易方达中小板指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一六年五月
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金根据 2012 年 5 月 22 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达 中小板指数
分级证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可 ［2012 ］680 号 ） 和 2012 年7 月31 日 《 关于易
方达中小板指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 （ 基金部 函 ［2012 ］672 号 ） 的
核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2012 年9 月20 日正 式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利 、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 为设有 7 年分级 运作期的开放式基金：分级运作期内，本基金 采取分级方式进
行运作，即易方达中小板指数分级证券投资基金之基础份额（“易基中小板份额” ， 场 内
简称“易基中小”）、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（“易基 中
小板 A 类份 额” ， 场内 简称 “ 中小 A ” ） 及易方 达中小板指数分级证券投资基金之 进取收益
类份额 （ “ 易基中小板 B 类份额” ， 场内简称 “ 中小 B ” ） 等 三类份额共同运作。 其中， 易
基中小板 A 类份额、易基中小板 B 类份额的基金份额比例始终保持 1:1 的比例不变；分级
运作期届满或提前 结束后， 本基金自动转换为 上市开放式基金(LOF) ， 基金名称将变更为 “易
方达中小板指数证券投资基金 （LOF ） ” ， 基金 份额仅包括易方达中小板指数证券投资基金
之场内基金份额与场外基金份额（“易基中小板份额”） 。
在基金募集期内，本基金场外认购首次单笔认购的最低金额及追加认购的单笔认购最
低金额均为人民币 50,000 元 （含认 购费） 。 本基金通过具有基金 销售资格的深圳证券交易
所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为50,000 份 ， 超过50,000 份的须为1,000 份
的整数倍，且 单笔认购最高不得超过 99,999,000 份。
在本基金分级运作期内， 投资者办理本基金场外申购时, 通 过场外非直销销售机构或本
公司网上交易 系统首次申购的单笔最低金额为 10 元人民币 ， 追加申购单笔最低金额为 10
元人民币； 通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元 人民币， 追加申购单
笔最低金额为 1,000 元 人民币。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的， 需
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同时遵循该销售机构的相关规定 。 场内申购时， 每笔申购金额最低为 50,000 元人民 币 （以
上金额均含申购费） 。 本基金自动转换为上市开放式基金（LOF ） 后 ， 场 外 申 购 时 ， 投 资 者
通过非直销销售机构 网点或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1000 元人民币，
通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元 人民币， 追加申购单笔最低金额
均为 1,000 元人民币。 场内申购时， 单笔申购金额最低为 1000 元人民币 （以上金额均含申
购费）。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、 期货市场波动等因素而产生波
动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （ 或
申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担 基
金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种
因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的 管
理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险； 因 本 基 金 设 有 分 级 运
作期限且投资于股指期货而引致的特定风险； 以及其他意外因素导致的风险等。其中， 本
基金特定风险包括：(1) 与本基金指数化投资方式相关的特定风险 ， 如本基金为保持与业绩
比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票 寻
找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的 指
数变更风险； 以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；(2)
与本基金运作方式相关的特定风险。如与本基金分级运作期内 易基中小板 A 类份 额与 易基
中小板B 类份额上市交易或分级运作期结束后 易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、
折溢价风险；与本基金分级运作期内 易基中小板 B 类份额 基金份额参考 净值计算规则相关
的杠杆风险 、与易基中小板 A 类份额约定收益支付方式相关的风险、 易基中小板 A 类份额
与易基中小板B 类份额的本金风险及 因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险；
因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险；以及 本
基金分级运作期内份额配对转换业务 相关的操作风险等；(3) 与本基金 投资于股指期货相关
的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合 约
之间价差异常变动可能导致的展期风险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可 能
导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等 。
本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言，其风险收益水平 高
于混合基金、债券基金和货币市场基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基
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金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2016 年3 月 20 日， 有关财务数据截止日为 2015 年12 月 31 日， 净值表现截止日为 2015
年 12 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计）
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一、基 金管理 人
（ 一 ） 基 金管 理 人 基 本情 况
1 ． 基金管理 人： 易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年 4 月17 日
法定代表人： 刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人： 贺晋
注册资本：12,000 万元人 民币
批准设立机关及文号：中国 证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号
经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务
2 ． 股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1.董事、监 事及高级管理人员
詹余引先生， 经济学硕士， 董事长。 曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理； 平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理 （主持工作） 、 国债 部副总经理 （主持工
作） 、 资产管 理部副总经理、 总经理； 中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 （主
持工作） ； 全 国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、 投资部副主任、 境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际 控
股有限公司董事长。
刘晓艳女士， 经济学博士， 副董事长、 总裁。 曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管 理
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有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁 、
董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公 司
董事长；易方达国际控股有限公司董事。
秦力先生， 经济学博士， 董事。 曾 任广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理 、
副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公 司
董事，广东金融高新区股权交易中心有限 公司董事长。
杨力先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 董事 。 曾任美的集团空调事业部技
术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域 经
理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广 东
盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司 董
事，盈峰资本管理有限公司总经理。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际） 硕士， 董事。 曾任工商银行江西省分行法律顾
