诺德成长 优势混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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诺 德 成 长 优势 混合型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2016 年 4 月）
基 金 管理 人 ：诺 德 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
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【重要提示 】
诺德成长优势 混合 型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证监会 2009
年 6 月 5 日证监许可[2009]471 号文核准募集 。 本基金的基金合同于 2009 年 9 月
22 日生效。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关
于 实 施 〈 公开 募 集 证券投 资 基 金 运作 管 理 办法〉 有 关 问 题的 规 定 》及各 相 关 基 金
合同的有 关规定， 经协商相关基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 自 2015 年
8 月 8 日起 “诺德成长优势股票型证券投资基金” 变更为 “诺德成长 优势混合型证
券 投 资 基 金” ， 并 相应修 订 基 金 合同 部 分 条款。 因 上 述 变更 基 金 名称及 基 金 类 别
事 宜 ， 基 金管 理 人 对《基 金 合 同 》和 《 托 管协议 》 的 相 关条 款 进 行了相 应 修 改 。
此 次 变 更 基金 名 称 并修订 基 金 合 同的 事 项 对基金 份 额 持 有人 的 利 益无重 大 实 质 影
响 ， 亦 不 涉及 基 金 合同当 事 人 的 重大 权 利 义务变 化 ， 依 据法 律 法 规和基 金 合 同 约
定 ， 无 需 召开 基 金 份额持 有 人 大 会。 就 前 述修改 变 更 事 项， 本 基 金管理 人 已 按 照
相 关 法 律 法规 及 《 基金合 同 》 的 约定 履 行 了相关 手 续 及 各项 信 息 披露工 作 。 详 见
诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的 《 关于诺德基金管理有限公司旗下
股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告 》。
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 ， 投
资 者 在 投 资本 基 金 前，需 充 分 了 解本 基 金 的产品 特 性 ， 并承 担 基 金投资 中 出 现 的
各 类 风 险 ，包 括 ： 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性风 险 ， 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ， 由 于 基金 投 资 人连续 大 量 赎 回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本 基 金 的 特定 风 险 ，等等 。 投 资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔 细 阅 读本基 金 的 《 招
募 说 明 书 》及 《 基 金合同 》 ， 全 面认 识 本 基金产 品 的 风 险收 益 特 征，充 分 考 虑 投
资 人 自 身 的风 险 承 受能力 ， 并 对 于认 购 （ 或申购 ） 基 金 的意 愿 、 时机、 数量等投
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资 行 为 作 出独 立 决 策。在 投 资 人 作出 投 资 决策后 ， 基 金 投资 运 作 与基金 净 值 变 化
引致的投资风险，由投资者自行负责 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 3 月 22 日，财务数据和净值表现截止
至 2015 年 12 月 31 日 （财务数据未经审计）。
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经 营 范 围 ：发 起 、 设立和 销 售 证 券投 资 基 金； 管 理 证 券 投资 基 金 ；经中 国 证 监 会
批准的其他业务 （涉及行政许可的凭许 可证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 张欣
联系电话：021-68879999
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金：
诺德价值优势 混合 型证券投资基金、 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、
诺 德 增 强 收益 债 券 型证券 投 资 基 金、 诺 德 成长优 势 混合 型证 券 投 资基金 、 诺 德 中
小盘 混合 型证券投资基金， 诺德优选 30 混合 型证券投资基金、 诺德 双翼债券型证
券投资基金 （LOF ）、 诺德周期策略 混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分
级证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员：
潘福祥先生， 董事 长 ，清 华 大 学 学 士 、硕 士 ，中 国 社 会 科 学 院金 融 学博 士 。
历 任 清 华 大学 经 济 管理学 院 院 长 助理 、 安 徽省国 投 上 海 证券 总 部 副总经 理 和 清 华
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兴业投资管理有限公司总经理， 清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，
诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡 志 伟 先 生 ， 董事 ， 总经 理 ， 南 京 大 学经 济 学硕 士 。 历 任 江 苏证 券 有限 责 任
公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限 责任公司投资银行部高级经理，2005 年
8 月加入诺德基金管理有限公司至今， 先后担任投资研究部行业研究员、 基金经理
助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
薛 嘉 麟 先 生 ， 董事 ， 华中 理 工 大 学 工 学学 士 ，北 京 邮 电 大 学 工学 硕 士。 现 任
清 控 资 产 管理 有 限 公司副 总 裁 ， 曾任 朗 讯 科技（ 中 国 ） 有限 公 司 贝尔实 验 室 高 级
研 究 员 ， 中关 村 科 技软件 有 限 公 司咨 询 服 务总监 、 副 总 裁、 总 裁 ，北京 通 软 联 合
信 息 技 术 有限 公 司 首席执 行 官 ， 中国 通 关 网首席 运 营 官 ，启 迪 融 资租赁 有 限 公 司
总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监 。
唐宁先生， 董事，美国 The University of the South 经济学学士。现任宜
信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，
宜 信 （ 香 港） 控 股 董事长 ， 富 安 易达 （ 北 京）网 络 技 术 有限 公 司 总经理 ， 喆 颢 资
产管理 （上海） 有限公司总经理。 曾任美国 DLJ 投资银行部 （DLJ Investment Bank ）
投资分析师，亚信（Asia Info ）战略投资部总监。
侯琳女士， 董事， 北京大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （北京）
有限公司副总经理。
Qian Jun 先生， 董事， 浙江大学学士， 美国 The University of Toledo 硕士， 美
国 Duke University 博 士。 宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司总裁助理 ，曾
任新华通讯社（北京）工程师，杭州高等专科院校教师，美国债券软件公司
（Bond-Tech） 金融软 件工程师， 美洲银行 （ 美国） 交易结构团队负 责人， 摩根士
丹利（香港/ 中国）亚太地区的团队负责人， 华宝信托总经理 。
陈达飞先生， 独立董事， 对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law
School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师 事务所律师，
高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士，独立董事。 北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of
