金元 顺安 消 费主题混合 型证券投 资 基金
更新 招募 说 明书 摘要
[2016 年 1 号]
基金管理 人：金元 顺安 基 金管理 有限公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司
二〇一六 年 四月 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
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重要提示
金元 顺安消费主题 混合型证券投资基金 （原名： 金元惠理消费主题股票型证
券投资基金，以 下简称 “本基金”） 根据 2010 年 7 月 15 日中国证券监督管理委
员会（ 下 简称 “ 中国证 监会 ”） 《关于 核准金 元比联消 费主题 股票型 证券投资基
金募集的批复》 （证监许可[2010]963 号） 和 2010 年 8 月 3 日 《关于金元比联消
费主题股 票型 证券投 资 基金募集 时间 安排的 确 认函》 （ 基金 部函[2010]470 号）
的核准，进行募集。 本基金基金合同于 2010 年 9 月 15 日生效。
金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准， 于
2012 年 3 月 20 日更 名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于 2012
年 3 月 20 日相应变更为 “金元惠理 消费主题股票 型证券投资基金” ， 上述变更事
项依据 《 公开募集证券投资基金管理公司管理办法》 等相关法律法规的规定向中
国证监会完成备案手续。
金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准， 于
2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管理有限公司， 本基金基金名称于 2015 年
7 月 15 日相应变更为 “金元顺安 消费主题混合 型证券投资基金” ， 上述变更事项
依据 《 公开募集证券投资基金管理公司管理办法》 等相关法律法规的规定向中国
证监会完成备案手续。
基金管理人 保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国 证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险； 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流 动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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基金的特定风险等等 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理
性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者
在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年 3 月 14 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 金元顺安 基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大 厦 3608
室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大 厦 3608
室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2006]222 号
经营范围： 募集基金、 管理基金和经中国证监会批准的其他业务 （涉及行政
许可的凭证经营）
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 2.45 亿元
存续期间： 持续经营
联系人： 葛雪莹
联系电话：021-68881801
股权结构 ：金 元证券 股 份有限公 司占 公司总 股 本的 51% ，上海 泉意 金融信
息服务有限公 司占公司总股本的 49% 。
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司的权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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董事会为公司的执行机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董 事会由
8 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公司章程的规定， 董事会履行 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高 级 管 理 人 员 尽 职 情 况 。
公司日常 经营管 理由总 经理负责 。公司 根据经 营运作需 要设置 基金投 资部、
专户投资部、 固定收益及量化部、 研究部、 产品开发部、 市场营销部、 机构理财
部、北京 分公司 （筹） 、华东营 销中心 、华南 营销中心 、信息 技术部 、基金事务
部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等 16 个职能部门。 此外，公司
董事会下设风险控制与合规审核委员会、 资格审查委员会和薪酬管理委员会， 公
司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。
（二）主要人员情况
1 、基金管理人董事会成员
任开宇先生， 董事长 ， 博士学位。 曾任长春证券有限公司总裁助理， 新华证
券有限公 司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至今，任 金元证券股
份有限公司副总裁； 2010 年 7 月出任金元惠 理基金管理有限公司董事， 2010 年
9 月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。
史克新 先生， 董事， 学士学位。 曾任 珠海会计师事务事务所注册会计师、 君
安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经理、 兴安证券东莞营业部
总经理 和 深圳丽晶生物技术有限公司董事长 。2007 年至今，任金元 证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长 。
王焱东先生， 董事， 硕士学位， 具有香港证券及期货事务监察委员会颁发的
基金从业资格。 王先 生于 2003 年 3 月加盟惠 理集团， 为惠理集团高级基金经理，
参与公司的投资过程及运作，亦包括组合投资管理。王焱东先生拥有 16 年的金
融行业工作经验， 曾于麦格里银行任职经理， 主要负责中国房地产投资业务发展
项目。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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李宪英先生， 独立董事 ， 硕士学位 。 曾任大庆市第一医院医师、 大庆市中胜
律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。
张屹山先生， 独立董事 。 曾任吉林大学数学系助教， 吉林大学经济管理学院
任副教授， 日本关西学 院大学客座教授， 天治 基金管理有限公司独立董事； 1992
年 5 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。
梁宝吉先生，独立董事，学士学位。曾任新加坡财务顾问公司 Octagon
Advisors Pte. Ltd 董事 总经理，DBS Securities HongKong Limited 执行董事及
DBS Securities Holding Pte Ltd. 董事，信和 置业有限公司总经理，DBS Asia
Capital Limited 总 裁及 星 展 银 行 香 港 分 行 执 行 总 经 理 ， 大 华 银 行 中 国 区 总 管 及
大总华区企业银行部主管；2005 年出任中国玉柴国际有限公司董事 。
张嘉宾先生， 董事， 公司 总经理， 兼任子公司董事长 ， 工商管理硕 士。 曾任
深业美国公司 （新泽西 ） 副总裁， 瑞银华宝 （ 纽约） 业务经理， 富国 基金管理有
限公司总 经理助 理、市 场总监， 信诚基 金管理 有限公司 副总经 理、首 席市场官，
中国光大资产管理有限公司 （香港） 首席运营官， 民生加银基金管理有限公司总
经理。
张津伟先 生，董 事，现 任惠理基 金管理 公司企 业拓展总 监，工 商管理 硕士。
2011 年 8 月加盟惠理 基金管理有限公司，负责集团在大中华市场的业务。曾于
