华 夏 经 典 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
2016 年第 1 号
基金管理 人： 华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：招 商银行股 份有限 公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏经典配置混合型证券 投资基金（原 中 信 经 典 配置 证 券 投 资 基 金 ， 以 下 简称 “ 本基
金 ”） 经中 国证 监 会 2004 年 1 月 18 日 证监 基金 字[2004]7 号 批准 募集 。本 基金 的基金 合同
于 2004 年 3 月 15 日正 式 生效。 根据 中国 证监会 2009 年 1 月 4 日《关 于核 准 中信经 典配 置
证券投 资基 金等 四只 基金 基金份 额持 有人 大会 决议 的批复 》 （ 证监 许可[2009]1 号） ， 本基 金
的基金 管理 人更 换为 华夏 基金管 理有 限公 司。 根据 本 基金管 理人 2010 年 3 月 11 日刊登 的 《 华
夏基金管理有限公司 关于 修订中信经典配置证 券投 资基金基金合同及托 管协 议部分条款的
公告》 ，有 关的 基金 合同 修 订自 2010 年 3 月 24 日起 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作出 实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 本基 金投 资中 的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险 ， 由 于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基金 管理 人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险 ， 本 基 金的特 定风 险等 。 本基 金 是混合 基金 ， 风
险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金， 低于 股票 基金 。 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时 ，
应认真 阅读 本招 募说 明书 ， 全 面认 识本 基金 的风 险 收益特 征和 产品 特性 ， 并 充分考 虑自 身的
风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 谨慎 做出 投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 《 华夏 经典 配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 和 《 华夏 经典 配 置混合 型证
券投资 基金 招募 说明 书 》 编写 ， 并 经中 国证 监会 核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、
义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合
同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日 为 2016 年 3 月 15 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数据截止日
为 2015 年 12 月 31 日 。 （ 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 ） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先 生 ：董 事长 、党 委书记 ，中 信证 券股 份有 限公司 执行 董事 、党 委委 员，硕 士 ，
高级经 济师 。 兼任 华夏 资 本管理 有限 公司 董事 长 、 证通股 份有 限公 司董 事 。 曾任中 信证 券公
司董事 、 襄理 、 副总 经理 ， 中 信控 股公 司董 事 、 常 务副总 裁 ， 中 国建 银投 资 证券有 限责 任公
司党委 副书 记、 执行 董事 、总裁 ，兼 任信 诚基 金管 理有限 公司 董事 长等 。
杨一夫 先生 ： 董事 ， 硕 士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负责 总部 加拿 大鲍 尔 公司在 中
国的投 资活 动 ， 兼 任三 川 能源开 发有 限公 司董 事 、 中国投 资协 会常 务理 事 。 曾任国 际金 融公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级
经济学 家 ， 达 沃斯 世界 经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人 、 董 事总 经
理。
徐刚先 生 ： 董 事， 博士 。 现任中 信证 券 （山 东） 有 限责任 公司 、 中信 期货 有 限公司 、 前华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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海股权 交易 中心 （ 深圳 ） 有限公 司 、 青 岛蓝 海股 权 交易中 心有 限责 任公 司 、 厦门两 岸股 权交
易中心 有限 公司 董事 。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。中信 证券 党委 委员 、董 事总经 理。 葛先 生于 2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
汤晓东 先生 ： 董事 、 总经 理， 硕士 。 兼任 华夏 资本 管理有 限公 司董 事 、 上 海 华夏财 富投
资管理 有限 公司 董事 长。 曾任职 于摩 根大 通、 荷兰 银行、 苏格 兰皇 家银 行、 中国证 监 会 等 。
朱武祥 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生
导师，兼 任北京建 设（香 港上市） 、 华夏幸 福基业、 中海油海 洋工程、 东兴证 券、中兴 通 讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职于 北京工艺 品进出 口公司、 美国纽约 中国物 产有限公 司（外派 工作） ， 曾担任中 国 银
行信托 咨询 公司 副处 长 、 处长 ， 中 国银 行卢 森堡 公 司副总 经理 ， 中国 银行 意 大利代 表处 首席
代表 ， 中 银集 团投 资管 理 公司 副 董事 长 、 总 经理 ， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董 事会 秘书 办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生
导师，兼 任中华联 合人寿 保险股份 有限公司 、博彦 科技股份 有限公司 （上市 公司） 、朗 新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中 国会 计学 会第 八届 理 事会理 事 ， 中 国会 计学 会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副总 经理 ， 博士 。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授 、 清华 大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 （ 华 盛顿 总部 ）
经济学 家 、 摩 根士 丹利 （ 纽约总 部 ） 信 用衍 生品 交 易模型 风险 主管 、 中国 银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生 ： 副 总经 理， 硕 士。 现任 华夏 基金 管理 有 限公司 党委 委员 。 曾任 中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主任 科员 ， 中国 农业 发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工 作） ，华 夏基 金 管理有 限公 司监 事、 党办 主任、 养老 金业 务总 监等 。
阳琨先 生 ： 副 总经 理 、 投 资总监 ， 硕士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾任 中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资 部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ： 副总 经理 ， 硕士 。 兼 任上 海华 夏财 富 投资管 理有 限公 司总 经理 。 曾 任基 金
营销部 总经 理、 营销 总监 、市场 总监 等。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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孙毅先 生 ： 副 总经 理 ， 硕 士。 现任 华夏 资本 管理 有 限公司 董事 、 总经 理 。 兼 任上海 华夏
财富投 资管 理有 限公 司董 事。 曾任 中国 南方 证券 有 限责任 公司 投资 银行 部项 目经理 ， 国信 证
券股份 有限 公司 投资 银行 部高级 经理 ， 中信 证券 股 份有限 公司 投资 银行 部副 总经理 ， 中信 证
券 （ 香港 ） 有 限公 司企 业 融资业 务董 事总 经理 ， 中 信证券 股份 有限 公司 投资 银行业 务执 行总
经理、 董事 总经 理（ 担任 投行 委 运营 部、 资本 巿场 部、交 通行 业组 行政 负责 人）等 。
