天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
天弘 同利 分 级债 券 型 证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金管 理人： 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
日期： 二〇一六 年四月
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
1
重要提 示
天弘同利分级债券型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金” ） 于 2013
年 3 月 13 日经中国证 监会证监许可[2013]245 号文核准募集。中国证监会对本
基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也
不表明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于2013 年9 月17 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资 者认购（或申购）本 基金时应认真阅读本招募说明书 。
风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于固定收益类金融工具， 不直接在二级市场买入股票、 权证等权
益类资产， 也不参与一级市场新股申购或增发新股投资。 本基金对固定收益类证
券的投资比例不得低于基金资产的 80%。 持有现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。
本 基 金为 债券 型基 金， 属 于 证券 投资 基金 中较低 风 险 的 基金 品种 ， 其风 险
收益 预期 高于 货币 市场 基金 ，低 于混 合型 基金 和股 票型 基金 。 本 基金 在分 级基
金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、收益相对稳定的
基金份额 ，但并非保本基金 ；同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。投资
者应当 认真 阅读 《基 金 合同》 、 《 招募 说明 书》 等基金 法律 文件 ，了 解 基金的风
险收 益特 征， 根据 自身 的投 资目 的、 投资 期限 、投 资经 验、 资产 状况 等判 断基
金是 否和 自身 的风 险承 受能 力相 适应 ，并 通过 基金 管理 人或 基金 管理 人委 托的
具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并 不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
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负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化、 基金份额上市交
易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月16 日，
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年12 月31 日（财务数据未经 审计）。
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期：2004 年 11 月 8 日
法定代表人： 井贤栋
联系电话： （022 ）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “公司” 或 “本公司） 经中国证券监督管
理委员会批准（证监基金字[2004]164 号） ，于 2004 年 11 月 8 日 成立。公司注
册资本为人民币5.143 亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋 先生， 董事长， 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州
百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 （中 国） 信息技术有限公司财务副总裁、
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支付宝 （中国） 网络技术有限公司首席财务官， 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限
公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。
卢信群先生， 副董事长， 硕士研究生。 历任君正国际投资 （北京） 有限公司
研究员、 研究部经理、 投资部经理， 乌海市君正科技有限责任公司副总裁， 内蒙
古君正能源化工股份有限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书， 北京博
晖创新光电技术股份有限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副
董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事。
袁雷鸣 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国银联股份有限公司法律专员， 现
任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。
屠剑威 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件 管 理 科 副 科 长 、 香 港 永 亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部 经
理、 花旗银行 （中国） 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 （中国） 有限公司法
律合规部主管，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总
监 。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中国） 地产有
限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交 易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、 公司管委会委员、 公司总经理助理。 现任本公司总经理 ， 天弘创
新资产管理有限公司总经理、董事。
魏新顺 先生， 独立董事， 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处
长， 天津市政府法制办经济法规 处处长， 天津达天律师事务所律师。 现任天津英
联律师事务所主任律师 。
张军先生， 独立董事， 博士。 现任复旦大学经济学院院长， 中国经济研究中
心主任。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
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李琦 先生， 监事会主 席， 硕士研究生。 历任天 津市民政局事业处团委副书记，
天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰 先生， 监事， 大学 专科。 现任内蒙古君正能源化工 集团股份有限公司董
事、 董事会秘书， 锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长， 锡林郭勒盟君
正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理， 内 蒙古君正化工有限责任公司监事，
乌海市君正矿业有限责任公司监事， 内蒙古中鑫能源有限公司董事， 内蒙古坤德
物流股份有限公司监事。
方隽 先生， 监事， 硕士 研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会 计师事务所厦门分所副主任会
计师，现任芜湖高新投资有限公司总经理 。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营
总监、信息技术总监，证通股份有限公司监事 。
张牡霞女士， 监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理， 现任本
公司互联网金融业务部副总经理 。
付颖女士 ， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 。 历 任 天 弘 基 金 监 察 稽 核 部 信 息 披 露 专 员 、
法务专员、 合规专员、 高级合规经理、 部门主管， 现任本公司监察稽核部副总经
理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理 ，
北京宸星投资管理公司投资经理 ， 兴业证券公司债券总部研究部经理 ， 银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理 ， 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任 本公司副总经理、资深基金经理、
固定收益总监兼固定收益部总经理，分管 本 公司固定收益投资业务。
周晓明先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理， 万通企业集团总裁助理， 中工信托有限公
