经北证（北京）资 产管 理有限公司 
(31) 上海汇付金融服务有 限公 司 
(32) 北京乐融多源投资咨 询有 限公司 
电话 010-52855713 传真 010-85894285 
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888 
办公地 址 
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室 
注册地 址 
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室 
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1 
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号 
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745 
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉 
电话 021-33323998 传真 021-33323837 
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819 
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室 
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室 
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷 
电话 18510450202 传真 010-56580660 
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176 嘉实基金管理有限公司


 
29 
(33) 上海陆金所资产管理 有限 公司 
(34) 大泰金石投资管理有 限公 司 
(35) 珠海盈米财富管理有 限公 司 
(36) 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司 
(37) 泉州银行股份有 限公 司 
(38) 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 
办公地 址 
江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号奥 体中 心（ 西 便门） 文体 创业 中
心 
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 025-68206820 
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266 
办公地 址 
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层 
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室 
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512 
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路3 号 
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路3 号 
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312 
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号 嘉实基金管理有限公司


 
30 
(39) 贵阳银行股份有限公 司 
(40) 天相投资顾问有限公 司 
(41) 中信建投证券股份有 限公 司 
(42) 国信证券股份有限公 司 
(43) 中信证券股份有限公 司 
(44) 中国银河证券股份有 限公 司 
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号 
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇 
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596 
办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号 
注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号 
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 
电话 18092299120 传真 0851-86851953 
网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033 
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层





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法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 
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法定代 表人 王常青 联系人 权唐 
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法定代 表人 何如 联系人 周杨 
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法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 
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31 
(45) 中信证券（浙江）有 限责 任公司 
(46) 渤海证券股份有限公 司 
(47) 中信证券（山东）有 限责 任公司 
(48) 东吴证券股份有限公 司 
(49) 信达证券股份有限公 司 
(50) 长城证券有限责任公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 陈有安 联系人 邓颜 
电话 （010 ）66568292 传真 010-66568990 
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法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 
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住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 
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法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 
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住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融广场 1 号楼 
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 
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法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 
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法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 嘉实基金管理有限公司


 
32 
(51) 光大证券股份有限公 司 
(52) 广州证券股份有限公 司 
(53) 上海证券有限责任公 司 
(54) 新时代证券有限责任 公司 
(55) 大同证券有限责任公 司 
(56) 国联证券股份有限公 司 
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳 
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567 
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33680000 
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
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10108998 
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303 
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼 
法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华 
电话 （021 ）53686888 传真 
（ 021 ）
53686100-7008 
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(021) 962518 、
4008918918 
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094 
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住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13 
法定代 表人 董祥 联系人 薛津 
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322 
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办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702 嘉实基金管理有限公司


 
33 
(57) 平安证券有限责任公 司 
(58) 华安证券股份有限公 司 
(59) 国海证券股份有限公 司 
(60) 东莞证券股份有限公 司 
(61) 国都证券股份有限公 司 
(62) 东海证券股份有限公 司 
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层 
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚 
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ） 
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862 
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号 
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号 
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢 
电话 055165161821 传真 055165161672 
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518 
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国） 
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼 
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423 
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层 
法定代 表人 常喆 联系人 黄静 
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389 
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号 东海 证券 大厦 嘉实基金管理有限公司


 
34 
(63) 中泰证券有限公司 
(64) 第一创业证券股份有 限公 司 
(65) 中航证券有限公司 
(66) 西部证券股份有限公 司 
(67) 华福证券有限责任公 司 
(68) 华龙证券有限责任公 司 
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 
法定代 表人 朱科敏 联系人 王一彦 
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825 
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588 
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752 
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层 
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081 
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼 
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178 
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼 
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012 
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层 
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610 
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326 
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 嘉实基金管理有限公司


 
35 
(69) 华鑫证券有限责任公 司 
(70) 江海证券有限公司 
(71) 国金证券股份有限公 司 
(72) 天风证券股份有限公 司 
(73) 宏信证券有限责任公 司 
（二） 登记 机构 
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628 
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 
（ 0931 ） 96668 、
4006898888 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元 
法定代 表人 洪家新


联系人 孔泉 
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408 
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888 
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 
法定代 表人 冉云 联系人 金喆 
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126 
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310 
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼 
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼 
法定代 表人 余磊 联系人 崔成 
电话 027-87610052 传真 027-87618863 
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000 
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼 
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼 
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


 
36 
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 
住所 中国（ 上 海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 邓红国 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
名称 上海市 源泰 律师 事务 所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇 嘉实基金管理有限公司


 
37 
六、基金的募集 
（ 一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请 已经中 国证 监会2015 年1 月23 日证 监许 可[2015]111 号文注册 。 
（ 二） 基金 类型 和存 续期 间 
1 、基 金的 类别 ： 股 票型 证 券投资 基金 。 
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。 
3 、基 金存 续期 间： 不定 期 。 
（ 三） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标 
1、募 集期 限： 自2015 年2 月16日至2015 年3月18 日 止 。


 
2 、募 集方 式及 场所 
本基金 将 通 过各 销售 机构 公开发 售 ， 各 销售 机构 的具 体名单 见基 金份 额发 售公 告以及 基
金管理 人届 时发 布的 调整 销售机 构的 相关 公告 。 
3 、募 集对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投 资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
4 、募 集目 标 
本基金 不设 募集 目标 。 
（四） 基金 的认 购 
1、认 购费 率 
本基金 认购 费率 按照 认购 金额递 减， 即认 购金 额越 大， 所 适用 的认 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔认 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 具体 认购 费率 如下 ： 
投资者 在认 购基 金份 额时 需交纳 前端 认购 费， 费率 按认购 金额 递减 ，具 体如 下： 
认购金额（含认购费 ） 认购费率 
M ＜100 万元 1.2% 
100万元 ≤M ＜200 万元 0.8% 
200万元 ≤M ＜500 万元 0.5% 
M≥ 500万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 嘉实基金管理有限公司


 
38 
本基金 的认 购费 用由 投资 者承担 ，不 列入 基金 资产 ，认购 费用 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
2 、募 集资 金利 息的 处理 方 式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。 
3 、认 购份 额的 计算 
本基金 每份 基金 份额 初始 面值均 为人 民 币1.00 元。 
认购份 数的 计算 方法 如下 ： 
① 认 购费 用适 用比 例费 率时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
净认购 金额 ＝ 认 购金 额/(1 ＋认购 费率) 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认 购金 额 
认购份 额 ＝ （净 认购 金额 ＋ 认购 资金 利息 ）/ 1.00 元 
② 认购 费用 为固 定金 额时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
认购费 用＝ 固定 金额 
净认购 金额= 认购 金额 － 认 购费用 
认购份 额 ＝ （净 认购 金额+ 认购资 金利 息）/1.00 元 
其中 ： 认 购份 额的计 算保 留到小 数点 后 两 位， 小数 点 两位 以后 的部 分舍 去， 由此误 差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 
例一： 某投 资者 投资10,000 元认购 本基 金， 如果 其认 购资金 的利 息为10 元 ， 则 其可得 到
的基金 份数 计算 如下 ： 
净认购 金额=10,000/(1+1.2% ）= 9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 - 9,881.42= 118.58元 
认购份 数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 
即投资 者投 资10,000 元认 购本基 金， 可得 到9,891.42 份基金 份额 。 
4 、募 集资 金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 嘉实基金管理有限公司


 
39 
七、基金合同的生效 
（ 一） 基金 合同 生效 
本基金 基金 合同 于 2015 年 3 月 23 日正 式生 效， 自 该日 起本基 金管 理人 开始 管理 本基金 。
（ 二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人 数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决， 但基金 合同 另有
约定的 除外 。 
法律法 规 或 监管 机构 另有 规定时 ，从 其规 定。 嘉实基金管理有限公司


 
40 
八、基金份额的申购 与赎 回 
（一） 申购 、赎 回的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售 机构 名单 将由 基金 管理 人在招 募
说明书 或其 他相 关公 告中 列明。 基金 管理 人可 根据 情况变 更或 增减 销 售 机构 ，并予 以公 告 。
基 金 投 资 者 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 、赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 自2015 年5 月25 日起办 理申 购与 赎回 业务 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请 且 登记机 构确 认接
受 的 ， 其 基金 份额申 购 、 赎回 或 者转 换 价 格为 下一 开放日 基金 份额 申购 、 赎 回 或者 转换 的价
格。 
（三） 申购 、赎 回的 原则 
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 、赎 回的 程序 嘉实基金管理有限公司


 
41 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 赎回 申请 确 认 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 遇证 券
交易所 或交 易市 场数 据传 输延迟 、 通 讯系 统故 障、 银 行数据 交换 系统 故障 或其 它非基 金管 理
人及基 金托 管人 所能 控制 的因素 影响 业务 处理 流程 时， 赎回 款项 顺延 至上 述影 响因素 消除 后
的下一 个工 作日 划出 。 在发 生巨额 赎回 或基 金合 同载 明的其 他暂 停赎 回或 延缓 支付赎 回款 项
的情形 时， 款项 的支 付办 法参照 基金 合同 有关 条款 处理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交 易 的有 效性 进行 确认。 本基 金
登记机 构确 认申 购或 赎回 的， 申 购或 赎回 生效。T 日 提交的 有效 申请 ， 投 资人 应 在 T+2 日后
(包括 该日) 及时 到销 售网 点柜台 或以 销售 机构 规定 的其他 方式 查询 申请 的确 认情况 。 销售 机
构对申 购 、 赎 回申请 的受 理并不 代表 申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实 接收到 申请 。 申
购、 赎 回的 确认 以登 记机 构的确 认结 果为 准。 对于 申请的 确认 情况 ， 投 资者 应及时 查询 。 若
申购不 成功 或无 效 ， 则申 购款项 （不 含利 息） 退还 给投资 人。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基 金登 记机 构可 根据 相关业 务规 则， 对上 述业 务办理 时间
进行调 整， 本基 金管 理人 将于开 始 实 施前 按照 有关 规定予 以公 告。 
 
 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1．申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销 机构首次 申购单笔最低限 额为人民 币1,000元， 追加申购 单笔 最低限额
为人民币1,000 元； 投资者 通过直销 中心 柜台首 次申 购单笔最 低限 额为人 民币20,000 元 ，追
加申购单 笔最 低限额 为人 民币1,000 元 ；投资 者通过 嘉实基金 管理 有限公 司网 上直销首 次申
购单笔 最低 限额 为人 民币100 元， 追加 申购 单笔 最低 限额为 人民 币100 元 。



投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申 购
金额的 限制 。



投资者 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会嘉实基金管理有限公司


 
42 
另有规 定的 除外 。



2．申 请赎 回基 金的 份额 
单笔赎 回不 得少 于 1,000 份 （如 该帐 户在 该销 售机 构托管 的基 金余 额不 足1,000 份， 则
必须一 次性 赎回 基金 全部 份额） ； 若某 笔赎 回将 导致 投资者 在销 售机 构托 管的 基金余 额不 足
1,000 份时 ，基 金管 理人 有权将 投资 者在 该销 售机 构托管 的剩 余基 金份 额一 次性全 部 赎 回 。 
投资者 通过 嘉实 基金 管理 有限公 司网 上直 销单 笔赎 回不得 少于 100 份 （如 该 帐户在 该销
售机构 托管 的基 金余 额不 足 100 份 ，则 必须 一次 性 赎回基 金全 部份 额） ；若 某 笔赎回 将导 致
投资者 在销 售机 构托 管的 基金余 额不 足100 份 时 ， 基 金管理 人有 权将 投资 者在 该销售 机构 托
管的剩 余基 金份 额一 次性 全部赎 回 。 3 ． 基 金管 理 人可根 据市 场情 况， 调整 对申购 金额 和赎
回份额 的数 量限 制， 基金 管理人 必须 在调 整前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定在 中国 证监
会指定 的媒介 上 刊登 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下： 
 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万 元≤M＜500 万元 0.6% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
个人投资者通过本基金 管理人直销网上交易和电 话交易系统申购本基金业务实行申 购
费率优惠 ，其 申购费 率不 按申购金 额分 档，统 一优 惠为申购 金额 的0.6 ％，但 中国银行 长城
借记卡 、 招商 银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率优 惠按 照 相
关公告 规定 的费 率执 行； 机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金， 其申
购费率 不按 申购 金额 分档 ， 统 一优 惠为 申购金 额 的0.6 ％ 。 优 惠后 费率如 果低 于0.6 ％， 则按
0.6 ％执 行。基 金招 募说明 书及相关 公告 规定的 相应 申购费率 低于0.6% 时 ，按 实际费率 收取
申购费 。 个 人投 资者 于本 公司网 上直 销系 统通 过汇 款方式 申购 本基 金的 ， 前 端申购 费率 按照
相关公 告规 定的 优惠 费率 执行 。 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项嘉实基金管理有限公司