周璇女 士 ： 督 察长 ， 硕 士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾任 华夏 基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 ： 监事 长， 硕 士， 研究 员级 高级 工程 师 。 现 任南 方工 业资 产管 理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中 国北 方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业 总公 司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规划 处副 处长 、 计划处 处长 ， 中国 兵器 装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任 、 经 济运 营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生 ： 监 事， 学士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投 资管 理部 执行 总经 理 。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
张伟先 生 ： 监 事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现任 山东 高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记 、 副 总
经理 ， 兼 任山 东渤 海轮 渡 股份有 限公 司董 事 。 曾 任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员 ， 济 青高 速公 路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员 ， 山 东基 建股 份有 限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 ： 监事 ， 博 士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 。 曾 任财 政 部科研 所
助理研 究员 、 中关 村证 券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华夏 基金 管理 有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士 ： 监 事， 硕士 。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 法律监 察部 总监 。 曾任 中 信证券 股
份有限 公司 基金 管理 部项 目经理 、 中信 基金 管理 有 限责任 公司 监察 稽核 部高 级副总 裁 、 华 夏
基金管 理有 限公 司法 律监 察部副 总经 理等 。
宁晨新 先生 ： 监事 ， 博士 ， 高 级编 辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董事 会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2、基 金经 理介 绍
许利明 先生 ， 北京 工商 大 学产业 经济 学硕 士 。 曾 任 北京国 际信 托投 资公 司投 资银行 总部
项目经 理 ， 湘 财证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理助 理等 ， 北京 鹿苑 天 闻投资 顾问 有限
责任公 司首 席投 资顾 问 ， 天弘基 金管 理有 限公 司投 资部副 总经 理 、 天 弘精 选 混合型 证券 投资
基金基 金经 理 （2007 年 7 月 27 日至 2009 年 3 月 30 日期间 ） 等 ， 中 国国 际金 融有限 公司 投华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资经理 。2011 年 6 月加 入 华夏基 金管 理有 限公 司， 曾任机 构投 资部 投资 经理 等，现 任股 票
投资部 总监 ， 华 夏成 长证 券投资 基金 基金 经理 （2015 年 9 月 1 日起 任职 ） 、 华 夏军工 安全 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年 3 月 22 日 起任 职） 、 华夏 经 典配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 （2016 年 3 月 25 日 起任 职） 。
历任基 金经 理 ： 2004 年 3 月 15 日至 2006 年 1 月 10 日期间 ， 梁丰 先生 任基 金经 理； 2006
年 1 月 10 日至 2006 年 8 月 10 日期 间， 张国 强先 生 任基金 经理 ；2004 年 3 月 15 日至 2006
年 11 月 9 日期 间， 丁楹 先 生任基 金经 理；2006 年 8 月 11 日至 2011 年 3 月 17 日期间 ，郑
煜女士 任基 金经 理 ； 2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日 期间 ， 赵航 先生 任 基金经 理 ； 2011
年 3 月 17 日至 2015 年 2 月 9 日 期间 ， 王海 雄先 生 任基金 经理 ；2015 年 2 月 9 日至 2016 年
3 月 29 日 期间 ，李 铧汶 先 生任基 金经 理。
3、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
郑晓辉 先生 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
赵航先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司股 票投 资部 执行 总经理 ，基 金经 理。
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
4、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “ 招 商银 行 ” ）
设立日 期：1987 年 4 月 8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ： 李 建红 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立于 1987 年 4 月 8 日 ，是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年 9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 （股 票代 码： 3968），10 月 5 日行 使 H 股 超额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿 H 股。 截止,2015
年 9 月 30 日， 本集 团总 资产 5.2223 万亿 元人 民币 ，高级 法 下 资本 充足 率 12.79% ， 权重 法
下资本 充足 率 12.14% 。
2002 年 8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确立 “ 因势 而变、 先您所 想 ” 的托 管理 念和 “ 财富所 托、 信 守承 诺 ” 的托 管核心 价
值，独 创 “6S 托管银行 ” 品牌体系，以 “ 保护您的业务、保护您的财富 ” 为历史使命，不断 创
新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 ： 在 业 内 率 先 推 出 “ 网 上 托 管 银 行 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系 统 和 “6
心 ” 托管服务标准， 首家发 布私募基 金绩效分 析报告 ，开办国内首个托 管银行 网站，成功托
管国内第一 只券商集合资产管理计划 、第一 只 FOF 、第一只信 托资金计划、第一只股权 私
募基金 、 第 一家 实现 货币 市场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第 一只 境外 银 行 QDII 基金、 第一 只
红利 ETF 基金、 第一 只 “1+N ”基金 专 户理 财、 第一 家大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保 管，
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
经过十四年 发展， 招商银 行资产托管 规模快 速壮大 。2016 年招商银 行加大 高 收益托管
产品营 销力 度， 截 止 2 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 10 只 ，新 增首 发公 募开 放式基 金托 管华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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规模 106.93 亿 元。 克服 国 内证券 市场 震荡 的不 利形 势，托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史
新高， 实 现托 管费 收 入 6.12 亿元， 同比 增长 50.14% ， 托管资 产余 额 7.32 万亿 元， 同比 增长
106.65% 。 作为公益 慈善基 金的首个独立 第三方托 管 人，成功 签约“ 壹基金” 公 益资金托管 ，
为我国 公益 慈善 资金 监管 、信息 披露 进行 有益 探索 ，该项 目荣 获 2012 中国 金 融品牌 「金 象
奖」 “ 十大 公益 项目 ” 奖； 四度蝉 联获 《财 资》 “ 中 国 最佳 托 管专 业银 行 ” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位 ， 高 级经 济师 。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上 海
银行副 行长 、 中国 建设 银 行上海 市分 行副 行长 、 深 圳市分 行行 长 、 中 国建 设 银行零 售业 务总
