华 安创 新证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
2016 年 第 1 号
基金管 理人：华安基金管 理有限公司
基金托 管人：交通银行股 份有限公司
基金类 型：契约型开放式
二〇一 六年 五月
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目录
一．基 金合 同的 生效 日期 ........................................................................................................... 1
二．重 要提 示 ............................................................................................................................... 1
三．基 金管 理人 ........................................................................................................................... 2
四．基 金托 管人 ........................................................................................................................... 6
五．相 关服 务机 构 ..................................................................................................................... 10
六、基 金的 名称 ......................................................................................................................... 46
七、基 金的 类型 ......................................................................................................................... 47
八、基 金的 投资 目标 ................................................................................................................. 47
九、基 金的 投资 方向 ................................................................................................................. 47
十、基 金的 投资 决策 ................................................................................................................. 48
十一、 基金 的业 绩比 较基 准 ..................................................................................................... 49
十二、 基金 的风 险收 益特 征 ..................................................................................................... 49
十三、 基金 的投 资组 合报 告 ..................................................................................................... 50
十四、 基金 的业 绩 ..................................................................................................................... 54
十五、 费用 概览 ......................................................................................................................... 55
十六、 对招 募说 明 书 更新 部分的 说明 ..................................................................................... 59
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
1
一、基 金合同的生效日期
华安创 新证 券投 资基 金经 中国证 监 会 2001 年 8 月 15 日证 监基 金字[2001]33 号 文件 《 关
于同意 华安 创新 证券 投资 基金设 立的 批复 》 批 准发 起设立 ， 基 金合 同于 2001 年 9 月 21 日正
式生效 。
二、重 要提示
基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等 因素产生波动，投资者在 投
资本基 金前 ， 需 充分 了解 本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括 ： 因
整体政 治 、 经 济、 社会 等 环境因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个 别证 券特 有
的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 ， 基 金管理 人在 基金
管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定 风险， 等等。 投资 者在 进行 投资决 策前 ，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 中涉及托管业 务的相关内 容已经本基金 托管人复核 。除特别说明 外， 本摘要 所
载内容 截止 日 为2016 年3 月21 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2015 年 12 月 31 日。
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2
三、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营 范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理 有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
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（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
党总支 书记 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作 ） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记 ， 执行 董
事（法 定代 表人 ） 、 总裁 、 党委书 记。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司监
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理 、 副总 裁 ，
现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 总裁 。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海 市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
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4
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任， 上海 工业 投 资 （集 团） 有 限公司 财务 部业务 主管、 副经 理， 上 海工业 投资 （ 集
团）有 限公 司财 务部 经理 。
李梅清 女 士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
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（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总 经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 、
党总支 书记 。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，16 年证券 、基 金从业 经验。历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼董 事会 办
公室主 任， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
章国富 先生 ， 博士 研究 生 学历 ，28 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计 师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。
1 ． 基金经 理介 绍
杨鑫鑫 先生 ， 硕 士研 究生 ， 具有 基金 从业 资格 ，7 年 基金行 业从 业资 格。2008 年 7 月应
届进 入 华安 基金 管理 有限 公司 ， 先 后担 任研 究发 展部 行业研 究员 、 基金 投资 部基 金经理 助理 。
2013 年6 月起 担任 本基 金 的基金 经理 。 2014 年 12 月 起同时 担任 华安 创新 证券 投资基 金的 基
金经理 。2015 年 3 月 起担 任华安 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年
4 月起 担任 华安 新丝 路主 题股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
廖发达先 生， 博士研 究生 ，14 年 金融行 业从 业经验 ，曾任上 海证 大投资 管理 有限公 司
