融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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融通新 蓝筹证 券投 资基金 更新招 募说明 书摘 要
（2016 年第 1 号 ）
重要提 示
融通新 蓝筹 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ” ） 经 中国证 券监 督管 理委 员会 证监基 金
字[2002]41 号 文核准 公开 发 售。核准 日期为2002年7 月25日。 本 基金为 契约型 开放式 基金 ，
基金 合 同生 效日 为2002 年9 月13日 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2016年3月12日，有 关财务数据 截止日 为2015 年12月31
日 （财 务数 据未 经审 计） 。
一、基 金合同 生效 日
2002 年 9 月 13 日
二、基 金管理 人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话： （0755 ）26948070
联系人 ：刘 宏
目前公 司股 东及 出资 比例 为：新 时代 证券 有限 责任 公司 60% 、 日兴 资产 管理 有限公 司融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理、 业务 董事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕 女 士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现任 吉林大 学经 济学 院教 授。 历任电 力
部第一 工程 局一 处主 管会 计， 吉林 大学 教师 、 讲师 、 教 授 。2011 年1 月 至今 ， 任 公司 独立
董事。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年1 月 至今 ， 任 公司
独立董 事。
董事马 金声 先生 ，高 级经 济师， 现任 新时 代证 券有 限责任 公司 名誉 董事 长。 历任中 国
人民银 行办 公厅 副主 任、 主任， 金银 管理 司司 长， 中国农 业发 展银 行副 行长 ，国泰 君安 证
券股份 有限 公司 党委 书记 兼副董 事长 ， 华林 证券 有 限责任 公司 党委 书记 。2007 年至 今 ， 任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ，工 科学 士，现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经
理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、新 时代 证券 有限 责任 公司经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年 2 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事David Semaya （薛 迈 雅）先 生 ， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托
银行有 限公 司总 裁及 首席 执行官 ，巴 克莱 全球 投资 者(英国)首 席执 行官 ，巴 克莱集 团、 财
富管理(英国)董 事及 总经 理。2015 年6 月至 今， 任 公司董 事。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉 ） 先 生， 工商 管理 硕士 ， 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司（ 美国 波士 顿）分 析员 、
富达投 资公 司( 日本 东京) 经理 、 日 兴资 产管 理有 限 公司部 长 。2015 年6 月 至 今， 任公 司董融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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事。
董事孟 朝霞 女士 ，经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任新 华人寿 保
险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总 经理 、泰 康养 老保险 股份 有限 公司 副总 经理、 富国 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月 至今 ，任 公 司董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年8 月 起至 今 任公 司监 事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经济 学 硕士 。历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心
总经理 ， 泰康 养老 保险 股 份有限 公司 副总 经理 ， 富 国基金 管理 有限 公司 副总 经理 。2014 年
9 月至 今任 公司 总经 理。
常务副 总经 理颜 锡廉 （Allen Yan ） 先生 ， 工商 管理 硕 士。 历任 美国 富达 投资 公 司财务
分析员 、 日 本富 达投 资公 司 财务经 理， 日兴 资产 管理 有 限公司 财务 企划 与分 析部 部长 。 2011
年至今 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ， 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总
监。2015 年 9 月起 至今 任 公司副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕士。 历任 国务 院法 制办 公室( 原国 务院 法制 局) 财 金司公 务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。2011 年 至今 任
公司督 察长 。
4、基 金经 理
（1 ） 现任 基金 经理 情况
何龙先 生， 华中 科技 大学 经济学 学士 ，武 汉大 学金 融学硕 士。3年 证券 从业 经 验，具 有
基金从 业资 格。2012 年7 月 加入融 通基 金管 理有 限公 司，任 金融 研究 员、 策略 研究员 。
（2 ） 历任 基金 经理 情况
自2002 年9 月13 日至2004 年7月20 日期 间， 由詹 凌蔚 先 生担任 本基 金的 基金 经理 。
自2004 年7 月21 日起 至2007 年9月27 日 期间 ，由 刘模 林 先生担 任本 基金 的基 金经 理。
自2007 年9 月28 日起 至2009 年7月22 日 期间， 由刘 模林 先生与 戴春 平先 生共 同担 任本基 金融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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的基金 经理 。
自2009 年7 月23 日起 至2009 年8月25 日 期间 ，由 刘模 林 先生担 任本 基金 的基 金经 理。
自2009 年8 月26 日起 至2010 年4月22 日 期间， 由刘 模林 先生与 张敏 先生 共同 担任 本基金 的
基金经 理。
自2010 年4 月23 日起 至2011 年3月23 日 期间 ， 由 刘模 林 先生 、 张 敏先 生、 汪忠 远 先生共 同
担任本 基金 的基 金经 理。
自2011 年3 月24 日起 至2011 年4月5 日期 间， 由刘 模林 先生与 汪忠 远先 生共 同担 任本基 金
的基金 经理 。
自2011 年4 月6日 起至2012 年7月24 日 期间， 由吴 巍先 生与汪 忠远 先生 共同 担任 本基金 的
基金经 理。
自2012 年7 月25 日起 至2014 年10 月29 日期 间， 由吴 巍 先生、 汪忠 远先 生、 姚昆 先生共 同
担任本 基金 的基 金经 理。
自2014 年10 月30 日起 至2015 年8月28日 ，由 姚昆 先生 担任本 基金 的基 金经 理。
自2015 年8 月29 日起 至今 ， 由何龙 先生 担任 本基 金的 基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员： 投资 总监 商小 虎先生 ，研 究策 划部 总监 、基金 经