问室科员，工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行 长
室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管 理
部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理，招商银行总行法律事务部行员，工 商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长 、
工商银行广东省分行公司业务部副总经理 （主持工作） 、 总经理， 工商银行韶关分行行长、
党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。
刘韧先生， 经济学硕士， 董事。 曾 任湖南证券发行部经理助理， 湘财证券投资银行总
部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党 委
委 员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国 星
光电股份有限公司董事， 新晟期货有限公司董事, 佛山电 器照明股份有限公司董事, 广晟有
色金属股份有限公司董事。
朱征夫先生， 法学博士， 独 立董事。 曾任 广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，
广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广 东
东方昆仑律师事务所主任。
忻榕女士， 工商行政管理博士， 独立董事。 曾任中科院研究生院讲师， 美国加州高温
橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学 副教
授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生， 管理学博士 （会计学） ， 独立董事。 曾任邵阳市财会学校教师， 中山大
学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
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陈 国 祥 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 监 事 会 主 席 。 曾 任 交 通 银 行 广 州 分 行 江 南 西 营 业 部 经 理 ，
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场 拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生， 经济学硕士， 监事。 曾任华南师范大学外语系党总支书记， 中国证监会
广 州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公 司
董事长、立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总 经
理，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长，广州汽车集团股份有限公司独 立
董事，广州金控资本管理有限公司董事长，广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长 ，
广永期货有限公司董事，广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。
廖智先生， 经济学硕士， 监事。 曾 任广东证券股份有限公司基金部主管， 易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、 互 联 网 金 融 部
总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理，兼任广东粤财互联网金融股份有限公 司
董事。
张 优 造 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士(MBA) ， 常 务 副 总 裁 。 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部
经理；广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达 基
金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际 控
股有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。
陈彤先生， 经济学博士， 副总裁。 曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限 公
司市场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现 任
易方达基金管理有限公司副总裁。
马 骏 先 生 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （EMBA ） ， 副 总 裁 。 曾 任 君 安 证 券 有 限 公 司 营
业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易 方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资 总
监、 固定收益首席投资官、 基金科讯基金经理、 易方达 50 指数证券投 资基金基金经理、 易
方达深证 100 交易型开 放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁 兼固
定收益总部总经理；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司 董
事、人民币合格境外投资者（RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（RO ） 、 就 证 券 提 供
意见负责人员 （RO ） 、 提 供资产管理负责人员 （RO）、 RQFII/QFII 产品投资决 策委员会委员；
中债资信评估有限责任公司独立董事。
张 南 女 士 ， 经 济 学 博 士 ， 督 察 长 。 曾 任 广 东 省 经 济 贸 易 委 员 会 主 任 科 员 、 副 处 长 ；
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易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察 部总经理。现任易方达基金管理有限
公司督察长。
范岳先生， 工商管理硕士(MBA) ， 首 席产品官。 曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理 主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公 司
首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
2.基金经理
王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管
理有限公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部
总经理助理、易方达深证 100 交易 型开放式指数基金基金经理（自 2010 年 9 月 27 日起任
职） 、易方达 深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2010 年 9 月
27 日起任职 ） 、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自 2011 年9 月 20
日起任职） 、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2011 年
9 月 20 日起 任职） 、易方 达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 20 日
起任职） 、易 方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年6 月 3 日起任 职） 、
易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 3 日 起任职） 、易 方达银
行指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年6 月3 日起任 职） 。
成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限
公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员。现任易方达基金管理有限
公司易方达深证 100 交 易型开放式指数基金基金经理助理、易方达深证 100 交易 型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易
方达中小板指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达并购重组指数分级证券投资基金
基金经理助理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达银行指数分
级证券投资基金基金经理助理。
3. 指数与量 化 投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、 张胜记先生。
林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达
基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总
经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基
金基金经理、 易方达 50 指 数证券投资基金基金经理、 易方达深证 100 交易 型开放式指数证
券投资基金联接基金基金 经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基
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金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达沪深
300 非银行 金融交易型开放式指数证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司
指数与量化投资部总经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意
见负责人员（RO ） 、提供 资产管理负责人员（RO ） 、证券交易负责人员（RO ） 、RQFII / QFII
产品投资决策委员会成员。
罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分