副经理 、 金 鹰基 金研 究员 、 中国 人寿 资产 管理 研究 员、 太 平洋 资产 管理 投资 经理。2015 年 6
月加入 华安 基金 管理 有限 公司，2015 年 8 月起 担任 本基金 的基 金经 理。2016 年 2 月起 担任
华安安 华保 本混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
历任基 金经 理：
尚志民 先生 ，2001 年 9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘耀军 先生 ，2001 年 9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
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孙
正 女士 ，2001 年 9 月20 日 —2004 年2 月5 日 担 任本基 金基 金经 理。
刘新勇 先生 ，2003 年 9 月18 日至 2009 年3 月27 日 担任本 基金 基金 经理 。
汪光成 先生 ，2009 年 3 月27 日至 2013 年10 月29 日担任 本基 金基 金经 理。
李冠宇 先生 ，2013 年 10 月29 日至2014 年 12 月30 日担 任本 基金 基金 经理 。
2 ． 本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会成 员的姓 名和 职务 如下 ：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监、 基金 经理
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
3 ． 业务人 员的 准备 情况 ：
截至 2016 年 3 月 31 日， 公司目 前共 有员 工 327 人 （含香 港公 司 7 人） ，其 中 55.6% 具
有硕士及 以上 学位，84.7% 以上具有 三年 证券业 或五 年金融业 从 业 经历， 具有 丰富的实 际操
作经验 。 所 有上 述人 员在 最近三 年内 均未 受到 所在 单位及 有关 管理 部门 的处 罚。 公 司业 务由
投资与 研究 、营 销、 后台 支持等 三个 业务 板块 组成 。
四、基 金托管人
（一）基金托管人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
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注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电
话：95559
交通银 行始 建于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月， 交通 银行 在香 港 联合交 易所 挂牌 上市 ，2007 年 5 月在 上
海证券 交易 所挂 牌上 市。 根据 2014 年 《银 行家 》杂 志发布 的全 球千 家大 银行 报告， 交通 银
行一级 资本 位列 第 19 位， 跻身全 球银 行 20 强； 根据 《财富》 杂志 发布 的 “世 界500 强 公司 ”
排行榜 ，交 通银 行位 列 第 217 位。2014 年荣 获《 首 席财务 官》 杂志 评选 的“ 最佳资 产托 管
奖” 。
截至2015 年 9 月30 日 ， 交通银 行资 产总 额达 到人 民币7.21 万亿 元 ， 实现 净 利润人 民
币520.40 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等 中 高级
专业技 术 职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二）主要人员情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
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2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行 资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止 2015 年9 月30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金139 只。 此外 ， 还 托 管了基 金公
司特定 客户 资产 管理 计划 、 证券 公司 客户 资产 管理 计划、 银行 理财 产 品 、 信 托计划 、 私 募投
资基金、 保险 资金、 全国 社保基金 、养 老保障 管理 基金、企 业年 金基金 、QFII 证券投 资资
产、RQFII 证券 投资 资产 、QDII 证 券投 资资 产和QDLP 资 金等 产品 。
（四）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
（1） 合 法性 原则： 托管 中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全 面性原 则：托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制
机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3）独 立性原 则：托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管， 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制 衡性原 则：托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ，从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有 效性原 则：托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
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础上， 形成 科学 合理 的内 部 控制决 策机 制、 执行 机制 和 监督机 制， 通过 行之 有效 的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效 益性原 则：托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制 目 标 。
（五）内部控制制度 及措 施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心 制 定了
一整套 严密 、 高 效的 证券 投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范、 安全、
高效 ， 包括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理， 技术 系统 完整独 立， 业务 管理 制度 化， 核 心作 业区 实行 封闭 管理， 有关 信息
披露由 专人 负责 。
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控和事后检查 措施 实现全流
程、 全 链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。
（六）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算、 基金 资产 净值 的计 算 、 基金 管理 人报 酬的 计提 和 支付、 基金 托管 人报 酬的 计 提和支 付、
基金 的 申购 资金 的到 账 与 赎回 资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 应当 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 须立 即报 告中 国证监 会 ，
同时通 知 基 金管 理人 限期 纠正。
（七）其他事项
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最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
五、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、直 销机 构：
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
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11
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 ．代 销机 构：
(1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
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(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （0086 ）010-66596688
传真：010-66016871
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
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13
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 ：高 建平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：010-68946790
传真：010-68466796
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
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14
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李国 华
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
网址：www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号银 行大 厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
传 真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
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客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