摩根斯坦利国际资本新加坡有限公司工作，2005 年 1 月至 2011 年 7 月，在德
勤企业财务顾问有限公司工作，任副总监。
2 、基金管理人监事会成员
吴毓锋先 生， 监事 会主席， 硕士学位， 金元证券股份有限公司财务总监。 曾
任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理， 历任金元证券股份有限公司财
务部业务主管、助理总经理、副总经理和总经理。
毛俊华先生，监事，学士学位，为执业会计师及香港会计师公会会员。于
2012 年 7 月加盟惠理 集团，为惠理首席运营总监办公室董事，负责管理集团后
勤办公室的营运事宜， 亦负责提升集团内部组织程序及基础设施的建设， 并执行
战略性计划及项目。 曾于汇丰银行任职客户服务主管， 处理汇丰银行在香港另类金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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基金服务业务， 管理的团队包括提供基金管理、 托管及对冲相关服务的行政人员、
基金会计师以及亚太区营运的另类基金经理。 毛先生还曾于罗兵咸永道会计师事
务所的审计部门负责投资管理工作 。
陈渝鹏先生， 员工监事， 兼任子公司监事 会主席， 硕士学位， 金元 顺安基金
管理有限公司信息技术部总监。 曾任银通证券信息部主管， 金元证券电脑总部助
理主管工程师。
洪婷女士 ， 员工监事 ， 专科学历， 金元顺安 基金管理有限公司财务部总监助
理 。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金 茂 培 训 中 心 财 务 会 计 。
3 、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
凌有法先 生，督 察长， 兼任子公 司分管 合规和 风控的副 总经理 ，硕士 学位。
曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理， 联合证券有
限公司固定收益部业务董事， 金元证券有限公司资产管理部首席研究员， 首都机
场集团公司资本运营部专家。
符刃先生， 副总经理， 兼任子公司分管运营的 副总经理， 硕士学位。 曾任海
南国信资产管理公司总经理助理， 香港海信投资有限公司总经理， 历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
邝晓星先生， 财务总监， 兼任子公司财务总监， 学士学位。 曾任海南省国际
信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司上海宜山路
证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司财务总部经理助理， 历任金元证券有
限责任公司基金筹备组成员。
4、本基金基金经理
(1) 现任基金经理
闵杭先生， 金元顺安消费主题混合型证券投资基金、 金元顺安新经济主题混
合型证券投资基金、 金元顺安宝石动力混合型证券 投资基金和金元顺安成长动力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 技术经济专业本科毕业。 曾任湘财证券金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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上海自营分公司总经理， 申银万国证券股份有限公司证券投资与金融衍生品总部
投资总监、交易总监、交易部经理、交易部经理助理和研究部研究员。2015 年
8 月 4 日加入本公司任 投资总监。22 年证券 、基金等金融行业从业经历，具有
基金从业资格。
（2 ）历任基金经理
黄奕女士，2010 年 9 月至 2013 年 4 月；
冯志刚先生，2012 年 1 月至 2013 年 4 月；
晏斌先生，2013 年 1 月至 2015 年 11 月。
5、投资决策委员会成员的姓名和职 务
张嘉宾 先生，总经理，简历同上；
闵杭 先生，基金经理，简历同上；
侯斌 女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、 金元顺安核心动力 混合型证券投资基金和金元顺安价
值增长 混合 型证券投资基金基金经理， 上海财经大学经济学学士。 曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研 究员。2010 年 6 月加入本公司，历任高级行业研究
员， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元顺安核
心动力 混合 型证券 投资 基金基金经 理助理 等职 位。14 年基金等 金融 行业从业经
历，具有基金从业资格。
李杰先生， 金元 顺安丰利债券型证券投资基金、 金元 顺安保本混合型证券投
资基金、 金元 顺安丰祥债券型证券投资基金和金元 顺安金元宝货币市场基金基金
经理，上 海交通 大学理 学硕士。 曾任国 联安基 金管理有 限公司 数量策 略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元 顺安基金管理有限公司。9 年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
一 、 基 金托管 人基 本情况 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二 、 主 要人员 情况
截至 2015 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专 业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增 值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年9 月，中国工商银行共托管证
券投资基金496 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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三、相关服务 机构
（一）直销机构
金元 顺安基金管理有限公司
住所： 中国（上海 ）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
室
办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大 厦 3608
室
法定代表人： 任开宇
邮政编码：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人： 葛雪莹
客户服务专线：400-666-0666，021-68882815
公司网址：www.jyvpfund.com
（二）代销机构
1 、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
电话： （010）66107909 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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传真： （010）66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
2 、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯晨世贸中心东座
法定代表人： 刘士余
联系人：刘一宁
电话：010- 85108227
传真：010-68121816
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
3 、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：张作伟
客户服务电话：95559
4 、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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法定代表人：常振明
联系人：王媛
电话： （010）89937322
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
5 、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 姚磊
电话： （021）61614467
传真：021-63602540
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
6 、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人： 刘军祥
电话： （010）85238820
传真： （010）85238419