Business) 及美国华盛顿 大学 （University of Washington ） 访问学者。现任北京德恒
律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人 等职务 。
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许亮先生， 独立董事， 清华大学文学和经济学双学士， 哈佛商学院 MBA。现
任 合 一 资 本创 始 管 理合伙 人 、 光 影工 场 董 事长， 兼 任 北 京外 商 投 资企业 协 会 副 会
长 ， 科 技 部 产 业 化 促 进 会 理 事 ， 哈 佛 大 学 北 京 校 友 会 副 会 长 ， 清 华企业家协会
(TEEC) 北 京 分 会 副 主 席 ， 曾 任 永 新 视 博 早 期 共 同 创 始 人 ， 英 特 尔( 中国) 公 司 高 级
财 务 分 析 师、 战 略 项目经 理 ， 鼎 晖投 资 从 事风险 投 资 工 作， 永 新 视博公 司 执 行 副
总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2、基金管理人监事会成员：
刘大伟先生， 监事， 西安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有限公司总裁 助理， 曾任北京军区自动化站主任，
北 京 市 天 元网 络 技 术有限 公 司 经 理助 理 ， 宜信汇 才 商 务 顾问 （ 北 京）有 限 公 司 渠
道总监。
薛雯女士，监 事， 苏 州大 学 法 学 院 法 学学 士 、对 外 经 济 贸 易 大学 法 律硕 士 。
现 任 清 控 资产 管 理 有限公 司 内 控 业务 总 监 ，曾任 启 迪 控 股股 份 有 限公司 金 融 资 产
运营中心投资经理、 建纬 （北京） 律师事务所律师、 苏州正文人律师事务所律师。
刘 静 女 士 ， 监 事。 清 华大 学 本 科 毕 业 ，现 任 职于 诺 德 基 金 管 理有 限 公司 综 合
管部， 曾任职于清华校友总会。
3、 公司高级管理人员：
潘福祥先生， 董事 长 ，清 华 大 学 学 士 、硕 士 ，中 国 社 会 科 学 院金 融 学博 士 。
历 任 清 华 大学 经 济 管理学 院 院 长 助理 、 安 徽省国 投 上 海 证券 总 部 副总经 理 和 清 华
兴业投资管理有限公司总经理， 清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，
诺德基金管理有限公司董 事、副总经理、总经理。
胡 志 伟 先 生 ， 董事 ， 总经 理 ， 南 京 大 学经 济 学硕 士 。 历 任 江 苏证 券 有限 责 任
公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005 年
8 月加入诺德基金管理有限公司至今， 先后担任投资研究部行业研究员、 基金经理
助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
张欣先生 ， 督察长 ， 清华大学学士， 美国 Wayne State University 经济 学硕士，
New York University 工 商管理硕士 ， 曾任美国 AllianceBernstein L.P. 固 定收益研究
部 副总裁 、MONY Capital Management ， Inc. 董事投资经理和 Moody ’s Investors
Service 分析师。
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罗 凯 先 生 ， 副 总经 理 ，清 华 大 学 工 商 管理 硕 士。 曾 任 职 于 江 苏省 交 通产 业 集
团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经
理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。
4、 本基金基金经理
郝旭东先生，上海交通大学金融学博士。2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西部
证券股份有限公司担任高级研究员职务， 2011 年 1 月加入诺德基金管理有限公司，
担任了高级 研究员职务。 郝旭东先生具有基金从业资格。
5、 投资决策委员会成员 ：
公 司 固 定 收 益 部总 监 赵滔 滔 先 生 、 投 资副 总 监朱 红 先 生 、 研 究副 总 监罗 世 锋
先生。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持 续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香 港联合交易所挂
牌上市( 股票代码 939)，于 2007 年 9 月 在上 海 证 券 交 易 所 挂牌 上市( 股票代码
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601939) 。
2015 年 6 月末，本集 团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8.81% ；客户
贷款和垫款总额 101,571 亿元，增长 7.20%；客户存款总额 136,970 亿元，增长
6.19% 。 净利润1,322 亿元， 同比增长0.97%； 营业收入3,110 亿元， 同比增长8.34%，
其中， 利息净收入同比增长 6.31%， 手续费及佣金净收入同比增长 5.76% 。 成本收
入比23.23% ， 同比下降 0.94 个百分点。 资本充足率 14.70%， 处于同业领先地位。
物 理 与 电 子 渠 道协 同 发展 。 总 行 成 立 了渠 道 与运 营 管 理 部 ， 全面 推 进渠 道 整
合； 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点达到 1.44 万个， 综合营销
团队达到19,934 个、综合柜员占比达到 84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的
“一站式 ”服 务 。 加快打 造 电 子 银行 的 主 渠道建 设 ， 有 力支 持 物 理渠道 的 综 合 化
转型， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%， 较上年末提高6.29 个百
分 点 ； 个 人 网 上银 行 客户 、 企 业 网 上 银行 客 户、 手 机 银 行 客 户分 别 增长 8.19% 、
10.78% 和 11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融
商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015 年6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具
2,374.76 亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金
托 管 只 数 均列 市 场 第一， 成 为 首 批香 港 基 金内地 销 售 代 理人 中 唯 一一家 银 行 代 理
人 ； 多 模 式现 金 池 、票据 池 、 银 联单 位 结 算卡等 战 略 性 产品 市 场 份额不 断 扩 大 ，
现 金 管 理 品牌 “ 禹 道”的 市 场 影 响力 持 续 提升； 代 理 中 央财 政 授 权支付 业 务 、 代
理 中 央 非 税收 入 收 缴业务 客 户 数 保持 同 业 第一， 在 同 业 中首 家 按 照财政 部 要 求 实
现 中 央 非 税收 入 收 缴电子 化 上 线 试点 。 “ 鑫存管 ” 证 券 客户 保 证 金第三 方 存 管 客
户数3,076 万户，管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。
2015 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣
获国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项。 在英国《银行家》杂志 2015 年“世
界银行1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《福布斯》
杂志2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2； 在美国 《财富》 杂志 2015
年世界500 强排名第 29 位， 较上年上升9 位； 荣获美国 《环球金融》 杂志颁发的
“2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任
金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
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中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有
员工210 余人。 自2007 年起， 托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 ， 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室， 长 期 从事零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、信 贷 部 、信贷 管 理 部 、信 贷 经 营部、 公 司 业 务部 ， 并 在总行 集 团 客 户