行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家
银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资
产管理部副总经理，易方达基金管理有 限公司指数及量化投资部资深 基金经理。现任易方
达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深 300 量 化增强证券投资基金
基金经理， 兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。
张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助
理、行业研究员、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易
方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理。现任易方达基金管理有限公司 指数与量化投
资部总经理助理、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证
中盘交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理、 易方达 50 指数证券投 资基金基金经理、 易方达标普全球高端消费品指数增
强型证券投资基金基金经理 ，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理 。
4.上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金 托 管人
名称： 中国建设银行股份有限公司( 简称“中国建设银行”)
住所 ：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区 闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
成立 时间：2004 年9 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号 ：中国证监会证监基字［1998 ］12 号
联系人： 田青
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联系 电话：(010)6759 5096
三 、 相关 服 务机 构
（ 一 ） 基 金份 额 销 售 机构
1. 场外 销售 机构
（1 ） 直销机 构 ：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人： 刘晓艳
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
1 ） 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
2 ） 易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区 金融街 19 号富凯大厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人： 刘蕾
3 ） 易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
4 ） 易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
(2) 非直销 销售 机构（以下排序不分先后）
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1) 中国建设 银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中国工商 银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3) 中国农业 银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：李紫钰
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
开放式基金业务传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
4) 中国邮政 储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
传真： 010-68858117
网址：www.psbc.com
5) 交通银行
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注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
客户服务电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8) 东莞农村 商业银行
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
9) 东莞银行
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
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法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
联系电话：0769-22119061
客户服务电话：96228 （ 广东省内） ；40011-96228 （全国）
网址：www.dongguanbank.cn
10) 杭州银 行
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：400-888-8508、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
11) 河北银 行
注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
12) 江南农 村商业银行
注册地址：常州市和平路 413 号
办公地址：常州市和平路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
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14
13) 民生银 行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
联系电话：010-58560666
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
14) 浦发银 行
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、姚磊
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
15) 泉州银 行
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服务电话：4008896312
公司网站： www.qzccbank.com
16) 上海农 村商业银行
注册地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
办公地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
法定代表人：侯福宁
联系人：李晨
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15
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999、 4006962999
开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
17) 上海银 行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
开放式基金咨询电话：95594
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
18) 浙商银 行
注册地址：浙江杭州庆春路 288 号
办公地址：浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕/ 王盈虚
电话：0571-87659056/0571- 88267825
传真：0571-87659954
客户服务电话：95527
公司网站：www.czbank.com
19) 广发证 券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
20) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
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16
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
21) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话: 400-651-5988
传真：022-28451958
网址：www.bhzq.com
22) 财达证 券
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：0311-66006342
客户服务电话：400-612-8888
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
23) 财富证 券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403360、0731-84403319
客户服务电话：4008835316
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17
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
24) 财通证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571－87925129
客户服务电话：95336 （ 浙江） 、40086-96336 （全 国）
网址：www.ctsec.com
25) 长城国 瑞证券
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
联系电话：0592-5161642
客户服务电话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
26) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
27) 长江证 券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
