南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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南方中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
截止日: 2016 年03 月 25 日
重要提示
本基金经中国证监会 2009 年8 月7 日 证监许可[2009]755 号文 核准募集， 并于 2009 年
9 月25 日成 立。 根据 《南方中证 500 指数证券投 资基金 （LOF ） 基金合同》 的有关约定， 基
金管理人经与基金托管人协商一致， 将本基金变更为中证 500 交易型开放 式指数证券投资基
金的联接基金， 本基金的名称相应变更为 “南方中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金联
接基金（LOF ）”。修改事项已报中国证监会备案，自 2013 年 2 月 22 日起生效。投资者可
访问本公司网站(www.nffund.com) 查 阅修订后的基金合同、托管协议全文。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前， 投资者应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量 等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收
益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会 等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险； 由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险； 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险； 本
基金的特定风险： 本基金为目标 ETF 的联接基金， 通过投资目标 ETF 紧密 跟踪中证 500 指数
的表现， 与目标 ETF 在 投资方法、 交易方式等方面存在着联系和区别等。 投资有风险， 投 资
者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约 定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年3 月25
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月31 日（ 未经审计）。
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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§1 基金管理人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整
层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会 成员
吴万善先生， 董事， 中共党员， 工商管理硕士， 高级经济师， 中国 籍。 历任中国人民银
行江苏省分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行
部副经理、 总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证券副总经理、 总裁、 董 事长兼党
委副书记。 现任江苏省农村信用社联合社理事长、 党委书记； 南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生，董事，中共党员，管理学博士，中国籍。1994 年 8 月加入华泰证券，历任
总裁秘书、 投资银行一部业务经理、 上海总部投资银行业务部副总经理、 深圳总部兼深圳彩
田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。
现任华泰证券 股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长。 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京农业大学经济及管理专业， 获硕士学位， 中 国
籍。1994 年12 月加入华 泰证券并一直在华泰证券工作， 历任人事处职员、 人事处培训教育
科科长、 投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经
理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、
总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书； 华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰金融控 股( 香港) 有限公司董事、 华泰紫
金投资有限责任公司董事、 江苏股权交易中心有限责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限
公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法大学法律专业， 获法学硕士学位， 中国籍。 曾先后担任中国政法大学中国法
制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、
深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。
2004 年 10 月 加入深圳市投资控股有限公司， 历任法律事务部部长、 企业一部部长职务。 现
任深圳市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限公司董事、 深圳市高新投集团有
限公司董事、 深圳市城市建设开发 （ 集团） 公司 董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有
限公司董事。
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业， 中国籍。 曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任， 其后在深圳蛇口信德会计师
事务所、 深圳市商贸投资控股公司、 深圳市投资控股有限公司任职， 历任深圳市投资控股有
限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、
股权管理、 股东事务等工作。 现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、 中国深圳对
外贸易 （集团） 有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司监 事、 华润五丰肉类食品 （深圳）
有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生， 董事， 中共 党员， 硕士研究生学历， 中国籍。 历 任厦门大学哲学系团总支
副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、
厦门国际信托投资有限公司副总经理、 厦门国际信托有限公司副总经理、 工会主席、 党总支
副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任兴业证券交易业务部总经理
助理、 负责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副 总
裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生， 总裁， 中共党员， 经济学硕士， 注册会计师， 中国籍。 历任德勤国际会计
师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实 习职员，证监会处长、副主任。
2012 年加入 南方基金， 担任督察长， 现任南方基金管理有限公司董事、 总裁、 党 委副书记。 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士， 中国籍。 曾 任国家经委副处长、 商业部政策研究
室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副 会
长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商 业联合会副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、
安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人 论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、
讲师、副教 授、教授， 南京大学工 程管理学院 院长。现任 南京大学- 牛 津大学金融 创新研究
院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、 博士
生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、
上海证券交易所、 深圳证券交易所、 交通银行等单位的博士后指导导师， 中国金融学年会常
务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市场研究会会长、 江苏省科技创新协会副会
长。
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员， 中国香港
籍。 曾任职香港警务处( 商业罪案调查科) ， 香港 证券及期货专员办事处， 及香港证券及期货
事务监察委员会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇
业集团控股有限公司独立 非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历，中国 籍 。
毕业于财政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事
务所等机构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （特殊普通合
伙）董事合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士， 独立董事， 法学硕士， 中国籍。 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律师事务
所、 北京市中伦 （深圳） 律 师事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市金杜 （ 深
圳） 律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会广东分会会长、 广东省律师协会女律师工
作委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深商联公共服务联盟副主席、 深圳
市易尚展示股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会 成员
