安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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安 信目 标 收益 债 券型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2016 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2016 年 3 月 25 日
重要提示
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金的 募集 申请 于 2012 年 8 月 7 日 经中 国证 监 会证监 许
可[2012]1068 号文 核准 。 本基金 基金 合同 于 2012 年 9 月 25 日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。 基金 的过 往业绩 并
不预示 其未 来表 现。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写。 基金 合同 是约 定基 金当 事人之 间
权利 、 义 务的 法律文 件 。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ， 即成 为基 金份额 持有 人和
本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受， 并按
照《 中 国人民 共和国 证券 投资 基 金法》 、 《 公开 募集 证券投 资基金 运作管理 办 法》 、基 金合 同
及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务； 基金 投资 人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ， 应
详细查 阅本 基金 的基 金合 同。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 基 金管 理人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉
的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2016 年 3 月 25 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2015 年 12 月 31 日（财 务数 据 已 经 审 计） 。
安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ：王阳
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董事 长、 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 、
五矿国 际信托 有限公 司董 事长、 五矿证 券有限 公司 董事长 、五矿 经易 期 货有 限公司 董事长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 （上 海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。
李宏蕾先 生， 董事 ， 会计 硕士。历 任深 圳华强 集团 有限公司 财务 结算中 心投 融资经理 ，
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级 经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理， 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 。 现 任中 广核 财务 有限 责任公 司投 资
银行部 副总 经理 （主 持工 作）。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任 五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ； 现任中 国五 矿
集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先 生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理学 硕士 。 历 任吉 林省国 际信 托公 司财 务人 员， 汉 唐证
券有限 责任 公司 营业 部财 务经理 ， 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部监察 稽核 主
管， 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部
总经理 ，兼 任安 信乾 盛财 富管理 （深 圳） 有限 公司 董事。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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部交易 主管 。
3 、基金 管 理人 高级 管理 人员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁 办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
张翼飞 先生 ， 经济 学硕 士 。 历任 摩根轧 机 （上 海） 有限公 司财 务部 会计、 财 务主管， 上
海市国 有资产 监督管 理委 员会规 划发展 处研究 员， 秦皇岛 嘉隆高 科实业 有限 公司财 务总监 ，
日盛嘉 富证 券国 际有 限公 司上海 代表 处研 究部 研究 员。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司固 定
收益部 基金 经理 。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日， 任 安信 现金 管理 货币 市场基 金的
基金经 理；2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日 ， 任安信 现金 增利 货币 市场 基金的 基金 经
理； 2015 年 5 月 25 日至 今 ， 任安 信稳 健增 值灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2016
年 3 月 14 日 至今 ，任 安信 目标收 益债 券型 证券 投资 基金、 安信 永利 信用 定期 开发债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
李勇先 生 2012 年 9 月 25 日至 2016 年 3 月 13 日 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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5 、基 金投 资决 策委 员会 成 员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员 、 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员 、 ， 安 信基 金
管理有 限责 任公 司研 究部 研究员 、 特 定资 产管 理部 投资经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公
司基金 投资 部基 金经 理。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 兼基 金投资 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司 固 定收益 部总 经
