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大成新锐混合(090018)

大成新锐混合:更新招募说明书(2016年第1期)查看PDF公告

 
 
 
 
大成新锐产业混合型证券投资基金(原
大成新锐产业股票型证券投资基金)更
新招募说明书 
(2016 年第 1 期) 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司 
基 金托管 人:中国 农业银行 股份有 限 公 司 
二〇一六 年 五 月 
 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-1 - 重 要 提 示 大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会2011 年11 月4日 证监 许可 【2011 】1751 号文核 准募 集 , 基金 合同 于2012 年3 月20 日正 式生 效 。自基 金合 同生 效以 来, 本基金 运作 平 稳。根 据中 国证 监会2014 年7月7 日颁 布的 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 (以 下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ) 的 有 关规定 , 经 与本 基金 托管 人中国 农业 银行 股份 有限 公司协 商一 致, 自2015 年7 月3日 起本 基金 名称变 更为 “大 成新 锐产 业混合 型证 券投 资基 金 ” ; 基金简 称变 更 为 “大 成新 锐产 业混 合 ” ;基金 类别 变更 为 “ 混合 型 ”。 上述 事项 已报 中国 证监会 备案 。 因上述 变更 基金 名称 及基 金类别 事宜 , 基金 管理 人 对 《 基金 合同 》 和 《 托管 协议 》 的 相 关条款 进行 了相 应修 改。 在修改 过程 中, 基金 管理 人根据 《运 作办 法》 和基 金 运作实 际情 况, 对 《 基金 合同 》 的 部分 条 款进行 了必 要的 调整 。 按 照基金 合同 约定 , 本次变 更对基 金份 额持 有人利 益无 实质 性不 利影 响且不 涉及 基金 合同 当事 人权利 义务 关系 发生 重大 变化的 情形 。 基 金管理 人已 就相 关事 项履 行规定 程序 , 符合 法律法 规及 《基 金合 同》 的规 定。 按照基 金合 同 约定 , 本 次变 更对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响且 不涉 及基 金合 同当 事人权 利义 务 关系发生重 大变化 的情形 ,不需要召 开基金 份额持 有人大会 。本基金 更名后, 《大成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《大 成新 锐产 业 股票型 证券 投资 基金 托管 协议 》 等 法律 文 件项下 的全 部权 利、 义务 由大成 新锐 产业 混合 型证 券投资 基金 承担 和继 承。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 , 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市 场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。 投资有 风险 , 投资 人 申 购 本基金 时 应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露 文件, 自主 判断 基金 的投 资价值 ,自 主做 出投 资决 策,自 行承 担投 资风 险。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-2 - (更新 )所 载内 容截 至日 为 2016 年 3 月 20 日( 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准) ,有 关财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2016 年12 月 31 日( 财 务数据 未经 审计 ) 。 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-3 - 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况