客户服务电话：95577 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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12
公司网站：www.hxb.com.cn
7 、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张 莉
电话： （0755）22168073
传真： （0755）82080400
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
8 、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人： 尹伶
电话： （010）66045152
传真： （010）66045500
客户服务电话： （010）66045678
网址:
http://www.txsec.com ，http://jijin.txsec.com
9 、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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法定代表人：王莉
联系人： 刘英
电话：021-20835787
传真：010-85650806
客户服务电话：010-85625158
公司网址：www.hexun.com
10 、诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼
法定代表人： 汪静波
联系人：张裕
电话： （021）38602377
传真： （021）38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
11 、 深圳众禄基金销售 有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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客户服务电话： 4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
12 、上海天天基金销售 有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195 号 3C 楼 7 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
13 、上海好买基金销售 有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 陆敏
电话： （021）2061 3638
传真： （021）68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
14 、杭州数米基金销售 有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
15
法定代表人：陈柏青
联系人：郭轶凡
电话：0571-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
15 、 上海长量基金销售 投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 唐诗洋
联系电话：021-20691942
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
16 、 北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56810330
客服热线：400-786-8868-5 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
16
公司网址：www.chtfund.com
17 、 海银基金销售有限 公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 16F
法定代表人：刘惠
联系人：徐烨琳
电话：021-80133828
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
18 、 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
电话： （021）38676767
传真： （021）38670666
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
19 、 中信建投证券有限 责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
17
联系人：许梦园
电话：010-85156398
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
20 、 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82960167
联系人：黄蝉君
电话： （0755）82943666
传真： （0755 ）82943636
客户服务电话：95565 或 400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
21 、 广发证券股份有限 公司
注册地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38 、41 、42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020）87555888
传真： （020）87553600
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
18
公司网址：www.gf.com.cn
22 、 中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务电话：95548
传真：010-60833739
联系人： 侯艳红
联系电话：010-60838995
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/
23 、 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
传真： （010）66568990
联系人：邓颜
电话： （010）66568292
公司网址：www.chinastock.com.cn
24 、 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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19
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
25 、 申万宏源证券有限 公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人： 黄莹
电话： （021）33388211
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
国际互联网网址:www.swhysc.com
26 、 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
联系人： 柯延超
电话：0591-38507950 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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20
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
27 、长江证券股份有限 公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表人：胡运钊
客服电话：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
28 、申万宏源西部证券 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：李季
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客服热线：4008-000-562
公司网址：http://www.hysec.com/ 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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21
29 、 国元证券股份有限 公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话： （0551）62257012
传真： （0551）62272100
客户服务电话：95578 或 400-888-8777
30 、华泰证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：盛宗龄