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18
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
28) 大通证 券
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大
厦38、39 层
法定代表人： 李红光
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
29) 大同证 券
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-4192803
网址：www.dtsbc.com.cn
30) 德邦证 券
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
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传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
31) 第一创 业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人: 毛 诗莉
联系电话: 0755-23838750
客户服务电话: 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
32) 东北证 券
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
33) 东方证 券
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
34) 东海证 券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
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联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
35) 东莞证 券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：唐俊
联系电话：0769-22119348
开放式基金咨询电话：95328
开放式基金业务传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
36) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
37) 东兴证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
客户服务电话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
38) 方正证 券
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注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
联系人：徐锦福
联系电话：010-68546765
客户服务电话：95571
传真：010-68546792
网址：www.95571.cn
39) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
40) 广州证 券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客户服务电话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
41) 国都证 券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
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客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
42) 国海证 券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
43) 国金证 券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人：刘婧漪
联系电话：028-86690057
客户服务电话：4006600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
44) 国联证 券
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
客户服务电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
45) 国盛证 券
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
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办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人： 曾小普
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
客户服务电话：4008222111
传真：0791-86288690
网址：www.gsstock.com
46) 国泰君 安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521 或 400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
47) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
48) 国元证 券
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
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49) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
50) 红塔证 券
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红 塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
网址：www.hongtastock.com
51) 华安证 券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318 、400-80-96518 （全国）
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
52) 华宝证 券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-68778790
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
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53) 华福证 券
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18-19 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
客户服务电话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
54) 华龙证 券
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：400-689-8888、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
55) 华融证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
客户服务电话：400-898-9999
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
56) 华泰证 券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、 深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：吴万善
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联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址 ：www.htsc.com.cn
57) 华西证 券
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
58) 华鑫证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
传真：021- 54967293
网址： www.cfsc.com.cn
59) 华信证 券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-38784818
网址：shhxzq.com
60) 江海证 券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
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办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
61) 金元证 券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话:0755-83025022
客户服务电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
62) 九州证 券
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
法定代表人：曲国辉
联系人：刘中华
联系电话：010-63889326-8044
客户服务电话：4006543218
传真：010-63889326-8043
网址：www.jzsec.com
63) 联讯证 券
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119113
客户服务电话：95564
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64) 民族证 券
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号 院。
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座F40-43
法定代表人：何亚刚
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
