托管协议
南方卓享绝对收益策略定期开放混合型
发起式证券投资基金托管协议
基 金 管理 人 ：南 方 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
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第 一部分. 基 金 托 管 协 议 当事 人
（一）基金管理人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福田 街道福 华一 路六 号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号
注册资 本： 3 亿元
组织形 式: 有限 责任 公司
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务
存续期 间： 持 续 经营
电话： 0755-82763888
传真： 0755-82763889
联系人 ：鲍 文革
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ）
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66105799
传真： （010 ）66105798
联系人 ： 蒋 松云
成立时 间：1984 年1 月1 日
组织形 式： 股份 有限 公司
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注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号 ）
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证 业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。
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第 二部分. 基 金 托 管 协 议 的依 据 、 目 的 和 原则
订立本 协议 的依 据是 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （以 下简称 《基 金法 》 ） 、 《 公开
募集 证 券投资 基金运 作管 理办法》 （以下 简称 《运 作 办法》 ） 、 《证券 投资基 金销 售管理 办法》
（以下 简称 《销 售办 法》 ） 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （ 以下 简称 《信 息披露 办法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 第 7 号 〈 托管协 议的 内容 与格 式〉 》 、 《 南方 卓享 绝
对收益 策略 定期 开放 混合 型发起 式证 券投 资基 金 基 金合同 》 （ 以下 简称 《基 金 合同》 ） 及 其他
有关规 定。
订立本 协议 的目 的是 明确 基金托 管人 与基 金管 理人 之间在 基金 财产 的保 管、 投资运 作 、
净值计 算、 收益 分配 、 信 息披露 及相 互监 督等 有关 事宜中 的权 利、 义务 及职 责， 确 保基 金财
产的安 全， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用、 充分保 护基 金份 额持 有人 合法权 益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
除非本 协议 另有 约定 ， 本 协议所 使用 的词 语或 简称 与其在 《 基金 合同 》 的 释 义部分 具有
相同含 义。
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第 三部分. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核
查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 下述 基金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 本基 金投 资于 依法 发行或 上市 的股 票、 债券 等金融 工具
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 具体 包 括 ： 股 票 （包 含主板 、 中 小
板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票） ， 股指期 货、权 证，债 券（ 包括国 债、央
行票据 、 金 融债 券、 企 业 债券、 公司 债券、 中期 票 据、 短 期融 资券、 超短 期 融资券 、 次 级债
券、政 府支持 机构债 、政 府支持 债券、 地方政 府债 、中小 企业私 募债券 、可 转换债 券 等）、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款等 固定收 益类 资产以 及现 金 ， 以及 法律 法规或 中国 证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ） 。
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法 规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督：
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为：
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基金 权益 类空 头头 寸的 价值占 本基 金权 益类 多头 头寸的 价
值的比 例范 围 在80% —120% 之间 。其 中： 权益 类空 头 头寸的 价值 是指 融券 卖出 的股票 市值 、
卖出股 指期 货的 合约 价值 及卖出 其他 权益 类衍 生工 具的合 约价 值的 合计 值 ； 权 益类多 头头 寸
的价值 是指 买入 持有 的股 票市值 、 买入 股指 期货 的合 约价值 及买 入其 他权 益类 衍生工 具的 合
约价值 的合 计值 。
开放期 内的 每个 交易 日日 终， 持 有的 买入 期 货 合约 价值和 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的95%， 封闭 期内的 每个 交易 日日 终， 持有的 买入 期货 合约 价值 和有价 证券 市
值之和 ，不 得超 过基 金资 产净值 的 100% 。
开放期 内， 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 基金 保留 的现 金或 到期日 在一
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年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 在封 闭期 内， 本基 金不受 上述 5%
的限制 。
本基金 不受 证监 会 《 证券 投资基 金参 与股 指期 货交 易指引 》 第 五条 第 （ 一） 项 、 第 （ 三）
项、第 （五 ）项 及第 （七 ）项的 限制 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。
（2） 根据 法律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：
1 ）本基 金权益 类空头 头寸 的价值占 本基 金权益 类多 头头寸的 价值 的比例 范围 在 80% —
120% 间 。 其中 ： 权 益类 空 头头寸 的价 值是 指融 券卖 出的股 票市 值 、 卖出 股指 期货的 合约 价值
及卖出 其他 权益 类衍 生工 具的合 约价 值的 合计 值 ； 权 益类多 头头 寸的 价值 是指 买入持 有的 股
票市值 、买 入股 指期 货的 合约价 值及 买入 其他 权益 类衍生 工具 的合 约价 值的 合计值 。
2 ）开放 期内的 每个交 易日 日终，持 有的 买入期 货合 约价值和 有价 证券市 值之 和，不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ， 封闭期 内的 每个 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值和 有价 证
券市值 之和 ，不 得超 过基 金资产 净值 的100% 。
3 ）开放 期内， 在扣除 股指 期货合约 需缴 纳的交 易保 证金后， 基金 保留的 现金 或到期 日
在一年以 内的 政府债 券的 比例合计 不低 于基金 资产 净值的 5%。在 封闭 期内， 本基金不 受上
述5% 的限 制。
4 ）本 基金 持 有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
5 ）本基 金管理 人管理 且由 基金托管 人托 管的全 部基 金 持有一 家公 司发行 的证 券，不 超
过该证 券 的10% ；
6 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ；
7 ）本基 金管理 人管理 且由 基金托管 人托 管的全 部基 金 持有的 同一 权证， 不得 超过该 权
证的10% ；
8 ） 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额， 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
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9 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ；
10 ）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ；
11 ） 本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持 证
券规模 的10% ；
12）本 基 金管 理人 管理 且由 基金托 管人 托管 的全 部基 金 投资 于同 一原 始权 益人 的各类 资
产支持 证券 ，不 得超 过其 各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10% ；
13 ） 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
14 ） 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