名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 剑 (二) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司 ; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月, 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事 长; 2012 年 11 月 至今 , 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成 基金管 理有 限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河 南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6 月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份 有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究 员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管 理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副 总经理 ,零 售交 易业 务总 部副总 经理 。 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-4 - 罗登攀 先生 , 董 事、 总经 理, 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风 险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 , 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规 划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014 年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015 年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。 周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月, 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日报 社事 业 发展局 企业 管理 处副 处长 ;1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司, 历任副 总裁 、 总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。 孙学林 先生 , 董事 , 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国 银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ,兼 任 镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 经济 学院 院长 助理, 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京大学 光华管 理学院 讲席教授( 博士生 导师) , 金融系联 合系主任 ,院长 助理,北 京大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-5 - 陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生, 高级经 济师。2006 年 被亚洲风 险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司 董事、 常务 副总 裁( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员 ;2010 年 7 月起 ,兼 任吉 林 省国家 生物 产 业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司 董事,2012 年 6 月 起, 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ;2012 年 7 月 起至今 ,任 中 国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公 司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务 部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金 融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 , 现 任 风险管 理部 总监 。 吴萍女 士, 职工 监事 , 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务 部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009 年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管 理有限 公司 ,历 任计 划财 务部 高 级会 计师 、总 监助 理,现 任计 划财 务部 副总 监。 其他高 级管 理人 员: 杜鹏女 士, 督 察长, 研究 生学历。1992 年-1994 年 , 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。 钟 鸣远 先生 ,副 总经理 ,金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 , 联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理,泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究 员, 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 , 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收 益总部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任公 司 助理总 经理 。 2014 年 11 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事 。 2015 年 1 月起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。 肖剑先 生 , 副总 经理 , 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 (政府 ) 办公 室 副主任 , 深 圳市广 聚 能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理, 深圳市 人民 政大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-6 - 府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 公 司副总 经理 。 温智敏 先生 , 副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams 美国及 国际 律师 事务 所,2002 至 2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ,2006 至 2009 年任 香 港三山 投资 公司 董事 总经 理, 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投 行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,出 任首 席战 略官 ,2015 年 8 月起 任 公司副 总经 理。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公 司, 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总 监 兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理,2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。 2.基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 周德昕 先生 ,财 务管 理学 硕士, 证券 从业 年 限 13 年。 曾任 职于 哈里 投资 有限 公司、 新 疆证券 有限 责任 公司 及广 发证券 股份 有限 公司 , 从 事投资 研究 工作 。2007 年 3 月至 2012 年 3 月任 职于 招商 基金 管理 有限公 司, 历任 高级 研究 员、 研 究组 长、 助理 基金 经理及 招商 大盘 蓝筹股 票型 证券 投资 基金 及招商 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。2012 年 4 月至 2014 年 4 月 任职 于安 信证 券股份 有限 公司 ,历 任证 券投资 部执 行总 经理 及资 产管理 部副 总 经理。2014 年 4 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 ,现 任股票 投资 部成 长组 投资 总监。2014 年 6 月 26 日起 任大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金基 金经 理。 2015 年 5 月 23 日至 2015 年 7 月 2 日 任大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ,2015 年 7 月 3 日 起任大 成新 锐 产业混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 具有 基金 从业 资格。 国籍 :中 国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 刘安田 2012 年 3 月 20 日至 2013 年 7 月 17 日 袁巍 2013 年 4 月 8 日至 2014 年 5 月 29 日 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-7 - 徐雄晖 2014 年 5 月 29 日至 2015 年 5 月 22 日 3.公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ,名 单如 下: 周德昕 , 股 票投 资部 成长 组投资 总监 , 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资 基金基 金 经理及 大成 新锐 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 , 股 票投 资决 策委 员会 委 员; 李本 刚, 股 票投资 部总 监 , 大 成内 需 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 , 大 成睿 景灵 活 配置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 , 股 票 投资决 策委 员会 委员 ; 王 文祥 , 研 究部 总监 兼任 社 保基金 及机 构投 资部总 监, 股票 投资 决策 委员会 委员 ;于 雷, 交易 管理部 总监 ,股 票投 资决 策委员 会委 员 ; 蒋卫强 , 风 险管 理部 总监 , 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 孙蓓 琳, 股票 投资 部混 合 组投资 总监 , 大成积 极成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理, 大成 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 , 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 徐 彦, 大成 策略 回报 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理, 大成 竞争 优 势混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 大成 高新 技术 产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 , 景阳 领 先混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 股票 投资 决策 委 员会委 员 ; 石 国武 , 股 票 投资部 价值 组投 资总监 , 大 成价 值增 长证 券投资 基金 基金 经理 , 大 成优选 混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 经理 , 股 票投 资决 策委员 会委员 ; 苏秉 毅, 数量 与 指数投 资部 副总 监 , 中 证 500 沪 市交 易型 开放式指数 证券投 资基金 基金经理, 大成中 证 100 交易型开放 式指数 证券投 资基金基金 经 理, 大成 深证 成份 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 , 大 成中 证互 联 网金融 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理 , 大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 , 大成 核心 双动 力 混合型 证券 投资 基金基 金经 理, 股票 投资 决策委 员会 委员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座 法定代 表人 :刘 士余 成立日 期:2009 年1 月15 日 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-8 - 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院 批准,中国 农业银 行整体 改制为中国 农业银 行股份 有限公司并 于2009 年1月15日依法成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努力赢 得了良 好的信 誉,每年位 居《财 富》世 界500 强企 业之列 。作为 一 家城乡并举 、 联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打 造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国《全 球托管人》 评为中 国“最 佳托管银行” 。2007 年中国 农业银行通 过 了美国SAS70 内部 控制 审 计, 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告, 表 明了 独 立公正 第三 方 对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程 的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农 业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典 ” 中 成绩 突出 , 获 “最 佳托管 银行 ” 奖 。 2010 年 再 次荣获 《 首席 财务 官 》 杂 志 颁发的 “ 最 佳资产 托管 奖” 。 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于1998 年5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年9月更 名为托 管 业务部,内 设养老 金管理 中心、技术 保障处 、营运 中心、委托 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 证券 投资 基金 托管 处 、 境 外资 产托 管处 、 综 合 管理处 、 风险 管 理处, 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。 2、主 要人 员情 况 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-9 - 中国农业银 行托管 业务部 现有员工140 余名 ,其中高 级会计师、 高级经 济师、 高级工程 师、 律师 等专 家10 余名 , 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业 务素 质好 、 服 务能 力 强, 高级 管理 层 均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称, 精通 国内外 证券 市场 的运 作。 基金托 管业 务经 营情 况 截止到2015 年12 月31 日 , 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基 金共321只。 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、 准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 2、内 部控 制组 织结 构 风 险管理 委员会总 体负责中 国农业 银行的风 险管理与 内部控 制工作,对托 管业务 风险管 理 和内部控 制工作进 行监督 和评价。 托管业务 部专门 设置了风 险管理处, 配备了 专职内控 监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 3、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理 制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流 程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格 的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账 户 资料严格 保管,制 约机制 严格有效 ;业务操 作区专 门设置, 封闭管理, 实施音 像监控; 业 务 信息由专 职信息披 露人负 责,防 止泄密; 业务实现自 动化操作 ,防止人 为事故 的发生, 技 术系统 完整 、独 立。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题,以 书面方 式对基金大成新锐产业混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-10- 管理人 进行 提示 ; 3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ,书面提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三、相关服务机构 (一) 销 售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 大成基 金管 理有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司在 深圳设 有投 资理 财中 心: (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 : 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 电话: 0755-22223523 、0755-22223555 、0755-22223556 联系人 :肖 成卫 、 白小 雪 传真:0755-83195235/83195245/83195232 邮编:518040 2.代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :刘 士余