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司投资部副总， 国信证券北京投资银行一部经理， 北京证券投资银行部副总， 嘉
实基金市场部副总监、 渠道部总监， 香港汇富集团高级副总裁， 工银瑞信基金市
场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司， 同月被任命为本公司首席市场官， 现任本公司副总经理， 分管本公司
互联 网综合业务及战略产品业务。
宁辰先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任三峡证券投资分析师， 亚洲证券天
津勤俭道营业部部门经理和营销总监， 亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006
年 8 月加盟本公司，2011 年 4 月任命为本公 司总经理助理，现任本公司副总经
理，分管本公司机构销售业务。
张磊先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师，
嘉实基金基金直销经理， 泰信基金北京理财中心经理， 华夏基金机构理财部总经
理， 九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人， 北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012 年 10 月加 盟本公司，2012 年 11 月任命为本公司总经理助理，现任
本公司副总经理，分管本公司投行业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈钢先生， 工商管理硕士，14年证券从业经验。 历任华龙证券公司固定收益
部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理， 兴业证券 公司债券总部研究部经
理， 银华基金管理有限公司机构理财部高级经理， 中国人寿资产管理有限公司固
定收益部高级投资经理。2011年7月加盟本公司，历任天弘永利债券型证券投资
基金基金经理（2011 年11月至2015年4月期间）。现任本公司副总经理、固定收
益总监兼固定收益部总经理，天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、
天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘债券型发起式证券投资基
金基金经理、 天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘稳利定期开放债
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券型证券投资基金基金经理、 天弘弘利债券型证券投资基金基 金经理、 天弘普惠
养老保本混合型证券投资基金基金经理、 天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基
金经理、天弘乐享保本混合型证券投资基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生， 本公司副总经理， 投资决策委员会联席主席、 固定收益总监兼固
定收益部总经理，基金经理。
陈勤先生， 本公司总经理助理， 投资决策委员会联席主席、 股票投资总监兼
机构投资总监。
姜文涛先生，本公司投资管理事业二部总监，基金经理。
钱文成先生，基金经理。
刘冬先生，基金经理。
肖志刚先生，本公司投资研究部总经理，基金经理。
陈国光先生，基金经理。
王登峰先生，基金经理。
姜晓丽女士，基金经理。
王林先生，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984 年1月1日
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组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号： 国务院 《关于 中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （国发[1983]146号）
基金托管业务批准文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
联系人：洪渊
联系电话：（010 ）66105799
2、主要人员情况
截至 2015 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责”的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中
最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会
保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、 股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证
券化、 基金公司特定客户资产管 理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户
提供个性化的托管服务。 截至2015年9月， 中国 工商银行共托管证券投资基金496
只。 自2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全 球托管人》 、
香港 《财资》 、 美国 《 环球金融》 、 内地 《证 券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权
威财经媒体评选的49 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1、同利A 的销 售机构
（1）天弘基金管理有限公司直销中心
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人：井贤栋
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：司媛
客服电话：400-710-9999 （免长途话费）
（2）天弘基金管理有限公司 指定直销电子交易平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 6 层
电话： （010）83571739
传真： （010）83571840
联系人：许丛立
网站：www.thfund.com.cn
（3）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 25 层
电话： （010）83571789
传真： （010）83571900
联系人：申向阳
（4）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
电话： （021）50128808
传真： （021）50128801
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联系人：涂远宏
（5）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心写字楼第 10 层 08
单元
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人：袁宇鹏
（6 ）代销机构：
1) 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
电话：010-66105799
传真：010-66107914
联系人： 李鸿岩
客服电话：95588
网站：www.icbc.com.cn
2) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人： 胡迪峰
客服电话：95559
网站：www.bankcomm.com
3) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦C 座
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法定代表人：常振明
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人： 迟卓
客服电话：95558
网站：www.bank.ecitic.com
4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人： 杨涓
电话：010-68858095
传真：010-68858117
客服电话：95580
网站：www.psbc.com
5）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
传真：0769-22320896
联系人： 杨亢
客服电话：0769-961122
网站：www.drcbank.com
6）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦9 楼
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
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传真：021-50979507
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网站：bank.pingan.com
7）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号
办公地址：杭州市庆春路 46 号
法定代表人： 陈震山
传真：0571-85106576
联系人：严峻
客服电话：400-8888-508