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，
获学士学位， 中国籍。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工 作。1998 年 10 月加
入华泰证券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务负责人； 华泰联合证券有限责任公司监事会主席、 华泰长城
期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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深圳市建设 集团、深圳 市建设投资 控股公司工 作，2004 年 深圳市投资 控股有限公 司成立 至
今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、
股权管理、 股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长， 深圳经济特区
房地产 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市国际招
标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生， 监事， 中共党员， 高级会计师， 大学本科学历， 中国籍。 历任三明市财政
局副科长，厦门信息信达有限公司计财部副经理，厦门国际信托有限公司财务部副总经理、
自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理, 现任厦门国际信托有限公司总经理 助理。
林红珍女士, 监事，高级 工商管理硕 士，中国籍 。曾任厦门 对外供应总 公司会计、 厦 门
中友贸易联 合公司财务 部副经理、 厦门外供房 地产开发公 司财务部经 理；1994 年 进入兴 业
证券， 先后担任计财部财务综合组负责人、 直属营业部财务部经理、 财务会计部计划财务部
经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部副总监、 风 险
管理部副总经理 （主持工作） 、 风险 管理部总经理， 现任兴业证券股份有限公司财务部总经
理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事， 硕士研究生， 工程师， 中 国籍。 历任安徽国投深圳证券营 业部电
脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕士学历， 中国籍。 历任北京邮电大学副教授、 华
为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询
公司副总经理、 首席顾问，2010 年1 月加入南方 基金管理有限公司， 现任人力资源部总监 。
徐超先生， 职工监事， 工商管理硕士， 中国籍。 曾担任建设银行深圳分行科技部开发中
心副经理，2000 年10 月 加入南 方基金管理有限公司， 历任信息技术部主管、 总监助理、 副
总监、执行总监，现任运作保障部总监。
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 中国籍。 先后担任金杜律师事务所证券业务
部实习律师、 浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金管理有限公司监察稽核部法
务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月加 入南方基金管理有限
公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。
1.2.3 公司高 级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任江苏省投资公
司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江
苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金，现任南 方基金 管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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郑文祥先生， 副总裁， 工 商管理硕士， 中国籍。 曾 任职于湖北省荆州市农业银行、 南方
证券公司、 国泰君安证 券公司。2000 年加入南方基金，历 任国债投资 经理、专户 理财部 副
总监、 南方避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有
限公司副总裁。
朱运东先生， 副总裁， 中 共党员， 经济学学士， 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司，2002 年 加入南方基 金，历任北 京分公司总 经理、 产
品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员 。
秦长奎先生， 副总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 中国籍。 历 任南京汽车制造厂经营计
划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部
副总经理兼 债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ，现任 南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联 合
证券（现为 华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职 董
事会秘书、 纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限 公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助
理兼固定收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 首席投资官 （固定收益） 、 南
方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士， 中国籍。 历任财政部中华会计
师事务所审 计师，南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ，1998 年加 入南方 基
金， 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限 公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经 理
本基金历任基金经理为：2009 年 9 月至 2011 年 2 月，张原；2011 年 2 月至 2013 年 4
月，张原、潘海宁；2013 年4 月至今 ，罗文杰。
罗文杰女士， 美国南加州大学数学金融硕士、 美国加州大学计算机科学硕士， 具有中国
基金从业资格。曾先后任职于美国 Open Link Financial 公司 、摩根斯坦利公司，从事量化
分析工作。2008 年 9 月 加入南方基金，任南方基金数量化投资部基金经理助理；2013 年 5
月至 2015 年 6 月，任南方策略基金经理；2013 年 4 月至今，任南方 500 基金经理 ；2013
年 4 月至今 ， 任南方 500ETF 基金经理 ；2013 年5 月至今， 任南方 300 基 金经理；2013 年5南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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月至今， 任南方开元沪深 300ETF 基金经 理；2014 年10 月至今， 任500 医药基金 经理；2015
年 2 月至今 ，任南方恒生 ETF 基金 经理。
1.2.5 投资决 策委员会成员
总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事李海鹏先生， 总裁助理兼权益首席投资官史博先生， 交易管理部总监王珂女士， 专户投
资管理部总监蒋峰先生， 固定收益部总监韩亚庆先生， 数量化投资部总监刘治平先生， 研究
部执行总监茅炜先生， 投资部副总监张原先生。
1.2.6 上述人 员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每 年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控制 审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告， 表明了独立公正第三
方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国
农业银行着 力加强能力 建设，品牌 声誉进一步 提升，在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10
颁奖盛典” 中成绩突出 ，获“最佳 托管银行” 奖。2010 年 再次荣获《 首席财务官 》杂志 颁
发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、 技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产托管处、 综合管理处、 风 险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其 中高级会计师、 高级经济师、 高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管 业务经营情况
截止到 2015 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 321 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、
规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、
准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风险管理委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管
理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专 门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账
户资料严格 保管，制约 机制严格有 效；业务操 作区专门设 置，封闭管 理, 实施音像 监控；业南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密；业务 实现自动化 操作，防止 人为事故的 发生， 技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题，以 书面方式对 基 金
管理人进行提示；