 
43 
费用， 不列 入基 金财 产。 
注：2013 年 4 月 9 日 ， 本 公司 发布了 《关 于网上 直销开通 基金后 端收费 模式并 实施费 率优
惠 的公告 》 ， 自 2013 年 4 月12 日起 ， 在本 公司基 金网上直 销系统 开通旗 下 31 只基金 产品的 后端
收 费模式 （包括 申购、 定期定 额投资 、基金 转换等 业务） 、并 对通过 本公司 基金网上 直销系 统交
易 的后端 收费进 行费率 优惠。 本公 司直销 中心柜 台和代销 机构暂 不开通 后端收 费模式 。 现 根据业
务 发展， 自 2015 年 5 月 25 日 起， 增 加开通 本基金 的后端 收费模 式。 投 资者选 择后端 收费模 式的
基 金，其 申购、 赎回、 转换等 费率及 费率优 惠和业 务规则 ，执行 2013 年 4 月 9 日本 公司发 布的
《 关于网 上直销 开通基 金后端 收费模 式并实 施费率 优惠的 公告 》 。 
本 基金优 惠后的 费率见 下表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0


本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。 
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ： 
持有期限（T） 赎回费率 
T<7 天 1.5% 
7天≤T<30 天 0.75% 
30天≤T<365 天 0.5% 
365天≤T<730 天 0.25% 嘉实基金管理有限公司


 
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T≥730 天 0 
3、基金管理人可以 在基金 合同约定的范围内 调整费 率或收费方式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
4、基金销售机构可 以在不 违反法律法规规定 及基金 合同约定的情形 下 根据市 场情况制
定基金 促销 计划 ，定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动 。 
（七） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式 
1、申 购份 额的 计算 
（1） 当投 资者 选择 申购 基 金份额 时， 申购 份 额 的计 算 方法 如下 ： 
① 申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
② 申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份 额 的计 算方 法如 下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用 
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例一： 某投 资者 投资5 万 元 申购本 基金 基金 份额 ， 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为1.05 元，
则可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1＋1.5%）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.05 ＝46,915.31 份 
即：投 资者 投资 5 万 元申 购本基 金 基 金份 额，假 设 申购当 日基 金份 额净 值为 1.05 元，
则其可 得 到 46,915.31 份 基 金份额 。 
（2）基 金份数 的计算 保留 小数点后 两位 ，小数 点后 两位以后 的部 分舍去 ，舍 去部分 所
代表的 资产 计入 基金 资产 。 
2．赎 回金 额的 计算 
采用“ 份额 赎回 ” 方 式， 赎回价 格以 赎回 当日 的基 金份额 净值 为基 准进 行计 算， 计 算公
式： 
赎回总 额= 赎回 份额 × 赎 回 当日 基 金份 额净 值 嘉实基金管理有限公司


 
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赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总额 －赎 回 费用 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资产
计入基 金财 产。 
例二： 假设 两笔 赎回 申请 赎回本 基金 份额 均为 10,000 份， 但持 有时 间长 短不 同，其 中
基金份 额净 值为 假设 数 ， 那么各 笔赎 回负 担的 赎回 费用和 获得 的赎 回金 额计 算如下 ： 
 赎回1 赎回 2 赎回 3 
赎回份 额（ 份，a） 10,000 10,000 10,000 
基金份 额净 值 （ 元， b ） 
1.100 1.200 1.300 
持有时 间T 
T＜7 天 30 天≤T<365 天 T≥730 天 
适用赎 回费 率（c） 1.5% 0.5% 0 
赎回总 额 （ 元， d=a*b ） 11,000 12,000 13,000 
赎回费 （e=c*d ） 165 60 0 
赎回金 额（f=d-e） 10,835 11,940 13,000 
 
（ 八） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的 全部 赎 回申 请有困 难或 认为因 支
付投资 人的 赎回 申请 而进 行的财 产变 现可 能会 对基 金资产 净值 造成 较大 波动 时， 基金 管理 人
在当日 接受 赎回 比例 不低 于上一 开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可对 其余 赎回申 请延 期
办理 。 对 于当 日的赎 回申 请， 应当 按单 个账户 赎回 申请量 占赎 回申 请总 量的 比例 ， 确 定当 日嘉实基金管理有限公司


 
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受理的 赎回 份额 ； 对 于未 能赎回 部分 ， 投 资人 在提 交赎回 申请 时可 以选 择延 期赎回 或取 消赎
回。 选 择延 期赎 回的 ， 将 自动转 入下 一个 开放 日继 续赎回 ， 直 到全 部赎 回为 止； 选 择取 消赎
回的， 当日 未获 受理 的部 分赎回 申请 将被 撤销 。 延 期的赎 回申 请与 下一 开放 日赎回 申请 一并
处理 ， 无 优先 权并以 下一 开放日 的基 金份 额净 值为 基础计 算赎 回金 额， 以此 类推 ， 直 到全 部
赎回为 止。 如投 资人 在提 交赎回 申请 时未 作明 确选 择， 投 资人 未能 赎回 部分 作自动 延期 赎回
处理。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期 支付 赎回 款项 时， 基金 管理人 应当 通过 邮寄 、 传 真或者 招募
说明书 规定 的其 他方 式 在3 个交 易日 内通 知基 金份 额持有 人， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指
定 媒介 上刊 登公 告。 
（ 九） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式 
1 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况之一 时 ，基 金管理 人可 拒绝 或暂 停接 受投资 人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。



3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ， 使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术保 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 或基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停基 金投资 者
的申购 申请 时， 基金 管理 人应当 根据 有关 规定 在指 定 媒介 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投 资人
的申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的申 购款 项 （ 不含 利息 ） 将退 还给 投资 人。 在暂 停申购 的情 况消嘉实基金管理有限公司


 
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除时， 基金 管理 人应 及时 恢复申 购业 务的 办理 。 
2 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 
发生下 列情 形之一 时 ，基 金管理 人可 暂停 接受 投资 人的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回 款 项 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1、2 、3 、5 项 情形 之 一且 基金 管理 人决 定暂停 接受 基金 份额 持有 人的赎 回
申请 时 ， 基金 管理人 应在 当日报 中国 证监 会备 案， 已确认 的赎 回申 请， 基金 管理人 应足 额 支
付； 如 暂时 不能 足额 支付， 应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回
申请人 ， 未 支付 部分 可延 期 支付 。 若出 现上 述第4 项 所 述情形 ， 按 基金 合同 的相 关 条款处 理。
基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。 在暂停 赎回 的
情况消 除时 ，基 金管 理人 应及时 恢复 赎回 业务 的办 理并公 告。 
3 、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
（1）发 生上述 暂停申 购或 赎回情况 的， 基金管 理人 当日应立 即向 中国证 监会 备案， 并
在规定 期限 内在 指定 媒介 上刊登 暂停 公告 。 
（2） 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于 重新开 放日 前在 指定 媒介 上刊登 基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。 
（3） 若暂 停时 间超 过 1 日 ，基金 管理 人可 以根 据《 信息披 露办 法》 自行 确定 公告的 增
加次数 ，但基 金管理 人须 依照《 信息披 露办法 》 ，最 迟于重 新开放 日在指 定媒 介上刊 登重新
开放申 购或 赎回 的公 告， 或根据 实际 情况 在暂 停公 告中明 确重 新开 放申 购或 赎回的 时间 ， 届
时可不 再另 行发 布重 新开 放的公 告。 
（ 十） 基金 转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ，基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 。 
本基金 自 2015 年 5 月 25 日 开始办 理基 金份 额的 转换 ， 具体办 理时 间为 上海 证券 交易所 、
深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 ， 但 基金 管理人 根据 法律 法规 、 中 国证监 会的 要求
或本基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购、 赎回 时除 外。 嘉实基金管理有限公司


 
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1. 转换费率 
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （仅 限“ 前端 转前端 ”的 模式 ） 
1 ）嘉实 货币A 、嘉 实货币B 、 嘉实超 短债债券 、嘉实 多元债券B 、嘉实 安心货 币A 、嘉
实安心 货币B 、 嘉 实机 构快 线货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B 、 嘉 实 机 构快 线货 币C 转换为 嘉实
新消费 股票 时， 收取 转入 基金适 用的 申购 费率 ，计 算公式 如下 ： 
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M 
转入份 额= 净转 入金 额/E 
其中，B 为 转出 的基 金份 额； 
 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值； 
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率； 
M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、嘉实 安心 货币A或 、嘉 实 安心货 币B 、嘉 实机 构快 线 货币A、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实 机构快 线货 币C 全部 转出 时 账户当 前累 计未 付收 益。 
2） 嘉实 信用 债券C 、 嘉实 纯债债 券C 、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券C转 换为
嘉实新 消费 股票 时， 采用 “赎回 费+ 申购 费率 ”算 法 ： 
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F） 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 
其中，B 为 转出 的基 金份 额； 
 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； 
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； 
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率； 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 
 
3） 嘉实新消费 股票 与嘉实 成长收益混合 、嘉实增长 混合、嘉实稳 健混合、嘉 实服务 增
值行业 混合 、 嘉 实优 质企 业 混合 、 嘉 实主 题混 合、 嘉实策 略混 合、 嘉实 研究 精选混合 、 嘉实
量化阿 尔法 混合 、 嘉 实回 报混 合 、 嘉 实价 值优 势股 票、 嘉 实主 题新 动力 混合 、 嘉实 领先 成长
混合 、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉 实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实 泰和混 合、 嘉实
医疗保健 股票 、嘉实 新兴 产业股票 、嘉 实新收 益混 合、嘉实 沪深300 指 数研究 增强、嘉 实逆
向策略 股票 、 嘉 实企 业变 革股票 、 嘉 实对 冲套 利定 期混合 、 嘉 实先 进制 造股 票、 嘉 实事 件驱
动股票 、 嘉 实低 价策 略股 票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 、 嘉 实智嘉实基金管理有限公司


 
49 
能汽车 股票 、 嘉 实创 新成 长混合 互转 时， 以及 转入 嘉实货 币A、 嘉实 货币B、 嘉 实超短 债债 券、
嘉实多 元债 券B 、 嘉 实安 心 货币A 、 嘉 实安 心货 币B、 嘉实机 构快 线货 币A 、 嘉 实 债券、 嘉实 多
元债券A、 嘉实稳 固收 益债 券、 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉 实信用 债券A、 嘉实信 用债 券
C、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉 实纯债 债券A、 嘉实 纯债 债 券C、 嘉实 中证500ETF联接、 嘉实 丰益 纯
债定期 债券、 嘉实如 意宝 定期债 券A、嘉 实如 意宝定 期债券C 、嘉实 中证 金融地 产ETF联 接、
嘉实丰 益信 用定 期债 券A 、 嘉实增 强收 益定 期债 券A 时 ， 仅 收取 转出 基金的 赎回 费， 计算 公式
如下： 
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D) 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 
其中，B 为 转出 的基 金份 额； 
 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； 
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 
 
4） 嘉实 深证 基本 面120ETF 联接 、 嘉 实中 创400 联 接 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实中证 金
融地产ETF 联接 转入 嘉实 新 消费股 票 时 ，采 用“ 赎回 费+固 定补 差费 率 ” 算法 ： 
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ） 
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 
其中，B 为 转出 的基 金份 额； 
 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； 
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； 
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天， 则 固 定 补差费 率 为 零； 3) 当 转出 金 额小于500
万元， 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天， 则固 定补 差 费率为0.2% 。 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 
 
5） 嘉实 债券 、 嘉 实多 元债 券A、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉 实纯债 债券A、 嘉 实丰 益纯 债定期 债
券、嘉 实如意 宝定期 债券A 、嘉实 丰益信 用定期 债券A 、嘉实 增强收 益定期 债券A 转入嘉实 新
消费股 票 时 ，采 用“ 赎回 费+固 定补 差费 率 ” 算法 ： 嘉实基金管理有限公司


 
50 
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ） 
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 
其中，B 为 转出 的基 金份 额； 
 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； 
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； 
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天， 则 固 定 补差费 率 为 零； 3) 当 转出 金 额小于500
万元， 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天， 则固 定补 差 费率为0.5% 。 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 
 
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （ “ 前端 转前 端” 的 模式） 
1）嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B、 嘉 实机 构快 线货 币C转 换为嘉实 新消
费股票 时， 收取 转入 基金 适用的 申购 费率 ，计 算公 式如下 ： 
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M 
转入份 额= 净转 入金 额/E 
其中，B 为 转出 的基 金份 额； 
 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值； 
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率； 
M为 嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安 心货币B、 嘉 实机 构快 线货 币A、嘉
实机构 快线 货币B或 嘉实 机 构快线 货币C全 部转 出时 账 户当前 累计 未付 收益 。 
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。 
2） 嘉实 信用 债券C、 嘉 实 纯债债 券C、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券C、 嘉 实
中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C转 换为 嘉实 新消 费股 票 时，采 用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法： 
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F） 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 
其中，B 为 转出 的基 金份 额； 嘉实基金管理有限公司


 
51 
 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； 
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； 
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率； 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 
 