传真： （020 ）87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 胡 平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
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16
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
电话：0769-22119108
传真：(0769)22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山 东省 临沂 市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ： 钱进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316258
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
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17
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8805337
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭志 文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779888
客户服 务电 话：4006095537 或 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
公司网 址：www.bankofdl.com
(26) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）或400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
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(27) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(28) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 或400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38676798 客 户服务 电话 ： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
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(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线： 95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场5、7 、10、18-19 、36 、38 、39-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （0755 ）23835383
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传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话： 0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办 公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话： 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553
网址：www.htsec.com
(37) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层(邮 编：200031)
法定代 表人 ： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388244
客户服 务电 话： 021-96250500
网址：www.swhysc.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
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办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 、上 海市 浦东新 区民 生 路 1199 弄 证 大五道 口
广场1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话： 95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话： （023 ）63786433
传真： （023 ）63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
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办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）2207114
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(45) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
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(46) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(47) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址： www.sxzq.net
(48) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(49) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ： 魏 庆华
电话：(010)66555171
传真：(010)66555397
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客户服 务电 话： 010-66555835
网址：www.dxzy.net.cn
(50) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区 星阳 路5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）65588021
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(51) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(52) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 、32 、36 、39、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(53) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
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办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(54) 长城证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(55) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(56) 广州证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话： (020)83963933
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网址：www.gzs.com.cn
(57) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 杨 树财
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话： 4006000686
网址：www.nesc.cn
(58) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(59) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市 金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
电 话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(60) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 荣超 大 厦4036 号16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 荣超 大 厦4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林
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电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
(61) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话： 96518
网址：www.hazq.com
(62) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话： （0771 ）5539262
传真： （0771 ）5539033
客户服 务电 话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(63) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(64) 东莞证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园南路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(65) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