监兼北 京市 分行 行长 。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭州 分行 行长 助 理、 副行 长， 南昌 支行 行 长， 南昌 分行 行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月 起任 本行 副行 长。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2016 年 2 月 29 日， 招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管 161 只 开放 式基 金及 其它托 管
资产， 托管 资产 为 73,200.86 亿 元人 民币 。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65556689 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：010-65550827
联系人 ：方 爽
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（8） 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人 ：梁 曦
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（9） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安 东
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
（10） 北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人 ：谢 小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（11 ）华 夏银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（12） 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（13） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公地 址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（14） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
电话：0532-85709749
传真：0532-85709839
联系人 ：赵 蓓蓓
网址：www.qdccb.com
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话：0769-96228
（16） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（17） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（18） 汉口 银行 股份 有限 公司
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号 武汉 商业 银行 大厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人 ：黄 慧琼
网址：www.hkbchina.com
客户服 务电 话：96558 （ 武 汉） 、400-609-6558 （全 国 ）
（19） 江苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：96098 、400-869-6098 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
（20）洛 阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（21） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（22） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（23） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（24） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 和平 中路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
客户服 务电 话：0519-96005
（25） 包商 银行 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：刘 芳
网址：www.bsb.com.cn
客户服 务电 话：96016 （内 蒙古、 北京） 、967210 （ 宁 波、 深 圳） 、028-65558555 （成都 ）
（26） 厦门 银行 股份 有限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（27） 吉林 银行 股份 有限 公司
住所： 吉林 省长 春市 经济 开发 区 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济开 发 区 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
联系人 ：孙 琦
网址：www.jlbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6666
（28） 苏州 银行 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表 人 ：王 兰凤
电话：0512-69868389
联系人 ：项 喻楠
网址：www.suzhoubank.com
客户服 务电 话：96067
（29） 恒生 银行 （中 国） 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1000 号 恒生 银行 大厦 34 楼、36 楼 及上 海 市浦东 南
路 528 号证 券大 厦 27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号 恒生 银行大 厦 34 楼、36 楼 及 上海市 浦
东南 路 528 号证 券大 厦 27 楼
法定代 表人 ：李 慧敏
电话：021-38658644
传真：021-68828880
联系人 ：叶 馨雯
网址：www.hangseng.com.cn 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：800-830-8008、400-830-8008
（30） 泉州 银行 股份 有限 公司
住所： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人 ：董 培姗
网址：www. qzccbank.com
客户服 务电 话：400-889-6312
（31） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（32） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771
（33） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022、021-20835588
（34） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人 ：张 裕
网址：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（35） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（36） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（37） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
联系人 ：张 裕
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：400-076-6123
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772
（39） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳 区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-888-6661
（40） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：15801816961
传真：021-50583633
联系人 ：张 裕
网址：www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-067-6266
（41） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人 ：张 晶晶
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（42） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人 ：程 刚
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（43） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：王 斐
电话：010-59497361
传真：010-64788105
联系人 ：付 少帅
网址：www.wy-fund.com
客户服 务电 话：400-081-6655
（44） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人 ：鄢 萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话：400-687-7899
（45） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人 ：马 鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：400-898-0618