15 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ， 在全 国银 行间 同业 市 场中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期；
16 ） 本 基金 持有 的单 只中 小企业 私募 债券 ， 其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10% ， 且 持
有的中 小企 业私 募债 的剩 余期限 不得 超过 本基 金的 剩余封 闭运 作期 ；
17 ）开放 期内 ，本基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金总资 产
不得超 过基 金净 资产 的200% 。
如果法 律法规 对上 述投资 组合比例 限制 进行变 更的 ，以变更 后的 规定为 准 ， 但须与 基
金 托 管 人 协 商一 致 后 方 可纳 入 基 金 托 管人 投 资 监 督范 围 。 法 律 法规 或 监 管 部门 取 消 上 述限
制， 如 适用 于本 基金 ， 则 本基金 投资 不再 受相 关限 制。 除 投资 资产 配置 外， 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 和检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限
除上述 第 13） 项另 有约定 外， 由于 证券 、期货 市场 波动、上 市公 司合并 或基 金规模 变
动等基 金管 理人 之外 的原 因 导致 的投 资组 合 不 符合 上述约 定的 比例 ， 不 在限 制之内 ， 但 基金
管理人 应在 10 个 交易 日 内 进行调 整， 以达 到 规 定的 投资比 例限 制要 求。 但中 国证监 会规 定
的特殊 情形 除外 。法 律法 规另有 规定 的从 其规 定。
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基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 基 金管 理人 应在出 现可 预见 资产 规模 大幅变 动的 情况 下， 至少 提前 2 个工 作日
正式向 基金 托管 人发 函说 明基金 可能 变动 规模 和公 司应对 措施 ，便 于托 管人 实施交 易 监 督 。
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 及转融 通。
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ：
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 如适 用于本 基金 ， 则 本基 金投 资不再 受相
关限制 。
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易 的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须提 前书 面
通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 ， 对名单 进行 更新 。 基 金管 理
人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调 整的 名单 开始生 效， 新名 单生 效前 已与本 次剔 除 的
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交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制
基金管 理人在 银行 间市场 进行现券 买卖 和回购 交易 时，需按 交易 对手名 单中 约定的 该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如果 基金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人 与交 易 对 手 重新 确 定 交 易方
式，经 提醒 后仍 未改 正时 造成基 金资 产损 失的 ，基 金托管 人不 承担 责任 。
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基 金管 理人 有责 任控制 交易 对手 的资 信风 险， 在 与核 心交
易 对 手 以 外 的交 易 对 手 进行 交 易 时 ， 由于 交 易 对 手资 信 风 险 引 起的 损 失 先 由基 金 管 理 人承
担，其 后有 权要 求相 关责 任人进 行赔 偿。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提 供 的名 单 ，
审核交 易对 手是 否在 名单 内列明 。
5 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿。 基金 管理 人在 通知基 金托 管人 后， 可以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名
单进行 调整 。 基 金托 管人 的 监督 责任 仅限 于根 据已 提供的 名单 ， 审 核核 心存 款银行 是否 在名
单内列 明。
6 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于规 范基 金投资非 公开 发行证 券行 为的紧 急
通知》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规
定。
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（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开发 行股票 网下配 售部 分等在 发行时 明确一 定期 限锁定 期的可 交易证 券,不 包括由 于发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通受
限证券 。
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风 险控 制制 度。 基 金投资 非公 开
发行股 票， 基金 管理 人还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上 述资 料应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包括 但不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件、 发行 证券数 量 、 发 行
价格、 锁定期 ， 基金 拟认 购的数 量、 价 格、 总 成本 、 总成本 占基 金资 产净 值 的比例、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整， 并应 至少 于拟 执行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人， 保证 基金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。
（5）基 金托管 人应按 照《 关于基金 投资 非公开 发行 股票等流 通受 限证券 有关 问题的 通
知》 规定 ， 对 基金 管理 人 是否遵 守法 律法 规进 行监 督， 并审 核基 金管理 人提 供的有 关书 面信
息。 基 金托 管人 认为 上述 资料可 能导 致基 金出 现风 险的， 有权 要求 基金 管理 人在投 资流 通受
限证券 前就 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 书面 说明 ， 并 保留 查看 基金 管理 人风险 管理 部
门就基 金投 资流 通受 限证 券出具 的风 险评 估报 告等 备查资 料的 权利 。 否 则， 基 金托管 人有 权
拒绝执 行有 关指 令。 因拒 绝执行 该指 令造 成基 金财 产损失 的， 基金 托管 人不 承担任 何责 任 ，
并有权 报告 中国 证监 会。
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职 责 ， 则 不承 担任 何责任 。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管 人应 承担 连带 责任 。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
托管协议
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
（三 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议有 关规 定时 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 在下 一个 工作 日及 时 核对 ，并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ，进 行解释 或 举 证 。
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现该 投资 指令 违反 关法 律法规 规定 或者 违反 《基 金合同 》 约 定的 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通
知基金 管理 人， 并向 中国 证监会 报告 。
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的 监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
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第 四部分. 基 金 管 理 人 对 基金 托 管 人 的 业 务核 查
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户和 期货 账户 等投 资所需 账户 、 复
核基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 、 根据 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信
