国 投 瑞 银 沪 深 300 金 融 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 摘要
（2016 年 4 月 更 新 ）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要 （2016 年 4 月更 新）
【 重 要 提 示】
本基金经中国证监会2013 年8月13日证监许可[2013]1069 号文核准募集。本
基金基金合同于2013年9月17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集 申请的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动， 投资者在投资本基金前， 应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，
全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对
投资行为做出独立决策， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 指数投资风
险、 流动性风险、 市场风险 （系统风险 ） 、 其它风险以及基金运作的特有风险 等。
本基金为股票型基金， 属于高风险、 高收益的基金品种， 其预期收益和预期风险
高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 本基金被动跟踪标的指数 “沪深
300 金融地产指数” ， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金 （ETF） ， 将在 深圳证券交易所上
市。 由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所， 本基金的
申购、 赎回流程采用组合证券 “ 场外实物申购、 赎回” 的模式办理， 其申购、 赎
回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。通常情况
下，投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购所得 ETF 份 额及赎回所得组
合证券在 T+2 日可用。 如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、
赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与 上海 A 股 账户，且该两个账户的证
件号码及名称属于同一投资者所有， 同时用以申购、 赎回的深圳证券交易所股票
的托管证券公司和上海 A 股账 户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券
商。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最 低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化、 基金份额上市交国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要 （2016 年 4 月更 新）
易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为2016年3月17日，其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2015年12 月31日。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2016年3月30 日对本招募说明书
摘要（2016年4月更新）进行了复核。 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银 基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.，LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人： 叶柏寿
设立日期：2002 年 6 月 13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服 电话：400-880-6868
传
真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生， 董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济
师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投 泰康信托有限公司董事长
（法定代表人） 、 国投 财务有限公司董事、 国投电力控股股份有限公司监事会主席、国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国
家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任 ，国投资本控股有限公司副
董事长 。
凌新源先生， 董事， 中国籍， 硕士， 高级经济师。 现任瑞士银行 （香港） 环球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士， 总经理， 董事， 中国籍， 香港中文大学工商管理硕士， 高级经济师，
兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 （香港） 有限公司董事。
曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副
总经理兼董事 会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京
京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京
市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield 大学学士。现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理 ，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾
任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金
亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，
国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首 席营运官，美林投资经理人公司亚太地区
首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
李涛先生， 董事， 中国籍， 管理学硕士， 现任国投泰康信托有限公司财务总监，
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、
中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资 产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史 克 通 先 生 ， 独 立 董 事 ， 中 国 籍 ， 法 学 学 士 ， 现 任 北 京 金 诚 同 达 律 师 事 务 所 高
级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO 、上市公司再融资及重大重组、国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司 （香港
主板上市）独立董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板上市）独
立董事 ，北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事（北京市国资委任命） 。曾
任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生， 独立董事， 中国籍， 硕士。 现任北 京海问投资咨询有限公司董事长 ，
中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢 永 燊 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 中 国 香 港 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 现 任 瑞 银 环 球 资 产 管
理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球
资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管
理职位。
展飞先生， 监事， 中国籍， 硕士， 现任国投 泰康信托有限公司固有业务总部负
责人。 曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信
托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生， 监事， 中 国籍， 经济学硕士， 特许金融分析师协会会员、 全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA) 、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA) 资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。 曾任职国投瑞银
基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审
计总监。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司 总经理助理。曾任职中 融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理
有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
王彬女士， 总经理， 董事， 中国籍， 香港中文大学工商管理硕士， 高级经济师，
兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 （香港） 有限公司董事。
曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京
京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京
市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
王书鹏 先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士 ，兼任国投瑞银
资本管理有限公司总经理及董事 。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治
区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信
隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
张 南 森 先 生 ， 副 总 经 理 ， 中 国 籍 ， 北 京 大 学 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任
湘财证券有限公司营业部总经理助理， 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，
中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构
服务部总监、总经理 助理。
袁 野 先 生 ， 副 总 经 理 ， 中 国 籍 ， 复 旦 大 学 工 商 管 理 硕 士 ， 兼 任 国 投 瑞 银 资 本 管
理有限公司副总经理。 曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部
投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理
有限公司总经理助理。
刘 凯 先 生 ， 督 察 长 ， 中 国 籍 ， 复 旦 大 学 工 商 管 理 学 硕 士 ， 兼 任 国 投 瑞 银 资 本 管
理有限公司董事 。 曾任尊荣集团证券投资项目经理， 君安证券东门南营业部研究员，
平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金 基金经理
殷瑞飞，中国籍， 厦门大学统计学博士。9 年证券从业经历。曾任职于汇添富
基金管理公司金融工程部。2011 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公司。2013 年 4
月 2 日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理助理， 2013 年
5 月 17 日 任国投瑞银沪深 300 金 融地产指数基金的基金经理助理，2013 年 9 月 26
