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博时现金宝A(000730)

博时现金宝:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 
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1 博时 现 金 宝货 币 市 场 基金 更 新 招 募 说明 书( 摘要) 2016 年 第 1 号 基金管 理人:博时基金管 理有限公司 基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


2 重 要提 示 1 、 本基 金根 据2014 年7 月3 日中 国证 券监 督管 理委 员 会 《关 于核 准 博 时现 金宝 货币市 场基金 募集 的批 复》 (证 监 许可[2014]653 号 ) 和2014 年8 月29 日 《 关于 博时 现金 宝货币 市 场基金 募集 时间 安排 的确 认函》 ( 证 券基 金机 构监 管 部 部函[2014]1184 号)的 准予注 册 , 进行募 集。 2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会注册 , 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的注册, 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质 性判断 或保 证, 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ,但 不保 证基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。 3 、 本 基金 投资 于货 币市 场 , 每万份 基 金净 收益 会因 为货币 市场 波动 等因 素产 生波动 。 投资者 在投 资本 基金 前 , 需充分 了解 本基 金的 产品 特性 , 并 承担 基金 投资 中 出现的 各类 风 险。 本 基金 投资 中的 风险 包括: 因整 体政 治、 经 济 、 社会 等环 境因 素对 证券 市场价 格产 生 影响而 形成 的系 统性 风险 , 中国人 民银 行 的 利率 调整 和市场 利率 的波 动构 成本 基金的 利率 风险 , 由于 基金 份额 持有 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险及 本基 金的 特定风 险等 。 本基金 为货 币市 场基 金, 本基金 属于 低风 险、 低预 期收益 的基 金品 种, 其预 期风险 和预 期 收益均 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及债 券型 基金 。 4 、基 金管 理人 因违 反基 金 合同及 相关 业务 规则 规定 导致流 动性 管理 不善 而引 起交收 违约, 导致 停止 申购 赎回 业务, 造成 投资 者损 失由 基金管 理人 承担 。 5 、投 资有 风险 ,投 资者 在 进行投 资决 策前 ,请 仔细 阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 基金合 同 , 全 面认 识本 基金 的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力, 理性判 断市 场, 谨慎 做出 投资决 策。 6 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。 7 、基 金管 理人 依照 恪尽 职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 8 、 基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “买 者自 负” 原则, 在投 资人 作出 投资 决策后 , 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负责 。 9 、本 招募 说明 书( 更新 ) 所载内 容截 止日 为 2016 年 3 月 18 日, 有关 财务 数 据和净 值表现 截止 日 为2015 年12 月31 日。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


3 一 一. .


基金管 理人 (一) 基金管理人概况 名称: 博时基 金管 理有 限公 司 住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 法定代 表人 :张 光华 成立时 间: 1998 年 7 月 13 日 注册资 本: 2.5 亿 元人 民币 存续期 间: 持续经 营 联系人 :





韩强 联系电 话:


(0755 )8316 9999 博时基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 公司” ) 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准设立 。 目前 公司 股东 为 招商证 券股 份有 限公 司 , 持有股 份49% ; 中国 长城 资 产管理 公司 , 持有股 份 25% ;天 津港 ( 集团) 有限 公司 ,持 有股 份 6%; 上海 汇华 实业 有 限公司 ,持 有 股份 12 % ; 上海 盛业 股权 投资基 金有 限公 司 , 持 有 股份 6 % ; 广 厦建 设集 团有 限责任 公司 , 持有股 份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿 元人 民币 。 公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会负 责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的 投资策 略和 投资 组合 的原 则。 公司下 设两 大总 部和 二十 七个直 属 部 门, 分别 是: 权益投 资总 部、 固定 收益 总部以 及 宏观策 略部 、交 易部 、指 数与量 化投 资部 、特 定资 产管理 部、 年金 投资 部、 产品规 划部 、 营销服 务部 、 客户 服务 中 心、 国际 业务 部 、 销 售管 理部 、 养 老金 业务 部 、 战 略客户 部 、 机 构-上 海 、 机 构-南 方 、 券 商业务 部 、 零 售- 北京 、 零 售-上 海 、 零 售-南 方 、 互 联网金 融部 、 董事会 办公 室 、 办 公室 、 人力资 源部 、 财务 部 、 信 息技术 部 、 基 金运 作部 、 风险管 理部 和 监察法 律部 。 权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权 益投 资总 部 下设股 票投资部(含各投资风格小组) 、研究部。股票投资 部负责进行股票选 择和组合管理。研 究部负 责完 成对 宏观 经济 、 投资 策略 、 行 业上 市公 司及市 场的 研究 。 固 定收 益总部 负责 公 司所管 理资 产的 固定 收益 投资管 理及 相关 工作 。 固 定收益 总部 下设 现金 管理 组、 公募 基金 组、专 户组 、国 际组 和研 究组, 分别 负责 各类 固定 收益资 产的 研究 和投 资工 作。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