(66) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(67) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
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客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(68) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：钱卫
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话： 4006208888
网址：www.bocichina.com
(69) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：内 蒙古自 治区 呼和浩特 市 赛 罕区敕 勒川 大街东方 君座 D 座 光大银 行办公 楼
14-18 楼
办公地址 ：内 蒙古自 治区 呼和浩特 市 赛 罕区敕 勒川 大街东方 君座 D 座 光大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(70) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(71) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
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注册地 址 ： 新 疆乌 市鲁 木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李季
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
(72) 中泰证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(73) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ： 姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话:400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn
(74) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
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客户服 务电 话： 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(75) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）86768763
传真： （0791 ）86789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(76) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.Tebon.com.cn
(77) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(78) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
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电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： 96326
网址www.hfzq.com.cn
(79) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(80) 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(81) 瑞银证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(82) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 胡 长生 （代 ）
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
(83) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话： 4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(84) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(85) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
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客户服 务电 话： 无
网址：www.rxzq.com.cn
(86) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451) 82336863
传真：(0451) 82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(87) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(88) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(89) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
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法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
(90) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ： 钱华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
网址：www.ajzq.com
(91) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦 十 一、 二十九 、 三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(92) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： 58568118
网址：www.hrsec.com.cn
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(93) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市 武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(94) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(95) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 ： 李 红光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(96) 天相投 资顾 问有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
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法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(97) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(98) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务电 话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(99) 财达证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
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网址：www.s10000.com
(100) 民生证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(101) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.shhxzq.com
(102) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办 公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(103) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
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(104) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
(105) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(106) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋2 楼
法定代 表人 ： 汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
(107) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.e-rich.com.cn
(108) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易峥
客服电 话：0571-88920897 ；4008-773-772
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40
网址：www.5ifund.com
(109) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义 区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfp.com
(110) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路瑶