网站：www.hzbank.com.cn
8）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 、962528
网站：www.nbcb.com.cn
9）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
联系人：刘晔
客服电话：40088-96400
网站：www.njcb.com.cn
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10）富滇银行股份有限公司
住所：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人：夏蜀
电话：0871-63140324
传真：0871-63140324
联系人：戴秋娟
客服电话：400-88-96533
网站：www.fudian-bank.com
11） 中泰证券股份 有限公司
注册地址： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
电话：021-20315255
传真：021-20315137
联系人: 马晓男
客户服务热线：95538
网站 ：www.qlzq.com.cn
12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-8888-788、10108998
网站 ：www.ebscn.com
13）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人：许刚
电话：021-20328704
传真：021-50372474
联系人： 王炜哲
客户服务热线：400-620-8888
网站 ：www.bocichina.com.cn
14）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座
41 楼
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
法定代表人： 杜航
电话：010-64818301
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网站 ：www.avicsec.com
15）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦41-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客户服务热线：0755-83199511
网站 ：www.csco.com.cn
16）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
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法定代表人：王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人： 张颢
客户服务热线：400-8888-108
网站 ：www.csc108.com
17）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市长乐路 989 号40F
法定代表人：储晓明
电话：021-54041654
传真：021-33388217
联系人： 钱达琛
客户服务热线：95523 或400-889-5523
网站 ：www.sywg.com.cn
18）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 芮敏祺
客户服务热线：400-8888-666
网站 ：www.gtja.com
19）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
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16
传真：010-83561094
联系人： 卢珊
客户服务热线：400-698-9898
网站 ：www.xsdzq.cn
20）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 奚博宇
客户服务热线： 400-888-8999
网站 ：www.95579.com
21） 大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
法定代表人：董祥
电话：0351-7219303
联系人：张冠
客户服务热线：4007121212
网站 ：www.dtsbc.com.cn
22）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼
法定代表人： 吴志明
电话：(8620)88836999-5408
传真：(8620)88836920
联系人： 梁微
客户服务热线：020-961303
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17
网站 ：www.gzs.com.cn
23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081493
联系人： 尹旭航
客户服务热线：400-800-8899
网站 ：www.cindasc.com
24）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24 层-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人： 汪燕
客户服务热线：96518、400-809-6518
网站 ：www.hazq.com
25）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 沈刚
客户服务热线：95570
网站 ：www.glsc.com.cn
26）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
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18
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网站 ：www.txsec.com
27）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人： 刘婧漪
客户服务热线：400-660-0109
网站 ：www.gjzq.com.cn
28） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人： 王一彦
客户服务热线：95531、400-888-8588
网站 ：www.longone.com.cn
29）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
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19
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 李颖
客户服务热线：95536
网站 ：www.guosen.com.cn
30）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777723
联系人： 刘闻川
客户服务热线：400-820-9898
网站 ：www.cnhbstock.com
31）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人： 曹亦思
客户服务热线：400-881-1177
网站 ：www.xzsec.com
32）爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 王薇
电话：021-32229888
传真：021-62878783
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联系人： 戴莉丽
客户服务热线：021-63340678
网站 ：www.ajzq.com
33）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 侯艳红
客户服务热线：95558
网站 ：www.cs.ecitic.com
34） 东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人： 柯天池
客服电话:0769-961130
网站：www.dgzq.com
35）中信证券 （山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 （1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-95548
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网站 ：www.zxwt.com.cn
36）中邮证券有限责任公司
注册地址：西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人：李春太
电话：029-88602147
传真：029-88602138
联系人： 杨壹淋
客户服务热线：4008-888-005
网站 ：www.cnpsec.com.cn
37）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人： 邓鹏怡
客户服务热线：400-689-8888
网站 ： www.hlzqgs.com
38）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人： 李慧灵
客户服务热线：010-58568118
网站 ：www.hrsec.com.cn
39）国海证券股份有限公司