4 销售管 理部 负责 进行 市场 和销售 战略 管理 、 市 场分 析与策 略管 理、 协调 组织 、 目标 和 费用管 理 、 市 场销 售体 系 专业培 训 。 战 略客 户部 负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖 企业以 及该 区域 机构 客户 的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及 其他 指 定区域 的机 构客 户销 售与 服务工 作 。 养 老金 业务 部 负责养 老金 业 务的研 究、 拓展 和服 务等 工作。 券商 业务 部负 责券 商渠道 的开 拓和 销售 服务 。 零售-北 京、 零售- 上海 、 零售- 南方 负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 营 销服务 部负 责 营销策 划、 总行 渠道 维护 和销售 支持 等工 作。 宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交 易部负 责执行 基金 经理 的交 易指 令并进 行交 易分 析和 交易 监督。 指数 与量 化投 资部 负 责公司 各类 指数与 量化 投资 产品 的研 究和投 资管 理工 作。 特定 资 产管理 部负 责公 司权 益类 特定资 产专 户和权 益类 社保 投资 组合 的投资 管理 及相 关 工 作。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老金 资产 的投 资管 理及 相关工 作。 产品 规划 部负 责新产 品设 计、 新产 品报 批、 主 管部 门 沟通维 护 、 产 品维 护以 及 年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规 划的设 计和 实施 , 公 司互 联网金 融的 平台 建设 、 业 务拓展 和客 户运 营, 推动 公司相 关业 务 在互联 网平 台的 整合 与创 新。 国际 业务 部负 责公 司 国际业 务的 规划 管理 、 资 源协调 和国 际 业务的 产品 线研 发, 会同 博 时国际 等相 关部 门拟 定公 司国际 业务 的市 场策 略并 协调组 织实 施。客 户服 务中 心负 责零 售客户 的服 务和 咨询 工作 。 董事会 办公 室专 门负 责股 东会 、 董 事会 、 监 事会 及董 事会各 专业 委员 会各 项会 务工作 ; 股东关 系管 理与 董 、 监 事 的联络 、 沟通 及服 务; 基金 行业政 策 、 公 司治 理、 战略 发展研 究; 与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ; 政府 公共 关系 管理 ; 党 务工作 ; 博 时 慈善基 金会 的管 理及 运营 等。 办 公室 负责 公司 的战 略规划 研究 、 行 政后 勤支 持、 会 议及 文 件管理 、 公司 文化 建设 、 品牌传 播 、 对 外媒 体宣 传 、 外 事活 动管 理 、 档 案管 理及工 会工 作 等。 人力 资源 部负 责公 司 的人员 招聘 、 培训 发展 、 薪酬福 利 、 绩 效评 估 、 员 工沟通 、 人力 资源信 息管 理工 作。 财务 部负责 公司 预算 管理 、财 务核算 、成 本控 制、 财务 分析等 工作 。 信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金 运作部 负责 基金 会计 和基 金注册 登记 等业 务。 风险 管 理部负 责建 立和 完善 公司 投资风 险管 理制度 与流 程 , 组 织实 施 公司投 资风 险管 理与 绩效 分析工 作 , 确 保公 司各 类 投资风 险得 到 良好监 督与 控制 。 监 察法 律部负 责对 公司 投资 决策 、 基金 运作、 内部 管理、 制度执 行等 方 面进行 监察 ,并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、客观 、公 正的 意见 和建 议。 另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑 州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


5 驻京 、 沪 、 沈阳 、 郑 州和 成都人 员日 常行 政管 理和 对赴京 、 沪 、 沈 阳和 郑州 处理公 务人 员 给予协 助。 此外, 还设 有全 资子公 司博 时资 本管 理有 限公司 , 以 及境外 子公 司博 时基金 (国 际)有 限公 司。 (二) 主要成员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 张光华 先生 , 博士 , 董事 长。 历任 国家 外汇 管理 局 政研室 副主 任 , 计 划处 处 长, 中国 人民银 行海 南省 分行 副行 长、 党 委委 员, 中 国人 民 银行广 州分 行副 行长 、 党 委副书 记, 广 东发展 银行 行长 、 党委 副 书记 , 招 商银 行副 行长 、 执行董 事 、 副 董事 长 、 党 委副书 记 , 在 招商银 行任 职期 间曾 兼任 永隆银 行副 董事 长 、 招 商 基金管 理有 限公 司董 事长 、 招 商信 诺人 寿保险 有限 公司 董事 长、 招银国 际金 融有 限公 司董 事长、 招银 金融 租赁 有限 公司董 事长 。 2015 年8 月起 ,任 博时 基 金管理 有限 公司 董事 长暨 法定代 表人 。 熊剑涛 先生 , 硕士 , 工 程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有限公司。1993 年起,历 任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公 司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年 1 月至 2004 年 10 月, 被中 国证监 会借 调至 南方 证券 行政接 管组 任接 管组 成员 ;2005 年 12 月起任 招商 证券 股份 有限 公司副 总裁 ,现 分管 经纪 业务、 资产 管理 业务 、信 息技术 中心 , 兼任招商期货 有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年11 月起 ,任 博时 基金 管 理有限 公司 第六 届董 事会 董事。 江向阳 先生 ,董 事。2015 年 7 月起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。中 共党 员,南 开大学 国际 金融 博士 , 清 华大学 金融 媒 体EMBA 。1986-1990 年 就读 于北 京师 范 大学信 息与 情报学 系, 获学 士学 位;1994-1997 年就 读于 中国 政 法大学 研究 生院 ,获 法学 硕士学 位; 2003-2006 年, 就 读于 南 开大学 国际 经济 研究 所, 获国际 金融 博士 学位 。2015 年 1 月至7 月, 任 招商 局金 融集 团副 总经理 、 博 时基 金管 理有 限 公司 党委 副书 记。 历任 中国证 监会 办 公厅 、 党 办副 主任 兼新 闻 办 ( 网信 办 ) 主 任; 中国 证监会 办公 厅副 巡视 员 ; 中国证 监会 深 圳专员 办处 长、 副专 员; 中国证 监会 期货 监管 部副 处长、 处长; 中国 农业 工 程研究 设计 院 情报室 干部 。 王金宝 先生 ,硕 士, 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 , 任教师 。1995 年 4 月进 入 招商证 券, 先后 任上 海澳 门路营 业部 总经 理、 上海 地区总 部副 总经理(主持工作) 、投资 部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易 部总经 理 (现 更名 为机 构 业务总 部) 、 机 构业 务董 事 总经理 。2002 年 10 月至 2008 年7 月,博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