客服电 话：95162 ；4008888160
网址：www.cifcofund.com
(111) 万银财 富（ 北京 ） 基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李 招弟
客服电 话：4008080069
网址： www.wy-fund.com
(112) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(113) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和 三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三 、四 层
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法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(114) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(115) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
公司网 站：www.cifco.net
(116) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座9 层
法定代 表人 ：陈操
客服电 话：4008507771
公司网 站：http://t.jrj.com
(117) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ： 罗 细安
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
(118) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
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办公地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 289 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
客服电 话：0871-68898130
公司网 站：http://tpyzq.com
(119) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张皛
联系电 话 ：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(120) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
(121) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
地址： 北京 市西 城区 阜成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(122) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
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客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(123) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 20 号乐 成中 心A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
(124) 上海陆 家嘴 国际 金融 资产 交易市 场股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号13 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号13-15 楼
法定代 表人: GIBB GREGORY DEAN
客户服 务电 话: 4008 6666 18
网址: https://www.lu.com/
(125) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(126) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(127) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
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网址: www.jinqianwo.cn
(128) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ： 袁 顾明
联系电 话：021-22267987
传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(129) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室 —3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号宝 利国 际广 场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011
(130) 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人: 吴 玉明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(131) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(132) 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
电话：65181028
传真65174782
客户服 务电 话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
(133) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(134) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(135) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
地址： 上海 市黄 浦 区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(136) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（二）基金注册与过户登记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验 区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期31 －32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：周 祎
经办会 计师 ：单 峰、 周祎
六、基 金的名称
本基金 名称 ：华 安创 新证 券投资 基金 。
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七、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
八、基 金的投资目标
基金管 理人将 以分散投资风险， 提高基金资产的安全性， 并积极追求投资收益的稳 定
增长为 目标 ， 以诚信 原则 及专业 经营 方式 ， 将 本基 金投资 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 主
要包括 国内 依法 公开 发行 、 上市 的股 票、 债 券以 及经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 它
金融工 具。
本基金 的投 资原 则：
1 ． 本基 金遵 循诚 信稳 健原 则， 高度 重视 基金 资产 的 安全性 ， 力求 更好 地降 低 投资风 险。
2 ． 本 基金 主要 投资 于在 中 国境内 上市 的创 新类 上市 公司的 股票 和债 券 ， 以 获 取资本 利
得为主 要投 资目 标。
3 ． 本 基金 将根 据市 场变 化 ， 灵 活选 择一 定比 例的 短 期投资 ， 在防 范风 险的 前 提下 ， 力
求增加 基金 的收 益。
4． 在严 格遵 守 《基 金法 》 、 《试点 办法》 、 《基 金合 同 》 等有 关规 定的前 提下 ， 基金管 理
人可根 据具 体情 况， 不断 调整投 资组 合 ， 提高 投资 组合的 回报 率 ， 但基 金的 股票资 产中 至 少
有80% 属于 华安 创新 证券 投资基 金名 称所 显示 的投 资内容 。
九、基 金的投资方向
本基金 主要投资创新类上市公司 以实现基金的投资收益， 通过建立科学合理的投资 组
合，为 投资 者降 低和 分散 投资风 险， 提高 基金 资产 的安全 性。
这里的 创新是指科技创新、管理 创新和制度创新等方面。 创新类上市公司包括高新 技
术产业 创新 公司 和传 统产 业创新 公司 。
高新技 术产业创新公司主要集中 在信息技术、生物医药和 新材料等高新技术产业等 领
域， 包 括电 子信 息及 网络 技术、 生物 技术 及新 医药 、 光机 电一 体化 、 航 空航 天技术 、 海 洋技
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术、新 材料 、新 能源 等领 域内主 业突 出的 上市 公司 。
传统产 业类型的上市公司中，如 果已在或正在管理制度、 营销体系、技术开发和生 产
体系等 方面 进行 创新 ， 具有 较大潜 在发 展前 景和 经济 效益的 上市 公司 也属 于本 基金的 主要 投
资范围 。
本基金 在选 择上 市公 司时 主要考 虑以 下因 素： 公司 创新能 力强 ， 主 营业 务市 场空间 大，
财务状 况良 好， 具有 相当 竞争优 势等 。
本基金 的投资组合将通过持有基 金管理人确认的并符合法 律规定的一定比例的高流 动
性资产 ，如 国债 和现 金， 从而保 持基 金资 产良 好的 流动性 。
十、基 金的投资决策
（一）决策依据
1．国 家有 关法 律、 法规 和 《基金 合同 》的 有关 规定 ；
2．国 内国 际宏 观经 济环 境 ；
3．国 家货 币政 策、 利率 走 势及通 货膨 胀预 期；
4．国 家产 业政 策；
5．各 地区 、各 行业 发展 状 况；
6．上 市公 司研 究；
7．证 券市 场走 势。
（二）投资流程
1． 投资 决策 委员 会会 议形 成由参 加会 议成 员签 字的 书面决 议， 确定 本基 金总 体资产 分