（46） 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作 区前湾 一路 鲤鱼 门 街 1 号 前海深 港合 作区 管理 局综 合办公 楼
A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市 前海商 务秘 书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405
法定代 表人 ：华 建强 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0755-23919681
传真：0755-88603185
联系人 ：马 文静
网址：www.yitfund.com
客户服 务电 话：400-895-5811
（47） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-893-6885
（48） 上海 久富 财富 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生路 1403 号信 息大 厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
电话：021-68682279 转 604
传真：021-68682297
联系人 ：潘 静洁
网址：www.jfcta.com
客户服 务电 话：400-021-9898
（49） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
住所： 上海 浦东 杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
电话：021-20219536
传真：021-20219923
联系人 ：王 悦伟 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.wg.com.cn
客户服 务电 话：021-20219931
（50） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
电话：18610508307
传真：010-65330699
联系人 ：赵 程程
网址：www.pjfortune.com
客户服 务电 话：400-075-6663
（51） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
办公地 址： 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话：400-821-3999
（52） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
电话：18510450202
传真：010-56580660
联系人 ：张 婷婷
网址：www.jimufund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
（53） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：400-821-9031
（54） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ：洪 诚
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（55） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（56） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（57） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（58） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（59） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（60） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（61） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（62） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
（63） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（64） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表 人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（65） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（66） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（67） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（68） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（69） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址 ： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（70） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（71） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（72） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（73） 山西 证券 股份 有限 公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（74） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号 楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（75） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（76） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（77） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（78） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（79） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（80） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（81） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（82） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（83） 大同 证券 有限 责任 公司
住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（84） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（85） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（86） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
传真：0551-65161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：95318 、400-809-6518
（87） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（88） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（89） 东莞 证券 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
（90） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：95377
（91） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（92） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话 ：95531 、400-888-8588
（93） 恒泰 证券 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
法定代 表人 ：庞 介民
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（94） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层
法定代 表人 ：曾 小普
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gsstock.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（95） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085258
传真：010-88013605
联系人 ：唐 岚
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（96） 中泰 证券 股份 有限 公 司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
联系人 ：吴 阳