息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实 行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规 行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。
托管协议
第 五部分. 基金财产保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户、 证券账户 和期 货账户 等投 资所需 账
户。
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
对于因 基金 认 （ 申） 购、 基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产， 应由 基金 管理 人负 责与有 关
当事人 确定 到账 日期 并通 知基金 托管 人， 到账 日基 金财产 没有 到达 基金 托管 人处的 ， 基 金托
管人应 及时 通知 基金 管理 人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金造 成损 失的 ， 基 金管理 人应 负责
向有关 当事 人追 偿基 金的 损失， 基金 托管 人对 此不 承担责 任。
（二） 募集 资金 的验 证
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定， 将认购 资金 划入 基金 认购 专户。 该账
户由基 金管 理人 或其 委托 的登记 机构 开立 并管 理。 基金募 集期 满 ， 募集 的基 金份额 总额 、 基
金募集 金额 、 基 金份 额持 有人人 数符 合 《 基金 法》 、 《运作 办法 》 等 有关 规定 后， 由 基金 管理
人聘请 具有 从事 证券 业务 资格的 会计 师事 务所 进行 验资， 出具 验资 报告， 出具 的验资 报告 应
由参加 验资 的2 名以 上 （ 含 2 名 ） 中 国注 册会 计师 签字有 效。 验资 完成 ， 基 金管理 人应 将募
集的属 于本 基金 财产 的全 部资金 划入 基金 托管 人为 基金开 立的 资产 托管 专户 中， 基金 托管 人
在收到 资金 当日 出具 确认 文件。
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理
托管协议
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该账 户的 开设和 管理 由基金 托管 人承 担。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金 托
管人的 资产 托管 专户 进行 。
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。
基金托管 人 以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券 交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理
1 、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并由 基金 托管 人负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。
（六） 其他 账户 的开 设和 管理
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
托管协议
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的 保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司或中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制或保 管的 证券 不承 担保 管责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规 定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。
托管协议
第 六部分. 指 令 的 发 送 、 确认 和 执 行
对发送 指令 人员 的授 权方 式、 指 令内 容、 指 令发 送和 确认方 式及 其他 相关 事项 应当按 照
本部分 的规 定或 其他 基金 管理人 和基 金托 管人 双方 书面共 同确 认的 方式 执行 。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
基金管 理人 应向 基金 托管 人提供 预留 印鉴 和被 授权 人签字 样本 ， 事 先书 面通 知 （以 下称
“授权 通知” ） 基金 托管人 有权发 送指令 的人员 名单 ，注明 相应的 交易权 限， 并规定 基金管
理人向 基金 托管 人发 送指 令时基 金托 管人 确认 有权 发送人 员身 份的 方法 。 基金 托管人 在收 到
授权通 知当 日回 函向 基金 管理人 确认 。基 金管 理人 和基金 托管 人对 授权 文件 负有保 密义 务 ，
其内容 不得 向授 权人 及相 关操作 人员 以外 的任 何人 泄露。
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运用 基金资 产时 ， 向基 金托 管人 发出的 资金 划拨 及其 他款 项支付 的
指令。 基金 管理 人发 送给 基金托 管人 的纸 质指 令应 写明款 项事 由、 支付 时间 、 到账 时间 、 金
额、 账户 等， 加盖 预留 印 鉴并有 被授 权人 签字 ， 对 电子直 连划 款指 令或 者网 银形式 发送 的指
令应包 括但 不限 于款 项事 由、 支 付时 间、 金额、 账户 等， 基 金托 管人 以收 到电 子指令 为合 规
有效指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行 的时 间和 程序
指令由“ 授权 通知” 确定 的有权发 送人 （下称 “被 授权人” ）代表 基金管 理人 用电子 直
连 划 款 指 令 或者 网 银 指 令等 双 方 约 定 的方 式 向 基 金托 管 人 发 送 ，并 以 传 真 作为 应 急 方 式备
用。 基 金管 理人 有义 务在 发送指 令后 及时 与托 管人 进行确 认， 因管 理人 未能 及时与 托管 人进
行指令 确认,致 使资 金未能 及时 到 账所造 成的损 失不 由基金 托管人 承担。 基金 托管人 依照本
托管协 议及 “授 权通 知” 约定的 方法 确认 指令 有效 后， 方 可执 行指 令。 对于 被授权 人发 出的
指令， 基金管 理人不 得否 认其效 力。基 金管理 人应 按照《 基金法》 、有 关法律 法规和 《基金
合同 》 的 规定 ， 在 其合 法 的经营 权限 和交 易权 限内 发送划 款指 令 ， 被授 权 人 应按照 其授 权权
限发送 划款 指令 。基 金管 理人在 发送 指令 时， 应为 基金托 管人 留出 执行 指令 所必需 的时 间 。
托管协议
发送指 令日 完成 划款 的指 令， 基金 管理 人应 给基 金托 管人预 留出 距划 款截 至时 点2 小 时的 指
令执行 时间 。 由基金 管理 人原因 造成 的指 令传 输不 及时 、 未 能留 出足 够 划款 所需时 间 ， 致 使
资金未 能及 时到 账所 造成 的损失 由基 金管 理人 承担 。
基金托 管人 收到 基金 管理 人发送 的指 令后 ， 应 审慎 验证有 关指 令内 容要 素， 复核无 误后
应在规 定期 限内 执行 ， 不 得延误 。 指令 执行完 毕后 ， 基 金托 管人 应将执 行完 毕的指 令盖 章 回
传给基 金管 理人 。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ， 应 确保 基金 银行账 户有 足够 的资 金余 额， 对 基金
管理人 在没 有充 足资 金的 情况下 向基 金托 管人 发出 的指令 ， 基 金托 管人 可不 予执行 ， 并 立即
通知基 金管 理人 ，基 金托 管人不 承担 因为 不执 行该 指令而 造成 损失 的责 任。
基金管 理人 应将 同业 市场 国债交 易通 知单 加盖 预留 印 鉴后 传真 给基 金托 管人 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管理人发送错误 指令 的情形包括指令发送 人员 无权或超越权限发送 指令 及交割信
息错误 ，指 令中 重要 信息 不完整 等。
基金托 管人 在履 行监 督职 能时 ， 发 现基 金管理 人的 指令错 误时 ， 有权拒 绝执 行， 并及 时
通知基 金管 理人 改正 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托管 人发 现基金 管理 人发送的 指令 违反《 基金 法》 、 《基 金合同 》 、本 协议 或有关 基
金法规 的有 关规 定， 不予 执行 ， 并 应及 时以书 面形 式通知 基金 管理 人纠 正， 基金管 理人 收 到
通知后 应及 时核 对， 并以 书面形 式对 基金 托管 人发 出回函 确认 ， 由 此造 成的 损失由 基金 管理
人承担 。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托管人由于自身 原因 造成未按照或者未及 时按 照基金管理人发送的 正常 有效指令
执行， 给基 金份 额持 有人 造成损 失的 ，应 负赔 偿责 任。
（七） 更换 被授 权人 的程 序
基金管 理人 撤换 被授 权人 员或改 变被 授权 人员 的权 限， 必 须提 前至 少一 个交 易日， 使用
传 真 或 其 他 基金 托 管 人 和基 金 管 理 人 书面 确 认 过 的方 式 向 基 金 托管 人 发 出 由授 权 人 签 字和
托管协议
盖章的 被授 权人 变更 通知 ， 同 时电 话通 知基金 托管 人。 变更 通知 应载明 生效 时间 ， 并 提供 新
的被授 权人 的签 字样 本 。 基 金托管 人收 到变 更通 知当 日将回 函书 面传 真基 金管 理人或 通过 电
话向基 金管 理人 确认 。 授 权变更 于变 更通 知载 明的 生效时 间生 效。 若变 更通 知载明 的生 效时
间早于 基金 托管 人收 到变 更通知 时间 ， 则 授权 变更 于基金 托管 人收 到变 更通 知时生 效。 基金
管理人 在此 后三 日内 将被 授权人 变更 通知 的正 本送 交基金 托管 人 。 基 金管 理人 更换被 授权 人
通知生 效后 ，对 于已 被撤 换的人 员无 权发 送的 指令 ，或被 改变 授权 人员 超权 限发送 的指 令 ，
基金管 理人 不承 担责 任. 因基金 管理 人原 因， 被授 权人变 更通 知正 本与 副本 （如 传真 件） 不
一致的 ，以 副本 （如 传真 件）为 准 ， 相关 责任 由基 金管理 人承 担.