3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规交易 等行为，书 面 提
示有关基金管理人并报中国证监会。
§3 相关服务机构
3.1 销 售 机构
3.1.1 场外销 售机构
3.1.1.1. 直销 机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31 、32、33 层整
层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐 珊
3.1.1.2. 代 销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
客服电话 ：95599
公司网址 ：www.abchina.com
2 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
11
法定代表 人 ：姜建清
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 王 嘉朔
客服电话 ：95533
公司网址 ：www.ccb.com
4 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
公司网址 ：www.boc.cn
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 高 天、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司 注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
12
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人 ：常振明
联系人： 廉 赵峰
电话：010-89937369
客服电话 ：95558
公司网址 ：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：董建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网址 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
公司网址 ：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ： 北京市西 城 区太平桥 大 街 25 号
中国光大 中 心
法定代表 人 ：唐双宁
联系人： 朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
公司网址 ：www.cebbank.com
13 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 李博 、卞晸煜
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
14 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网址:bank.pingan.com
15 杭州银行 股 份有限公 司 办公地址 ： 杭州庆春路 46 号 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
13
法定代表 人 ：吴太普
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网址 ：www.hzbank.com.cn
16 北京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号
首层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人： 孔 超
传真：010-66226045
客户服务 电 话：95526
公司网址 ：www.bankofbeijing.com.cn
17
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 李 晨
联系电话 ：021-38575084
客服电话 ：95594
公司网址 ：www.bankofshanghai.com
18 江苏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市中 华 路 26 号
办公地址 ： 南京市中 华 路 26 号
法定代表 人 ：夏平
联系人： 田 春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：95319
公司网址 ：www.jsbchina.cn
19 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 陈 幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
20 华夏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22
号
法定代表 人 ：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
21 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 宁波市鄞 州 区宁南南路 700 号
法定代表 人 ：陆华裕 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
14
联系人： 胡 技勋
客服电话 ：96528 ，上海、北京地区 962528
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
22 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 曾 武
联系方式 ：027-82656704
客服电话 ：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国）
公司网址 ：http://www.hkbchina.com
23 浙商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
法定代表 人 ：沈仁康
联系人： 唐 燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
公司网址 ：www.czbank.com
24 重庆银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
办公地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
法定代表 人 ：甘为民
联系人： 孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
公司网址 ：www.cqcbank.com
25
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
公司网址 ：www.drcbank.com
26
乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限
公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
15
客服电话 ：0991-96518
公司网址 ：www.uccb.com.cn
27 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
办公地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
法定代表 人 ：姚建军
联系人： 唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
公司网址 ：www.gzcb.com.cn
28 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
公司网址 ：www.hebbank.com
29
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 韩 璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话：96005
公司网址 ：www.jnbank.cc
30 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
办公地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 刘 冬阳
电话：0592-2275261
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
公司网址 ：www.xmbankonline.com
31 泉州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 王 燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-412411870
客服电话 ：96312
公司网址: http://www.qzccbank.com/ 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
16
32 南洋商业 银 行 （中国） 有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 800
号南洋商 业 银行大厦
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 800 号
南洋商业 银 行大厦
法定代表 人 ： 岳毅
联系人： 刘 怡
电话：021-38566500
传真：021-20337790
客服电话 ：8008302066 ，4008302066
公司网址 ：
http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网址 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 柯 延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网址 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
公司网址 ：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
17
客服电话 ：4008-888-888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区商
城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
公司网址 ：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 马 晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
公司网址 ：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网址 ：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18、19 、36、38、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