部 和 中 国 建设 银 行 北京市 分 行 担 任领 导 职 务，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。
中 国 建 设 银行 专 业 高效的 托 管 服 务能 力 和 业务水 平 ， 赢 得了 业 内 的高度 认 同 。 中
国建设银行自2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最
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佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结 构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 利 用 自行 开 发 的“托 管 业 务 综合 系 统 —— 基 金 监 督 子系 统 ” ，严格 按 照 现 行
法 律 法 规 以及 基 金 合同规 定 ， 对 基金 管 理 人运作 基 金 的 投资 比 例 、投资 范 围 、 投
资 组 合 等 情况 进 行 监督， 并 定 期 编写 基 金 投资运 作 监 督 报告 ， 报 送 中国 证 监 会 。
在 日 常 为 基金 投 资 运作所 提 供 的 基金 清 算 和核算 服 务 环 节中 ， 对 基金管 理 人 发 送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
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1. 每 工 作 日 按 时通 过 基金 监 督 子 系 统 ，对 各 基金 投 资 运 作 比 例控 制 指标 进 行
例 行 监 控 ，发 现 投 资比例 超 标 等 异常 情 况 ，向基 金 管 理 人发 出 书 面通知 ， 与 基 金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收 到 基 金 管 理人 的 划款 指 令 后 ， 对 涉及 各 基金 的 投 资 范 围 、投 资 对象 及 交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3. 根 据 基 金 投 资运 作 监督 情 况 ， 定 期 编写 基 金投 资 运 作 监 督 报告 ， 对各 基 金
投 资 运 作 的合 法 合 规性、 投 资 独 立性 和 风 格显著 性 等 方 面进 行 评 价，报 送 中 国 证
监会。
4. 通 过 技 术或 非 技 术手段 发 现 基 金涉 嫌 违 规交易 ， 电 话 或书 面 要 求基金 管 理 人 进
行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构：
1.直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68882526
联系人： 孟晓君
网址：www.nuodefund.com
2.代销机构：
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务统一咨询电话：95533
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网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
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联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（7 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（8 ）广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39 、41、42、
43、44 楼
联系人：黄岚
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14
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（9）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 十七楼
法定代表人：吴志明
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人： 林洁茹
客户服务电话:
020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（10 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
客户服务电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（11 ）华泰证券股份有限公司
住所：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地 址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 姜健
联系电话：025-83290979
网址：www.htsc.com.cn
（12 ）东吴证券股份有限公司渠道信息
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
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15
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn
（13 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
邮政编码：350003
法定代表人：兰荣
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼21 层
邮政编码：200135
客服电话：4008888123
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn）
（14 ）招商证券股份 有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
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16
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表 人：顾伟国
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（16）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
（17）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话：4008888108
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17
传真：010-65182261
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
中信建投证券客户咨询电话：4008888108
（19）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国） 、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（20）中航证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
注册资本：13.2588 亿人民币
企业类型：有限责任公司
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
公司网址：http://www.avicsec.com/
客服电话：400-8866-567
（21）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定 代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
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18
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路336号
办公地址： 上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
电话： 021-53519888
传真： 021-62470244
联系人：张瑾
客服电话：4008918918 、021-962518或拨打各 城市营业网点咨询电话
公司网址：www.962518.com
（23）天相投资顾问有限公司
注册地址：
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100140
办公地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编：100140