托管协议
第 七部分. 交 易 及 清 算 交 收安 排
（一） 选择 代理 证券 、期 货买卖 的证 券、 期货 经营 机构的 标准 和程 序
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 。选 择的 标准 是：
1 、资 历雄 厚， 信誉 良好 。
2 、财 务状 况良 好， 经营 行 为规范 。
3 、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
4 、具备 基金运 作所需 的高 效、安全 的通 讯条件 ，交 易设施符 合代 理本基 金进 行证券 交
易的需 要， 并能 为本 基金 提供全 面的 信息 服务 。
5 、研究 实力较 强，有 固定 的研究机 构和 专门研 究人 员，能及 时、 定期、 全面 地为本 基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 个券 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
基金管理人负责根据 以上 标准以及内部管理制 度对 有关证券经营机构进 行考 察后确定
代理本 基金 证券 买卖 证券 经营机 构， 并承 担相 应责 任。 基 金管 理人 和被 选择 的证券 经营 机构
签订席 位使 用协 议 ， 由 基金 管理人 通知 基金 托管 人 ， 并 在法定 信息 披露 公告 中披 露有关 内 容 。
基金管 理人 应及 时将 基金 专用席 位号 、 佣金 费率 等基 本信息 以及 变更 情况 及时 以书面 形
式通知 基金 托管 人。
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 股指 期货 交易 的期 货经纪 机构 ， 并与 其签 订期 货经纪 合
同，其 他事宜 根据法 律法 规、 《基 金合同 》的 相关规 定执行 ，若无 明确规 定的 ，可参 照有关
证券买 卖、 证券 经纪 机构 选择的 规则 执行 。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人在基 金清 算和 交收 中的 责任
基金管 理人 与基 金托 管人 应根据 有关 法律 法规 及相 关业务 规则 ， 签 订 《证 券交 易资金 结
算协议 》 ， 用以 具体 明确 基 金管理 人与 基金 托管 人在 证券交 易资 金结 算业 务中 的责任 。
对基金 管理 人的 资金 划拨 指令 ， 基 金托 管人 在复 核无 误后应 在规 定期 限内 执行 并在执 行
托管协议
完毕后 回函 确认 ，不 得延 误。
本基金 投资 于证 券发 生 的 所有场 内、 场外 交易 的资 金清算 交割 ， 全 部由 基金 托管人 负责
办理。
本基金 证券 投资 的清 算交 割， 由基 金托 管人 通过 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司上海 分
公司/ 深圳 分公 司、 其他 相 关登记 结算 机构 及清 算代 理银行 办理 。
如果因 基金 托管 人原 因在 清算和 交收 中造 成基 金财 产的损 失 ， 应 由基 金托 管人 负责赔 偿
基金的 损失 ； 如 果因 为基 金管理 人违 反法 律法 规的 规定进 行证 券投 资或 违反 双方签 订的 《证
券交易 资金 结算 协议 》 而 造成基 金投 资清 算困 难和 风险的 ， 托 管人 发现 后应 立即通 知基 金管
理人， 由基 金管 理人 负责 解决， 由此 给基 金造 成的 损失由 基金 管理 人承 担。
2 、基 金 出 现超 买或 超卖 的 责任认 定及 处理 程序
基金托 管人 在履 行监 督职 能时， 如果 发现 基金 投资 证券过 程中 出现 超买 或超 卖现象 ， 应
立即提 醒基 金管 理人 ， 由 基金管 理人 负责 解决 ， 由 此给基 金及 基金 托管 人造 成的损 失由 基金
管理人 承担 。如 果非 因基 金托管 人原 因发 生超 买行 为，基 金管 理人 必须 于 T+1 日上 午 10 时
之前划 拨资 金， 用以 完成 清算交 收。
3 、基 金无 法按 时支 付证 券 清算款 的责 任认 定及 处理 程序
基金管理人应确保基 金托 管人在执行基金管理 人发 送的指令时，有足够 的头 寸进行交
收。 基金 的资 金头寸 不足 时， 基金 托管 人有权 拒绝 基金管 理人 发送 的划 款指 令。 基金 管理 人
在发送 划款 指令 时应 充分 考虑基 金托 管人 的划 款处 理所需 的合 理时 间 。 如 由于 如果因 非基 金
托管人 的原 因导 致无 法按 时支付 证券 清算 款 ， 由 此给 基金及 基金 管理 人造 成的 损失不 由基 金
托管人 承担 。
在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律 法规 、 《 基 金合同 》 、
基金托 管协 议的 指令 不得 拖延或 拒绝 执行 。 如由 于基 金托管 人的 原因 导致 基金 无法按 时支 付
证券清 算款 ，由 此给 基金 造成的 损失 由基 金托 管人 承担。
（三） 资金 、证 券账 目及 交易记 录的 核对
对基金 的交 易记 录， 由基 金管理 人按 日进 行核 对。 每日对 外披 露基 金份 额净 值之前 ， 必
须保证 当天 所 有 实际 交易 记录与 基金 会计 账簿 上的 交易记 录完 全一 致 。 如 果实 际交易 记录 与
会计账 簿记 录不 一致 ， 造 成基金 会计 核算 不完 整或 不真实 ， 由 此导 致的 损失 由基金 的会 计责
托管协议
任方承 担。
对基金 的资 金账 目， 由相 关各方 每日 对账 一次 ，确 保相关 各方 账账 相符 。
对基金 证券 账目 ，由 每周 最后一 个交 易日 终了 时相 关各方 进行 对账 。
对实物 券账 目， 每月 月末 相关各 方进 行账 实核 对。
对交易 记录 ，由 相关 各方 每日对 账一 次。
（四） 申购 、赎 回、 转换 开放式 基金 的资 金清 算、 数据传 递及 托管 协议 当事 人的责 任
1 、托 管协 议当 事人 在开 放 式基金 的申 购赎 回、 转换 中的责 任
基金的投资者可通过 基金 管理人的直销中心和 销售 机构的销售网 点 进 行申 购和 赎 回 申
请， 由 基金 管理 人或 基金 管理人 委托 的登 记机 构办 理基金 份额 的过 户和 登记 ， 基金 托管 人负
责接收 并确 认资 金的 到账 情况， 以及 依照 基金 管理 人的投 资指 令来 划付 赎回 款项。
2 、开 放式 基金 的数 据传 递
基金管 理人 应于 每个 开放 日 14：00 之 前将 前一 个开 放日经 确认 的基 金申 购金 额和赎 回
份额以 书面 形式 并加 盖业 务专用 章通 知基 金托 管人 。 基金 管理 人应 对传 递的 申购、 赎回 数据
的真实 性、 准确 性和 完整 性负责 。
3 、开 放式 基金 的资 金清 算
基金申 购、 赎回 等款 项采 用轧差 交收 的结 算方 式 ， 净额在 最晚 不迟 于 T+3 日 上午 11：
00 前 在基 金管 理人 总清 算 账户和 资产 托管 专户 之间 交收。
如果当 日基 金为 净应 收款 ， 基金 托管 人应 及时 查收 资金是 否到 账， 对于 未准 时到账 的资
金， 应及 时通 知基金 管理 人划付 。 对于 未准时 划付 的资金 ， 基金 托管人 应及 时通知 基金 管 理
人划付 ， 由此 产生 的责 任应 由基金 管理 人承 担 。 后 果严 重的基 金托 管人 应向 中国 证监会 报 告 。
如果当 日基 金为 净应 付款 ， 基金 托管 人应 根据 基金 管理人 的指 令及 时进 行划 付。 对 于未
准时划 付的 资金 ， 基 金管 理人应 及时 通知 基金 托管 人划付 ， 由 此产 生的 责任 应由基 金托 管人
承担。 后果 严重 的基 金管 理人 应 向中 国证 监会 报告 。
托管协议
第 八部分. 基 金 资 产 净 值 计算 和 会 计 核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值。 基金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估值 原则 应符合 《 基金 合同》 、 《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 及其 他法律 、 法规 的规定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计 算， 基金 托管 人复 核。 基 金管理 人应 于每 个工 作日 交易结 束后 计
算当日 的基 金份 额资 产净 值并以 双方 认可 的方 式发 送给基 金托 管人 。 基金 托管 人对净 值计 算
结果复 核后 以双 方认 可的 方式发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人， 就与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 相关各 方在 平等基 础上 充分 讨论 后， 仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理 人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 。 法律 法规 以及监 管部 门有 强 制 规定 的， 从其 规定 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。
（二） 基金 资产 估值 方法
1 、估 值对 象
基金所拥 有的 股票、 债券、 、衍生工 具 和 其他投 资等 持续以公 允价 值计量 的金 融资产 及
负债。
2 、估 值方 法
本基金 的估 值方 法为 ：