客服电 话:95599 电话:010-85109219 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-11 - 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 联系人 :陶 仲伟 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (3) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 嘉朔 电话: :010 -66275654 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (5) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-12- 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7) 洛阳 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (8) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :王 金山 联系人 :董 汇 联系电 话:010-85605588 传真:010-66506163 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-13- 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com (9) 青岛 银行 股份 有限 公 司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克、 李佳 程 联系电 话:0532-68629926 客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 ) 网址:www.qdccb.com (10) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号


办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号


法人: 郭志 文


联系人 :遇 玺 联系电 话:0451-86779018 传真:0451-86779007


客服电 话:95537


公司网 址:www.hrbb.com.cn (11 )大 连银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 :李 格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (12) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-14- 客服电 话 :021-962999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人 :施 传荣 网址:www.shrcb.com (13) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (14) 第一 创业 证券 有限 责任公 司


地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F


法人代 表: 刘学 民


电话:4008881888


网址:www.firstcapital.com.cn (15) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (16) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-58315221 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-15- 传真:010-58568062 客户服 务电 话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (17) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (18) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、4001099918 (19) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :郭 晴 联系电 话:0752-2119391 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (20) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-16- 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (21) 中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn (22) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:95521


网址:www.gtja.com


联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴


联系电 话:021-38676666


电话:021 -38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (23) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-17- (24) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (25) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (26) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (27) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-18- 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (28) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 蔡一 兵 客户服 务热 线:0731 -84403333 、400-88-35316 联系人 :郭 磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (29) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :刘 闻川





电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (30) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-19- 网址:www.essence.com.cn (31) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :夏 中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (32) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(33) 申万 宏源 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :陈 亮 客服电 话:95523 、4008895523 联系人 :曹 晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (34) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-20- 联系人 :李 笑鸣


电话:021 -23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (35) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (36) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (37) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人 :冯 爽 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (38) 上海 证券 有限 责任 公司 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-21- 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客服电 话:021-962518 、4008918918 联系人 :许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (39) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 : 林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (40) 申万 宏源 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :陈 亮 客服电 话:95523 、4008895523 联系人 :曹 晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (41) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-22- 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (42) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (43) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (44) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :杨 宝林 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (45) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-23- 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882 、(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com (46) 天源 证券 经纪 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :唐 勇 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (47) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (48) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 :李 红光 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219


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-24- 网址:www.daton.com.cn (49) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :杨 光裕 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (50) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :谢 永林 客服电 话:95511 转 8 联系人 :吴 琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (51) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-85863726 客服热 线:4006662288 联系人 :周 俊 网址:www.jhzq.com.cn (52) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-25- 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (53) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、范 春艳 联系电 话: 0371 —69099882 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (54) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (55) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :姜 昧军 客服电 话:0755-83199599 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (56) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-26- 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :安 岩岩


