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建信潜力(000756)

建信潜力:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
建信潜力新蓝筹股票型 
 证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 
 
2016 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人:交通银行股 份有限公司 
 
二〇一 六年 四 月 
 
 【重要 提示】 
 
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2014 年7 月15日 证 监 许 可[2014]702 号文
注册募集。 本基金的基金合同于2014年9月10 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合
同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的
注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资
于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资人 在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的
各类风险, 包括: 因整体政治、 经济、 社会 等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险, 本基金的特定风险等。 本基金为股票型基金, 具有较高风险、 较高预期收益
的特征, 其风险和预期收益均高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 投
资人 在进 行投资 决策前 ,请仔细 阅读本 基金的 《招募说 明书》 及《基 金合同》 ,
了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产
状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。 
本招募说明书所载内容截止日为2016年3月9日, 有关财务数据和净值表现截
止日为2015 年12月31日 (财务数 据 已经 审计) 。本招募 说明书 已经基 金托管人复
核。 
 
 
 
 



一 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期:2005 年9月19日 法定代表人: 许会斌 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文 批准设 立。 公司的股权结构如下: 中国建设银行股份有限公司,65% ; 美国 信安金融服 务公司,25% ;中国华电集团资本控股有限公司,10% 。 本基金管理人公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实维护基金投资者 的利益。 股东会为公司权力机构, 由全体股东组成, 决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构, 对股东会负责, 并向股东会汇报。 公司董事会由 9 名董事组成, 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定, 董事会 行使 《公司 法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总 裁等经营管 理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会, 由 6 名监事组成, 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向股 东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 (二) 主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生, 董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月,出任中国建设 银行批发业务总监;自 2006 年 5月至 2011 年 3 月任中 国建设银行河南省分行行长;自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任, 零售业务部副总经理, 个人银行部副总 经理, 营业部主要负责人、 总经理, 个人银行业务部总经理, 个人银行业务委员 会副主任, 个人金融部总经理。 许先生是高级经济师, 并是国务院特殊津贴获得 者,曾荣 获中国 建设银 行突出贡 献奖、 河南省 五一劳动 奖章等 奖项。1983 年辽 宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任建信基金管理 有限责任公司董事长。 孙 志 晨 先 生 , 董 事 。 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 裁 , 兼 建 信 资 本 管 理公司董事长 1985 年获东北财经大学经济学学士学位, 2006 年获得长江商学院 EMBA 。 历任中国建设 银行总行筹资部证券处副处长, 中国建设银行总行筹资部、 零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年 获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经 理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行 长、北京分行个人银行部总 经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生,董事,现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经 济学院, 获经济学学士 学位,2012 年获得华 盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管 理学硕士。 历任新加坡公共服务委员会副处长, 新加坡电信国际有限公司业务发 展总监, 信诚基金公司首席运营官和代总经理, 英国保诚集团 (马来西亚) 资产 管理公司首席执行官, 宏利金融全球副总裁, 宏利资产管理公司 (台湾) 首席执 行官和执行董事。 袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年 毕业于美国阿而比学院。 历任 香港汇丰银行投资银行部副经理, 加拿大丰业银行 资本市场部高级经理, 香港铁路公司库务部助理司库, 香港置地集团库务部司库, 香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生, 董事, 现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业, 获硕士学位。 历任中国电力财务有 限公司债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 (主持工 作) 、中 国华电 集团公 司改制重 组办公 室副处 长、体制 改革处 处长、 政策与法律 事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经 理。 李 全 先 生 , 独 立 董 事 , 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。1985 年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院,1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司总 经理助理/ 资金部总经理,博时基金管理有限公司常务副总经理,新华资产管理 股份有限公司总经理。 王建国先生, 独立董事, 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中 银 保 诚 退休金信 托管理 有限公 司董事, 英国保 诚保险 有限公司 首席行 政员, 美国国际保 险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁, 美 国 友 邦 保 险( 加拿大) 有 限 公 司 总 裁 兼 首 席 行 政 员 等。