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
①交易所 上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等） ，以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价
托管协议
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构发生 影响 证券 价格 的重 大事件 ， 以 最近 交易 日的 市价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化的 或 证券 发行 机构 发生 影响 证券价 格的 重大 事件 ， 可参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。
②交易所 市场 上市交 易或 挂牌转让 的固 定收益 品种 （本合同 另有 约定的 除外） ，采用 估
值技术 确定 公允 价值 ；
③交易所上市的可转 换债 券按估值日收盘价减 去债 券收盘价中所含的债 券应 收利息得
到的净 价进 行估 值； 估值 日没有 交易 的 ， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按最 近
交易日 债券 收盘 价减 去债 券收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的净 价进 行估 值。 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ， 调 整最
近交易 市价 ，确 定公 允价 格；
④交易 所上 市的 资产 支持 证券， 采用 估值 技术 确定 公允价 值， 在估 值技 术难 以可靠 计量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 股票 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值；
②首次 公开 发行 未上 市或 未挂牌 转让 的股 票 、 债 券和 权证 ， 采 用估 值技 术确 定公 允价值 ，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一 股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（5）本 基金投 资股指 期货 合约，按 估值 当日结 算价 进行估值 ，估 值当日 无结 算价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。
（6）中 小企业 私募债 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
托管协议
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（7） 如有 确凿 证据 表明 按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 上述 资产 或负 债公 允价值 的，
基金管 理人 可根 据具 体情 况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的方 法估值 。
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。
（三） 估值 差错 处理
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担 ， 基 金管 理人 对不 应由其 承
担的责 任， 有权 向过 错人 追偿。
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的 ，
由此造 成的 投资 者或 基金 的损失 ， 应 根据 法律 法规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金， 就实
际向投 资者 或基 金支 付的 赔偿金 额 ， 由 基金 管理 人与 基金托 管人 按照 管理 费率 和托管 费率 的
比例各 自承 担相 应的 责任 。
由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 ， 另一 方当 事人 在采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现
该错误 ， 进而 导致基 金资 产净值 、 基金 份额净 值计 算错误 造成 投资 者或 基金 的损失 ， 以及 由
此 造 成 以 后 交易 日 基 金 资产 净 值 、 基 金份 额 净 值 计算 顺 延 错 误 而引 起 的 投 资者 或 基 金 的损
失，由 提供 错误 信息 的当 事人一 方负 责赔 偿。
由于证 券交 易所 及其 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ， 或由 于其 他不 可抗 力原 因， 基 金管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合 理的 措施进 行检 查， 但是 未能 发 现该错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理 人和 基金 托管人 可以 免除 赔偿 责任 。 但基 金管 理人
和基金 托管 人应 当积 极采 取必要 的措 施 减 轻或 消除 由此造 成的 影响 。
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时 ， 相 关各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对， 如果 最后 仍无 法达 成一致 ， 应 以基 金管 理人 的计算 结果 为准
对外公 布 ， 由 此造 成的 损失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算顺 延错 误而 引起 的损失 由基 金
管理人 承担 赔偿 责任 ，基 金托管 人不 负赔 偿责 任。
（四） 基金 账 册 的建 立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
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定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5 个工 作日 内完 成。
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。
基金管 理人 在5 个工 作日 内完成 月度 报告 ，在 月度 报告完 成当 日， 对报 告加 盖公章 后 ，
以加密 传真 方式 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核； 基金托 管人 在 3 个工 作日 内进行 复核 ， 并
将复核 结果 及时 书面 通知 基金管 理人 。 基 金管 理人 在 7 个 工作 日内 完成 季度 报告， 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告提 供基金 托管 人复 核 ， 基 金托 管人在 收到 后7 个工 作日 内进行 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 30 日内 完成 半年 度报 告， 在半年 报完 成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日 内进 行复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 45 日 内完 成年度 报告 ，在 年度 报告 完成当 日， 将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核， 基金 托管 人在 收到 后 45 日 内复 核， 并将 复核 结果书 面通 知
基金管 理人 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖业 务 印 鉴 或者 出 具 加 盖 托管 业 务 部 门公 章 的 复 核意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。
基金托 管人 在对 财务 会计 报告、 半年 报告 或年 度报 告复核 完毕 后， 需盖 章确 认或出 具相
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应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。
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第 九部分. 基金收益分配
（一） 基金 收益 分配 的原 则
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 份基
金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的
10% ， 若《 基金 合同 》生 效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分配；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资 ， 投 资人 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资人 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ；