理邹曦 先生 ， 权益 投资 部 副总监 、 基金 经理 刘格 菘 先生 ， 基 金交 易部 副总 经 理谭奕 舟先 生，
风险管 理部 副总 经理 马洪 元先生 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 中国 建设银 行 于 2005 年 10 月 在香港 联合 交易 所挂 牌上 市(股 票代 码
939)，于 2007 年 9 月在 上 海证券 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码601939) 。
2015 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 182,192 亿元 ，较 上年末 增 长 8.81%； 客户 贷款和 垫
款总 额101,571 亿元 ， 增 长 7.20% ； 客 户存 款总 额136,970 亿元 ， 增长6.19% 。 净利 润 1,322
亿元， 同比 增长0.97% ； 营 业收 入3,110 亿 元， 同比 增长 8.34% ， 其中 ， 利 息净 收入同 比增
长6.31%， 手续 费及 佣金 净 收入同 比增 长 5.76% 。 成 本 收入 比 23.23% ， 同 比下 降0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网
点 “ 三综 合 ” 建 设取 得新 进展 ， 综 合性 网点 达到1.44 万个 ， 综合 营销 团队 达到19,934 个 、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有力 支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电 子银 行和 自助 渠道 账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较 上年 末提 高6.29 个 百分 点； 个人 网上 银 行客户 、 企业 网上 银行 客 户、 手机 银行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，
成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现 金池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代理 中央 非税 收入 收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在同 业中 首
家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015年 上半 年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《 环球 金融》 杂志 颁发 的 “2015 年 中国 最佳 银行” 奖项； 荣获 中国 银行 业协 会授予 的 “ 年融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 210 余 人。 自 2007 年起 ， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并 已经 成为 常 规化的 内控 工
作手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风 险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 末， 中国 建设 银行 已 托管 556 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自 2009 年 至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管
银行” 。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督 人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发 的 “托 管业 务综 合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监
控，发 现投 资比 例超 标等 异常情 况， 向基 金管 理人 发出书 面通 知， 与基 金管 理人进 行情 况
核实， 督促 其纠 正， 并及 时报告 中国 证监 会。
（2 ） 收 到基 金管 理人 的划 款指令 后 ， 对 涉及 各基 金 的投资 范围 、 投资 对象 及 交易对 手融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3 ） 根 据基 金投 资运 作监 督情况 ， 定期 编写 基金 投 资运作 监督 报告 ， 对各 基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
四、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：杨 雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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2、代 销机 构：
（1） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
电话： （010 ）66275654
（2） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴路 甲 23 号
法定代 表人 ：赵 欢
联系人 ：吴 双
电话：(010)68298560
客服电 话：95599
（3） 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
（4） 招商 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：林 本
电话：(0755)83198888
客服电 话：95555
（5） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系电 话：(021)68475888
（6） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 秀宇
电话： （010 ）66107909
（7） 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：顾 林
电话： （010 ）66594956
客户服 务电 话：95566
（8） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
（9） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话： （010 ）66223584
（10 ） 中 信银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：李 博
电话： （010 ）65541585 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
11
（11 ） 中 国光 大银 行股 份 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话： （010 ）68098778
（12 ） 平 安银 行股 份有 限 公司
办公地 址： 深南 中 路 1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
（13 ） 华 夏银 行股 份有 限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：陈 宇
电话： （010 ）85238423
（14 ） 渤 海银 行股 份有 限 公司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
(15) 中 国邮 政储 蓄银 行有 限责任 公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（16 ） 恒丰 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 ：甘 学芳 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
12
联系电 话：0535 —2118050
客服电 话：400-813-8888
