鹏 华 兴 利 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金
托 管 协 议
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：南京银行股份有限公司鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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目 录
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
二 、 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
五 、 基 金 财 产 保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9
八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3
九 、 基 金 收 益 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7
十 、 基 金 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
十 一 、 基 金 费 用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0
十 二 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
十 三 、 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
十 四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
十 五 、 禁 止 行 为 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
十 六 、 基 金 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
十 七 、 违 约 责 任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
十 八 、 争 议 解 决 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
十 九 、 托 管 协 议 的 效 力 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
二 十 、 其 他 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
二 十 一 、 托 管 协 议 的 签 订 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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鉴 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责 任 公 司 ，
按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 管 理 人 的 资 格 和 能 力 ， 拟 募 集 发 行 鹏 华 兴 利 定 期 开 放
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ；
鉴 于 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 银 行 ， 按 照 相 关
法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 托 管 人 的 资 格 和 能 力 ；
鉴 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 担 任 鹏 华 兴 利 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的
基 金 管 理 人 ， 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 拟 担 任 鹏 华 兴 利 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的 基 金 托 管 人 ；
为 明 确 鹏 华 兴 利 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之
间 的 权 利 义 务 关 系 ， 特 制 订 本 托 管 协 议 。
除 非 另 有 约 定 ， 《 鹏 华 兴 利 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称
“ 基 金 合 同 ” ） 中 定 义 的 术 语 在 用 于 本 托 管 协 议 时 应 具 有 相 同 的 含 义 ； 若 有 抵 触 应 以 基 金 合
同 为 准 ， 并 依 其 条 款 解 释 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ［ 1 9 9 8 ］ 3 1 号 文
注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 ； 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 它 业 务
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 林 复
成 立 时 间 ： 1 9 9 6 年 2 月 6 日
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 许 可 〔 2 0 1 4 〕 4 0 5 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 3 3 6 , 5 9 5 . 5 5 2 6 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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二 、 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
（ 一 ） 订 立 托 管 协 议 的 依 据
本 托 管 协 议 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 公 开 募
集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以
下 简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 、 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 7 号 〈 托 管 协 议 的 内 容 与 格 式 〉 》 等 有 关 法 律 法 规 、
基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 制 订 。
（ 二 ） 订 立 托 管 协 议 的 目 的
订 立 本 托 管 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 在 基 金 财 产 的 保 管 、 投 资 运
作 、 净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金
财 产 的 安 全 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
（ 三 ） 订 立 托 管 协 议 的 原 则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益
的 原 则 ， 经 协 商 一 致 ， 签 订 本 托 管 协 议 。
（ 四 ） 解 释
除 非 文 义 另 有 所 指 ， 本 托 管 协 议 所 使 用 的 所 有 术 语 与 基 金 合 同 的 相 应 术 语 具 有 相 同 含 义 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资
对 象 进 行 监 督 。 基 金 合 同 明 确 约 定 基 金 投 资 风 格 或 证 券 选 择 标 准 的 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 基 金
托 管 人 要 求 的 格 式 提 供 投 资 品 种 池 ， 以 便 基 金 托 管 人 运 用 相 关 技 术 系 统 ， 对 基 金 实 际 投 资 是