18
网点
公司网址 ： 广发证券 网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网址 ：www.cgws.com
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38 —45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网址 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网址 ：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40
层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
19
公司网址 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、
16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网址 ：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 巍
客户服务 电 话：400-800-0562
公司网址 ：www.hysec.com
17 湘财证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 吴 昊
联系电话：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网址 ：www.xcsc.com
18 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表 人 ：王连志
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网址 ：www.essence.com.cn
19 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
20
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.citicssd.com
20 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 200 号
中银大厦 39F
法定代表 人 ：许刚
联系人： 王 炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网址 ：www.bocichina.com
21 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办 公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
22 民生证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座 16-18 层
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座 16-18 层
法定代表 人 ：余政
联系人： 赵 明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网址 ：www.mszq.com
23 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18
号中国人 保 寿险大厦 12-18 层
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
公司网址 ：www.hrsec.com.cn
24 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
法定代表 人 ：杨炯洋 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
21
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网址: www.hx168.com.cn
25 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务公 司 网址：
www.95579.com
26 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市 福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 袁 媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
公司网址 ：www.csco.com.cn
27 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网址 ：www.nesc.cn
28 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
办公地址 ： 上海市四 川 中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
法定代表 人 ：龚德雄
联系人： 许 曼华
联系电话 ：021-53686888
客户服务 电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
公司网址 ：www.962518.com
29 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
22
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
公司网址 ：www.jhzq.com.cn
30 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
31 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
公司网址 ：www.ewww.com.cn
33 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 周一 涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址 ：stock.pingan.com
34 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
23
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
公司网址 ：www.guodu.com
35 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
公司网址 ： www.dwzq.com.cn
36 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话:020-961303
公司网址 ：www.gzs.com.cn
37 华林证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 西藏自治 区 拉萨市柳 梧 新区察古
大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址 ： 深圳市福 田 区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
法人代表 ： 陈永健
联系人： 曲 浩元
联系电话 ：0755-82707988
客服电话:400-188-3888
公司网址:www.chinalions.com
38 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 陈 秀丛
联系电话 ：025-52310550
客服电话 ：4008285888
公司网址 ：www.njzq.com.cn
39 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
24
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 ，4008096518
公司网址 ：www.hazq.com
40 红塔证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
办公地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表 人 ：况雨林
联系人： 高 国泽
联系电话 ：0871-63577946
客服电话 ：4008718880
公司网址 ：http://www.hongtastock.com
41 银泰证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹七
道 18 号光大银行大厦18 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹七
道 18 号光大银行大厦18 楼
法定代表 人 ：黄冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
公司网址 ：www.ytzq.com
42 浙商证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州杭大路 1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 周 存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
公司网址 ：www.stocke.com.cn
43 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网址 ：www.cnhbstock.com
44 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
25
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网址 ：www.i618.com.cn
45 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
46 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088
号招商银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 郭 相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建省外请先拨 0591）
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
47 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网址 ：http://www.zszq.com
48 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
公司网址 ：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 范春艳 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
26
联系电话 ：0371-69099882
联系传真 ：0371-65585899