电话： （0755）82493561
传真：0755-82492962
客户服务电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
31 、公 司名称：中信证 券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册和办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20
层（266061)
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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22
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
32 、信达证券股份有限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人： 尹旭航
电话： （010）63081493
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
33 、 光大证券股份有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：黄素青
电话： （021）22169081
传真： （021）22169134
客户服务电话：10108998 、4008888788 、95525
公司网址：www.ebscn.com
34 、金元证券股份有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大 厦 4 层 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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23
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中 心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话： （0755）83025022
传真： （0755）83025625
客户服务电话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn
35 、中国民族证券有限 责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话： （010）59355941
传真： （010）66553791
客户服务电话：400-889-5618
公司 网址: www.e5618.com
36 、 华福证券有限责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87823053 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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24
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
37 、 上海利得基金销售 有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达 大厦 2 楼
法定代表人：盛大
联系人： 尹旭航
电话： （010）63081493
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
38 、 北京钱景财富投资 管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
39 、 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 9 层 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
25
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://www.jrj.com.cn
40 、 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://www.jrj.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
41 、 兴业银行股份有限 公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
电话： （8621）52629999-218906
客服热线：95561 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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26
公司网址：http://www.cib.com.cn
42 、 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：汪林林
电话：0571-88911818-8653
客服热线：4008-773-772
公司网址：http://fund.10jqka.com.cn/
43 、 上海汇付金融服务 有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际 广 场 19 楼
办公地址：徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大 厦 7 层
法定代表人：冯修敏
联系人：李栋
电话：8621-33323999-8048
客服热线：400-820-2819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
44 、 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
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电话：021-20662010
客服热线：4008 6666 18
公司网址：https://www.lu.com/
45 、 中国国际金融股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166-6493
客服热线：(+86-10) 6505 7590
公司网址：http://www.cicc.com/index_cn.xhtml
（三）注册登记机构
名称：金元 顺安 基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
室
法定代表人： 任开宇
电话： 021-68881801
传真： 021-68881875
（四）律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31356000
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（五）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法人代表：葛明
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册会计师： 徐艳、汤骏
金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
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四 、基金的 名称
金元顺安消费主题混合型证券投资基金
五 、基金的 类型
混合型证券投资基金
六、基金的 投资目标
在正确认识中国经济发展特点的基础上， 重点投资于消费拉动经济增长过程
中充分受益的消费主题行业及其中的优势企业， 致力于分享中国经济增长及增长
方式转变带来的投资机会，力争实现基金资产的中长期稳定增值。
七、基金的 投资范围
本基金的投资范围为 具有良好流动性的金融工具， 包括 国内依法发行上市的
股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
本基金 投资组 合中 股票 投资比 例为基 金资 产 的 60%-95% ， 其中， 投资于消
费主题行业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的 80% ； 债 券、 现金等
金融工具 以及 中国证 监 会允许基 金投 资的其 他 证券品种 占基 金资产 的 5%-40% ，
其中， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金
资产净值的 5% 。
八、基金的 投资策略
本基金的股票投 资采取行业配置指导下的个股精选方法， 即： 首先进 行消费
主题行业的投资价值评估， 确定拟投资的优势行业； 其次进行行业内个股的精选，