否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监 督 ， 对 存 在 疑 义 的 事 项 进 行 核 查 。
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 的 股 票 （ 包 含 中
小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 （ 含 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公
司 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 可 交 换 债 券 、
中 小 企 业 私 募 债 等 ） 、 货 币 市 场 工 具 、 债 券 回 购 、 同 业 存 单 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律
法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 封 闭 期 内 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % － 1 0 0 % ； 开 放
期 内 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % － 9 5 % ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投
资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 、 融 资 比 例
进 行 监 督 。 基 金 托 管 人 按 下 述 比 例 和 调 整 期 限 进 行 监 督 ：
（ 1 ） 封 闭 期 内 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % － 1 0 0 % ； 开 放 期 内 ， 股 票 资 产 占 基 金
资 产 的 比 例 为 0 % － 9 5 % ；
（ 2 ） 开 放 期 内 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
（ 3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 % ；
（ 5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ；
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 % ；
（ 7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 % ；
（ 8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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值 的 1 0 % ；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ， 中 国 证
监 会 规 定 的 特 殊 品 种 除 外 ；
（ 1 0 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支
持 证 券 规 模 的 1 0 % ；
（ 1 1 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得
超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 % ；
（ 1 2 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 （ 含 B B B ） 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有
资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 3 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基
金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 4 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 4 0 % ；
（ 1 5 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 1 6 ） 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 2 0 0 % ； 在 开 放 期 内 ， 本 基 金
总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 1 4 0 % ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资
比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监
会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 期 间 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对
基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 托 管 协 议 第 十 五 条
第 九 款 基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。
基 金 托 管 人 通 过 事 后 监 督 方 式 对 基 金 管 理 人 基 金 投 资 禁 止 行 为 和 关 联 交 易 进 行 监 督 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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（ 四 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行
间 债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及
行 业 标 准 的 、 经 慎 重 选 择 的 、 本 基 金 适 用 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 ， 并 约 定 各 交 易 对
手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金 管 理 人 应 严 格 按 照 交 易 对 手 名 单 的 范 围 在 银 行 间 债 券 市 场 选
择 交 易 对 手 。 基 金 托 管 人 监 督 基 金 管 理 人 是 否 按 事 前 提 供 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 和
交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 基 金 管 理 人 可 以 每 半 年 或 定 期 对 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 及 结
算 方 式 进 行 更 新 ， 新 名 单 确 定 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照
协 议 进 行 结 算 。 如 基 金 管 理 人 根 据 市 场 情 况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 及 结
算 方 式 的 ， 应 向 基 金 托 管 人 说 明 理 由 ， 并 在 与 交 易 对 手 发 生 交 易 前 3 个 工 作 日 内 与 基 金 托 管
人 协 商 解 决 。
基 金 管 理 人 负 责 对 交 易 对 手 的 资 信 控 制 ， 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规 则 进 行 交 易 ， 并 负
责 解 决 因 交 易 对 手 不 履 行 合 同 而 造 成 的 纠 纷 及 损 失 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 法 律
责 任 及 损 失 。 若 未 履 约 的 交 易 对 手 在 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 确 定 的 时 间 前 仍 未 承 担 违 约 责
任 及 其 他 相 关 法 律 责 任 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 相 应 损 失 先 行 予 以 承 担 ， 然 后 再 向 相 关 交 易 对
