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诺安回报A(000714)

诺安回报:更新招募说明书摘要(2016年第1期)查看PDF公告

诺安 稳 健回报 灵活配置混 合型 证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 
2016 年第1 期 
 
基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司 



基 金 托管 人:中 国工 商银 行股份 有限 公司 重要提 示 (一 ) 诺 安稳 健回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金( 以下简 称 “本 基金 ”) 经中 国证券 监 督管理 委员 会 2014 年 6 月 23 日证 监许 可 【2014 】626 号 文核 准公 开募 集, 本 基金的 基金 合 同于 2014 年 9 月 15 日正 式生效 。 (二) 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》 经中国 证监 会注册 , 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 , 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 (三 ) 投 资有 风险 , 投 资 人认购 ( 或申 购) 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及 《基金 合同 》 等, 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受 能力 , 并 对于 认购 (或 申 购) 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理 人提醒 投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在 投资 者作 出投 资决策 后, 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类 风险, 包括 : 市 场风 险、 管理风 险、 流动 性风 险及 本基金 特有 风险 等。 (四 ) 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管 理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成新基 金业 绩表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 , 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办 法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权 利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 1 权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。 招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 招募 说明 书( 更新) 所 载内 容截 止日 为 2016 年 3 月 15 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2015 年 12 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。 一、 基 金管理 人 (一)基金管理人概 况 公司名 称: 诺安 基金 管理 有限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层 法定代 表人 : 秦 维舟 设立日 期:2003 年 12 月 9 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号 组织形 式: 有 限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 存续期 限: 持续 经营 电话:0755 -83026688 传真:0755 -83026677 联系人 :王 嘉 股权结 构: 股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40% 深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40% 大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20% 合





