中银瑞利混合：开放转换业务公告查看PDF公告
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中银 瑞 利灵活 配置 混合 型 证券 投资基 金开 放转换 业务 公告
公告送出日期：2016 年 4 月 28 日
1. 公告基本信息
基金名 称 中银瑞 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 中银瑞 利混 合
基金主 代码 002413
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月 4 日
基金管 理人 名称 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
基金注 册登 记机 构名 称 中银基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《中银 瑞利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《中
银瑞利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书 》 的 有关
约定
转换转 入起 始日 2016 年 4 月 28 日
转换转 出起 始日 2016 年 4 月 28 日
下属分 级基 金的 基金 简称 中银瑞 利混 合 A 中银瑞 利混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002413 002414
该分级 基金 是否 开放 转换 是 是
2. 日常转换业务
2.1 转换费率
1、基金转 换费用由 转出基 金的赎回 费用加上 转出与 转入基金 申购费用 的补差 两部分 构
成， 具体 收取 情况 视每 次 转换时 两只 基金 的申 购费 差异情 况和 转出 基金 的赎 回费而 定 。 基 金
转换费 用由 基金 份额 持有 人承担 。
（1）基金 转换申购 补差费 ：按照转 入基金与 转出基 金的申购 费的差额 收取补 差费。 当
转出基 金申 购费 低于 转入 基金的 申购 费时 ， 补 差费 为 转入基 金的 申购 费和 转出 基金的 申购 费
差额； 当转 出基 金申 购费 高于转 入基 金的 申购 费时 ，补差 费为 零。
（2） 转出 基金 赎回 费： 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。
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2、基 金转 换的 计算 公式
A=[B× C× (1-D)/(1+H)+G]/E
F=B× C× D
J=[B× C× (1-D)/(1+H)]× H
其中，
A 为 转入 的基 金份 额数 量 ；
B 为 转出 的基 金份 额数 量 ；
C 为 转换 当日 转出 基金 份 额净值 ；
D 为转 出基 金份 额的赎 回 费率；
E 为 转换 当日 转入 基金 份 额净值 ；
F 为转出基金 份额 的赎 回 费；
G 为 转出 基金 份额 对应 的 未支付 收益 ，若 转出 基金 为非货 币市 场基 金的 ， 则 G ＝0；
H 为申 购补 差费 率， 当转 出基金 净金 额所 对应 的申 购费率 ≥ 转入 基金 的申 购费 率时 ， 则
H=0 ；
J 为申 购补 差费 。
赎回费 按照 转出 基金 基金 合同约 定的 比例 归入 转出 基金资 产， 转出 金额 以四 舍 五入的 方
式保留 至小 数点 后两 位 ， 由此产 生的 误差 在转 出基 金的基 金资 产中 列支 ； 转 入份额 以四 舍五
入的方 式保 留至 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差在 转入基 金的 基金 资产 中列 支。
例如 ： 某 投资 者将 其持 有 超过 30 天 不到 6 个月 的 100 万 份中 银瑞利 A 基 金份 额转换 到
中银 国 企债 基金 ，则 这部 分中银 瑞利 混 合 A 基 金份 额的赎 回费 率 为 0.5% ， 假 设转换 日的 中
银瑞利 A 基 金和 中银国企债 基金 的基 金份 额净 值分 别为 1.200 元和 1.100 元 ， 因转换 入金 额
介于 100 万和 200 万 元之 间， 对 应中 银瑞利 A 基 金和 中银 国 企债 基金 的申 购费 率分别 为 0.6%
和 0.5% ，申 购补 差费 率为 0。则 基金 转换 的计 算结 果 如下：
B=1,000,000 份
C=1.200
D=0.5%
E=1.100
G=0
H=0
A=[B× C× (1-D)/(1+H)+G]/E
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=[1,000,000.00× 1.200× (1-0.5%)/(1+0)+0]/1.100= 1,085,454.55 份
F= B× C× D =1,000,000.00× 1.2000× 0.5%=6,000 元
J=[B× C× (1-D)/(1+H)]× H =[1,000,000.00× 1.200× (1-0.5%)/(1+0)]× 0= 0 元
即，该 投资 者承 担 6,000 元转换 费（ 含 6,000 元 赎 回费和 0 元 申购 补差 费） 后，将 获得
1085454.55 份中 银 国 企债 基金。
注： 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行 ， 且 该销 售 机构应 当能 够同 时办 理拟 转出基 金与
拟转入 基金 的销 售业 务。 转 换费的 计算 方法 参照 中银 基金管 理有 限公 司的 最新 业务规 则进 行 。
基金管 理人 在不 损害 各基 金持有 人权 益的 情况 下可 更改上 述公 式并 公告 。
2.2 其他与转换相关的事 项
1、办 理时 间
本次开 放转 换的 具体 时间 为 4 月 28 日 ， 本基 金转 换 业务办 理时 间为 上海 证券 交易所 和
深圳证券 交易所的 正常交 易日（基 金管理人 公告暂 停基金转 换业务时 除外） 。 由于各销 售 机
构系统 及业 务安 排等 原因 ， 开 放日 的具 体交 易时 间 可能有 所不 同 ， 投 资者 应 参照相 关销 售机
构的具 体规 定。
2、适 用基 金
本基金转换 业务适 用于 与 中银机构现 金管理 货币市 场基金 （002195）、 中银 稳 进保本混
合型证 券投 资基 金 （002288）、 中银 珍利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 （A 类 份额 ： 002461 、
C 类 份额 ：002462）、 中 银 战略新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金 （001677）、 中银 国有企 业债 债
券型证 券投 资基 金（001235）、 中 银互 联网+ 股 票型 证 券投资 基金 （001663）、 中 银新动 力股