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045500
天相投顾网-网址： www.txsec.com
天相基金网-网址：www.txjijin.com
联系人：潘鸿
联系电话：010-66045446
（24 ）长城国瑞证 券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦17 楼
法定代表人：王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
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19
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（25 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518( 安徽) /4008096518(全国)
公司网址：www.hazq.com/
（26 ）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网站：中信金融网 www.ecitic.com
（27 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
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20
统一客户服务 电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司 网址：www.hfzq.com.cn
（28 ）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人姓名： 朱科敏
基金业务对外联系人姓名：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网址
http://www.longone.com.cn
客服电话
400-888-8588
（29 ）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦
法定代表人：岳献春
注册资金：21.77 亿人民币
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16 层
邮政编码：100005
客服电话：4006198888
联系人： 赵明
业务联系电话：010-85127622
公司网站（www.mszq.com ）
（30 ）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人： 许方迪
联系电话：0755-83025022
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金元证券客服电话：4008-888-228
金元证券网址： www.jyzq.cn
（31 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（32 ）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
(33) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(34) 中信万通证券有限责任公司
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22
法定代表人：张智河
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广场 1 号 楼 第 20 层
（266061 ）
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（35 ）方正证券股份有限公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
邮政编码：410015
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电
话：
0731-85832343
传
真：
0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
（36 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（37 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
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23
法定代表人：张雅锋
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
（38 ）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：http://www.zlfund.cn 及http://www.jjmmw.com
（39 ）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 李晓明电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
数米基金网站：www.fund123.cn
数米基金客户服务电话：4000-766-123
（40 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
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24
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（41 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（42 ）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网址：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
（43 ）浙江同花顺基金销售有限公司
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注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
网站 ：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
（44 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
联系人：方成
客服电话： 400-821-5399
公司网址： http:www.noah-fund.com
（45 ）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138 号
法人代表：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（46 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
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传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（47 ）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（48）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0.51-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（49 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（50）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
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电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（51）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（52）北京钱景财富投资管理有限公司
客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
（53）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人： 徐刚
传真： 021-33606760
客服电话： 95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
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（54）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
（55）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（56）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦 东新区峨山路91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