3）嘉实新消费 股票 与嘉实 成长收益混合 、嘉实增长 混合、嘉实稳 健混合、嘉 实债券 、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混合 、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉实量 化阿尔 法混合 、嘉 实多元 债券A 、嘉实 回报混 合、嘉 实价值 优势 混合 、 嘉实主
题新动力 混合 、嘉实 深证 基本面120ETF 联接 、嘉实 信用债券A、嘉 实领先 成长 混合 、嘉 实周
期优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接、 嘉实 优化 红利 混合、 嘉实纯 债债 券A、 嘉实 中证500ETF 联接 、
嘉实研 究阿 尔法 股票 、 嘉 实泰和 混合 、 嘉 实医 疗保 健股票 、 嘉 实新 兴产 业股 票、 嘉 实新 收益
混合、 嘉 实沪 深300 指数研 究增强、 嘉实 逆向策 略股 票、 嘉实 企业 变革股 票 、 嘉实对冲 套利
定期混合 、嘉 实先进 制造 股票、嘉 实事 件驱动 股票 、嘉实中 证金 融地产ETF 联 接、嘉实 低价
策略股 票、 嘉实 环保 低碳 股票、 嘉实 腾讯 自选 股大 数据策 略股 票、 嘉实 智能 汽车股 票、 嘉实
创新成长 混合、 嘉实 沪深300ETF联接(LOF) 、 嘉实基 本面 50 指数(LOF) 、嘉 实中证中 期企
业债指 数 （LOF ）A、 嘉 实 丰益信 用定 期债 券A 、 嘉 实 增强收 益定 期债 券A 互转 ， 以及转 入嘉 实
货币A、 嘉实货 币B、 嘉实 超短债 债券、 嘉实多 元债 券B、嘉 实安心 货币A 、嘉 实安心 货币B 、
嘉实信 用债券C 、嘉 实纯债 债券C、 嘉实稳 固收 益债券 、嘉实 机构快 线货币A、嘉 实如意 宝定
期债券C、 嘉实 中证 中期 企 业债指 数 （LOF）C时， 仅 收取转 出基 金的 赎回 费， 计算公 式如 下： 
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)



转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 
其中，B 为 转出 的基 金份 额； 
 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； 
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 
 
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （ “ 后端 转后端 ”模 式） ，采 用以 下 规则： 
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费； 
2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。 
 嘉实基金管理有限公司


 
52 
转出基金时,如涉 及的转出 基金有赎回费 用,收取该基 金的赎回费用 。收取的 赎 回费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。 
注：2014 年5 月23 日起， 嘉实超 短债 债券 单日 单个 基金账 户累 计申 购 （ 或转 入） 不 超过500
万元；2014 年 11 月 13 日 起，嘉 实纯 债债 券单 日单 个基金 账户 累计 申购 （或 转入、 定投 ）
不超 过 100 万 元；


2015 年 7 月 9 日 起， 嘉实 货币 单日单 个基 金账 户累 计申 购（或 转入 、
定投） 不超 过500 万 元； 自 2015 年7 月22 日起, 嘉实安 心货 币单 日单 个基 金账户 的累 计申
购 （ 含转 入及 定投 ） 金 额 不得超 过 200 万 元； 自 2015 年 11 月 16 日起, 嘉实 中 证中期 企业 债
指数 （LOF ） 单 日单 个基 金 账户累 计申 购 （或 转入、 定投） 不 超 过 2000 万 元；2016 年 4 月 5
日起， 嘉实 信用 债券 单日 单 个基金 账户 的累 计申 购 （ 含 转入及 定投 ） 金 额不 得超 过 500 万元 。
嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券、 嘉实 对冲 套利定 期混 合 、 嘉实 丰益 信
用定期 债券 、 嘉实增 强收 益定期 债券 为定 期开 放， 在封闭 期内 无法 转换 。 具 体请参 见嘉 实 基
金网站 刊载 的相 关公 告 。 






 2.其他与转换相关的 事项 
（1）基金转换 的时间：投 资者需在转出 基金和转入 基金均有交易 的当日，方 可办理 基
金转换 业务 。 
（2） 基金 转换 的原 则： 
①采用 份额 转换 原则 ，即 基金转 换以 份额 申请 ； 
②当日 的转 换申 请可 以在 当日交 易结 束时 间前 撤销 ， 在当日 的交 易时 间结 束后 不得
撤销； 
③基金 转换 价格 以申 请转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； 
④投资 者可 在任 一同 时销 售拟转 出基 金及 转入 基金 的销售 机构 处办 理基 金转 换。 基
金转换 只能 在同 一销 售 机 构进行 。 转 换的 两只 基金 必 须都是 该销 售机 构代 理的 同一基 金嘉实基金管理有限公司


 
53 
管理人 管理 的、 在同 一基 金注册 登记 机构 处注 册的 基金； 
⑤基金 管理 人可 在不 损害 基金份 额持 有人 权益 的情 况下更 改上 述原 则， 但应 在 新的
原则实 施前 在至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体公 告。 
（3） 基金 转换 的程 序 
①基金 转换 的申 请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续， 在开 放日 的业 务 办理
时间提 出转 换的 申请 。 
投资者 提交 基金 转换 申请 时，帐 户中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。 
②基金 转换 申请 的确 认 
基 金 管 理 人 应 以 在 规 定 的 基 金 业 务 办 理时间段内收到基金转换 申请的当天作为 基
金转换的申请日（T 日 ） ， 并在T+1 日 对该交易的有 效性进行确认。投资者可 在T+2日及
之后查 询成 交情 况。 
（4） 基金 转换 的数 额限 制 
基金转换时，由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时，最低转出份额为
1000 份 基金 份额 。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的有 关限 制并 及时 公告 。 
（5） 基金 转换 的注 册登 记 
投资者 申请 基金 转换 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在T ＋1日 为投 资者 办理 减少 转 出基金 份
额 、增 加转 入基 金份 额的权 益登 记手 续。 一般 情况下 ，投 资者 自T ＋2日 起有权 赎回 转 入部
分的基 金份 额。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并于 开 始
实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。 
（6） 基金 转换 与巨 额赎 回 
当发生 巨额 赎回 时， 本基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ， 基 金管 理人 可根据 基 金
资产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于本基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 但基 金管 理人 在当日 接受 部分 转出 申请 的情况 下， 对未 确认 的转 换申请 将不 予顺
延。 
（7） 拒绝 或暂 停基 金转 换 的情形 及处 理方 式 
①除非 出现 如下 情形 ，基 金管理 人不 得暂 停或 拒绝 基金投 资者 的转 入申 请 ： 
（a ） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作； 嘉实基金管理有限公司


 
54 
（b）证 券交易 所交易 时间 非正常停 市， 导致基 金管 理人无法 计算 当日基 金资 产净
值； 
（c ） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ； 
（d）基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持
有人利 益时 。 。 
（e ） 基金资产规 模过大， 使基金管理人 无法找到合 适的投资品种 ，或其他 可 能对
基金业 绩产 生负 面影 响， 从而损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情况 ； 
（f ）基金管理人、基金托管人、销售机构或 登记机构的技术保障等异常 情况导 致
基金销 售系 统或 基金 注册 登记系 统或 基金 会计 系统 无 法正 常运 行。 
（g） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
② 发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 转 出 申 请 或 者 延 缓 支 付 转 出 款
项： 
（a ） 因不 可抗 力的 原因 导 致基金 管理 人不 能支 付转 出款项 ； 
（b） 发生基金合 同规定的 暂停基金资产估 值情况时 ，基金管理人可 暂停接受 投资
人的转出 申 请或 延缓 支付 转出款项; 
（c ）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管 理人无法计算当日基金资 产净
值。 
（d） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 ； 
（f ）法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 
③如发生基金合 同 、 《招募 说明书》或本公 告 中未予 载明的事项，但 基金管理 人有
正当理 由认 为需 要暂 停接 受基金 转换 申请 的， 应当 报 经中国 证监 会批 准后 在至 少一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。 
投资者 到本 基金 代销 机构 的销售 网点 办理 本基 金转 换业务 时， 其相 关具 体办 理 规定以 各
代销机 构的 规定 为准 。 
 
（ 十一 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金嘉实基金管理有限公司


 
55 
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给公 益性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指 基 金 登 记 机构 依 据 生 效司 法 文 书 和 司法 机 构 的 协助 执 行 通 知 将基 金 份 额 持有 人 持 有 的基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法人 或其 他组 织。 办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要
求提供 的相 关资 料， 对于 符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金
登记机 构规 定的 标准 收费 。 
（ 十二 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（ 十三 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（ 十四 ）基 金的 冻结 、解冻 与其 他业 务 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 其他 基金 业务 ， 基金管 理人 将制 定和 实施 相应的 业
务规则 。 
九、基金的投资 
（ 一） 投资 目标 
本基金 优选 消费 行业 股票 ， 在严 格控 制投 资风 险的 条件下 ， 力 争获 得超 越业 绩比较 基准
的投资 回报 。 
（ 二） 投资 范围 
本基金投 资于 依法发 行或 上市的股 票、 债券等 金融 工具及法 律法 规或中 国证 监会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期 票据、 中小 企业私 募债、
可交换 公司债 券等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、银 行存款 等固定 收益类 资产 以及现 金，以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 嘉实基金管理有限公司


 
56 
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种 ，基金管 理人 在履行 适当 程序后， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投 资组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 80%-95% ，投 资于消 费行业相 关
的股票占 非现 金资产 的比 例不低于 80% ；在 扣除股 指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，基
金保留的 现金 或者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5%； 股指期货 、权
证及其 他金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。 
（ 三） 投资 策略 
本基金 为股票型基金 ，淡化大类 资产配置，主 要通过消费 行业子行业间 的灵活配置 和
行业内 个股 的精 选实 现基 金资产 的保 值增 值。 
1 、股票投资策略 
创新能 够带来新的市 场机会，增 加新的消费需 求，本基金 将侧重于消费 行业中的新 方
向和新 领域 ， 并寻找 具有 战略眼 光 、 能 够准确 把握 新的商 业机 会或 者存 在新 的变化 、 具备 较
强竞争 力的 企业 。 
（1） 消费行业股票的界 定 
本基金 所指的消费行 业包括消费 品和消费服务 行业，消费 品指满足人们 物质和文化 需
求的社 会产 品， 消费 服务 指以劳 动形 式提 供的 为满 足消费 者某 种需 求的 活动 。 消费 行业 主要
由食品 饮料 、 医 疗保 健、 农 林牧渔 、 家 用电 器、 商贸 服 务、 轻 工制 造、 纺织 家居 和 餐饮旅 游、
文体娱 乐等 行业 组成 。 食 品饮料 行业 主要 包括 食品 加工 、 软 饮料 和酒类 制造 等； 医疗 保健 行
业主要 包括 化学 原料 药、 化学制 药、 中药 、 生 物制 品、 医 药商 业、 医疗 器械 和医疗 服务 行业
等； 农 林牧 渔行 业主 要包 括种植 业、 渔业 、 林 业、 饲 料、 农 产品 加工 、 农 业综 合、 畜 禽养 殖、
动物保 健行 业和 农业 信息 化等； 家用 电器 行业 主要 包括白 色家 电和 视听 器材 行业等 ； 商 贸服
务行业 主要 包括 零售 、 商 业服务 和贸 易行 业等 ； 轻 工制造 行业 主要 包括 家用 轻工 、 包 装印 刷
和其他 轻工 制造 行业 ；纺 织家居 行业 包括 纺织 服装 、办公 用品 、休 闲用 品、 家用家 居行 业 ；
餐饮旅 游行 业主 要包 括景 点、 酒 店、 旅游 综合、 餐饮 和其他 休闲 服务 行业 等； 文体娱 乐行 业
主要包 括教 育、 体育 、博 彩、传 媒等 行业 。 
本基金 定义 的消 费行 业股 票包括 ：1 ）以 食品 饮料 、 医疗保 健、 农林 牧渔 、家 用电器 、
商贸服 务 、 轻 工制造 、 纺 织家居 和餐 饮旅 游、 文体 娱乐等 行业 为主 营业 务或 贡献主 要利 润的
公司股 票；2） 当前 非主营 业务提 供的产 品或服 务隶 属于以 上行业 ，且未 来这 些产品 或服务
有可能 成为主 要利润 来源 的公司 股票；3 ）对 于以上 行业之 外的其 他行业 ，虽 然可能 目前未
被划入 消费 行业 ， 但 是行 业发展 催生 出实 际消 费需 求并带 动相 关行 业的 发展 ， 本基 金也 可以嘉实基金管理有限公司