从品质、增长和估值三个维度精选优质消费主题股票构建股票组合。
1、消费主题行业范畴的界定
本基金采用的行业分类基准是摩根斯坦利和标准普尔联合发布的 “ 全球行
业分类标准 （Global Industry Classification Standard ，GICS ） ”。 目前，GICS 的金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
30
行业划分包括 10 个行业板块（Sectors）、 24 个行业组（Industry groups）， 68 个
行业（Industries ）和 154 个子行业（Sub-industries）。
考虑到主题投资的特点， 本基金将消费主题的行业范畴做如下界定： 非日常
生活消费品、 日常消费 品、 医疗保健、 金融、 信息技术、 电信服务、 公用事业以
及工业中的运输。 本基金拟投资的消费主题行业总共包括 8 个一级行 业和 20 个
二级行业。 详见下表。
消费主题行业范畴的界定
一级行业（行业板块） 二级行业（行业组）
非日常生活消费品 汽车与汽车零部件
耐用消费品与服装
消费者服务
媒体
零售业
日常消费品 食品与主要用品零售
食品、饮料
家庭与个人用品
医疗保健 医疗保健设备与服务
制药、生物科技和生命科学
金融 银行
综合金融
保险
房地产
信息技术 软件与服务
技术硬件与设备
半导体产品与设备
电信服务 电信服务
公用事业 公用事业
工业 运输 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
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2、资产配置策略
本基金的资产配置策略分为两个层次： 第一层为基于 “自上而下 ”的大类资
产配置策略， 以确定基金资产在股票、 债券和现金之间的比例； 第二层采取主动
投资方法构建本基金的股票组合。
3、大类资产配置策略
本基金将遵循定量与定性分析相结合原则、 及时性原则、 动态调整原则三大
原则， 通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析的有机结合进行大类
资产配置。
一方面， 本基金将分析和预测众多的宏观经济变量和关注经济结构调整过程
中政策、 法规的相关变化， 另一方面， 本基金会对股票市场整体估值水平、 债券
市场整体收益率曲线变化进行定量分析， 从而得出对可投资市场走势和波动特征
的判断。 基于上述研究结果， 本基金将决定股票、 债券和现金等大类资产在给定
区间内的动态配置。
4、股票投资策略
本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法， 即： 首先进 行消费
主题行业的投资价值评估， 确定拟投资的优势行业； 其次进行行业内个股的精选，
从品质、增长和估值三个维度精选优质消费主题股票构建股票组合。
（1 ）消费主题行业的选择与配置
1） 行业投资价值评估方法
本基金以 “全球行业分类标准 （GICS ） ” 作为行业划分依据。 在此基础上，
本基金管理人建立了系统完善的行业投资价值评估体系 ——“ 行业配置综合评
分模型 ” 。 该模型将影响消费主题行业投资价值的若干因素归结为定性因素和定
量因素的判断和预测问题， 通过因素主观赋权和打分 排序的方法来判断行业的超
额收益潜力。
在消费主题行业的选择与配置过程中， 本基金管理人以五分制为基础， 将行
业的投资价值从六个主因素进行评估： 产业结构、 国家政策、 景气度、 盈利状况、金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
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市场表现以及相对价值。 本基金管理人的投资团队结合各证券研究机构的行业研
究成果与个人的分析判断， 给出行业评分和行业评述， 从而得到该行业各因素的
得分，然后将各因素得分加总，从而得到行业的综合评分。
2） 行业配置比例与调整
本基金股票组合根据消费主题行业综合得分对行业进行排序， 取排名在前的
行业作为拟投资行业。 具体方法如下： 对于投资价值评估得分高的若干行业， 给
予 “增持 ”的评级， 即在该行业市场权重的基础上增加一定比例的投资； 对于评
分居中的行业， 本基金给予 “中性”的评级， 即在资产配置时维持该行业的市场
权重； 对于投资价值评估得分低的若干行业， 本基金给予 “减持”的评级， 即在
该行业市场权重的基础上减少一定比例的投资。
本基金管理人每季度对全部行业的投资价值进行综合评分和排序， 并由此决
定不同行业的投资权重。
（2 ）消费主题股票精选方法
本基 金股票组合在行业配置指导下从品质、 增长和估值三个维度精选优质消
费主题股票构建股票组合。 本基金股票组合采取因素主观赋权和打分排序的方法
进行股票精选。
1） 品质精选的具体方法
下表展示了股票组合进行质地精选的指标框架。 该框架将股票品质比较的实
现问题归结为三类指标： 利润率、 速度和稳健。 三类指标又分别包括几个基本指
标。
股票组合品质精选的指标框架
指标类别 基本指标
利润率 净利润率
净资产收益率
主营业务利润率
速度 存货周转率 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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应收账款周转率
稳健 速动比率
流动比率
净负债率
2） 增长精选的具体方法
下表展示了股票组合进行增长精选的指标框架。 该框架主要从增长的表现和
质量 2 个角度进行股票的遴选。
股票组合增长精选指标框架
指标类别 基本指标
增长表现 每股收益增长率
主营业务收入增长率
增长质量 净利润率的变化
主营业务利润率的变化
3） 估值考量的具体方法
本基金估值分析方法主要采用专业的估值模型， 结合行业的不同特征， 合理
使用估值指标。 具体采用的方法包括股利折现模型、 自由现金流折现模型、 市盈
率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。
4） 个股确定方法
依据行业投资价值排序结果及上述股票精选框架， 本基金在行业内将相关个
股按各个指标由高到低进行排序，选取每个行业内综合分值排在前 10 名的股票
作为股票组合的拟投资标的。 其次结合估值考量， 选择被低估的股票， 形成优化
的股票组合。
5） 股票组合的调整
本基金将根据股票品质、增长和估值状况的发展变化定期调整股票组合。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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5、债券组合的构建与管理
本基金在满足流动性及风险监控要求下， 通过宏观经济方面自上而下的分析
及债券市场方面自下而上的判断， 把握市场利率水平的运行态势， 根据债券市场
收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。具体的 投资策略主要有：
（1 ）票息策略
票息策略是指投资于较高票息的债券， 通常来说， 高票息债券一般为中长期
期国债或信用等级低于国债的企业债券、 次级债以及基金所允许投资的其它固定
收益类产 品。在 利率水 平及信用 水平维 持稳定 的情况下 ，通过 投资高 票息债券，
可以获取较高的利息收入， 在提高债券组合的整体收益率水平的同时也获取较高
的投资回报。
（2 ）息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的
资金投资于债券的策略。 息差策略实际上就是杠杆放大策略。 在进行放大策略操
作时， 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系。 只有当债券收益率高于
回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
（3 ）利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 进而进行相应的债券置换。 影响两个期限相近的债券的利差水
平的因素主要有息票因素、 流动性因素及信用评级因素等。 当预期利差水平缩小
时， 可以买入收益率高的债券 同时卖出收益率低的债券， 通过两个债券利差的缩
小获得投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收
益率高的债券， 通过两个债券利差的扩大获得投资收益。 利差策略实际上是某种
形式上的 债券互 换，也 是相对价 值投资 的一种 常见策略 。随着 信用市 场的发展，
本基金将密切关注企业债以及其它固定收益类产品的信用状况的变化， 从中分析
信用利差的走势，积极进行信用利差投资策略。
6、其他资产投资策略 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
35
（1 ）权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型计算权证
价值。 本基金权证操作将根据权证的高杠 杆性、 有限损失性、 灵活性等特性结合