客服 电话 ：95377
公司网址 ：www.ccnew.com
50 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表 人 ：余维佳
联系人： 张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
51 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
公司网址 ：www.tebon.com.cn
52 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
公司网址 ：http://www.avicsec.com/
53 国元证券 股 份 有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表 人 ：蔡咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国统一 热 线 95578 ，
4008888777 ，安徽省 内 热线 96888
公司网址 ：www.gyzq.com.cn
54 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
27
国际金融 大 厦
法定代表 人: 曾小普
联系人: 俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 ：4008222111
公司网址:www.gsstock.com
55 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com.cn
56 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
公司网址 ：http://www.dtsbc.com.cn
57 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
公司网址 ：www.foundersc.com
58 财通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人 ：沈继宁
联系人： 夏 吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
公司网址 ：www.ctsec.com 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
28
59 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 梁 旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网址 ：www.longone.com.cn
60 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
公司网址 ：http://www.westsecu.com/
61 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：田德军
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
公司网址 ：www.xsdzq.cn
62 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网址 ：www.ubssecurities.com
63 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
29
公司网址 ：www.jyzq.cn
64 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址 ：www.wlzq.com.cn
65 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
公司网址 ：www.gjzq.com.cn
66 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
公司网址:www.cfzq.com
67 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
办公地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 魏 巍
客服电话 ：4001966188
公司网址 ：www.cnht.com.cn
68 华龙证券 股 份有 限公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
公司网址 ：www.hlzq.com
69 华鑫证券 有 限责任公 司 注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
30
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
公司网址 ：www.cfsc.com.cn
70 日信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路 18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 陈文 彬
客服电话 ：400-660-9839
公司网址 ：www.rxzq.com.cn
71 英大证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南中 路 华能大厦
三十、三 十 一层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南中 路 华能大厦
三十、三 十 一层
法定代表 人 ：吴骏
联系人： 吴 尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网址 ：www.ydsc.com.cn
72 大通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路
129 号大连国际金融 中 心A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连市沙 河 口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表 人 ：李红光
联系人： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
公司网址 ：www.daton.com.cn
73 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 李 景平
客服电话 ：010-66045678 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
31
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 公司网址 ：www.jjm.com.cn
74 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三 、四 楼
办公地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
公司网址 ：www.lxzq.com.cn
75 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
公司网址 ：www.dxzq.net
76 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
办公地址 ： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
法定代表 人 ：李刚
联系人： 黄 芳
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
公司网址 ：http://www.kysec.cn
77 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17
号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 邱 丽君
电话：010-67017788-9194
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
公司网址 ：www.cnpsec.com
78 中国民族 证 券有限责 任 公司 注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
32
盘古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
公司网址 ：www.e5618.com
79 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
公司网址 ：www.tpyzq.com
80 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人： 刘晓亚
联系人： 郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
公司网址 ：www.hxzq.cn
81 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 杨 晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
公司网址 ：www.tfzq.com
82
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投资
顾问有限 公 司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
法定代表 人 ：汪静波 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
33
联系人： 张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
83
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
84 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号 （法兰桥创 意 园）26 号
楼 2 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
85 杭州数米 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18
号黄龙时 代 广场 B 座 6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
86
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
34
公司网址 ：www.erichfund.com
87 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
88
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 翟 文、马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