 
57 
把其行 业内 的公 司股 票纳 入到消 费行 业股 票的 范畴 中。 
（2 ）消费行业子行 业配置 策略 
本基金 将从行业成长 性和空间、 行业景气度和 行业估值水 平等三个维度 来对消费行 业
各子行 业进 行研 究分 析 ， 并 在此基 础上 实现 组合 在各 消费行 业子 行业 之间 的合 理配置 和灵 活
调整。 
（3 ）个股投资策略 
消费行 业内的公司因 所处子行业 不同需要通过 不同的投资 逻辑进行筛选 ，因此在个 股
选择上 本基 金采 用定 性和 定量相 结合 的方 法。 
1 ） 定性 分析 主要 包括 ： 公 司的商 业模 式 、 治 理结 构 、 竞 争优 势 、 行 业前 景 、 资本运 作
能力（ 包括 收购 、兼 并能 力）等 。 
商业 模式—— 从企业价值定位 和目标市场、 企业资源和 能力、盈利方 式等方面判 断企
业持续 稳定 增长 和扩 张潜 力， 寻找 商业 模式独 特 、 适应现 代消 费趋 势、 改变 传统竞 争格 局而
实现快 速发 展的 企业 。 
治理 结构—— 通过研究公司内 部组织结构的 激励机制以 及权力的相互 制衡，寻找 具有
治理结 构改 善带 来发 展加 速的公 司。 
竞争优 势—— 从 品牌 、产 品、渠 道、 管理 团队 等方 面寻找 行业 中的 优势 公司 。 
行业 前景—— 从行业生命周期 、行业规模及 增长速度、 行业竞争格局 等方面进行 研判
和比较 分析 ，重 点关 注国 家政策 支持 、人 口老 龄化 、生活 方式 变化 受益 行业 中的优 质 企 业 。 
资 本运 作能力（包括 收购、兼并 能力） ——具 有资金优势 ，能通过整体 上市、并购 重
组等方 式实 现外 延式 扩张 的企业 ， 以及 具有被 并购 价值 、 资 产或 品牌价 值明 显、 被并 购后 能
出现经 营改 善、 利润 水平 提升的 公司 。 
2 ） 定 量分 析主 要包括 ： P/E 、P/B 、 主营 业务 收入 增 长率等 ， 并 强调 绝对 估值 （DCF 、
DDM 、NA V 等） 和相 对估 值（P/B 、P/E 、/P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等 ）的 结 合。 
2 、债 券投 资策 略 
本基金 在债券投资方 面，通过深 入分析宏观经 济数据、货 币政策和利率 变化趋势以 及
不同类 属的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 以 久期 控制 和结构 分布 策略为 主 ， 以 收
益率曲 线策 略、 利差 策略 等为辅 ，构 造能 够提 供稳 定收益 的债 券和 货币 市场 工具组 合。 
3 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
本基金 将通过对中小 企业私募债 券进行信用评 级控制，通 过对投资单只 中小企业私 募
债券的 比例 限制 ， 严 格控 制风险 ， 对 投资 单只 中小 企业私 募债 券而 引起 组合 整体的 利率 风险嘉实基金管理有限公司


 
58 
敞口和 信用 风险 敞口 变化 进行风 险评 估 ， 并 充分 考虑 单只中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动
性造成 的影 响， 通过 信用 研究和 流动 性管 理后 ，决 定投资 品种 。 
基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基金 管理 人将 根据 审 慎原则 ， 制定 严格 的投 资 决策流 程、
风险 控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。 
4 、衍 生品 投资 策略 
本基金 的衍生品投资 将严格遵守 证监会及相关 法律法规的 约束，合理利 用股指期货 、
权证等 衍生 工具 ， 利 用数 量方法 发掘 可能 的套 利机 会。 投资 原则 为有利 于基 金资产 增值 ， 控
制下跌 风险 ，实 现保 值和 锁定收 益。 
5 、风 险管 理策 略 
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如 Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。 
6. 投 资决 策依 据和 决策 程 序



（1） 投资 决策 依据



1 ） 法 律法 规和 基金合 同。 本基金 的投 资将 严格 遵守 国家有 关法 律、 法规 和基 金合同 的
有关规 定。



2 ）宏 观经 济和 上市 公司 的 基本面 数据 。



3 ）投 资对 象的 预期 收益 和 预期风 险的 匹配 关系 。本 基金将 在承 受适 度风 险的 范围内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。



（2） 投资 决策 程序



1 ） 公 司研 究部 通过 内部 独 立研究 ， 并借鉴 其他 研究 机构的 研究 成果 ， 形 成宏 观、 政策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 提供 决策依 据。



2 ） 投 资决 策委 员会 定期 和 不定期 召开 会议 ， 根据 本 基金投 资目 标和 对市 场的 判断决 定
本计划 的总 体投 资策 略， 审核并 批准 基金 经理 提出 的资产 配置 方案 或重 大投 资决定 。



3 ） 在 既定 的投 资目标 与原 则下， 根据 分析 师基 本面 研究成 果以 及定 量投 资模 型， 由 基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。



4 ） 独 立的 交易 执行： 本基 金管理 人通 过严 格的 交易 制度和 实时 的一 线监 控功 能， 保 证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效地执 行。



5 ） 动 态的 组合 管理： 基金 经理将 跟踪 证券 市场 和上 市公司 的发 展变 化， 结合 本基金 的
现金流 量情 况 ， 以及 组合 风险和 流 动 性的 评估 结果 ， 对 投资 组合 进行动 态的 调整 ， 使 之不 断嘉实基金管理有限公司


 
59 
得到优 化。 
6 ） 风 险管 理部 根据 市场 变 化对本 基金 投资 组合 进行 风险评 估与 监控 ， 并授 权 风险控 制
小组进 行日 常跟 踪， 出具 风险分 析报 告。 监察 稽核 部对本 基金 投资 过程 进行 日常监 督。 
（ 四） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为 80%-95% ， 投资 于消费 行业 相关 的股 票占 非现金 资
产的比 例不 低于 80% ； 
（2）在 扣除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 保持不低 于基 金资产 净值 5％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金 资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值嘉实基金管理有限公司


 
60 
的 40% ； 
（16） 本基 金若 参与 股指 期货交 易， 应当 符合 下列 投资限 制： 
① 本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% ； 
② 本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的 95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的 20% 。 
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ； 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托 管
人在基 金托 管协 议中 明确 基金投 资流 通受 限证 券的 比例， 根据 比例 进行 投资。 基金管 理人 应
制定严 格的 投资 决策 流程 和风险 控制 制度 ， 防 范流 动性风 险、 法律 风险 和操 作风险 等各 种风
险； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整。 法
律法规 另有 规定 的， 从其 规定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 嘉实基金管理有限公司


 
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（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其 他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ，遵 循持有 人利 益优 先原 则， 防范利 益冲 突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人同 意， 并按 照法 律法规 予以 披露 。重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 的董事 会审 议 ，
并经过 三份 之二 以上 的独 立董事 通过 。 
（五） 法律 法规 或监 管部 门本基 金合 同所 述投 资比 例、 投 资限 制、 组合 限制、 投资禁 止
等作出 强制 性调 整的 ， 本 基金应 当按 照法 律法 规或 监管部 门的 规定 执行 ； 如 法律法 规或 监管
部门修 改或 调整 涉及 本基 金的投 资比 例、 投资 限制 、 组合 限制 、 禁 止行 为等， 且该等 调整 或
修改属 于非 强制 性的 ，基 金管理 人有 权按 照法 律法 规或监 管部 门调 整或 修改 后的规 定执 行 ，
在基金 管理 人按 照调 整或 修改后 的规 定执 行前 ， 应依 法向监 管机 关报 告或 备案 或更新 基金 注
册，并 应向 投资 者履 行信 息披露 义务 ，但 无需 基金 份额持 有人 大会 审议 决定 。 
（六） 业绩 比较 基准 
中证内 地消 费主 题指 数收 益率×95%+ 中 债总 指数 收 益率×5% 
中证内 地消 费主 题以 中 证 800 指 数样 本股 作为 样本 空间， 包括 可选 消费 和主 要消费 ， 涵
盖全市 场消 费行 业股 票中 的较好 投资 标的 。 
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
（七） 风险 收益 特征 
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金。 
（八） 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 
1 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 嘉实基金管理有限公司


 
62 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；



4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（九） 基金 的融 资融 券 、 转融通 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券 、 转融 通 。 
（十） 基金 投资 组合 报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年 1 月 18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ） ， 本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 1,658,230,722.71 89.00 
 其中： 股票


1,658,230,722.71 89.00 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


203,369,485.98 10.92 
8 其他资 产


 1,570,435.91 0.08 
 合计





 1,863,170,644.60





100.00 
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 嘉实基金管理有限公司


 
63 
A 农、林 、牧 、渔 业 259,244,542.43 13.98 
B 采矿业 - - 
C 制造业 718,904,106.89 38.76 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 271,665,693.46 14.65 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - 
J 金融业 - - 
K 
房地产 业 
17,365,097.83 0.94 
L 
租赁和 商务 服务 业 
196,099,117.74 10.57 
M 科学研 究和 技术 服务 业 35,921,957.24 1.94 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
8,327,619.70 0.45 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
150,702,587.42 8.12 
S 综合 - - 
 合计 1,658,230,722.71 89.40 







3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 000963 华东医 药 1,188,166 97,382,085.36 5.25 
2 000998 隆平高 科 4,002,517 95,059,778.75 5.12 
3 600276 恒瑞医 药 1,538,604 75,576,228.48 4.07 
4 002400 省广股 份 3,000,000 75,450,000.00 4.07 
5 002458 益生股 份 1,941,061 73,372,105.80 3.96 
6 300144 宋城演 艺 2,571,407 72,770,818.10 3.92 
7 601888 中国国 旅 1,181,004 70,045,347.24 3.78 
8 000028 国药一 致 1,002,601 69,861,237.68 3.77 
9 600079 人福医 药 3,059,555 68,105,694.30 3.67 
10 002425 凯撒股 份 1,793,529 51,994,405.71 2.80 






 
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。


嘉实基金管理有限公司


 
64 
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


 
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。 
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 
11. 投资组合报告附注 
（1 ）


 
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 
（2 ）



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
（3 ） 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 1,338,410.21 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 54,538.07 
5 应收申 购款 177,487.63 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
 合计 1,570,435.91 
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


嘉实基金管理有限公司


 
65 
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 
序
号 
股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
（%） 
流通受 限情 况说
明 
1 000028 国药一 致 69,861,237.68 3.77 重大事 项停 牌 
 
十、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1、 本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2015 年 3
月 23 日
（基金合
同生效
日）至
2015 年
12 月 31
日 
1.40% 2.58% 2.32% 2.48% -0.92% 0.10% 
2、 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的
比较 嘉实基金管理有限公司


 
66 
 



图 ： 嘉 实 新 消费 股票 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图 
（2015 年3 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日） 
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2015 年3 月23 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束 时本 基金的 各项 投资
比例符 合基 金合 同（ 十二 （二） 投资 范围 和（ 四） 投资限 制） 的有 关约 定。



 
十一、基金的财产 
（ 一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指 基 金拥 有 的各 类有价 证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 以及 其他投 资
所形成 的价 值总 和。 
（ 二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 嘉实基金管理有限公司


 
67 
（ 三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金 服务 机构 自有
的财产 账户 以及 其他 基金 财产账 户相 独立 。 
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 服务机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管人、 基金 服务 机构 以其 自有的 财产 承担 其自 身的 法律责 任， 其债
权人不 得对 本基 金财 产行 使请求 冻结 、 扣 押或 其他 权利。 除依 法律 法规 和 《 基金合 同》 的规
定处分 外， 基金 财产 不得 被处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财 产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 嘉实基金管理有限公司


 
68 
十二、基金资产的估 值 
（ 一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（ 二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 、 其 它投资 等资
产及负 债。 
（ 三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易 所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格 ； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票嘉实基金管理有限公司


 
69 
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期 的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其 公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
基金管 理人 负责 基金 资产 净值计 算和 基金 会计 核算 ， 并担 任 基 金会 计责 任方 。 就与本 基
金有关 的会 计问 题， 如经 相关各 方在 平等 基础 上充 分讨论 后 ， 仍 无法达 成一 致的意 见 ， 按 照
基金管 理 人 对基 金资 产净 值的计 算结 果对 外予 以公 布。 
（ 四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 估值 日 对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 估值 日 对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 嘉实基金管理有限公司


 
70 
（ 五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的行为 造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 责 任人 应当 对由于 该估 值错
误遭受 损失 当事 人(“ 受损方 ”) 的直 接损 失按 下述 “ 估值错 误处 理原 则 ” 给予 赔偿 ， 承 担赔
偿责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申 报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则 估值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 嘉实基金管理有限公司


 
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（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人 及 基金托管 人 应 当立即 予以 纠正， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 通知 基金托 管人 并 报中 国
证监会备 案； 错误偏 差达 到基金份 额净 值的 0.5% 时 ，基金管 理人 应当公 告 ， 并同时报 中国
证监会 备案。（ 3 ）前 述内 容如法 律法 规或 监管 机关 另有规 定的 ，从 其规 定 处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人按基 金合 同约定 的估 值方法进 行估 值时， 所造 成的误 差
不作为 基金 资产 估值 错误 处理。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所及 登记 结算公司 发送 的数据 错误 ，或国 家
会计政 策变 更、 市场 规则 变更等 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合理
的措施 进行 检查 ， 但 未能 发现错 误的 ， 由此造 成的 基金资 产估 值错 误， 基金 管理人 和基 金 托
管人免 除赔 偿责 任。 但基 金管理 人、 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施减 轻或消 除由 此造
成的影 响。 
（ 六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易 市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4 、如果 出现基 金管理 人认 为属于紧 急事 故的任 何情 况，会导 致基 金管理 人不 能出售 或
评估基 金资 产时 ； 
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（ 七） 基金 净值 的确 认 嘉实基金管理有限公司


 
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用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 嘉实基金管理有限公司


 
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十三、基金的收益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 可以 进行收 益分 配， 基金 每年 收 益分 配
次数最 多为 12 次， 每 份基 金份额 每次 收益 分配 比例 不得低 于 收 益分 配基 准日 每份基 金份 额
可供分 配利 润 的20% ，若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行收 益分 配； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现嘉实基金管理有限公司