手 追 偿 。 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基 金 托 管 人
事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 或 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人
应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人
选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 。
基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 的 ， 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 确 定
符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ， 并 及 时 提 供 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资
银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 有 关 规 定 进 行 监 督 。 如 基 金 管 理 人 未 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 条
件 的 存 款 银 行 名 单 ， 基 金 托 管 人 有 权 不 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 应 符 合 如 下 规 定 ：
1 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机 制 ， 确 保 基 金 银 行 存 款 业
务 账 目 及 核 算 的 真 实 、 准 确 。
2 、 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 规 定 ， 就 本 基 金 银 行 存 款 业 务 另 行 签 订 书 面 协
议 ， 明 确 双 方 在 相 关 协 议 签 署 、 账 户 开 设 与 管 理 、 投 资 指 令 传 达 与 执 行 、 资 金 划 拨 、 账 目 核
对 、 到 期 兑 付 、 文 件 保 管 以 及 存 款 证 实 书 的 开 立 、 传 递 、 保 管 等 流 程 中 的 权 利 、 义 务 和 职 责 ，
以 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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3 、 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 存 款 业 务 时 ， 应 严 格 遵 守 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办
法 》 等 有 关 法 律 法 规 ， 以 及 国 家 有 关 账 户 管 理 、 利 率 管 理 、 支 付 结 算 等 的 各 项 规 定 。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 投 资 流 通
受 限 证 券 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ， 明 确 基 金 投 资 流 通 受
限 证 券 的 比 例 ， 制 订 严 格 的 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度 ， 防 范 流 动 性 风 险 、 法 律 风 险 和 操
作 风 险 等 各 种 风 险 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 相 关 制 度 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 以 及
相 关 投 资 额 度 和 比 例 等 的 情 况 进 行 监 督 。
1 ． 流 通 受 限 证 券 是 指 经 中 国 证 监 会 批 准 的 非 公 开 发 行 股 票 、 公 开 发 行 股 票 网 下 配 售 部
分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 ， 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临
时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限 证 券 。 本 基 金 不 投 资 有
锁 定 期 但 锁 定 期 不 明 确 的 证 券 。
本 基 金 投 资 的 流 通 受 限 证 券 限 于 可 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 、 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 、 负 责 登 记 和 存 管 ， 并 可 在 证 券 交 易 所
或 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 证 券 。
本 基 金 投 资 的 流 通 受 限 证 券 应 保 证 登 记 存 管 在 本 基 金 名 下 ， 基 金 管 理 人 负 责 相 关 工 作 的
落 实 和 协 调 ， 并 确 保 基 金 托 管 人 能 够 正 常 查 询 。 因 基 金 管 理 人 原 因 产 生 的 流 通 受 限 证 券 登 记
存 管 问 题 ， 造 成 基 金 托 管 人 无 法 安 全 保 管 本 基 金 资 产 的 责 任 与 损 失 ， 及 因 流 通 受 限 证 券 存 管
直 接 影 响 本 基 金 安 全 的 责 任 及 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 。
本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 不 得 预 付 任 何 形 式 的 保 证 金 。
2 ． 基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 制 订 流 动 性 风 险 处 置 预 案 并 经 其 董 事 会 批 准 。 风
险 处 置 预 案 应 包 括 但 不 限 于 因 投 资 流 通 受 限 证 券 需 要 解 决 的 基 金 投 资 比 例 限 制 失 调 、 基 金 流
动 性 困 难 以 及 相 关 损 失 的 应 对 解 决 措 施 ， 以 及 有 关 异 常 情 况 的 处 置 。 基 金 管 理 人 应 在 首 次 投
资 流 通 受 限 证 券 前 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 相 关 流 动 性 风 险 处 置 预 案 。
基 金 管 理 人 对 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 流 动 性 风 险 负 责 ， 确 保 对 相 关 风 险 采 取 积 极 有
效 的 措 施 ， 在 合 理 的 时 间 内 有 效 解 决 基 金 运 作 的 流 动 性 问 题 。 如 因 基 金 巨 额 赎 回 或 市 场 发 生
剧 烈 变 动 等 原 因 而 导 致 基 金 现 金 周 转 困 难 时 ， 基 金 管 理 人 应 保 证 提 供 足 额 现 金 确 保 基 金 的 支
付 结 算 ， 并 承 担 所 有 损 失 。 对 本 基 金 因 投 资 流 通 受 限 证 券 导 致 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 托 管 人 不
承 担 任 何 责 任 。 如 因 基 金 管 理 人 原 因 导 致 本 基 金 出 现 损 失 致 使 基 金 托 管 人 承 担 连 带 赔 偿 责 任
的 ， 基 金 管 理 人 应 赔 偿 基 金 托 管 人 由 此 遭 受 的 损 失 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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3 ． 本 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 ， 基 金 管 理 人 应 至 少 于 投 资 前 3 个 工 作 日 向 基 金 托 管 人