1989 年获 Pacific Southern University 工商 管理硕士学位。 伏军先生, 独立董事, 法学博士, 现任对外经济贸易大学法学院教授, 兼任 中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业委员 会副主任。 2、监事会成员 王 雪 玲 女 士 , 监 事 会 主 席 。 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 高 级 工 商 管 理 人 员工商管理专业, 高级经济师。 历任中国建设银行山东省分行计划处职员; 中国 建设银行新疆区分行计划处、 信贷处、 风险处和人力部等副处长、 处长、 行长助 理、 副行长; 中国建设 银行总行机构业务部 副总经理。2015 年 10 月起任公司监 事会主席。 方 蓉 敏 女 士 , 监 事 , 现 任 信 安 国 际 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 首 席 律 师 。 曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总 裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格 兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李 亦 军 女 士 , 监 事 , 高 级 会 计 师 , 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责 任 公 司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士, 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师事务所, 中瑞华恒信会 计师事务所, 中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、 副 经理, 中国华电集团资本控股 (华电财务公司) 计划财务部经理, 中国华电集团 财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总 经理 兼综 合管 理部总 经 理 。1996 年 毕业 于中 国人民大 学经 济信息 管 理系;2001年毕业于北京师范大学经济系。 曾任中国建设银行总行人力资源部主任科员、 高 级经理助理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司,历任人力资源管理部总监助 理、副总监、总监。 安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。 1995 年毕业 于北京 工 业大学计 算机应 用专业 ,获得学 士学位 。曾任 中国建设银 行北京分行科技部科员、 中国建设银行信息技术管理部主任科员、 项目经理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司, 历任基金运营部总监助理、 副总监; 信息技术部 副总监、总监。 刘颖女士, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理, 英国特许公认会计师公会 (ACCA ) 资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学会计 系,获学士学位;2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。 曾 任毕马威 华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。 3、公司高管人员 孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员) 。 张威威先生,副总裁。1997 年毕业于大连理工大学,获学士学位;2003 年 毕业于大连理工大学,获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、 主任科员; 中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、 高级副经理;2005 年 9 月加入建 信基金 管理公 司,历任 市场营 销部副 总监(主 持工作 ) 、总 监、公司首 席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理副总裁。 曲寅军先生,副总裁。1996 年毕业于中国人民大学,获学士学位;1999 年 毕业于中国人民大学, 获硕士学位。 曾任中国建设银行总行审计部科员、 副主任 科员; 团委主任科员; 重组改制办公室高级副经理; 行长办公室高级副经理。 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司, 历任董事会秘书兼综合管理部总监、 投资管 理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月至今,任我公司 控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理,并于 2015 年 8 月 6 日起 任建信基金管理公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生,督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系,获学士学位; 1999 年毕业于财政部财政科学研究所, 获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设银行总行,先 后在营业部、 金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务, 曾任科员、 副 主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金 管理公司,担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起 任建信基金 管理公司督察长。 5、本基金基金经理 许杰先生,硕士,特许金融分析师(CFA ) 。曾任青岛市纺织品进出口公司 部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员,2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有 限公司,历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职,2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日任泰 达宏利风险预算混合基金基金经理,2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日任泰 达宏利首选企业股票基金基金经理,2008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利集利债券基金基金经理。 2011 年 10 月 加入我公司, 2012 年 3 月 21 日起 任建信恒稳价值混合型证券投资基金基金经理,2012 年 8 月 14 日起任建信社会责任股 票型证券投资基金基金经理 ;2014 年 9 月 10 日起 任建信潜力新蓝筹股票基金基金经理;2015 年 2 月 3 日起任建信 睿盈灵活配置 混合型证券投资基金基金经理 ; 2015 年 5 月 26 日起任建信新经济灵活配置混合 基金基金经理 。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁,固定收益投资部总经理 姚锦女士,权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生,权益投资部总经理。 许杰先生,权益投资部基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基 金托 管人 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住