理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、 技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2015 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共321 只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ： 陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ： 刘 士余
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客 户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 广发 银行 股份 有限 公 司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：400-830-8003
网址：www. gdb.com.cn
（4） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（5） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（6） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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（8） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（9） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网址：www. citics.com
（10） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（11 ）中 信万 通证 券有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
(12) 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网址：www.longone.com.cn
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008-895-523 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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网址：www.swhysc.com
（14） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com.cn
（15） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法人代 表： 张皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网址： www.citicsf.com
（16） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住址： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法人代 表： 丁学 东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（17） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（18） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（19） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
12
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（20） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（21） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（22） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法人代 表： 徐福 星
客户服 务电 话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（23） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法 人代 表： 杨文 斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（24） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住址： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法人代 表： 穆宏 轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网址：www.taixincaifu.com
（25） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
13
住址： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法人代 表： 凌顺 平
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（26） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住址： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法人代 表： 赵荣 春
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（二）基金份额登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
联系人 ： 宋 发根
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注 册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人： 韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
14
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
法定代 表人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：张 小东 、陈立 群
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金
五、基金类型
债券型 。
六、基金的运作方式
开放式 。
七、投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，以 3 个月 期上 海银 行间 同业拆 放利 率（Shibor3M ）为收 益
跟踪目 标， 并力 争实 现超 越目标 基准 的投 资回 报。
八、投资理念
研究发 现机 会， 投资 创造 价值， 管理 提升 收益 。 投 资前： 以深 入的 宏观 经济 和货币 政策
研究 、 利 率研 究、 信用 研究 、 流 动性 研究 ， 把 握大 方向 ， 确 定资 产的 大类 配置 。 投 资过程 中：
制定具 体的 投资 策略 ， 精 选个券 ， 构建 并优 化投 资 期限组 合 、 品 种组 合 、 账 户 组合 。 投 资后 ：
精细化 管理 和动 态调 整组 合，提 升收 益率 水平 。