电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn (57) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :邱 三发 客服电 话:95396 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (58) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 王宜 四 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (59) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :顾 凌 电话:010-60838696 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-27- 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (60) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (61) 民生 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 法定代 表人 :余 政


客服电 话:4006198888 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 联系传 真:010-85127917 公司网 址:www.mszq.com (62) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 :汪 静波


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼


联系人 :徐 诚 联系电 话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客户服 务电 话:400-821-5399 (63) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-28- 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (64) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:021-20835785 传真:021-20835879 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com (65) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (66) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho)1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


客户服 务电 话:400-893-6885


(67) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-29- 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 :郭 坚 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼





联系人 :宁 博宇 网站:www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 (68) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平


办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼


联系人 :吴 杰 联系电 话:0571-88911818-8653 网站:www.5ifund.com 客户服 务电 话:4008-773-772 (69) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 法定代 表人 :杨 懿


办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号





联系人 :张 燕 联系电 话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客户服 务电 话:400-166-1188 (70) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 客服电 话:4000178000 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-30- 网址:www.lingxianfund.com (71) 北京 蒽次 方资 产管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


法定代 表人 :钟 斐斐


客服电 话:010-61840688 联系人 :袁 永娇 ,


电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:www.ncfjj.com


(72) 徽商 期货 有限 责任 公司 注册地 址: 合肥 市芜 湖 路 258 号 法人代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 传真:0551-62862801 客服电 话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net (73) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :尹 伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (74) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


客服电 话:4006-788-887 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


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-31- 传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (75) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人 :杨 文斌


客服电 话:400-700-9665


联系人 :张 茹


联系电 话:021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-32- 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 俞伟敏