计 15000 100% (二)证券投资基金 管理 情况 截至 2016 年 3 月 15 日, 本基金 管理 人共 管理 四十 七只开 放式 基金 : 诺安 平 衡证券 投资 基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基 金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 2 小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资 基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略混 合型 证券投 资基 金 、 诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资 基金(LOF ) 、诺安新动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安 稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 诺安中证 500 交易型开 放 式指数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基 金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安裕 鑫 收益两 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票 型证券 投资 基金 、诺 安利 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、诺 安景 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金 、 诺安益 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金、 诺 安 安鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 。 (三 )主要人员情况 1. 董 事会 成员 秦维舟 先生 , 董事 长, 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 , 香 港昌 维 发展有 限公 司总 经理 , 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理, 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 , 诺安 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 徐卫晖 先生 ,副 董事 长, 工商管 理硕 士。 历任 中国 化工进 出口 总公 司财 会部 副总经 理 , 中化国 际贸 易股 份有 限公 司副总 经理 , 中化 河北 进 出口公 司总 经理 , 中化 国 际 ( 控股 ) 股 份 有限公 司总 经理 , 中国 中 化股份 有限 公司 战略 规划 部、 投资 发展 部总 经理 , 中国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 党委 书记 。 赵忆波 先生 , 董事 , 硕 士。 历任南 方航 空公 司规 划发 展部项 目经 理 , 泰 信基 金 管理有 限 公司研 究员 , 翰伦 投资 咨 询公司 ( 马丁 可利 基金 ) 投资经 理 , 纽 银西 部基 金 管理有 限公 司基 金经理 ,现 任泽 熙投 资管 理有限 公司 深圳 分公 司总 经理。 齐斌先 生 , 董 事, 硕士 。 历 任中国 国贸 有限 责任 公司 董事会 秘书 , 中国 中化 集 团公司 投诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 3 资部副 总经 理、 战略 规划 部副总 经理 。现 担任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。 李清章 先生 , 董事 , 硕 士。 历任天 津电 视台 总编 室副 主任 , 天 津广 播电 视台 宣 传管理 部 副主任 。现 任上 海钟 表有 限公司 董事 长, 上海 摩士 达钟表 进出 口有 限公 司董 事长 。 奥成文 先生 , 董事 , 硕士 。 历 任中 国通 用技 术 (集 团) 控股 有限 责任 公司 资 产经营 部副 经理, 中国 对外经济 贸易信 托有限公 司投资 银行部副 总经理,诺 安基金管 理有限 公司督察 长 , 现任诺 安基 金管 理有 限公 司总经 理。 汤小青 先生 , 独立 董事 , 博士 。 历 任国 家计 委财 政 金融司 处长 , 中国 农业 银 行市场 开发 部副主 任 , 中 国人 民银 行 河南省 分行 副行 长 , 中 国 人民银 行合 作司 副司 长 , 中国银 监会 合作 金融监 管部 副主 任 , 内 蒙 古银监 局 、 山 西银 监局 局 长, 中国 银监 会监 管一 部 主任 , 招 商银 行 副行长 。 史其禄 先生 , 独立 董事 , 博士 。 历 任中 国工 商银 行 外汇业 务管 理处 处长 , 中 国工 商 银行 伦敦代 表处 首席 代表 , 中 国工商 银行 新加 坡分 行总 经理 , 中 国工 商银 行个 人 金融业 务部 副总 经理, 机构 业务 部副 总经 理,机 构金 融业 务部 资深 专家。 赵玲华 女士 , 独立 董事 , 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 , 全国妇 女联 合会宣 传部 负责 人 , 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长, 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 , 中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ,国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。 2. 监 事会 成员 李京先 生 , 监 事, 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 , 中化集 团香 港立丰 实业 公司 总经 理助 理, 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 , 中 化 欧洲 资 本公司 副总 经理 兼世盈 (厦 门) 创业 投资 有 限公司 副总 经理 , 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。 赵星明 先生 , 监事 , 金 融 学硕士 。 历任 中国 人民 银 行深圳 经济 特区 分行 证券 管理处 副处 长、深 圳证 券交 易所 理事 会秘书 长、 君安 证券 香港 公司副 总经 理等 职。 戴宏明 先生 ,监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 、 诺安基 金管 理有 限公 司交 易中心 总监 兼首 席交 易师 (总助 级) 。 梅律吾 先生 , 监事 , 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司 研究员 , 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投 资组副 总监 ,现 任指 数组 负责人 。 3. 经 理层 成员 奥成文 先生 , 总经 理, 经 济学硕 士 , 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 (集 团) 控 股有限 责任 公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 4 年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作, 任公司 督察 长, 现任 公司 总经理 。 杨文先 生, 副总 经理 , 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、 中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 部总 监、 发展战 略部 总监 ,现 任公 司副总 经理 。 杨谷先 生, 副总 经理 , 经 济学硕 士,CFA 。1998 年至 2001 年 任平 安证 券公 司 综合研 究 所研究 员;2001 年至 2003 年任 西北 证券 公司 资产 管理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基 金管理 有限 公司 , 现任 公 司副总 经理 、 投资 一部 总 监、 诺安 先锋 混合 型证 券 投资基 金基 金经 理。 陈勇先 生 , 督 察长 , 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管 理部基 金经 理 , 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限 公司, 历任 研究 员、 研究 部总监 ,现 任公 司督 察长 、合规 与风 险控 制部 总监 。 曹园先 生, 副总 经理, 本 科。 曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 , 先 后从 事于 TA 交易 中 心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金 管理有 限公 司, 历任 华北 营销中 心总 经理 、公 司总 经理助 理, 现任 公司 副总 经理。 4.基金 经理 周心鹏先 生,金融 学硕士, 具有基金 从业资格 。曾先 后任职于 南方证券 投资银 行部、 中 投证券 投资 银行 部、 长盛 基金研 究部 和华 夏基 金机 构投资 部。2010 年 1 月 加 入诺安 基金 管 理有限 公司,任 基金 经理 助 理。 于 2010 年 10 月 起任 诺安中 小盘 精选 股票 型证 券投资 基金 基 金经理, 2011 年3 月 至2015 年4 月 任诺 安价 值 增 长 股票证 券投 资基 金基 金经 理 ,2014 年 3 月至2015 年 4 月任 诺安 优 势行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,2014 年 9 月起 任 诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 。 吴博俊 先生 , 硕士 ,2008 年加入 诺安 基金 管理 有限 公司 , 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理。 2014 年 6 月起 任诺 安优 势行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 2015 年 6 月起 任 诺 安稳健 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ,2015 年 6 月 起任 诺安 创 新驱动 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 5.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务 本公司投资决 策 委 员 会 分股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员会 和 固 定 收 益 类 基 金 投 资决 策 委 员 会,具 体如 下: 股票类 基金 投资 决策 委员 会: 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 , 委 员包 括: 杨 谷先生 , 副总经 理 、 投 资一 部总 监 、 基金经 理 ; 夏 俊杰 先生 , 投 资三部 总监 、 基金 经理 ; 周 心鹏先 生,诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 5 投资二 部执 行总 监、 基金 经理; 王创 练先 生, 首席 策略师 (总 助级 )兼 研究 部总监 。 固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 :主 席由 公司 总经 理奥成 文先 生担 任, 委员 包括 : 杨谷先 生 , 副 总经 理 、 投 资 一部总 监 、 基 金经 理 ; 谢 志 华先生 , 总裁 助理 、 固定 收 益部总 监、 基金经 理; 王创 练先 生, 首席策 略师 (总 助级 ) 兼 研究部 总监 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 上 述人 员之 间不 存在近 亲属 关系 。 二 、基 金托管 人 (一)基本 情况 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 :姜 建清 注册资 本: 人民 币35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :洪 渊 (二) 主要 人员 情况