公司网址 ：www.myfund.com
89 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
公司网址 ：www.5ifund.com
90
万银财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 付 少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
公司网址 ：www.wy-fund.com
91 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
35
利大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
公司网址 ：licaike.hexun.com
92
宜信普泽 投 资顾问 （北 京） 有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：沈伟桦
联系人： 王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
公司网址 ：www.yixinfund.com
93 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚
集团（锦 昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
公司网址 ：www.jincheng-fund.com
94 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
公司网址 ：http://www.pyfund.cn
95 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
36
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
公司网址 ：www.harvestwm.cn
96
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技
园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28
号富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：杨懿
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
公司网址 ：https:/8.jrj.com.cn
97
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号
乐成中心 A 座23 层
法定代表 人 ：梁越
联系人： 马 鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
公司网址 ：www.chtfund.com
98 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳 产 学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务 秘 书有限公 司 ）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
公司网址 ：www.ucffund.com
99
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表 人 ： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
公司网址 ：www.5irich.com 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
37
100 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
陆家嘴金 融 服务广场 6 楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
公司网址 ：www.fundhaiyin.com
101 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区富
特北路 277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话 ：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
公司网址 ：http://www.66zichan.com
102 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
公司网址 ：www.zcvc.com.cn
103 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上 海市宝山 区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：沈继伟
联系人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
公司网址 ： www.leadfund.com.cn
104 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7
层 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
38
法定代表 人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-820-2819
公司网址 ：https://chinapnr.com
105 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大
楼平街 11-B ，名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
公司网址 ：www.cfc108.com
106 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人 ： 郭坚
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
公司网址 ：www.lufunds.com
107 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人： 张皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
公司网址 ：http://www.citicsf.com
108 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号
保利国际 广 场南塔 B1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 黄 敏嫦
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
39
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
公司网址 ：www.yingmi.cn
109 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 深圳市前 海 深港合作 区 前湾一路
1 号 A 栋 201 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号
惠恒集团 二 期 418 室
法定代表 人 ：齐小贺
联系人： 陈 勇军
电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
公司网址 ：www.jinqianwo.cn
110
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公
司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区
百泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京 朝阳 区 亮马桥路 40 号二十
一世纪大厦 A 座 303
法定代表 人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
公司网址 ：http://www.tdyhfund.com/
111
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
法定代表 人 ： 陈继武
联系人： 李 晓明
电话：021-6333319
传真：021-63332523
客服电话 ：4000178000
公司网址 ：www.lingxianfund.com
112 大泰金石 投 资管理有 限 公司
注册地址 ： 南京市建 邺 区江东中路 359 号国
睿大厦一 号 楼 B 区 4 楼A506 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
公司网址 ：www.dtfunds.com 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
40
113
济安财富 （ 北京） 资本 管理有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号
财富中心 A 座46 层 济安财富
法定代表 人 ： 杨健
联系人： 付 志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
公司网址 ：http://www.jianfortune.com
114
中证金牛 （ 北京） 投资 咨询有限
公司
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F
法定代表 人 ：彭运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
公司网址 ：www.jnlc.com
115 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
3.1.2 场内销 售机构
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、 并经相关证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010 ）59378982
传真：（010 ）58598907
联系人：程爽
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
41
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§4 基金名称
南方中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金(LOF)
§5 基金的类型
股票型证券投资基金 （ETF 联接基金 ）
§6 基 金 的 投 资 目 标
本基金通过投资于目标 ETF ， 紧密跟 踪业绩比较基准， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
§7 基 金 的 投 资 范 围
本基金主要 投资于中证 500ETF 、标的指数成份 股、备选成 份股 。为更 好地实现投 资 目