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :俞 伟敏 四、基金的名称 本基金 名称 :大 成 新 锐产 业混合 型证 券投 资基 金 五、基金的类型 本基金 类型 : 混 合型 基金 六、基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约型 开放式 七、基金的投资目标 本基金主要投资于新锐产 业中的优质上市公司,分 享中国经济增长新锐力量 的成长收 益,追 求基 金资 产的 长期 稳健增 值。 八、基金的投资范围 本基金 的投 资对 象为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (含 中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ) 、债券 (含 中期 票据 ) 、 货 币市场 工具 、 银行存 款 、 权 证、 资产 支 持证券 、 股指 期货 及法 律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定) 。 本基金股票 资产占基 金资 产的比例 为 60%-95% ;现 金以及到期 日在一年 以内 的政府债 券不低 于基 金资 产净 值的 5% ;权 证、 股指 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-33- 监管机 构的 规定 执行 ;本 基金 将 80% 以上 的股 票资 产投资 于新 锐产 业相 关股 票。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 九、基金的投资策略 本基金 采用 自上 而下 、 自 下而上 相结 合的 积极 主动 的投资 策略 。 以宏 观经 济 和政策 研究 为基础 , 通过 影响 证券 市 场整体 运行 的内 外部 因素 分析 , 实 施大 类资 产配 置 ; 分 析中 国经 济 结构转型背 景下社 会意识 (可持续发 展观等) 、经济 基础、科 技进步、 消费升 级与产业 政策 等各个方面对新锐产业 发 展的综合影响,研究各 个 新锐产业发展所处的阶 段 特征和商业前 景, 结 合各 个新 锐产 业股 票 群体的 流动 性、 整体 估值 水 平和动 量, 实施 新锐 产业 之 行业配 置。 对新锐 产业 各公 司在 所属 行业的 竞争 优势 进行 细致 分析 (包 括技 术变 迁路 径 与核心 技术 、 技 术制式与商 业模式 、市场 策略与需求 融合、 人力资 源等诸多 方面) ,结 合股票 基本面指 标分 析(包括成 长性指 标、估 值水平) , 精选优质 上市公 司股票, 力求实现 基金资 产的长期 稳健 增值。 为有效 控制 投资 风险 , 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 。 股 指期 货 投资将 根据 风险 管理 的原 则, 以套 期保 值为 目的 , 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理 的有关 规定 执行 ,对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。 1、大 类资 产配 置 本基金 以股 票投 资为 主 , 但为规 避市 场系 统性 风险 , 保 障基 金资 产的 长期 稳 健增值 , 本 基金实 施适 度的 战略 或战 术性类 别资 产配 置 。 本 基金 根据各 类资 产的 市场 趋势 和预期 收益 风 险的比 较判 别 , 对 股票 、 债券 及 现金 等大 类资 产的 配置比 例进 行动 态调 整 , 以期在 投资 中达 到风险 和收 益的 优化 平衡 。 在 大类 资产 调整 过程 中, 本基金 将在 法律 法规 和基 金合同 规定 范 围内, 适度 运用 股指 期货 的套期 保值 功能 ,控 制投 资组合 的系 统性 风险 暴露 。 本基金 以宏 观经 济和 政策 研究为 基础 ,通 过影 响证 券市场 整体 运行 的内 外部 因素分 析 , 包括市 场利 率水 平 、 市场 投资价 值 , 资 金供 求因素 、 证 券市 场运 行内 在动量 等方面 , 采取 定 量与定 性相 结合 的分 析方 法, 对 证券 市场 投资 机会 与 风险进 行综 合研 判, 实施 大 类资产 配置 。 宏观经 济环 境方 面, 主要 是对证 券市 场基 本面 产生 普遍影 响的 宏观 经济 环境 进 行分 析 , 研判宏 观经 济运 行趋 势以 及对证 券市 场的 影响 。 政 策因素 方面 , 主要 是对 影 响经济 结构 、 金 融和证 券市 场的 政策 进行 前瞻性 分析 , 研 究政 策对 不 同类别 资产 的影 响。 市场 利 率水平 方面 ,大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-34- 主要分 析市 场利 率水 平的 变化趋 势及 对固 定收 益证 券的影 响 。 资 金供 求因 素 方面 , 主 要分 析 证券市 场供 求的 平衡 关系 。 投 资价 值方 面, 主要 研究 各类证 券市 场的 整体 内在 价值的 变化 和 估值水 平的 相对 变化 。 市 场运行 内在 动量 方面 , 主 要分析 证券 市场 自身 的内 在运行 惯性 与回 归(规 律) ,发 现驱 动证 券 市场向 上或 向下 的市 场因 素。 通过上 述因 素的 综合 分析 , 结 合公 司研 究开 发的 定 量模型 工具 , 判断 市场 时 机, 进行 积 极的资 产配 置, 合理 确定 基金在 股票 、债 券、 现金 等各类 资产 类别 上的 投资 比例。 此外 , 本 基金 还将 利用 基 金管理 人在 长期 投资 管理 过程中 所积 累的 经验 , 根 据市场 突发 事件、 市场 非有 效例 外效 应等所 形成 的市 场波 动做 战术性 资产 配置 调整 。 2、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资决 策是 : 采 取自 上而 下、 自下 而 上相结 合的 积极 主动 的投 资策略 , 深 入分析 作为 新兴 生产 力代 表的新 锐产 业的 内外 部环 境条件 、 政策 导向 、 科 技进 步等各 个方 面 对其发 展的 综合 影响 , 以 及新锐 产业 各子 行业 所处 的阶段 特征 、 竞争 格局 和 商业前 景 , 并 结 合股票 基本 面指 标 分 析 , 识 别经济 长期 发展 过程 中具 有良好 发展 前景 的新 锐产 业及相 关上 市 公司, 充分 挖掘 与新 锐产 业相关 的投 资主 题下 的优 质股票 。 (1) 新锐 产业 的涵 义和 范 畴 新锐产 业之 新锐 具有 “新兴” 与“ 锐 意进 取 ” 之 双重 涵义 。 新锐 产业 包括 新兴 产业 和锐进 型 产业。 