九、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 国债、 央行
票据、 地方政 府债、 金融 债、公 司债、 企业债 、短 期融资 券、资 产支持 证券 、可转 换债券 、安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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可分离 债券 、 回购 和银 行存 款等金 融工 具以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 固
定收益 类证 券品 种（ 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购或
增发新 股， 仅可 持有 因可 转债转 股所 形成 的股 票、 因所持 有股 票所 派发 的权 证以及 因投 资可
分离债 券而 产生 的权 证。 因上述 原因 持有 的股 票和 权证等 资产 ， 本 基金 应在 其可交 易之 日起
的 30 个交 易日 内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人履 行适 当程 序后， 可以
将其纳 入投 资范 围， 其投 资比例 遵循 届时 有效 法律 法规或 相关 规定 。
本基金各类资产投 资比例范围为：固定收益 类资产的比例不低于基金资 产的 80%；现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
十、投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 为债 券型 基金 ， 不 直接从 二级 市场 买入 股票 ， 也不 参与 一级 市场 新股 申购或 增发
新股 。 本 基金 的资产 配置 策略主 要基 于宏 观经 济研 究、 货币 政策 研究 、 利 率 研究和 证券 市场
政策分 析等 宏观 基本 面研 究， 对普 通债 券、 浮动 利 息债券 、 可转 换债券 和资 产支持 证券 等大
类资产 的风 险和 收益 进行 分析与 预测 。 在 此基 础上， 本基金 根据 资产 的风 险收 益特征 确定 前
述大类 资产 的配 置比 例。
（二） 普通 债券 投资 策略
1 、品 种配 置策 略
在债券 研究 中 ， 本 基金 从信 用和利 息两 个维 度将 债券 品种划 分为 ： 利率 品种 和信 用品种 ，
固定利 率品 种和 浮动 利率 品种。 本基 金采 取 “ 自上 而下” 的二 维品 种配 置原 则， 将 固定 收益
类资产 在不 同债 券品 种之 间进行 配置 。 利 率品 种主 要包括 国债 、 金 融债 、 央 行票据 等， 信用
品种主 要包 括企 业债 、 公 司债 、 短 期融 资券等 。 固 定利率 债券 是指 在发 行时 规定利 率在 整个
偿还期 内不变 的债券 ；浮 动利率 品种是 指发行 时规 定债券 利率随 市场利 率定 期浮动 的债券 ，
其利率 通常 根据 市场 基准 利率加 上一 定的 利差 来确 定。
2 、收 益率 曲线 配置 策略
在投资 过程 中， 本基 金将 通 过预 期收 益率 曲线 形态 变化来 调整 投资 组合 的头 寸。 在 考察
收益率 曲线 的基 础上 ， 本 基金将 确定 采用 子弹 策略 、 哑 铃策 略或 梯形策 略等 ， 以 从收 益率 曲安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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线的形 变中 获利 。 一 般而 言 ， 当收 益率 曲线 变陡 时， 将 采用子 弹策 略； 当收 益率 曲 线变平 时，
将采用 哑铃 策略 ；在 预期 收益率 曲线 不变 或平 行移 动时， 则采 用梯 形策 略。
3 、利 率策 略
利率是 影响 债券 投资 收益 的重要 指标 ， 利率 研究 是本 基金投 资决 策前 最重 要的 研究工 作 。
本基金 将深 入研 究宏 观经 济运行 的可 能情 景 ， 预 测财 政政策 、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 ，
分析金 融市 场资 金供 求状 况变化 趋势 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及
金融市 场收 益率 曲线 斜度 变化趋 势， 为本 基金 的债 券投资 提供 策略 支持 。
4 、信 用策 略
信用类 品种 相比 利率 类产 品具有 较高 收益 和较 高风 险。 本基 金投 资信 用类 品种 主要面 临
信用风 险和 流动 性风 险。 本基金 在行 业分 析的 基础 上， 根据 债券 发行主 体所 处行业 、 发展 前
景、竞 争地 位、 财务 状况 、公司 治理 等因 素， 评价 债券发 行人 的信 用风 险。
5 、债 券选 择策 略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 ， 结 合其 信用 等级 、 流 动性 、
选择权 条款 、 税赋特 点等 因素 ， 确 定其 投资价 值 ， 主要选 择定 价合 理或 价值 被低估 的债 券进
行投资 。
6 、回 购策 略
本基金 将密 切跟 踪不 同市 场和不 同期 限之 间的 利率 差异 ， 在 精确 的投 资收 益测 算基础 上 ，
积极采 取回 购杠 杆操 作， 在有效 控制 风险 的条 件下 为基金 资产 增加 收益 。 在 银行间 市场 ， 本
基金将 在相 关规 定的 范围 内积极 进行 债券 回购 ； 在 交易所 市场 ， 本 基金 也将 充分利 用回 购策
略放大 投资 。
（三） 浮动 利息 债券 投资 策略
国内浮 息债 市场 已经 具有 一定的 规模 。 相 对固 定利 息债券 而言 ， 浮 息债 的利 率通常 为基
准利率 加上 一定 幅度 的利 差。 投 资浮 息债 可以 在一 定程度 上规 避利 率风 险， 因为其 收益 率随
市场利 率波 动而 波动 ， 市 场利率 大幅 波动 对它 的价 值影响 就比 较小 。 本 基金 重点研 究基 准利
率类型 、 利 差水 平、 市场 发行情 况、 发行 主体 、 债 券类型 及剩 余期 限分 布等 因素， 并结 合市
场预期 分析 和对 市场 基准 利率走 势的 判断 ，制 定浮 息债的 投资 策略 。
（四） 债券 一级 市场 投资 策略
债券一 级市 场也 就是 债券 的发行 市场 。 债 券发 行市 场的作 用是 将政 府、 金融 机构以 及工
商企业 等为 筹集 资金 向社 会发行 的 债 券通 过承 销商 销售给 投资 者 。 由 于债 券发 行的特 殊机 制 ，安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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发行市 场通 常存 在供 求失 衡现象 ， 从 而导 致债 券一 级市场 与二 级市 场的 价差 。 本基 金密 切跟
踪债券 发行 市场 的供 应状 况， 深入 研究 利差变 动 ， 在重点 研究 发行 人特 征及 其信用 水平 、 债
券类型 、担 保情 况、 发行 利率和 承销 商构 成的 基础 上积极 参与 债券 一级 市场 投资。
（五） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 的可 转债 的投 资采 取基本 面分 析和 量化 分析 相结合 的方 法 。 本 基金 管理 人行业 研
究员对 可转 债发 行人 的公 司基本 情况 进行 深入 研究 ， 对公司 的盈 利和 成长 能力 进行充 分论 证 。
在对可 转债 的价 值评 估方 面， 由 于可 转换 债券 内 含 权利价 值， 本基 金将 利用 期权定 价模 型等