公司网 址：www.egbank.com.cn
（17 ） 天 相投 资顾 问有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
天相投 顾网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（18 ） 深 圳众 禄金 融控 股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话： （0755 ）33227950
（19 ） 上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：(021)58788678-8201
传真：021-58787698
客服电 话：400-089-1289
（20 ） 上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：(021)58870011 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
13
（21 ） 杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：(0571)28829790
(021)60897869
客服电 话：4000-766-123
（22 ） 上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号3 号楼 C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话：(021)54509998
（23 ） 诺 亚正 行(上海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 廊公 路7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：贾 雅楠
电话：(021)38509630
（24 ） 和 讯信 息科 技有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：李 延鹏
电话：0755-82721122-8625
客服电 话：400-920-0022 、021-20835588
（25 ） 中 期资 产管 理有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：朱 剑林
联系人 ：朱 剑林
电话：400-8888-160 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
14
传真：010-59539866
客服电 话：95162 、4008888160
（26 ） 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
（27 ） 北 京增 财基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法人代 表： 罗细 安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人 ：孙 晋峰
（28 ） 深 圳腾 元基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：鄢 萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
(29) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：易 峥
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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(30) 一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
(31) 嘉实 财富 管理 有限 公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号B 座46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳区建 国路
91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服 务电 话：400-021-8850
(32) 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
电话：010-59539864
传真：010-59539806
客户服 务电 话：95162
(33) 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
(34) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有 限公司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
(35) 上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（36 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号 中达 大 厦2 楼
联系电 话：021-50583533
传真：86-021-50583633
客服热 线：4000676266
公司网 站：www.leadfund.com.cn
（37 ） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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公司网 站：www.jinqianwo.cn
（38 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（39 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（40 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
电话：010-83363101
联系人 ：文 雯
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（41 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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（42 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话： （021 ）38676161
客服电 话：4008888666
（43 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：95587
（44 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
客服电 话: 95536
（45 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：4008888111 、95565
（46 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ： 奚 博宇
电话： （027 ）68751860
客服电 话：95579 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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（47 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ： 方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（48 ） 广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888-8333
客服电 话：95575
（49 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：邓 颜