6 任博时 基金 管理 有限 公司 第二届 、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ,任 博 时基金 管理 有限公 司第 四届 至第 六届 董事会 董事 。 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2011 年起历任世纪证券北京投资银行部副 总 经理 ( 主持 工作 ) 、 投 资银 行总部 综合 管理 部总 经理 , 国信 证券 投资 银行 业务 部副总 经理 , 华西证 券投 资银 行总 部副 总经理 、董 事总 经理 。2014 年 5 月起 在中 国长 城资 产管理 公司 任职投 资投 行事 业部 投资 银行处 处长 。 杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992 年 7 月至 2006 年 6 月任 职 于中国 华源 集团 有限 公司 ,先后 任华 源发 展股 份有 限公司 (上 海证交 所上 市公 司) 董秘 、副总 经理 、常 务副 总经 理等职 。2006 年 7 月就 职 于上海 市国 资委直 属上 海大 盛资 产有 限公司 , 任 战略 投资 部副 总经理 。2007 年10 月 至 今, 出 任上 海 盛业股 权投 资基 金有 限公 司执行 董事 、 总 经理。2011 年7 月至2013 年8 月, 任博时 基金 管理有 公司 第五 届监 事会 监事。2013 年 8 月 起, 任 博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董事 会董 事。 顾立基 先生 , 硕士 , 独 立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青团总支书记;1983 年起 ,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招 商局蛇 口工 业区 免税 品有 限公司 董事 总经 理; 中国 国 际海运 集装 箱股 份有 限公 司董事 副总 经理、 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司副 总经 理、 国 际招 商局 贸易 投资 有限公 司董 事 副总经 理 ; 蛇 口招 商港 务 股份有 限公 司董 事总 经理 ; 招 商局 蛇口 工业 区有 限 公司董 事总 经 理; 香 港海 通有 限公 司董 事总经 理; 招商 局科 技集 团有限 公司 董事 总经 理、 招商局 蛇口 工 业区有 限公 司副 总经 理。2008 年 退休 。2008 年 2 月 至今, 任清 华大 学深 圳研 究生院 兼职 教授;2008 年11 月至 2010 年 10 月, 兼任 招商 局科 技集团 有限 公司 执行 董事 ;2009 年 6 月至今 ,兼 任中 国平 安保 险(集 团) 股份 有限 公司 外部监 事、 监事 会主 席;2011 年 3 月 至今, 兼任 湘电 集团 有限 公司外 部董 事;2013 年 5 月至2014 年8 月, 兼 任德 华安顾 人寿 保险有 限公 司(ECNL )董 事;2013 年 6 月至 今, 兼 任深圳 市昌 红科 技股 份有 限公司 独立 董事。2014 年 11 月 起, 任博时 基金 管理 有限 公司 第六届 董事 会独 立董 事。 李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星 基地、 四 川大学 经济 系、 中国 人民 银行、 深圳 国际 信托 投资 公司、 华润 深国 投信 托有 限公司 工作 , 历任中 国人 民银 行总 行金 融研究 所研 究院 、 深圳 特 区人行 办公 室主 任 , 深 圳 国际信 托投 资 公司副 总经 理 、 总 经理 、 董 事长 、 党 委书 记, 华润 深国 投信托 有限 公司 总经 理 、 副董事 长。 1994 年至 2008 年 曾兼 任 国信证 券股 份有 限公 司董 事、董 事长 。2010 年 退休 。2013 年 8博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


7 月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 第五 届、 第六 届董 事会独 立董 事。 何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京 东 城区电 子仪 器一 厂、 中共 北京市 委党 校、 社科 院 美 国研究 所、 加州 大学 伯克 利分校 、 布 鲁 津斯学 会、 标准 国际 投资 管理公 司工 作。1997 年 9 月至今 任瑞 银投 资银 行副 主席。2008 年1 月 , 何 迪先 生建 立了 资助、 支持 中国 经济 、 社 会与国 际关 系领 域中 长期 问题研 究的 非 营利公 益组 织 “博 源基 金 会” , 并担 任该 基金 会总 干 事。2012 年7 月起 , 任 博 时基金 管理 有限公 司第 五届 、第 六届 董事会 独立 董事 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠 海 证券有 限公 司经 理 、 上 海 浦东发 展证 券股 份有 限公 司投资 银行 总部 总经 理 。 现任招 商证 券 股份有 限公 司 财 务管 理董 事总经 理。2008 年 7 月 起 ,任博 时基 金管 理有 限公 司第四 至六 届监事 会监 事。 余和研 先生 ,监 事。1974 年 12 月入 伍服 役。自 1979 年 4 月进入 中国 农业 银 行总行 工作 , 先 后在 办公 室 、 农 村金融 研究 所 、 发 展研 究 部、 国际 业务 部等 部门 担 任科员 、 副处 长、处 长等 职务 ;1993 年 8 月起先 后在 英国 和美 国担任 中国 农业 银行 伦敦 代表处 首席 代 表、纽 约代 表处 首席 代表 ;1998 年 8 月 回到 中国 农 业银行 总行 ,在 零售 业务 部担任 副总 经理。1999 年10 月起 到 中国长 城资 产管 理公 司工 作, 先 后在 总部 国际 业务 部、 人 力资 源 部担任 总经 理;2008 年 8 月起先 后到 中国 长城 资产 管理公 司天 津办 事处 、北 京办事 处担 任总经 理;2014 年 3 月 至 今担任 中国 长城 资产 管理 公司控 股的 长城 国富 置业 有限公 司监 事、监 事会 主席 ,长 城环 亚国际 投资 有限 公司 董事 ;2015 年 7 月 起任 博时 基 金管理 有限 公司监 事。 赵兴利 先生 ,硕 士, 监事 。1987 年至 1995 年就 职 于天津 港务 局计 财处 。1995 年至 2012 年 5 月先 后任 天津 港 贸易公 司财 务科 科长 、天 津港货 运公 司会 计主 管、 华夏人 寿保 险股份 有限 公司 财务 部总 经理、 天津 港财 务有 限公 司常务 副总 经理 。2012 年 5 月筹备 天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事业 部,2011 年 11 月 至今任 天津 港 ( 集团 ) 有 限公司 金融 事 业部副 部长 。2013 年 3 月 起,任 博时 基金 管理 有限 公司第 五至 六届 监事 会监 事。 郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管 理 有限公 司工 作。 现任 博时 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 经理 。2008 年 7 月 起,任 博时 基金管 理有 限公 司第 四至 六届监 事会 监事 。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理 有博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