本基金的需要进行该产品的投资。 主要考虑运用的策略包括： 限量投资、 趋势投
资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
7、现金头寸管理
为了尽可能避免基金操作过程中出现的现金过度和现金不足现象对基金运
作的拖累， 在现金头寸管理上， 本基金通过对内生性与外生性未 来现金流的预测
进行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性需求。
（五）投资决策依据
1、 国家有关法律法规、 基金合同和本基金管理人内部相关制度的有关规定；
2、宏观经济、产业状况、上市公司基本面及相关政策等可能的影响因素；
3、可投资品种的预期风险、预期收益水平。
（六） 、投资管理流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析员、 交易员在投资管
理过程中责任明确、 密切合作， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相
互制衡。具体的投 资管理程序如下：
1、研究 部通过 自身研 究及借助 外部研 究形成 有关公司 分析、 行业分 析、宏
观分析、 市场分析以及数据模拟的各类报告， 为本基金的投资管理提供决策依据。
2、投资 决策委 员会定 期召开会 议，并 依据上 述报告为 基金的 投资方 向、资金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
36
产配置比例等提出指导性意见； 如遇重大事项， 投资决策委员会及时召开临时会
议作出决策。
3、基金 经理根 据投资 决策委员 会的决 议，参 考上述报 告，并 结合自 身对证
券市场和 上市公 司的分 析判断， 形成基 金投资 计划，包 括资产 配置、 行业配置、
股票和债券选择，以及买卖时机。
4、交易 部依据 基金经 理的指令 ，制定 交易策 略，统一 执行投 资组合 计划，
进行具体品种的交易； 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离
的规定。
5、风险 控制委 员会根 据市场变 化对投 资组合 计划提出 风险防 范措施 ，监察
部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制， 基金经理依据基金
申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
（七） 、投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向 基金管 理人、 基金托管 人出资 或者买 卖其基金 管理人 、基金 托管人
发行的股票或债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）当 时有效 的法律 法规、中 国证监 会及《 基金合同 》规定 禁止从 事的其
他行为。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（2 ）本 基金与 由本基 金管理人 管理的 其他基 金共同持 有一家 公司发 行的证
券，不得超过该证券的 10% ；
（3 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；
（4 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不超过 上一交 易日基 金资产
净值的 0.5% ， 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ， 基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 。 法律法规或 中国证
监会另有规定的，遵从其规定；
（5 ） 本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95% ， 其中投资于消费 主题行
业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的 80% ； 债券、 现金 等金融工具
以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40% ， 其中， 基
金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净
值的 5% ；
（6 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（7 ）本 基金持 有的同 一（指同 一信用 级别） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（8 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（9 ）本 基金财 产参与 股票发行 申购， 所申报 的金额不 得超过 本基金 的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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（10 ）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
（11 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。
在本基金成立起不超过 6 个月，应达到上述 比例限制。由于证券市 场波动、
上市公司合并、 基金规模变动或基金托管人对基金管理人投资监督等基金管理人
之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内， 但基金管理人
应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。
九、基金的 业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数， 债券投资部分的业绩
比较基准为中国债券总指数。本基金的整体业绩基准为：
沪深 300 指数收益率× 80% ＋中国债券总指数收益率× 20%
本基金选择上述业绩比较基准的理由如下：
沪深 300 指数由专业指数提供商 “中证指数有限公司 ”编制和发布， 由从上
海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为 样本股编制而成。该指数以成份股
的可自由流通股数进行加权， 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良
好的市场代表性和市场影响力。
中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的， 采用市值加权计
算的债券指数， 其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债， 基本上可以反映中国
债券市场的趋势特征。 由于该债券指数较好地反映了我国债券市场价格总水平的
波动幅度和变动 趋势， 涵盖的投 资范围较宽， 作为本基金固定收益证券投资的投
资基准 较为适当。
随着法律 法规和 市场环 境发生变 化，如 果上述 业绩比较 基准不 适用本 基金，
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者出现更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 2 个工作日
在至少一种指定媒体上予以公告 。
十、基金的 风险收益特征
本基金是一只具有主题投资风格的 混合 型基金， 其风险收益特征从长期平均
及预期来 看，高 于混合 型基金、 债券型 基金与 货币市场 基金， 属于高 预期风险、
高 预期收益的证券投资基金品种。
（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。
（十一）基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商 银 行股份有限 公司根 据本 基金基金合 同规定， 于 2016
年 3 月 31 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合 报告等内容 ，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日。
1. 期 末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ） 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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1 权益投 资 12,888,875.54 64.15
其中： 股票 12,888,875.54 64.15
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资