所:上海市浦东新区银城中路188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3月30日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:汤嵩彦 电


话:95559 交通银行始建于1908年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国的发 钞行之一。 1987年重新组建后的交行正式对外营业, 成为中国第一家全国性的国 有股份制 商业银 行,总 部设在上 海。2005 年6 月交通银 行在香 港联合 交易所挂牌 上市,2007 年5月 在上 海证券交 易所挂 牌上市 。根据2015 年英国 《银 行家》杂志 发布的全 球千家 大银行 报告,交 通银行 一级资 本位列第17 位, 较上年 上升2位; 根据2015 年 美国《 财富 》杂志发 布的世 界500 强公司排 行榜, 交通银 行营业收入 位列第190 位,较上年上升27位。 截至报告期末, 交通银行资产总额为 人民币71,553.62亿元。 报告期内, 交通 银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币665.28 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心 (下文简称 “托管中心” ) 。 现有员 工具有 多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职 业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生2013 年10 月 至今 任本行董 事长、 执行 董 事 ,2013年5月至2013 年10月 任本行董 事长、 执行董 事、行长 ,2009年12 月至2013年5 月任本 行副 董事长、执 行董事、行长。牛先生1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业, 获硕士学位, 1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11 月起任本行副董事长、 执行董事, 2013年10月起任本行行长; 2010 年4 月至2013 年9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010 年4月任本行执行董事、副行长; 2004 年9 月至2005年8月任本行副行长; 2004年6月至2004年9月任本行董事、 行长 助理; 2001年9月至2004 年6月任本行行长助理; 1994年至2001年历任本行乌鲁木 齐分行副行长、 行长, 南宁分行行长, 广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民 银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。 袁女士2015 年8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ;2007 年12 月至2015 年8 月, 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理, 本行资产托管业 务中心副总裁; 1999 年12 月至2007年12月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处 长助理、 副处长, 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算 机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至2015年12 月31 日, 交通银行 共托管 证券投 资基金146 只。此 外, 交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银行 理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管理 基金、 企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资 资产和QDLP 资金等产 品。 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 (1 )直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人: 许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2 )网上交易平台 投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、 申购、 赎回、 定期投 资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址: www.ccbfund.cn 。 2. 代销机构


(1 )中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2 )交通银行股份有限公司 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.95559.com.cn (3)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (4)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (5)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (6)上海天天基金销售有限公司概况 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (7)和讯信息科技有限公司概况 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 (8)浙江同花顺基金销售有限公司概况 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人: 凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (9)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866 网址:www.shengshiview.com (10)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (11) 招商证券股份有限公司 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (12) 中信证券股份有限公司 客服电话:95558 网址:www.citics.com (13) 中信证券(山东)有限责任公司 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (14) 东北证券股份有限公司 客户服务电话:0431-96688、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (15) 渤海证券股份有限公司 客户服务电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (16) 中泰证券有限公司 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn (17) 信达证券股份有限公司 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (18) 中信建投证券股份有限公司 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (19) 中国银河证券股份有限公司 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (20) 国泰君安证券股份有限公司 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (21) 光大证券股份有限公司 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (22) 长江证券股份有限公司 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (23) 兴业证券股份有限公司 客户服务电话:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn


(24) 申万宏源西部证券有限公司 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (25) 上海证券有限责任公司 客服 电话:021-962518 网址:www.962518.com (26)


海通证券股份有限公司 客户服务电话:400-8888-001,( 021)962503 网址:www.htsec.com (27) 申万宏源证券有限公司 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com (28) 长城证券有限责任公司 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (29) 中国中投证券有限责任公司 开放式基金咨询电话:4006008008 网址:www.china-invs.cn (30) 安信证券股份有限公司 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn (31) 平安证券 有限责任公司 客服热线:4008866338 网址 :stock.pingan.com