标， 本基金可少量投资于新股 （一级市场初次发行或增发） 、 债券、 及 中国证监会允许基金
投资的其它金融工具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% （已申购南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
42
但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内） ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%，权证 及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
§8 基 金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本基金为完全被动式指数基金，以中证 500ETF 作为其主要投资标的。本基金并不参与
中证 500ETF 的管理。
（一） 资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资 产投资于目标 ETF。其余 资
产可投资于标的指数成份股、 备选成份股、 新股、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超
过 0.3% ，年 跟踪误差不超过 4%。如 因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏 离度和跟踪
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（二）目标 ETF 投资策略
1 、特殊申购
在目标 ETF 基金合同生效后、 开放日常申购之前， 将向本基金开通特殊申购， 特殊申购
仅开通一日， 本基金以股票或现金特殊申购目标 ETF 基金份额 ， 申购价格以特殊申购日的目
标 ETF 基金 份额净值 （保留到小数点后 9 位） 为基准计算， 特殊申购过程中按照中国证券登
记结算有限责任公司和上海证券交易所的相关规定缴纳的费用由基金资产承担。
2 、投资组 合的日常投资方式
在目标 ETF 上市交易、开放申购赎回后，本基金通过两种方式投资目标 ETF ：
（1 ）申购和 赎回：目标 ETF 开放申购 赎回后，根据申购赎回清单进行申购赎回。
（2 ） 二级市 场方式： 目标 ETF 上市 交易后， 在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。
当目标 ETF 申购、 赎回或交易模式进行了变更或调整， 本基金也将作相应的变更或调整，
无须召开基金份额持有人大会。
本基金将在目标 ETF 上 市交易、 开放申购赎回 3 个月内， 使得本基金投资目标 ETF 的比
例满足基金合同有关投资比例的要求。
（三）成份股、备选成份股投资策略 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
43
本基金对成份股、 备 选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF 。 因此
对可投资于成份股、 备选成份股的资金头寸， 主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。 但在因特殊情况 （如流动性不足等） 导致无法获得足够数量的股票时， 基金管 理
人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
（四）债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略， 根据宏观经济分析、 资金面动向分析
等判断未来利率变化， 并利用债券定价技术， 进行个券选择， 同时着重考虑基金的流 动性管
理需要，选取到期日在一年以内的中央银行票据、国家债券、政策性金融债等进行配置。
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
（一）决策依据
有关法律、 法规、 基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
（二）投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责制定
有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策； 基金经理
负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
（三）投资程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 绩效评估、 组合维 护等流程的有机配合 共
同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免
重大风险的发生。
1 、研究支持 ：指数化投 资团队依托 基金管理人 整体研究平 台，整合外 部信息以及 券 商
等外部研究力量的研究成果， 开展指数跟踪、 成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、 流
动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
2 、投资决策 ：投资决策 委员会依据 指数化投资 团队提供的 研究报告， 定期或遇重 大 事
项时召开投资决策会议， 决定相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议， 进行基金投
资管理的日常决策。
3 、组合构建 ：根据标的 指数，结合 研究报告， 基金经理以 复制标的指 数成份股权 重 的
方法构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基金经理将采取适当的方法， 降
低买入成本、控制投资风险。
4 、交易执行 ：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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5 、投资绩效 评估：金融 工程小组定 期和不定期 对基金进行 投资绩效评 估，并提供 相 关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，
基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。
6 、组合维护 ：基金经理 将跟踪标的 指数 变动， 结合成份股 基本面情况 、流动性状 况 、
基 金 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 以 及 组 合 投 资 绩 效 评 估 的 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调
整，紧密跟踪标的指数。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述
投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。
§9 基 金 业 绩 比 较 基 准
本基金的标的指数为中证 500 指数 。
本基金业绩比较基准：中证 500 指 数收益率×95% ＋银行活 期存款利率（税后）×5% 。
如果中证500 指数被停止编制及发布， 或中证500 指 数由其他指数替代( 单纯 更名除外) ，
或由于指数 编制方法等 重大变更导 致中证 500 指数不宜继 续作为标的 指数或证券 市场上 有
其他代表性更强、 更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数， 本基金管理人可以依据审
慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和业绩比较基准； 并
依据市场代表性、 流动性、 与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和业绩比较
基准。 本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准， 基金管理人应履行适当程序， 报
中国证监会核准后予以公告。
§10 基 金的 风 险 收 益 特 征
本基金属股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金为指
数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
§11 基 金投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的 原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日（未经审计）。
( 一) 报 告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 104,562,309.34 1.82
其中：股票
104,562,309.34 1.82
2 基金投资 5,304,357,531.23 92.10
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
318,526,250.91 5.53
8 其他资产
32,051,616.76 0.56
9 合计
5,759,497,708.24
100.00
（二）报告期 末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 2,134,857.28 0.04
B
采矿业 3,171,060.32 0.06
C
制造业 61,976,307.01 1.09
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
3,242,515.66 0.06
E
建筑业 2,586,005.37 0.05
F
批发和零售业 6,668,042.73 0.12
G
交通运输、仓储和邮政业 2,702,714.00 0.05
H
住宿和餐饮业 220,676.00 0.00
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
8,025,086.22 0.14
J
金融业 1,001,946.50 0.02
K
房地产业 6,848,500.84 0.12 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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L
租赁和商务服务业 2,216,571.07 0.04
M
科学研究和技术服务业 439,110.50 0.01
N
水利、环境和公共设施管理业 791,564.52 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 308,966.22 0.01
R
文化、体育和娱乐业 1,281,584.78 0.02
S
综合 946,800.32 0.02
合计 104,562,309.34 1.83
（三）报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名股票 投 资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600978 宜华木业 117,900 2,632,707.00 0.05