65) 南京证 券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
联系人：孙秀玉
联系电话：025-83367888-4107
客户服务电话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
66) 平安证 券
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
67) 日信证 券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
联系电话：010-83991716
客户服务电话：400-660-9839
传真：010-66412537
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网址：www.rxzq.com.cn
68) 山西证 券
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
69) 上海证 券
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
70) 申万宏 源西部证券
注册地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表人：李季
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
71) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
30
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
联系电话：021-33389888
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
72) 世纪证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：雷新东
联系电话：0755-83199511
开放式基金咨询电话：0755-83199511
开放式基金业务传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
73) 天风证 券
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客户服务电话： 4008005000
公司网站：http://www.tfzq.com/
74) 万联证 券
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
联系电话：020-38286026
客户服务电话: 400-8888-133
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
31
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.com.cn
75) 西部证 券
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
联系电话：029-87406168
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com.cn
76) 西南证 券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
77) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
联系电话：021-68634510-88193
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
78) 新时代 证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
32
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话: 010-83561146
客户服务电话: 4006989898
网址：www.xsdzq.cn
79) 信达证 券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
80) 兴业证 券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：柯延超
联系电话：0591-38507950
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
81) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
82) 招商证 券
注册地址：深圳市福田区益 田路江苏大厦 A 座38 —45 层
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
33
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
83) 浙商证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：陆云
联系电话：021-64318677
客户服务电话：95345
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
84) 中航证 券
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
联系电话：010-64818301
客户服务电话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
85) 中金公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸写字楼 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：400-881-8088
网址：www.cicc.com.cn
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
34
86) 中山证 券
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：吴永良
联系人：罗艺琳
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
87) 中泰证 券
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：马晓男
联系电话：021-20315255
客户服务电话：95538
传真：021-20315137
网址：www.qlzq.com.cn
88) 中天证 券
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：王力华
电话：024-23280810
传真：024-23280834
客户服务电话：4006180315
公司网站：http://www.stockren.com/
89) 中投证 券
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
35
90) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：95587
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
91) 中信证 券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
92) 中信证 券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
93) 中银国 际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39-40 层
法定代表人：钱卫
联系人: 王 炜哲
开放式基金咨询电话：400-620-8888
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
36
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
94) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
范春 艳
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
95) 长量基 金
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
96) 大泰金 石
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大 厦一号楼 B 区 4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
公司网站：www.dtfunds.com
97) 泛华普 益
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
办公地址： 四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座1502 室
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
37
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
联系电话：028-86745400
客户服务电话：4008-588-588
传真：028-82000996-805
公司网址：www.pyfund.cn
98) 富济财 富
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人 ：刘勇
电话：0755-83999907-814
客户服务电话：0755-83999926
公司网站：www.jinqianwo.cn
99) 海银基 金
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
电话：021-80133827
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
100) 好买基 金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613600
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
38
网址：www.ehowbuy.com
101) 和讯信 息
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
102) 恒天明 泽
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756074
传真：010-57756199
客户服务电话：4008-980-618
公司网站： www.chtfund.com
103) 汇付金 融