新兴产 业是 指以 新科 研成 果、 新技 术、 新商 业模 式或 社会发 展新 需求 的产 生及 应用为 基 础, 对社 会经 济发 展起到 引领带 动作 用的 新型 产业 , 主 要包 括新 能源 、 节 能 环保 、 新 能源 汽 车、 信 息产业 、 生 物医药 、 生物 育种、 国防 军工、 新材料 、 高端 制造 、 现代 服务业 、 海洋 产 业等。 锐进型 产业 是指 符合 中国 经济结 构转 型 方 向 、 受 益于 内生增 长动 力或 对社 会进 步变革 产 生重要 影响 的 , 具 有强 劲 竞争力 和高 速增 长前 景的 行业群 体 。 本 基金 主要 根 据财务 指标 筛选 锐进型 产业 ,选 择预 期未 来两年 净利 润累 计增 长率 达到同 期实 际 GDP 累计 增 长率 2 倍 以上 的行业 作为 锐进 型产 业的 备选行 业 。 其 中行 业分 类 标准参 考申 万二 级行 业分 类, 计算 行业 财 务指标 时对 覆盖 该行 业流 通市值 合计 占 比 70% 以上 的股票 群体 进行 统计 。 在不同 的经 济发 展阶 段 , 由 于特定 的社 会需 求以 及当 时的政 策导 向等 多种 因素 的共同 作 用下 , 新 锐产 业的 构成 表 现出动 态调 整的 特征 ; 在 不同的 地区 , 由于 各产 业 生产率 上升 速率大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-35- 不同 , 技 术发 展状 况和 应 用程度 不同 , 新锐 产业 的 构成也 会表 现出 区域 差异 。 本 基金 将持 续 跟踪经 济发 展状 况 、 产 业 结构升 级 、 技 术发 展趋 势 以及国 家的 相关 政策 等 , 评估各 行业 在社 会经济 发展 中的 作用 , 高 度关注 具备 良好 经济 效益 或社会 溢出 效应 , 预期 未 来一段 时间 内将 保持高 增长 的行 业或 企业 ,动态 调整 新锐 产业 的构 成。 (2) 行业 配置 策略 本基金 主要 投资 于新 锐产 业中的 各子 行业 ,以 分享 新锐产 业的 成长 收益 。 实施新 锐产 业的 行业 配置 策略主 要从 以下 三点 出发 : 一是分 析中 国经 济结 构转 型背景 下社 会意 识 (可 持 续发展 观等 ) 、 经济 基础 、 科技进 步、 消费升 级与 产业 政策 等各 个方面 对新 锐产 业发 展的 综合影 响 。 社 会意 识方 面, 主要是 对新 锐 产业的 需求 变化 趋势 产生 深远和 持续 影响 的社 会观 念如可 持续 发展 观等 方面 进行分 析 , 研 判 其对新 锐产 业各 子行 业的 支持程 度 。 经 济基 础方 面, 主要是 分析 经济 结构 转型 对新锐 行业 的 影响 , 研 判宏 观经 济态 势 和微观 经济 态势 对新 锐产 业未来 发展 和增 长速 度的 影响程 度 。 科 技 进步方 面 , 主 要是 关注 新 锐产业 的技 术周 期变 化 。 消费升 级与 产业 政策 方面 , 研 判新 锐产 业 各子行 业在 消费 能力 提升 以及产 业政 策动 向下 的受 益顺序 和受 益程 度。 二是研 究新 锐产 业各 子行 业发展 所处 的阶 段特 征和 商业前 景 。 通 常每 个行 业都 要经历 一 个由成 长到 衰退 的发 展演 变过程 , 称之 为行 业的生 命周期 , 包括 幼稚 期、 成 长期 、 成 熟期 和 衰退期 。不 同的 子行 业的 成长性 不同 ,未 来发 展的 受益顺 序和 产业 链各 环节 竞争格 局不 同 , 需要区 别对 待 。 在 综合 考 虑行业 所处 周期 、 预期 年 均复合 增长 率 、 国 内技 术 发展水 平以 及政 策扶持 力度 等因 素的 基础 上, 重点 配置 行业 景气 度 较高 、 发 展前 景良 好, 技 术基本 成熟 以及 政策性 推动 敏感 性较 高的 子行业 。 三是考 虑新 锐产 业各 子行 业股票 群体 的流 动性 、整 体估值 水平 和动 量等 因素 。 本基金 基于 行业 研究 小组 的研究 成果 , 通过 分析 宏 观经济 环境 、 国家 财政 政 策和货 币政 策和科 技进 步等 影响 因素 , 研 究新 锐产 业各 自行 业 发展特 点及 商业 前景 , 并 结合股 票群 体的 流动性 、整 体估 值水 平和 动量因 素, 比较 不同 子行 业的相 对投 资价 值, 确定 行业配 置 方 案 。 本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 新锐 产业 中的 优质企 业。 (3) 股票 组合 构建 策略 对新锐产业各公司在所属 行业的竞争优势进行细致 分析(包括技术变迁 路 径与 核 心 技 术、技术制 式与商 业模式 、市场策略 与需求 融合、 人力资源 等诸多方 面) ,结 合股票基 本面 指标分 析( 包括 成长 性指 标、估 值水 平等 ) , 精选 优 质上市 公司 股票 。 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-36- 股票基 本面 研究 主要 包括 公司的 成长 性评 估和 投资 价值评 估 。 成 长性 评估 主要 综合考 虑 定性因 素如 相关 领域 的新 技术 、 新 研发 成果 、 新 生 产模式 、 新商 业模 式、 核 心竞争 力 、 业 绩 驱 动 因 素 等 和 定 量 因 素 如 市 场 需 求 、 产 品 占 有 率 等 的 市 场 容 量 指 标 , 主 营 业 务 收 入 、 EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 , 公 司营 运指 标 (如 固定 资产 周转 率等 ) 以及 经营 杠 杆指标 ( 如权 益乘 数等 ) 等, 对公 司的 成长 性和 盈 利的持 续增 长前 景进 行综 合评价 。 投资 价 值评估 是根 据一 系列 历史 和预期 的财 务指 标 , 结 合 定性考 虑 , 分 析公 司盈 利 稳固性 , 判断 相 对投资 价值 , 主要 指标 包 括:EV/EBIDTA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息率 、ROE 、 经营利 润率 和净 利润 率等 。分析 师将 根据 行业 特点 选择合 适的 指标 进行 估值 。 根据公 司基 本面 考量 结果 , 本基金 将精 选新 锐行 业中 具有较 好的 盈利 增长 前景 且估值 合 理的上 市公 司, 结合 行业 配置策 略, 构建 股票 组合 。 在股票 组合 构建 与调 整过 程中 , 本 基金 将运 用风 险 绩效评 估及 归因 分析 方法 , 控 制组 合 风险。 3、 债 券投 资策 略 主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略 配置债 券资 产, 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。 (1) 利率 预测 分析 准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合 中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券 的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。 (2) 收益 率曲 线变 动分 析 收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线 形状的 变化 ,调 整债 券组 合内部 品种 的比 例, 获得 投资收 益。 (3) 债券 信用 分析 通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研, 准 确评价 债券 的违约 概率 ,提 早预 测债 券评级 的改 变, 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。 (4) 收益 率利 差分 析 在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之 间的收 益率 利差 的基 础上 ,采取 积极 投资 策略 ,选 择适当 品种 ,获 取投 资收 益。 4、 权 证投 资 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-37- 在控制 投资 风险 和保 障基 金财产 安全 的前 提下 , 对 权 证进行 投资 , 争 取获 得较 高 的回报 。 权证投 资策 略主 要为 : 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证 进 行定 价 , 作为权 证投 资的 价值基 准, 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ,结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。 5、 股 指期 货投 资策 略 本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 , 通过 套期 保值 策 略, 对冲 系 统性风 险, 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险, 力求风 险收 益的 优化 。 套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 , 改 变 投 资 组 合 的 beta , 以达 到适 度增 强收 益 或控制 风险 的目 的 。 为 此 , 套 期保 值策 略分 为多 头 套期保 值和 空 头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 , 需 要 在未来 买入 现货 股票 , 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ; 空头 套期 保 值是指 卖出 期货 合约来 对冲 股市 系统 性风 险,控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。 基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 , 决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。 在构建 套期 保值 组合 过程 中, 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 , 分 离 组合的 系统 性风险 (beta ) 及非 系统 性 风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票组 合 beta 值的 易变 性 以及股 指期 货 与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 , 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 , 确 立最 优套 保 比率。 在套期 保值 过程 中 , 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 , 动 态管 理 套期保 值组 合。主 要工 作包 括, 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理; 对投 资组合 beta 系 数的实 时监 控, 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险,当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta 容忍度 时 , 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ; 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管 理。 十、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综 合债 券指 数。 由于沪 深 300 指数 是反 映 沪深两 市 A 股综 合表 现的 跨市场 成份 指数 ,中 证综 合债券 指 数是综 合反 映银 行间 和交 易所市 场国 债 、 金 融债 、 企业债 、 央票 及短 融整 体 走势的 跨市 场债 券指数 , 两者 均具 有良 好 的市场 代表 性 , 因 此, 本 基金选 择沪 深 300 指 数作 为股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 , 选取 中 证综合 债券 指数 作为 债券 投资部 分的 比较 基准 。 此 外, 本基 金还 按大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-38- 照预期 的大 类资 产平 均配 置 比例 设置 了业 绩比 较基 准的权 重。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 与基 金托 管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 , 其 风险 与 预期收 益高 于债券 基金 与货 币市 场基 金 。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2016 年 4 月 13 日 复核 了本 报 告中的 财 务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2015 年 4 季 度 报告, 截 至 2015 年 12 月 31 日。( 财 务 数据 未 经 审计)。 1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 53,964,490.38 69.94 其中: 股票