提 交 有 关 书 面 资 料 ， 并 保 证 向 基 金 托 管 人 提 供 的 有 关 资 料 真 实 、 准 确 、 完 整 。 有 关 资 料 如 有
调 整 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 提 供 调 整 后 的 资 料 。 上 述 书 面 资 料 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 中 国 证 监 会 批 准 发 行 非 公 开 发 行 股 票 的 批 准 文 件 ；
（ 2 ） 非 公 开 发 行 股 票 有 关 发 行 数 量 、 发 行 价 格 、 锁 定 期 等 发 行 资 料 ；
（ 3 ） 非 公 开 发 行 股 票 发 行 人 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 央 国 债 登 记 结 算 有
限 责 任 公 司 签 订 的 证 券 登 记 及 服 务 协 议 ；
（ 4 ） 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 账 面 价 值 。
4 ． 基 金 管 理 人 应 在 本 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 后 2 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监 会 指 定 媒
介 披 露 所 投 资 非 公 开 发 行 股 票 的 名 称 、 数 量 、 总 成 本 、 账 面 价 值 ， 以 及 总 成 本 和 账 面 价 值 占
基 金 资 产 净 值 的 比 例 、 锁 定 期 等 信 息 。
本 基 金 有 关 投 资 流 通 受 限 证 券 比 例 如 违 反 有 关 限 制 规 定 ， 在 合 理 期 限 内 未 能 进 行 及 时 调
整 ， 基 金 管 理 人 应 在 2 个 工 作 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 。
5 ． 基 金 托 管 人 根 据 有 关 规 定 有 权 对 基 金 管 理 人 进 行 以 下 事 项 监 督 ：
（ 1 ） 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 时 的 法 律 法 规 遵 守 情 况 ；
（ 2 ） 有 关 比 例 限 制 的 执 行 情 况 ；
（ 3 ） 信 息 披 露 情 况 。
6 ． 相 关 法 律 法 规 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 有 新 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 七 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 中 期 票 据 的 监 督
1 ． 基 金 管 理 在 投 资 中 期 票 据 前 ， 须 根 据 法 律 、 法 规 、 监 管 部 门 的 规 定 ， 制 定 严 格 的 关
于 投 资 中 期 票 据 的 风 险 控 制 制 度 和 流 动 性 风 险 处 置 预 案 ， 并 书 面 提 供 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托
管 人 依 据 上 述 文 件 对 基 金 管 理 人 投 资 中 期 票 据 的 比 例 进 行 监 督 。
2 ． 如 未 来 有 关 监 管 部 门 发 布 的 法 律 法 规 对 证 券 投 资 基 金 投 资 中 期 票 据 另 有 规 定 的 ， 从
其 约 定 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 书 面 通 知 基 金 托 管 人 。
3 ． 基 金 托 管 人 有 权 监 督 基 金 管 理 人 在 相 关 基 金 投 资 中 期 票 据 时 的 法 律 法 规 遵 守 情 况 ，
有 关 制 度 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 的 完 善 情 况 ， 有 关 比 例 限 制 的 执 行 情 况 。 基 金 托
管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 以 及 本 协 议 的 规 定 ， 有 权 及 时 以 书
面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠 正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金
管 理 人 应 按 相 关 托 管 协 议 要 求 向 基 金 托 管 人 及 时 发 出 回 函 ， 并 及 时 改 正 。 基 金 托 管 人 有 权 随
时 对 所 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 如 果 基 金 管 理 人 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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正 的 ， 基 金 托 管 人 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 八 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 基 金 投 资 中 小 企 业
私 募 债 券 进 行 监 督 ， 监 督 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 几 个 方 面 ：
1 ． 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 基 金 管 理 人 应 遵 守 《 关 于 证 券 投 资 基 金 投 资 中 小 企
业 私 募 债 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 法 律 法 规 规 定 。
2 ． 本 基 金 在 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 前 ， 基 金 管 理 人 须 根 据 法 律 、 法 规 、 监 管 部 门 的 规
定 ， 制 定 严 格 的 关 于 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度 并 提 供 给 基 金 托
管 人 。 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 提 供 的 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 比 例 进 行 监 督 ， 如 发 现
异 常 情 况 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 。
3 ． 如 未 来 有 关 监 管 部 门 对 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 另 有 规 定 或 托 管 协 议 当 事 人 对 基
金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 监 督 管 理 另 有 约 定 时 ， 从 其 约 定 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 书 面 通 知 基
金 托 管 人 。
（ 九 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值 计 算 、
基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披
露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。 如 果 基 金 管 理 人 未 经 基
金 托 管 人 的 审 核 擅 自 将 不 实 的 业 绩 表 现 数 据 印 制 在 宣 传 推 介 材 料 上 ， 则 基 金 托 管 人 对 此 不 承
担 任 何 责 任 ， 并 有 权 在 发 现 后 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 十 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 违 反 法 律 法 规 、
基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 规 定 ， 应 及 时 以 电 话 提 醒 或 书 面 提 示 等 方 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠
正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 书 面 通 知 后 应
在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解
释 或 举 证 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ，
基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人
通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 十 一 ） 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协
议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并
改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本
托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关
数 据 资 料 和 制 度 等 。
（ 十 二 ） 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 此 造 成 的 损 失
由 基 金 管 理 人 承 担 。
（ 十 三 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通
知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻
挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ，
情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
（ 一 ） 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 基 金 托 管 人
安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 托 管 资 金 专 门 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的
基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投
资 运 作 等 行 为 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 未
执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金
合 同 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。 基 金 托
管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理 人 发 出 回 函 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ，
并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复
查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ：
提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理
人 并 改 正 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知
基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠
对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情
节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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五 、 基 金 财 产 保 管
（ 一 ） 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 ． 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 ；
2 ． 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
3 ． 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 和 期 货 账 户 等 投 资 所 需 账
户 ；
4 ． 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
5 ． 基 金 托 管 人 按 照 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 约 定 保 管 基 金 财 产 ， 如 有 特 殊 情 况 双 方 可
另 行 协 商 解 决 。 基 金 托 管 人 未 经 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 本 基 金 的 任
何 资 产 （ 不 包 含 基 金 托 管 人 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 中 登 公 司 ” ）
结 算 数 据 完 成 场 内 交 易 交 收 、 托 管 资 产 开 户 银 行 扣 收 结 算 费 和 账 户 维 护 费 等 费 用 ） ；
6 ． 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日
期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 账 户 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管
理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿
基 金 财 产 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 应 予 以 必 要 的 协 助 与 配 合 ， 但 对 此 不 承 担 相 应 责 任 ；
7 ． 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
（ 二 ） 募 集 资 金 的 验 资
1 ． 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 开 立 的 “ 基 金 募 集 专 户 ” 。 该 账 户 由 登 记 机 构 开 立 并
管 理 。
2 ． 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额
持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 基 金 管
理 人 应 将 属 于 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 开 立 的 基 金 资 金 账 户 ， 同 时 在 规 定 时 间 内 ，
聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告
由 参 加 验 资 的 2 名 或 2 名 以 上 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
3 ． 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理 退
款 等 事 宜 。
（ 三 ） 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理
1 ． 基 金 托 管 人 应 以 本 基 金 的 名 义 在 具 有 基 金 托 管 资 格 的 商 业 银 行 开 立 基 金 的 资 金 账 户
（ 托 管 账 户 ） ， 并 根 据 基 金 管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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基 金 托 管 人 刻 制 、 保 管 和 使 用 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包 括 但 不 限 于 投 资 、 付 赎 回 额 、
支 付 基 金 收 益 取 申 购 款 ， 均 需 通 过 本 基 金 资 金 账 户 进 行 。
