华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
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华泰柏瑞 信用增利债 券 型 证券投资基金
更新的招募说明书
2016 年第 1 号
（摘要）
重要提示
华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 根 据 2011 年 4 月 11 日中
国证券 监督管 理委员 会（ 以下简 称 “中 国证监 会 ” ） 《关于 核准华 泰柏瑞 信用 增利债 券型证
券投资 基金 募集 的批 复》 （ 证监许可 【2011 】526 号 ）和 2011 年 7 月 18 日《 关于华 泰柏 瑞
信用增 利债 券型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》 （基 金部 函 【2011 】 535 号 ） 的 核准 ，
进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2011 年 9 月 22 日 正式生 效。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基 金管 理人 ” 或“ 管 理人 ” 或“ 本公 司 ” ） 保证招 募
说明书 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中国证 监会 核准 ， 但 中国 证监会 对本 基金
募集的 核准 ， 并 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本
基金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
本基金 合同 生效 后三 年内 为封闭 期 ， 封 闭期 间投 资者 不能申 购 、 赎 回和 转换 本基 金份额 ，
但可在 本基 金上 市交 易后 通过证 券交 易所 转让 基金 份额。 在封 闭期 届满 日前 的 30 个 工作 日华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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之前， 基金 管理 人将 以现 场或通 讯方 式召 开基 金份 额持有 人大 会， 投票 决定 是否同 意本 基金
继续封 闭三 年 。 如 果基 金份 额持有 人大 会依 据有 关法 律法规 和本 基金 合同 的相 关规定 成功 召
开并决 定继 续封 闭， 经中 国证监 会核 准 ， 则本 基金 继续封 闭 ， 即 在上个 封闭 期届满 后的 次 日
起开始 下一 个三 年封 闭期 ； 如果基 金份 额持 有人 大会 未能依 据有 关法 律法 规和 本基金 合同 的
相关规 定召 开或 在基 金份 额持 有 人大 会上 本基 金继 续封闭 的决 议未 获得 通过 ， 则本基 金在 上
个封闭期届满后的次日起 转为上市开放式基金（LOF ） ，投资者可进行基金份额的申购、赎
回。
一 旦本 基金 转为 上市 开放 式基金 （LOF ） 后， 本 基金 将以上 市开 放式 基金 的运 作方式 持
续运作 ，不 再每 隔三 年召 开一次 基金 份额 持有 人大 会决定 基金 运作 方式 。
投资有风 险。 投资者 认购 或申购本 基金 时应认 真阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 。
基金管 理人 建议 投资 者根 据自身 的风 险收 益偏 好， 选择适 合自 己的 基金 产品 ， 并且 中长 期持
有。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司于 2014 年 6 月 30 日 起以 通讯方 式召 开了 华泰 柏瑞 信用增 利
债券型 证券 投资 基金 基金 份额持 有人 大会 ， 审 议 《关 于华泰 柏瑞 信用 增利 债券 型证券 投资 基
金封闭 期结 束后 运作 方式 的议案 》 ， 表决 投票 时间 自 2014 年 6 月 30 日 起至 2014 年 7 月 31
日 17 ： 00 止。 公司 于 2014 年 8 月 8 日发 布 《 华泰 柏 瑞基金 管理 有限 公司 关于 华泰柏 瑞信 用
增利债 券型证 券投资 基金 基金份 额持有 人大会 出席 统计结 果及基 金运作 方式 变更的 公告》 ，
本次基 金份 额持 有人 大会 中， 持有 人本 人直 接出 具意 见和授 权他 人代 表出 具意 见的基 金份 额
持有人 所代 表的 华泰 柏瑞 信用增 利份 额为 50,107,203.00 份， 占权 益登 记日 华 泰柏瑞 信用 增
利份额 的 23.64% ，未 达到 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 和《 华泰 柏瑞 信用增 利债 券
型证券 投资基 金基金 合同 》关于 “以通 讯方式 召开 基金份 额持有 人大会 ”的 有效开 会条件 。
根据《 华泰柏 瑞信用 增利 债券型 证券投 资基金 基金 合同》 的约定， “如 果基金 份额持 有人大
会 未 能 依 据 有关 法 律 法 规和 本 基 金 合 同的 相 关 规 定召 开 或 在 基 金份 额 持 有 人大 会 上 本 基金
继 续 封 闭 的 决议 未 获 得 通过 ， 则 本 基 金在 上 个 封 闭期 届 满 后 的 次日 起 转 为 上市 开 放 式 基金
（LOF ） ， 投资者可进 行基金份额 的申购、赎回 。一旦本基 金转为上市开 放式基金（LOF ）
后， 本 基金 将以 上 市 开放 式基金 的运 作方 式持 续运 作， 不 再每 隔三 年召 开一 次基金 份额 持有
人大会 决定 基金 运作 方式 。 ”
本基金 于封 闭期 届满 后的 次日起 （ 即 2014 年 9 月 22 日 ） 转 为上 市开 放式 基金 （LOF），
投资人 可进 行基 金份 额的 申购与 赎回 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本 摘要 根据 基金合 同和 基金 招募 说明 书编写 ， 并华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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经中国 证监 会核 准。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资人 自
依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额持 有人 和本基 金合 同的 当事 人， 其持有 基金 份额
的行为 本身即 表明其 对基 金合同 的承认 和接受 ，并 按照《 基金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同
及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担业 务。 基金 投资 人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ， 应
详细查 阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 3 月 21 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为 2015 年 12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国银 行股 份有限公司 已 对 本 次更 新的 招 募 说 明 书 中 的 投资 组合 报 告 和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期： 2004 年11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股 权结 构： PineBridge Investments LLC （柏 瑞投资 有限 责任公 司）49% 、华泰 证券