53,964,490.38 69.94 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资


- 0.00 其中: 债券


- 0.00








资产 支持 证券


- 0.00 4 贵金属 投资 - 0.00 5 金融衍 生品 投资 - 0.00 6 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产


- 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


20,322,391.57 26.34 8 其他资 产


2,872,654.44 3.72 9 合计





77,159,536.39





100.00 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-39- 2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 5,556,500.00 7.92 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 38,679,443.94 55.16 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 - 0.00 E 建筑业 - 0.00 F 批发和 零售 业 3,669,246.44 5.23 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - 0.00 J 金融业 - 0.00 K 房地产 业 - 0.00 L 租赁和 商务 服务 业 4,870,700.00 6.95 M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,188,600.00 1.70 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 53,964,490.38 76.96 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 600887 伊利股 份 310,000 5,093,300.00 7.26 2 600415 小商品 城 530,000 4,870,700.00 6.95 3 002385 大北农 300,000 3,663,000.00 5.22 4 002007 华兰生 物 70,000 3,080,000.00 4.39 5 600305 恒顺醋 业 115,000 2,952,050.00 4.21 6 600111 北方稀 土 200,000 2,804,000.00 4.00 7 000078 海王生 物 112,239 2,689,246.44 3.84 8 600367 红星发 展 210,000 2,660,700.00 3.79 9 002317 众生药 业 200,000 2,648,000.00 3.78 10 000590 *ST 古汉 100,000 2,591,000.00 3.70 4.报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-40- 5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 投资 股指 期货 以投 资组合 避险 和有 效管 理为 目的 , 通 过套 期保 值策 略, 对冲系 统 性风险 ,应 对组 合构 建与 调整中 的流 动性 风险 ,力 求风险 收益 的优 化。 10.报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 . 投资 组 合 报告 附注


(1)报告期 内基金 投资的 前十名证券 的发行 主体本 期无被监管 部门立 案调查 ,或在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 222,264.06 2 应收证 券清 算款 2,590,150.55 3 应收股 利 - 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-41- 4 应收利 息 2,550.41 5 应收申 购款 57,689.42 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,872,654.44 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 本 基金 本报告 期末 未持 有处 于转 股期的 可转 换债 券。


(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金份 额净 值增 长率 及 其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较: 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.03.20 -2012.12.31 -0.90% 0.97% -2.48% 0.96% 1.58% 0.01% 2013.01.01 -013.12.31 35.98% 1.59% -5.90% 1.12% 41.88% 0.47% 2014.01.01-2014.12.31 27.87% 1.30% 42.57% 0.97% -14.70% 0.33% 2015.1.1-2015.12.31 24.88% 2.71% 7.37% 1.99% 17.51% 0.72% 2012.03.20-2015.12.31 115.18% 1.80% 40.48% 1.34% 74.70% 0.46% (二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额 累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益 率变动 的比 较 :


本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2012 年 3 月 20 日至 2015 年 12 月 31 日) 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-42- 注:本 基金 合同 规定 ,基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。建 仓期 结束 时, 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 约 定 。 十四、基金的费用与 税收 ( 一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用; 4、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 法规 规定 的范 围内按 照合 理价 格确 定, 法律法 规 和基金 合同 另有 规定 时从 其规定 。 ( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年管 理费 率 为 1.5% 大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-43- H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年托 管费 率 为 0.25% H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 上述( 一) 中 3 到 7 项费 用由 基金托 管人 根据 其他 有关 法律法 规及 相应 协议 的规 定, 按费 用支出 金额 支付 ,列 入或 摊入当 期基 金费 用。 ( 四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前的 相关 费用 , 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披露 费等 费用 不列 入基 金费用 。 基金 收 取认购 费的 ,可 以从 认购 费中列 支。 ( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 , 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须依 照有 关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。 ( 六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他大成新锐产业混合型证券投资基金

































































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-44- 有关法 律法 规的 要求 , 对 2015 年 11 月 4 日公 布的 《 大成新 锐产 业混 合型 证券 投资基 金 (原 大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金) 更新 招募 说明 书 (2015 年 2 期) 》 进行 了 更新, 本更 新 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 : 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4. 根据 最新 数据 , 更 新了 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分。 更 新了 “ ( 十三 ) 基 金投 资组 合报告 ” 部分。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。 6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 六 年 五月 五日