8 限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时 基金管 理公 司, 历任 固定 收益部 基金 经理 、 博 时平 衡配 置 混合 型基 金基 金经 理、 固 定收 益 部副总 经理 、 社 保组 合投 资经理 、 固 定收 益部 总经 理。 现 任公 司总 经理 助理 兼固定 收益 总 部董事 总经 理、 年金 投资 部总经 理、 社保 组合 投资 经理、 高级 投资 经理、 兼 任博时 资本 管 理有限 公司 董事 。2016 年3 月 18 日 至今 担任 博时 基 金管理 有限 公司 监事 会员 工监事 。 严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月 起先 后在 华侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公司工 作。 现任 博时 基金 管理有 限公 司财 务部 副总 经理。2015 年 5 月 起, 任 博时基 金管 理有限 公司 第六 届监 事会 监事。 3 、高 级管 理人 员 张光华 先生 ,简 历同 上。 江向阳 先生 ,简 历 同 上。 王德英 先生 , 硕 士, 副 总 经理。1995 年起 先后 在北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、 清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年 加入 博时 基金 管理 有限公 司, 历任行 政管 理部 副经 理, 电脑部 副经 理、 信息 技术 部总经 理、 公司 代总 经理 。 现任 公司 副 总经理,主管 IT、财务、 运作、指数与量化投资和互联网金融等工作,博时基金( 国际) 有限公 司及 博时 资本 管理 有限公 司董 事。 董良泓先生,CFA ,MBA ,副总经理。1993 年起先 后在中国技术进出口总公司、中 技 上海投 资公 司、 融通 基金 管理有 限公 司、 长城 基金 管理有 限公 司从 事投 资管 理工作 。2005 年2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司, 历任 社保 股票 基金经 理, 特定 资产 高级 投资经 理, 研 究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社 保股 票基 金经理 、 特 定资 产管 理部 总经理 。 现 任 公司副 总经 理兼 高级 投资 经理、 社保 组合 投资 经理, 兼任博 时基 金 ( 国际) 有限 公司董 事、 博时资 本管 理有 限公 司董 事。 邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从 事投资 管理 工作 。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限公 司, 历任 债券 组合 经理助 理、 债 券组合 经理 、 社 保债 券基 金基金 经理 、 固 定收 益部 副总经 理兼 社保 债券 基金 基金经 理、 固 定收益 部总 经理 、 固 定收 益投资 总监 、 社 保组 合投 资经理 。 现 任公 司副 总经 理、 兼 任博 时 基金( 国际 )有 限公 司董 事、博 时资 本管 理有 限公 司董事 。 徐卫先 生 , 硕 士, 副总 经 理。1993 年起 先后 在深 圳 市证券 管理 办公 室 、 中 国 证监会 、 摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年6 月 加入 博时 基 金管理 有限 公司 , 现任 公 司副总 经理 。


孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入 博博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


9 时基金 管理 有限 公司 ,历 任监察 法律 部法 律顾 问、 监察法 律部 总经 理。 现任 公司督 察长 , 兼任博 时基 金( 国际 )有 限公司 董事 、博 时资 本管 理有限 公司 副董 事长 。 4 、本 基金 基金 经理 魏桢女 士 , 学 士 。2004 年 起在厦 门市 商业 银行 任债 券交易 组主 管 。2008 年加 入博时 基金管 理有 限公 司, 历任 债券交 易员 、固 定收 益研 究员、 博时 理 财 30 天债 券 基金、 博时 岁岁增 利一 年定 期开 放债 券基金 (2013 年 6 月 26 日至 2016 年 4 月 25 日) 、 博时 月月 薪 定期支 付债 券基 金 (2013 年 7 月 25 日至 2016 年 4 月 25 日) 、 博 时双 月薪 定 期支付 债券 基金(2013 年 7 月 25 日至 2016 年 4 月 25 日 )的 基金经 理。 现任 固定 收益 总部现 金管 理组投 资副 总监 兼博 时安 丰 18 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金(LOF)( 2013 年 8 月 22 日 至今 ) 、 博 时天 天增 利货币 市场 基金 (2014 年 08 月 25 日至 今) 、 博时 月 月盈短 期理 财债券 型证 券投 资基 金(2014 年 09 月 22 日至 今) 、 博时现 金宝 货币 市场 基金 (2014 年 9 月 18 日至 今) 、博 时现 金收益 货币 基金 (2015 年 5 月 22 日 至今) 、博 时 安盈债 券型 证 券投资 基金 (2015 年 5 月 22 日至 今) 、博时 保证 金货币 ETF 基金 (2015 年 6 月 9 日至 今) 、 博时 外服 货币 基金 (2015 年 6 月 15 日至 今) 、博时 安荣 18 个 月定 期 开放债 券基 金(2015 年 11 月 24 日 至 今)的 基金 经理 。 历任基 金经 理: 张勇 先生 (2014 年 09 月 22 日 至 2015 年 6 月 8 日 ) 5、投资决策委员会成员 委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊 江向阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 黄健斌先生,简历同上。 李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入 博时基金管理有限公司, 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总 经 理 、 股 票 投 资 部 成 长 组 投 资 总 监 。 现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时精选混合基金基金经理。 欧 阳 凡 先 生 , 硕 士 。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、 南方基金工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理 助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏 凤 春 先 生 , 经 济 学 博 士 。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、清 华 大 学 、 江 南 证 券 、中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年加入博时基金管理有限公司, 曾任 投资经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、博时抗通胀增强回报 (QDII-FOF) 基 金 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 基 金 的 基 金 经 理 。 王俊先生,硕士,CFA 。2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