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（97） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话： 400-832-3000
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（98） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：400-888-1888
（99） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表 人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（100 ）中 航证 券有 限公 司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（101 ）华 林证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（102 ）德 邦证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8076
传真：021-68767032
联系人 ：刘 熠
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（103 ）西 部证 券股 份有 限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（104 ）华 福证 券有 限责 任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（105 ）华 龙证 券有 限责 任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（106 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
客户服 务电 话：010-65051166
（107 ）财 通证 券股 份有 限 公司
住所： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人 ：夏 吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（108 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
（109 ）联 讯证 券股 份有 限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（110 ）江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（111 ） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（112 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（113 ）宏 信证 券有 限责 任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
传真：028-86199382
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（114 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
（115 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 一幢 二 楼 268 室
法定代 表人 ：汤 晓东
电话：010-88066632
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。 销售 机构 可以 根据情 况变 化增 加或 者减 少其销 售城 市（ 网点 ） 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ：李 娜
经办律 师： 李志 宏、 李娜
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ： 毛 鞍宁
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤骏
经办注 册会 计师 ：汤骏 、 濮晓达
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏经 典配 置混合 型证 券投 资基 金 。
五、基金的类型
本基金 类别： 契 约型 开放 式 。
六、基金的投资目标
在长期 投资 的基 础上 ， 将 战略资 产配 置与 时机 选择 相结合 ， 积极 主动 地精 选 证券 ， 并 充
分利用 短期 金融 工具 作为 动态配 置的 有效 缓冲 及收 益补充 ， 实施 全流 程的 风 险管理 ， 力求 在华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
风险可 控、 获取 稳定 收益 的基础 上， 追求 资本 最大 可能的 长期 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 。 主要包 括国 内依 法公 开发 售上市 的
股票 、 债 券、 短期 金融 工 具、 资产 支持 证券 、 权 证 以及经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的
其 他金 融工 具。 股票 投资 范围为 所有 在国 内依 法发 售的， 具有 良好 流动 性 的 A 股。 债券 投
资的主 要品 种包 括交 易所 和银行 间两 个市 场的 国债 、 金 融债 、 企 业债 与可 转 换债 ， 债 券投 资
的品种 与短 期金 融工 具投 资的品 种不 重叠 。短 期金 融工具 则包 括到 期日 在一 年以内 的债 券 、
债券回 购 、 央 行票 据、 各 类银行 存款 等 ； 经 证监 会 、 人 民银 行等 有关 部门 批 准后本 基金 还可
以投资 于商 业票 据等 流动 性良好 的投 资品 种。
基金的 投资 范围 限制 为股 票 45% ～75% 、 债 券 5% ～35% 、 短 期金 融工 具 5% ～35%、资
产支持 证 券 0～20% 、 权 证 0～3% 。 保 持现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金
资产净 值 的 5% 。具 体配置 比例由 基金 管理 人根 据对 市场走 势的 判断 做主 动调 整， 以求 基 金
财产在 三类 资产 的投 资中 达到风 险和 收益 的最 佳平 衡， 但比 例不 超出 上述 限 定范围 。 在法 律
法规有 新规 定的 情况 下， 基金管 理人 可对 上述 比例 做适度 调整 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 管理 ， 遵 循积 极主 动的 投资 理 念， 依据 国
家有关 法律 、 法规 和基 金 合同的 规定 、 宏观 经济 环 境、 国家 政策 和市 场周 期 分析以 及行 业景
气状况 和上 市公 司基 本面 分析 ， 对 股票 和债 券、 短 期金融 工具 的比 例进 行动 态调整 。 长期 而
言， 基金 将以 宏观 经济 总 体分析 和市 场周 期分 析为 依据 ， 根 据产 品定 位， 通 过资产 类别 收益
风险预 测体 系来 调整 资产 配置 。 短 期内 ， 本 基金 将 基于经 济结 构调 整过 程中 政策 、 法 规的 相
关变化 ，把 握市 场时 机同 时兼顾 市场 资金 和结 构的 变化情 况进 行主 动修 正、 调整资 产配 置 ，
同时充 分利 用短 期金 融工 具，作 为动 态资 产配 置的 有效缓 冲及 收益 补充 。
（二） 股票 投资 策略
依据基 本面 驱动 资产 定价 理念 ， 对 公司 的基 本面 进 行深入 分析 ， 发掘 公司 基 本面的 投资华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
价值。 从公 司的 行业 属性 、核心 竞争 力、 发展 战略 、财务 状况 、管 理层 等基 本面因 素入 手 ，
定量及 定性 相结 合地 分析 公司盈 利的 持续 性及 增长 情况， 选择 盈利 稳定 增长 或 具有高 速增 长
潜力， 同时 价格 未反 映其 价值的 公司 ，构 建股 票资 产组合 。
1、行 业评 价
综合分 析宏 观经 济 、 政 策 因素 、 周 期因 素等 的影 响 ， 定 性评 价行 业景 气状 况 ， 进 行上 市
公司行 业成 长性 的预 测 ； 并对上 市公 司行 业的 成长 性指标 、 价值 性指 标和 市 场表现 指标 进行
综合评 价 ， 形 成行 业投 资 价值评 价 。 通 过重 点研 究 重新进 行上 市公 司行 业成 长性的 预测 ， 纵
向和横 向的 对比 行业 上市 公司整 体的 价格 水平 ， 进 一步调 整和 优化 行业 评价 结果 ， 形 成行 业
配置建 议。
2、股 票筛 选
通过风 险股 剔除 、 流动 性 筛选 、 价 值指 标筛 选剔 除 掉明显 不具 有投 资价 值的 股票 ， 并 根
据公司 的财 务数 据 、 成 长 性预测 数据 、 以及 赢利 能 力、 管理 层素 质 、 资 本结 构等因 素 ， 以 定
量与定 性相 结合 的方 法， 筛选出 进行 重点 研究 的股 票。
3、重 点研 究精 选
通过对 公司 经营 战略 、 技 术状况 、 扩张 能力 、 产品 结构 、 生 命周 期 、 销 售渠 道等因 素以
及市值 规模 、市 场比 价指 标（B/P,E/P,S/P 等） 、市 场 动量（Momentum ）等指标 的重点 研究 ，
筛选出 具有 投资 价值 的股 票构成 备选 股票 池。
根据重 点研 究的 结果 对公 司进行 财务 分析 和成 长性 预测 ， 选 择适 当的 方法 进 行估值 ， 纵
向和横 向地 对比 上市 公司 的价格 水平 ， 总 结投 资要 点 与风险 ， 给 出投 资建 议， 确 定精选 个股 ，
建立股 票目 标组 合。
（三） 债券 投资 策略
债券投 资管 理的 目标 在于 保持投 资组 合稳 定收 益和 充分流 动性 的前 提下 ， 追 求 基金资 产
的长期 增值 。 债券 投资 的 构建将 通过 全面 的宏 观 、 市场和 品种 的研 究分 析 ， 在各种 定量 辅助
手段的 支持 下综 合运 用利 率预测 、 价值 评估 、 利 率 期限结 构分 析等 投资 策略 ， 积 极主 动地 预