日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金经理， 2013 年 10 月 26 日
起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ，2014
年 7 月 24 日起兼任国投瑞银中证上游资源 产业指数证券投资基金 （LOF） 基金经理 ，
2015 年 11 月 17 日起兼任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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本基金历任基金经理：
LU RONG QIANG 先生，2013 年9 月 17 日（本基金基金合同生效日）至 2015 年
2 月9 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1 ）投资决策委员会召集人： 袁野 先生，副总经理
（2 ）投资决策委员会成员：
韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监
李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理
何明女士：研究部总监
蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人
杨俊先生：交易 部总监
马少章先生：专户投资部 副总监 ，投资经理
汤海波先生 ：国际业务部副总监，基金经理
陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理
杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理
（3 ）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（一） 基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二） 主要人员情况 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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截至 2015 年 9 月末 ，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人 ，平均年龄 30
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
（三） 基金托管业务经营情况：
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服 务 以来 ，秉 承 “ 诚 实信 用 、勤 勉尽 责 ” 的 宗旨 ， 依靠 严密 科 学的 风险 管 理和 内部 控
制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管
人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专
业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最
成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安
心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门 类齐全的托管产品体系，同
时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的
托管服务。 截至 2015 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。 自 2003 年
以来， 本行连续 十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全 球托管人》 、 香港 《财 资》 、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的 49 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额 销售机构
1、 申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1 ）国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人： 叶柏寿
电话： （0755）83575993
83575995
传真： （0755）82904048
82904007 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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联系人： 贾亚莉、曹丽丽
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
（2 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼
办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场32 楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-68728707
联系人：王薇
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
（3 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 号楼9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（4 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451958
联系人： 蔡霆 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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客服电话：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（5 ）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006342
传真：0311-66006201
联系人：马辉
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（6 ）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（7 ）财通证券股份有限公司
住所： 杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
电话： 0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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公司网站：www.ctsec.com
（8 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（9 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（10 ）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：400-888-1888
公司网站：www.firstcapital.com.cn 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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（11 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（12 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（13 ）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（14 ）东莞证券股份有限公司 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（15 ）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人： 方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（16 ）方正证券股份有限公司
住所： 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼
办公地址： 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼
法定代表人：雷杰
电话：010-68546765
传真：010-68546792
联系人：徐锦福
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（17 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788
公司网站：www.ebscn.com
（18 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（19 ）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河 区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836920
联系人： 梁微
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
（20 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（21 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人：何春梅
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
联系人：陈炽华
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（22 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪
客服电话：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（23 ）国联证券股份有限公司
住所： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
14
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（24 ）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-86283080
传真：0791-86288690
联系人：俞驰
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（25 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司 网站：www.gtja.com
（26 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（27 ）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101
传真：0551-62272100
联系人：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（28 ）海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（29 ）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031）
法定 代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：李玉婷 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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客服电话：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
（30 ）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：汪燕、范超
客服电话：95318，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（31 ）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（32 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话： 0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客服电话：96326（福建省外加拨 0591） 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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公司网站：www.hfzq.com.cn