(32) 广州证券有限责任公司 客服电话:020-88836999 网址:www.gzs.com.cn (33) 天源证券有限公司 客服电话:0755-33331188 网址:www.tyzq.com.cn (34) 财富证券股份有限公司 客户服务电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (35) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 法定代表人:张皛 客户服务热线:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (36) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn (37) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com (38) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-866-6618 网址:https://www.lufax.com (39 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (40)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人: 董浩 客服电话:400 -068-1176 网址:www.jimubox.com (41)中国国际金融股份有限公司 客户服务热线:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (42) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (43)中信期货有限公司 地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期) 北座13层1301-1305、 14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400 9908 826 网址:http://www.citicsf.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二) 基金份额登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人: 许会斌 联系人:郑文广 电话:010-66228888 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:北京德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层 负责人:王丽 联系人:刘焕志 电话:010-52682888


传真:010-52682999 经办律师:刘焕志、孙艳利 (四) 审计基金资产的会 计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:陈熹 联系电话:021-61238888 传真:021-61238800 经办注册会计师:薛竞


陈熹 四 、基 金的 名称 本基金名称: 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 五 、基 金的 类型 本基金类型:股票型证券投资基金


六 、基 金的 投资 目标 本基金主要投资于股票市场, 通过股票精选和组合投资, 在有效控制风险的前 提下,追求基金资产的长期增值,力争创造高于业绩比较基准的投资回报。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股 票(含中 小板股 票、创 业板股票 ,以及 其他经 中国证监 会核准 上市的 股票) 、债 券、 货币市场工具、 股指期货、 权证、 资产支持证券以及法律法规和中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 八 、基 金的 投资 策略 1、资产配置策略 本基金将结合宏观经济环境、 政策形势等因素对各个行业及上市公司的影响 以及核心股票资产的估值水平,综合分析证券市场的走势,主动判断市场时机, 通过稳健的资产配置, 合理确定基金资产在股票、 债券等各类资产类别上的投资 比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 2、行业资产配置策略 各行业之间的预期收益、风险及其相关性是制定行业配置决策时的根本因 素, 因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展开, 主 要包括各行业竞争结构、 行业成长空间、 行业周期性及景气程度、 行业主要产品 或服务的供需情况、 上市公司代表 性、 行业整体相对估值水平等。 通过对上述因 素或指标的综合评估, 基金管理人定期确定各行业的配置水平。 本基金重点投资 于行业景气周期处于拐点或者行业景气度处于上升阶段的相关产业。 3、个股投资策略 本基金的股票资产主要投资于潜力新蓝筹股票, 投资于潜力新蓝筹股票的资 产不低于非现金基金资产的 80% 。 潜力新蓝筹股票是指能够代表中国经济转型方 向、 具有良好成长性、 在行业中竞争力排名靠前的上市公司股票。 这些上市公司 凭借其强大的竞争力, 在中国经济转型背景下有望成为引领中国经济发展的领头 羊。 本基金采取量化因素和基本面因素双因素相 结合的选股策略。 首先, 本基金进行定量筛选, 选择总市值在申万三级行业中排名前二分之一 或者上一年度公司业务收入在申万三级行业中排名前二分之一的股票; 然后, 由 研究员从基本面角度出发进行筛选, 构建潜力新蓝筹股票池。 研究员也可以从基 本面角度出发经严格论证之后将符合潜力新蓝筹特征的股票加入股票池。 在基本面方面,本基金关注如下因素: (1 )公 司主营 业务, 主要考察 公司主 营业务 与中国经 济转型 背景之 间相互 关系的密切程度。例如和中国经济转型背景关系密切的创新方向的软件、电子、 高端装备、 军工、 互联 网等业务; 服务方向的 医疗、 教育 、 环保、 文 化娱乐等业 务; (2 )公司成长性,主要考察公司未来的盈利增速; (3 )公司的财务结构,主要考察公司的财务稳定性及现金流状况; (4 )公司的技术突破能力,主要考察公司的技术水平和研发投入状况; (5 )公 司商业 模式的 发展潜力 ,主要 考察公 司是否能 够满足 消费者 多变的 消费需求,是否能够进行标准化的异地扩张; (6 )公司治理结构和管理团队,主要考察公司治理情况和管理水平; (7 )公 司进入 壁垒, 主要考察 公司是 否具有 较强的议 价能力 ,是否 具有较强的采购成本和销售定价控制能力, 是否具备资源优势、 品牌优势和股东优势等; (8 )公司市场占有率,主要考察消费者对公司产品或服务的忠诚度。 本基金投资团队通过 “自上而下” 和 “自下而上” 的个股选择, 实现股票资 产的配置和调整。 4、债券投资组合策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险为主要目标, 同时根据 需要进行积极操作,以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略: (1 )久期调整策略 根据对市场利率水平的预期, 在预期利率下降时, 提高组合久期, 以较多地 获得债券价格上升带来的收益; 在预期利率上升时, 降低组合久期, 以规避债券 价格下跌的风险。 (2 )收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上, 根据对收益率曲线形状变化的预测, 采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略, 在长期、 中期和短期债券间进行配置, 以从长、 中、 短 期债券的相对价格变化中获利。 (3 )债券类属配置策略 根据国债、 金融债、 公司债、 可转债、 资产支持证券等不同类属债券之间的 相对投资价值分析, 增持价值被相对低估的类属债券, 减持价值被相对高估的类 属债券,借以取得较高收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求其 合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当 期收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线和个券选择等积 极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整 后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金业绩比较基准为: 85% ×沪深 300 指数收益率+15% ×中债总 财富 (总 值)指数收益率。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为股票型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征, 其风险和预期 收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行 股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2016 年 3 月 25 日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。 本投资组合报告 所载数据截至 2015 年12 月31 日,本报告所列财务数据 已 经审计。 ( 一) 报 告期 末基金 资产组 合情 况