票型证 券投 资基 金 （000996 ） 、 中银 多策 略灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （000572 ） 、 中 银健
康生活 混合 型证 券投 资基 金 （000591 ） 、 中 银薪 钱包 货币市 场基 金 （000699 ） 、 中银新 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 （000805 ） 、 中 银研 究精 选混合 型证 券投 资基 金 （000939 ） 、 中银
宏观策略灵活配 置混合型 证券投资基金 （001127 ） 、 中银新趋势灵 活配置混合 型证券投资 基
金（001370 ） 、 中 银 智 能 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （001476 ） 及 中 银 活 期 宝 货 币 市 场 基 金
（000539 ） 之 间的 相互 转 换。 基金 管理 人今 后发 行 的开放 式基 金将 根据 具体 情况确 定是 否适
用于基 金转 换业 务并 另行 公告。
3、办 理机 构
投资者 目前 可以 通过 基金 管理人 直销 中心 （ 包括 直 销柜台 、 电子 直销 平台 ） 及中国 银行
的 营业 网点 办理 本基 金转 换业务 。
基金管 理人 将根 据业 务发 展情况 ， 调整 业务 办理 机 构， 届时 将按 规定 在指 定 媒体上 刊登 4
公告。
4、（ 1 ）基 金转 换的 申请 方 式
基金持 有人 必须 根据 基金 管理人 与相 关销 售机 构规 定的手 续， 在开 放日 的交 易 时间段 内
提出基 金转 换申 请。
（2） 基金 转换 申请 的确 认
基金注 册登 记机 构以 收到 基金转 换申 请的 当天 作为 基金转 换申 请日 （T 日） ， 并在 T+1
工作日 对该 交易 的有 效性 进行确 认。 投资 者可 在 T+2 工 作日 及之 后到 其提 出 基金转 换申 请
的网点 或网 站进 行成 交查 询。
5、基 金转 换的 数额 限制
本基金 按照 份额 进行 转换 ， 申 请转 换份 额精 确到 小 数点后 两位 ， 单笔 转换 份 额不得 低于
1000 份。
6、基 金转 换的 注册 登记
（1）基金 投资者提 出的基 金转换申 请，在当 日交易 时间结束 前可以撤 销，交 易时间 结
束后即 不得 撤销 。
（2） 基金 持有 人申 请基 金 转换成 功后 ， 基金 注册 登 记机构 在 T+1 工 作日 为基 金持有 人
办理相 关的 注册 登记 手续 。
（3）基金 管理人可 在法律 法规允许 的范围内 ，对上 述注册登 记办理时 间进行 调整并 公
告。
3. 基金销售机构
3.1 场外销售机构
3.1.1 直销机构
1. 中 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：白 志中
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
1） 中银基 金管 理有 限公 司直 销柜台
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
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电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：徐 琳
2）中 银基 金管 理有 限公 司 电子直 销平 台
本公司 电子 直销 平台 包括 ：
中银基 金官 方网 站（www.bocim.com ）
官方微 信服 务号 （在 微信 中 搜索 公众 号 “ 中银 基金 ” 并选择 关注 ）
中银基 金官 方 APP 客 户端 （在各 大手 机应 用商 城搜 索 “ 中 银基 金 ” 下 载安 装）
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：张 磊
3.1.2 其他场外销售 机构
1）中 国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国立
客户服 务电 话： 95566
网址：
www.boc.cn
联系人 ：宋 亚平
2）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址：
上 海市 浦东新 区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址：
上 海市 浦东新 区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：
郭坚
客户服 务电 话：
4008219031
网址：
www.lufunds.com
联系人 ：
宁 博宇
3) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址：
上 海市 徐汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址：
上 海市 徐汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：
李梅
联系人 ：
黄莹
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客服电 话：
95523
公司网 站：
www.swhysc.com
3.2 场内销售机构
无。
4.
其他需要提示的事项
1．本 公告 仅对 本基 金开 放 基金份 额转换 业 务的 有关 事项予 以说 明；
2．投资者 欲了解本 基金的 详细情况 ，请详细 阅读 《 中银 瑞利 灵活配置 混合 型 证券投 资
基金基 金合 同》 、 《 中银 瑞 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》 等 法 律文件 。 投资 者
亦 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 ： 021-38834788 / 400-888-5566 或 登 陆 本 公 司 网 站
www.bocim.com 了解相关 情况。
3．风 险提 示：
基金管 理人 承诺 依照 诚实 信用、 勤勉 尽职 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则 ， 在做出 投资 决策 后 ， 基 金 运营状 况与 基金
净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负担 。
投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金合 同 、 最 新的 招 募说明 书等 法律 文件 ， 了 解拟投 资基
金的风 险收 益特 征 ， 并 根 据自身 投资 目的 、 投资 期 限、 投资 经验 、 资 产状 况 等判断 基金 是否
和投资 者的 风险 承受 能力 相匹配 。
特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司
2016 年 4 月 28 日