期市场 变化 ，寻 找各 种市 场机会 ，获 得超 过市 场水 平的平 均收 益。
1、宏 观及 利率 分析
主要通 过基 准利 率分 析预 测未来 基准 利率 水平 变化 趋势与 幅度 ， 进行 定量 评 价； 通过 利
率期限 结构 分析 ， 利用 即 期利率 结构 曲线 构造 技术 和基准 利率 水平 及变 化趋 势分析 结果 ， 预
测未来 利率 期限 结构 曲线 变化状 况。
2、细 化市 场分 析 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
统计分 析各 债券 子市 场的 规模以 及今 后的 发展 趋势 ， 密切关 注市 场的 容量 及交 易方式 变
化趋势 ， 结合 利率 水平 及 变化趋 势 、 利 率期 限结 构 曲线分 析结 果 ， 预 测未 来 债券市 场在 各个
层面的 变化 状况 ， 进行 短 期的跨 市场 套利 操作 ， 并 进行套 期保 值 、 放 大杠 杆 提高收 益以 及无
风险现 金套 利投 资业 务。
（四） 短期 金融 工具 投资 策略
结合货币市场利率的预测 与现金需求安排，采取现 金流管理策略进行短期货 币工具投
资， 以便 在保 证基 金资 产 的安全 性和 流动 性的 基础 上， 获得 较高 的收 益。 重 要策略 包括 ：1 、
宏观分析 ：影响利 率走势 的主要因 素；期限 结构下 影响短期 利率走势 的主要 因素。2、 政策
分析 ： 财 政部 新发 债券 对 短期利 率走 势的 影响 因素 ； 央 行票 据发 行对 短期 利 率走势 的影 响因
素；财政 部和央行 、银监 会的政策 调控对短 期利率 走势的影 响因素。3、资金 面分析： 市 场
资金面测 算；现金 管理。4 、 交易方 式：短期 金融工 具品种和 流动性选 择；控 制 风险和 杠 杆
放大。
（五） 权证 投资 策略
在有效 进行 风险 管理 的前 提下 ， 通 过对 权证 标的 证 券的基 本面 研究 ， 结合 多 种期权 定价
模型 ， 在 确定 权证 合理 价 值的基 础上 ， 以主 动投 资 为主 ， 结 合资 产和 组合 特 性， 谨慎 进行 权
证投资 。
主要投资 策略包括 但不限 于：1、在 标的证券 价值和 趋势判断 的基础上 ，利用 权证的 杠
杆性进 行趋 势投 资 。2 、 利 用权证 的损 失有 限性 ， 运 用权证 作为 组合 管理 工具 。3 、 运 用权 证
组合技 术， 构建 新的 投资 回报模 式。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
60% × 沪深 300 指数+20% ×中证 综合 债券 指数+20% ×一年 期定 期存 款利 率
考虑到本基金的投资理念 、风格和投资方向等因素 ，选取具有一定市场代表 性的 沪深
300 指数 、中证 综合债 券 指数 、一 年 期定期 存款利 率作为业 绩比较基 准。 其 中， “一年 期定
期存款 利率 ”指 中国 人民 银行公 布并 执行 的一 年期 金融机 构人 民币 存款 基准 利率。
将来如 有更 合适 的指 数推 出， 基金 管理 人可 以根 据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略 ， 确 定
变更基 金的 比较 基准 或其 权重构 成 。 业 绩比 较基 准 的变更 需 履 行相 关程 序后 ， 经 基金 管理 人
公告 ， 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十、基金的风险收益 特征
本基金 是混 合基 金 ， 风 险 与收益 高于 债券 基金 与货 币市场 基金 ， 低于 股票 基 金。 本基 金
追求资 产配 置动 态平 衡、 收益和 长期 资本 增值 平衡 ，风险 适中 。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2015 年第 4 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 999,127,803.54 67.00
其中： 股票 999,127,803.54 67.00
2 固定收 益投 资 358,916,200.00 24.07
其中： 债券 358,916,200.00 24.07
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 78,463,172.67 5.26
7 其他各 项资 产 54,661,921.81 3.67
8 合计 1,491,169,098.02 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 16,700,000.00 1.14
C 制造业 702,418,985.47 47.77
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 13,396,816.51 0.91
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 51,396,000.00 3.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 75,025,511.56 5.10
J 金融业 59,799,090.00 4.07
K 房地产 业 31,805,000.00 2.16
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,774,400.00 2.16
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 16,812,000.00 1.14
合计 999,127,803.54 67.95
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 10,000,000 45,800,000.00 3.11
2 002011 盾安环 境 2,000,000 33,440,000.00 2.27
3 300235 方直科 技 879,902 28,887,182.66 1.96
4 300202 聚龙股 份 874,500 28,150,155.00 1.91
5 002098 浔兴股 份 1,600,000 24,736,000.00 1.68
6 300011 鼎汉技 术 800,000 23,840,000.00 1.62
7 002537 海立美 达 1,534,200 23,519,286.00 1.60
8 300006 莱美药 业 519,928 20,797,120.00 1.41
9 300147 香雪制 药 800,000 20,008,000.00 1.36
10 002064 华峰氨 纶 3,000,000 19,470,000.00 1.32
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 112,767,200.00 7.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 205,997,000.00 14.01
其中： 政策 性金 融债 205,997,000.00 14.01
4 企业债 券 40,152,000.00 2.73
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 358,916,200.00 24.41
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 140208 14 国开 08 1,100,000 113,586,000.00 7.72
2 010107 21 国债(7) 1,040,000 112,767,200.00 7.67
3 150212 15 国开 12 500,000 51,080,000.00 3.47
4 068007 06 首 都机 场债 400,000 40,152,000.00 2.73
5 150408 15 农发 08 300,000 30,495,000.00 2.07
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持 仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5.11.1 报 告期 内， 本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基 金投 资的 前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,542,923.04
2 应收证 券清 算款 43,309,494.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,749,340.87
5 应收申 购款 60,163.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 54,661,921.81
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
流通受 限情 况说 明
1 002011 盾安环 境 33,440,000.00 2.27 重大事 项
2 300235 方直科 技 28,887,182.66 1.96 重大事 项
3 300011 鼎汉技 术 23,840,000.00 1.62 重大事 项
4 002537 海立美 达 23,519,286.00 1.60 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
基金净 值
增长率
①
基金净 值
增长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益率
③
业绩比 较
基准收 益率
标准差 ④
① - ③ ② - ④