- -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,864,238.01 34.17
7 其他各 项资 产
337,267.01 1.68
8 合计
20,090,380.56 100.00
2. 期末按 行业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 269,360.00 1.37
B 采矿业
- -
C 制造业 7,651,703.09 38.97
D 电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业 780,294.80 3.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 1,452,869.00 7.40 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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I 信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
2,388,658.65 12.17
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务
业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业 345,990.00 1.76
S 综合
- -
合计
12,888,875.54 65.65
3. 期末按 公允价 值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600990 四创电 子 41,300 3,412,619.00 17.38
2 000971 高升控 股 77,400 2,042,586.00 10.40
3 000796 凯撒旅 游 49,100 1,452,869.00 7.40
4 300188 美亚柏 科 17,500 887,250.00 4.52
5 002657 中科金 财 8,700 695,913.00 3.54
6 002125 湘潭电 化 25,200 588,420.00 3.00
7 000687 华讯方 舟 21,309 575,769.18 2.93
8 000977 浪潮信 息 14,683 465,597.93 2.37
9 300299 富春通 信 8,726 410,732.82 2.09
10 002268 卫 士 通 7,023 394,762.83 2.01
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4. 期末按 券种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 期 末按 公 允价 值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未 投资资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未 投资贵金属。
8.期 末按公 允价 值占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明细
本基金本报告期末未 投资权证投资。
9 ．报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组 合报 告附注
（1 ）本 基金本 期投资 的前十名 证券中 有发行 主体被监 管部门 立案调 查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券 。
1、关于四创电子（代码：600990）的处罚说明
经查明， 安徽四 创电子 股份有限 公司（ 以下简 称“公司 ” ）在 公司股 票停复
牌办理和 相关信 息披露 方面，董 事会秘 书刘永 跃在职责 履行方 面存在 违规行为。
2015 年 9 月 1 日，公 司以筹划股权激励或员工持股计划重大事项为由，申请股金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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票停牌，并于 9 月 9 日 发布了重大事项继续停牌公告。9 月 15 日，公司向上海
证券交易 所（以 下简称 “本所” ）提交 股票延 期复牌申 请称， 停牌筹 划事项已明
确为 开展员工持股计划， 拟以聘请专业机构对员工持股计划进行论证和制定为由
申请股票继续停牌。9 月 16 日，本所向公司发出监管工作函，明确要求公司充
分论证股票继续停牌的必要性， 及时披露已确定的员工持股计划事项， 尽快安排
股票复牌交易， 并分阶段披露进展。2015 年 9 月17 日， 公司自行通过信息披露
直通车渠道发布重大事项继续停牌公告称， 公司在认真研究 《关于深化国有企业
改革的指导意见》 等相关政策的基础上， 正会同相关各方对政策的影响和相关方
案进行进一步论证， 公司股票自 9 月17 日起继续停牌。 9 月24 日和10 月1 日，
公司又以同样方式刊 登了类似的重大事项继续停牌公告。10 月12 日， 公司发布
重大资产重组停牌公告， 进入重大资产重组停牌程序， 并同步披露了员工持股计
划已初步确定参与对象的进展情况。
现作出说明如下：
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，
最终构建投资组合。
B.基金经理遵循价值投资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。
此次披露 违规事 件发生 在我们买 入股票 之后， 而且之后 股票一 直处于 停牌当中。
我们判断此次事件对公司短期负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们
认为不会对整体的业绩造成影响。
2、关于中科金财（代码：002657）的处罚说明
日前， 证监会对马信琪涉嫌操纵 “暴风科技” 股票价格和孙国栋涉嫌操纵 “全
通 教 育 ” 、 “ 中 科 金 财 ” 、 “ 如 意 集 团 ” 、 “ 西 部 证 券 ” 、 “ 开 元 仪 器 ” 、 “ 奋 达 科 技 ” 、
“鼎捷软件” 、 “暴风科技” 、 “雷曼股份” 、 “深圳华强” 、 “仙坛股份” 、 “新宁物流”
和“银之杰”等 13 支 股票价格两案调查、审理完毕。两案的操作手法均是通过
虚假申报等方法影响相应 股票价格， 并快速反向卖出获利。 其中， 马 信琪在 2015金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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年7 月 31 日多次大笔申报买入后快速撤单, 以不成交或少量成交的方式拉抬 “暴
风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在 2014 年
12 月至 2015 年5 月期间， 在开盘集合竞价阶段、 连续竞价阶段、 尾 市阶段通过
虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述 13 支 股票价格，
并于当日或次日反向卖出获利。 马信琪和孙国栋的上述行为违反了 《证券法》 第
七十七条第一款第（四）项的规定。
现作出说明如下：
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投 资总监制定的投资策略
和资产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，
最终构建投资组合。
B.基金经理遵循价值投资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。
我们判断此次事件对公司负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为
不会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。
3、关于湘潭电化（代码：002125 ）的处罚说明
2015 年 4 月 8 日，深 圳证券交易所出具的《关于对湘潭电化科技股份有限
公司的监管关注 函》 （中小板监管函[2015]第 103 号） 。 发行人控股子公司靖西湘
潭电化科技有限公司向银行贷款 1,000 万元， 发行人于 2014 年8 月11 日按持股
比例 82.98% 为 其提 供 担保，但 未及 时履行 相 关审批程 序和 信息披 露 义务，直至
2014 年12 月11 日和 2014 年12 月29 日才分 别召开董事会和股东大会审议并披
露了该事项，违反了本所《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.11 条的规定。
现作出说明如下：
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，