截至 2015 年9 月 末, 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人, 平均 年龄30 岁,95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为 中国 大陆 托管 服务 的 先行者 , 中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨, 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范 的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 , 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 , 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信 贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产 品体系 , 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 , 可以 为各 类 客户提 供个 性化 的托管 服务 。截至 2015 年 9 月 ,中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 496 只 。自 2003 年以 来,本行 连续十 一年获得 香港《亚 洲货币》 、英国 《 全球托管 人》 、香 港《财 资 》 、美国《 环诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 6 球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 49 项最佳 托管 银 行大 奖 ; 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 , 优良 的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可 和广泛 好评 。 三、 相 关服务 机构 (一) 基金份额发售机构 ① A 类基金份额 1. 诺安基金管理有限公司 直销中心 本公司 在深 圳 、 北 京、 上 海 、 广州 、 成 都开设 五 个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户和认 购业 务: (1) 深圳 直销 中心 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层 邮政编 码:518048 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人 : 刘 倩云 (2) 北京 直销 网点 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 基金 大厦 8-9 层 邮政编 码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人 :孟佳 (3) 上海 直销 网点 办公地 址: 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室 邮政编 码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人 : 王 惠如 (4) 广州 直销 网点 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908 邮政编 码:510623 电话:020 -38928980 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 7 传真:020 -38928980 联系人 : 黄 怡珊





(5) 西部 营销 中心 办公地 址: 成都 市锦 江区 下东大 街 216 号喜 年广 场 2407 邮政编 码:610021 电话:028-86586052 传真:028-86586055 联系人 :裴 兰 (6)个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 和认购 手 续,具 体交 易细 节请 参阅 基金管 理人 网站 公告 。 网址:www.lionfund.com.cn 2. 基金代销机构 (1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :兰 奇 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195109 客户服 务电 话:95555


网址:www.cmbchina.com (3) 北京农 村商 业 银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号 法定代 表人 :王 金山 客户服 务 电 话:4006696198


诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 8 网址:www.bjrcb.com (4) 上海浦 东发 展 银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :汤 嘉惠 、倪 苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (5) 江苏常 熟农 村商 业 银 行股 份有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号 办公地 址: 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号 法定代 表人 :宋 建明 客户服 务电 话:0512-962000 、4009962000 网址:www.csrcbank.com (6) 江南农 村商 业 银 行股 份有 限公司 注册地 址: 江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号 办公地 址: 江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号 法定代 表人 : 陆向 阳 客户服 务电 话:96005 网址:www.jnbank.cc (7) 广州农 村商 业 银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 法定代 表人 : 王继 康 客户服 务电 话:961111 网址:www.grcbank.com (8) 宁波银 行股 份有 限公 司 住所及 办公 地址 :宁 波市 江东区 中山 东 路 294 号 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 9 法定代 表人 :陆 华裕 电话:021-63586189 传真:021-63586215 联系人 :钱 庚旺 客户服 务电 话:96528 、962528 ( 上海 地区 ) 网址: www.nbcb.com.cn (9) 苏州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号 办公地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 客户服 务电 话:96067 网址: www.suzhoubank.com (10) 无锡农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 二 街 9 号 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 二 街 9 号 法定代 表人 :任 晓平 联系人 :郑 博巍 电话:0510-85062012 传真:0510-82830557 客户服 务电 话:0510-96058 公司网 站:www.wrcb.com.cn (11) 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号 办公地 址: 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号 法定代 表人 :王 能 联系人 :刘 卫平 联系电 话:0773-3821373 客服电 话: 400-86-96299 公司网 址: www.guilinbank.com.cn (12) 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 10 注册地 址: 南 京市 建邺 区梦 都大 街 136 号 办公地 址: 南 京市 建邺 区梦 都大 街 136 号 法定代 表人: 张小 军 电话: 025-88866771 传真: 025-88866715 客户服 务热 线:96008 网址: www.zjrcbank.com (13) 东莞证 券股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :张 建平 电话:0769-22119426 客户服 务电 话:961130 网址:www.dgzq.com.cn (14) 中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层 法定代 表人 : 张 佑君 电话:010 -84683893 传真:010 -84865560 联系人 :陈 忠 客户服 务电 话 :010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com (15) 中信证 券( 山东 )有 限责 任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 11 (16) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn (17) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 室 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 :林 义相


电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人 :尹 伶 客户服 务热 线 :010-66045678 天相投 顾网- 网址 :www.txsec.com 天相基 金网- 网址 :www.jjm.com.cn (18) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服 务电 话:95321