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（50 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路卓 越时 代广 场（ 二期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（51 ） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 、23 、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话： （021 ）63325888
客服电 话：95503
融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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（52 ） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖贇
联系电 话： （0351 ）8686796
客服电 话：95573
（53 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（54 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：胡 天彤
电话：022-28451709
客服电 话：4006515988
（55 ） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 罗 创斌
电话：(020)38286651
客服电 话:
400-8888-133
（56 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
电话： （010 ）85252656
客户服 务电 话: 4006198888 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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（57 ） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（58 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服电 话: 95525
（59 ） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ： 石 静武
电话： （0755 ）38631117
客服电 话：95511-8
（60 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（61 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：袁 丽萍
电话： （0510 ）82831662
客服电 话：0510-82588168 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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（62 ） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：张 霞
电话： （0755 ）21516897
客服电 话：4008888228
（63 ） 国都 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
联系电 话： （010 ）84183389
电话：4008188118
（64 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：95358 ，4008881888
（65 ） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客服电 话：95360 ，4006000686
（66 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 马 跃进
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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（67 ） 恒泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18
楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
电话： （0471 ）4972343
客服电 话： （0471 ）4961259
（68 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：刘 宏波
电话： （0931 ）8490208
客服电 话：96668
（69 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：黄 英
电话： （0591 ）38507715
客服电 话：95562
（70 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
客服电 话：4008888001 95553
（71 ） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法人代 表： 田德 军
联络人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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客服电 话：400-698-9898
（72 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
联系人 ：梅 文烨
联系电 话： （0755 ）82558336
客服电 话：4008001001
（73 ） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
（74 ） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：刘 丹
联系电 话： （0731 ）85832463
客服电 话：95571
（75 ） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：杨 鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服电 话：95578
（76 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：王 伟力
电话： （021 ）68475888 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
25
客服电 话：4008918918
（77 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
（78 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ： 鹿 馨方
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（79 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话： （021 ）33389888
客服电 话：95523 或4008895523
（80 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
客服电 话：96326
(81) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢兰
电话：010- 88321613
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（2016 年第1 号 ）
26
客服电 话：4006-650-999
（82） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（83） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（84） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话：028-86690057
联系人 ： 刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（85） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：吴 川
客服热 线：4009908826
