摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利华 鑫 主 题 优选 混合 型
证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
(2016 年第 1 号)
基 金 管 理 人 ： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
招 募说明书 摘要
【重 要提 示 】
摩根士丹利华鑫 主题优选混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2011
年8 月 30 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1378 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2012 年3 月13 日正式生效。 本基金为契约型开放式基金。
投资有风险，投资者 投资于基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证监会令第 104 号） 及其配
套规定的相关要求 及本基金基金合同的有关规定 ， 经与基金托管人协商一致并报
中国证监会备案， 自 2015 年8 月7 日起， 本基 金的基金名称变更为 “ 摩根士丹利
华鑫主题优选混合型证券投资基金 ” ，基金简称变更为 “ 大摩主题优选混合 ” 。 上
述更名不改变基金投资范围， 对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 并已履
行了规定的程序， 符合相关法律法规及基金合同的规定。 有关详细信息参见本公
司于2015 年7 月22 日发布的 《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金更名的公告》 。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为 2016 年3 月13 日， 有关财务
数据和净 值表现截止日为 2015 年12 月31 日(财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
招 募说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 7
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 23
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 23
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 23
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 23
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 24
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 29
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 30
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 30
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 33
十三、 基金 的费 用 与 税收 ............................................................................................................. 34
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 37
摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万 元人 民币
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ：
华鑫证 券有 限责 任公 司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控股 公司 （37.363% ） 、 深圳市 招
融投资 控股 有限 公司 （10.989% ） 、 汉 唐证 券有 限责 任公司 （6.593% ） 、 深 圳市 中技实 业 （ 集
团）有 限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册 金 融分
析师（CFA ）。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ，加拿 大鲍 尔集 团亚 太分 公司基 金与 保
险业务 副总 裁 ， 加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表 ， 大 成基 金管 理有 限公司 董事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年5月 至今 任华 鑫证 券有 限责任 公司 总
裁、 党 委副 书记 、 董 事， 兼任华 鑫证 券投 资有 限公 司董事 长、 华鑫 期货 有限 公司董 事。 现任
本公司 副董 事长 。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监、 中国证 券登 记结
算有限 责任 公司 北京 数据 技术分 公司 和中 证信 息技 术服务 有限 责任 公司 党委 委员、 副总 经
理。2015 年7月 至今 担任 华 鑫证券 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 华鑫 证券 投资 有限公 司法 定
代表人 、董 事长 。现 任本 公司董 事。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年9月 至今 ，任 华鑫 证券 有限责 任公 司
财务副 总监 、董 事， 兼任 华鑫宽 众投 资有 限公 司董 事。
Edmond N. Moriarty 先生， 汉密尔 顿学 院学 士， 弗吉 尼亚大 学达 顿商 学院 工商 管理硕 士。
2011 年3月 起任 摩根 士丹 利 商业银 行与 房地 产投 资部 主管。 曾任 摩根 士丹 利投 资管理 部首 席
运营官 、 美林 证券公 司联 席首席 风险 管理 官、 环球 信贷与 债务 部主 管、GMI 资产配 置与 债 务
部主管 、证 券投 资银 行部 总经理 。现 任本 公司 董事 。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港和
伦敦办 公室 。 加 入摩 根士 丹利之 后， 历任 摩根 士丹 利大中 华区 法律 负责 人及 公司法 律与 合规
部其他 高级 职务 ，现 任摩 根士丹 利董 事总 经理 和中 国区首 席运 营官 。现 任本公 司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 、 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 、 友 联资 产管 理公司 执行 董事 、 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理。2012 年4月 至今 任招 商 局金融 集团 有限 公司 总经 理助理 。现 任本 公司 董事 。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国 康奈 尔大 学工 商管 理硕士 、金 融博 士。 曾任 汇添富 资
产管理 （香 港） 公司 总经 理， 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁， 美 国联 博资
产管理 公司 投资 分析 总监 ， 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总
监，并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年8 月 至今任 天衡 会计 师事 务所 注册会 计师 、高 级合 伙人 ，兼任 俊知 集