联系人电话：021-50583533
网址：www.leadbank.com.cn
（57）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
（58）申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
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法定代表人：李梅
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（59 ）上海陆金所资产管理有限公司
客服电话：4008-219-031
网址: www.lufunds.com
（60 ）上海汇付金融服务有限公司
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com
（61 ）深圳富济财富管理有限公司
客服电话：0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
（62 ）上海凯石财富基金销售有限公司
客服电话：4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
（63 ）中期资产管理有限公司
客服电话：95162-2
网址:www.cifcofund.com
（64 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
网址：www.xds.com.cn
（65 ）浙江金观诚财富管理 有限公司
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客服电话：400-068-0058
网址:http://www.jincheng-fund.com
（66 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
客服电话：400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
（67 ）嘉实财富管理有限公司
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 他 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环 路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68882526
联系人： 张欣
网址：www.nuodefund.com
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
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联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、 刘佳
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 曹阳
经办会计师： 单峰、曹阳
四、基 金的 名称
基金的名称： 诺德成长优势 混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放 式。
五、基 金的投资
（一 ）投资目标
诺 德 成 长 优 势 混合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” 或 “ 诺 德 成 长 基 金 ” ）
重 点 关 注 具备 高 成 长潜力 的 行 业 和个 股 ， 通过投 资 于 具 备充 分 成 长空间 的 行 业 和
拥 有 持 续 竞争 优 势 的企业 ， 分 享 中国 经 济 和资本 市 场 高 速发 展 的 成果。 基 于 对 世
界 和 中 国 经济 增 长 和产业 结 构 变 迁、 全 球 技术创 新 和 商 业模 式 演 化、上 市 公 司 争
夺 和 把 握 成长 机 遇 能力等 因 素 的 深入 分 析 ，在有 效 控 制 风险 的 前 提下， 为 基 金 份
额持有人创造风险收益比合理、超越业绩比较基准的回报。
（二 ）投资范围
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
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32
股 票 、 债 券、 货 币 市场工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
? 股票所占基金资产比例 60-95% ；
? 债券及其他货币市场工具所占基金资产比例 0-35% ；
? 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
当 法 律 法 规 的 相关 规 定变 更 时 ， 基 金 管理 人 在履 行 适 当 程 序 后可 对 上述 资 产
配置比例进行适当调整。
（三 ）投资策略
本 基 金 本 着 成 长投 资 的理 念 ， 在 构 建 投资 组 合时 着 重 寻 找 成 长性 行 业中 的 优
势 企 业 。 本 基 金 设 计 了 “ 成 长 行 业 投 资 吸 引 力 ” 模 型 ， 从 “ 成 长 特 性 ” 和 “ 安 全 边 际 ”
两 个 角 度 评估 行 业 投资价 值 ， 通 过定 性 和 定量的 指 标 体 系以 及 管 理层访 谈 、 实 地
调研等方式对公司进入深入研究， 评估企业的投资价值。 本着 “ 成长行业 ” 和“ 优势
企业 ” 的两个选股维度， 对最具吸引力的行业和个股进行更加深入的研究， 找到最
终投资标的，进行超额配置，完成投资组合的构建。
成长行业投资吸引力 模型
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1．资产配置策略
（1 ）大类资产配置的原 则
本基金为混合型基 金 ，按 照 相 关 法 律 和法 规 规定 ， 股 票 资 产 占基 金 资产 的 比
例范围为 60-95% ，债 券资产占 0-35% 。
股 票 资 产 和 债 券资 产 的配 置 比 重 是 投 资过 程 中主 要 考 察 的 对 象， 尤 其是 股 票
类 资 产 。 本基 金 将 根据基 本 面 的 基本 分 析 ，建立 系 统 的 分析 框 架 ，对影 响 股 票 和
债 券 资 产 定价 的 主 要因素 进 行 打 分。 最 后 ，根据 打 分 的 最终 结 果 并结合 情 景 模 拟
的方法，来判定合理的资产配置。
现 金 资 产 主 要 是为 了 应对 日 常 基 金 的 赎回 ， 基金 保 留 的 现 金 以及 到 期日 在 一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
权证资产并非本基金的主要投资对象，投资比例 不超过基金资产净值的 3% 。
（2 ）大类资产配置模型
本基金将使用 MVPS 模 型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑 M （宏
观经济环境） 、V （价值水平） 、P （政策面） 、S （市场情绪） 四方面因素。 通过定
量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势， 为本基金资产配置提供支持。
（3 ）大类资产配置的具体方法
首先，细分要素指标。M 考察的指标主要有：GDP 增长率、FAI （ 固定资产
投资）增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等；V 关注的指标有：市值/
盈利比、 PEG 比率、 市 值/ 净资产比、 P/CFO （股价/ 经营活动现金净流入） 比率等；
P 关注阶段性政策和制度完善；S 关注基金持股比例和证券开户数。
其 次 ， 主 要 因 素分 析 和评 分 。 本 基 金 将深 入 分析 上 述 四 方 面 的情 况 ，并 对 每
一 细 分 指 标进 行 打 分。在 不 同 的 约束 条 件 下，对 于 每 一 方面 的 具 体情况 ， 本 基 金
的研究重点也将有所不同。越有利于提高股票配置比例的情况，得分越高。
最 后 ， 综 合 评 分并 确 定各 类 资 产 配 置 比例 。 本基 金 通 过 综 合 考察 上 述得 分 的
情 况 ， 确 定股 票 资 产的配 置 比 例 。债 券 比 例主要 是 被 动 性配 置 ， 是在股 票 配 置 比
例调整和现金储备约束条件下的被动配置。
2．股票投资策略
本 基 金 认 为 ， 成长 型 投资 更 多 地 是 精 选个 股 并控 制 风 险 的 过 程， 因 此在 投 资
策略方面，在 “ 自 上 而 下 ” 的研究圈定成长型 行业的基础上，本基金将更多地依赖
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于 “ 自下而上” 的 研 究 挖 掘 成 长 型 个 股 ， 同 时 通 过 构 建 相 对 分 散 的 投 资 组 合 、 对 行
业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。
（1 ）行业投资策略
本 基 金 将 从 “ 成 长 特 性 ” 和 “ 安 全 边 际 ” 两 个 角 度 对 行 业 进 行 评 估 。 具 有 充 分 的
成 长 空 间 和充 足 的 成长动 能 、 同 时具 备 理 想的安 全 边 际 的行 业 ， 是本基 金 重 点 关