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注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人： 牛孟宇
客户服务热线：95563
网站 ：www.ghzq.com.cn
40）联讯证券有限责任公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人： 郭晴
客户服务热线：400-8888-929
网站 ：www.lxzq.com.cn
41）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网站：www.nesc.cn
42） 兴业证券股份有限公司
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注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
法定代表人： 兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人： 夏中苏
客户服务热线：95562
网站：www.xyzq.com.cn
43）中国国际金融股份有限公司
注册地址 ：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人：杨涵宇
客户服务热线：400-910-1166
网站 ：www.rtfund.com
44） 德邦证券股份有限公司
注册地址 ：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人： 姚文平
联系人： 朱磊
客服电话：95353
网站：http://www.tebon.com.cn/
45） 东吴证券股份有限公司
注册地址 ：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
电话：0512-62938521
联系人： 陆晓
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客服电话：400-860-1555
网站：http://www.dwjq.com.cn/
46） 中信期货有限公司
注 册 地址 ：深 圳市 福田区 中 心三 路 8 号卓 越时 代 广场 （二期） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层
法定代表人： 张皓
电话：0755-23953913
联系人： 洪诚
客服电话：400-9908-826
网站：www.citicsf.com
47) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法人代表： 其实
电话：021-54509988
联系人： 丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188
网站 ：www.1234567.com.cn
48） 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法人代表： 杨文斌
电话：021-20211847
联系人：陆敏
客户服务热线：400-700-9665
网站 ：www.ehowbuy.com
49） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
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法人代表： 凌顺平
电话：0571-88911818-8554
联系人：刘宁
客户服务热线：4008-773-772
网站 ：www.5ifund.com
50） 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法人代表： 王莉
电话：021-20835785
联系人： 刘洋
客户服务热线：400-920-0022
网站 ：www.licaike.com
51） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号37244
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法人代表： 汪静波
电话：021-38509680
联系人：张裕
客户服务热线：400－821－5399
网站 ：www.noah-fund.com
52） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法人代表： 薛峰
电话：0755-33227950
联系人： 童彩平
客户服务热线：400-6788-887
网站 ：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
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53） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表： 肖雯
电话：020-89629021
联系人： 吴煜浩
客户服务热线：020-89629066
网站 ：www.yingmi.cn
54） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表： 郭坚
电话：021-20665952
联系人： 宁博宇
客户服务热线：4008-6666-18
网站 ：https://www.lu.com/
55） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层
法人代表： 梁越
电话：010-58845311
联系人： 王海烨
客户服务热线：4008-980-618
网站 ：www.chtfund.com
56） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表： 张跃伟
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电话：021-20691926
联系人： 唐诗洋
客户服务热线：400-820-2899
网站 ：www.erichfund.com
57） 中证金牛( 北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地 址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表： 彭运年
电话：010-59336519
联系人： 孙雯
客户服务热线：010-59336512
网站 ：www.jnlc.com
58）嘉实财富管理有限公司
注册地址 ：上 海市浦 东 新区世纪 大道 8 号上 海国金中 心办 公楼二 期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法人代表：赵学军
电话：010-85097570
联系人：余永健
客户服务热线：400-021-8850
网站 ：http://www.harvestwm.cn/
59） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法人代表： 赵荣春
电话：010-56183769
联系人： 车倩倩
客户服务热线：400-893-6885
网站 ：www.dyxtw.com
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60） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室
法人代表： 齐小贺
电话：0755-83999907-806
联系人： 陈勇军
客户服务热线：0755-83999907
网站 ：www.jinqianwo.cn
61） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 16 号
法人代表： 张冠宇
电话：010-53570573
联系人： 刘美薇
客户服务热线：400-819-9868
网站 ：http://www.tdyhfund.com/
62）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法人代表：冯修敏
电话：021-33323999-8048
联系人：李栋
客户服务热线：400-821-3999
网站 ：www.chinapnr.com
63） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法人代表： 杨懿
电话：400-166-1188
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联系人： 张燕
客户服务热线：400-166-1188
网站 ：http://8.jrj.com.cn
（3 ） 基金 管理 人可 根 据有关 法律 法规 的要 求 ，选择 其他 符合 要求 的 机构新
增为同利A 的销售机构，并及时公告。
2、同 利B 的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，
具体名单详见深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-50938854
传真：010-50938991
联系人： 徐盖
（三）律师事务所和经办律师
名称：天津嘉德恒时律师事务所
住所：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座1009-1010
办公地址： 天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话： （022）83865255
传真： （022）83865266
经办律师：韩刚、续宏帆