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
基金管 理人 可在 对基 金份 额持有 人利 益无 实质 性不 利影响 的情 况下 ， 对上 述原 则进行 修
改或调 整， 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。
（二） 基金 收益 分配 方案 的制定 和实 施程 序
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ，并 由基 金托 管人复 核。
基金收 益分 配方 案确 定后 ， 由基金 管理 人 在 2 日 内在 至少一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证
监会备 案。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达收 益分 配的 付款 指令 ， 基金托 管人 按指 令将 收益 分配的 全
部资金 划入 基金 管理 人的 指定账 户。
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第 十部分. 信息披露
（一） 保密 义务
除按照 《基 金法》 、 《 信息 披露办 法》 、 《基 金合 同》 及中国 证监 会关 于基 金信 息披露 的有
关规定 进行 披露 以外 ， 基金 管理人 和基 金托 管人 对基 金运作 中产 生的 信息 以及 从对方 获得 的
业务信 息应 恪守 保密 的义 务。 基 金管 理人 与基 金托 管人对 基金 的任 何信 息， 除法律 法规 规定
之外， 不得 在其 公开 披露 之前， 先行 对任 何第 三方 披露。 但是 ， 如 下情 况不 应视为 基金 管理
人或基 金托 管人 违反 保密 义务：
1 、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2 、基金 管理人 和基金 托管 人为遵守 和服 从法院 判决 、仲裁裁 决或 中国证 监会 等监管 机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
基金管理 人和 基金托 管人 应根据相 关法 律法规、 《基 金合同》 的规 定各自 承担 相应的 信
息披 露 职责 。 基 金管 理人 和基金 托管 人负 有积 极配 合、 互 相督 促、 彼此 监督、 保证其 履行 按
照法定 方式 和时 限披 露的 义务。
根据《信 息披 露办法 》的 要求，本 基金 信息披 露的 文件包括 基金 招募说 明书、 《基金 合
同》 、 基 金托 管协 议、 基 金 份额发 售公 告、 《 基金 合同 》 生效 公告、 定期 报告、 临时报 告、 基
金资产 净值 和基 金份 额净 值等其 他必 要的 公告 文件 ，由基 金管 理人 拟定 并负 责公布 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律、 行政 法规 、中 国证 监会的 规定 和《 基金 合同 》的约 定 ，
对基金 管理 人编 制的 基金 资产净 值 、 基 金份额 净值 、 基 金业 绩表 现数据 、 基 金定期 报告 和定
期更新 的招 募说 明 书 等公 开披露 的相 关基 金信 息进 行复核 、 审 查， 并 向基 金管 理人出 具书 面
文件或 者盖 章确 认。
基金年 报中 的财 务报 告部 分， 经 有从 事证 券相 关业 务资格 的会 计师 事务 所审 计后， 方可
披露。
基金管 理人 应当 在中 国证 监会规 定的 时间 内 ， 将 应予 披露的 基金 信息 通过 中国 证监会 指
定的媒 介披 露。 根据 法律 法规应 由基 金托 管人 公开 披露的 信息 ， 基 金托 管人 将通过 指定 报刊
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或基金 托管 人的 互联 网网 站公开 披露 。
予以披露 的信 息文本 ，存 放在基金 管理 人/基金 托管 人处，投 资者 可以免 费查 阅。在 支
付工本 费后 可在 合理 时间 获得上 述文 件的 复制 件或 复印件 。 基金 管理 人和 基金 托管人 应保证
文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。
（三） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ；
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障基 金份额 持
有人的 利益 ，已 决定 延迟 估值；
4 、出现 基金管 理人认 为属 于会导致 基金 管理人 不能 出售或评 估基 金资产 的紧 急事故 的
任何情 况；
5 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。
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第 十一部 分. 基金费用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人的管理费 为基金管理 人的基本管理 费和基金管 理人的附加管 理费之和。 其
中， 基 金管 理人 的基 本管 理费和 基金 管理 人的 附加 管理费 计提 方法 、 计 提标 准和支 付方 式如
下：
（1） 基金 管理 人的 基本 管 理费
本基金 的基本 管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 1%年 费率计 提。 基本 管理 费的 计算方 法
如下：
H ＝E×1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金基本 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金基本 管理费每日 计算，逐日 累计至每月月 末，按月支 付 。经基金管 理人与基金 托
管人核 对一 致后 ， 由基 金托 管人于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
管理人 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法按 时支 付的 ， 顺 延至 最近可 支付 日 支
付。
（2） 基金 管理 人的 附加 管 理费
1 ）基 金管 理人 可在 同时 满 足以下 条件 的前 提下 ，提 取附加 管理 费：
① 符合 基金 收益 分配 条件
② 附加 管理费是在每 一封闭期的 最后一个工作 日计算并计 提。按照“新 高法原则” 提
取超额 收益 的10% 作 为附 加管理 费 ： 即 每次 提取 评 价日提 取附 加管 理费 前的 基金份 额累 计净
值必须 超过 以往 提取 评价 日的最 高基 金份 额累 计净 值、 以往 开放 期期 间最 高基 金份额 累计 净
值和1 的孰 高 者 ，管 理人 才能收 取附 加管 理费 ，附 加管理 费按 照下 述公 式计 算并收 取。
提取评 价日 ：每 次基 金封 闭期的 最后 一个 工作 日
2 ）附 加管 理费 的计 算方 法 和提取
在同时 满足 以上 附加 管理 费提取 条件 的情 况下 ，附 加管理 费的 计算 方法 为
附加管 理费=
A H A
S P P ? ? ? % 10 ) (
其中：
A
P
为提取 评价 日提 取附 加管 理费前 的基 金份 额累 计净 值
A
P
= 提 取 评 价 日 基 金 份 额 净 值
托管协议
提取评价日的折算因子 ?
+
次分红日的折算因子 第 次基金份额分红 第 i i
1
?
?
?
n
i
H
P
为以往 提取 评价 日的 最高 基金份 额累 计净 值、 以往 开 放期期 间最 高基 金份 额累 计净
值和1 的孰 高者 ，其 中首 次封闭 期的
H
P
为1
A
S
为提取 评价 日的 基金 份额= 提取评 价日 基金 总份 额
?
提取评价 日的 折算 因子
某日的 折算 因子 为相 应日 期（包 括当 日） 之前 所有 折算系 数的 乘积
折算系 数= 基金 折算 日除 权 前基金 份额 净值
?
基金 折算 日除权 后基 金份 额净 值
附加管 理费在每一封 闭期的最后 一个工作日计 算并计提。 经基金 管理人 与 基金 托管 人
核对一 致后，由 基金 托 管人 于次月 首日 起5 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给基金 管 理
人 。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日 支 付 。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
本基 金的托管费 按前一日基金 资产净值 的 0.25% 的年费 率计提。托 管费的计算方 法如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费每日计算 ，逐日累计 至每月月末， 按月支付 。 经基 金管理人 与基金托管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日 支 付 。
（三）证 券交 易费用 、基 金信息披 露费 用、基 金份 额持有人 大会 费用、 《 基金 合同》 生
效后与 基金相 关的会 计师 费、律 师费等 根据有 关法 规、 《基 金合同 》及 相应协 议的规 定，由