2 ． 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金
管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基
金 业 务 以 外 的 活 动 。
3 ． 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 有 关 法 律 法 规 及 银 行 业 监 督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 。
4 ． 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专 用 账 户 办 理 基 金
资 产 的 支 付 。
（ 四 ） 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理
1 ． 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 为 基 金 开 立
基 金 托 管 人 与 基 金 联 名 的 证 券 账 户 。
2 ． 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账
户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
3 ． 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户 资 产 的 管 理 和 运
用 由 基 金 管 理 人 负 责 。
4 ． 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金
账 户 ， 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 一 级 法 人 清 算 工 作 ， 基
金 管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。 结 算 备 付 金 、 结 算 互 保 基 金 、 交 收 价 差 资 金 等 的 收 取 按 照 中 国 证
券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执 行 。
5 ． 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种
的 投 资 业 务 ， 涉 及 相 关 账 户 的 开 立 、 使 用 的 ， 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 比 照 上 述 关 于 账
户 开 立 、 使 用 的 规 定 执 行 。
（ 五 ） 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 银 行 间 市 场 登 记 结 算 机 构 的 有 关 规 定 ，
以 本 基 金 的 名 义 在 银 行 间 市 场 登 记 结 算 机 构 开 立 债 券 托 管 账 户 、 持 有 人 账 户 和 资 金 结 算 账 户 ，
并 代 表 本 基 金 进 行 银 行 间 市 场 债 券 的 后 台 确 认 及 资 金 结 算 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 共 同 代
表 本 基 金 签 订 全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 回 购 主 协 议 。
（ 六 ） 其 他 账 户 的 开 立 和 管 理
1 ． 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 由 基 金鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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托 管 人 负 责 开 立 。 新 账 户 按 有 关 规 定 使 用 并 管 理 。
2 ． 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 办 理 。
（ 七 ） 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 等 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 存 款 开 户 证 实 书 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基
金 托 管 人 的 保 管 库 ， 其 中 ， 实 物 证 券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 银 行 间 市 场
清 算 所 股 份 有 限 公 司 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业
中 心 的 代 保 管 库 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 有 价 凭 证 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 共 同 办 理 。 基 金 托 管 人 对 由 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 资 产 不 承 担 保 管 责
任 。
（ 八 ） 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 保 管 。 除 本 托 管 协 议 另 有
规 定 外 ， 基 金 管 理 人 代 表 本 基 金 签 署 的 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 包 括 但 不 限 于 基 金 年 度 审
计 合 同 、 基 金 信 息 披 露 协 议 及 基 金 投 资 业 务 中 产 生 的 重 大 合 同 ， 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 应 在 重 大 合 同 签 署 后 及 时 传 真 给 基
金 托 管 人 ， 并 在 3 0 个 工 作 日 内 将 正 本 送 达 基 金 托 管 人 处 。 重 大 合 同 的 保 管 期 限 为 基 金 合 同
终 止 后 1 5 年 。
对 于 无 法 取 得 二 份 以 上 的 正 本 的 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 授 权 业 务 章 的 合
同 传 真 件 并 保 证 其 真 实 性 及 其 与 原 件 的 完 全 一 致 性 ， 未 经 双 方 协 商 或 未 在 合 同 约 定 范 围 内 ，
合 同 原 件 不 得 转 移 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行
基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 时 向 基 金 托 管 人 发 送 资 金 划 拨 及 其 他 款 项 付 款 指 令 ， 基 金 托
管 人 执 行 基 金 管 理 人 的 指 令 、 办 理 基 金 名 下 的 资 金 往 来 等 有 关 事 项 。
（ 一 ） 基 金 管 理 人 对 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权
1 ． 基 金 管 理 人 应 指 定 专 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 令 。
2 ． 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 书 面 授 权 文 件 ， 内 容 包 括 被 授 权 人 名 单 、 预 留 印 鉴
及 被 授 权 人 签 字 样 本 ， 授 权 文 件 应 注 明 被 授 权 人 相 应 的 权 限 。
3 ． 基 金 托 管 人 在 收 到 授 权 文 件 原 件 并 经 电 话 确 认 后 ， 授 权 文 件 即 生 效 。 如 果 授 权 文 件
中 载 明 具 体 生 效 时 间 的 ， 该 生 效 时 间 不 得 早 于 基 金 托 管 人 收 到 授 权 文 件 并 经 电 话 确 认 的 时 点 。
如 早 于 ， 则 以 基 金 托 管 人 收 到 授 权 文 件 并 经 电 话 确 认 的 时 点 为 授 权 文 件 的 生 效 时 间 。
4 ． 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务 ， 其 内 容 不 得 向 被 授 权 人 及 相 关