 
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金红利 小于 一定 金 额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
 
 
 嘉实基金管理有限公司


 
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十四、基金的费用与 税收 
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和 诉 讼费 ； 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ； 
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ； 
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 或不 可 抗 力致 使无法 按时 支付
的，顺 延至 最近 可支 付日 支付 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理嘉实基金管理有限公司


 
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人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付
的，顺 延至 最近 可支 付日 支付 。 
上 述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （8） 项费 用 ”， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ； 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； 
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ； 
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 
（二） 与基 金销 售有 关的 费用 
（ 四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 嘉实基金管理有限公司


 
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十五、基金的会计与 审计 
（ 一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日；



3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以 书面 方
式确认 。 
（ 二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 嘉实基金管理有限公司


 
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十六、基金的信息披 露 
( 一)本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（ 二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
（ 三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（ 四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（ 五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金嘉实基金管理有限公司


 
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认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起 45 日内， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书、 《基金 合同 》摘要 登载在 指定媒 介 和网 站 上 ；基金 管理人 、基金 托管 人应当 将《基
金合同 》 、 基金 托管 协议 登 载在网 站上 。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 和网站 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定媒介和网站 上登 载《 基 金 合
同》生 效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正嘉实基金管理有限公司


 
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文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 和网站 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人 、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 人的 基金管 理业 务 、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼 或 仲裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 嘉实基金管理有限公司


 
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（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办理 ； 
（24） 本基 金连 续发 生 巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 中国 证监 会 或 基金 合同 规 定的 其他 事项 。 
8 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、 半 年度 报告 、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包 括投 资政策 、 持 仓情 况、 损益 情况、 风险 指标 等， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和信用 风险 ， 说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私募
债券后 两个 交易 日内 ， 基金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的
名称、 数量、 期限、 收益 率等信 息， 并 在季 度报 告 、 半年度 报告 、 年度 报告 等定期 报告 和招嘉实基金管理有限公司


 
82 
募说明 书（ 更新 ）等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。 
（ 六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件 或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（ 七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查 阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
(1)不 可抗 力； 
(2)基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
(3)出现 基金管 理人 认为属 于会导致 基金 管理人 不能 出售或评 估基 金资产 的紧 急事故 的
任何情 况； 
(4)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 嘉实基金管理有限公司


 
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十七、风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将对 本 基金 资产 产生 潜在 风险， 主要
包括： 
1 、政 策风 险 
货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家政 策的 变化 对证券 市场 产生 一定 的影 响， 导致 市
场价格 波动 ，影 响基 金收 益而产 生风 险。 
2 、经 济周 期风 险 
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表， 而经 济运 行具 有周 期性的 特点 。 宏 观经 济运 行状况 将对
证券市 场的 收益 水平 产生 影响， 从而 产生 风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场及 债券 市场 的价 格和收 益率 的变 动 ， 同 时直 接影响 企
业的融 资成 本和 利润 水平 。基金 投资 于货 币市 场工 具，收 益水 平会 受到 利率 变化的 影响 。 
4、购 买力 风险 
本基金 投资 的目 的是 使基 金 资产 保值 增值 ， 如 果发 生通货 膨胀 ， 基 金投 资于 证券所 获得
的收益 可能 会被 通货 膨胀 抵消， 从而 影响 基金 资产 的保值 增值 。 
5 、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 市场 、 技 术、 竞 争、 管理、 财务 等 都会导 致公
司盈利 发生 变化 ，从 而导 致基金 投资 收益 变化 。 
（二） 信用 风险 
指基金 在交 易过 程发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 其他基 金份 额所 投资 的债 券违约 ， 导
致基金 资产 损失 。 
（三） 流动 性风 险 
指基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 或 者不 能应 付可 能出现 的投 资者 大额 赎回 的风险 。 在
开放式 基金 交易 过程 中， 可能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨 额赎 回 可 能会 产生 基金仓 位调 整的
困难， 导致 流动 性风 险， 甚至影 响基 金份 额净 值。 
（四） 管理 风险 嘉实基金管理有限公司


 
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在基金 管理 运作 过程 中， 可能因 基金 管理 人对 经济 形势和 证券 市场 等判 断有 误、 获 取的
信息不 全等 影响 基金 的收 益水平 。 基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 对基 金收
益水平 存在 影响 。 
（五） 操作 或技 术风 险 
指相关 当事 人在 业务 各环 节操作 过程 中 ， 因 内部 控制 存在缺 陷或 者人 为因 素造 成操作 失
误或违 反操 作规 程等 引致 的风险 ， 例 如， 越权 违规 交易、 会计 部门 欺诈 、 交 易错误 、IT 系统
故障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统 的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
登记机 构、 代销 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。 
（六） 合规 性风 险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违反 国家 法律 法规 的规 定， 或 者基 金投 资违 反法 规及基 金合
同有关 规定 的风 险。 
（七） 本基 金特 有的 风险 
1 、高 仓位 风险 
本基金 股票 资产 占基 金的 比例 为 80%-95%， 淡化 大类 资产配 置， 因此 在股 票市 场出现 较
大系统 性风 险的 情况 下， 可能存 在遭 受较 大损 失的 风险。 
2 、行 业集 中风 险 
本基金 投资 于消费 行 业的 股票占 非现 金资 产的 比例 不低 于80% ， 较高 的行 业集 中度在 帮
助投资 者获 得行 业成 长收 益的同 时， 也导 致投 资者 面临较 大的 行业 风险 暴露 。 当消费 行 业股
票整体 表现 较差 时， 本基 金的收 益可 能低 于其 他权 益类基 金。 
3 、中 小企 业私 募债 风险 
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业私 募债 是根 据相关 法律 法规 由非 上市 中小企 业
采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由 于不 能公 开交 易， 一般情 况下 ， 交 易不 活跃 ， 潜在 较大 流动
性风险 。 当发 债主体 信用 质量恶 化时 ， 受市场 流动 性所限 ， 本基 金可能 无法 卖出所 持有 的 中
小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失。 
（八） 其他 风险 
战争 、 自 然灾 害 等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 嘉实基金管理有限公司


 
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金融市 场危 机 、 行业 竞争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金持 有人 利益 受损。 嘉实基金管理有限公司


 
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十 八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ， 由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案 或申 请更 新注
册 。 
 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 须报 中国 证监 会备案 ， 并自决议
通过之 日起 生效 ， 决 议生 效后 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 应作 为 《基 金合 同》 终止 的事 由 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 应终 止基金 合同 的其 他情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定 应 终止 基金 合同 的其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后 ， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 嘉实基金管理有限公司


 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优 先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有 关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 嘉实基金管理有限公司


 
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十九、基金合同的内 容摘 要 
（一） 基金合 同当 事人 的权 利与 义务 
A. 基金 份额 持有 人的 权利 和义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同》 取得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持 有 人大 会 或 者自 行召集 基金 份额 持有 人大 会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1）认 真阅读 并遵 守《基 金合同》 、 《招 募说明 书》 、 《业务 规则》 以及基 金管 理人按 照
规定就 本基 金发 布的 相关 公告 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 嘉实基金管理有限公司


 
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（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
B．基 金管 理人 的权 利和 义 务 
 1、根 据《 基金 法》 、 《运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不 限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规或中国 证监 会规定 的或 《基金 合
同》约 定的 其他 费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5）召 集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8）选 择、更 换 为本 基金 提供销售 、销 售支付 、份 额登记、 估值 、投资 顾问 、法律 、
会计等 服务 的基金 服务 机构 并决 定相 关费 率 ， 对基 金 服务 机构 的相 关行 为进 行监督 和 处 理 ；



 
（9） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



（10） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（11） 依照 法律 法规 为基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资所 产生 的权 利；



（12） 在法 律法 规允 许的 前提下 ， 为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 、 转融 通以
及将基 金作 为融 资融 券标 的进行 运用 等相 关业 务 ；



（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（14） 选择 、 更 换证 券经 纪商 、 期货 经纪 机构 或其 他为基 金提 供服 务的 外部 机构 ， 并决
定相关 费用 、费 率 ；


嘉实基金管理有限公司


 
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（15） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整 《业 务规 则 》 ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定 的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和 基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 嘉实基金管理有限公司


 
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（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人 应将 已募 集资 金并 加计银 行同 期活期 存 款利 息在基 金募 集期 结束 后 30 日内退 还基 金
认购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
C ．基 金托 管人 的权 利与 义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基 金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 嘉实基金管理有限公司


 
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（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券 账户 、资 金账户等 投资 所需账 户， 为基金 办
理证券 交易 资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）以 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户 、 证券账 户 等 投资所需 的其 他账户 ， 按 照《基 金
合同》 的约 定， 根据 基金 管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合嘉实基金管理有限公司


 
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基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（二） 基金 份额 持有 人大 会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
A ． 召开 事由 
1 、除法 律法规 ，或基 金合 同，或中 国证 监会另 有规 定外， 当 出现 或需要 决定 下列事 由
之一的 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持嘉实基金管理有限公司


 
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有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、尽管 有前述 约定， 但如 属于 以下 情况 之一的 ， 可 由基金管 理人 和基金 托管 人协商 后
修改 或 决定 ，不 需召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人主动 调低 基金管 理费 、基金托 管费 或其他 应由 基金财 产
承担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 不损害 现有基 金份 额持有人 利益 的前提 下， 基金管理 人可 在法律 法规 和《基 金
合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 赎回 费率 或 变更 收费 方式 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； 
（6） 《 基金 合同 》明 确约 定无需 召开 基金 份额 持有 人大会 的情 况； 
（7）基 金管理 人、基 金注 册登记机 构、 基金代 销机 构，在法 律法 规规定 或中 国证监 会
许可的 范围 内调 整有 关认 购、 申 购、 赎 回、 转 换、 基金交 易、 非 交易 过户、 转托管 等业 务规
则； 
（8）按 照法律 法规 或 《基 金合同》 规定 应当召 开基 金份额持 有人 大会的 情形 以外的 其
他情形 。 
B ． 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、本基 金基金 份额持 有人 大会不设 日常 机构。 除法 律法规规 定或 《基金 合同 》另有 约
定外， 基金 份额 持有 人大 会由基 金管 理人 召集 ； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起












60 日内 召开； 基金 管理人 决定不召 集， 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ，应 当由基 金
托管人 自行 召 集 ， 并 自出 具书面 决定 之日 起六 十日 内召开 并告 知基 金管 理人 ， 基金 管理 人应
当配合 。 嘉实基金管理有限公司


 
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4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人 （以 基金 管理 人收 到 提议当 日
的基金 份额 计算 ， 下 同 ） 就同一 事项 书面 要求 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 应 当向基 金管 理人
提出书 面提 议。 基金 管理 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金托 管人 。 基 金管理 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管理 人决 定不 召集 ， 代 表基金 份 额 10% 以上 （ 含 10% ） 的 基金
份额持 有人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当向 基金 托管 人提出 书面 提议 。 基 金托 管人应 当自 收到
书面提 议之 日起 10 日 内决 定是否 召集 ，并 书面 告知 提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金
管理人 ；基 金托 管人 决定 召集的 ，应 当自 出具 书面 决定之 日 起 60 日内 召开 。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配 合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
C ． 召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前至少 30 日， 在 指定 媒 介 公告。 基
金份额 持有 人大 会通 知应 至少载 明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送 达 时间 和地 点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见嘉实基金管理有限公司


 
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的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为 基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
D. 基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会方式 或 法 律 法 规 及监 管机 关 允 许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表 列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式统计 基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 统计 书面 表决 意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通嘉实基金管理有限公司


 
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知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
5 、 若 到会 者在权 益登 记日 所持有 的有 效基 金份 额低 于本条 第 1 款第 （2） 项、 第 2 款第
（3）项 规定比 例的 ，召集 人可以 在原公 告的基 金份 额持有 人大会 召开时 间的 三个月 以后、
六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份 额持 有人大 会。 重新 召集 的基 金 份额 持有 人大
会， 到 会者 所持 有的 基金 份额不 少于 在权 益登 记日 基金份 额总 数的 三分 之一 （含三 分之 一） 。 
E ． 议事 内容 与程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 本部 分 第 A 条 “召开 事由 ”项 下第 一款 所述事 项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 G 条 规定 程序 确定和 公 布 计票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 嘉实基金管理有限公司


 
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在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 至少 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 2 个工 作日 内在 公证 机关监 督下 由召 集人 统计 全部有 效表 决 ， 在 公证 机关 监督下 形成 决
议。 
F. 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转 换基 金运作 方式 、 更
换基金 管理人 或者基 金托 管人、 终止《 基金合 同》 、 与其他 基金合 并 以特 别决 议通过 方为有
效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时 计 票人 及公 证机关 均认 为 有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表 决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
G. 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 人士 共同担 任 计 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金 托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 计票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
（2）计 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 嘉实基金管理有限公司