团有限 公司 独立 董事 和江 苏林洋 能源 股份 有限 公司 独立董 事。 现任 本公 司独 立董事 。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 学士 。 曾 任职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至 今担 任北 京市中 银律 师事 务所 深圳 分所合 伙人 ， 兼 任华 南 经 济贸易 仲裁 委员摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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会和深 圳仲 裁委 员会 仲裁 员。现 任本 公司 独立 董事 。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月至今 任中 国人 寿养 老保 险公司 顾
问。 曾 任内 蒙古 商业 局、 计委科 长， 中国 社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 ， 国务 院技 术经
济研究 中心 研究 员， 国务 院办公 厅副 局长 ， 外 经贸 部办公 厅主 任 ， 中央 财经 领导小 组办 公 室
局长， 中国 人寿 保险 公司 副总经 理， 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事、 执行副 总裁 ， 中
国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先 生， 耶鲁 大 学东亚 研究 学士 、 硕 士， 哈 佛大学 商学 院工 商管 理硕 士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾任摩 根士 丹利 亚洲 私募 股权部 门主 管、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 士 ， 上 海财经 大学 工商管 理硕 士 。 曾任 中国 人民银 行 西
安分行 干部 、 西安证 券有 限责任 公司 总经 理、 华鑫 证券有 限责 任公 司总 监、 摩根士 丹利 华 鑫
基金管 理有 限公 司董 事。2008 年 至今 任华 鑫证 券有 限 责任公 司副 总裁 ， 兼 任华 鑫期货 有限 公
司董事 长。 现任 本公 司监 事长。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。2011年12
月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海
分行风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级
分析师 ，安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理。2008 年6 月至 今 任招商 局金 融集 团有 限公 司财务 部 总 经理 。现 任本 公司监 事。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 ， 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、 广州 英国 文化教 育处 财务官 员 。2007 年加 入本 公司 ， 现 任本 公司综 合管 理和人 力资 源 部
总监、 规划 发展 部总 监、 北京分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 职工 监事 。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏 资产 管理 有限 责任 公司客 户关 系管 理经 理。2004 年 加入 本公 司， 历 任客 户服务 中心 负
责人、 上海 理财 中心 负责 人、 营 销策 划经 理、 市场 发展部 总监 助理 、 销 售服 务部副 总监 ， 现
任本公 司销 售服 务 部 总监 、职工 监事 。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 ，摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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现任本 公司 专户 理财 部总 监、职 工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、 宝 盈基 金管 理有 限公 司基金 运营 部。2005 年加 入本公 司， 历任 基金 运营 部基金 会计 、 监
察稽核 部高 级监 察稽 核员 、总监 助理 、副 总监 ，现 任本公 司监 察稽 核部 总监 、职工 监事 。
徐达女 士 ， 弗 吉尼亚 大学 商业与 经济 学士 。2012 年 加入本 公司 ， 现任本 公司 研究管 理 部
研究员 、职 工监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。
孙要国 先生 ， 英国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 ，19 年证 券基 金行业 从业 经历 。 曾 任
职于西 安证 券有 限责 任公 司总经 理办 公室 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 总裁 办公 室， 曾 任华 鑫证
券有限 责任 公司 深圳 营业 部总经 理。2009 年4 月加 入 本公司 ，现 任本 公司 副总 经理兼 任董 事
会秘书 。
高见先 生， 北京 大学 经济 学硕士 ，香 港科 技大 学MBA ，清华 大学 五道 口金 融学 院经济 学
博士 。16 年证 券基金 行业 从业经 历 。 曾 任职华 夏基 金管理 有限 公司 基金 管理 部高级 经理 、 市
场部执 行副 总 ， 大成 基金 管理有 限公 司规 划发 展部 产品总 监 、 委 托投资 部总 监， 中国 民生 银
行私人 银行 事业 部首 席投 资顾问 兼产 品与 资产 管理 中心总 监 ， 中 国国 际金 融有 限公司 执行 总
经理。2014 年2 月加 入本 公 司，现 任本 公司 副总 经理 。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生，19 年 证券 基金 行业从 业经
历。 曾就 职于 巨田证 券有 限责任 公司 ， 历任交 易管 理总部 综合 管理 部经 理助 理， 总经 理办 公
室主任 助理 ，资 产管 理部 理财部 副经 理、 经理 ，研 究所研 究员 。2003 年9月 加 入本公 司， 曾
任基金 运营 部副 总监 、总 监，总 经 理 助理 兼基 金运 营部总 监。 现任 本公 司督 察长。
4 、本 基金 基金 经理
王增财 先生 ， 西南财 经大 学经济 学硕 士 ，9年 证券 基 金行业 从业 经历 。 曾 于2003 年8月至
2005 年7月 任职 于中 国水 利 水电第 七工 程局 担任 主办 科员 ， 2007 年10 月至2013 年8月任 职于 平
安证券 资产 管理 事业 部投 资部， 历任 研究 员、 投资 经理助 理、 投资 经理 ， 期 间曾管 理平 安优
质成长 中小 盘股 票集 合资 产管理 计划 。2013 年9月 加 入本公 司，2013 年10 月起 任摩根 士丹 利
华鑫基 础行 业证 券投 资基 金基金 经理 ，2014 年8月 起 担任摩 根士 丹利 华鑫 领先 优势混 合型 证
券投资 基金 基金 经理， 2015 年11 月 起任 摩根 士丹 利华 鑫主题 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理。
本基金 历任 基金 经理 ： 盛 军锋先 生， 自本 基金 合同 生效之 日起 至2014 年3 月 管 理本基 金。
周志超 先生 ，2014 年3月至2015年11月 期间 管理 本基 金。 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 高潮 生先 生（ 代理） ，本 公司 总经 理。
副主任 委员 ：王 大鹏 先生 ，研究 管理 部总 监、 基金 经理。
委员： 李轶女 士， 助 理总 经理、 固定收 益投 资部 总 监、 基金 经理 ； 胡明 女士 ， 交易管 理
部总监 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建 设 银行 于2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81% ； 客户 贷 款和垫 款