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址： 上海市徐汇区虹梅路 1801 号7 层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户服务电话：400-820-2819
公司网站：fund.bundtrade.com
104) 积木基 金
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中 心 16 层
法定代表人：董浩
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
39
联系人：牛亚楠
电话：010-56580666
客户服务电话：400-068-1176
公司网站：www.jimufund.com
105) 金观诚
注册地址：杭州拱墅区登云路 43 号 金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号 金诚集团（锦昌大厦）
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客户服务电话：4000680058
公司网站：http://www.jincheng-fund.com/
106) 久富财 富
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信 息大厦 1215 室
法定代表人： 赵惠蓉
联系人： 徐 金华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服务电话：400-021-9898
公司网站： www.jfcta.com
107) 凯石财 富
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4000 178 000
公司网站：www.lingxianfund.com
108) 利得基 金
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
40
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：4000676266
公司网站：www.leadfund.com.cn
109) 联泰资 产
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
110) 陆金所 资管
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
111) 诺亚正 行
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人： 汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509680
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
41
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
112) 深圳新 兰德
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服务电话：400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
113) 数米基 金
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
114) 天天基 金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
客户服务电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
115) 同花顺
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 顺大楼四层
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
42
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
116) 万银财 富
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座3201
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表人：王斐
联系人：付少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
公司网站： http://www.wy-fund.com
117) 一路财 富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号新 世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
118) 宜投基 金销售
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心 2405
法定代表人：华建强
联系人：刘娜
电话：0755-23919658
传真：0755-88603185
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
43
客户服务电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
119) 宜信普 泽
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服务电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
120) 盈米财 富
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
121) 增财基 金
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
122) 展恒基 金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
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44
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
联系电话：010-62020088
客户服务电话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址： www.myfund.com
123) 中信建 投期货
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名 义层 11-A ， 8-B4， 9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服务电话：400-8877-780
公司网站：www.cfc108.com
124) 中信期 货
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
公司网站：http://www.citicsf.com/
125) 中证金 牛
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人：彭运年
联系人：陈珍珍
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45
电话：010-59336529
客户服务电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
126) 众禄金 融
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
2. 场内 销售 机构
深圳证券交易所内具有基金 销售业务资格的会员单位，具体名单详见 深圳证券交易所
网站。
（ 二 ） 基 金登 记 结算机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：(010) 5937 8839
传真：(010) 5937 8907
联系人： 朱立元
（ 三 ） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
律师事务所：上海 通力律师事务所
地址：上海浦东 新区银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人： 韩炯
电话：(021) 3135 8666
传真：(021) 3135 8600
经办律师： 吕红、安冬
联系人： 安冬
（ 四 ） 审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所
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46
会计师事务所： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所 ：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师： 赵雅、李明明
联系人： 赵雅
四、基 金的名 称
本基金名称： 易方达中小板指数分级证券投资基金
五、基 金的类 型
本基金类型：契约型开放式，股票基金
六、基 金的投 资目标
本基金采取指数化投资方式，以实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追求跟踪偏离度及
跟踪误差最小化。
七、基 金的投 资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （含一级市
场初次发行及增发的新股， 以及在创业板上市的股票 ） 、 权证等权益类品种、 国债、 央行票
据、 金融债、 企业债、 短期融资券、 中期票据、 公司债、 可转换债券( 含分离型可 转换债券) 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类品种 （含货币市场工具 ） 、 股指期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为 90%-95%。其中， 本基金投资于中小板价格指数成份股
及备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ； 在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 权证投资
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
47
占基金资产净值的比例不高于 3%。
八、基 金的投 资策略
1. 资产配置 策略
本基金的投资比例范围为，股票资产占基金资产的比例为 90%-95%。其 中，本基金投
资于中小板价格指数成份股及备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ；在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5% 。 基 金管理人将综合考虑市场情况、 基金资产的流动性要求及投资比例