 
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（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 异议 ， 可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 计票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 可以 由 公证 机关予以 公证 。基金 管理 人或基金 托管 人拒不 出席 大会的 ，
不影响 计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 计票 人 在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
H ． 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 该表决 通过 之日 为基 金份 额持有 人
大会计 票完 成且 计票 结果 符合法 律法 规和 基金 合同 规定的 决议 通过 条件 之日 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 生效后 ，应 按照 法律 法规 的规定 报中 国证 监会 备案 。 
 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定 在 指定媒 介 上
公告。 如果 采用 通讯 方式 进 行表决 ， 在 公告 基金 份额 持 有人大 会决 议时 ， 必 须将 公 证书全 文、
公证机 构、 公证 员姓 名等 一同公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
I ． 本部分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由 、 召 开 条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人与基 金托 管人 协商 一致 并提前 公告 后， 可直 接对 本部分 内容 进行
修改和 调整 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
A.《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项 ， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 后变 更并 公告 ， 并报中 国证 监会 备案 或申 请更新 注 册 。 嘉实基金管理有限公司


 
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 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 须报 中国 证监 会备案 ， 并自决议
通过之 日起 生效 ， 决 议生 效后 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。 
B ． 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 应作 为 《基 金合 同》 终止 的事 由 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 应终 止基金 合同 的其 他情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定 应 终止 基金 合同 的其他 情况 。 
C ．基 金财 产的 清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后 ， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
D ．清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用嘉实基金管理有限公司


 
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由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
E ．基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
F ．基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
G ．基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
(四)争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 各方 当
事人应 尽量 通过 协商 、 调 解解决 。 协商 、 调 解不 能 解决的 任何 一方 均有 权将 争议提 交中 国国
际经济 贸易 仲裁 委员 会， 按照中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 。
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。 仲裁费 用、 律师
费用由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法 律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 正 本一 式六 份， 除 上报 有关 监管 机构 一式二 份外 ， 基 金管 理人 、 基金 托管
人各持 有二份 ，每份 具有 同等的 法律效 力。 《 基金合 同》可 印制成 册，供 投资 者在基 金管理
人、基 金托 管人 、销 售机 构的办 公场 所和 营业 场所 查阅。 嘉实基金管理有限公司


 
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二十、基金托管协议 的内 容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
A 、基 金管 理人 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元 
法定代 表人: 邓红 国 
成立时 间： 1999 年 3 月 25 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会基 金字 【1999 】5 号 
组织形 式： 有限责 任公 司（ 中外 合资 ） 
注册资 本： 1.5 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续经 营 
经营范 围： 基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 及中 国证 监会 许可 的其他 业务 
B 、 基金 托管 人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立日 期：2004 年 09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
 嘉实基金管理有限公司


 
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（二） 基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查 
A ．基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对 基金 投资 范围、 投
资对象 进行监 督。 《 基金合 同》明 确约定 基金投 资风 格或证 券选择 标准的 ，基 金管理 人应按
照基金 托管 人要 求的 格式 提供投 资品 种池 ， 以 便基 金托管 人运 用相 关技 术系 统， 对 基金 实际
投资是 否符 合 《 基金 合同》 关于证 券选 择标 准的 约定 进行监 督， 对存 在疑 义的 事 项进行 核查 。 
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期 票据、 中小 企业私 募债、
可交换 公司债 券等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、银 行存款 等固定 收益类 资产 以及现 金，以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% ， 投 资于 消费 行业相 关
的股票占 非现 金资产 的比 例不低于 80% ；在 扣除股 指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，基
金保留的 现金 或者到 期 日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5%； 股指期货 、权
证及其 他金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。 
B ．基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 投资 、融资 比
例进行 监督 。基 金托 管人 按下述 比例 和调 整期 限进 行监督 ： 
1 、股票 资产占 基金资 产的 比例为 80%-95%， 投资于 消费行业 相关 的股票 占非 现金资 产
的比例 不低 于 80% ； 
2 、在扣 除股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ， 保 持不低于 基金 资产净 值 5 ％的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
3 、本 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 其市 值不 超过 基 金资 产净 值 的10 ％； 
4 、本基 金管理 人管理 的 且 本基金托 管人 托管的 全部 基金持有 一家 公司发 行的 证券， 不
超过该 证券 的 10 ％； 
5 、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
6 、本基 金管理 人管理 的 且 本基金托 管人 托管的 全部 基金持有 的同 一权证 ，不 得超过 该
权证的


 10 ％； 
7 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
8 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％； 
9 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 嘉实基金管理有限公司


 
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10、 本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11、 本基 金管 理人 管理 的 且 本基金 托管 人托 管的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类
资产支 持证 券， 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10 ％； 
12、 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
13、 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申 报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14 、基 金总 资产 不得 超过 基金净 资产 的 140% ； 
15 、 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 
16 、本 基金 若参 与股 指期 货交易 ，应 当符 合下 列投 资限制 ： 
① 本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ； 
② 本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的20% 。 
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ； 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
17 、本 基金 持 有 单只 中小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 该基 金资 产净 值 的10% ； 
18 、 本 基金 持有 的所 有流 通受限 证券 ， 其 公允 价值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15%；本
基金持有 的同 一流通 受限 证券，其 公允 价值不 得超 过本基金 资产 净值 的 5%； 经基金管 理人
和托管 人协 商， 可对 以上 比例进 行调 整； 因流 通受 限证券 价格 波动 、 基 金规 模变动 、 上 市公
司合并 等基 金管 理人 无法 控制的 因素 导致 上述 比例 被动超 标的 ， 基金 管理 人应 当停止 主动 买
入流通 受限 证券 并在 流通 受限期 结束 后卖 出流 通受 限证券 ； 
19 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 嘉实基金管理有限公司


 
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如 果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制。 
因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但
中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查 自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 
C ．基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对本托 管协 议第十 五
条第九 款基 金投 资禁 止行 为通过 事后 监督 方式 进行 监督。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ，遵 循持有 人利 益优 先原 则， 防范利 益冲 突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人同 意， 并按 照法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 的董事 会审 议 ，
并经过 三份 之二 以上 的独 立董事 通过 。 
D ．基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督 。 基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 符合法 律法 规
及行业 标准 的 、 经慎 重选 择的 、 本 基金 适用的 银行 间债券 市场 交易 对手 名单 ， 并 约定 各交 易
对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 管理 人应 严格 按照 交易对 手名 单的 范围 在银 行间债 券市 场
选择交 易对 手 。 基 金托 管人 监督基 金管 理人 是否 按事 前提供 的银 行间 债券 市场 交易对 手名 单
进行交 易。 基金 管理 人可 以每半 年对 银行 间 债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式进行 更新 ， 新
名单确 定前 已与 本次 剔除 的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ， 仍 应按 照协 议进行 结算 。 如
基金管 理人 根据 市场 情况 需要临 时调 整银 行间 债券 市场交 易对 手名 单及 结算 方式的 ， 应向 基
金托管 人说 明理 由， 并在 与交易 对手 发生 交易 前3 个工作 日内 与基 金托 管人 协商解 决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的法 律责 任
及损失 。 若未 履约 的交 易对 手在基 金托 管人 与基 金管 理人确 定的 时间 前仍 未承 担违约 责任及
其他相 关法 律责 任的 ， 基 金管理 人可 以对 相应 损失 先行予 以承 担， 然后 再向 相关交 易对 手追
偿。 基 金托 管人 则根 据银 行间债 券市 场成 交单 对合 同履行 情况 进行 监督 。 如 基金托 管人 事后
发现基 金管 理人 没有 按照 事先约 定的 交易 对手 或交 易方式 进行 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提
醒基金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造 成的 损失 和责任 。 
E ．基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人投资 流
通受限 证券 进行 监督 。 嘉实基金管理有限公司


 
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基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
1. 本基 金投 资的 受限 证券 须为经 中国 证监 会批 准的 非公开 发行 股票 、 公开 发行 股票网 下
配售部 分等 在发 行时 明确 一定期 限锁 定期 的可 交易 证券 ， 不 包括 由于 发布 重大 消息或 其他 原
因而临 时停 牌的 证券 、 已 发行未 上市 证券 、 回 购交 易中的 质押 券等 流通 受限 证券 。 本 基金 不
投资有 锁定 期但 锁定 期不 明确的 证券 。 
本基金投资的受限证 券限 于可由中国证券登记 结算 有限责任公司或中央 国债 登记结算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。 
本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下， 基金 管理 人负 责相 关工 作的落 实
和协调 ， 并确 保基 金托 管人 能够正 常查 询 。 因 基金 管理 人原因 产生 的受 限证 券登 记存管 问题 ，
造成基 金托 管人 无法 安全 保管本 基金 资产 的责 任与 损失 ， 及 因受 限证 券存 管直 接影响 本基 金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。 
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。 
2. 基金 管理 人投 资非 公开 发行股 票， 应制 订流 动性 风险处 置预 案并 经其 董事 会批准 。 风
险处置 预案 应包 括但 不限 于因投 资受 限证 券 需 要解 决的基 金投 资比 例限 制失 调、 基金 流动 性
困难以 及相 关损 失的 应对 解决措 施， 以及 有关 异常 情况的 处置 。 基 金管 理人 应在首 次投 资流
通受限 证券 前向 基金 托管 人提供 基金 投资 非公 开发 行股票 相关 流动 性风 险处 置预案 。 
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确保 对相 关风 险采 取积 极有效 的
措施， 在合 理的 时间 内有 效解决 基金 运作 的流 动性 问题。 如因 基金 巨额 赎回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致基 金现 金周转 困难 时 ， 基 金管 理人 应按照 法律 法规 和基 金合 同的规 定处 理
并承担 相应 责任 。 对本 基金 因投资 受限 证券 导致 的流 动性风 险 ， 基 金托 管人 不承 担任何 责 任。 
如因基 金管 理人 原因 导致 本基金 出现 损失 致基 金托 管人承 担连 带赔 偿责 任的 ， 基金管 理
人应赔 偿基 金托 管人 由此 遭受的 损失 。 
3. 本基 金投 资非 公开 发行 股票 ， 基 金管 理人 应至 少于 投资前 三个 工作 日向 基金 托管人 提
交有关 书面 资料 ， 并 保证 向基金 托管 人提 供的 有关 资料真 实、 准确 、 完 整。 有 关资料 如有 调
整，基 金管 理人 应及 时提 供调整 后的 资料 。上 述书 面资料 包括 但不 限于 ： 
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。 
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。 
（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司或 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。 
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。 
4. 基金 管理 人应 在本 基金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定媒 介嘉实基金管理有限公司


 
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披露所 投资 非公 开发 行股 票的名 称、 数量 、 总 成本、 账面价 值， 以及 总成 本和 账面价 值占 基
金资产 净值 的比 例、 锁定 期等信 息。 
本基金 有关 投资 受限 证券 比例如 违反 有关 限制 规定 ，在合 理期 限内 未能 进行 及时调 整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。 
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督： 
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。 
（2）在 基金投 资受限 证券 管理工作 方面 有关制 度、 流动性风 险处 置预案 的建 立与完 善
情况。 
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。 
（4） 信息 披露 情况 。 
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。 
（六 ） 基 金投 资中小 企业 私募债 券 ， 基 金管理 人应 根据审 慎原 则 ， 制定 严格 的投资 决 策
流程、 风险 控制 制度 和信 用风险 、 流 动性 风险 处置 预案， 并经 董事 会批 准， 以 防范信 用风 险、
流动性 风险 等各 种风 险。 
基金托 管人 对基 金投 资中 小企业 私募 债券 是否 符合 比例限 制进 行事 后监 督 ， 如 发现异 常
情况 ， 应 及时 以书 面形 式通 知基 金 管理 人 。 基 金管 理人 应积极 配合 和协 助乙 方的 监督和 核查 。
基金因 投资 中小 企业 私募 债券导 致的 信用 风险 、流 动性风 险， 基金 托管 人不 承担任 何责 任 。
如因基 金管 理人 原因 导致 基金出 现损 失致 使基 金托 管人承 担连 带赔 偿责 任的 ， 基金管 理人 应
赔偿基 金托 管人 由此 遭受 的损失 。 
H ． 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 基金 资产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
I ． 基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 的 上 述 事 项 及投 资 指 令或实际投资运作 违反法 律法规、
《基金 合同 》 和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
J ． 基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 《 基金 合同 》 和 本 托管协 议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正，或 就基金 托管人 的疑 义进行 解释或 举证； 对基 金托管 人按照 法律法 规、 《 基金合 同》和
本托管 协议 的要 求需 向中 国证监 会报 送基 金监 督报 告的事 项 ， 基 金管 理人 应积 极配合 提供 相
关数据 资料 和制 度等 。 嘉实基金管理有限公司


 
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K ．若基 金托管 人发现 基金 管理人依 据交 易程序 已经 生效的指 令违 反法律 、行 政法规 和
其他有 关规 定， 或者 违反 《基金 合同 》 约 定的， 应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损失
由基金 管理 人承 担。 
L ．基金 托 管人 发现基 金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
 