网址:www.cindasc.com (19) 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b) 单元 法定代 表人 :洪 家新 客户服 务电 话:40010-99918 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 12 网址:www.cfsc.com.cn (20) 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李工 客户服 务电 话:96518(安徽) 4008096518(全国) 网址:www.hazq.com (21) 中信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司 法定代 表人 : 王 常青 开放式 基金 咨询 电话 :4008-888-108 开放式 基金 业务 传真 :010 -65182261 联系人 :权 唐 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (22) 平安证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 电话:400-8866-338 联系人 :周璐 客户服 务电 话:4008816168 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网址:www.pingan.com.cn 全国免 费业 务咨 询电 话:95511 (23) 国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦


办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦


法定代 表人 : 曾 小普 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 13 客户服 务电 话:4008222111 网址: www.gsstock.com (24) 山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 办公地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 A 座 26 ―30 层 法定代 表人 :侯 巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686709 联系人 :张 治国 客户服 务热 线:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (25) 渤海证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道 3 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-6515-988 网址:www.bhzq.com (26) 华龙证 券有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服 务电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com (27) 西部 证 券股 份有 限公司 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 14 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 : 刘 建武 电话:029 -87406132 网址:www.westsecu.com (28) 长城证券 有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :匡 婷 电话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888


网址:www.cgws.com (29) 中国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (30) 万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 18 、19 楼 全层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 18 、19 楼 全层 法定代 表人 : 张 建军 客户服 务电 话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn (31) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:400-8888-818 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 15 网址:www.hx168.com.cn (32 ) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层 法定代 表人 :董 祥 客户服 务电 话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (33) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :张 裕 电话:021-60897869 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (34) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


客户服 务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn (35) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人 :周 丹


诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 16 电话:021-33323999


传真:021-33323993 客户服 务电 话:400-820-2819 手机客 户端 :天 天盈 基金 网址:fund.bundtrade.com (36) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢 10 楼 1001 室 法定代 表人 :陈 峥 联系人 : 周立 枫 联系人 电话 : 0571-88337888 客户服 务电 话:400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com (37) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 : 赵沛 然 联系人 电话 : 021-50583533 传真: 021-50585353 客户服 务电 话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn (38) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 客服电 话:4008219031


公司网 址:www.lufunds.com (39) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地 址: 上 海市 徐汇 区龙 田路 195 号 3C 座 10 楼


诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 17 法定代 表人: 其实


联系人: 潘世 友


客户服 务电 话:400-1818-188 或 400-9918-918


网址: www.1234567.com.cn (40) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼


法定代 表人 :凌 顺平 联系电 话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:0571-88920897,4008-773-772 网址: www.5ifund.com (41) 一路财 富( 北京) 信息 科技 有限公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 办公地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 法定代 表人 : 吴雪 秀 客户服 务电 话:400-001-1566 (42) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 客户服 务电 话: 400 6099 200 网址: www.yixinfund.com 联系人 :程 刚 电话:010-52855713 (43) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 法人代 表人 :马 令海 客户服 务电 话:400-166-1188 网址: 8.jrj.com.cn 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 18 (44) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :魏 可妤 客服电 话:400 -821 -5399 网站:www.noah-fund.com (45) 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 客服电 话: 400-021-8850 公司网 址: www.harvestwm.cn (46) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪 大厦 A 座 3 层 303 室 法定代 表人 :王 岩 客户服 务电 话:400-819-9868 电话:010-59200999 传真: 010-59200800 网址:www.tdyhfund.com (47) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 公司地 址: 上海 市黄 埔区 延安东 路一 号凯 石大 厦 4 楼 住所: 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 联系电 话:4000178000 网址: www.vworks.com.cn (48) 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法人代 表: 林卓 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 19 联系及 投诉 电话 :0411-88891212 财富热 线:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (49) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 大道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 电话:021-20691869 传真:021-20691861 联系人 :单 丙烨 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com ②C 类基金份额 诺安基金 管理有 限公司 直 销柜台。 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 , 并 及 时公告 。 (二) 注册登记机构 名称: 诺安 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层 法定代 表人 : 秦 维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 (三)出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师 名称: 北京 颐合 中鸿 律师 事务所 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室 法定代 表人/负 责人 :付朝晖 电话:010-65178866 传真:010-65180276 经办律 师: 虞荣 方 、 高平 均 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 20 (四)审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师 名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼 执行事 务合 伙人 :卢 伯卿 电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 联系人 :余 志亮 经办注 册会 计师 : 王 明静 、洪锐 明 四 、基 金的名 称 诺安稳 健回 报 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 五 、基 金的类 型 契约性 开放 式基 金 六 、基 金的 投 资目 标 本基金 通过 灵活 的资 产配 置, 把握 投资 市场 的变 化 趋势 , 力 求在 有效 分散 风 险的同 时获 得长期 稳定 的投 资回 报。 七 、基 金的 投 资范 围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票) 、权证 、股指期 货等权益 类 金 融工具 , 国债 、 金 融债 、 公司债 、 企业 债、 可转 债 、 可 分离 债、 央票 、 中 期 票据 、 资 产支 持 证券等 固定 收益 类金融 工具 , 短期 融资 券 、 正 回购 、 逆 回购 、 定期 存款 、 协 议存 款 等货 币 市 场工具 ,以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 21 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为 : 股票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 0-95% , 除 股票 外的 其他资 产 投资比例范 围为 5%-100% ,其中权证 投资比 例不高 于基金资产 净值的 3%,每 个交易日终 在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 , 基 金保 留 的现金 以及 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值的 5% 。 八 、基 金的 投 资策 略 本基金 将采 用 “自 上而 下 ” 的 多因 素分 析决 策策 略 , 结 合定 性分 析和 定量 分 析进行 大类 资产的 配置 。 具体 而言 , 首先利 用经 济周 期理 论 , 对宏观 经济 的经 济周 期进 行预测 , 在此 基 础上形 成对 不同 资产 市场 表现的 预测 和判 断 , 确 定 基金资 产在 各类 别资 产间 的分配 比例 , 并 随着各 类证 券风 险收 益特 征的相 对变 化 , 动 态调 整 组合中 各类 资产 的比 例 , 以规避 或分 散市 场风险 ,为 基金 带来 稳健 回报。 1、大类资 产配置策 略方面 ,本基金 将采取战 略性资 产配置和 战术性资 产配置 相结合 的 策略 , 根 据市 场环 境的 变 化, 在长 期资 产配 置保 持 稳定的 前提 下 , 积 极进 行 短期资 产灵 活配 置,力 图通 过时 机选 择构 建在承 受一 定风 险前 提下 获取较 高收 益的 资产 组合 。 2、股票投 资策略方 面,本 基金通过 对上市公 司盈利 增长趋势 以及市场 价格趋 势两个 维 度的综合 考量,将 好公司 与好股票 有机结合 ,前瞻 性地把握 A 股市 场中存在 的具有综 合 趋 势机会 的个 股 , 进 一步 结 合对上 市公 司品 质的 评价 构建最 终的 投资 组合 。 本 基金的 股票 投资 策略由 行业 配置 策略 、个 股筛选 策略 两部 分组 成。 (1) 行业 配置 策略 本基金 管理 人在 进行 行业 配置时 , 将 采用 自上 而下 与 自下而 上相 结合 的方 式发 掘优势 行 业确定 行业 权重 。 在投 资 组合管 理过 程中 , 基金 管 理人也 将根 据宏 观经 济形 势以及 各个 行业 的基本 面特 征对 行业 配置 进行持 续动 态地 调整 ,以 把握行 业景 气轮 动带 来的 投资机 会。 (2) 个股 筛选 策略 本基金 构建 股票 组合 的步 骤是 : 根 据定 量与 定性 分 析确定 股票 初选 库 ; 基 于 公司基 本面 全面考 量 、 筛 选优 势企 业 , 运 用现 金流 贴现 模型 等 估值方 法 , 分 析股 票内 在 价值 ; 结 合风 险 管理, 构建 股票 组合 并对 其进行 动态 调整 。 3、债券投 资策略方 面,本 基金的债 券投资部 分采用 积极管理 的投资策 略,具 体包括 利 率预测 策略 、收 益率 曲线 预测策 略、 溢价 分析 策略 以及个 券估 值策 略。 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 22 4、权证投 资策略方 面,本 基金将主 要运用价 值发现 策略和套 利交易策 略等。 作为辅 助 性投资 工具 ,我 们将 结合 自 身资 产状 况审 慎投 资, 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。 5、股 指期 货投 资策 略 本基金在股指期货投资中 将以控制风险为原则,以 套期保值为目的, 本 着 谨 慎的 原 则, 参与股 指期 货的 投资,并 按 照中国 金融 期货 交易 所套 期保值 管理 的有 关规 定执 行. 在预判市场风险较大时, 应用 股 指 期 货 对 冲 策 略, 即 在保 有 股 票 头 寸 不 变 的 情 况下 或 者 逐 步 降 低 股 票 仓位 后, 在 面临 市 场 下 跌 时 择机 卖 出 股指 期 货 合 约 进 行套 期 保 值,当股市好转 之后再 将期 指合 约空 单平 仓. 九 、基 金的 业 绩比 较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ,即 : 60%沪深 300 指数+40% 中 证 全债指 数 沪深 300 指数 为中 证指 数 公司 于 2005 年 4 月 8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状 况的指 数 , 指 数基 期为2004 年 12 月 31 日 , 基点 为1000 点 。 其选 样方 法是 对样 本空间 股票 在最近 一年 (新 股为 上市 以来) 的日 均成 交金 额由 高到低 排名 , 剔 除排 名后50% 的 股票, 然 后对剩 余股 票按 照日 均总 市值由 高到 低进 行排 名, 选取排 名在 前300 名 的股 票作为 样 本 股 。