联系人：续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人： 李丹
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电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师： 薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基 金份额的分级
（一）基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，本基金的基金份额划分为同利 A、
同利B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
本基金同利 A、同利 B 的份额配比原则上不超过 7:3。
本基金募集设立时，同利 A、同利B 的份额配比将不超过 7:3。
本基金在分级基金运作期内， 同利A 自 《基金合同》 生效之日起每满一年开
放一次， 同利B 封闭运作并上市交易。 在同利 A 的每次开放日， 基金管理人将对
同利A 进行基金份额折算， 同利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金份额持
有人持有的同利A 份额数按折算比例相应增减。为此，在同利 A 的单个开放日，
如果同利A 没有赎回或者净赎回份额极小， 同利 A、 同利B 在该次开放日后的份
额配比可能会出现大于 7:3 的情形； 如果同利 A 的净赎回份额较多， 同利 A、同
利B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。
2、同利 A 的运作
（1 ）收益率
同利 A 根据 《基金合同》 的规定获取 约定收益， 其收益率将在每个开放日设
定一次并公告。计算公式为：
同利 A 的年收益率（单利）＝1.6×1 年期银行定期存款利率
同利 A 的 年收 益率计 算按照四 舍五 入的方 法 保留到百 分数 的小数 点 后第 2
位。
在基金成立日当日， 基金管理人将根据 《基金合同》 生效日中国人民银行公
布并执行的金融机构人民币1 年期银行定期存款基准利率设定同利A 的首次收益
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
31
率； 在本基金成立后每满一年的最后一个工作日， 基金管理人将根据该日中国人
民银行公 布并执 行的金 融机构人 民币 1 年期 银行定期 存款基 准利率 重新设定同
利A 的收益率。
例 1： 在本基金基金合 同生效日， 如 果1 年期银行定期存款利率为 3%， 则同
利A 的年收益率（单利）为：
同利A 的年收益率（单利）＝1.6×3%＝4.8%
（2 ）开放日
同利 A 在 《基金合同》 生效后每满一年开放一次， 接受投资者的申购与赎回。
同利 A 的开放日为自《基金合同》生效之日起每满一年的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的， 开放日为不可
抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
同利 A 的第一次开放日为 《基金合同》 生效后满一年的日期， 如该日为非工
作日， 则为该日之前的最后一个工作日； 第二次开放日为 《基金合同》 生效后满
两年的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。
如， 如果本基金基金合同于 2013 年3 月15 日生效， 基金合同生效之日起满一年、
满两年的日期分别为 2014 年3 月14 日、2015 年3 月14 日，以此类推。其中，
假设 2015 年 3 月 14 日 为非工作日，在其之前的最后一个工作日为 2015 年 3 月
13 日，则第二次开放日为 2015 年3 月13 日。
（3 ）基金份额折算
本基金成 立后每满一年的最后一个工作日， 对同利 A 进行基金份额折算， 同
利A 的基金份额净值调整为 1 元，同利A 的份额数按折算比例相应增减。
同利 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
同利 A 的 基金 份额折 算具体见 本招 募说明 书 第九部分 以及 基金管 理 人届时
发布的相关公告。
（4 ）规模限制
本基金在分级基金运作期内， 同利 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍同利
B 的份额余额。 具体规模限制及其控制措施见 《招募说明书》 、 《发 售公告》 以
及基金管理人发布的其他相关公告。
3、同利 B 的运作
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
32
（1 ）同利B 封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
同利B 的封闭期为自 《基金合同》 生效之日起至 3 年后对应日止。 如该对应
日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
（2 ）本基金《基金合同》生效后 3 个月内， 在符合上市条件的情况下，同
利 B 将申请在深圳证 券交易所上市交易。 本基金的同利 B 份额已 于 2013 年 10
月30 日在深圳证券交易所上市交易。
（3 ）本基金在扣除同利 A 的本金及应计收益 后的全部剩余资产归同利 B 享
有，亏损以同利B 的资产净值为限由同利 B 承担。
4、基金份额发售
同利 A、同利B 将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。
5、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数量为同利A和同利B的份
额总额；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF ）后，T
日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后3位， 小数点后第4位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
6、同利 A 和同利 B 的基金份额净值计算
本基金 《基金合同》 生 效后， 在同利 A 的开放日计算同利 A 的基金份额净值；
在基金转换时的份额转换基准日分别计算同利 A 和同利B 的基金份额净值。
（1 ）同利A 的基金份额净值计算
本基金 《基金合同》 生效后， 截止同利 A 的某一开放日或者基金转换时的份
额转换基准日 （T 日） ， 设
a
T 为自同利A 上一次开放日 （如 T 日为第一次开放日，
则为基金成立日） 至T 日的运作天数，
T
NV 为T 日 闭市后的基金资产净值，
aT
F
为 T 日同利 A 的份额余额，
b
F 为 T 日同利 B 的份额余额，
aT
NAV 为 T 日同利 A
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
33
的基金份额净值，r 为在同利 A 上一次开放日（如 T 日为第一次开放日，则为
基金成立日）设定的同利 A 的年收益率。
1） 如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以T 日同利A 的
份额余额加上T 日全部同利 A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运作当年实际天数
1 00 . 1
“T 日全部同利 A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部同利 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运作当年实际天数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指同利 A 上一次开放日 （如T 日为第一次开
放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2） 如果T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日同利 A 的份额余
额加上T 日全部同利 A 份额应计收益之和” ，则：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）同利B 的基金份额净值计算
设
bT
NAV 为基金转型时的份额转换基准日 （T 日） 同利 B 的基金份额净值，
同利B 的基金份额净值计算公式如下：
?
?
?
?
?
?
?
? ? ?
? 0 , max
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
同利 A、 同利B 的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 8 位， 小数点后第
9 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例 2： 本基金 《基金合 同》 生效后 3 年期届满日， 设自同利 A 上一次开放日
起的运作天数和基金运作当年的实际天数均为 365 天， 基金资产净值为 35 亿元，
同利 A、同利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，同利 A 上一次开放日设定
的同利A 年收益率为 4.80%。则同利A、同利 B 的基金份额净值计算如下：
同利 A 的基金份额净值＝
?
?
?
?
?
?
? ? ? 365
365
% 8 . 4
1 00 . 1 ＝1.048（元）
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
34
同利 B 的基金份额净值＝
9
048 . 1 21 35 ? ?