股份有 限公 司49% 、 苏州 新区高 新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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齐亮先 生 ： 董 事长 ， 硕 士 ， 1994-1998 年任 国务 院发 展 研究中 心情 报中 心处 长 、 副局长 ，
1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公
司副总 裁。
杨智雅 女士 ： 董 事， 硕士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华 之杰 国际 商业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理， 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。
吴祖芳先 生： 董事， 硕士 ，1992 年起 至今历 任华泰 证券股份 有限 公司部 门负 责人、 子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先生 ： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009-2011 年间曾 担
任柏瑞投 资欧 洲的行 政总 裁及国际 固定 收益投 资团 队主管。2011 年至 今为柏 瑞投资亚 洲有
限公司 的亚 太区 行政 总裁 。
韩勇先 生： 董事 ， 博 士， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华夏 证券 有限 公司 和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
朱小平 先生 ：独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ：独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ： 独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、 财 务
处长、 副总 经济 师，1997-1999 年任 长城 证券 有限 公 司投资 银行 部副 总经 理，1999-2000 年
任亚洲 控股 有限 公司 投资 银行部 总经 理，2000-2001 年任北 京华 创投 资管 理有 限公司 执行 总
裁，2001 年至 今任 上海 德 汇集团 有限 公司 董事 长、 总裁。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。
2 、监 事会 成员
严玉珍 女士 ： 监事 长 ， 学 士 ， 1987 年 1 月至 1988 年9 月任罗 兵咸 永道 （ 前容 永道 会计）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年9 月至 2008 年6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 （香港 ） 有限华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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公司首 席营 运官 ，2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ： 监事 ， 硕 士，1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ，2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有
限公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。
柳军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年 任上 海汽 车集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员,2004 年 7 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞 上证 红 利ETF
基金经 理 ，2010 年10 月起 担任指 数投 资部 副总 监 。2011 年1 月 起兼 任 华 泰柏 瑞上证 中小 盘
ETF 基金、 华泰 柏瑞 上证 中小 盘 ETF 联接基金 基金 经理 。2012 年5 月 起担 任 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 及 华泰 柏瑞 沪深 300ETF 联接 基金 基金 经理。2015 年2 月 起任 指数 投资 部总监 。2015
年5 月 起任 华泰 柏瑞 中证 500 ETF 及 华泰 柏瑞 中证500ETF 联接 基金 的基 金经 理。
童辉先 生： 监 事， 硕 士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生：总经理， 博士，曾任 职于君安证券 有限公司、 华夏证券有限 公司和中国 证
券监督 管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2011
年10 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖 女士：督 察长，硕 士，1993-1999 年任江苏 证券有 限责任公 司北京代 表处代 表，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生 ：副 总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所 登记 结算 公司 交收系 统
开发经 理，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉 卿女士： 副总 经理。曾在 美国巴克莱全 球投资管理 有限公司（BGI ）担任投 资经
理， 2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司，2013 年8 月 起任 华泰 柏瑞 量化增 强混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混
合 型 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 和 华 泰 柏瑞 量 化 驱 动灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 的 基 金经华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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理，2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。 本 科与 研究生 毕业 于
清华大 学, MBA 毕业 于美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。
高山先 生， 副总 经 理 ，博 士。2001.5-2013.7 任 职 于全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部，