总额 101,571 亿元 ，增 长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿元 ，增 长 6.19% 。 净利 润 1,322
亿元， 同比 增长0.97% ； 营业收 入 3,110 亿元 ，同 比增长 8.34% ， 其中 ，利 息净收 入同 比增
长 6.31% ， 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76% 。 成本收 入比 23.23% ， 同比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 ， 全面 推进渠 道整 合； 营业 网
点 “三 综合 ” 建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到1.44 万个 ， 综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有 力支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电子 银行 和自 助渠 道账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较上 年末 提高6.29 个 百分 点； 个 人网 上银 行客户 、 企 业网 上银 行客 户、 手 机银 行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，
成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现金 池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代 理中 央非 税收 入收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在 同业 中首
家按照 财政 部要 求 实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “鑫 存管 ” 证 券客 户保证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《环 球金 融》 杂志 颁 发 的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项 ； 荣 获中 国银 行业 协 会授予 的 “年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工210 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2015 年末 ，中 国建 设银 行已 托 管556 只证 券
投资基 金 。 中 国建设 银行 专业高 效的 托管 服务 能力 和业务 水平 ， 赢得了 业内 的高度 认同 。 中
国建设 银行 自2009 年 至今 连续五 年被 国际 权威 杂志 《 全球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托管 银行 ” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发 售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：杨雪
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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8
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ：栾倩
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
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深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购金 额超 过100 万元 （含100 万 元） 人民币 以上
的，可 拨打 直销 中心 的上 述电话 进行 预约 ，本 公司 将提供 上门 服务 。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话 ：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 北京复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址： www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街28号 凯晨 世贸 中心东 座F9
法定代 表人 ：刘 士余
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
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9
网址：www.abchina.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座6 层财 富管理 中心
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址： www.cebbank.com
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ： 王 继伟 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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10
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：马 梦洁
联系电 话：0755-25878124
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（11） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（12） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东路154 号中 山 大厦
法定代 表人 ： 高建 平
联系人 ：张 磊
联系电 话：021-52629999-218931
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（14） 河北 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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11
网址： www.hebbank.com
（15） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（16） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（17） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（18） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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12
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(21) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市东城 区建 国门 内大 街28 号民生 金融 中心A座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话： （010 ）85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
（24） 申万 宏源 证券 有限 公司 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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13