注的行业。
本 基 金 分 别 通 过 定 性 和 定 量 的 方 法 对 行 业 的 “ 成 长 特 性 ” 和 “ 安 全 边 际 ” 做 出 评
估，并对评估结果进行量化处理，最终得到 “ 行业投资吸引力 ” 的 综 合 评 分 。 在 对
成 长 特 性 进行 评 估 时，我 们 选 取 了行 业 历 史的销 售 收 入 和净 利 润 增长率 、 市 场 对
行 业 未 来 销售 收 入 和净利 润 增 长 率的 一 致 预期、 以 及 诺 德投 研 团 队对于 行 业 成 长
潜力的评估等 5 大项 指标；在对行业的安全边际进行评估时，我们选取了行业的
市盈率和 EV/EBITDA 两个指标代表投资者为成长支付的代价，选取了行业最新
的资产负债率和流动比例代表行业的风险程度。
具 体 的 评 估 方 法分 为 数据 采 集 、 标 准 化、 除 法运 算 三 步 。 第 一步 是 采集 相 应
的 指 标 ， 并进 行 平 均；第 二 步 是 将各 个 指 标进行 标 准 化 运算 ， 即 ，使用 各 个 行 业
相 应 指 标 的数 值 减 去全部 样 本 均 值， 再 除 以各个 指 标 的 标准 差 ， 得到行 业 经 过 标
准 化 之 后 的估 值 评 分和成 长 评 分 ；第 三 步 是用成 长 特 性 得分 除 以 安全边 际 评 分 ，
得到行业的成长- 风险综合评分。得分排序在前 1/3 的行业，被本基金认为是最有
投资吸引力的行业，是本基金重点关注的行业。
（2 ）个股投资策略
本 基 金 认 为 对 于个 股 全面 深 入 的 研 究 和密 切 的跟 踪 是 把 握 投 资机 会 的前 提 ，
在 此 基 础 上， 作 为 成长型 选 股 策 略的 应 用 ，我们 更 看 重 公司 的 成 长能力 ， 而 可 能
会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司排在投资选择的末端。
? 选股基本程序
在个股研究方面，本基 金重视 “ 自下而上 ” 研 究 方 法 ， 通 过 建 立 一 套 良 好 的 定
量 和 定 性 的筛 选 体 系，力 图 选 出 具备 长 期 成长潜 力 的 公 司。 本 基 金期望 这 些 公 司
应 该 是 具 有坚 实 的 商业基 础 、 出 色的 管 理 水平、 独 特 的 盈利 模 式 、良好 的 成 长 潜
力 ， 同 时 估值 也 相 对合理 。 本 基 金将 依 据 一定的 管 理 流 程筛 选 三 级股票 池 ： 初 选
股 票 池 、 优选 股 票 池、核 心 股 票 池。 具 体 方法就 是 通 过 构建 量 化 的指标 体 系 ， 在
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35
选定的成长行业中对上市公司进行对比，发现优势公司。
? 选股具体方法
第一步：剔除问题和限制性公司，形成初级股票池
1）剔除 ST 股票
2）剔除公司治理存在严重问题的股票
3）剔除基本面严重恶化的股票
4）剔除关联方股票
第二步：通过定量定性分析形成优选股票池
第 二 级 筛 选 主 要从 定 量和 定 性 的 指 标 发现 历 史业 绩 表 现 良 好 、盈 利 模式 稳 定
的公司，形成优选股票池。
二级筛选定量指标体 系
序列 指标 指标释义
增长指标
1 历史收 入增 长 前三年 年报 披露 主营 业务 收入 CAGR
2 历史利 润增 长 前三年 年报 披露 净利 润 CAGR
3 未来收 入增 长
内部研 究员 未来 三年 预测 主营业 务收 入 CAGR ， 若无 预测数 据，
一律为 －2 分
4 未来利 润增 长
内部研 究员 未来 三年 预测 净利 润 CAGR ， 若无 预测 数据， 一律
为－2 分
估值指标
5 P/E
股票市 价/ 内 部研 究员 下一 年报预 测数 据中 值， 若无 盈利预 测数
据，一 律为 －2 分
6 PEG
股票市 价/ 内 部研 究员 未来 三年预 测净 利 润 CARG ， 若无盈 利预
测数据 ，一 律为 －2 分
效率指标
7 期间费 用率 前三年 年报 期间 费用 率平 均值
8 资产周 转率 前三年 年报 总资 产周 转率 平均值
盈利能力指标
9 净资产 收益 率 前三年 净资 产收 益率 平均 值
10 主营利 润率 前三年 年报 主营 利润 率平 均值
偿债能力指标
11 资产负 债率 上一年 报资 产负 债率
12 流动比 例 上一年 报流 动比 例
二级筛选定性指标 体系
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序列 指标 打分标准
+2 +1 0 -1 -2
产业布局
1
行业 的成 长空 间 很大 大 一般 小 很小
1
行业 的成 长速 度 很高 高 一般 低 很低
3
行业 的壁 垒 很高 高 一般 低 很低
管理层
4
稳定 性 没有流 失
年流失 率
5-10%
年流失 率
10-20%
年流失
率
30-50%
年流失 率
50%以上
5
工作 能力 很强 强 一般 弱 很弱
治理架构
6
管理 层激 励 很强 强 一般 弱 很弱
7
市场 沟通 非常畅 通 畅通 一般 不畅 信息紊 乱
核心优 势
8
技术 优势 很强 强 一般 弱 很弱
9
品牌 优势
忠诚度 很
高
忠诚度 高 一般
忠诚度
低
没有品 牌
10
盈利 模式
健康、 可扩
张
清晰健 康 一般
扩张性
差
不持久
第三步：收益风险配比形成核心股票池
对 优 选 股 票 池 的股 票 进行 预 期 收 益 预 测和 风 险测 算 ， 收 益 和 风险 向 配比 的 公
司进入核心股票池。
1）预期收益预测
根据当前的市场状况和估值水平， 预测个股在今后 6-12 个月间的波动区间做
出预测。
2）风险测算
个股的风险测算采用打分的办法， 每个细分项目得分 0-1， 风险越大， 分值越
高。
根 据 风 险 的 测 算， 把 个股 分 为 四 级 ， 对于 不 同级 别 的 公 司 ， 设置 不 同的 收 益
率要求， 只有在未来 12 个月收益率符合预期、 同时内部研究员进行 实地调研并且
出具深度报告的个股才能入选核心股票池。
3．其他投资策略
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除股票资产外， 本基金 的投资对象还主要包括货币市场工具、 债券和 可转债、
权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
（1 ）货币市场工具
本基金货币市场工具投资的对象是指到期期限在 1 年以内（包括 1 年）的短
期固定收益工具，主要包括回购、到期期限在 1 年以内的短期国 债和金融债、央
行票据、 短期融资券等等。 货币市场工具 的功能是进行基金的流动性管理， 同时，
当 中 长 期 债券 收 益 率面临 上 升 风 险的 情 况 下，货 币 市 场 工具 可 以 起到较 好 的 避 险
作用。
本基金对货币市场工具的投资策略是： 在确定基金总体流动性要求的基础上，
结 合 不 同 类型 货 币 市场工 具 的 流 动性 和 货 币市场 预 期 收 益水 平 、 信用水 平 来 确 定
货 币 市 场 工具 组 合 资产配 置 ， 并 定期 对 货 币市场 工 具 组 合平 均 剩 余期限 以 及 投 资
品种比例进行适当调整。
（2 ）债券资产投资
本基金债券资产投资的对象包括国债、 金融债 （包括次级债） 、 回购协议、 企
业债、嵌含期权类债券（可转债券、可回售债和浮息债） 、资产支持证券及法律、
法规或 中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具。
本 基 金 的 债 券 资产 投 资主 要 目 标 是 分 散风 险 和获 取 稳 定 的 利 息收 益 ，不 主 动
进行风险较大的以资产升值为目标的投资。 因 此， 本基金将主要集中 于现金存款、
国债、 央行票据、 金融债 （包括次级债） 、 短期融资券和回购协议。 其它债券资产
包 括 企 业 债、 嵌 含 期权类 债 券 （ 可转 债 券 、可回 售 债 和 浮息 债 ） 和资产 支 持 证 券
等 与 股 票 市场 的 相 关性较 高 ， 对 于减 低 本 基金投 资 组 合 的整 体 风 险的效 率 较 低 ，
因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。
根 据 本 基 金 资产 总 体 配置 计 划 ， 债 券资 产 投 资组 合 的 构 建 将通 过" 自上 而 下"
的过程 ， 即首 先 根 据对国 内 外 经 济形 势 的 预测， 分 析 市 场投 资 环 境的变 化 趋 势 ，
重 点 关 注 利率 趋 势 变化； 其 次 ， 在判 断 利 率变动 趋 势 时 ，全 面 分 析宏观 经 济 、 货
币 政 策 与 财政 政 策 、债券 市 场 政 策趋 势 、 物价水 平 变 化 趋势 等 因 素，对 利 率 走 势
形 成 合 理 预期 。 然 后，在 此 基 础 上本 基 金将 使用" 自 下 而上" 的投 资 策略 ， 考 虑 债
券的信用等级、 期限、 品种、 流动性、 交易市场等因素， 依据收益率曲线、 久期、
凸 性 等 指 标和 相 对 价值分 析 研 究 建立 以 严 格控制 久 期 、 控制 个 券 风险暴 露 度 和 控
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制 信 用 风 险暴 露 度 为核心 的 由 不 同类 型 、 不同期 限 债 券 品种 构 成 的债券 资 产 投 资
组合， 并动态实施对 投 资组合的管理调整， 以 获取超出比较基准的长期稳定回报。