同 时, 中证 全债 指数 是 中证指 数公 司编 制的 综合 反映银 行间 债券 市场 和沪 深交易 所债 券 市场的 跨市 场债 券指 数 , 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由 银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 , 中 证指 数 公司每 日计 算并 发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标, 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评 价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 , 能 更为 真实 地 反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。 十 、基 金的 风 险收 益特征 本基金 属于 混合 型基 金 , 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 , 高于 债券 型基 金 与货币 市场 基金, 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 23 十一 、 基金的 投资 组合报 告 本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2015 年12 月 31 日,本 报告 中所 列财 务数 据未经 审 计。 (一) 报告期末基金 资产 组合情况


序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 64,140,138.01 2.10 其中: 股票 64,140,138.01 2.10 2 固定收 益投 资 462,458,000.00 15.12 其中: 债券 462,458,000.00 15.12








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 2,283,001,844.50 74.62 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,766,351.49 1.46 7 其他各 项资 产 205,061,361.77 6.70 8 合计 3,059,427,695.77 100.00 (二) 报告期末按行 业分 类的股票投资组合





金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 40,756,496.99 1.33 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,168,159.40 0.04 E 建筑业 13,194,070.15 0.43 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,881,362.45 0.16 J 金融业 2,973,451.80 0.10 K 房地产 业 1,166,597.22 0.04 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 24 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 64,140,138.01 2.10 (三) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细


金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300463 迈克生 物 233,333 27,390,960.87 0.90 2 002781 奇信股 份 204,545 7,643,846.65 0.25 3 002292 奥飞动 漫 60,000 3,102,600.00 0.10 4 300477 合纵科 技 32,153 1,704,109.00 0.06 5 600219 南山铝 业 230,000 1,513,400.00 0.05 6 002694 顾地科 技 86,736 1,457,164.80 0.05 7 300352 北信源 20,000 1,248,000.00 0.04 8 600209 罗顿发 展 91,020 1,220,578.20 0.04 9 600674 川投能 源 108,565 1,168,159.40 0.04 10 600510 黑牡丹 96,974 1,166,597.22 0.04 (四) 报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 461,806,000.00 15.12 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 652,000.00 0.02 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 462,458,000.00 15.14 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 25 (五) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 011599623 15 北 部湾SCP002 500,000 50,220,000.00 1.64 2 011599634 15 桂 交投SCP003 500,000 50,195,000.00 1.64 2 011599642 15 扬 城建SCP002 500,000 50,195,000.00 1.64 3 011584010 15 宁 沪高SCP010 500,000 50,190,000.00 1.64 3 011599626 15 龙 源电 力SCP008 500,000 50,190,000.00 1.64 4 011599648 15 鲁商 SCP008 500,000 50,185,000.00 1.64 5 011599619 15 南 山集SCP002 400,000 40,172,000.00 1.32 (六) 报告期末按公允价 值占基金资产净值 比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资 明 细