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（25） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 福州 市湖东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（27） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博 宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（28） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市浦东 新区 银城 中路200 号 中银大 厦39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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14
（29） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南路318 号2号楼21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（31） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（32） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（33） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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15
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（34） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（35） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（36） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（37） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话： （0731 ）85832507
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（38） 宏信 证券 有限 责任 公司 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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16
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（39） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（40） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（41） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38—45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（42） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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17
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（43） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（44） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联 系电 话： （0755 ）83709350
客户服 务电 话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
（45） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 招商银 行大 厦41/42 层
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话： （0755 ）83199599
网址：www.csco.com.cn
（46） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话 ：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（47） 广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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18
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话： （020 ）87555888
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（48） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（49） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（50）天 相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（51） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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19
网址： licaike.hexun.com
（52） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（53） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话： （0571 ）28829790；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（54） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（55） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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（56） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路613 号6幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（57） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（58） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代 金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（59） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388-1588
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（60） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88 号9号楼15 层1809 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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21
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
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（61） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（62） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（63） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14 号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（64） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区民 丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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22
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（65） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（66） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ：赵 恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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电话：021-31358666
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞伟 敏
联系电 话： （021 ）23238189
经办注 册会 计师 ：单峰 、 俞伟敏
四、基金的 名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫主 题优 选混合 型 证券 投资基 金
五、基金的运作方式 与类 型
（ 一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（二） 本基 金类 型： 混合 型证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 力图 通过 把握 中国 经济发 展和 结构 转型 环境 下的主 题投 资机 会 ， 在 控制 风险并 保
持基金 资产 良好 的流 动性 的前提 下， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主 要包 括： 国内 依法 发行上 市的 股票 （包括
创业板 、 中 小板 股票 及其 他中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 （包 括交 易所 和银行 间两 个
市场的 国债 、 金 融债 、 企 业债与 可转 换债 等） 、 短 期金融 工具 （包 括到 期日 在一年 以内 的债
券、 债 券回购 、 央行 票据 、 短期 融资券 等） 、 现金 资产、 权 证及 法律 法规 或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 ，但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的60%-95%； 股票 投资 主要 集中 于本基 金
所确定 五大 类投 资主 题中 精选出 的 股 票 ， 投 资于 该类 上市公 司的 比例 不低 于本 基金股 票资 产
的80％ 。除 股票 外的 其他 资产占 基金 资产 的比 例范 围为5% －40% ， 其中 权证 资 产占基 金资 产摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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净值的 比例 范围 为0 －3% ， 保持现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5% 。
八、基金的投资策略
( 一)投 资策 略
1.资产 配置
本基金 将通 过对 宏观 经济 环境的 深入 分析 ， 采 取 “ 自上而 下” 的顺 序， 结合 定性分 析和
定量分 析方 法的 结论 ，以 实现大 类资 产的 动态 配置 。
在宏观 经济 研究 中， 本基 金的关 注重 点如 下表 ：
表 1 宏 观经 济研 究关 注重 点
关注重 点
宏观经 济方 面
GDP 及 构成 ：季度 GDP 、GDP 构成 、季 度 GDP 增 长率 等；
消 费相 关：月 度居民 消费价 格指 数、消 费者信 心指数 、社 会消费 品零售 、总
额增长 速度 、城 镇居 民收 入及增 长率 、居 民储 蓄率 、实际 工资 指数 等；
工 业相 关：月 度工业 增加值 及其 增长率 、工业 品价格 指数 、月度 进出口 数据
等；
人口金 融： 市场 利率 、汇 率、货 币供 应量 、人 口增 长率等
政策方 面 国家财 政政 策， 货币 政策 ，产业 政策 等
市场资 金方 面
资金需 求因 素：IPO 、增 发 、配售 等所 需资 金量 ；
资金供 给因 素： 居民 储蓄 进行证 券投 资的 增量 ，基 金、券 商自 营、QFII 新增
投资额 、居 民证 券账 户新 增开户 数 等
估值方 面 市场平 均 PE 、PEG 、PS、EV/EBITDA
具体而 言 ， 本 基金利 用经 济周期 理论 ， 对宏观 经济 的经济 周期 进行 预测 ， 对 政策的 方 向
和影响 进行 预估 ， 以 及经 济周期 对市 场资 金和 估值 的影响 进行 判断 ， 并 综合 判断这 些因 素对
不同资 产市 场的 影响 进行 预测和 判断 ， 确定基 金资 产在股 票 、 债 券、 现金 和 其他各 类别 资产
间的分 配比 例 ， 并 随着 各类 证券风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 动 态调 整组 合中 各类 资产的 比例 ，
以规避 或分 散市 场风 险， 提高基 金收 益率 。
2.主题 选择 策略
本基金 采用 自上 而下 的 “ 主题投 资分 析框 架” ， 通 过主题 挖掘 、 主 题配 置和 主 题投 资三
个步骤 ，筛 选出 主题 特征 明显、 成长 性好 的优 质股 票构建 股票 投资 组合 。 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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本基金 所指 的 “ 主题” ， 是指国 内外 实体 经济 、 政 府政策 、 科 学技 术、 社 会 变迁、 金融
市场等 层面 已经 发生 或预 期将发 生的 ， 将 导致 行业 或企业 竞争 力提 升、 盈利 水平改 善的 驱动
因素 。 这 些因 素的影 响范 围不仅 仅局 限于 行业 、 地 域这一 传统 的划 分范 围之 内， 而是 具有 跨
行业、 跨地 域的 特点 的， 因而会 带来 更多 的投 资机 会。
主题投 资策 略是20世纪90 年代在 国外 兴起 的一 种投 资方法 ， 已 经与 传统 的价 值投资 、 成
长投资 形成 鼎足 之势 ， 它 不同于 传统 的按 照行 业进 行组合 配置 的投 资思 路， 而是自 上而 下挖
掘出可 能导 致经 济结 构发 生根本 性变 化的 因素 ， 分 析这些 根本 变化 的内 涵， 进而制 定与 之相
匹配的 主题 投资 配置 策略 ， 然后 再选 择能 够受 益于 该投资 主题 的行 业或 上市 公司， 进行 主题
投资并 构建 股票 组合 进行 投资。 （如 图1 所示 ）
图1 摩 根士 丹利 华鑫 主题 投资策 略流 程
（1） 主题 挖掘
本基金 采用 主题 投资 策略 作为股 票投 资的 主要 策略 。
主题投 资的 核心 是要 素分 析、驱 动力 分析 和逻 辑分 析。由 于中 国经 济发 展具 有多层 次 、
多样化 的特 点， 而各 主题 之间又 可以 相对 独立 ， 所 以证券 市场 上会 同时 出现 多个主 题投 资机
会。 本 基金 综合 要素 、 驱 动 力和投 资逻 辑三 个角 度， 从社会 、 文 化、 科技、 国内 外宏观 经济 、
国家政 策 、 资 本市场 发展 情况等 多个 角度 出发 ， 将 主题投 资机 会大 致分 为五 大类 ： 即 制度 政