序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 122,750,129.01 87.02 其中: 股票


122,750,129.01 87.02 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


17,776,426.86 12.60 8 其他资 产


534,119.58 0.38 9 合计





141,060,675.45





100.00 ( 二) 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 2,772,817.25 2.01 B 采矿业 - - C 制造业 67,412,038.68 48.78 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 5,407,017.79 3.91 F 批发和 零售 业 3,562,362.00 2.58 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 30,181,753.74 21.84 J 金融业 - - K 房地产 业 4,244,571.03 3.07 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,991,919.52 5.06 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,177,649.00 1.58 S 综合 - - 合计 122,750,129.01 88.81 以上行 业分 类 以2015 年12 月31 日 的中 国证 监会 行 业分类 标准 为依 据。


( 三) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002594 比亚迪 89,198 5,744,351.20 4.16 2 300166 东方国 信 177,365 5,681,000.95 4.11 3 600485 信威集 团 207,743 5,557,125.25 4.02 4 002051 中工国 际 213,463 5,407,017.79 3.91 5 300017 网宿科 技 89,295 5,356,807.05 3.88 6 600718 东软集 团 162,902 5,058,107.10 3.66 7 002573 清新环 境 214,508 4,813,559.52 3.48 8 002426 胜利精 密 173,357 4,510,749.14 3.26 9 300043 互动娱 乐 256,767 4,413,824.73 3.19 10 600730 中国高 科 243,521 4,244,571.03 3.07