限制等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。
本基金力争将年化跟踪误差控制在 4% 以内， 日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%
以内。
2. 权益类品 种投资策略
2.1 股票投 资策略
本基金主要采取完全复制法进行投资，即按照中小板价格指数的成份股组成及权重构
建股票投资组合。但是当以下情况发生时，基金管理人将对投资组合进行适当调整，以实
现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪：
(1) 基金管 理人预期指数成份股或权重发生变化；
(2) 由于市 场因素影响、法律法规限制等原因，本基金无法根据指数构建组合；
(3) 基金发 生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。
2.2 股票组 合的动态调整
在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整 ：
(1) 指数编 制方法发生变更 。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权
重的影响，适时进行投资组合调整；
(2) 指数成 份股定期或临时调整。基金管理人将 根据指数成份股调整方案，判断指数
成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略；
(3) 标的指 数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人
将密切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略；
(4) 基金发 生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这
些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。
(5) 法律法 规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组
合。基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。
2.3 权证为 本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风
险、实现保值和锁定收益。
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48
3. 股指期货 投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定，
进行股指期货投资。具体而言，本基金将运用股指期货进行如下投资：
(1) 市场风 险管理
为达到与业绩比较基准相同的市场暴露度，若本基金投资组合中股票组合的市场暴露
度小于业绩比较基准的市场暴露，本基金 可通过买入股指期货以实现与业绩比较基准相同
的市场暴露度。
(2) 流动性 风险管理
出现大量净申购或净赎回的情况时，本基金将使用股指期货来进行流动性风险管理。
如出现大量净申购，本基金可买入数量匹配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的
要求，并在净申购资金到帐后逐步平仓；反之，如出现大量净赎回，本基金可卖空数量匹
配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的要求，并在卖出股票的同时逐步平仓。此
外，如预期出现大量净赎回，本基金可在逐步卖出股票的同时买入数量匹配的股指期货合
约以维持目标市 场暴露度，并在投资者赎回的同时逐步平仓。
九 、 基金 的 业绩 比 较基 准
中小板价格指数收益率 ×95%+ 活期 存款利率(税后 )×5%
十 、 基金 的 风险 收 益特 征
本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 。
十 一 、基 金 投资 组 合报 告 （未 经 审计 ）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设 银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2015 年10 月1 日至2015 年 12 月 31 日。
1 、 报告期末 基金资产组合情况
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序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 626,766,821.17 92.36
其中：股票 626,766,821.17 92.36
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 38,669,709.18 5.70
7 其他资产 13,188,034.08 1.94
8 合计 678,624,564.43 100.00
2 、 报告期末 按行业分类的股票投资组合
（1 ） 报告期 末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 3,587,140.74 0.54
B 采矿业 - -
C 制造业 414,800,447.07 62.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 18,783,629.09 2.81
F 批发和零售业 22,661,824.30 3.39
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 79,568,523.68 11.92
J 金融业 44,914,089.65 6.73
K 房地产业 8,620,408.94 1.29
L 租赁和商务服务业 22,081,929.70 3.31
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M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,580,828.00 0.84
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 6,168,000.00 0.92
S 综合 - -
合计 626,766,821.17 93.86
3 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002024 苏宁云商 1,684,894 22,661,824.30 3.39
2 002450 康得新 497,064 18,938,138.40 2.84
3 002219 恒康医疗 1,012,975 18,405,755.75 2.76
4 002415 海康威视 508,197 17,476,894.83 2.62
5 002304 洋河股份 213,717 14,648,163.18 2.19
6 002202 金风科技 634,823 14,467,616.17 2.17
7 002736 国信证券 704,705 13,917,923.75 2.08
8 002594 比亚迪 211,648 13,630,131.20 2.04
9 002673 西部证券 403,908 13,292,612.28 1.99
10 002230 科大讯飞 339,884 12,592,702.20 1.89
4 、 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 、 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、 投资组 合报告附注
（1 ） 根据国 信证券股份有限公司 2015 年 11 月 27 日发布的《关于收到中国证券监督
管理委员会< 调查通知书> 的公告》 ，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，
被中国证监会予以立案调查。
在上述公告公布后，本基金管理人对国信证券进行了进一步了解和分析，认为上述处
罚不会对国信证券的投资价值构成实 质性负面影响，因此本基金管理人对国信证券的投资
判断未发生改变。
除国信证券外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ） 其他各 项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,478,305.03
2 应收证券清算款 11,646,887.68
3 应收股利 -
4 应收利息 11,875.17
5 应收申购款 50,966.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,188,034.08
（4 ） 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说
明
1 002219 恒康医疗 18,405,755.75 2.76 重大事项停牌
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十 二 、基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2012 年 9 月 20 日，基金合同生效以来（截至 2015 年 12 月 31
日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
(1)-(3) (2)-(4)
基金合同生效
日至2012 年12
月 31 日
0.96% 1.05% -1.51% 1.36% 2.47% -0.31%
2013 年 1 月 1
日至2013 年12
月 31 日
14.86% 1.44% 16.78% 1.46% -1.92% -0.02%
2014 年 1 月 1
日至2014 年12
月 31 日
8.03% 1.19% 9.28% 1.20% -1.25% -0.01%
2015 年 1 月 1
日至2015 年12
月 31 日
32.59% 2.71% 51.12% 2.58% -18.53% 0.13%
基金合同生效
日至2015 年12
月 31 日
66.12% 1.84% 89.94% 1.81% -23.82% 0.03%
十三、 费用概 览
（ 一 ） 与 基金 运 作 相 关的 费 用
1.基金费用 的种类
(1) 基金管理人的管理费；
(2) 基金托管人的托管费；
(3) 因基金的证券交易或结算而产生的费用；
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53
(4) 基金合同生效以后的基金信息披露费用；
(5) 基金份额持有人大会费用；
(6) 基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；
(7) 基金资产的资金汇划费用；
(8) 证券账户开户费用、银行账户维护费用；
(9) 基金上市初费和上市月费；
(10) 基金的指数使用许可费；