任处长；2013.7 起 加入 华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 。本科毕 业于 山东大 学经 济管理学 院，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星 先生 ，副 总经 理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本 （纽 约） 债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ，副 总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银 行上 海市 分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4 、本 基金 基金 经理
郑青女士 ，11 年证 券（基 金）从业 经验 ，经济 学硕 士。曾任 职于 国信证 券股 份有限 公
司、 平 安资 产管 理有 限责 任公司 ，2008 年3 月至 2010 年4 月 任中 海基 金管 理 有限公 司交 易
员，2010 年 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司， 任债 券研究 员。2012 年 6 月起 任华泰 柏瑞 货
币市场 证券 投资 基金 基金 经理，2013 年 7 月起 任华 泰柏瑞 信用 增利 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 ，2015 年1 月 起任 固定收 益部 副总 监 。2015 年 7 月起 任 华 泰柏 瑞交 易 型货币 市场 证
券投资 基金 的基 金经 理。 历任本 基金 基金 经理 ：
沈涛先 生：2011 年9 月至2013 年7 月任 本基 金基 金 经理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员： 副总 经理 王溯 舸先 生； 副 总经 理 田 汉卿 女士 ； 副总 经理 高山 先生 ； 副 总经理 董元华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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星先生 ；投 资部 总监 方伦 煜先生 ； 投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计算 并公告 基金资 产净 值，确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ；按 规定受 理申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、 依 据 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、 报 表、 代 表基 金签 订的 重大 合同及 其他
相关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ， 防 止下 列行为 发生 ： 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的 合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券 交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位， 并渗透 到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ，基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下 设风 险管理 与审 计委员会 ，全 面负责 公司 的风险管 理、 风险控 制和 财务监控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 ， 为 了有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主要 负责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和 合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监 察稽 核、 实 物控制、 业绩 评价、 严格 授权、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础， 是内 部控 制的第 一道 防线 。 在 公司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处 理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会、 督察 长、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二
基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金 、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年03 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管446 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 416 只，
QDII 基金 30 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2015 年 ， 中国 银行 同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三
相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
5 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
6 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓云
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
7 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
8 ）中 国国 际金 融股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
办公地 址： 北京 市 建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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9 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息 科技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
10 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
11 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
12 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
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法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
13 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com
14 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
15 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
16 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