（86） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
27
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（87） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315255
联系人 ： 马晓 男
客户服 务电 话：95538
（二） 注册 登记 人
融通基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 崔卫 群
经办律 师： 闵 齐双
崔卫群
电话：075533382888 （总 机）
075533033936 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦1604-1608 室 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
28
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼（邮 编：200021 ）
法人代 表： 杨绍 信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 莉
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 王灵
五、基 金名称
融通新 蓝筹 证券 投资 基金
六、基 金类型
契约型 开放 式
七、基 金的投 资目 标
主要投 资于 处于 成长 阶段 和成熟 阶段 早期 的“ 新蓝 筹”上 市公 司。 通过 组合 投资， 在
充分控 制风 险的 前提 下实 现基金 净值 的稳 定增 长， 为基金 份额 持有 人获 取长 期稳定 的投 资
收益。
八、基 金的投 资方 向
仅限于 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 公开发 行上 市的 股票 、债 券、权 证
及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 本基 金投资 于“ 新蓝 筹” 组合 的股票 资产 将
不低于 股票 总资 产 的80% ；同时 将根 据市 场状 况调 整投资 组合 ，把 握投 资机 会，实 现组 合
的进一 步优 化。
九、基 金的投 资策 略
（一） 决策 依据
1、国 家宏 观经 济环 境；
2、国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定；
3、货 币政 策、 利率 走势 ；
4、地 区及 行业 发展 状况 ；
5、上 市公 司研 究；
6、证 券市 场的 走势 。
（二） 决策 程序
本基金 管理 人内 部设 立基 金管理 部、 研究 策划 部、 基金交 易部 、监 察稽 核部 、投资 决
策委员 会和 风险 控制 委员 会，进 行基 金资 产的 投资 和风险 控制 。基 金管 理实 行投资 决策 委融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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员会领 导下 的基 金经 理负 责制。 投资 决策 程序 如下 ：
1、 研 究策 划部 提供 宏观 分 析、 行 业分 析、 企业 分析 及市场 分析 的研 究报 告， 并在此 基
础上进 行投 资论 证， 作出 投资建 议提 交给 基金 经理 ，并为 投资 决策 委员 会提 供资产 配置 的
决策依 据。
2、基 金经 理根 据研 究策 划 部提交 的投 资建 议决 定本 基金下 一阶 段的 仓位 和资 金分布 ，
形成资 产配 置提 案报 投资 决策委 员会 。
3、投 资决 策委 员会 审定 基 金经理 提交 的资 产配 置提 案，形 成资 产配 置计 划书 。
4、 基金 经理 根据 投资 决策 委员会 的决 策， 制定 相应 的投资 组合 方案 并报 投资 决策委 员
会备案 。对 超出 基金 经理 权限的 单项 投资 决策 须报 投资决 策委 员会 审议 批准 。
5、 基金 经理 根据 投资 组合 方案制 定具 体的 操作 计划 ， 并以 投资 指令 的形 式下 达至基 金
交易部 。
6、 基金 交易 部依 据投 资指 令具体 执行 买卖 操作， 并将 指令的 执行 情况 反馈 给基 金经 理 。
7、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对投 资组 合计 划提 出风险 防范 措施 。 监察 稽 核部对 投
资的决 策和 执行 过程 进行 日常监 督， 投资 组合 方案 执行完 毕， 基金 经理 负责 向投资 决策 委
员会提 交总 结报 告。
（三） 投资 组合
投资组 合的 原则 是追 求收 益性、 流动 性和安 全性 的有 机结合 。 结 合本基 金的 “新 蓝筹 ”
投资理 念， 本基 金投 资组 合在保 持基 金资 产流 动性 的条件 下， 将以 获取 资本 增值为 主。
本基金 可投 资于 国债 、金 融债、 企业 债（ 包括 可转 债）和 权证 ，以 分散 风险 以及调 节
投资于 股票 可能 带来 的收 益波动 ，使 得基 金收 益表 现更加 稳定 ；同 时满 足基 金资产 对流 动
性的要 求。
本基金 的投 资组 合必 须 符 合以下 规定 ：
1、 本 基金 投资 于股 票、 债 券的比 例不 低于 本基 金资 产总值 的 80% ， 本基 金投 资 于国家
债券的 比例 不低 于本 基金 资产净 值 的20% ；
2、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ；
3、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3% ；
4、 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金合 计持 有一家 公司 发行 的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ；
5、 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金合 计持 有的同 一权 证不 得超 过该 权证流 通
量的 10% 。 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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0.50% ；
6、 基金 建仓 期： 自基 金开 始运作 之日 起， 将在 六个 月内达 到上 述第 （1） 条、 “投资 范
围” 中关 于投 资于 新蓝 筹 企业的 比例 规定 以及 “ 投 资策略 ” 中关 于股 票投 资 比例浮 动范 围、
债券投 资比 例浮 动范 围、 现金留 存比 例浮 动范 围的 有关规 定；
7、本 基金 可投 资于 资产 支 持证券 ：
A、 持有 的同 一 （指 同一 信 用级别 ） 资产 支持 证券 的 比例不 得超 过该 资产 支持 证券规 模
的10% 。
B、投 资于 同一 原始 权益 人 的各类 资产 支持 证券 的比 例不得 超过 基金 资产 净值 的10% 。
C、与 基金 管理 人管 理的 其 它基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的10% 。
D、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过该基 金资 产净 值的20% 。
E、因 市场 波动 、基 金规 模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资资 产支 持证券 不
符合上 述第B 项 和第D项 规 定的比 例， 基金 管理 人将 在10交 易日 内调 整完 毕。
F、投 资的 资产 支持 证券 须 具有评 级资 质的 资信 评级 机构进 行持 续信 用评 级。
G、 基金 持有 资产 支持 证券 期间， 如果 其信 用等 级下 降、 不 再符 合投 资标 准， 应在评 级
报告发 布之 日 起3 个月 内 予以全 部卖 出。
8、遵 守中 国证 监 会 规定 的 其他比 例限 制。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素导 致投资 组
合超出 上述 比例 不在 限制 之内， 但基 金管 理人 应在 法规规 定的 期限 内进 行调 整，以 达到 上
述标准 。
（四） 投资 策略
在对市 场趋 势判 断的 前提 下，重 视仓 位选 择和 行业 配置， 同时 更重 视基 本面 分析， 强