策变革 类主 题、 经济 模式 发展类 主题 、 技 术进 步成 就类主 题、 金融 市场 工具 类主题 、 偶 发事
件激励 性主 题。
制度政 策变 革类 主题 包括 国家能 源战 略、 税收 改革、 社会福 利政 策变 化等 由政 府主导 的
经济、 社会 政策 结构 变革 引发的 投资 机会 。 这 类投 资主题 受政 府主 导， 因而 具有全 面性 、 爆
发性和 长期 延续 性的 特征 。
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经济模 式发 展类 主题 是由 经济发 展的 内在 需求 引发 的主题 投资 机会 。 这类 主题 并非由 政
府主导 ， 例如 产业自 身发 展周期 、 区域 间产业 和人 口转移 、 各地 区城市 化进 程所引 发的 基 础
设施建 设和 消费 行为 的变 化等。 这类 主题 具有 渐进 性、区 域性 和阶 段性 脉冲 式发展 的 特 点 。
技术进 步成 就类 主题 是指 由于技 术进 步的 原因 引发 的投资 主题 ，与 前两 类主 题不同 的
是， 此 类主题 有更 强的 国 际化特 点， 如3G、 移 动互 联、 清洁 能源 、 低碳 经济 等， 具备 明显 的
全球化 特征 。
金融市 场制 度的 变化 和金 融工具 的创 新， 必然 会给 证券市 场带 来全 新的 主题 投资机 会 ，
如股指 期货 、创 业板 、国 际板等 。
偶发事 件激 励性 主题 投资 ，就是 通过 分析 偶发 事件 发生前 后对 各类 证券 产生 不同影 响 ，
而进行 交易 的主 题投 资策 略 。 如 奥运会 、 世博 会、 迪斯尼、 禽流 感、 央 企重 组、 地震 海啸 等
事件， 对不 同行 业的 上市 公司往 往带 来不 同的 影响 。 本基 金通 过判 断这 些事 件对上 市公 司业
绩的激 励作 用的 大小 和目 前股价 的水 平， 预估 其股 价发生 修正 的方 向和 概率 ， 并提 前介 入等
待事件 的发 生， 然后 择机 退出。
除以上 观察 角度 外， 随着 时间的 推移 ， 可能会 出现 新的观 察投 资主 题的 角度 ， 本 基金 经
过详细 的研 究之 后， 也会 将其纳 入到 主题 挖掘 的体 系当中 。
（2） 主题 配置 和主 题投 资
在主题 挖掘 的基 础上 ， 基 金管理 人定 期或 不定 期召 开投资 决策 委员 会会 议， 由宏观 经济
研究员 、 策略 研究员 、 行 业研究 员和 基 金 经理 等相 关人员 对主 题进 行评 估， 综合考 虑主 题成
熟度、 主题 催化 因素、 主题 市场容 量、 主题 估值 水平 等因素 ， 确 定每 个主 题的 配置权 重范 围，
从而进 行主 题配 置和 主题 投资。
3.行业 选择 和配 置
本基金 将挑 选主 题特 征明 显和预 期具 有良 好增 长前 景的行 业进 行重 点投 资。
首先， 基金 管理 人采 用多 因素的 定性 与定 量相 结合 的分析 和预 测方 法， 确定 中国经 济发
展和结 构转 型对 不同 行业 的潜在 影响 ， 得 出各 行业 与主题 相关 的相 对投 资价 值与投 资时 机 。
据此挑 选出 主题 特征 明显 的优势 行业 ，作 为主 要备 选行业 。
其次， 基金 管理 人会 对备 选行业 进行 行业 平均 增长 率预测 和行 业 综 合评 价。 重点考 察各
行业历 史收 入和 利润 增长 表现， 对未 来行 业收 入增 长率和 行业 平均 利润 增长 率进行 预测 。 并
对行业 的综 合表 现和 增长 空间进 行评 估和 排序 ，挑 选出未 来一 段时 间内 最具 增长前 景的 行
业。 具 体评 估将 从宏 观经 济 环境 （ 重点 包括 宏观 经济 政 策、 产 业政 策对 相关 行业 发 展的影 响） 、
行业景 气度 分析 和预 测（ 关注上 下游 行业 对本 行业 景气度 影响 、密 切追 踪各 行业景 气度 指
标） 、 行 业财 务状 况 （行 业 盈利能 力、 行业 经营 效率） 和行业 竞争 力综 合表 现四 个方面 入手 ，
采用定 性分 析结 合定 量分 析的方 法对 行业 的未 来增 长前景 进行 综合 评价 。
同时， 基金 管理 人在 完成 对 行业 增长 预测 和行 业综 合评价 基础 上， 通过 市场 及各个 行业
的相对 和绝 对估 值水 平PE 、PB等 数据 的横 向、 纵向 分析， 进行 估值 比较 ， 并 跟踪各 行业 的资摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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金流向 、机 构持 仓特 征等 判断行 业吸 引力 ，动 态把 握行业 板块 轮换 蕴涵 的投 资机会 。
4.股票 选择
在前述 主题 配置 和行 业优 选的基 础上 ， 本基 金综 合运 用各种 股票 研究 分析 方法 和其它 投
资分析 工具 ， 采用 自下 而上 方式精 选主 题特 征鲜 明 ， 具 有投资 潜力 的股 票构 建股 票投资 组合 。
具体分 以下 两个 方面 进行 股票挑 选：
（1） 品质 筛选
筛选出 在公 司治 理 、 财 务及 管理品 质上 符合 基本 品质 要求的 上市 公司 ， 构建 备选 股票池 。
主要筛 选指 标包 括 ： 盈 利 能力指 标 （如P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等） 、 经营
效率指 标（ 如ROE 、ROA 等 ）和财 务状 况指 标（ 如资 产负债 率、 流动 比率 等） 。
此外， 为了 控制 中小 企业 投资的 个股 风险 ，对 以下 股票进 行剔 除：
1) 财务资 料可 信度 较低 或者 财务资 料有 重大 瑕疵 的公 司股票 ；
2) 有关媒 体报 道有 重大 虚假 陈述和 重大 利益 输送 以及 其他重 大违 规、 违法 的公 司股
票。
（2） 多元 化价 值评 估
本基金 在前 述主 题配 置和 行业优 选的 基础 上 ， 根 据下 述标准 挑选 出其 中具 有投 资潜力 的
上市公 司构 建核 心股 票池 ：
1) 公司治 理结 构 良 好， 管理 规范， 信息 透明 ；
2) 主题特 征明 显；
3) 主营业 务鲜 明， 盈利 能力 强，收 入和 利润 稳定 增长 ；
4) 公司具 有质 量优 良的 成长 性；
5) 公司财 务状 况良 好， 具备 一定的 规模 优势 和较 好的 抗风险 能力 ；
6) 公司在 管理 制度 、 产 品开 发、 技术 进步 方面具 有相 当的核 心竞 争优 势， 有良 好的 市
场知名 度和 较好 的品 牌效 应，处 于行 业龙 头地 位。
对上述 核心 股票 池中 的重 点上市 公司 进行 内在 价值 的评估 和成 长性 跟踪 研究 ， 在明确 的
价值评 估基 础上 选择 定价 相对合 理且 成长 性可 持续 的投资 标的 。
5.债券 投资
在债券 投资 方面 ， 本 基金 可投资 于国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业 债和 可转 换 债券 等债
券品种 。 本基 金的债 券投 资采取 主动 的投 资管 理方 式， 获得 与风 险相匹 配的 投资收 益 ， 以 实
现在一 定程 度上 规避 股票 市场的 系统 性风 险和 保证 基金资 产的 流动 性。
在全球 经济 的框 架下 ， 基金 管理人 对宏 观经 济运 行趋 势及其 引致 的财 政货 币政 策变化 作
出判断 ， 运用 数量化 工具 ， 对 未来 市场 利率趋 势及 市场信 用环 境变 化作 出预 测， 并综 合考 虑
利率变 化对 不同 债券 品种 的影响 、 收 益率 水平 、 信 用风险 的大 小、 流动 性的 好坏等 因素 ， 构
造债券 组合 。在 具体 操作 中，本 基金 利用 利率 预期 策略、 收益 率曲 线策 略、 信用利 差策 略 、
公司/ 企业 债券 策略 、可 转 换债券 策略 策略 等， 获 取 债券市 场的 长期 稳定 收益 。 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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6.权证 投资 策略
本基金 的权 证投 资以 权证 的市场 价值 分析 为基 础 ， 配 以权证 定价 模型 寻求 其合 理估值 水
平，以 主动 式的 科学 投资 管理为 手段 ，充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征 ，