本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。 (七 )报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。 (八 )报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明 1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 (九)投资组合报告 附注 1、 本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体, 本报告 期没 有出 现被 监管 部门立 案 调查的 情形 ,也 没有 出 现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 3、其 他资 产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 52,649.74 2 应收证 券清 算款 200,039,899.89 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,968,812.14 5 应收申 购款 - 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 26 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 205,061,361.77 4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本 报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 换债 券。 5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300463 迈克生 物 27,390,960.87 0.90 新发流 通受 限 2 002781 奇信股 份 7,643,846.65 0.25 新发流 通受 限 3 300477 合纵科 技 1,704,109.00 0.06 新发流 通受 限 4 600219 南山铝 业 1,513,400.00 0.05 重大事 项 6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十 二、 基金的 业绩 本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。 (一) 诺安 稳健 回报 混合 型 证券投 资基 金报 告期 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩基准 收 益率比 较表 诺安稳健回报 A 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.9.15 ~2014.12.31 7.40% 0.51% 27.23% 0.95% -19.83% -0.44% 2015.1.1 ~2015.12.31 20.95% 0.48% 8.82% 1.49% 12.13% -1.01% 2014.9.15 ~2015.12.31 29.90% 0.48% 38.46% 1.39% -8.56% -0.91% 诺安稳健回报 C 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 27 2015.11.18 ~2015.12.31 0.93% 0.22% 1.11% 1.00% -0.18% -0.78% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 60% ×沪深 300 指数+40%× 中证 全债 指数 。 (二) 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益 率变动 的比 较 诺安稳健回报 A 诺安稳健回报 C 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 28 注:本 基金 建仓 期 为6 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。 十 三、 基金的 费用 (一)基金的费用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、销 售服 务费 ; 4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金的 证券 交易 费用 ; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、基 金的 开户 费 用 、账 户 维护费 用; 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二)与基金运作有 关的 费用 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E ×1.5% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E ×0.25% ÷当 年天 数 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 29 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 3、基 金销 售服 务费 本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费, C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。 按前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.1% 年 费率 计提 。销 售服务 费的 计算 方法 如下 : H=E ×0.1% ÷当 年天 数 H 为 C 类 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费 E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值销 售服 务费 每日计 提, 按月 支付 。由 基金管 理 人向基金 托管人发 送销售 服务费划 付指令, 经基金 托管人复 核后于次 月首日 起 3 个工 作 日 内从基 金资 产中 划出 , 经 登记结 算机 构分 别支 付给 各个基 金销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休 息日等 ,支 付日 期顺 延。 上述“一 、基金费 用的种 类中第 4‐9 项费 用” ,根 据有关法 规及相应 协议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 ( 二)与基金销售有 关的 费用 1、申 购费 用 本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 在申 购时 收取 申购费 用, 申购 费率 随申 购 金额的 增 加而递 减, 具体 费率 如下 : 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 1.5% 100 万 元≤M<200 万元 1.0% 200 万 元≤M<500 万元 0.6% M≥500 万元 每笔 1000 元 本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的申 购费 用由 申购人 承担 , 主 要用 于本 基 金的市 场 推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用, 不列 入基 金财 产。 2、赎 回费 用 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 30 (1)A 类基 金份 额 投资人 在赎 回基 金份 额时 ,应交 纳赎 回费 。 对 持续 持有本 基 金 A 类 基金份 额 少于 7 日 (不 含7 日 )的 投资 人收 取不低 于 1.5% 的赎 回费 , 对持续 持有 本基 金 A 类 基 金份额 不少 于 7 日但 少于30 日( 不含 30 日) 的投 资人 收取 不低 于0.75% 的 赎回 费, 并将 上述赎 回费 全额 计入基 金财 产; 对持 续持 有本基 金 A 类基 金份额 不 少于 30 日 但少 于3 个月 ( 不含3 个月 ) 的投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎回 费 , 并 将不 低于 赎 回费总 额 的75% 计入 基金 财产 ; 对 持续 持 有本基 金 A 类基 金份额 不 少于 3 个月 但少 于6 个月 ( 不含 6 个月 ) 的 投资 人收 取 不低 于 0.5% 的赎回 费 , 并 将不 低于 赎 回费总 额 的 50% 计入 基金 财产 ; 对 持续 持有 本基 金 A 类 基金 份额 不 少于6 个月 的投 资人 , 应 当将不 低于 赎回 费总 额 的25% 计 入基 金财 产 。 