调通过 基本 面分 析挖 掘个 股。在 正常 市场 状况 下， 股票投 资比 例浮 动范 围：30-75% ；债 券
投资比 例浮 动范 围：20-55% ；权 证投 资比 例浮 动范 围 ：0-3% ；现 金留 存比 例浮 动范围 ：不
低于5%。
1、资 产配 置
贯彻“ 自上 而下 ” 的 投资 策略， 结合 宏观 经济 状况 、资本 市场 的运 行周 期确 定风险 收
益互补 的股 票资 产和 债券 资产的 投资 比例 。
2、行 业资 产配 置
在“新 蓝筹 ”投 资理 念的 指导下 ，通 过对 宏观 经济 、行业 经济 的把 握以 及对 行业运 行融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
31
周期的 认识 ，确 定股 票资 产在不 同行 业的 投资 比例 。
3、债 券选 择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；另 一方 面考 虑宏观 经济 数
据，包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和 GDP 增 长等 因素 。
4、股 票选 择
股票投 资中 将以 “新 蓝筹 ”资本 增值 型投 资为 主导 ，把企 业的 未来 成长 能力 作为选 择
投资对 象的 最核 心标 准。 致力于 建立 完善 的数 理统 计体系 ，利 用数 理分 析方 法检验 不同 的
投资方 法和 投资 思路 ，对 市场运 行特 征进 行跟 踪， 确保基 金投 资决 策的 科学 性。同 时重 视
对趋势 的把 握， 顺势 而为 ，灵活 操作 。
“新蓝 筹 ” 企业 的主 要选 择标准 是：
（1 ） 行 业 发 展状 况良 好 ， 企业处 于成 长阶 段或 成熟 阶段的 早期 ， 企业 经营 在 相对稳 健
的同时 能够 保持 较高 的持 续成长 能力 ；过去 三年 或 预期未 来两 年 主 营业 务收 入增长 率平 均
大于 6% 或者 GDP 增 长率 ；
（2） 企 业成 长性 较好 ， 市 场竞争 能力 强， 主营 业务 收入、 主营 业务 利润、 息 税前收 益
保持较 高的 成长 性；
（3） 企业 盈利 能力 较强， 主营业 务盈 利水 平较 高； 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排
有序， 资产 盈利 水平 较高 ；
（4） 企业 财务 状况 良好 ， 具备一 定的 规模 优势 和较 好的抗 风险 能力 ；
（5） 企业 在管 理制 度、 产 品开发 、 技 术进 步方 面具 有相当 的核 心竞 争优 势， 有良好 的
市场知 名度 和较 好的 品牌 效应， 处于 行业 龙头 地位 ；
（6） 企业 管理 层开 拓进 取 ，具备 企业 家素 质， 建立 了科学 的管 理和 组织 架构 。
5、权 证投 资策 略
（1） 投资 策略
根据权 证作 为衍 生品 种 本 身的特 性和 作用 ， 本 基金 在权证 投资 上主 要运 用以 下投资 策
略：基 于标 的证 券未 来合 理估值 范围 分析 及权 证定 量分析 基础 上的 头寸 保护 策略及 跨式 权
证投资 策略 ；基 于权 证杠 杆比率 及 Delta 对冲 比率 分析基 础上 的权 证替 换投 资策略 ；基 于
Black-Scholes 等权 证合 理定价 分析 方法 基础 上的 权证与 标的 证券 的套 利投 资策略 。
（2） 风险 控制 措施
1）实 行投 资授 权控 制， 确 保权证 投资 的审 慎性 。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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2） 实行 投资 流程 控制 ， 在 充分研 究的 基础 上参 与权 证的投 资 。 权 证投 资必 须 有公司 内
部研究 报告 的支 持， 研究 报告需 包含 权证 标的 证券 的投资 价值 分析 以及 权证 投 资价 值金 融
工程定 量分 析。
3）公 司监 察稽 核部 依据 相 关管理 规定 对权 证投 资管 理过程 的合 规性 进行 检查 。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略及风 险控 制措 施
A、投 资策 略
在确保 与基 金投 资目 标相 一致的 前提 下 ， 可 本着 谨 慎和风 险可 控的 原则 ， 为 取得与 承担
风险相 称的 收益 ，投 资于 资产支 持证 券。
a、买 入持 有策 略
可在与 投资 目标 一致 的前 提下， 买入 并持 有资 产支 持证券 ，以 获取 相应 的利 息收入 。
b、利 率预 期策 略
根据对 利率 趋势 、 提前 还 款率等 的预 期 ， 预 测资 产 支持证 券收 益率 的变 化趋 势， 从而 决
定对资 产支 持证 券的 买入 或卖出 。
c、信 用利 差策 略
通过对 资产 支持 证券 的信 用评估 ， 分析 预期 违约 率 和违约 损失 率的 变化 趋势 ， 评 估其 信
用利差 是否 合理 ，并 预测 其变化 趋势 ，通 过其 信用 质量的 改善 和信 用利 差的 缩小获 利。
d、相 对价 值策 略
通过计 算资 产支 持证 券的 名义利 差 、 静 态利 差及 期 权调整 利差 等指 标 ， 将 资 产支持 证券
的收益 风险 特征 与其 他资 产类别 和债 券的 收益 风险 比较 ， 确 定其 是否 具有 相 对价值 ， 从而 决
定对其 整体 或个 券的 买入 和卖出 。
B、风 险控 制措 施
a、通 过严 格的 投资 流程 控 制投资 风险 ，基 金经 理及 有关人 员必 须严 格执 行公 司投资 授
权制度 。
b、在 投资 资产 支持 证券 时 ，首先 应由 固定 收益 研究 员 提出 资产 支持 证券 产品 的风险 收
益报告 和投 资建 议 ， 基 金 经理根 据投 委会 决定 的资 产配置 计划 和相 应的 投资 权限 ， 参 考固 定
收益研 究员 的资 产支 持证 券的风 险收 益报 告 ， 充 分 评估资 产支 持证 券的 风险 收益特 征 ， 确 定
具体投 资方 案， 在严 格控 制风险 的前 提下 ，谨 慎进 行投资 。
c、基 金交 易部 负责 具体 的 交易执 行， 同时 履行 一线 监控的 职责 ，监 控内 容包 括基金 资
产支持 证券 投资 比例 及交 易对手 风险 控制 等。
d、固 定收 益小 组对 资产 支 持证券 投资 进行 风险 和绩 效评估 ，密 切跟 踪影 响基 金所投 资融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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资产支 持证 券信 用质 量变 化的各 种因 素 ， 并 在投 资中 进行相 应操 作 ， 以 规避 信用 风险的 上升。
e、固 定收 益小 组负 责不 断 完善资 产支 持证 券定 价模 型，并 评估 模型 风险 。密 切跟踪 影
响资产 支持 证券 收益 率变 化的各 种因 素 ， 并 评估 其 对资产 支持 证券 持有 期收 益的影 响 ， 并 进
行相应 的投 资操 作。
f、基 金经 理在 投资 决策 时 将评估 资产 支持 证券 的上 市等流 动性 安排 ，并 考虑 其对基 金
资产流 动性 的影 响， 分散 投资， 确保 所投 资的 资产 支持证 券具 有适 当的 流动 性。
g、基 金经 理将 密切 关注 影 响债务 人提 前偿 还的 各种 因素， 并评 估其 对资 产支 持证券 投
资价值 的影 响， 并进 行相 应的投 资决 策。
h、 将不 断完 善内 部控 制制 度及相 应技 术手 段 ， 使 基 金相关 操作 以谨 慎安 全 的 方式进 行，
确保基 金及 持有 人利 益得 到保障 。
i、 将严 格审 查所 投资 资产 支持证 券的 法律 文件 ， 确 保各业 务环 节都 有适 当的 法律保 障 。
十、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 “沪深 300 指数 收益 率 × 7 5%+ 中 债综 合全 价（ 总值 ） 指数收
益率 × 25% ” 。
十一、 基金的 风险 收益特 征
在适度 风险 下追 求较 高收 益 。
十二、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 中所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行根据 本基 金合 同规 定， 于 2016 年4 月8 日 复核 了 本报告 中
的投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1.1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,790,973,191.89 71.09