通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ，追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。
7.资产 支持 证券 的投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 控制风 险的 情况 下， 通过 信用研 究和 流动 性管 理， 选择风 险调 整 后
的收益 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。
(二) 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控； 风险管 理委 员会
定期召 开会 议， 结合 市场 、 法律 等环 境的 变化 ， 对 基金投 资组 合进 行风 险评 估， 并 提出 风险
防范措 施及 意见 。 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
九、基金的业绩比较 基准
由于中 信标 普全 债、 国债 、企业 债、 银行 间指 数系 列于2015 年9月30 日 终止 等 原因， 经
与相关 基金 托管 人协 商一 致， 并报 中 国 证监会 备案 ， 依 据相 关基 金基金 合同 的约定 ， 自2015
年9月29 日 起， 本基 金的 业 绩比较 基准 变更 为 ：
80% ? 沪深300 指数 收益 率+20% ? 标普 中国 债券 指数 收益 率
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数，债 券投 资部 分的 业绩 比较基 准
是标普 中国 债券 指数 。
沪深 300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股 市场 整体 走势 的 指数， 由
中证指 数公 司编 制和 维护 ，是在 上海 和深 圳证 券市 场中选 取 300 只 A 股 作为 样本编 制而 成 。
该指数 样本 对沪 深市 场的 覆盖度 高 ， 具 有良好 的市 场代表 性 ， 投 资人可 以方 便地从 报纸 、 互
联网等 财经 媒体 中 获 取。 同 时， 该 指数 编制 方法 清晰 透 明， 具 有独 立性 和良 好的 市 场流动 性；
与市场 整体 表现 具有 较高 的相关 度， 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 ， 适合 作为 本基
金的权 益投 资部 分业 绩基 准。
标普中 国债券指数是 中信标普指 数信息服务有 限公司所开 发的债券系列 指数之一， 该
系列指数 包括 6 只 固定收 益指数， 分别 跟踪中 国政 府债、企 业债 、金融 债、 服务债、 工业
债和公 用事 业债 的业 绩表 现以及 具有 综合 意义 的全 债指数 。 标普 中国 债券 指数 旨在追 踪中 国
的政府 债、 企业 债、 金融 债、 服 务债 、 公 用事 业债 和工业 债券 市场 ， 它 涵盖 了在上 海证 券交
易所和 深圳 证券 交易 所上 市 的债 券 。 纳 入标 普中 国债 券指数 的债 券的 信用 评级 都在投 资级 以
上。适 合作 为本 基金 的固 定收益 投资 部分 业绩 基准 。
如果上 述基准指数停 止计算编制 或更改名称， 或者今后法 律法规发生变 化，又或者 市
场推出 更具 权威 、 且 更能 够表征 本基 金风 险收 益特 征的指 数， 则基 金管 理人 将视情 况经 与基
金托管 人协 商同 意并 经履 行相关 程序 后调 整本 基金 的业绩 比较 基准 ， 及时 公告 并报证 监会 备
案，同 时在 更新 的招 募说 明书中 列示 。
上述事 项已 于2015 年9 月29 日在 指定 媒体 上公 告 。 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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十、基金的风险收益 特征
本基金 为一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 债券 型基 金 、 货 币市
场基金 ， 而 低于 股票 型基 金，属 于证 券投 资基 金中 的中高 风险 、中 高收 益品 种 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2016 年1 月19 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。 本 投资 组合 报告所 载数 据截 至 2015 年 12 月 31 日， 本报 告中 所列财 务数 据未
经审计 。
1. 报告期 末 基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 603,137,083.33 87.00
其中： 股票
603,137,083.33 87.00
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
88,524,008.70 12.77
8 其他资 产
1,570,673.43 0.23
9 合计
693,231,765.46
100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 453,915,681.33 66.96
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
13,803,924.00 2.04
E 建筑业 - - 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
F 批发和 零售 业 3,507,000.00 0.52
G 交通运 输、 仓 储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 104,478,528.00 15.41
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 27,431,950.00 4.05
S 综合 - -
合计 603,137,083.33 88.97
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 300100 双林股 份 1,823,477 57,111,299.64 8.42
2 002630 华西能 源 2,654,900 39,212,873.00 5.78
3 300317 珈伟股 份 1,448,900 35,700,896.00 5.27
4 002367 康力电 梯 1,976,564 33,146,978.28 4.89
5 000926 福星股 份 1,846,700 31,098,428.00 4.59
6 000488 晨鸣纸 业 3,429,444 30,590,640.48 4.51
7 002521 齐峰新 材 2,398,000 29,975,000.00 4.42
8 002056 横店东 磁 1,052,800 29,594,208.00 4.37
9 000042 中洲控 股 1,383,000 28,918,530.00 4.27
10 600093 禾嘉股 份 1,750,000 28,647,500.00 4.23
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11.投 资组 合报 告附 注
（1） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 除四川 禾嘉 股份 有限 公司 （ 以下简 称 “ 禾
嘉股份 ”） 外， 其余 的没 有被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚。
禾嘉股 份 于2015 年1 月27 日公 告 ， 其 于2015 年1 月 27 日收 到中 国证 监会 四 川监管 局行 政
监管措 施决 定书[2015]1 号 《关 于对 四川 禾嘉 股份 有限公 司采 取责 令改 正措 施的决 定》 （ 以
下简称 “责令 改正 决定 书 ” ） ， 禾嘉 股份 在公 告中 陈述了 《 责令 改正 决定 书 》 中提及 的内 容
及公司 针 对 有关 事项 的说 明。
本基金 投资 禾嘉 股份 （600093 ） 的决 策流 程符 合本 基 金管理 人投 资管 理制 度的 相关规 定 。 针
对上述 情况 ， 本 基金 管理 人进行 了分 析和 研究 ， 认 为上述 事件 对禾 嘉股 份的 投资价 值未 造成