配和投 资策 略 。 投资 决策 委员会 定期 召开 会议 ， 由 公司总 经理 或指 定人 员召 集。 如需 做出 及
时重大 决策 或基 金经 理提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
2． 基 金经 理设 计和 调整 投 资组合 。 设计 和调 整投 资 组合需 要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每
日基金 申购和 赎回净 现金 流量； 《 基金合 同》 的投资 限制和 比例限 制；研 究员 的投资 建议；
基金经 理的 独立 判断 ；风 险分析 小组 的建 议等 。
3．基 金经 理向 集中 交易 室 下达投 资指 令。 交易 员收 到基金 投资 指令 后， 按时 间优先 、
价格优 先、 综合 平衡 、比 例分配 原则 完成 指令 。
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4．风 险分 析小 组对 开放 式 基金投 资组 合进 行评 估， 向基金 经理 提出 调整 建议 。
5．监 察稽 核部 对投 资程 序 进行稽 查并 出具 稽查 报告 。
（三）基金投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 令及《 基金 合同 》规 定， 运作管 理本 基金 ：
1 ．本 基金 投资 组合 应遵 循 下列规 定：
① 本 基金 投资 于股 票、 债 券的比 例， 不低 于本 基金 资产总 值 的 80 ％；
② 本 基金 持有1 家 上市 公 司的股 票， 不超 过本 基金 资产净 值 的 10 ％；
③ 本 基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 它基 金持 有 1 家公司 发行 的证 券的 总和 ， 不 超过
该证券 的 10 ％；
④ 本 基金 投资 于国 家债 券 的比例 不低 于本 基金 资产 净值 的 20% ；
⑤ 本 基金 股票 资产 中至 少 有 80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内容 ；
⑥ 中 国证 监会 的其 它比 例 限制。
2 ．禁 止用 本基 金资 产从 事 以下行 为：
① 投 资于 其他 证券 投资 基 金；
② 以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金买 卖证 券；
③ 动 用银 行信 贷资 金从 事 基金投 资；
④ 将 基金 资产 用于 担保 、 资金拆 借或 者 贷 款；
⑤ 从 事证 券信 用交 易；
⑥ 以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
⑦ 从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资；
⑧ 将 基金 资产 投资 于与 基 金托管 人或 者基 金管 理人 有利害 关系 的公 司发 行的 证券；
⑨ 当 时有 效的 法律 、 法 规 、 规 章、 中国 证监 会及 《 基金合 同 》 规 定禁 止从 事 的其他 行
为。
十一、 基金的业绩比较基 准
本基金业绩比较基准为=75% ×沪深 300 指 数 收 益 率＋25% ×中债国债总财富指 数收益
率。
当上述 比较基准中参 照的指数不 再有效或被取 消后，或基 金管理人认为 该等参照的 指
数收益 率无 法合 理衡 量本 基金整 体业 绩时 ， 基金 管理 人有权 对上 述基 金整 体业 绩比较 基准 进
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行调整 并公 告。
十二、 基金的风险收益特 征
本基金 的风 险收 益特 征： 无。
十三、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2016 年1 月 14 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 。
1 报告期末 基金资产组合 情况
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,231,996,089.24 70.43
其中： 股票 2,231,996,089.24 70.43
2 固定收 益投 资 688,294,600.00 21.72
其中： 债券 688,294,600.00 21.72
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,593,152.90 6.36
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7 其他各 项资 产 47,216,515.25 1.49
8 合计 3,169,100,357.39 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 37,202,000.00 1.18
B 采矿业
- -
C 制造业 1,253,820,692.53 39.90
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
25,542,088.00 0.81
E 建筑业 86,990,799.25 2.77
F 批发和 零售 业
52,752,158.19 1.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
128,324,025.37 4.08
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
116,610,486.64 3.71
J 金融业
137,843,654.78 4.39
K 房地产 业
52,555,283.60 1.67
L 租赁和 商务 服务 业
32,813,999.82 1.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
76,786,526.80 2.44
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
145,974,321.34 4.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
14,323,866.92 0.46
R 文化、 体育 和娱 乐业
70,456,186.00 2.24
S 综合
- -
合计 2,231,996,089.24 71.03
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
52
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002329 皇氏集 团 4,043,534 112,814,598.60 3.59
2 300083 劲胜精 密 1,664,032 78,741,994.24 2.51
3 300384 三联虹 普 911,954 76,786,526.80 2.44
4 002612 朗姿股 份 770,300 58,126,838.00 1.85
5 002196 方正电 机 1,782,611 54,690,505.48 1.74
6 002033 丽江旅 游 3,029,355 53,316,648.00 1.70
7 600556 慧球科 技 1,916,750 51,886,422.50 1.65
8 600422 昆药集 团 1,256,453 50,031,958.46 1.59
9 002502 骅威股 份 1,485,200 47,511,548.00 1.51
10 002444 巨星科 技 2,239,736 46,362,535.20 1.48
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 50,254,600.00 1.60
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 627,813,000.00 19.98
其中： 政策 性金 融债 627,813,000.00 19.98
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,227,000.00 0.33
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 688,294,600.00 21.90
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140311 14 进出11 1,300,000 130,546,000.00 4.15
2 150211 15 国开11 1,000,000 100,290,000.00 3.19
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
53
3 080218 08 国开18 600,000 61,410,000.00 1.95
4 080216 08 国开16 500,000 52,995,000.00 1.69
5 100405 10 农发05 500,000 50,505,000.00 1.61
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。
11 投资组合报告附 注
11.1 报 告期 内， 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查的 ， 也没 有在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
11.2 本基 金投 资前 十名 股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
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54
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,143,048.71
2 应收证 券清 算款 28,052,931.27
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,934,533.89
5 应收申 购款 86,001.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 47,216,515.25
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
流通受 限情 况
说明
1 002612 朗姿股 份 58,126,838.00 1.85 重大事 项停 牌
2 002502 骅威股 份 47,511,548.00 1.51 资产重 组停 牌
十四、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证 最低收益。基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