10 金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现 任 研 究 部 总 经 理 兼 博 时 主 题 行 业 混 合(LOF) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路主题 股 票 基 金 的 基 金 经 理 。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 .基金托管人 (一)基金托管人基 本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民 币 35,640,625.71 万 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 洪 渊 (二)主要人员情况 截至 2015 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 , 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三)基金托管业务 经营 情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 9 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 。自 2003 年 以 来 ,本 行 连 续 十 一博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


11 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、英 国《 全 球 托 管 人 》 、 香 港《 财 资 》 、美 国《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 (四)基金托管人的 内部 控制制度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 , 各 项 业 务 飞 速 发 展 , 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 , 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 , 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 , 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 , 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 , 精 心 培 育 内 控 文 化 , 完 善 风 险 控 制 机 制 , 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、 2009 、2010 、2011 、2012 、2013 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70 ( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后 ,2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402 (原SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 , 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 , 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。 1 、 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 , 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 , 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险 , 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。 2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ) 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 , 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 , 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。 3 、 内 部 风 险 控 制 原 则 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


12 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 , 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。 (3 ) 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 , 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 , 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改 完 善 , 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 , 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制 人 员 必 须 相 对 独 立 , 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。 4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 , 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 , 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的 制 定 者 和 管 理 者 , 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 , 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 , 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 , 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。 (3)人事控制。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 , 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 , 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 , 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 , 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 , 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 , 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 , 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 , 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目的。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


13 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险 管 理 , 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 , 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 , 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 , 排 查 风 险 隐 患 。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传 输 线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 , 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 , 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 , 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 , 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。 5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经 理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 , 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳 定 地 发 展 。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每 个 员 工 的 共 同 参 与 , 只 有 这 样 , 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理 , 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 , 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 , 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 , 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 , 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 , 包 括 : 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 , 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 , 渗 透 各 项 业 务 过 程 , 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 , 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 , 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 , 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 , 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 , 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


14 三.相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直 销机 构 (1) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心 名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心 地址:








北京市 建国 门内 大 街18 号 恒基中 心1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 联系人 : 尚继源 客户服 务中 心电 话: 95105568 ( 免长 途费 ) (2) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司 地址:








上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人 : 周明远 (3) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司 地址:








深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人 : 程姣姣 2 、 代销机 构 (1) 长沙银行股份有限公司


注册地址: 长沙市开福区芙蓉中路 433 号 办公地址: 长沙市开福区芙蓉中路 433 号 法定代表人: 朱玉国 联系人: 刘沁 电话: 0731-89736223 传真: 0731-89736223 客户服务电话: 0731-96511 网址: www.bankofchangsha.com (2) 深圳众禄金融控股股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


15 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-6788-887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (3) 上海天天基金销售有限公司


注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 法定代表人: 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-1818-188 网址: http://www.1234567.com.cn (4) 上海好买基金销售有限公司


注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (5) 杭州数米基金销售有限公司


注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 400-076-6123 网址: http://www.fund123.cn (6) 上海利得基金销售有限公司


注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 联系人: 徐鹏 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 客户服务电话: 400-067-6266 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (7) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有 限公司


注册地址: 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


16 法定代表人: 沈伟桦 联系人: 程刚 电话: 010-52855713 传真: 010-85894285 客户服务电话: 400-6099-200 网址: http://www.yixinfund.com (8) 深圳腾元基金销售有限公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 法定代表人: 曾革 联系人: 鄢萌莎 电话: 0755-33376922 传真: 0755-33065516 客户服务电话: 400-990-8600 网址: www.tenyuanfund.com (9) 一路财富(北京)信息科技有限公司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人: 段京璐 电话: 010-88312877 传真: 010-88312099 客户服务电话: 400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (10) 北京新浪仓石基金销售有 限公司


注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室 法定代表人: 张琪 联系人: 付文红 电话: 010-82628888-5657 传真: 010-82607516 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (11) 上海凯石财富基金销售有限 公司


注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼


法定代表人: 陈继武 联系人: 李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 客户服务电话: 400-017-8000 网址: www.lingxianfund.com


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17 (12) 深圳富济财富管理有限公 司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人: 齐小贺 联系人: 陈勇军 电话: 0755-83999907 传真: 0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (13) 上海陆金所资产管理有限 公司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (14) 奕丰金融服务(深圳)有 限公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深 圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人: 许雅君 电话: 0755-89460502 传真: 0755-21674453 客户服务电话: 0755-89460500 网址: www.ifastps.com.cn (15) 中信建投期货有限公司


注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街11-B , 名义层11-A , 8-B4 , 9-B 、 C 办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦11 楼 法定代表人: 彭文德 联系人: 刘芸 电话: 023-89769637 传真: 023-86769629 客户服务电话: 400-8877-780 网址: www.cfc108.com (16) 申万宏源证券有限公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 曹晔 电话: 021-33389888 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


18 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: http://www.sywg.com/ (17) 长城证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16 、17 层 办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755 -83516094 传真: 0755 -83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: http://www.cgws.com (18) 华西证券股份有限公司


注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人: 杨炯阳 联系人: 张曼 电话: 010-68716150 传真: 028-86150040 客户服务电话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (19) 第一创业证券股份有限公 司


注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 毛诗莉 电话: 0755-25831754 传真: 0755-23838750 客户服务电话: 0755-25832852 网址: www.fcsc.com (20) 中国国际金融股份有限公 司


注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ 二、登记机构 名称:








博时基金管 理有限 公司 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


19 住所:





广东省深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层 办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 法定代 表人 : 张 光华 电话:








010-65171166 传真:








010-65187068 联系人 :