基金托 管人 按基 金管 理人 的划款 指令 并根 据费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人与基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失、 《基 金合同 》生 效前的 相关费 用（包 括但不 限于 验资费 、会计 师和律 师费 、信息 披露费
用等费 用） 、处 理与 基金运 作无关 的事项 发生的 费用 、其他 根据相 关法律 法规 ，以及 中国证
监会的 有关 规定 不得 列入 基金费 用的 项目 不列 入基 金费用 。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
托管协议
过。
（六 ） 基 金管 理费 、 基金 托 管费的 复核 程序 、 支付 方 式和时 间 。 基 金托 管人 对 不符合 《 基
金法》 、 《运 作 办 法》 等有 关规定 以及 《基 金合 同》 的其他 费用 有权 拒绝 执行 。
基金托 管人 对基 金管 理人 计提的 基金 管理 费、 基金 托管费 等 ， 根 据本托 管协 议和 《基 金
合同》 的有 关规 定进 行复 核。
（七）如 果基 金托管 人发 现基金管 理人 违反有 关法 律法规的 有关 规定和 《基 金合同》 、
本协议 的约 定 ， 从基 金财 产中列 支费 用 ， 有权 要求 基金管 理人 做出 书面 解释 ， 如 果基 金托 管
人认为 基金 管理 人无 正当 或合理 的理 由， 可以 拒绝 支付。
托管协议
第 十二部 分. 基 金 份 额 持 有 人名 册 的 保 管
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 利登记 日 、 每 年6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金登 记机 构根 据基 金管理 人的 指令 编制 和保 管， 基金 管
理人和 基金 托管 人应 按照 目前相 关规 则分 别保 管基 金份额 持有 人名 册 。 保 管方 式可以 采用 电
子或文 档的 形式 。保 管期 限为 15 年。
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 20 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。
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第 十三部 分. 基 金 有 关 文 件 和档 案 的 保 存
基金管 理人 、 基 金托 管人 按各自 职责 完整 保存 原始 凭证、 记账 凭证 、 基 金账 册、 交 易记
录和重 要合 同等 ，保 存期 限不少 于 15 年， 对相 关信 息负有 保密 义务 ，但 司法 强制检 查情 形
及法律 法规 规定 的其 它情 形除外 。其 中， 基金 管理 人应保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录 、
账册、 报表 和其 他相 关资 料， 基 金托 管人 应保 存基 金托管 业务 活动 的记 录、 账册、 报表 和其
他相关 资料 。
基金管 理人 签署 重大 合同 文本后 ， 应 及时 将合 同文 本正本 送达 基金 托管 人处 。 基金 管理
人应及 时将 与本 基金 账务 处理、 资金 划拨 等 有 关的 合同、 协议 传真 给基 金托 管人。
基金管理人或基金托 管人 变更后，未变更的一 方有 义务协助接任人接受 基金 的有关文
件。
托管协议
第 十四部 分. 基 金 管 理 人 和 基金 托 管 人 的 更 换
（一） 基金 管理 人的 更换
1 、基 金管 理人 的更 换条 件
有下列 情形 之一 的， 可以 更换基 金管 理人 ：
(1) 被 依法 取消 基金 管理 人资格 ；
(2) 被 基金 份额 持有 人大 会解任 ；
(3) 依 法解 散、 被依 法撤 销或被 依法 宣告 破产 ；
(4) 法 律法 规 及 中国 证监 会规定 和《 基金 合同 》约 定的其 它情 形。
2 、更 换基 金管 理人 的程 序
（1） 提名： 新任 基金 管理 人由基 金托 管人 或由 代 表10%以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的基 金
份额持 有人 提名 ；
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在基 金管 理人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 管
理人形 成决 议， 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的 2/3 以 上 （含2/3）表
决通过 ；
（3） 临时 基金 管理 人： 新 任基金 管理 人产 生之 前， 由中国 证监 会指 定临 时基 金管理 人 ；
（4）备 案：基 金份额 持有 人大会更 换基 金管理 人的 决议 自表 决通 过之日 起生 效，自 通
过之日 起五 日内 报中 国证 监会备 案；
（5）公 告：基 金管理 人更 换后，由 基金 托管人 更换 基金管理 人的 基金份 额持 有人大 会
决议生 效 后2 个 工作 日内 在至少 一家 指定 媒 体 公告 。 新任基 金管 理人 与原 任基 金管理 人进 行
资产管 理的 交接 手续 ， 并 与基金 托管 人核 对资 产总 值。 如 果基 金托 管人 和基 金管理 人同 时更
换 ， 由 新 任 的基 金 管 理 人和 新 任 的 基 金托 管 人 在 自基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议生 效 之 日 起 2
个工作 日内 在至 少一 家指 定媒体 公告 ； 基 金管 理人 应妥善 保管 基金 管理 业务 资料 ， 及时 向临
时基金 管理 人或 新任 基金 管理人 办理 基金 管理 业务 的移交 手续 ， 临时 基金 管理 人或新 任基 金
管理人 应及 时接 收；
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（6）审 计：基 金管理 人职 责终止的 ，应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金
财产进 行审 计， 并将 审计 结果予 以公 告同 时报 中国 证监会 备案 ， 审 计费 用由 基金财 产 承 担 ；
（7）基 金名称 变更： 基金 管理人更 换后 ，如果 原任 或新任基 金管 理人要 求， 应按其 要
求替换 或删 除基 金名 称中 与原任 基金 管理 人有 关的 名称字 样。
3 、原任 基金管 理人职 责终 止后，新 任基 金管理 人或 基金临时 管理 人接受 基金 管理业 务
前， 原 任基 金管 理人 和基 金托管 人需 采取 审慎 措施 确保基 金财 产的 安全 ， 不 对基金 份额 持有
人的利 益造 成损 失 ， 并 有义 务协助 新任 基金 管理 人或 临时基 金管 理人 尽快 恢复 基金财 产的 投
资运作 。
（二） 基金 托管 人的 更换
1 、基 金托 管人 的更 换条 件
有下列 情形 之一 的， 可以 更换基 金托 管人 ：
(1) 被 依法 取消 基金 托管 人资格 ；
(2) 被 基金 份额 持有 人大 会解任 ；
(3) 依 法解 散、 被依 法撤 销或被 依法 宣告 破产 ；
(4) 法 律法 规和 《基 金合 同》规 定的 其它 情形 。
2 、更 换基 金托 管人 的程 序
（1） 提名： 新任 基金 托管 人由基 金管 理人 或由 代 表10%以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的基 金
份额持 有人 提名 ；
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在基 金托 管人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 托
管人形 成决 议， 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的 2/3 以 上 （含2/3）表
决通过 ；
（3） 临时 基金 托管 人： 新 任基金 托管 人产 生之 前， 由中国 证监 会指 定临 时 基 金托管 人 ；
（4）备 案：基 金份额 持有 人大会更 换基 金托管 人的 决议 自表 决通 过之日 起生 效，自 通
过之日 起五 日内 报中 国证 监会备 案；
（5）公 告：基 金托管 人更 换后，由 基金 管理人 在 更 换基金托 管人 的基金 份额 持有人 大
会决议 生效 后2 个工 作日 内 在至 少一 家指 定媒 体公 告。 新任 基金 托管 人与 原基 金托管 人进 行
托管协议
资产托 管的 交接 手续 ， 并 与基金 管理 人核 对资 产总 值。 如 果基 金托 管人 和基 金管理 人同 时更
换 ， 由 新 任 的基 金 管 理 人和 新 任 的 基 金托 管 人 在 自基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议生 效 之 日 起 2
个工作 日内 在至 少一 家指 定媒体 公告 ；
（6）审 计：基 金托管 人职 责终止的 ，应 当 按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金
财产进 行审 计， 并予 以公 告，同 时报 中国 证监 会备 案。
3 、原基 金托管 人职责 终止 后，新任 基金 托管人 或临 时基金托 管人 接受基 金财 产和基 金
托管业 务前 ， 原 基金 托管 人和基 金管 理人 需采 取审 慎措施 确保 基金 财产 的安 全， 不 对基 金份
额持有 人的 利益 造成 损失 ， 并有义 务协 助新 任基 金托 管人或 临时 基金 托管 人尽 快交接 基金 资
产。
（三） 基金管 理人 和基 金托 管人 的同时 更换 程序