（三） 基金管 理人 对基 金托 管人 的业务 核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 基金 托管 人安全 保
管基金 财产 、 开 设基 金财 产的资 金账 户和 证券 账户 、 复核 基金 管理 人计 算的 基金资 产净 值和
基金份 额净 值、 根据 基金 管理 人 指令 办理 清算 交收 、 相关 信息 披露 和监 督基 金投资 运作 等行
为。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 未执 行或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令 、 泄露 基金 投资信 息等 违反 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 、
本协议 及其 他有 关规 定时 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金托 管人 限期 纠正 。 基 金托管 人收 到通
知后应 及时 核对 并以 书面 形式给 基金 管理 人发 出回 函， 说 明违 规原 因及 纠正 期限， 并保 证在
规定期 限内 及时 改正 。 在 上述规 定期 限内 ， 基 金管 理人有 权随 时对 通知 事项 进行复 查 ， 督 促
基金托 管人 改正 。 基 金托 管人应 积极 配合 基金 管理 人的核 查 行 为 ， 包括 但不 限于 ： 提 交相 关
资 料 以 供 基 金管 理 人 核 查托 管 财 产 的 完整 性 和 真 实性 ， 在 规 定 时间 内 答 复 基金 管 理 人 并改
正。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金托
管人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金托管 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈等 手 段妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重或 经
基金管 理人 提出 警告 仍不 改正的 ，基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。 
 
 
（四） 基金 财产 的保 管 
A、基 金财 产保 管的 原则 
1.基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2.基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 
3. 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 及 基 金 投 资 所 需 其 他 账
户。 嘉实基金管理有限公司


 
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4.基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5.基金 托管 人按 照 《 基金 合同》 和本 协议 的约 定保 管基金 财产 ，如 有特 殊情 况双方 可另
行 协 商 解 决 。基 金 托 管 人未 经 基 金 管 理人 的 指 令 ，不 得 自 行 运 用、 处 分 、 分配 本 基 金 的任
何资产 （ 不包 含基 金托 管人 依据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 交易 交收 、托 管资产 开户 银
行扣收 结算 费和 账户 维护 费等费 用） 。 
6. 对 于 因 为 基 金投 资 产 生的 应 收 资 产 ， 应由 基 金 管理 人 负 责 与 有 关当 事 人 确定 到 账 日
期 并 通 知 基 金托 管 人 ， 到账 日 基 金 财 产没 有 到 达 基金 账 户 的 ， 基金 托 管 人 应及 时 通 知 基金
管 理 人 采 取 措施 进 行 催 收。 由 此 给 基 金财 产 造 成 损失 的 ， 基 金 管理 人 应 负 责向 有 关 当 事人
追偿基 金财 产的 损失 ，基 金托管 人对 此不 承担 任何 责任。 
7. 除 依 据 法 律 法规 和 《 基金 合 同 》 的 规 定外 ， 基 金托 管 人 不 得 委 托第 三 人 托管 基 金 财
产。 
B．基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
1. 基 金 募 集 期 间募 集 的 资金 应 存 于 基 金 管理 人 在 基金 托 管 人 的 营 业机 构 开 立的 “ 基 金
募集专 户” 。该 账户 由基 金管理 人开 立并 管理 。 
2. 基 金 募 集 期 满或 基 金 停止 募 集 时 ， 募 集的 基 金 份额 总 额 、 基 金 募集 金 额 、基 金 份 额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等有 关规 定后， 基金 管理 人应 将属 于基金 财产 的
全 部 资 金 划 入基 金 托 管 人开 立 的 基 金 银行 账 户 ， 同时 在 规 定 时 间内 ， 聘 请 具有 从 事 证 券相
关业务资 格的 会计师 事务 所进行验 资， 出具验 资报 告。出具 的验 资报告 由参 加验资 的 2 名
或2 名 以上 中国 注册 会计 师签字 方为 有效 。 
3.若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到 《 基金 合同》 备案 的条件 ，由 基金 管理 人按 规定办 理
退款等 事宜 。 
C．基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
1. 基 金 托 管 人 可以 基 金 的名 义 在 其 营 业 机构 开 立 基金 的 银 行 账 户 ，并 根 据 基金 管 理 人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 
2. 基 金 银 行 账 户的 开 立 和使 用 ， 限 于 满 足开 展 本 基金 业 务 的 需 要 。基 金 托 管人 和 基 金
管 理 人 不 得 假借 本 基 金 的名 义 开 立 任 何其 他 银 行 账户 ； 亦 不 得 使用 基 金 的 任何 账 户 进 行本
基金业 务以 外的 活动 。 
3.基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4. 在 符 合 法 律 法规 规 定 的条 件 下 ， 基 金 托管 人 可 以通 过 基 金 托 管 人专 用 账 户办 理 基 金
资产的 支付 。 嘉实基金管理有限公司


 
110 
D．基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
1. 基 金 托 管 人 在中 国 证 券登 记 结 算 有 限 责任 公 司 上海 分 公 司 、 深 圳分 公 司 为基 金 开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2. 基 金 证 券 账 户的 开 立 和使 用 ， 仅 限 于 满足 开 展 本基 金 业 务 的 需 要。 基 金 托管 人 和 基
金 管 理 人 不 得出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基 金 的任 何 证 券 账 户， 亦 不 得 使用 基 金 的 任何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
3. 基 金 证 券 账 户的 开 立 和证 券 账 户 卡 的 保管 由 基 金托 管 人 负 责 ， 账户 资 产 的管 理 和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
证 券 账 户 开 户 费由 本 基 金财 产 承 担 ， 于 证券 账 户 开立 次 月 第 七 个 工作 日 由 基金 托 管 人
从 本 基 金 银 行存 款 账 户 中直 接 扣 收 ； 若因 基 金 银 行存 款 余 额 不 足导 致 证 券 账户 开 户 费 无法
扣 收 ， 基 金 托管 人 顺 延 至次 月 第 七 个 工作 日 进 行 扣收 ； 证 券 账 户开 立 后 连 续六 个 月 内 ，因
本 基 金 银 行 存款 余 额 持 续不 足 导 致 证 券账 户 开 户 费无 法 扣 收 的 ，基 金 管 理 人有 义 务 先 行支
付基金 托管 人垫 付的 开户 费用。 
4. 基 金 托 管 人 以基 金 托 管人 的 名 义 在 中 国证 券 登 记结 算 有 限 责 任 公司 开 立 结算 备 付 金
账 户 ， 并 代 表所 托 管 的 基金 完 成 与 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任 公司 的 一 级 法人 清 算 工 作，
基 金 管 理 人 应予 以 积 极 协助 。 结 算 备 付金 、 结 算 互保 基 金 、 交 收价 差 资 金 等的 收 取 按 照中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 规定 执行 。 
5. 若 中 国 证 监 会或 其 他 监管 机 构 在 本 托 管协 议 订 立日 之 后 允 许 基 金从 事 其 他投 资 品 种
的 投 资 业 务 ，涉 及 相 关 账户 的 开 立 、 使用 的 ， 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人比 照 上 述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。 
E．债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
《基金 合同 》 生效 后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借 市 场 的 交 易资 格 ， 并 代表 基 金 进 行 交易 ； 基 金 托管 人 根 据 中 国人 民 银 行 、银 行 间 市 场登
记 结 算 机 构 的有 关 规 定 ，在 银 行 间 市 场登 记 结 算 机构 开 立 债 券 托管 账 户 ， 持有 人 账 户 和资
金 结 算 账 户 ，并 代 表 基 金进 行 银 行 间 市场 债 券 的 结算 。 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 共 同 代表
基金签 订全 国银 行间 债券 市场债 券回 购主 协议 。 
F．其 他账 户的 开立 和管 理 
1. 在 本托管 协议 订立日 之 后，本 基金 被允许 从事 符 合法律 法规 规定和 《基 金 合同》 约
定 的 其 他 投 资品 种 的 投 资业 务 时 ， 如 果涉 及 相 关 账户 的 开 设 和 使用 ， 由 基 金管 理 人 协 助托
管人根 据有 关法 律法 规的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，开立 有关 账户 。该 账户 按有关 规则 使嘉实基金管理有限公司


 
111 
用并管 理。 
2.法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
G．基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基 金 财 产 投 资 的有 关 实 物证 券 、 银 行 存 款开 户 证 实书 等 有 价 凭 证 由基 金 托 管人 存 放 于
基 金 托 管 人 的保 管 库 ， 也可 存 入 中 央 国债 登 记 结 算有 限 责 任 公 司、 中 国 证 券登 记 结 算 有 限
责任公 司上海 分公司/深圳 分公司 、银行 间市场 清算 所股份 有限公 司或票 据营 业中心 的代保
管 库 ， 保 管 凭证 由 基 金 托管 人 持 有 。 实物 证 券 、 银行 定 期 存 款 证实 书 等 有 价凭 证 的 购 买和
转 让 ， 按 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 双 方约 定 办 理 。基 金 托 管 人 对由 基 金 托 管人 以 外 机 构实
际有效 控制 的资 产不 承担 保管责 任。 
H．与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
与 基 金 财 产 有 关的 重 大 合同 的 签 署 ， 由 基金 管 理 人负 责 。 由 基 金 管理 人 代 表基 金 签 署
的 、 与 基 金 财产 有 关 的 重大 合 同 的 原 件分 别 由 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 保 管。 除 本 协 议另
有 规 定 外 ， 基金 管 理 人 代表 基 金 签 署 的与 基 金 财 产有 关 的 重 大 合同 包 括 但 不限 于 基 金 年度
审 计 合 同 、 基金 信 息 披 露协 议 及 基 金 投资 业 务 中 产生 的 重 大 合 同， 基 金 管 理人 应 保 证 基金
管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份 正本 的 原 件 。基 金 管 理 人 应在 重 大 合 同签 署 后 及 时以
加 密 方 式 将 重大 合 同 传 真给 基 金 托 管 人， 并 在 三 十个 工 作 日 内 将正 本 送 达 基金 托 管 人 处。
对 于 无 法 取 得 两 份 以 上 的 正 本 的 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 印 章 的 合 同 复 印
件。重 大合 同的 保管 期限 为《基 金合 同》 终止 后 15 年。 
（五） 基金 资产 净值 的计 算和 会 计核 算 
A．基 金资 产净 值的 计算 、 复核与 完成 的时 间及 程序 
1. 基 金 资 产净 值 是 指基 金资 产 总 值 减去 负 债 后的 金额 。 基 金 份额 净 值 是按 照每 个 交 易
日闭市 后， 基金 资产 净值 除以当 日基 金份 额的 余额 数量计 算， 精确 到 0.001 元，小 数点 后
第四位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的， 从其 规定 。 
每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2.基金 管理 人应 每交 易日 对基金 资产 估值 。但 基金 管理人 根据 法律 法规 或《 基金合 同 》
的 规定 暂停 估值 时除 外。基 金管 理人 每个 交易 日对基 金资 产估 值后 ，将 基金份 额净 值结 果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
B．基 金资 产估 值方 法和 特 殊情形 的处 理 嘉实基金管理有限公司


 
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1.估值 对象 
基 金 所 拥 有的 股 票 、权 证、 债 券 和 银行 存 款 本息 、应 收 款 项 、股 指 期 货、 其它 投 资 等
资产及 负债 。 
2.估值 方法 
(1) 证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
1)交易 所上 市的 有价 证券 （包 括股 票、 权证 等 ） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（ 收盘 价） 估值 ；估 值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 或证 券发 行
机 构未 发生 影响 证券 价格的 重大 事件 的， 以最 近交易 日的 市价 （收 盘价 ）估值 ；如 最近 交
易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 或证 券发 行机 构发生 影响 证券 价格 的重 大事件 的， 可参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格； 
2) 交易所 上市 实 行 净价 交易 的 债 券 按估 值 日 收盘 价估 值 ， 估 值日 没 有 交易 的， 且 最 近
交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化， 按最 近交 易日的 收盘 价估 值。 如最 近交易 日后 经济 环
境 发生 了重 大变 化的 ，可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市
价，确 定公 允价 格； 
3) 交 易 所 上市 未 实 行净 价交 易 的 债 券按 估 值 日收 盘价 减 去 债 券收 盘 价 中所 含的 债 券 应
收 利息 得到 的净 价进 行估值 ；估 值日 没有 交易 的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值 。如 最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重大 变 化 的，可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
4) 交 易 所 上市 不 存 在活 跃市 场 的 有 价证 券 ， 采用 估值 技 术 确 定公 允 价 值。 交易 所 上 市
的 资产 支持 证券 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在估 值技 术难 以可 靠计 量公允 价值 的情 况
下，按 成本 估值 。 
(2) 处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
1) 送 股 、 转增 股 、 配股 和公 开 增 发 的新 股 ， 按估 值日 在 证 券 交易 所 挂 牌的 同一 股 票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2) 首 次 公 开发 行 未 上市 的股 票 、 债 券和 权 证 ，采 用估 值 技 术 确定 公 允 价值 ，在 估 值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值； 嘉实基金管理有限公司