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 2.67% 0.85% -2.24% 0.80% 4.91% 0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日 96.59% 0.99% 63.98% 0.84% 32.61% 0.15%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 111.18% 1.65% 81.70% 1.37% 29.48% 0.28%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 -42.27% 1.79% -43.49% 1.80% 1.22% -0.01%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 63.14% 1.35% 51.91% 1.22% 11.23% 0.13%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 4.81% 0.96% -5.33% 0.94% 10.14% 0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -17.73% 1.02% -14.69% 0.78% -3.04% 0.24%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 2.10% 1.00% 6.30% 0.75% -4.20% 0.25%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
34.96% 1.22% -1.87% 0.82% 36.83% 0.40%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
5.07% 1.06% 30.62% 0.71% -25.55% 0.35%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
23.07% 2.00% 7.81% 1.47% 15.26% 0.53%
十三、费用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的 管理 费 ； 基 金托 管人 的托 管费 ； 基金合 同生
效后的 基金 信息 披露 费用 ； 基 金合 同生 效后 的与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费； 基金 份额 持
有人大 会费 用 ； 基 金的 证 券交易 费用 ； 以及 其它 按 照国家 有关 规定 可以 在基 金资产 中列 支的
其它费 用。
1、基 金管 理费
本基金 管理 费按 本基 金前 一日资 产净 值乘 以 1.5% 管 理费年 费率 来计 算， 计算 方法 如 下 ：
每日应 付的 基金 管理 费＝ 前一日 本基 金的 资产 净值× 1.5%÷ 当 年实 际天 数 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送划 付指 令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管费
本 基 金 托 管 费 按本 基 金 前一 日 资 产 净 值 乘以 0.25% 托 管 费 年 费 率 来计 算 ， 计算 方 法 如
下：
每日应 付的 基金 托管 费＝ 前一日 本基 金资 产净 值× 0.25%÷ 当 年实 际天 数
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送划 付指 令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、基 金的 申购 费与 赎回 费
（1） 本基 金申 购费 率不 超 过申购 金额 的 1.5% ， 具体 费率如 下：
费用项 单笔金 额 申购费 率标 准
申购费
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）
-200 万元以 下
1.2%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）
-500 万元以 下
0.8%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔 500 元
（2） 本基 金赎 回费 率不 超 过赎回 金额 的 0.5% ， 赎回 费率随 赎回 基金 份额 持有 年份的 增
加而递 减， 具体 费率 如下 ：
持有期 限 一年以 内 （含） 满一 年不 满二 年 （含） 满二 年不 满三 年 （含） 三年 以上
赎回费 率 0.5% 0.35% 0.2% 0
（3）本基 金的申购 费用由 基金申购 人承担， 归基金 管理人及 代销机构 所有， 主要用 于
本基金 的市 场推 广 、 销 售 等各项 费用 。 基金 赎回 费 用由基 金赎 回人 承担 ， 赎 回费将 按照 赎回
当时适用的 费率收取，所收取赎回费 的 25% 归入 基金资产，其 余部分作为 登记结算 费和 其
他手续 费支 出。
（4）基金 管理人可 以在基 金合同约 定的范围 内调整 申购和赎 回费率， 调整后 的申购 费
率和赎 回费 率在 最新 的招 募说明 书 （更 新） 中列 示。 上述费 率如 发生 变更 ， 基 金管理 人应 最
迟于新 的费 率实 施 前 3 个 工作日 在至 少一 种 中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。
（5）基金 管理人可 以在不 违背法律 法规规定 及基金 合同约定 的情形下 根据市 场情况 制华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
定基金 促销 计划 ， 针 对特 定 地域范 围 、 特定 行业 、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 （如
网上交 易 、 移动 客户 端交 易 ）等 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间 ，
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 基 金管 理人 可 以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 整基 金
申购费 率和 基金 赎回 费率 ，并在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 予以 公告 。
2、申 购份 额、 赎回 金额 与 基金份 额净 值的 计算
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申 购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例一： 假定T 日的基 金份 额 净值为1.200 元， 若三 笔 申 购金额 分别 为1,000 元、100 万元、
200万元 ， 则各 笔申 购负 担 的申购 费用 和获 得的 基金 份额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
1,984,126.98
申购费 用 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
15,873.02
申购份 额（E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
1,653,439.15
若申购 金额 为500 万 元， 则 申购负 担的 申购 费用 和获 得的基 金份 额计 算如 下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 5,000,000.00
申购费 用 （B ） 500.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 4,999,500.00
申购份 额（D=C/1.200 ） 4,166,250.00
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回费 ＝赎 回当 日 本 基金 份额净 值× 赎 回份 额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 当日 本基 金份额 净值× 赎回 份额 －赎 回费
例二： 某投 资者 赎回 本基 金 10,000 份 ，持 有期 为 6 个月， 赎回 费率 为 0.5% ， 假设赎
回当日 该基 金份 额净 值 为 1.100 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为： 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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赎回费 ＝1.100× 10,000× 0.5%=55.00 元
赎回金 额＝1.100× 10,000-55=10,945.00 元
（3） 基金 份额 资产 净值 的 计算公 式
T 日 基金 份额 净值= T 日闭 市后的 基金 资产 净值/T 日 基金份 额的 余额 数量
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 可以适 当延
迟计算 或公 告基 金份 额净 值，并 报中 国证 监会 备案 。
3、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转出 基金费用 ：按转 出基金赎 回时应收 的赎回 费收取， 如该部分 基金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收 取赎 回 费外 ， 还 需收 取赎 回时 应 收的后 端申 购费 。 转换 金 额 指 扣 除赎 回费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转入 其他 前 端（固 定费用 ） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式： 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ， 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 ， 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例三 。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