权 证 为 本 基 金 辅助 性 投资 工 具 ， 投 资 原则 为 有利 于 基 金 资 产 增值 ， 有利 于 加
强 基 金 风 险控 制 。 本基金 投 资 权 证还 将 遵 循基金 合 同 和 国家 有 关 法律法 规 投 资 比
例限制。
（四）投资决策程序
本基金具有严密科学的投资决策 程序和明确的分级授权体系，具体如下：
1． 投资决策委员会： 决 策基金总体战略、 大类 资产配置、 审议基金的 股票池、
对 基 金 经 理提 出 的 仓位与 组 合 预 案进 行 审 议与决 策 ， 就 风险 事 项 与风险 管 理 委 员
会沟通；
2． 基金经理： 参与构建基金的 股票池、 提出资产配置方案、 实施具体投资计
划。基 金 经理 必 须 严格按 照 《 投 资管 理 流 程》进 行 操 作 ，资 产 配 置方案 经 投 资 决
策 委 员 会 审议 通 过 后，作 为 基 金 经理 投 资 操作的 依 据 ， 同时 给 投 资总监 、 风 险 控
制部等备案，以便监控。
3． 集中交易室： 执行基金经理的交易指令、 反馈交易指令的执行情况、 监督
交易指令的合规合法性；
4． 研究平台： 构建 股票池、 为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、 为基
金经理投资提供支持；
5. 监 察 稽 核 部 ：对 投 资决 策 及 实 际 投 资进 行 全程 监 控 ， 并 定 期和 不 定期 向 风
险管理委员会提供风险事项报告；
6． 风险控制部： 定期 评估投资组合风险与收益水平， 向风险管理委员会提供
投资 组 合 风险 评 估 报告。 风 险 管 理委 员 会 就风险 事 项 和 风险 评 估 报告进 行 审 议 并
与 投 资 决 策委 员 会 沟通， 以 监 控 投资 决 策 流程和 各 级 决 策权 限 的 行使是 否 合 法 合
规及科学合理。
（五 ）业绩比较基准
1．本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数× 80% ＋上证国债指数× 20%
如 果 本 基 金 业 绩比 较 基准 中 所 使 用 的 指数 暂 停、 终 止 发 布 或 更改 名 称， 本 基
金 的 管 理 人可 以 在 报备中 国 证 监 会后 ， 使 用其他 可 以 合 理的 作 为 业绩比 较 基 准 的
指数代替原有指数并及时公告。
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39
如果今后法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的、 更具有代表性的、
能 为 市 场 普遍 接 受 的业绩 比 较 基 准， 或 者 更科学 的 复 合 指数 权 重 比例， 本 基 金 将
根 据 实 际 情况 对 此 业绩比 较 基 准 予以 调 整 。业绩 比 较 基 准的 变 更 须经基 金 管 理 人
和 基 金 托 管人 协 商 一致， 并 按 法 律法 规 和 基金合 同 的 规 定报 备 中 国证监 会 后 变 更
业绩比较基准并及时由基金管理人予以公告和在更新的招募说明书中列示。
2．选择的理由
（1 ）使用上述业绩比较基准的主要理由
本 基 金 定 位 于 高持 股 的 混合型基金， 同时 根 据本 基 金 资 产 配 置特 征 ，始 终 持
有不少于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 以上述基准对
本 基 金 的 投资 业 绩 进行评 估 ， 能 够比 较 客 观的反 映 资 产 的市 场 平 均收益 水 平 ， 也
可以比 较公允的反映基金管理人的投资管理能力。
本基金为混合型基 金 ，在 考 虑 了 基 金 股票 组 合的 投 资 标 的 、 构建 流 程以 及 市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深 300 指 数作为本基金
股票组合的业绩基准； 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
本基金的股票资产占基金资产的 60%-95% 。 在正常的市场情况下，基金的平
均股票仓位约为基金资产的 80% ，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反
映本基金的风险收益特征。
（2 ）关于以沪深 300 指数作为本基金业绩比较基准中的股票部分的理由
? 客观性: 沪深 300 指数编制方法明确， 能为市场普遍接受。 沪深 300 指数
是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。沪
深 300 指数以沪深两市上市的 A 股股票为选样基础，根据流动性标准、
可投资标准、 以及受影响的股票标准进行初步筛选， 形成合格样本股集合；
在合格样本股集合上， 按照总市值和流动性加权平均排序， 将计算结果从
高到低排序， 选取排名在前 300 名的股票形成最终指数样本股集合。 指数
以调整股本为权重 ， 采用派许加权综合价格指数公式进行计算， 形成最终
指数。
? 透明性： 沪深 300 指数通过沪深两个证券交易所的卫星行情系统进行实时
发布， 这是交易所以外的其它指数编制机构无法获得的技术条件。 指数的
公开发行与实时发布，保证了基金业绩评价的透明性。
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40
? 市场代表性：沪深 300 指数具有良好的市场代表性。截至 2008 年 11 月
24 日， 沪深 300 指数覆盖总市值为 12.5 万亿， 占沪深两市 A 股市场总市
值的 84% 。以证监会的 行业分类为依据，沪深 300 成份股覆盖了全部 13
个行业， 计算结果显示， 沪深 300 总市值的行业偏离度仅为 2.05% ， 具有
良好的行业代表性。 作为衡量股市走向的基准， 沪深 300 指数能够比较全
面地反映国内 A 股市场的总体趋势。
? 由于本基金贯彻自下而上和自 上而下相结合、 精选个股的投资策略， 力求
在全市场优选品种， 构建相对宽广的资产组合， 选择沪深 300 指数作为本
基 金 业 绩 比 较 基 准 中 的 股 票 部 分 可 以 比 较 客 观 的 反 映 本 基 金 投 资 运 作 水
平，并如实反映本基金的风险收益特征。
? 合法持续性： 由于沪深 300 指数是在证监会的关心和指导下， 由上证所与
深交所共同研究开发的， 并由沪深交易所子公司中国指数有限公司市场化
运作的， 所以其合法持续性是内生的、 天然的， 这对本基金立足做长期价
值投资所需一个长期合法并可持续的比较基准需求相吻合。
（六 ）风险收益特征
本 基 金 为 混 合 型证 券 投资 基 金 ， 其 预 期收 益 及 预 期 风 险 水 平 高于 债 券型 基 金
与 货 币 市 场基 金 ， 低于股 票 型 基 金， 属 于 中高预 期 收 益 和预 期 风 险水平 的 投 资 品
种。
六、基 金的投资组合报告
※本投资组合报告内容节选自 《诺德成长优势 混合 型证券投资基金季度报告 （2015
第 4 季度 ） 》 ，报告截至日期为 2015 年 12 月 31 日。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资产
的比例 （%）
1 权益投资 31,722,838.74 63.73
其中：股票 31,722,838.74 63.73
诺德成长 优势混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
41
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 18,000,919.92 36.16
7 其他资产 51,353.75 0.10
8 合计 49,775,112.41 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
2,063,800.00
4.21
C 制造业 16,661,219.94 34.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
742,800.00 1.52
F 批发和零售业
2,543,260.00 5.19
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
93,014.60 0.19
J 金融业
7,118,500.00 14.53
K 房地产业
1,343,650.00 2.74
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
诺德成长 优势混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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N 水利、环境和公共设施管理业
1,122,000.00 2.29
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
34,594.20 0.07
S 综合
- -
合计
31,722,838.74 64.76
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（ ％）
1 002508 老板电器 55,000 2,472,250.00 5.05
2 000963 华东医药 30,000 2,458,800.00 5.02
3 601288 农业银行 750,000 2,422,500.00 4.95