（33 ）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：邓鹏怡
客服电话：95368
公司网站：www.hlzq.com
（34 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（35 ）华泰证券股份有限公司
住所： 南京市江东中路228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：025- 51863323（南京） 、0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电 话：95597 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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公司网站：www.htsc.com.cn
（36 ）华西证券股份有限公司
住所： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
传真：028-86157275
联系人：张曼
客服电话：95584
公司网站：www.hx168.com.cn
（37 ）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表 人：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-54967293
联系人：杨莉娟
客服电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（38 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
联系人：周俊
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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（39 ）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：0752-2119396
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxzq.com.cn
（40 ）民生证券有限责任公司
住所 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人： 余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人 ：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（41 ）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：0755-38637436
传真：0755-82400862
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（42 ）中泰证券股份有限公司 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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住所 ：山东省济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315255
传真：021-20315137
联系人：马晓男
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（43 ）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦11 层
法定代表人：孔佑杰
电话： 010-83991716
传真：010-88086637
联系人：陈文彬
客服电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（44 ）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： 010-58328373
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（45 ）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：95573、400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（46 ）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
联系人： 许曼华
客服电话：021-962518
公司网站：www.962518.com
（47 ）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：李玉婷
客服电话：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
（48 ）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（49 ）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（50 ）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公 地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（51 ）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：吴昊
客服电话：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
（52 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（53 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大?五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281978
传真：0591-38507538
联系人：林武能
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（54 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568292 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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传真：010-66568990
联系人：邓颜
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（55 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区 益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
(56) 浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人：吴承根
电话：021-64310572
传真：021-64713795
联系人: 陆云
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（57 ）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（58 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12 、13 、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（59 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（60）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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公司网站：www.citicssd.com
（61）中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（62）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
联系人：程月艳 范春艳
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
2、 二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金或变更上述 销售代理机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京 市西城区太平桥大街 17 号
国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话： （010）59378856
传真：（010）58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张兰
联系人：廖海
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号 企业天地 2 号楼普华永道中心 11
楼
执行事务合伙人：李丹
联系 电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：曹阳
经办 注册会计师：陈玲、曹阳
四 、 基金的 名 称
本基金名称： 国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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五 、 基 金 的类 型
本 基 金 类 型： 股 票 型 证券 投 资 基 金
基金运作方式：交易型开放式
六 、 基 金 的投 资 目 标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误
差的最小化。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本
基金也可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行
的股票） 、 一级市场新股或增发的股票、 衍生工具 （权证、 股指期货等） 、 债券 （国
债、央行票据、金融债、企业债 、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期
融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债等）、债券回购、银行存款等固定
收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 市 值 不 低 于 基 金 资 产 的
90% ；权证、股指期货以及其他金融工具的投资比例须符合法律法规和中国证监会
的规定。
八 、 基 金 的投 资 策 略
（一）基本投 资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中
的基准权重构建投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，
以复制和跟踪基准指数。
当预期标的指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为，或因基
金的申购与赎回以及其他特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融
衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2% 以内，
年跟踪误差控制在 2% 以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟
踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人将采取合理措施，避免跟踪偏离
度和跟踪误差的进一步扩大。
（二）股指期货的投资
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整，以提高投资组合的运作效率。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金标的指数及业绩比较基准：沪深 300 金融地产指数
如果沪深 300 金融地产指数被停止编制及发布，或者沪深 300 金融地产指数由
其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300
金融地产指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，或者证券市场