17 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
18 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
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电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.com
19 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
20 ）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
21 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
22 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
23 ）万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
24 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
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25 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
26 ）泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
27 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
28 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛 海娟
电话：010-57418829 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
29 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
30 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 思乐
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
31 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
32 ）大 泰金 石投 资管 理有 限公司 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
33 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
34 ）和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场23 层
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
23
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：秦 悦民
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 东
联系人 ：安 东
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 谢 瀚文
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 王灵
四 基金的名称
华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 证券投 资基 金
五
基金的类型
债券型 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
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六
基金的投资目标
通过系 统的 信用 分析 ， 优 化投资 组合 ， 在合理 控制 风险的 基础 上 ， 追求 基金 资产的 长 期
稳健增 值。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券、 Ａ股
股票（ 包含中 小板、 创业 板及其 他经中 国证监 会核 准上市 的股票） 、权 证及法 律、法 规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定。 如法律 法规 或监
管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ， 可 以将 其纳 入投资 范 围 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 企业 债券、 公司 债券 、 短 期融 资券、 地方
政府债 券、商 业银行 金融 债券、 商业银 行次级 债、 可转换 公司债 券（含 分离 交易可 转债） 、
资产支 持证 券、 债 券回 购 、 国债、 中央 银行票 据、 政策性 金融 债券、 银行 存 款， 以及 法律 法
规或监 管部 门允 许基 金投 资的其 他固 定收 益类 金融 工具。
本基金 也可 投资 于股 票 、 权 证以及 法律 法规 或监 管部 门允许 基金 投资 的其 他权 益类金 融
工具 。 本 基金 不直接 从二 级市场 买入 股票 、 权 证等 权益类 金融 工具 ， 但 可以 参与一 级市 场 股
票首次 公开 发行 或新 股增 发， 并 可持 有因 所持 可转 换公司 债券 转股 形成 的股 票、 因 持有 股票
被派发 的权 证、 因投 资于 分离交 易可 转债 而产 生的 权 证。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 资产 占基 金资 产的比 例
不低于 80% ，其 中投 资于 信用债 券的 资产 占基 金固 定收益 类资 产的 比例 合计 不低于 80% ；投
资于权 益类 金融 工具 的资 产占基 金资 产的 比例 不超 过 20% ； 基金 转入 开放 期后 现金或 者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 所指 信用 债券 是指 企业债 券、 公司 债券 、 短 期融资 券、 地方 政府 债券 、 商业 银行
金融债 券、商 业银行 次级 债、可 转换公 司债券 （含 分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 等除国
债和中 央银 行票 据之 外的 、非国 家信 用的 固定 收益 类金融 工具 。
八
基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略：
本基金 将深 入研 究宏 观经 济趋势 以及 货币 政策 导向 ， 重点 关注 ＧＤ Ｐ增 长率、 通货膨 胀
率、 利率 水平 以及货 币供 应量等 宏观 经济 指标 ， 综 合考虑 各证 券市 场的 资金 供求状 况 、 流 动华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
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性水平 以及 走势 的相 关性 ， 在基 金合 同约 定比 例的 范围内 ， 动 态调 整基 金大 类资产 的配 置比
例，从 而优 化资 产组 合的 风险收 益水 平。
2 、债 券投 资策 略：
本基金 将主 要投 资于 固定 收益类 金融 工具 ， 其中 信用 债又将 成为 固定 收益 类金 融工具 中
的重点 配置 标的 。 在 固定 收益类 金融 工具 的投 资上 ， 本 基金 将在 对未来 利率 趋势 、 收 益率 曲
线变动 、收益 率 利差 和公 司基本 面分析 的基础 上， 运用久 期管理 策略、 期限 结构配 置策略 、