( 四) 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合





本基 金本 报告 期末 未持 有债券 。


( 五) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细


本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。


( 六) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 ( 七) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 ( 八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 1.报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货持 仓和 损益明 细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 2.本 基 金投资 股指 期货的 投资 政策 本基金 报告 期内 未投 资于 股指期 货。 ( 十) 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 1.本 期 国债期 货投 资政策 本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。 2.报 告 期末本 基金 投资的 国债 期货持 仓和 损益明 细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 3.本 期 国债期 货投 资评价 本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。 (十一) 投资 组合报 告附注 1. 本 基 金 本 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 投 资 的 前 十 名 证 券 发 行 主体 中,中 国高 科集团 股份 有限公 司(600730 )于 2015 年 7 月 23 日 收到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 《 调 查 通 知 书 》 ( 编 号 : 京 调查通字 15046 号 ) 。 因 该 公 司 涉 嫌 未 披 露 关 联 方 交 易 等 信 息 披 露 违 法 违 规 事 项,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对该公司立 案 调查 。上述 信息 该公司 已于 2015 年 7 月 24 日在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证 券时 报及上 海证 券交易 所网 站上进 行了 披露。 2.基 金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 投资 范围。 3.其 他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 194,142.13 2 应收证 券清 算款 290,579.69 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,740.63 5 应收申 购款 42,657.13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 534,119.58


4.报 告 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细


本基 金本 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。 5.报 告 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况 说明 1 300043 互动娱 乐 4,413,824.73 3.19 筹划发 行股 份 购买资 产 十 二、 基金 的业 绩 基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②-④ 自 基 金 合 同 生效起 — 2014 年 12 月 31 日 14.10% 1.05% 37.86% 1.32% -23.76% -0.27% 2015 年 1 月 1 日 —2015 年 12 月 31 日 23.93% 2.83% 6.99% 2.11% 16.94% 0.72% 自 基 金 合 同 生效起 — 2015 年 12 月 31 日 41.40% 2.52% 47.50% 1.96% -6.10% 0.56% 十 三、 基金 的费 用概 览 (一) 与基金运作有关的 费用 1.基 金费 用的种 类 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4 )《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金的证券交易费用; (7 )基金的银行汇划费用; (8 )按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ,可以在 基金财 产中列 支的其他费用。 2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式 (1 )基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E ×1.5% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休 假等, 支付 日期顺延。 (2 )基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E ×0.25% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用 ”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二) 基金销售时发生的 费用 1、申购费 本基金申购费率如下表所示: 申购金额(M) 费率 M<100 万元 1.5% 100 万元≤M<200 万元 1.2% 200 万元≤M<500 万元 0.8% M ≥500 万元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取, 不列入基金财产, 主要用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人 可以多次申购本基金, 申购 费用 按每日累计申购金额确定申购费率,以 每笔申购申请单独计算 费用。 2、赎回费 本基金赎回费率如下表所示: 持有时间(N ) 赎回费率 N <7 日 1.5% 7 日≤N <30 日 0.75% 30 日≤N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.25% N ≥2 年 0 注:N 为基金份额持有期限;1年指365天。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有期少于 30 日的基 金份额 所收 取的赎回 费,赎 回费用 全额归入 基金财 产;对 于持有期长 于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用 75% 归入基金财产; 对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用 50% 归入基金 财产; 对于持 有期长于 6 个月 的基 金份额所 收取的 赎回费 ,赎回费用 25% 归入基金财产。 基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购、 赎回费率或调整收 费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一 家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 (三) 不列入基金费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1 、更新了“ 三、基金管理人 ” 的 “ 基 金 管 理 人 概 况 ” ,更新了董事、监事的变 动信息 ;


2、更新了 “ 四、基金托管人 ” 的基本情况及相关业务经营情况; 3、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 的“ 代销机构 ” 的相关信息; 4、 增加了“ 九、基金的投 资 ” 中的基金投资组合报告; 5、 新增了“ 十、基金的业绩 ” ; 6、 “ 二十二、 其他应披露事项 ” , 添加了自上次本基金招募说明书披露以来 涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要, 投资人欲查询本更新招募说明书正 文,可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。 建信基金管理有限责任公司 二 O 一六年四 月二十九 日