其中： 股票
2,790,973,191.89 71.09
2 基金投 资 - - 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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3 固定收 益投 资
858,488,000.00 21.87
其中： 债券
858,488,000.00 21.87
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
245,015,198.53 6.24
8 其他资 产
31,504,661.16 0.80
9 合计
3,925,981,051.58
100.00
1.2 报告期末 按行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 82,854,201.56 2.16
B 采矿业 - -
C 制造业 2,043,075,025.66 53.18
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 75,233,844.50 1.96
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 45,059,288.46 1.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
17,055,483.01 0.44
J
金融业
- -
K
房地产 业
33,807,781.68 0.88
L
租赁和 商务 服务 业
81,925,171.72 2.13
M
科学研 究和 技术 服务 业
48,639,224.60 1.27
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
363,323,170.70 9.46
S 综合
- -
合计 2,790,973,191.89 72.65
1.3 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002085 万丰奥 威 11,831,581 380,740,276.58 9.91
2 600687 刚泰控 股 15,955,059 376,220,291.22 9.79
3 300429 强力新 材 1,995,422 277,363,658.00 7.22
4 002488 金固股 份 9,545,957 276,832,753.00 7.21 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
35
5 002343 禾欣股 份 3,104,981 188,472,346.70 4.91
6 002045 国光电 器 9,852,287 186,208,224.30 4.85
7 300364 中文在 线 982,308 174,850,824.00 4.55
8 002260 德奥通 航 3,711,646 167,766,399.20 4.37
9 300285 国瓷材 料 3,641,785 165,701,217.50 4.31
10 002592 八菱科 技 1,939,799 85,739,115.80 2.23
1.4 报告期末 按债券品种分类的债券 投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 858,488,000.00 22.35
其中： 政策 性金 融债 858,488,000.00 22.35
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 858,488,000.00 22.35
1.5 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150307
15 进出
07
1,200,000 120,396,000.00 3.13
2 150211
15 国开
11
1,000,000 100,290,000.00 2.61
3 130237
13 国开
37
600,000 60,816,000.00 1.58
4 150305
15 进出
05
500,000 52,855,000.00 1.38
5 130238
13 国开
38
500,000 52,385,000.00 1.36
1.6 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名资产支持证券
投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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1.8 报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末 本基金投资的股指期货 交易情况说明
1.9.1 报告期末 本基金投资的股指期货 持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
1.9.2 本基金投 资股指期货的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
1.10 报告期末 本基金投资的国债期货 交易情况说明
1.10.1 本期国债 期货投资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.10.2 报告期末 本基金投资的国债期货 持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.10.3 本期国债 期货投资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.11 投资组合 报告附注
1.11.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 被监 管部门 立案 调查 ， 或 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形：
德奥通 航：
公司未 能 在2014 年12 月23 日 及时 确认 收入 4,000 万元 ， 以 及因 此增 加的 当年 年度利
润2,810 万 元， 且占 公司2013 年 度经 审计 净利 润的140.04% 。 公 司未 及时 履行 信息披 露义
务， 直至2015 年1 月 14 日才对 外披 露 。 公 司的 上 述行为 违反 了 《股 票上 市 规则 （2014 年
修订） 》 第2.1 条 、 第 7.3 条、 第7.8 条和 第11.11.4 条的 规定 。 公司 董事 长朱 家钢、 副董
事长兼 总经 理王 正年 、董 事兼副 总经 理王 鑫文 、财 务总监 张之 珩未 能恪 尽职 守、履 行诚 信
勤勉义 务， 违反 了本 所《 股票上 市规 则（2014 年 修 订） 》 第 2.1 条 和第3.1.5 条的规 定，
对公司 上述 违规 行为 负有 主要责 任。 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书陈 国辉 未能 恪尽职 守、 履
行诚信 勤勉 义务 ，违 反了 本所《 股票 上市 规则 （2014 年修 订） 》第2.1 条、 第3.1.5 条和
第3.2.2 条 的规 定， 对公 司上述 违规 行为 负有 重要 责任。' 鉴于 公司 及相 关当 事人的 上述 违
规事实 和情 节 ， 根 据本 所 《 股票上 市规 则 （2014 年 修 订） 》 第17.2 条 、 第17.3 条和 第17.4融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
37
条的规 定， 经本 所纪 律处 分委员 会审 议通 过 ， 本所 做出如 下处 分决 定：
一、对 公司 给予 通报 批评 的处分 ；
二、对 公司 董事 长朱 家钢 、副董 事长 兼总 经理 王正 年、董 事兼 副总 经理 王鑫 文、副 总
经理兼 董事 会秘 书陈 国辉 、财务 总监 张之 珩给 予通 报批评 的处 分。
本基金 认为 此次 延迟 披露 的处罚 并未 对公 司持 续经 营产生 影响 ， 并且 公司 已接 受处罚 ，
并加以 改正 。
1.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,793,551.12
2 应收证 券清 算款 10,026,274.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,958,146.18