最终构建投资组合。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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B.基金经理遵循价值投资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。
我们判断此次事件对公司短期负面影响有限， 公司对出现的问题高度重视， 进一
步加强内 部管理 ，日常 经营活动 一切正 常，不 会对整体 的业绩 造成持 续的影响，
因此买入并持有公司股票。
4、关于卫士通（代码：002268 ）的处罚 说明
日前，证监会对“证监法网”第七批专项行动中的 12 宗操纵证券市 场案件
调查、 审理完毕。 该12 宗案件已进入告知程序。12 宗操纵案件主要发生在股市
异常波动期间， 包括 5 种类型： 第一类为3 宗操纵 ETF 案件， 包括济南某投资管
理有限公司涉嫌操纵 100ETF 案、北京某投资管理有限公司涉嫌操纵 50ETF 案、
北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司涉嫌操纵 50ETF 案。 第二类为 2 宗利
用融券机制操纵市场案件， 包括陈某宇涉嫌操纵 “西部证券” 股票价格案、 江某
涉嫌操纵 “国元 证券” 、 “吉林敖 东”股 票价格 案。第三 类为 1 宗境 外企业利用
QFII 操纵 B 基金案件， 系某境外企业涉嫌操纵 “银华恒生 H 股B” 价格案。 第四
类为1 宗特定时间段操纵案件， 系广州某投资管理有限公司涉嫌操纵 “国光股份” 、
“国农科技” 、 “鸿特精密” 、 “金宇车城” 、 “科恒股份” 、 “万福生科” 等 6 支股票
价格案。 第五类为5 宗采取混合方式操纵案件， 包括肖某东涉嫌操纵 “ 通光线缆” 、
“永贵电器” 、 “汉得信息” 、 “司尔特” 、 “力源信息” 、 “宜安科技” 、 “国祯环保” 、
“快乐购” 、 “云海金属” 、 “万邦达” 、 “凯发电气” 、 “卫士通”等 12 支股票价格
案， 吴某乐、 深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵 “特力 A” 、 “得利斯” 等。
现作出说明如下：
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，
最终构建投资组合。
B.基金经理遵循价值投资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。
我们判断此次事件对公司负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为
不会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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（2 ）本 基金投 资的前 十名股票 中，没 有投资 于超出基 金 合同 规定备 选股票
库之外的股票 。
（3 ）期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 142,396.73
2 应收证 券清 算款 192,157.55
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,494.55
5 应收申 购款 1,218.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 337,267.01
（4 ）期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期 末未持有处于转股期的 可转换债券。
（5 ）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600990 四创电 子 3,412,619.00 17.38 重大资 产重 组
2 000796 凯撒旅 游 1,452,869.00 7.40 重大资 产重 组
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产,但不 保证基 金一定 盈利，也 不保证 最低收 益。基金 的过往 业绩并 不代表其未
来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至2015 年12 月31 日。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长 率①
份额净
值增长 率
标准差 ②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩比
较基准 收
益率标 准
差④
① －
③
②－④
2010-9-15
至
2010-12-31
-0.60% 1.25% 3.90% 1.37% -4.50% -0.12%
2011-1-1 至
2011-12-31
-18.71% 1.11% -19.90% 1.04% 1.19% 0.07%
2012-1-1 至
2012-12-31
4.46% 1.17% 6.20% 1.02% -1.74% 0.15%
2013-1-1 至
2013-12-31
7.11% 1.53% -6.83% 1.12%
13.94
%
0.41%
2014-1-1 至
2014-12-31
27.99% 1.37% 41.98% 0.97%
-13.99
%
0.40%
2015-1-1 至
2015-12-31
-4.67% 2.75% 6.67% 1.99%
-11.34
%
0.76%
自 基 金 合 同
生效起 至今
10.30% 1.68% 24.70% 1.29%
-14.40
%
0.39%
重要提示：
（1 ） 上述 基金 业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或 交易基 金的 各项 费用 ， 计入费
用后实际收益水平要低于所列数字 ；
（2）业绩比较基准 ：80%* 沪深 300 股票指数+20%*中国债券总指数 ；
（3）本基金合同生效日为 2010 年 9 月 15 日；
（4 ） 数据截止日期为 2015 年 12 月 31 日。
2、 自基 金合同生 效以 来基金累 计份额净 值增 长率变动 及其与同 期业 绩比较基准
收益率变动的比较 ： 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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重要提示：
投资组合中 各项资产 的投资比例均符合 各项法规和基金合同约定。
金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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十三、 费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。 金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
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2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “（一）基金费用的种类 ”中第 3－8 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协 商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
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持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 4 月）
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十四 、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及其他有关法律法规的要求， 对本招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1 、 “重要提示” 部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期进行了更新；
2 、 “基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；
3 、 “基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新；
4 、 “相关服务机构”部分更新了代销机构；
5 、 “基金的投资”部分对投资组合报告内容更新；
6 、 “基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 12 月 31 日。
金元顺安基金管理有限公司
二〇一六年四月二十八 日