 
113 
3) 首 次 公 开发 行 有 明确 锁定 期 的 股 票， 同 一 股票 在交 易 所 上 市后 ， 按 交易 所上 市 的 同
一 股票 的估 值方 法估 值；非 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ，按 监管 机构 或行业 协会 有关 规
定确定 公允 价值 。 
(3) 全 国银 行间 债券市 场交 易的债 券、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 ，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
(4) 同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
(5) 本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的 ， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
(6) 中 小 企业 私 募 债 ，采用 估 值 技 术 确定 公 允 价 值， 在 估 值 技 术难 以 可 靠 计量 公 允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
 (7) 如 有 确凿 证 据 表 明按上 述 方 法 进 行估 值 不 能 客观 反 映 其 公 允价 值 的 ， 基金 管 理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
(8) 相 关 法律 法 规 以 及监管 部 门 有 强 制规 定 的 ， 从其 规 定 。 如 有新 增 事 项 ，按 国 家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《 基 金合同 》 订明 的估 值方 法 、程序 及相
关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时， 应立 即通 知对 方 ，共 同查 明
原因， 双方 协商 解决 。 
基 金 管 理 人负 责 基 金资 产净 值 计 算 和基 金 会 计核 算， 并 担 任 基金 会 计 责任 方。 就 与 本
基 金有 关的 会计 问题 ，如经 相关 各方 在平 等基 础上充 分讨 论后 ，仍 无法 达成一 致意 见的 ，
按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 
3.特殊 情形 的处 理 
基 金 管 理 人、 基 金 托管 人按 基 金 合 同约 定 的 估值 方法 进 行 估 值时 ， 所 造成 的误 差 不 作
为基金 份额 净值 错误 处理 。 
C．基 金份 额净 值错 误的 处 理方式 
1.当基 金份 额净 值小 数点 后3 位以 内( 含第3 位) 发 生 差错时 ，视 为基 金份 额净 值错误 ；
基 金份 额净 值出 现错 误时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应当 立即 予以 纠正 ，并采 取合 理的 措嘉实基金管理有限公司


 
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施 防 止损 失进 一步 扩大 ；错 误 偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时 ，基 金管 理人 应 当通 报基
金托管 人并 报中 国证 监会 备案； 错误 偏差 达到 基金 份额净 值 的 0.5% 时 ，基 金 管理人 应当 公
告 并报 告中 国证 监会 ；当发 生净 值计 算错 误时 ，由基 金管 理人 负责 处理 ，由此 给基 金份 额
持 有人 和基 金造 成损 失的， 应由 基金 管理 人先 行赔付 ，基 金管 理人 按差 错情形 有权 向其 他
当事人 追偿 。 
2. 当 基 金 份额 净 值 计算 差错 给 基 金 和基 金 份 额持 有人 造 成 损 失需 要 进 行赔 偿时 ， 基 金
管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以 下 条 款 进 行 赔
偿： 
(1) 本 基金 的基 金会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ，与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方
在 平等 基础 上充 分讨 论后， 尚不 能达 成一 致时 ，按基 金管 理人 的建 议执 行，由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 财产 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
(2) 若 基金 管理 人计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告， 而且 基金托 管
人 未对 计算 过程 提出 疑义或 要求 基金 管理 人书 面说明 ，基 金份 额净 值出 错且造 成基 金份 额
持 有人 或基 金损 失的 ，应根 据法 律法 规的 规定 对投资 者或 基金 支付 赔偿 金，就 实际 向投 资
者 或基 金支 付的 赔偿 金额， 基金 管理 人与 基金 托管人 按照 管理 费和 托管 费的比 例各 自承 担
相应的 责任 。 
(3) 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核
对 ，尚 不能 达成 一致 时，为 避免 不能 按时 公布 基金份 额净 值的 情形 ，以 基金管 理人 的计 算
结果对 外公 布， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
(4) 由 于基 金管 理人提 供的 信息错 误（ 包括 但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等） ，进而 导
致 基金 份额 净值 计算 错误而 引起 的基 金份 额持 有人和 基金 财产 的损 失， 由基金 管理 人负 责
赔付。 
3. 由 于 证 券交 易 所 及登 记结 算 公 司 发送 的 数 据错 误， 有 关 会 计制 度 变 化或 由于 其 他 不
可 抗力 原因 ，基 金管 理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、适 当、 合理 的措施 进行 检查 ，
但 是未 能发 现该 错误 而造成 的基 金份 额净 值计 算错误 ，基 金管 理人 、基 金托管 人免 除赔 偿
责任。 但基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 消除 或减 轻由 此造 成的影 响。 
4. 基 金 管 理人 和 基 金托 管人 由 于 各 自技 术 系 统设 置而 产 生 的 净值 计 算 尾差 ，以 基 金 管
理人计 算结 果为 准。 
5. 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 另 有 通 行 做嘉实基金管理有限公司


 
115 
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
D．暂 停估 值与 公告 基金 份 额净值 的情 形 
1.基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2.因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、占 基金 相当 比例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ，而基 金管 理人 为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4、如 果出 现基 金管理 人认 为属于 紧急 事故 的任 何情 况，会 导致 基金 管理 人不 能出售 或
评估基 金资 产时 ； 
5、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
E．基 金会 计制 度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
F．基 金账 册的 建立 
基 金 管 理 人进 行 基 金会 计核 算 并 编 制基 金 财 务会 计报 告 。 基 金管 理 人 独立 地设 置、记
录 和保 管本 基金 的全 套账册 。若 基金 管理 人和 基金托 管人 对会 计处 理方 法存在 分歧 ，应 以
基 金管 理人 的处 理方 法为准 。若 当日 核对 不符 ，暂时 无法 查找 到错 账的 原因而 影响 到基 金
资产净 值的 计算 和公 告的 ，以基 金管 理人 的账 册为 准。 
G．基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核 
1.财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2.报表 复核 
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 ， 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符
时，应 及时 通知 基金 管理 人共同 查出 原因 ，进 行调 整，直 至双 方数 据完 全一 致。 
3.财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 嘉实基金管理有限公司


 
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(1)报 表的 编制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个 工作 日内完 成月 度报表 的编 制； 在每 个季 度结束 之
日起 15 个 工作 日内 完成 基金季 度报 告的 编制 ；在 上半年 结束 之日 起 60 日 内完成 基金 半 年
度报告 的编 制； 在每 年结 束之日 起90 日 内完 成基 金 年度报 告的 编制 。基 金年 度报告 的财 务
会 计报 告应 当经 过审 计。《 基金 合同 》生 效不 足两个 月的 ，基 金管 理人 可以不 编制 当期 季
度报告 、半 年度 报告 或者 年度报 告。 
(2) 报 表的 复核 
基 金 管 理 人应 及 时 完成 报表 编 制 ， 将有 关 报 表提 供基 金 托 管 人复 核 ； 基金 托管 人 在 复
核 过程 中， 发现 双方 的报表 存在 不符 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 应 共 同查明 原因 ，进 行
调整， 调整 以国 家有 关规 定为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
H．基 金管 理人 应在编 制季 度报告 、半 年度 报告 或者 年度报 告之 前及 时向 基金 托管人 提
供基金 业绩 比较 基准 的基 础数据 和编 制结 果。 
 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
A ．基 金份 额持 有人 名册 的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
B ．基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结 束 后 
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个 工作 日内 向 基金托 管人 提供 。 
C ．基 金份 额持 有人 名册 的 保管 嘉实基金管理有限公司


 
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基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
 
（七） 争议 解决 方式 
因 本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 和律师 费用 由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
（八） 托管 协议 的修 改与 终止 
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ： 
A ．基金 管理人 在向中 国证 监会申请 发售 基金份 额时 提交的托 管协 议草案 ，应 经托管 协
议当事 人双 方盖 章以 及双 方法定 代表 人或 授权 代表 签章 ， 协 议当 事人 双方 根据 中国证 监会 的
意见修 改托 管协 议草 案。 托管协 议以 中国 证监 会注 册的文 本为 正式 文本 。 
B ．托管 协议自 《基金 合同 》成立之 日起 成立， 自《 基金合同 》生 效之日 起生 效。托 管
协议的 有效 期自 其生 效之 日起至 基金 财 产 清算 结果 报中国 证监 会备 案并 公告 之日止 。 
C ．托 管协 议自 生效 之日 起 对托管 协议 当事 人具 有同 等的法 律约 束力 。 
D ．本协 议一式 六份， 协议 双方各持 二份 ，上报 监管 机构二份 ，每 份具有 同等 的法律 效
力。 
 嘉实基金管理有限公司


 
118 
二十一、对基金份额 持有 人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并将 根据 基金 份额 持有 人的需 要
和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ： 
（一） 资料 寄送 
1 、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的 15 个工 作日 内向 基金 份额 持有人 寄
送开户 确认 书和 交易 对账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在 每年第 1-3 季度结束 后向 定制纸 质对 账单且在 季度 内有交 易的 投资者 寄
送季度 对账 单 ， 在 每年 第 4 季度结 束后 向定 制纸 质对 账单且 季度 内有 交易 或最 后一个 交易 日
仍持有 份额 的投 资者 寄送 年度对 账单 ； 每月 向定 制电 子对帐 单服 务的 份额 持有 人发送 电子 对
帐单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投递差 错 、 通 讯故障 、 延 误等原 因有 可能 造成 对账 单无法 按时 或准 确送 达。 因上述 原因 无法
正常收 取对 账单 的投 资者 ，敬请 及时 通过 本公 司网 站，或 拨打 本公 司客 服热 线查询 、核 对 、
变更您 的预 留联 系 方 式。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
基金管 理人 可通 过销 售机 构为投 资者 提供 定期 定额 投资服 务。 通过 定期 定额 投资计 划 ，
投资者 可以 通过 销售 渠道 定期定 额申 购基 金份 额。 定期定 额投 资计 划的 有关 规则另 行 公 告 。



（ 三） 手机 短信 服务 
基 金管 理人 向 定 制净 值短 信 的基 金份 额持 有人 提供 基金 净 值短 信服 务 。 基 金份 额持有 人
可通过 拨打 客户 服务 电话400-600-8800 （ 免长 途话 费 ） 、(010)85712266 ， 也 可 通过基 金管 理
人网站 定制 短信 服务 。 
（ 四） 在线 服务 
通过本 公司 网站www.jsfund.cn ， 基金 份额 持有 人还 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份 额持 有人 均可 通过 基金管 理人 网站 实现 基金 交易查 询 、 账 户信 息查 询和 基金信 息
查询。 嘉实基金管理有限公司


 
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2 、信 息资 讯服 务 
投资者 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法律 文
件、业 绩报 告及 基金 管理 人最新 动态 等资 料。 
3 、网 上交 易 
本基金 管理 人已 开通 个人 和机构 投资 者的 网上 直销 交易业 务 。 个 人和 机构 投资 者 通过 基
金管理 人网 站 www.jsfund.cn 可 以办 理基 金认 购、 申购、 赎回 、 账 户资 料修 改、交 易密 码
修改、 交易 申请 查询 和账 户资料 查询 等各 类业 务。



（ 五） 咨询 服务 
1、 投 资者 或基 金份 额持 有 人如果 想了 解申 购与 赎回 的交易 情况 、 基金账 户余 额、 基金 产
品与服 务等 信息 ，可 拨打 基金管 理人 全国 统一 客服 电话：400-600-8800 （免 长途话 费） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn






嘉实基金管理有限公司


 
120 
二十二、其他应披露 事项 
自 2015 年9 月23 日至 2016 年3 月 23 日 ，本 基金 的临时 报告 刊登 于《 中国 证券报 》 、
《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 。 
序号 临时报 告名 称 披露日 期 备注 
1 
关 于 增 加 成 都 农 商 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销
机构并开 展定投 业务的 公 告 
2015 年 9 月 24 日 
含本基 金 
2 
关 于 增 加 盈 米 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定投业 务及参 加 费率优惠 的公告 
2015 年 10 月 16 日 
含本基 金 
3 
关 于 增 加 天 津 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 天 津 银 行 费 率 优
惠的公告 
2015 年 10 月 26 日 
含本基 金 
4 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开 放 式 基
金通过工 商银行 开办定 投 业务 的公 告 
2015 年 10 月 29 日 
含本基 金 
5 
关 于 增 加 中 经 北 证 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定投业 务及参 加 费率优惠 的公告 
2015 年 11 月 6 日 
含本基 金 
6 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 京 东 店 铺 开
展 0 折费 率优惠 活动的 公 告 
2015 年 12 月 4 日 
含本基 金 
7 
关 于 增 加 贵 阳 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定投业 务的公 告 
2015 年 12 月 4 日 
含本基 金 
8 
关 于 增 加 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 展 定 投 业 务
及参加费 率优惠 的公告 
2015 年 12 月 16 日 
含本基 金 
9 
关 于 增 加 泉 州 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定投业 务及参 加 费率优惠 的公告 
2015 年 12 月 21 日 
含本基 金 
10 
关 于 增 加 中 证 金 牛 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定投业 务及参 加 费率优惠 的公告 
2016 年 1 月 20 日 含本基 金 
11 
关 于 增 加 中 信 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定投业 务的公 告 
2016 年 1 月 27 日 含本基 金 
12 
关 于 增 加 福 建 海 峡 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 的
公告 
2016 年 2 月 24 日 含本基 金 
13 
关 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 与
和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公
告 
2016 年 3 月 18 日 含本基 金 
 嘉实基金管理有限公司


 
121 
二十三、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 嘉实基金管理有限公司


 
122 
二十四、备查文件 
（ 一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 注册 嘉 实新消 费股票 型 证券 投资 基金 募 集的 文件 。 
2、《 嘉 实新 消费 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 。 
3、《 嘉 实新 消费 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 。 
（ 二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 
（ 三） 查阅 方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
嘉 实基 金管理 有限 公司 






2016 年5 月5日