数量化 方法 对可 转债 的价 值进行 估算 ，选 择价 值低 估的可 转换 债券 进行 投资 。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将持 续研 究和 密切 跟踪国 内资 产支 持证 券品 种的发 展 ， 对 普通 的和 创新 性的资 产
支持证 券品 种进 行深 入分 析， 制定 周密 的投资 策略 。 在 具体 投资 过程中 ， 重 点关注 基础 资产
的类型 和资 产池 的质 量， 特别加 强对 未来 现金 流稳 定性的 分析 。 在 资产 支持 证券的 价值 评估
方面综 合运 用定 性基 本面 分析和 定量 分析 。 此 外， 流 动性风 险是 资产 支持 证券 配置过 程中 需
要考虑 的重 要因 素， 为此 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 量规 模 ， 不片 面追求 收益 率水
平，实 现资 产支 持证 券对 基金资 产的 最优 贡献 。
十一、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：3 个 月期 上海 银行 间同 业拆放 利率 （Shibor 3M）。
上海银 行间 同业 拆放 利率 （Shanghai Interbank Offered Rate ， 简称 Shibor ） ， 以 位于上 海
的全国 银行 间同 业拆 借中 心为技 术平 台计 算、 发布 并命名 ， 是 由信 用等 级较 高的银 行组 成报
价团自 主报 出的 人民 币同 业拆出 利率 计算 确定 的算 术平均 利率 ， 是单利 、 无 担保 、 批 发性 利
率。 中 国人 民银 行成 立 Shibor 工作 小组 ， 依 据 《 上海 银行间 同业 拆放 利率（Shibor ） 实 施准
则》 确 定和 调整 报价 银行 团成员 、 监 督和 管理 Shibor 运行、 规范 报价 行与 指定 发布人 行为 。
3 个月 期上 海银 行间 同业 拆放利 率 是 Shibor 系列 品 种中具 有代 表性 的利 率品 种， 目 前已 经成
为票据 贴现 、 协议存 款 、 浮息债 等产 品的 定价 参照 基准 。 由 于同 业拆放 利率 在数值 上的 恒正
属性 ， 本 基金 以 Shibor 3M 为业绩 比较 基准 ， 符合 本 基金追 求绝 对收 益的 投资 理念和 为基 金
份额持 有人 实现 超越 基准 收益的 投资 目标 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时， 基金 管理人 和基 金托安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 ， 可 以变 更本 基金业 绩比 较基 准并 及时 公告， 而无 须召
开基金 份额 持有 人大 会。
十二、风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其长 期平均 风险 水平 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 和混 合型基 金 ，
但高于 货币 市场 基金 ，属 于中低 风险 和收 益水 平的 投资品 种。
十三、基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日， 来源于 《安 信目 标收 益债 券型证 券
投资基 金 2015 年年 度报 告 》 。本 报告 中所 列财 务数 据 已经审 计。
1. 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,723,231,915.65 96.48
其中： 债券 1,723,231,915.65 96.48
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,798,596.83 1.05
7 其他各 项资 产 44,054,873.34 2.47 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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8 合计 1,786,085,385.82 100.00
2. 期末按行业分类的股票 投资组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告期内股票投资组合 的重大变动
（1） 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 601988 中国银 行 44,723,880.99 16.13
2 601398 工商银 行 17,077,425.90 6.16
3 600016 民生银 行 7,835,884.97 2.83
4 600028 中国石 化 6,145,188.94 2.22
5 600219 南山铝 业 4,303,751.58 1.55
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获
得的股 票；
2 、基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的， 本项 的" 累计买 入金 额" 按买入 成交金 额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
（2） 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601988 中国银 行 44,274,083.51 15.97
2 601398 工商银 行 16,991,450.44 6.13 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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3 600016 民生银 行 7,202,332.58 2.60
4 600028 中国石 化 6,053,164.48 2.18
5 600219 南山铝 业 4,533,826.35 1.64
注：1、 卖出主 要指二 级市 场上主动 的卖 出、换 股、 要约收购 、发 行人回 购及 行权等 减
少的股 票；
2 、基金 持有的 股票分 类为 交易性金 融资 产的， 本项 的"累计 卖出金 额"按 卖出 成交金 额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
（3） 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 80,086,132.38
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 79,054,857.36
注：1、 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入 、新 股 、配 股 、债 转股 、换 股及 行权等 获
得的股 票， 卖出 主要 指二 级市场 上主 动的 卖出 、换 股、要 约收 购、 发行 人回 购及行 权等 减
少的股 票；
2 、"买 入股 票成 本 （ 成交） 总额" 、"卖 出股 票收 入 （ 成交） 总额"均 按买 卖成 交 金额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
5. 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 120,503,758.20 7.82
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 578,949,662.10 37.57
5 企业短 期融 资券 682,834,000.00 44.32
6 中期票 据 269,215,000.00 17.47
7 可转债 （可 交换 债） 71,729,495.35 4.66
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
21
10 合计 1,723,231,915.65 111.84
6. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代
码
债券名
称
数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 078009 07 中 石化 债 2,929,200 299,627,868.00 19.45
2 011599568 15 日 照港
SCP003
1,000,000 100,410,000.00 6.52
3 011599582 15 闽投
SCP003
1,000,000 100,320,000.00 6.51
4 011570019 15 赣 高速
SCP019
1,000,000 100,180,000.00 6.50
5 019906 09 国债 06 866,210 86,759,593.60 5.63
7. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 为债 券型 基金 ，不 参与股 指期 货交 易。
11. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
22
不参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
12. 投资组合报告附注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2）本 基金投 资的前 十名 证券没有 超出 基金合 同规 定的备选 证券 库，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求证 券必 须先入 库再 买入 。
13. 期末其他各项资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 183,499.56
2 应收证 券清 算款 18,073,294.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,791,945.80
5 应收申 购款 6,133.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 44,054,873.34
（3） 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％） 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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1 113008 电气转 债 71,380,518.30 4.63
（4） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2012 年 9 月 25 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至 2015 年 12 月 31 日）
的 基金 份额 净值 增长 率及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 如下 表所 示：
1 、安 信目 标收 益债 券 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012.9.25-2012.12.31 1.00% 0.04% 1.03% 0.01% -0.03% 0.03%
2013.1.1-2013.12.31 3.56% 0.1% 4.45% 0.01% -0.89% 0.09%
2014.1.1-2014.12.31 11.53% 0.16% 4.78% 0.01% 6.75% 0.15%
2015.1.1-2015.12.31 11.49% 0.15% 3.39% 0.01% 8.10% 0.14%
2 、安 信目 标收 益债 券 C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012.9.25-2012.12.31 0.90% 0.03% 1.03% 0.01% -0.13% 0.02%
2013.1.1-2013.12.31 3.16% 0.1% 4.45% 0.01% -1.29% 0.09%
2014.1.1-2014.12.31 10.98% 0.16% 4.78% 0.01% 6.20% 0.15% 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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2015.1.1-2015.12.31 11.11% 0.15% 3.39% 0.01% 7.72% 0.14%
十五、基金费用与税 收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ：本 基金 从 C 类基 金份 额的 基金 资 产中计 提销 售服 务费
4 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E × 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.7%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E × 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.2%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.4% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H=E ×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内从 基金财产 中一 次性支 付给 基金相关 销售
机构， 若遇 法定 节假 日、 休息日 ，支 付日 期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
4 、上 述( 一) 中 4 到 9 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前的 相关
费用， 包括 但不 限于 验资 费、会 计师 和律 师费 、信 息披露 费等 费用 不列 入基 金费用 。
（ 四） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
十六、对招募说明书 更新 部分的说明
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 “ 第三 部分 基 金管 理人 ” 部 分， 更新 了 基 金管 理人 概况 、 董 事会 成员 、 监 事会 成员、
高级管 理人 员 、 本基 金 基 金经理 和基 金投 资决 策委 员会成 员的 内容 。
3 、 “第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 基金 托管 人 情况 的内 容 。
4 、 “第 五部 分 相关 服务 机构” 部分 ， 更 新了 基金 份额发 售机 构 和 基金 份额 登记机 构 的
内容。
5 、“ 第九 部分 基金 的投 资”部 分， 更新 了“ 十三 、基金 投资 组合 报告 ”部 分 内容 。 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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6 、对 “第 十部 分 基 金的 业绩” 部分 进行 了更 新。
7 、对 “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项” ，进 行 了 更 新。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2016 年 4 月 27 日