骑乘策 略、 息差 策略 等， 以获取 债券 市场 的长 期稳 定收益 。
（1） 久期 管理 策略 ：
本基金 主要 关注 宏观 经济 发展趋 势以 及货 币政 策等 因素， 利用 多因 素分 析平 台， 综 合研
究当前 的利率 水平、 经济 增速以 及通胀 水平等 经济 变量， 形成对 未来利 率走 势的合 理预测 ，
从而主 动调 整债 券组 合的 久期， 优化 资产 收益 率。
如果预 期利 率下 降， 本基 金将增 加组 合的 久期 ， 以 较多地 获得 债券 收益 率下 降带来 的收
益； 反 之， 如果 预期 利率 将上升 ， 本 基金 将缩 短组 合的久 期， 以减 小债 券收 益率上 升带 来的
风险。
（2） 期限 结构 配置 策略 ：
在确定 组合 久期 的基 础上 ， 本基 金将 综合 考量 债券 收益率 曲线 的形 态及 其发 展趋势 ， 从
而确定 基金 资产 在长 期、 中期 、 短 期债 券上的 配置 比例 。 根 据对 收益率 曲线 发展趋 势的 不 同
判断， 形成 子弹 型、 杠铃 型或阶 梯型 策略 构造 组合 ， 并进 行动 态调 整。 当预 期收益 率曲 线变
陡时， 本基 金将 采用 子弹 型配置 ； 当 预期 收益 率曲 线变平 时， 将采 用哑 铃型 配置； 在预 期收
益率曲 线平 移时 ，则 采用 阶梯型 配置 。
（3） 骑乘 策略 ：
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时， 即相 邻期 限利 差较 大时， 可以 买入 期限 位于 收益率 曲线
陡峭处 的债 券 ， 也即 收益 率水平 处于 相对 高位 的债 券， 随着 持有 期限的 延长 ， 债 券的 剩余 期
限将会 缩短 ， 债 券的 收益 率水平 将会 较投 资期 初有 所下降 ， 这 样就 可以 获得 价差收 益并 通过
持有该 债券 获得 稳定 的票 息收入 。
本基金 通过 对债 券市 场收 益率曲 线的 评估 ， 结 合各 券种的 流动 性分 析， 积极 寻找实 施骑
乘策略 的机 会。
（4） 息差 策略 ：
当回购 利率 低于 债券 收益 率时， 可以 将正 回购 所获 得的资 金投 资于 债券 ， 从 而获取 二者
之间的 息差 收入 。 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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（5） 信用 策略 ：
发债主 体的 资信 状况 以及 信用利 差曲 线的 变动 将直 接决定 信用 债的 收益 率水 平。 本基 金
将利用 内部 信用 评级 体系 对债券 发行 人及 其发 行的 债券进 行信 用评 估 ， 分 析违 约风险 以及 合
理信用 利差 水平 ，识 别投 资价值 。
本基金 将重 点分 析发 债主 体的行 业发 展前 景、 市场 地位、 公司 治理 、 财 务质 量 （主 要是
财务指 标分析 ，包括 资产 负债水 平、偿 债能力 、运 营效率 以及现 金流质 量等） 、融资 目的等
要素 ， 综 合评 价其信 用等 级。 本基 金还 将定期 对上 述指标 进行 更新 ， 及 时识 别发债 主体 信 用
状况的 变化 ，从 而调 整信 用等级 ，对 债券 重新 定价 。
本基金 还将 关注 信用 利差 曲线的 变动 趋势 ， 通 过 对宏 观经济 周期 的判 断结 合对 信用债 在
不同市 场中 的供 需状 况、 市场容 量 、 债 券结构 和流 动性因 素的 分析 ， 形 成信 用利差 曲线 变 动
趋势的 合理 预测 ，确 定信 用债整 体和 分行 业的 配置 比例。
（6） 个券 精选 策略 ：
在内部 信用 评级 结果 的基 础上， 综合 分析 个券 的到 期收益 率、 剩余 期限 、 交 易量、 票息
率、 信 用等 级、 信用 利差 水平、 税赋 特点 、 内 嵌期 权属性 等因 素， 对个 券进 行内在 价值 的评
估，精 选估 值合 理或 者相 对估值 较低 、到 期收 益率 较高、 票息 率较 高的 债券 。
（7） 可转 换债 券投 资策 略 ：
可转换 债券 结合 了权 益类 证券与 固定 收益 类证 券的 特性 ， 具 有下 行风 险有 限同 时可分 享
基础股 票价 格上 涨的 特点 。 本基金 将运 用二 叉树 模型 以及Ｂ －Ｓ 期权 定价 模型 等量化 工具 评
估其内 在投 资价 值， 结合 对可转 换债 券市 场上 的溢 价率及 其变 动趋 势、 行业 资金的 配置 以及
基础股 票基 本面 的综 合分 析，最 终确 定其 投资 权重 及具体 品种 。
（8） 资产 支持 证券 投资 策 略：
本基金 将深 入研 究资 产支 持证券 的 发 行条 款、 市场 利率 、 支 持资 产的构 成 及 质量 、 支 持
资产的 现金 流变 动情 况以 及 提前 偿还 率 水 平等 因素 ， 评估 资产 支持 证券 的 信 用风险 、 利 率风
险、 流 动性 风险 和提 前偿 付风险 ， 通 过信 用分 析和 流动性 管理 ， 辅 以量 化模 型分析 ， 精 选那
些经风 险调 整后 收益 率较 高的品 种进 行投 资， 力求 获得长 期稳 定的 投资 收益 。
3 、新 股认 购策 略：
本基金 将深 入研 究上 市公 司新股 的基 本面 因素 、 收 益率、 中签 率以 及股 票市 场整体 估值
水平 ， 发 掘新 股的内 在价 值， 综合 考虑 基金资 产的 周转率 、 成本 费用率 和市 场资金 的供 需 关
系，从 而制 定相 应的 新股 申购策 略。
4 、权 证投 资策 略： 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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本基金 将对 权证 标的 证券 的基本 面 进 行充 分研究 ， 综合考 虑权 证定 价模 型、 市场供 求关
系、交 易制 度设 计等 多种 因素对 权证 进行 定价 ，以 期获得 稳健 的当 期收 益。
九
基金的业绩比较 基准
中债综 合指 数。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制并发 布 ， 该 指数 样本 具有 广泛的 市
场代表 性， 涵盖 主要 交易 市场、 不同 发行 主体 和期 限， 是 中国 目前 最权 威， 应用也 最广 的指
数。
中债综 合指 数的 构成 品种 完全覆 盖了 本基 金的 投资 范围 ， 反 映债 券全 市场 的整 体价格 和
投资回 报情 况， 适合 作为 本基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 上述 基准 指数 编制 单位停 止计 算编 制该 指数 或更改 指
数名称 ， 或者 有更权 威的 、 更 能为 市场 普遍接 受的 业绩比 较基 准推 出， 或者 是市场 上出 现 更
加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金 管理人 有权 对此 基准 进行 调整并 及时 公
告。 业绩 比较 基准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致 ， 报中 国证 监会备 案后 ， 及
时公告 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 。
十 基金的风险收益特 征
本基金属 于证 券投资 基金 中的中等 风险 品种， 预期 收益和预 期风 险高于 货币 市场基金 ，
低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
十一
基金的投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2015 年 12 月 31 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 523,473,113.20 83.49 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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其中： 债券 523,473,113.20 83.49