许鹏 三、出具法律意见书 的律 师事务所 名称: 上海 市 通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 联系人 :安冬 经办律 师: 安冬 、孙 睿 四、审计基金财产的 会计 师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼 首席合 伙人 :李丹 联系电 话: (021 )23238888 传真电 话: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :薛 竞、 沈兆杰 联系人 :沈 兆杰 四.基金的名称 博时现 金 宝 货币 市场 基金 五.基金的类型 货币市 场基 金 六.基金的投资 ( 一) 投资目标 在控制 投资 组合 风险 , 保 持相对 流动 性的 前提 下 , 力争实 现超 越业 绩比 较基 准的投 资 回报。 ( 二) 投资范围 本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具 , 包 括: 现金 , 通 知存 款, 一年 以内 (含 一年)博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


20 的银行 定期 存款 和大 额存 单, 期 限在 一年 以内 (含 一 年) 的 债券 回购 , 期 限在 一 年以内 (含 一年 ) 的 中央 银行 票据 , 短期融 资券 , 剩余 期限 在397 天 以内 ( 含397 天 ) 的 债券 、 资 产 支持证 券、 中期 票据 ,以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 货币 基金 投资 其他 货币基 金 、 同 业存 单 、 商 业 票据或 其他品 种的 , 在 不改 变货 币基金 投资 目标 、 不 改变 货币基 金风 险收 益特 征的 条件下 , 履 行 适当程 序后 ,本 基金 可参 与其他 货币 市场 基金 、同 业存 单 、商 业票 据或 其他 品种的 投资 , 具体投 资比 例限 制按 届时 有效的 法律 法规 和监 管机 构的规 定执 行。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 ( 三) 业绩比较基准 活期存 款利 率( 税后) 。 本基金 定位 为现 金管 理工 具, 注重 基金 资产 的流 动 性和安 全性 , 因此 采用 活 期存款 利 率 (税 后) 作 为业 绩比 较 基准。 活期 存款 利率 由中 国人民 银行 公布 , 如 果活 期存款 利率 或 利息税 发生 调整 ,则 新的 业绩比 较基 准将 从调 整当 日起开 始生 效。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 中国 人民 银行 调 整或停 止该 基准 利率 的发 布, 或者 市场中 出现 其他 代表 性更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用 于本 基金 时 , 经基金 管理 人 和基金 托管 人协 商一 致后 , 本基金 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告,而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 ( 四) 投资策略 本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 , 在控 制利 率 风险 、 尽 量降 低基 金资 产 净值波 动 风险并 满足 流动 性的 前提 下,提 高基 金收 益。 1 、利 率策 略 本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法, 综 合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观 经济情 况 , 建 立经 济前 景 的情景 模拟 , 进而 判断 财 政政策 、 货币 政策 等宏 观 经济政 策取 向。 同时 , 本 基金 还将 分析 金 融市场 资金 供求 状况 变化 趋势 , 对 影响 资金 面的 因 素进行 详细 分 析与预 判, 建立 资金 面的 场景模 拟。 在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上 , 结 合历 史与 经验 数据 , 确 定当 前资 金的 时间 价值、 通货膨 胀补 偿、 流动 性溢 价等要 素, 得到 当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线。 区 分当前 利率 债收 益率 曲线 期限利 差 、 曲 率与 券间 利 差所面 临的 历史 分位 , 然 后通过 市场 收 益率曲 线与 均衡 收益 率曲 线的对 比 , 判 断收 益率 曲 线参数 变动 的程 度和 概率 , 确 定组 合的 平均剩 余期 限, 并据 此动 态调整 投资 组合 。 2 、骑 乘策 略 当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 , 投 资并持 有债 券一 段时 间 , 随着时 间 推移 , 债 券剩 余年 限减 少 , 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 , 这时 将债 券按 市 场价格 出售 , 投资人 除了 获得 债券 利息 以外, 还可 以获 得资 本利 得。 在 多数 情况 下, 这样 的骑乘 操作 策 略可以 获得 比持 有到 期更 高的收 益。 3 、放 大策 略 放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础, 利用 买断 式回 购、质 押式 回购 等方 式融 入资金 ,博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