4 601988 中国银行 600,000 2,406,000.00 4.91
5 600519 贵州茅台 11,000 2,400,090.00 4.90
6 600315 上海家化 60,000 2,369,400.00 4.84
7 601398 工商银行 500,000 2,290,000.00 4.67
8 600276 恒瑞医药 46,000 2,259,520.00 4.61
9 002572 索菲亚 32,000 1,379,200.00 2.82
10 000002 万
科Ａ 55,000 1,343,650.00 2.74
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资 产支持证券。
诺德成长 优势混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
43
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金未投资股指期货。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债 期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1
本 基 金 本 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资产 净 值比 例 投 资 的 前 十名 证 券发 行 主
体中，上海家化（600315 ）于2013 年11 月20 日公告收到中国证监会《调查通
知书》 ， 因公司涉嫌信 息披露违法违规行为， 中国证券监督管理委员会决定对公司
进行立案调查。 2015 年 6 月12 日公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局下
发的《行政处罚决定书》 ，一、 对上海家化给予警告，并处以 30 万元罚款。二、
对葛文耀给予警告，并处以 15 万元罚款。三 、 对宣平、曲建宁、丁逸菁、吴英
华分别给予警告，并处以 10 万元罚款。四、 对冯珺、管一民、张纯、朱倚江、
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刘 镫 中 、 胡大 辉 、 王茁、 方 骅 、 童恺 、 周 勤业、 苏 勇 、 汪建 宁 分 别给予 警 告 ， 并
处以 3 万元罚款。本 基金认为上述处罚主要是针对公司上届管理层，对公司经营
利 润 影 响 较小 ， 目 前公司 经 营 进 入正 轨 ， 负面消 息 减 少 ，日 化 主 业充分 享 受 经 济
转型，受经济周期波动影响小，且控股股东以 40 元在 2015 年 11 月 4 日至 2015
年12 月 3 日进行要约收购。
除 上 述 情 况 外 ，本报 告 期 内 基 金 投资 的 前十 名 证 券 的 发 行主 体 无被 监 管 部 门
立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 39,347.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,848.97
5 应收申购款 8,157.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,353.75
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限
情况说明
1 000002 万
科Ａ 1,343,650.00 2.74 重大资产
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重组
七、基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2009 年9 月22 日， 基金合同生效以来 （截至 2015 年12
月31 日） 的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所
示：
1、 基金份额净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较 （截至 2015 年12 月31 日）
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2009 年 9
月22 日至
2009 年12
月31 日
11.80% 1.42% 9.39% 1.42% 2.41% 0.00%
2010 年 1
月 1 日至
2010 年12
月31 日
4.56% 1.41% -9.12% 1.26% 13.68% 0.15%
2011 年 1
月 1 日至
2011 年12
月31 日
-24.81% 1.28% -19.67% 1.04% -5.14% 0.24%
2012 年 1
月 1 日至
2012 年12
月31 日
7.17% 1.27% 7.04% 1.02% 0.13% 0.25%
2013 年 1
月 1 日至
2013 年12
月31 日
14.01% 1.32% -5.30% 1.11% 19.31% 0.21%
2014 年 1
月 1 日至
2014 年12
月31 日
34.73% 1.05% 41.16% 0.97% -6.43% 0.08%
2015 年 1 62.13%
2.41% 6.98%
1.99%
55.15%
0.42%
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月 1 日至
2015 年12
月31 日
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数*80%+ 上 证国 债指 数*20%
2、 自基金合同生效以 来基金份 额累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准收 益率变动
的比较
诺德成长优势混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年 9 月 22 日至 2015 年 12 月 31 日）
注： 诺德 成长 优势 混合 型 证券投 资基 金成 立 于2009 年 9 月 22 日 ， 图 示时 间段 为 2009 年
9 月 22 日至 2015 年12 月31 日。 本 基金 建仓 期为2009 年9 月 22 日至 2010 年3 月 21 日 ， 报
告期结 束资 产配 置比 例符 合本基 金基 金合 同规 定。
八 、基 金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
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3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的 基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8. 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
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3. 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
（五） 基 金管 理 人 和基金 托 管 人 可根 据 基 金发展 情 况 调 低基 金 管 理费率 和 基 金 托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日前在指定媒体上刊登公告。
调高基金管理费率、基金托管费率和赎回费率需要召开基金份额持有人大会。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
九 、招 募说明书更新部分 说明
根 据 《 中 华 人 民共 和 国证 券 投 资 基 金 法》 、 《 公开募集证 券 投资 基 金运 作 管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及 其 它 有 关法 律 法 规的要 求 ， 结 合基 金 管 理人对 本 基 金 实施 的 投 资经营 活 动， 进
行内容补充和更新 ：
（一）更新了“重 要 提示 ” 中 招 募 说 明书 内 容的 截 止 日 期 及 有关 财 务 数 据和
净值表现的截止日期 。
（二 ） 在 “三、 基金管理人 ” 部分， 更新了基金管理人 的法定代表人 和主要
人员信息。
（三 ）在“四、基金托管人”部分 ，更新了托管人信息。
（四 ）在“五、相关服务机构 ”部分，更新了 相关服务机构信息。
（五 ）在“九、基金的投资组合报告 ”中， 根据本基金实际运作情况更新了
最 新一期投资组合报告的内容。
（ 六 ） 在 “ 十 、基 金 的业 绩 ” 中 ， 根 据基 金 的实 际 运 作 情 况 ，对 本 基金 的 业
绩进行了说明。
（ 七 ） 在“ 二 十、 基 金托 管 协 议 的 内 容摘 要 ”中 ， 更 新 了 基 金管 理 人的 法 定
代表人 。
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（ 八 ） 在 “ 二 十二 、 其他 应 披 露 事 项 ”中 ， 对披 露 的 重 要 定 期报 告 等重 大 公
告事项予以了说明。
诺 德基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年四 月三十 日