实质性 影响 。本 基金 管理 人将继 续对 上述 公司 进行 跟踪研 究。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 948,094.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,039.83
5 应收申 购款 597,539.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,570,673.43
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的 招 募说 明书。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至2015年12 月31 日 ，本 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基
准收益 率比 较表 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准
收益率 标
准差④
①－③ ②－④
2012 年3 月13 日至
2012 年12 月 31 日
-3.20% 0.64% -3.13% 0.97% -0.07% -0.33%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
7.13% 1.30% -5.49% 1.12% 12.62% 0.18%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
34.52% 1.38% 42.46% 0.98% -7.94% 0.40%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
72.51% 3.12% 7.05% 1.99% 65.46% 1.13%
自基金 合同 生效 起至
2015 年12 月 31 日
140.65% 1.89% 39.62% 1.35% 101.03% 0.54%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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摩根士 丹利 华鑫 主题 优选 混合 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2012 年3 月13 日至2015 年12月31 日）
十三、基金的费用与 税收
( 一) 与基金 运作 有关 的费 用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持 有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 ．基 金申 购费 用
本基金 以申 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算申 购费 ，投资 人在 一天 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申 购费 用由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要 用于本 基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 自2013 年11 月1日起， 对于 通过 本公 司 直 销中 心申购 本基 金的 养老 金客 户实施 特
定申购 费率 。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ， 包括 全国 社会 保障 基金、 可以投 资基 金的 地方 和行 业社会 保障 基
金、 企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金
类型， 基金 管理 人可 在招 募说明 书更 新时 或发 布临 时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ， 并 按规
定向中 国证 监会 备案 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.6% 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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100万 元≤M ＜500万元 0.4%
M≥500 万元 每笔1000 元
除养老 金客 户外 的 其 他投 资者申 购本 基金 基金 份额 申购费 率见 下表 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.50%
100万 元≤M ＜500万元 1.00%
M≥500 万元 每笔1000 元
计算公 式：
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
2 ．基 金赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额
的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 不低 于赎 回费总 额的25%
归基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 具体 赎回 费率 结构如 下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y＜1年 0.50%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2年 0%
注：1 年指365天。
计算公 式：
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
3 ．转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额 对
应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相关
公告的 规定 费率 执行 ，对 于通过 本公 司网 上交 易、 费率优 惠活 动期 间发 生的 基金转 换业 务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
( 三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调低基 金 管 理费 率和 基金 托管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。
( 五) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 公司 依据 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 及其它 有关
法律法 规的 要求 ， 对2015 年10月27日 刊登 的 《 摩根 士丹利 华鑫 主题 优选 混合 型证券 投资 基金
招募说 明书 （更 新） 》进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书 所载 内容截止日期，以及 有关 财务数
据和净 值表 现截 止日
2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的有关 信息
3 四、基 金托 管人 根据托 管人 提供 的信 息更 新了“ 基金 托管 人” 的有 关信息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 九、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截至 2015 年 12
月31 日的 基金 投资 组合 报 告
6 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2015 年 12 月 31 日 的 基金
投资业 绩 摩根士丹利华鑫 主题优选 混合型证券投资基金
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二 十 二 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公 司
二○一六年四月二十 五日