21 并购买 剩余 年限 相对 较长 的债券 , 以 期获 取超 额收 益的操 作方 式。 在回 购利 率过高 、 流 动 性不足 、或 者市 场状 况不 宜采用 放大 策略 等情 况下 ,本基 金将 适时 降低 杠杆 投资比 例。 4 、信 用债 投资 策略 (1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过博时基金债券信用评级系 统进行 内部 评级 , 符合 基 金所对 应的 内部 评级 规定 的方可 进行 投资 , 以事 前 防范和 控制 信 用风险 。 (2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取 较高投 资收 益的 来源 。 首 先, 伴 随经 济周 期的 波动 , 在经 济周 期上 行或 下行 阶段, 信用 利 差通常 会缩 小或 扩大 , 利 差的变 动会 带来 趋势 性的 信用产 品投 资机 会。 同时 , 研究 不同 行 业在经 济周 期和 政策 变动 中所受 的影 响, 以确 定不 同 行业总 体信 用风 险和 利差 水平的 变动 情况, 投资 具有 积极 因素 的行业 , 规 避具 有潜 在风 险的行 业。 其次, 信用 产 品发行 人资 信 水平和 评级 调整 的变 化会 使产品 的信 用利 差扩 大或 缩小, 本基 金将 充分 发挥 内 部评级 在定 价方面 的作 用 , 选 择评 级 有上调 可能 的信 用债 , 以 获取因 利差 下降 带来 的价 差收益 。 第三 , 对 信 用 利 差 期 限 结 构 进 行 研 究 , 分 析 各 期 限 信 用 债 利 差 水 平 相 对 历 史 平 均 水 平 所 处 的 位 置, 以 及不 同期 限之 间利 差的相 对水 平, 发现 更具 投资价 值的 期限 进行 投资 ; 第四, 研究 分析相 同期 限但 不同 信用 评级债 券的 相对 利差 水平 , 发 现偏 离均 值较 多 、 相 对 利差有 收窄 可能的 债券 。 (3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段,不同审批机构批准发 行的信 用产 品在 定价 、 产 品价格 特性 、 信 用风 险方 面具有 一定 差别 , 本 基金 将考虑 产品 定 价的合 理性 、 产品 主要 投 资人的 需求 特征 、 不同 类 属产品 的持 有收 益和 价差 收益特 点和 实 际信用 风险 状况 ,进 行信 用债券 的类 属选 择。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷 资 产证 券化 产品 为主 (包 括以 银行 贷款 资 产、 住房 抵押贷 款等 作为 基础 资产 ) , 仍 处于 创新 试点 阶段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及 未来现 金流 的分 析 , 本 基 金将在 国内 资产 证券 化产 品具体 政策 框架 下 , 采 用 基本面 分析 和 数量化 模型 相结 合 , 对 个 券进行 风险 分析 和价 值评 估后进 行投 资 。 本 基金 将 严格控 制资 产 支持证 券的 总体 投资 规模 并进行 分散 投资 ,以 降低 流动性 风险 。 6 、其 他金 融工 具投 资策 略 本 基 金 将 密 切 跟 踪 银 行 承 兑 汇 票 、 商 业 承 兑 汇 票 等 商 业 票 据 以 及 各 种 衍 生 产 品 的 动 向, 一旦 监管 机构 允许 基 金参与 此类 金融 工具 的投 资, 本基 金将 在届 时相 应 法律法 规的 框 架内, 根据 对该 金融 工具 的研究 , 制 定符 合本 基金 投资目 标的 投资 策略 , 在 充分考 虑该 投 资品种 风险 和收 益特 征的 前提下 ,谨 慎投 资。 ( 五) 基金的风险收益特征 本基金 属于 低风 险低 收益 产品。 ( 六) 基金投资组合报告 博时基 金 管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述或 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 复核 了本 报告 中 的财务博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


22 指标、 收益 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年12 月 31 日 。 1 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产 的比例(%) 1 固定收 益投 资 1,110,094,161.74 38.28 其中: 债券 1,110,094,161.74 38.28 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 584,601,676.90 20.16 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 982,636,900.69 33.89 4 其他资 产 222,317,670.19 7.67 5 合计 2,899,650,409.52 100.00 2 报告 期债 券回 购融 资情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 10.38 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 比例 (% ) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 49,999,855.00 1.76 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占资 产净 值比 例的 简单 平均值 。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。 3 基金 投资 组合 平均 剩余 期限 3.1 投 资组 合平 均剩 余期 限基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 82 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 131 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 82 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明 序 号 发生日 期 平均剩 余期 限 原因 调整期 1 2015-11-09 122 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 1 2 2015-11-20 123 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 3 3 2015-11-24 131 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 5 4 2015-11-25 130 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 4 5 2015-11-26 127 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 3 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


23 6 2015-11-27 122 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 2 7 2015-12-08 123 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 3 8 2015-12-09 122 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 2 9 2015-12-10 121 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 1 10 2015-12-14 130 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 8 11 2015-12-15 129 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 7 12 2015-12-16 128 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 6 13 2015-12-17 127 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 5 14 2015-12-18 126 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 4 15 2015-12-21 123 流动性 管理 需要 , 短 期存 款到期 未续 做 1 3.2 报 告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资产 净值 的比 例(% ) 各期限 负债 占基 金 资产净 值的 比例 (%) 1 30天以 内 45.89 1.76 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率 债 - - 2 30天( 含) —60 天 20.71 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率 债 - - 3 60天( 含) —90 天 1.05 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率 债 - - 4 90天( 含) —180 天 3.87 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率 债 - - 5 180天 (含 ) —397 天 (含 ) 22.47 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率 债 - - 合计 94.00 1.76 4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序 号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 150,117,713.67 5.27 其中: 政策 性金 融债 150,117,713.67 5.27 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 770,316,171.35 27.05 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 189,660,276.72 6.66 8 其他 - - 9 合计 1,110,094,161.74 38.98 10 剩余存 续期 超过397 天 的 浮动利 率债 券 - - 5 报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 111508165 15 中信 CD165 1,000,000 99,747,752.20 3.50 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


24 2 150411 15 农发 11 800,000 80,150,223.39 2.81 3 041562055 15 大 北农CP001 800,000 80,019,086.32 2.81 4 011599843 15 阳泉 SCP006 800,000 79,974,606.67 2.81 5 011599740 15 福 新能 源SCP002 800,000 79,964,841.23 2.81 6 041555043 15 永达 CP001 800,000 79,954,993.03 2.81 7 011598010 15 浙 物产SCP010 500,000 50,022,707.44 1.76 8 041575004 15 昆钢 CP002 500,000 49,973,409.83 1.75 9 041560089 15 海 沧投 资 500,000 49,969,847.56 1.75 10 111590014 15 杭 州银 行CD003 500,000 49,951,709.13 1.75 6 “影 子定 价” 与“ 摊余 成 本法” 确定 的基 金资 产净 值的偏 离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 10 次 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.34% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.00% 报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.10% 7 报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 投资 组合 报告 附注 8.1 基 金计 价方 法说 明 本基金 采用 摊余 成本 法计 价, 即计 价对 象以 买入 成 本列示 , 按实 际利 率并 考 虑其买 入 时的溢 价与 折价 , 在 其剩 余期限 内摊 销, 每日 计提 收益。 本基 金采 用固 定份 额净值 , 基 金 账面份 额净 值始 终保 持 1.00 元。 8.2 本 基金 在报 告期 内不 存在持 有剩 余期 限小 于397 天但 剩余 存续 期超 过397 天的 浮 息债的 摊余 成本 超过 基金 资产净 值 20 % 的情 况。 8.3 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚。 8.4 其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 17,934,649.51 4 应收申 购款 204,383,020.68 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 222,317,670.19 8.5 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