＝1.44355556（元）
7、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值计算
本基金在分级基金运作期内， 基金管理人在计算基金资产净值的基础上， 采
用 “虚拟清算” 原则分 别计算并公告同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值， 其中，
同利A 的基金份额参考净值计算日不包括同利 A 的开放日。 基金份额参 考净值是
对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
（1 ）同利A 的基金份额参考净值计算
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期内， 在同利 A 的非开放日 （T 日） ， 设
a
T
为自同利A 上一次开放日（如 T 日之前同利 A 尚未进行开放，则为基金成立日）
至 T 日的运作天数，
T
NV 为 T 日闭市后的基金资 产净值，
aT
F 为 T 日同利 A
的份额余额，
b
F 为 T 日同利B 的份额余额，
aT
NAV 为T 日同利A 的基金份额
参考净值，r 为在同利 A 上一次开放日（如 T 日之前同利 A 尚未进行开放，则
为基金成立日）设定的同利 A 的年收益率。
1） 如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以T 日同利A 的
份额余额加上T 日全部同利 A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运作当年实际天数
1 00 . 1
“T 日全部同利 A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部同利 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运作当年实际天数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指同利 A 上一次开放日 （如T 日之前同利 A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2） 如果T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日同利 A 的份额余
额加上T 日全部同利 A 份额应计收益之和” ，则：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）同利B 的基金份额参考净值计算
bT
NAV 为 T 日同利 B 的基金份额参考净值，同利 B 的基金份额参考净值
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
35
计算公式如下：
?
?
?
?
?
?
?
? ? ?
? 0 , max
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
上式中，在同利 A 的非开放日，
aT
NAV 为同利 A 的基金份额参考净值；
在同利A 的开放日，
aT
NAV 为同利A 的基金份额净值。
同利 A、 同利B 的基金份额参考净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点
后4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日
内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
例 3： 本基金在分级基 金运作期内， 设自同利 A 上一次开放日起的运作天数
为50 天， 基金运作当年的实际天数为 365 天， 基金资产净值为 31 亿元， 同利 A、
同利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，同利 A 上一次开放日设定的同利 A
年收益率为4.8%。则同利 A、同利B 的基金份额参考净值计算如下：
同利 A 的基金份额参考净值＝
?
?
?
?
?
?
? ? ? 50
365
% 8 . 4
1 00 . 1 ＝1.007（元）
同利 B 的基金份额参考净值＝
9
007 . 1 21 31 ? ?
＝1.095（元）
（二）《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金份额转换
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满， 本基金将根据 《基金合同》 的约定
转换为上市开放式基金 （LOF） ， 本基金不再 进行基金份额分级， 同利 A、 同利B
的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金 （LOF） 份额，
并办理基金的申购与赎回业务。
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满日前， 基金管理人将提前公告并提示
同利A 的基金份额持有 人可选择在3 年内最后 一个开放日赎回同利A 份额或默认
届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。
本基金 《基金合同》 生 效后 3 年期届满时的基金转换见本 招募说明书第十二
部分及基金管理人届 时发布的相关公告。
五、基 金的名称
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
36
本基金名称： 天弘同利分级债券型证券投资基金 。
六、基 金的类型
本基金类型：债券型。
七、同利A 的基金份额折算
本基金在分级基金运作期内，同利A将按以下规则进行基金份额折算。
（一）折算基准日
本基金在分级基金运作期内， 同利A的基金份额折算基准日为自 《基金合同》
生效之日起每满一年的最后一个工作日。
同利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基
准日的具体计算见本招募说明书第六部分中“同利A的运作”的相关内容。
（二）折算对象
基金份额折算基准日登记在册的同利A所有份额。
（三）折算频率
自《基金合同》 生效之日起每满一年折算一次。
（四）折算方式
折算日日终， 同利A的基金份额净值调整为1.000元， 折算后， 基金 份额持有
人持有的同利A的份额数按照折算比例相应 增减 。
同利A的基金份额折算公式如下：
同利A的折算比例＝折算日折算前同利A的基金份额净值／1.000
同利A经折算后的份额数＝折算前同利A的份额数×同利A的折算比例
同利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产
生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时， 折算日折算前同利A的基金份额净值、 同利A的折算
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
37
比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
（五）基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额 折算期间本基金的平稳运作 ， 基金管理人可根据深圳证券交
易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停同利 B 的上市交易等
业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（六）基金份额折算的公告
1、 基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在至少一家指定媒体和基金管理
人 互联网网站（以下简称“网站” ） 公告，并报中国证监会备案。
2、 基金份额折算结束后， 基金管理人应在2日内在至少一家指定媒体和基金
管理人网站公告，并报中国证监会备案。
八、基 金份额的上市交易
（一）上市交易的基金份额
本基金在分级基金运作期内， 在同利 B 符合法律法规和深圳证券交易所规定
的上市条件的情况下， 同利 B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 同
利B 上市后， 登记在证券登记结算系统中的同利 B 份额可直接在深圳证券交易所
上市交易； 登记在注册登记系统中的同利 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将
基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
本基金根据 《基金合同》 的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF ）份额，转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上
市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交
易； 登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额
转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（三）上市交易的时间
同利 B 基金份额已于 2013 年10 月30 日在深圳证券交易所上市交易。
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
38
本基金根据 《基金合同》 的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF ）份额后，本基金将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起 30 日内继
续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后， 基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指
定媒体和基金管理人网站上公告。
（四）上市交易的规则
1、同利 B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；
2、 本基金转换为上市 开放式基金 （LOF） 后 ， 本基金上市首日的开 盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值；
3、 本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；
4、 本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；