④从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其 持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收 取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例六 。
⑦从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 ， 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例九 。
⑩从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 。
?从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为 本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式 ： 后 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 ， 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 一。
?从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 二。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投 资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转 入基 金的 申购 费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 三。
?从不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固 定费 用－ 转换 金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 四。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式 ： 不 收取 申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时 ， 转 入的 基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用 的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出 不收 取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ） 对于 货 币型 基金 和不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 （ 目前 包括 华夏 债券 C ） ， 每 当 有
基金新 增份 额 时 ，均 调整 持有时 间， 计算 方法 如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于除 上述 （i ） 之外 的不收 取申 购费 用的 基金 ， 其持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间 。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
（5） 业务 举例
例一： 假定 投资 者 在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金 费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率 ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
59
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转出 持有 的 前端收 费
基金甲 1,000 份， 转入 后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出基 金费 用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙 。
T 日甲 、乙 基金 基金 份额 净值分 别为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用 ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转 出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下： 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模 式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元 ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
62
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转出 持有 的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙 ， 甲 基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该 日甲 、 乙 基
金基 金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用 基
金乙 ， 甲 基金 申购 费率适 用固定 费用 。 T 日 甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
63
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
64
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份 持有 期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎 回费 率 为 0.5% 。 申购 日 甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
65
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期为 3
年 的后端 收费基 金甲 1,000 份，转 入后端收 费基金乙 ，转出 时适用甲 基金后端 申购费 率为
1.0% ， 该 日甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半 ， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
66
金份额 净值为 1.100 元， 赎回费 率为 0.5% ， 转出 时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不 收取 赎回 费。 乙 基金 适用 申购 费率 为 2.0% 。 则 转出 基金 费用 、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取 申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲 、 乙 基金 基金 份额 净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲 基金 销售 服
务费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下： 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请 ， 转 出持 有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 ， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半 ， 适 用后 端
申购费 率为 1.0% ， 且乙 基 金赎回 费率为 0.5% ，该 日 乙基金 基金 份额 净值为 1.300 元。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金乙 。T 日甲 、乙 基金 基金份 额净 值分 别为 1.300 、1.500 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏经典配置混合型 证券 投资基金 招 募 说 明 书（ 更新 ） 依 据 《 基 金 法》 、 《 运作 办 法 》 、
《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基 金合 同 及 其他 法 律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2015
年 10 月 29 日刊 登的 本基 金招募 说明 书（ 更新 ）进 行了更 新， 主要 更新 内容 如下：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ” 中 相关 内容 。
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ” 中 相关 内容 。
（三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相关 内容 。
（四） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 、赎回 与 转换 ”中相关 内容 。
（五） 更新 了“ 十一 、基 金的投 资” 中 相 关内 容 ， 该部分 均按 有关 规定 编制 。
（六 ） 更 新了 “ 十二 、 基 金的业 绩” ， 该部 分内 容均 按有关 规定 编制 ， 并经 托 管人复 核 。
（七） 更新 了“ 二十 三、 对基金 份额 持有 人的 服务 ” 中相 关内 容。
（八）更 新了“二 十四、 其他应披 露事项” ， 披露了 自上次招 募说明书 更新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 四 月 二十 八日