未 计入 基金财 产的 部 分用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 具体 费率 如下: 持有基 金份 额期 限 赎回费 率 T < 7 日 1.5% 7 ≤ T < 30 日 0.75 % 30 日≤ T < 1 年 0.5 % 1 年≤ T < 2 年 0.25% T ≥ 2 年 0 注: 1 年指 365 天。 (2)C 类 基金 份额 本基金 C 类基金 份额持 续持有期 少于 30 日的收 取 0.5%的赎 回费 用 , 并 将上述赎 回费全额 计入基 金财产 。 3、转 换费 用 (1) 基金 转换 费用 基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 , 具体 收取 情况 视 每 次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定, 对持 续持 有本 基金 的 A 类份 额 少 于 30 日 (不 含 30 日)的 ,将赎 回费 全额 计入 基金 财产; 对持 续持 有本 基金 的 A 类份 额 不 少于 30 日 但少 于 3 个月 ( 不含 3 个月 )的 , 将不 低 于赎回 费总 额 的 75% 计入 基金财 产 ;对 持续持 有本 基金 不少 于 3 个月但 少 于 6 个 月 ( 不含 6 个月) 的, 将不 低于 赎回 费总额 的 50% 计入基 金财 产; 对持 续持 有本基 金 的 A 类份 额 长于 不少 于 6 个月 的投 资人 , 将不低 于赎 回 费总额 的 25% 计 入基 金财 产。 对 持续 持有 本基 金 C 类基金 份额 持续 持有 期少 于 30 日的 收诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 31 取 0.5% 的赎 回费 用, 并将 上述赎 回费 全额 计入 基金 财产 。 基金 转换 费用 由基 金持有 人 承 担 。 注:当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时, 将收 取申 购费 补 差 , 即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 -转 出基金 的适 用申 购费 率” ; 当转入 基金 的 适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。 (2) 转换 份额 计算 公式 计算公 式如 下:A =[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )+F ]/E 其中,A 为 转入 的基 金份 额;B 为转 出的 基金 份额 ;C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基 金 份额净 值;D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率;G 为申 购费补 差费 率;E 为 转换 申请当 日转 入 基 金的基 金份 额净 值; F 为货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益 (仅限转 出基金为 货币市 场基金) 。 具体份 额以注册 登记机构 的记录为 准。转 入份额的 计 算 结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 , 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 , 产生的 收益 归基 金财产 所有 。 4、 基 金管理 人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 上述与销 售有关 的费率 。 费率如 发 生 变更 ,基 金管 理人应 在调 整实 施 2 个工 作日前 在至 少一 种指 定媒 体上公 告。 5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 , 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续 后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金 管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财 产投资 的相 关税 收 , 由 基 金份额 持有 人承 担 , 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 32 税收征 收的 规定 代扣 代缴 。 十 四、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明 本招募 说明 书 (更 新) 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金 销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其 它有关 法律 法规 的要 求 , 对本基 金管 理人 于2015 年10 月30 日刊 登的 《 诺安 稳健 回报灵 活配 置 混合型证 券投资基 金招募 说明书 ( 更新) 》 进行了更 新,并根 据基金管 理人在 《基金合 同 》 生效后 对本 基金 实施 得投 资经营 活动 进行 了内 容的 补充, 主要 更新 的内 容如 下: 1、在“ 重要提 示”部 分, 更新了本 基金 招募说 明书 内容的截 至日 期及相 关财 务数据 的 截至日 期。 2、在 “第 二部 分 释 义” 中,增 加了 相关 词语 的释 义。 3、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人” 中, 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主 要人 员情况 的相 关 内容 。 4、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 中, 更新 了基 金托 管人基 本情 况 的 相关 内容 。 5、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ,更 新了 基金 份额发 售机 构 的 相关 内容 。 6、新 增了 “第 六部 分 基 金份额 的分 类” ,增 加了 基 金份额 的分 类的 内容 。 7、 在 “ 第九 部分 基 金份 额的申 购和 赎回 ” 中 , 更 新了 “ 六、 申购 与赎 回的 费用”、 “七、 申购和 赎回 金额 的数 额和 价格 ” 、 “ 九 、 拒 绝或 暂停 申购 、 暂 停赎 回的 情形 及 处理 ” 、 “ 十 、 基 金的转 换 ” 、“ 十 一、 巨 额 赎回的 情形 及处 理方 式 ” 的相关 内容 。 8、在 “第 十部 分 基 金的 投资” 中, 更新 了基 金的 投资组 合报 告的 相关 数据 及内 容 的 , 报告 数 据更 新的 截止 日期 为 2015 年 12 月 31 日。 9、在 “ 第十一 部分 基金 的业绩” 中, 更新了 基金 合同生效 以来 的投资 业绩 ,更新 了 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 。 10、 在 “ 第十 四部分 基 金 的收益 与分 配” , 更新 了 “ 三、 基金 收益 分配 原则” 的相关 内 容。 11、 在“ 第十 五部 分 基 金 的费用 与税 收” 中, 更新 了“一 、基 金费 用的 种类 ” 、 “二 、 与基金 运作 有关 的费 用 ” 、 和“三 、与 基金 销售 有关 的费用 ” 的相 关内 容。 12、在“ 第十 七部分 基金 的信息披 露” 中,更 新了 “五、公 开披 露的基 金信 息 ”的相 关内容 。 13、在“ 第十 九部分 基金 合同的变 更、 终止与 基金 财产的清 算” 中,更 新了 “六、 基诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)2016 年第 1 期 33 金财产 清算 剩余 资产 的分 配”的 相关 内容 。 14、 在 “ 第二 十部分 基 金 合同内 容摘 要” 中, 更新 了 “二、 基金 份额持 有人 大会召 集 、 议事及 表决 的程 序和 规则 ” 、“ 三 、基 金合 同的 变更 、 终止与 基金 财产 的清 算 ” 的相关 内容 。 15、在“ 第二 十一部 分 基 金托管协 议摘 要”中 ,更 新了 “七 、托 管协议 的变 更、终 止 与基金 财产 的清 算 ” 的相 关内容 。 16、 在 “第 二十 二部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 中, 更 新了 “四、 基金 投资 的服务”、 “五、 投诉 管理 服务 ” 的 相关内 容。 17、在 “第 二十 三部分 其 他应披 露事 项” 中, 更新 了 本报 告期 内的 相关 公告 。 十 五、 签署日 期 2016 年 3 月 15 日 以上内 容仅 为摘 要, 须与 本招募 说明 书( 更新 )正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。 诺安基 金管 理有 限公 司










































































2016 年 4 月 29 日