25 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 七.基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 1.博 时现 金宝 货币A 阶段 份额 净 值 收益 率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014.9.18-2014.12.31 1.1749% 0.0061% 0.1021% 0.0000% 1.0728% 0.0061% 2015.1.1-2015.12.31 3.7892% 0.0068% 0.3549% 0.0000% 3.4343% 0.0068% 2014.9.18-2015.12.31 5.0087% 0.0067% 0.4569% 0.0000% 4.5518% 0.0067% 2.博 时现 金宝 货币B 阶段 份额净 值收益 率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014.11.21-2014.12.31 0.4375% 0.0050% 0.0369% 0.0000% 0.4006% 0.0050% 2015.1.1-2015.12.31 3.7892% 0.0068% 0.3549% 0.0000% 3.4343% 0.0068% 2014.11.21-2015.12.31 4.2434% 0.0067% 0.3918% 0.0000% 3.8516% 0.0067% 八. 基金的费用概览 一、基金费用的种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


26 9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ; 10、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.27% 年 费率计 提。 管理费 的计 算方 法如 下: H =E ×0.27% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管 理人核 对一 致的 财务 数据 , 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.05% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计算 方法如 下: H =E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管 理人核 对一 致的 财 务 数据 , 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 3 、基 金销 售服 务费 本基 金 A 、B 类 基 金份 额 的销售 服务 费率 均为 0.25% 。 销售 服务 费计 提的 计 算公式 具 体如下 : H =E × 该类 基金 份额 年销 售服务 费率 ÷当 年天 数 H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为 前一 日该 类份 额的 基 金资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐日 累计 至每 月月 末, 按月支 付。 由基 金托 管人 根据与 基 金管理 人核 对一 致的 财务 数据 , 自 动在 月初 三个 工 作日内 、 按照 指定 的账 户 路径进 行资 金 支付, 由登 记机 构代 付给 销售机 构。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


27 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 -10 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 三、不列入基金费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金管理人和基金 托管 人因未履行或未完全 履行 义务导致的费用支出 或基 金财产 的损失 ; 2 、基 金管 理 人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基金管理费、 基 金托 管费 以及基金销售服 务费 等费用的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可按 照基 金 发展情 况 , 并 根据 法律 法 规规定 和 基金合 同约 定调 整基 金管 理费率 、基 金托 管费 率、 基金销 售服 务费 率等 相关 费率。 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基金 托管 费率 、 基金 销 售服务 费率等 费率 ,无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。 基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日 前 在指 定媒 介上 公告。 九. 对招募说明书更 新部 分的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作 管理办 法 》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及 其它 有 关法律 法规 的要 求 , 对 本 基金管 理人 于2015年11 月2 日刊登 的本 基金 原招 募说 明(《 博 时现 金 宝货币市场基金招募书 说明书 》 )进行了更新,并 根据本基金管理人对本基金实施的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 补充 和更 新的内 容如 下: 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ; 2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ; 3 、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在 指定媒 体上 公告 列示 ; 4 、 在“ 九 、 基 金的 投资 ” 中, 更 新了 “ ( 十 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的 内容 , 数 据内容 截止时 间 为2015 年12 月31 日; 5 、更 新 了 “十 、基 金的 业 绩” , 数据 内容 截止 时间 为 2015 年12 月31 日 ; 6 、在 “二 十 二 、其 它应 披 露的事 项” 中, 根据 本基 金的披 露事 项进 行了 更新 : 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


28 ( 一) 、 2016 年 01 月 20 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了《 博时 现金 宝货 币市 场基 金 2015 年第 4 季度 报 告》 ;


( 二) 、 2016 年 01 月 15 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了 《 关于 博时 现金 宝货 币 市场基 金新 增深 圳富 济财 富管理 有限 公司 为代 销机 构的公 告》 ;


( 三) 、 2015 年 12 月 31 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金增 加上 海利 得基 金销售 有限 公司 为代 销机 构并参 加其 费率优 惠活 动的 公告 》 ;


( 四) 、 2015 年 12 月 14 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了 《 关于 博时 现金 宝货 币 市场基 金新 增深 圳腾 元基 金销售 有限 公司 为代 销机 构的公 告》 ;


( 五) 、 2015 年 12 月 10 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金增 加北 京新 浪仓 石基金 销售 有限 公司 为代 销机构 并参 加其费 率优 惠活 动的 公告 》 ;


( 六) 、 2015 年 11 月 19 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了《 关于 博时 现金 宝货 币市场 基金 新增 长沙 银行 股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 》 ;


( 七) 、 2015 年 11 月 18 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金增 加上 海凯 石财 富基金 销售 有限 公司 为代 销机构 并参 加其申 购及 定投 费率 优惠 活动的 公告 》 ;


( 八) 、 2015 年 11 月 02 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了《 博时 现金 宝货 币市 场证券 投资 基金 招募 说明 书 2015 年第 2 号( 正文) 》 ;


( 九) 、 2015 年 10 月 31 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了《 博时 现金 宝货 币市 场证券 投资 基金 招募 说明 书 2015 年第 2 号( 摘要) 》 ;


( 十) 、 2015 年 10 月 26 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告了《 博时 现金 宝货 币市 场基 金 2015 年第 3 季度 报 告》 ;


( 十一) 、 2015 年 10 月 21 日,我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告了 《关 于博 时现 金宝 货 币市场 基金 新增 上海 陆金 所资产 管理 有限 公司 为代 销机构 的公 告》 ;


( 十二) 、 2015 年 09 月 24 日,我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告了 《 博时 现金 宝货 币 市场基 金 2015 年 “国庆 节” 假期 前暂 停申 购、 转 换转入 公告 》 ; 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2016 年第 1 号 --


29 博时基金管理有限公 司 2016 年 4 月 30 日