2 600654 中安消 55,900 1,612,156.00 0.03
3 600729 重庆百货 32,000 936,320.00 0.02
4 002049 同方国芯 12,060 725,409.00 0.01
5 601717 郑煤机 93,400 702,368.00 0.01
6 002405 四维图新 15,700 609,160.00 0.01
7 002466 天齐锂业 4,300 605,225.00 0.01
8 002030 达安基因 12,740 524,633.20 0.01
9 002004 华邦健康 36,400 515,060.00 0.01
10 002439 启明星辰 16,068 514,176.00 0.01
（ 四 ） 报告期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名债券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名资产 支 持 证券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名贵金 属 投 资明细 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名基金 投 资 明细
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值（ 人民币
元）
占基金资
产净值比
例(%)
1 500ETF 股票型 ETF
南方基金
管理有限
公司
5,304,357,531.23 93.03
（ 十 ） 报告期 末 本 基金投 资 的 股指期 货 交 易情况 说 明
本基金本报告期内未投资股指期货。
（十一） 报告 期 末 本基金 投 资 的国债 期 货 交易情 况 说 明
本基金本报告期内未投资国债期货。
（十二） 投资 组 合 报告附 注
1 、
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3 、 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,001,495.02
2 应收证券清算款 534,124.80
3 应收股利 1,691.14
4 应收利息 60,591.71
5 应收申购款 20,143,076.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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8 其他 9,310,637.34
9 合计 32,051,616.76
4 、 报 告期 末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、 报 告期 末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况
说明
1 600978 宜华木业 2,632,707.00 0.05 重大资产重组
2 600654 中安消 1,612,156.00 0.03 重大事项停牌
3 600729 重庆百货 936,320.00 0.02 重大资产重组
4 002049 同方国芯 725,409.00 0.01 重大资产重组
5 601717 郑煤机 702,368.00 0.01 重大资产重组
注：本基金本报告期末前十名股票中除上述股票外不存在流通受限情况。
§12 基 金业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶
段
净值增长率
（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2009.11.11-2009.12.31 17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25%
2010.01.01-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01%
2011.01.01-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00%
2012.01.01-2012.12.31 -0.17% 1.46% 0.42% 1.46% -0.59% 0.00%
2013.01.01-2013.12.31 16.05% 1.37% 16.14% 1.37% -0.09% 0.00%
2014.01.01-2014.12.31 36.29% 1.18% 36.88% 1.18% -0.59% 0.00%
2015.01.01-2015.12.31 44.14% 2.70% 41.26% 2.68% 2.88% 0.02%
自基金合同生效起至今 96.99% 1.72% 110.04% 1.72% -13.05% 0.00%
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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§13 基 金的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金合同 生效后的信息披露费用；
4 、基金上市 费及年费
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的指 数使用费；
9 、基金财产 拨划支付的银行费用；
10 、按照国 家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金管理 费按前一日 基金资产净 值扣除所持 有 ETF 基金份额部分的 基金资产后 的 余
额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费 率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值－前一日所持有 ETF 基 金份额部分的基金资产， 若为负数， 则
E 取0
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复 核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金托管 费按前一日 基金资产净 值扣除所持 有 ETF 基金份额部分的 基金资产后 的 余
额（若为负数，则取 0）的 0.1% 年费 率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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E 为前一日基 金资产净值－前一日所持有 ETF 基 金份额部分的基金资产， 若为负数， 则
E 取0
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、上述( 一) 中 3 到 9 项 费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期内所发生的
信息披露费 、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付， 基金收取认购费的， 可
以从认购费中列支。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低
基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息
披露办法》 的有关规定于新的费率实施日前在至少一家指定媒体和基金管理人网站上刊登公
告。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、 本基金 场外 申购时 投资者可以 选择支付前 端 申购费用 或后端 申购 费用；场内 申购
时投资者只能选择支付前端 申购费用。
本基金前端 申购费率最 高不高于 1.2% ，且随申购金额的增 加而递减， 后端申购费 率 最
高不高于 1.4% ，且随持有 时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.7%
500 万≤M ＜1000 万 0.2% 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) （2016 年第 1 号） 招募 说明书（更新）摘要
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M≥1000 万 每笔 1000 元
后端收费（其中 1 年为365 天 ）：
持有期限（N ） 申购费率
N ＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.2%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.7%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2 、 本基金场外赎回费率不高于 0.5%， 随申请份额持有时间增加而递减 （其中 1 年 为
365 天）。具 体如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
本基金场内赎回费率为 0.5%。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费归
入基金财产的比例不得低于 25% 。
3 、 本基金 的申购费率、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人应于新的费率或
收费方式实施前 依照《信息披露办法》的有关规定 在至少一家指定媒体公告。
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的
情形下， 对基金销售 费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
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§14 对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“ 重要提示”进行了更新。
2 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
3 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。
4 、在“相关 服务机构 ” 部分，对 “ 销售机构” 进行了更新 ，对 “ 审计 基金财产的 会 计
师事务所 ”进行了更新。
5 、在“基金 份额的申购和赎回 ”部分，对“申购与赎回的数额限制 ”进行了更新。
6 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
7 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务” 进行了更新。
8 、在“其他 应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9 、对部分其 他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2016 年 4 月 29 日