同时更 换基 金管 理人 和基 金托管 人 ， 分 别按 照上 述基 金管理 人和 基金 托管 人更 换程序 进
行。
托管协议
第 十五部 分. 禁止行为
托管协 议当 事人 禁止 从事 的行为 ，包 括但 不限 于：
（一） 基金 管理 人、 基 金托 管人将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投
资。
（二） 基金 管理 人、 基金 托管人 不公 平地 对待 其管 理或托 管的 不同 基金 财产 。
（三 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人利 用基 金财 产为 基金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五） 基金 管理 人、 基 金托 管人对 他人 泄漏 基金 经营 过程中 任何 尚未 按法 律法 规规定 的
方式公 开披 露的 信息 。
（六） 基金 管理 人在 没有 充足资 金的 情况 下向 基金 托管人 发出 投资 指令 和赎 回、 分 红资
金的划 拨指 令， 或违 规向 基金托 管人 发出 指令 。
（七） 基金 托管 人对 基金 管理人 的正 常有 效指 令拖 延或拒 绝执 行。
（八） 基金 管理 人、 基金 托管人 在行 政上 、 财 务上 不独立 ， 其 高级 基金 管理 人员相 互兼
职。
（九 ） 基 金托 管人私 自动 用或处 分基 金资 产， 根据 基金管 理人 的合 法指 令、 基金合 同 或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（十） 基金 管理 人、 基金 托管人 不得 利用 基金 财产 用于下 列投 资或 者活 动： （1 ） 承 销证
券； （2） 违反 规定向 他人 贷款或 者提 供担 保； （3） 从事承 担无 限责 任的 投资 ； （4） 买卖 其他
基金份 额， 但是 中国 证监 会另有 规定 的除 外； （5） 向其基 金管 理人 、基 金托 管人出 资； （6 ）
从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； （7） 法律、 行政法 规 和 中
国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
（十一 ） 法律 法规和 基金 合同禁 止的 其他 行为 ， 以 及依照 法律 法规 有关 规定 ， 由 中国 证
监会规 定禁 止基 金管 理人 、基金 托管 人从 事的 其他 行为。
如法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相
托管协议
关限制 。
托管协议
第 十六部 分. 基 金 托 管 协 议 的变 更 、 终 止 与 基金 财 产
的清算
（一） 托管 协议 的变 更与 终止
1 、托 管协 议的 变更 程序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议的 内容 进行变 更 。 变 更后的 托管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会备案 。
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ：
（1） 《 基金 合同 》终 止；
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ；
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权；
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。
（二） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行 基 金清 算。
2 、在基 金财产 清算小 组接 管基金财 产之 前，基 金管 理人和基 金托 管人应 按照 《基金 合
同》和 本托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。
3 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
4 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
5 、基 金财 产清 算程 序：
托管协议
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 告中 国证监 会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
6 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月；
7 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。
8 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿：
(1)支 付清 算费 用 ；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
（三） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 于基 金财 产清算 报告 报
中国证 监会 备案 后5 个工 作日内 由基 金财 产清 算小 组进行 公告 。
（四） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
托管协议
第 十七部 分. 违约责任
（一 ） 如 果基 金管 理人 或基 金托管 人的 不履 行本 托管 协议或 者履 行本 托管 协议 不符合 约
定的， 应当 承担 违约 责任 。
（二） 因托 管协 议当 事人 违约给 基金 财产 或者 基金 份额持 有人 造成 损害 的， 应当分 别对
各自的 行为 依法 承担 赔偿 责任， 因共 同行 为给 基金 财产或 者基 金份 额持 有人 造成损 害的 ， 应
当承担 连带 赔偿 责任 。但 是发生 下列 情况 ，当 事人 可以免 责：
1 、基金 管理人 及基金 托管 人按照当 时有 效的法 律法 规或中国 证监 会的规 定作 为或不 作
为而造 成的 损失 等；
2 、基金 管理人 由于按 照本 《基金合 同》 规定的 投资 原则而行 使或 不行使 其投 资权而 造
成的损 失等 ；
3 、不 可 抗 力。
4 、计算 机系统 故障、 网络 故障、通 讯故 障、电 力故 障、计算 机病 毒攻击 及其 它非基 金
管理人 或托 管人 故意 或过 失造成 的意 外事 故。
（三） 托管 协议 当事 人违 反托管 协议 ，给 另一 方当 事人造 成损 失的 ，应 承担 赔偿 责 任 。
（四 ） 当 事人 一方违 约 ， 非违约 方当 事人 在职 责范 围内有 义务 及时 采取 必要 的措施 ， 防
止损失 的扩 大 。 没有 采取 适当措 施致 使损 失进 一步 扩大的 ， 不得 就扩大 的损 失要求 赔偿 。 非
违约方 因防 止损 失扩 大而 支出的 合理 费用 由违 约方 承担。
（五 ） 违 约行 为虽已 发生 ， 但 本托 管协 议能够 继续 履行的 ， 在最 大限度 地保 护基金 份 额
持有人 利益 的前 提下 ，基 金管理 人和 基金 托管 人应 当继续 履行 本协 议。
（六） 本协 议所 指损 失均 为直接 损失
托管协议
第 十八部 分. 争议解决方式
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
托管协议
第 十九部 分. 基 金 托 管 协 议 的效 力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 本基 金托 管协 议草案 ， 该
等草案 系经 托管 协议 当事 人双方 盖章 以及 双方 法定 代表人 或授 权代 表签 字 ， 协 议当事 人双 方
可能不 时根 据中 国证 监会 的意见 修改 托管 协议 草案 。 托管协 议以 中国 证监 会注 册的文 本为 正
式文本 。
（二） 基金 托管 协议 自 《 基 金合同 》 成 立之 日起 成立 ， 自 《基 金合 同》 生效 之日 起 生效。
基 金 托 管 协 议的 有 效 期 自其 生 效 之 日 起至 该 基 金 财产 清 算 结 果 报中 国 证 监 会备 案 并 公 告之
日止。
（三） 基金 托管 协议 自生 效之日 对托 管协 议当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。
（四 ） 基 金托 管协议 正本 一式六 份 ， 除 上报有 关监 管机构 一式 二份 外， 基金 管理人 和 基
金托管 人分 别持 有 二 份， 每份具 有同 等的 法律 效力 。
托管协议
第 二十部 分. 基 金 托 管 协 议 的签 订
本托管协议经基金管 理人 和基金托管人认可后 ，由 该双方当事人在基金 托管 协议上盖
章，并 由各 自的 法定 代表 人或授 权代 表签 字， 并注 明基金 托管 协议 的签 订地 点和签 订日 期 。
托管协议
本页无 正文 ， 为 《南 方卓 享 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 托管协 议》
签字页 。
《托管协议》当事人 盖章 及法定代表人或授权 代表 签字、签订地、签订 日
基金管理人：南方基 金管 理 有限公司（章）
法定代表人或授权 代 表：
（签 字）
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司（章 ）
法定代表人或授权代 表：
（签 字）
签订地点：中国北京
签 订 日：
年
月
日