(11) 按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2.基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提 。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝ E× 年管 理费率 ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托
管人于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
(2) 基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管 费按基金资产净值的 0.22% 年费率计 提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年费率计提。计算方法如
下：
H=E× 年托管 费率 ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托
管人于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
(3) 基金的指数使用许可费
本基金为股票指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司所签署的指数使用许可协议
的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使用许可费自基金合同生效日
起计提，计算方法如下：
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54
H=E×0.02%÷ 当年天数
H 为每日应付 的指数使用许可费
E 为本基金前 一日基金资产净值
本基金基金合同生效日所在季度的指数使用许可费， 按实际计提金额收取， 不设下限。
自基金合同生效日所在季度的下一季度起， 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万 元， 即
不足 5 万元 时按照 5 万 元收取。
指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。指数使 用许可费的支付由基金管理
人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于每一季度结束后且收到深圳证券信
息有限公司有效商业发票后的 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有
限公司。
若指数使用许可费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在 指定媒体进
行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
（4 ） 本条第 1 款第(3)至第(9) 项费用 由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
3.不列入 基 金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4.基金费用 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份
额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在至少一家指定媒体上刊登
公告。
（ 二 ） 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1.申购费
（1 ）申购费 率
本基金对通过本公司直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体与除此之外的其
他投资者实施差别的场外申购费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、 依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一
计划以及集合计划） ， 以 及可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类
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55
型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体场外申购费率为：
申购金额 M( 元)( 含 申购费) 申购费率
M ＜100 万 0.12%
100 万≤M ＜200 万 0.08%
200 万≤M ＜500 万 0.04%
M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/ 笔
其他投资者申购易基中小板份额场外申购费率为：
申购金额 M( 元)( 含 申购费) 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜200 万 0.8%
200 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/ 笔
本基金场内基础份额的申购费率为 0 。
（2 ）申购费 的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下， 如果投资者多次申购， 申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
本基金 的申购费由投资者承担， 主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项
费用，不计入基金财产；
（3 ）申购份 额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购费用 = 申购金额 - 净申购金额
申购份数 = 净申购金额 / T 日基金份 额净值
对于 500 万元( 含) 以上 的申购，净申购金额 = 申购金额 – 固定申购费 金额
对于场内申购， 涉及金额的计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；申购份额的计算采用截位法保留至整
数位，小数点以后的部分舍去，不足 1 份额对 应的申购资金返还至投资者资金账户。
对于场外申购， 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申
请当日基金份额净值为基准计算，场外申购涉及金额、份额计算结果均保留到小数点后两
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
56
位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
2. 赎回费
（1 ） 赎回费 率
易基中小板份额的场外赎回费率不高于 0.5% ，且 随 基 金 份 额 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减 ；
场内赎回费率为固定赎回费率 0.5%， 不按份额持有时间分段设置赎回费率。 具体费率如下
表所示：
场 外 赎 回费率
持有时间( 天) 赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730 及以上 0%
场 内 赎 回费率
本基金的场内赎回费率为固定费率 0.5%， 不按份 额持有时间
分段设置赎回费率。
（2 ）赎回费 的收取方式和用途
本基金的赎回费由基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 赎
回费总额的 25% 归基金财 产，其余用于支付登记结算费等其他相关手续费。
（3 ） 赎回金 额的计算
赎回费用 = 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费 用
本基金场内和场外赎回时， 赎回金额、 赎回费用以人民币元为单位， 四舍五入， 保 留
小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3. 转换费率
目前，基金管理人已开通了本基金 场外份额与旗下部分开放式基金之间的转换业务，
具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转
出基金赎回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费 按照基金合同、更新的招
募说明书 及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相
关手续费 。 转换费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留小数点后两位。
4. 分级运作 期届满或提前结束，本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）后，易 基
中小板份额的场内和场外申购、赎回费率保持不变。
5.基金管理 人可以根据《基金合同 》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率
如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式
实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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6. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制
定基金促销计划 ，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别
的费率优惠活动。
十四、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金信息披露管理
办法》 等有关法律法规及 《 易方达中小板指数分级证券投资基金 基金合同》 ， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动，对 2015 年11 月5 日刊 登的本基金 更新的招募说明书
进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分，更新了部分内容。
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售 机构信息、会计师事务所信
息。
4. 在“十、基金份额的申购、赎回和转换”部分，更新了部分内容。
5. 在 “十四、 基金的投资” 部分， 补 充了本基金 2015 年第4 季 度投资组合报告的内
容。
6. 在“十五、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“二十九、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2016 年 5 月4 日