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 83,490,597.99 13.32
7 其他各 项资 产 20,062,669.36 3.20
8 合计 627,026,380.55
100.00
2、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3、 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 20,050,124.80 4.56
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 75,852,000.00 17.25
其中： 政策 性金 融债 75,852,000.00 17.25
4 企业债 券 71,914,188.40 16.35
5 企业短 期融 资券 60,132,000.00 13.67
6 中期票 据 295,524,800.00 67.19
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 523,473,113.20 119.02
4、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150210 15 国开 10 700,000 75,852,000.00 17.25
2 101554013
15 神华
MTN001
300,000 32,073,000.00 7.29
3 101575001
15 金 融街
MTN001
300,000 31,791,000.00 7.23
4 101553003
15 五 矿股
MTN001
300,000 31,662,000.00 7.20
5 101552011
15 三峡
MTN002
300,000 31,608,000.00 7.19
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
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注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有贵 金属 。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 投资组 合报 告附 注
1 ）报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的， 也没有 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 。
2 ）基 金投 资前 十名 股票 中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
3 ）基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 18,383.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,899,289.33
5 应收申 购款 10,144,996.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,062,669.36
4 ）报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
注 ：本 基金 本报 告 期末未 持有 处于 转股 期的 可转换 债券 。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注 ：截 至本 报告 期 末，本 基金 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 的情 况。
十二
基金的业绩 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
30
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2015 年 12 月 31 日。
1 、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011 1.30% 0.07% 4.47% 0.11% -3.17% -0.04%
2012 1.19% 0.09% 3.60% 0.06% -2.41% 0.03%
2013 2.60% 0.10% -0.47% 0.09% 3.07% 0.01%
2014
5.49% 0.26% 10.34% 0.11% -4.85% 0.15%
自基金合同
生 效 日 起
2015 年12 月
31 日
23.35% 0.21% 28.55% 0.09% -5.20% 0.12%
2 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况，并与 同期 业绩比 较基 准的变 动
的比较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
31
注：1 、图 示日 期为2011 年9 月22 日至2015 年 12 月31 日。
十三
基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
8 、基 金上 市费 用以 及年 费 ；
9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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32
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.7% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.2% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、 本条 第 （ 一） 款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ， 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列
入基金 费用 。 基 金募 集期 间所发 生的 信息 披露 费、 律师费 和会 计师 费以 及其 他费用 不从 基金
财产中 支付 。 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
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（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四
对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 本 基金 的招 募说 明书 进行了 更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
1 、
“ 三、基 金管理 人” 部分， 监事 会成员 、 总经 理及其 他高 级管理 人员 、 本基金 基
金经理 和投 资决 策委 员会 成员 的 相关 信息 作了 更新 。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
4 、
“十 二、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5 、 “十三 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、“二 十五、 其他应 披露 事项”部 分， 根据前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 五月 四日