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55
（截止 时 间 2015 年 12 月 31 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015-1-1 至
2015-12-31
27.74% 2.00% 6.26% 1.83% 21.48% 0.17%
2014-1-1 至
2014-12-31
14.62% 0.92% 38.23% 0.88% -23.61% 0.04%
2013 年度
5.20% 1.01% -3.85% 1.03% 9.05% -0.02%
2012 年度 3.47% 0.90% 6.27% 0.94% -2.80% -0.04%
2011 年度 -25.72% 1.06% -18.14% 0.99% -7.58% 0.07%
2010 年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02%
2009 年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11%
2008 年度 -45.44% 1.72%
-46.21% 2.25% 0.77% -0.53%
2007 年度
113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13%
2006 年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17%
2005 年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04%
2004 年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01%
2003 年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07%
2002 年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73%
2001-9-21 （基
金合同 生效 日 ）
至 2001-12-31
1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十五、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1 ．基 金费 用的 种类
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56
① 基 金管 理人 的管 理费 ；
② 基 金托 管人 的托 管费 ；
③ 证 券交 易费 用；
④ 基 金信 息披 露费 用；
⑤ 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
⑥ 与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费 ；
⑦ 按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
① 基 金管 理人 的管 理费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5 ％年 费率 计算。 计算 方法 如下 ：
H=E×1.5 ％ ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费每日计算，逐日累计 至每个月月末，按月支付 ，由基金托管人于次月前 两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日等 ， 支 付日 期
顺延。
② 基 金托 管人 的托 管费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费每日计算，逐日累 计 至每个月月末，按月支付 。由基金管理人向基金托 管
人发送 基金 托管 费划 付指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性
支付给 基金 托管 人， 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
③ 上述 1 中③ 至 ⑦ 项费 用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
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57
4．基金 管理 人和 基金托 管 人可磋 商酌 情调低 基金 管 理 费和 基金 托管费 ，此 项 调整不 需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
（二）与基金销售有关的费用
1．申 购费
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
0≤M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜1000 万 1.2%
M≥100 0 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y＜2 年 1.50%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
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58
注：一年 指 365 天，两 年 为 730 天 ，依此 类推。
（3 ）本基金的申 购费 用不 列入基 金资 产。
2．赎 回费
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 金额 的0.5% ， 按持有 期递 减。 具体 费率 如下：
持有期 （Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.2%
3 年≤Y ＜4 年 0.1%
Y ≥4 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为730 天， 依此 类推 。
投资者 赎回 申请 的确 认按 照先进 先出 原则 进行 处理 。
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在 扣除不 超过 赎回 总金 额的 0.1% 的基 金注 册与 过户 登记 费后，
即当赎 回费 率大 于 0.1% （ 不包 括 0.1% ）时 ，基 金注 册与过 户登 记费 为赎 回总 金额 的 0.1% ；
当赎回 费率 小于 或等 于 0.1% 时， 基金 注册 与过 户登 记费为 赎回 费用 的 75% ， 余额列 入基 金
资产。
3．转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净值- 转 出基金 赎回 费
基 金 转 换 申 购 补差 费 按 转入 与 转 出 基 金 之间 申 购 费的 差 额 计 算 收 取， 具 体 计算 公 式 如
下：
基金转 换申 购补差 费＝ max[ （转 入基 金的申 购费 － 转出基 金的 申购费 ） ，0 ] ， 即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额 ? 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购费 ＝[转 出 金额-转 出金额/（1＋转 入 基金的 申购 费率）] 或转 入 基金固
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59
定收费 金额
转出基 金的 申购费 ＝[转 出 金额-转 出金额/（1＋转 出 基金的 申购 费率）] 或转 出 基金固
定收费 金额
注 1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注3： 关于 转换 费用 的其他 相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告 。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问
题的通 知》 、 财税 字[2004]78 号 《关 于证券 投资 基金 税收政 策的 通知 》 及 其他 相关税 务法 规
和实务 操作 ， 主 要税 项规 定如下 ：
① 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
② 基 金管 理人 运用 基金 买 卖股票 、 债 券的 差价 收入 ， 自2004 年1 月1 日起 继续 免征营 业
税 和企 业所 得税(2003 年 ： 在年底 前暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税) 。
③ 基 金从 证券 市场 中取 得 的其他 收入 包括 股票 的股 息、 红利 收入 以及 企业 债 券的利 息
收入， 由上 市公 司和 发行 债券的 企业 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代缴20% 的 个人所 得税 。
④基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日前 按 0.3% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，自 2008
年4 月 24 日起， 按 0.1% 的 税率缴 纳， 自2008 年 9 月19 日 起， 由 双边 征收 改为 卖方 单 边征
收，税 率保 持0.1% 。
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节
主要更新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
60
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 有关 情况。
五、相 关服 务机 构 更新了 部分 代销 机构 的信 息 。
六、基金份额的申
购、赎 回与 转换
1. 对单 笔最 低赎 回份 额、 单笔最 低转 换转 出份 额进 行 了调 整；
2. 对账 户最 低保 留余 额进 行了调 整。
九、基 金的 投资 更新了 基金 投资 组合 报告 至 2015 年12 月 31 日。 详 见招募 说明 书。
十、基 金的 业绩 更新了 本基金 成 立以 来的 投资业 绩。
二十一 、 对基 金投 资
人的服 务
基 金 电 子 直 销 交 易 资 金 结 算 的 第 三 方 支 付 渠 道 更新，详见招 募 说 明
书 。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2015 年9 月21 日至2016 年3 月21 日 期 间本基 金的 公告 信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一 六年 五月 五 日