5、 本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
6、 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（五）上市交易的费用
本基金（ 本基金在分级基金运作期内， 指同利 B）上市交易的费用按照深圳
证券交易所相关规则及有关规定执行。
（六）上市交易的行情揭示
本基金（ 本基金在分级基金运作期内， 指同利 B）在深圳交易所挂牌交易，
交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额
净值（ 本基金在分级基金运作期内，为同利 B 的基金份额参考净值）。
（七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金 （本基金在分级 基金运作期内， 指同利 B） 的停复牌与暂停、 终止上
市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
（八） 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的， 本基金 《基金合同》 相应予以修改， 且此项修改无
须召开基金份额持有人大会。
九 、基 金转型 与 基金 份额 转换
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
39
（一）基金转型
本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大
会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“天弘同利债券型证
券投资基金（LOF）”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）时，同利A、同利B的基金份额将以各
自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申
购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳
证券交易所上市交易。
（二）基金转型时同利A的处理方式
本基金 《基金合同》 生 效后3年期届满日为自 《基金合同》 生效之日 后3年的
对应日。 如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 《基金合同》 生效后
3年期届满日与同利B的封闭期届满日为同一日。
本基金《基金合同》生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公 告并提示
同利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎回同利A份额或默认届
满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。
（三）基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后3年期届满日，即本基金基金合同生效之日起3
年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转 换基 准日， 本 基金转换 成上 市开放 式 基金（LOF ）后 的基金 份额净
值调整为1.000 元。
在份额转换基准日日终， 以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准， 同
利A、同利 B 按照各自的基金份额净 值转换成上市开放式基金（LOF）份额。
份额转换计算公式：
同利 A 份额 （或同利 B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日同利 A （或同利
B）的基金份额净值/1.000
同利 A （或同利 B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份
额＝基金份额持有人持有的转换前同利 A （或同利 B） 的份额数×同利 A 份额 （或
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
40
同利B 份额）的转换比率
在进行份 额转 换时， 同 利 A、同 利 B 的场外 份额将转 换成 上市开 放 式基金
（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；同利 B 的场内份额 将转换成上
市开放式基金（LOF ）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时， 同利A 份额 （或同利 B 份额） 的转换比率、 同利 A
（或同利 B）基 金份额 持有人持 有的转 换后上 市开放式 基金（LOF ） 份额 的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
同利 A、 同利B 的份额全部转换为上市开放式基金 （LOF） 份额之日 起 30 日
内， 本基金将上市交易， 并接受场外与场内申购 和赎回。 份额转换后本基金上市
交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
（1 ） 本基金将转换为上市开放式基金 （LOF） 时， 基金管理人将依照相关法
律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备
案；
（2）在 本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满 日前30 个工作日， 基金管理
人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告；
（3 ） 同利A、 同利B进 行份额转换结束后， 基金管理人应在2日内在至少一家
指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
（四）基金转型后基金的投资管理
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、
投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
十、基 金的投资 目标
本基金在有效控制风险的基础上，力求获得稳健的投资收益。
十一、 基金的投资方向
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
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本基金的投资 范围为 具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括 国债、 央
行票据、 金融债、 企业 债、 公司债、 次级债、 地方政府债券、 可转换债券 （含分
离交易可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款 以 及 法 律 法 规 或 中国证监会 允 许 基 金 投 资 的 其他 固 定 收 益 类 金 融 工 具
及其衍生工具(但须 符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股申购或增发新股投资， 但可持有因可转债转股所形成的股票 （包括因持有该
股票所派发的权证） 以及因投资可分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股
票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例 为： 本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于
基金资产的80%， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%。
本基金管 理人 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使基金 的投 资组合 比 例符合
上述相关规定。
十二、 基金的投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求 、 信用风险状况、 证券 市场走
势等方面的分析和预测， 采取自上而下和自下而上相结合的投资策略， 构建和调
整固定收益 证券投资组合 ，力求获得稳健的投资收益。
1、资产配置策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据交易所市场和银行间
市场等不同市场上债券类金融工具的到期收益率、 流动性和市场规模等情况， 并
结合 各债券 品种之间的 信用利差水平变化特征、 宏观经济 变化以及税收因素 等的
预测分析 ， 动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构， 对各类债券金融工具
及现金 进行优化配置 。
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
42
2、久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当 预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
3、收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外， 还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合。
4、债券类属选择
本基金根 据对金 融债、 企业债（ 公司债 ） 、可 转债等债 券品种 与同期 限国债
之间利差 （可转债为期权调整利差 （OAS） ） 变化分析与预测， 确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
5、个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转债等， 本基金还将结合公司
基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
6、信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
7、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资者数量上限， 整
体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用
基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 本基金将采取谨慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资， 在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础