5 应收申 购款 726,689.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,504,661.16
1.11.4 报告期末 持有的处于转股期的可 转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期末 前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日为2002 年 9 月13 日， 本 基金 最近 十年 投 资业 绩与 同期 业绩 比较基
准的比 较如 下表 所示
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ ①- ③ ②-④
2006 年度 114.00% 1.26% 59.26% 1.09% 54.74% 0.17%
2007 年度 116.27% 1.85% 114.93% 1.70% 1.34% 0.15%
2008 年度 -44.85% 1.53% -50.30% 2.29% 5.45% -0.76% 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号 ）
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2009 年度 48.92% 1.58% 74.03% 1.50% -25.11% 0.08%
2010 年度 -1.25% 1.13% -8.57% 1.19% 7.32% -0.06%
2011 年度 -23.04% 0.92% -18.35% 0.98% -4.69% -0.06%
2012 年度 4.44% 0.94% 7.06% 0.96% -2.62% -0.02%
2013 年度 6.40% 1.06% -4.97% 1.05% 11.37% 0.01%
2014 年度 19.20% 1.01% 40.22% 0.92% -21.02% 0.09%
2015 年度 37.31% 2.16% 7.08% 1.87% 30.23% 0.29%
注： 截至 2009 年12 月31 日， 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 国 泰君 安指 数×75%+ 银行 间
债券综合 指数 × 25% ；2010 年1 月1 日起2015 年9 月 30 日， 本基 金的 业绩 比 较基准 为：
沪深300 指 数收 益率 ×75%+ 中信 标普 全债 指数 收益 率 ×25% ，2015 年10 月 1 日 起至今,本
基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×75 % + 中债 综合 全价 （总 值） 指 数收益 率
×25% 。
十四、 费用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 费用 种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 成立 后与 基金 相 关的会 计师 费和 律师 费；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的管 理费 以基 金资产 净值 的1.50% 年费 率 计提 。 基 金管 理人 的管 理费 每日计
提, 按 月支 付， 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ，按 前一 日的 基金 资产净 值的2.50 ‰的 年费 率计提 。
基金托 管人 的托 管费 每日 计算， 每日 计提 ，按 月支 付，由 基金 托管 人于 次月 首两个 工作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 取，若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延 。
（3） 上 述1中（3） 到 （7） 项费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ，无 须召 开基金 份
额持有 人大 会 。 最 迟须 于新 的费率 或收 费方 式实 施前3 个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定
的信息 披露 媒体 上公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
（1 ） 本 基金 的申 购采 用前 端收费 和后 端收 费两 种收 费模式 ， 投资 人可 自行 选 择。 申购
费用用 于基 金管 理人 、基 金销售 机构 的基 金销 售费 用。
（2） 本 基金 的前 端申 购费 按申购 金额 采用 比例 费率 ， 投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 费率 表如 下：
申购金 额（M） 费率
M＜100 万 1.50%
100万≤M）＜500 万 0.90%
500万≤M ＜1000 万 0.30%
M≥1000 万 单笔1000 元
（3） 本基 金的 后端 申购 费 以持有 期限 分档 设置 不同 的费率 水平 。费 率表 如下 ：
持有时 间（T） 后端申 购费 率
T＜1 年 1.60%
1 年≤T＜2 年 1.20%
2 年≤T＜3 年 0.80%
3 年≤T＜4 年 0.40%
T≥4 年 0.00%
1、 赎回费 按照 赎回 总金 额 的0.5%收 取， 最低 赎回 费为5 元。 赎 回费 用由 赎回 人承 担 ，
赎回费 的40% 归 基金 财产 。
2、 转换费 用
（1 ） 基 金转 换只 允许 在缴 纳前端 申购 （ 认购 ） 费用 的 基金份 额之 间或 者缴 纳后 端申购
（认购 ）费 用的 基金 份额 之间进 行。 不能 将缴 纳前 端申购 （认 购） 费用 的基 金份额 转换 为
缴纳后 端申 购（ 认购 ）费 用的基 金份 额， 或将 缴纳 后端申 购（ 认购 ）费 用的 基金份 额转 换
为缴纳 前端 申购 （认 购） 费用的 基金 份额 。基 金转 换费用 包括 转换 费和 补差 费。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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（2） 转换 费： 按转 出基 金 正常赎 回时 的赎 回费 率收 取费用 。
（3） 补 差费 ： 对 于前 端收 费模式 基金 ， 转 出基 金的 申购费 率 （ 或认 购费 率） 高于转 入
基金的 申购 费率 （ 或认 购 费率 ） 时 ， 补 差费 为0 ； 转 出基金 的申 购费 率 （或 认 购费率 ） 低于
转入基 金的 申购 费率 （或 认购费 率） 时， 按申 购费 率（或 认购 费率 ）的 差额 收取补 差费 。
对于后 端收 费模 式基 金， 补差费 为0 。
（4） 基金 补差 费的 收取 以 该基金 份额 曾经 有过 的最 高申 （ 认） 购费 率为 基础 计算， 累
计不超 过最 高认 购（ 申购 ）费率 与最 低认 购（ 申购 ）费率 的差 额。
（5） 基金 转换 费由 转换 申 请人承 担， 其中25% 归转 出 基金基 金财 产， 其余 作为 注册登
记费和 相关 的手 续费 。基 金补差 费由 转换 申请 人承 担，作 为相 关的 手续 费。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售管 理办 法》 、 《信 息披 露管理 办
法》 及其 它有 关法 律法 规的 要求, 对本 基金 管理 人于2015年10 月27 日刊 登的 本基 金 更新 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更 新内容 如下 ：
1、在 “第 三节 、 基 金管 理 人”部 分, 对 “ （二 ）主 要 人员情 况” 进行 了更 新；
2、对 “第 四节 、基 金托 管 人”部 分 按 照最 新资 料进 行了更 新；
3、对 “第 五节 、 相 关服 务 机构” 部分 进行 了更 新 ；
4、 在 “ 第九 节 、 基金 的投 资” 部 分， 对基 金业 绩的 比 较基准 进行 了更 新， 对本 基金2015
年第4 季度 报告 中的 投资 组 合数据 进行 了列 示；
5、在 “第 十节 、 基 金的 业 绩”部 分， 按规 定要 求对 基金的 投资 业绩 数据 进行 了列示 ，
已经基 金托 管人 复核 ；
6、 在 “ 第二 十二 节 、 其 他 应披露 的事 项” 部分， 对 本报告 期内 的基 金公 告进 行了列 表
说明。
融通基 金管 理有 限公 司
2016年4月13 日