有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维
护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业
绩比较基准和基金名称，而无须召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托
管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十、基 金 的风 险 收 益 特征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 属 于 高 风 险 、 高 收 益 的 基 金 品 种 ， 其 预 期 收 益 和 预 期 风
险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数，具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
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十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
本投资组合报告所载数据截至2015 年12 月31 日。
1、基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 460,701,748.01 98.62
其中：股票 460,701,748.01 98.62
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
－ －
7
银行存款和结算备
付金合计
6,413,347.11 1.37
8 其他资产 35,267.06 0.01
9 合计 467,150,362.18 100.00
注：本基 金 本报告期 末 未持有通 过 沪港通交 易 机制投资 的 港股。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － － 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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C 制造业 － －
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
－ －
J 金融业 399,335,217.26 85.90
K 房地产业 58,682,457.75 12.62
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、 环境 和公共设施管理业 － －
O 居民服务、 修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 2,684,073.00 0.58
合计 460,701,748.01 99.10
（2）报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名股票投资
明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金
资产净
值比例
（％） 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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1 601318 中国平安 1,274,950 45,898,200.00 9.87
2 600016 民生银行 3,482,653 33,572,774.92 7.22
3 601166 兴业银行 1,580,287 26,975,499.09 5.80
4 000002 万科Ａ 911,186 22,260,273.98 4.79
5 600036 招商银行 1,202,078 21,625,383.22 4.65
6 600000 浦发银行 1,092,555 19,960,979.85 4.29
7 600030 中信证券 931,398 18,022,551.30 3.88
8 601328 交通银行 2,794,677 17,997,719.88 3.87
9 600837 海通证券 958,938 15,170,399.16 3.26
10 601288 农业银行 4,554,744 14,711,823.12 3.16
（2 ） 积极投资按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券资产。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有 贵金属投资 。
8、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有 权证资产 。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整， 以 提高投资组合的运作效率。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1 ） 本基金投资的前十名证券中， 持有"海通证券"市值15,170,399.16 元， 占基
金资产净值3.26%；根据海通证券股份有限公司2015年8月25日和2015年9月11日公
告，该公司由于涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份，被中国证券监督管理委员
会立案调查，并已出具行政处罚事先告知书，该公司被责令改正，予以警告，没收
违法所得28,653,000元，并处以85,959,000 元罚款，丁学清等直接责任人员分别被
予以警告 和处以罚款。基金管理人认为，该公司上述被调查和处罚事项有利于公司
进一步加强内部管理，公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该公司
经营活动未产生实质性影响，不改变该公司基本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立
案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 33,874.93
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 1,392.13
5 应收申购款 －
6 其他应收款 － 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
34
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 35,267.06
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
（5 ）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况
说明
1 000002 万科Ａ 22,260,273.98 4.79
重大资产重组
停牌
（6 ）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（7 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金历史各时间段净值
增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止 2015 年12 月31 日）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（2013 年9 月
-6.01% 1.26% -9.72% 1.41% 3.71% -0.15% 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
35
17）
至2013.12.31
2014.1.1 至
2014.12.31
89.11% 1.67% 86.34% 1.69% 2.77% -0.02%
2015.1.1 至
2015.12.31
-5.88% 2.54% -7.28% 2.60% 1.40% -0.06%
自基金合同生效
至今
67.29% 2.06% 55.99% 2.11% 11.30% -0.05%
注：1 、本基 金标的指数及业绩比较基准为沪深300 金融地产 指数。
2 、本基金对 业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
十 三 、 费 用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金标的指数使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金上市费及年费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 基金收益分配中发生的费用；
11 、基金的开户费用、账户维护费用 ；
12、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假 或不可抗力 等，支
付日期顺延 至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.13%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 或不可抗力等，支付日期顺延 至
法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作
日内支付 。
3、 《基金合同》生效后的标的指数使用费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 指 数 所 有 人 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用
许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按
前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计提， 且收取下限为每季度 （包括基金成立
当季）人民币 5 万元。计算方法如下：
H=E ×0.03%÷当年天数 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。
指 数 使 用 费 的 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复
核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
在 基 金 存 续 期 内 ， 如 果 基 金 管 理 人 与 指 数 所 有 人 中 证 指 数 有 限 公 司 签 订 的 指 数
使用许可协议中关于“指数使用费”的内容有所修改的，将按照最新的内容进行费
用计提和支付，此事无须召开份额持有人大会。
上述 “ （一）基金费用的种类中第 4－12 项费用” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销 售有关的费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回
份额 0.5% 的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、 登记结算机构等收取的相关费用。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规
规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开
基金份额持有人大会。
基金管理人须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。 国投瑞银沪深 300 金融 地产交易型开放式指数基金招募说明书 摘要（2016 年 4 月更 新）
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（六） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理
方法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信
息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动， 对2015 年10 月30 日刊登的国投瑞银 沪深300 金融地产交易型开放式 指
数 证券投资基金 招募说明书进行了更新 ，更新的主要内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告 的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分， 更新了代销机构的信息。
5、在“十、基金的投资”部分， 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十一、基金的业绩”部分， 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、 在 “二十三、 其他应披露事项” 部分， 更新披露了自上次招募说明书更新截
止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com 。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一六年四月二十九 日