上， 综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 确定具体个券的投资策
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
43
略。
十三、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 该指数样本具
有广泛的市场代表性， 涵盖主要交 易市场 （银行间市场、 交易所市场等） 、 不同
发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ， 是中国目前最权威，
应用也最广的指数。 中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围， 反
映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数
时， 基金管理人和基金托管人协商一致 并履行相关程序 后， 可以变更本基金业绩
比较基准并及时公告。
十四、 风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金在分级基金运作期内， 本基金经过基金份额分级后， 同利 A 为低风险、
收益相对稳定的基金份额；同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。
十五、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及 董事保证所载资料不 存 在虚假记载、误导性 陈 述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2016 年 4
月7 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
44
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015年12月31日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 696,792,834.60 94.50
其中：债券 696,792,834.60 94.50
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 23,638,362.72 3.21
8 其他资产 16,912,960.10 2.29
9 合计 737,344,157.42 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期内股票投资组合的重大变动
4.1、累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未有买入股票。
4.2、累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未有卖出股票。
4.3、买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期未有买入及卖出股票。
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
45
5、期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序
号
债券品种 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 10,009,000.00
2.49
其中：政策性金融债 10,009,000.00
2.49
4 企业债券 685,439,492.30
170.85
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 1,344,342.30
0.34
8 其他 － －
9 合计 696,792,834.60
173.68
注：可转债项下包含可交换债779,700.00 元。
6 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 124915
14宏桥02
400,000 44,940,000.00
11.20
2 1480286
14 铜 陵 示 范 园
债
400,000 44,196,000.00
11.02
3 1480337
14龙泉国投债
400,000 43,796,000.00
10.92
4 122618
12统众债
400,000 43,772,000.00
10.91
5 122735
11六安债
395,000
43,339,400.00
10.80
7 、期末 按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排序的所 有资产 支持证 券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
46
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
11、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
12、 投资组合报告附注
12.1 、本报 告期 内未发 现基金投 资的 前十名 证 券的发行 主体 被监管 部 门立案
调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
12.2 、本基 金本 报告期 末未持有 股票 ，故不 存 在所投资 的前 十名股 票 中超出
基金合同规定之备选股票库的情况。
12.3 、期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 2,992.51
2 应收证券清算款 456,900.69
3 应收股利 －
4 应收利息 16,453,066.90
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 16,912,960.10
12.4 、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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47
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 113008 电气转债 430,907.10 0.11
2 110031 航信转债 133,735.20 0.03
12.5 、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
12.6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十六、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2013 年 9 月 17 日，基金业绩数据截至 2015 年 12 月 31
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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48
十 七、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013/9/17-
2013/12/31
0.10% 0.08% -2.55% 0.09% 2.65% -0.01%
2014/01/01-
2014/12/31
14.21% 0.25% 6.54% 0.11% 7.67% 0.14%
2015/01/01-
2015/12/31
24.60%
0.53%
4.19%
0.08%
20.41%
0.45%
自基金合同
生效日起至今
（2013 年09 月17
日-2015 年12 月31
日）
42.44%
0.39%
8.18%
0.10%
34.26%
0.29%
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49
方法如下：
H＝ E×0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务 费
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支 情况作专项说明。
本基金的 销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 销售服务
费费的 计算方法如下：
H＝ E×0.35%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送 销售服务费 划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “（一）基金费用的种类中第 4－8 项费 用 ”，根据有关法规及相应协
天 弘同 利分 级债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
50
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十八、 对招募 说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 、 《信息披露办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于 2015 年 10 月 30 日公告的 《 天弘同 利分 级债 券型 证 券投资 基金 招
募说明书 （更新） 》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、更新了 “ 三、基金管理人 ” 中相关内容。
2、更新了 “ 四、基金托管人 ” 中相关内容。
3、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 中相关内容。
4、更新了 “ 十、基金份额的申购 与赎回 ” 中相关内容。
5、 更新了“ 十五 、基金投资组合报告 ” 相关内容，该部分内容均按有关规定
编制。
6、 更新了“ 十六 、 基金的业绩 ” 的相关内容， 该部分内容均按有关规定编制，
并经托管人复核。
7 、 更新 了 “ 二十 八 、 其他 应 披 露的 事 项 ” ， 披露 了 自 上次 内 容更 新 截止 日 至
本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
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天弘基金管理有限公司
二〇一六年四月二十九日