操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 泄 露 。 但 法 律 法 规 规 定 或 有 权 机 关 要 求 的 除 外 。
（ 二 ） 指 令 的 内 容
1 ． 指 令 包 括 付 款 指 令 以 及 其 他 资 金 划 拨 指 令 等 。
2 ． 基 金 管 理 人 发 给 基 金 托 管 人 的 指 令 应 写 明 款 项 事 由 、 支 付 时 间 、 到 账 时 间 、 金 额 、
账 户 等 ， 加 盖 预 留 印 鉴 并 由 被 授 权 人 签 字 。
（ 三 ） 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行 的 时 间 和 程 序
1 ． 指 令 的 发 送
基 金 管 理 人 发 送 指 令 应 采 用 传 真 方 式 或 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 双 方 协 商 一 致 共 同 确
认 的 其 他 方 式 。
基 金 管 理 人 应 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限 内 发 送
指 令 ； 被 授 权 人 应 严 格 按 照 其 授 权 权 限 发 送 指 令 。 对 于 被 授 权 人 依 约 定 程 序 发 出 的 指 令 ， 基
金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 。 但 如 果 基 金 管 理 人 已 经 撤 销 或 更 改 对 交 易 指 令 发 送 人 员 的 授 权 ，
并 且 基 金 托 管 人 根 据 本 托 管 协 议 确 认 后 ， 则 对 于 此 后 该 交 易 指 令 发 送 人 员 无 权 发 送 的 指 令 ，
或 超 权 限 发 送 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 不 承 担 责 任 ， 授 权 已 更 改 但 未 经 基 金 托 管 人 确 认 的 情 况 除
外 。
指 令 发 出 后 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 电 话 方 式 向 基 金 托 管 人 确 认 。
基 金 管 理 人 应 在 交 易 结 束 后 将 银 行 间 同 业 市 场 债 券 交 易 成 交 单 加 盖 预 留 印 鉴 及 时 传 真
给 基 金 托 管 人 ， 并 电 话 确 认 。 如 果 银 行 间 簿 记 系 统 已 经 生 成 的 交 易 需 要 取 消 或 终 止 ， 基 金 管鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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理 人 要 书 面 通 知 基 金 托 管 人 。
银 行 间 交 易 结 算 方 式 采 用 券 款 对 付 的 ， 托 管 账 户 与 该 产 品 在 登 记 结 算 机 构 开 立 的 D V P
资 金 账 户 之 间 的 资 金 调 拨 ， 除 了 登 记 结 算 机 构 系 统 自 动 将 D V P 资 金 账 户 资 金 退 回 至 托 管 账 户
的 之 外 ， 应 当 由 基 金 管 理 人 出 具 资 金 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 审 核 无 误 后 执 行 。 由 于 基 金 管 理
人 未 及 时 出 具 指 令 导 致 该 产 品 在 基 金 托 管 账 户 的 头 寸 不 足 或 者 D V P 资 金 账 户 头 寸 不 足 导 致
的 损 失 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 。
基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 发 送 指 令 并 确 认 。 对 于 要 求 当 天 到 账 的 指 令 ， 必 须 在 当 天
1 5 ： 0 0 前 向 基 金 托 管 人 发 送 ， 1 5 ： 0 0 之 后 发 送 的 ， 基 金 托 管 人 尽 力 执 行 ， 但 不 能 保 证 划 账
成 功 。 如 果 要 求 当 天 某 一 时 点 到 账 的 指 令 ， 则 指 令 需 要 提 前 2 个 工 作 小 时 发 送 ， 并 相 关 付 款
条 件 已 经 具 备 。 对 新 股 申 购 网 下 发 行 业 务 ， 基 金 管 理 人 应 在 网 下 申 购 缴 款 日 （ T 日 ） 的 前 一
工 作 日 下 班 前 将 指 令 发 送 给 基 金 托 管 人 ， 指 令 发 送 时 间 最 迟 不 应 晚 于 T 日 上 午 1 0 ： 0 0 。 对
上 海 证 券 交 易 所 的 认 购 权 证 行 权 交 易 ， 基 金 管 理 人 应 于 行 权 日 1 4 ： 0 0 前 将 需 要 交 付 的 行 权
金 额 及 费 用 书 面 通 知 托 管 人 ， 托 管 人 在 1 6 ： 0 0 前 支 付 至 登 记 结 算 公 司 指 定 账 户 。 由 于 基 金
管 理 人 原 因 导 致 的 指 令 传 输 不 及 时 、 未 能 留 出 足 够 的 划 款 时 间 ， 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造
成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。 由 于 基 金 托 管 人 原 因 导 致 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 由 基
金 托 管 人 承 担 。
2 ． 指 令 的 确 认
基 金 托 管 人 应 指 定 专 人 接 收 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 预 先 通 知 基 金 管 理 人 其 名 单 ， 并 与 基 金
管 理 人 商 定 指 令 发 送 和 接 收 方 式 。 指 令 到 达 基 金 托 管 人 后 ， 基 金 托 管 人 应 指 定 专 人 立 即 审 慎
验 证 有 关 内 容 及 印 鉴 和 签 名 ， 如 有 疑 问 必 须 及 时 通 知 基 金 管 理 人 。
3 ． 指 令 的 时 间 和 执 行
基 金 托 管 人 对 指 令 验 证 后 ， 应 及 时 办 理 。 指 令 执 行 完 毕 后 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金
管 理 人 。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 时 ， 应 确 保 托 管 资 金 专 门 账 户 有 足 够 的 资 金 余 额 ， 对
基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 的 指 令 ， 基 金 托 管 人 可 不 予 执 行 ， 但
应 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 审 核 、 查 明 原 因 。 基 金 托 管 人 不 承 担 因 未 执 行 该 指 令
造 成 损 失 的 责 任 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 及 交 割 信
息 错 误 ， 指 令 中 重 要 信 息 模 糊 不 清 或 不 全 等 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 ， 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 错 误 时 ， 有 权 拒 绝 执 行 ， 并 及 时
通 知 基 金 管 理 人 改 正 。 如 需 撤 销 指 令 ， 基 金 管 理 人 应 出 具 书 面 说 明 ， 并 加 盖 业 务 用 章 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 暂 缓 、 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 法 规 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒
绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 ， 并 与 基 金 托 管 人 联 系 确
认 ， 由 此 造 成 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 未 按 照 基 金 管 理 人 指 令 执 行 的 处 理 方 法
基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 ， 未 按 照 基 金 管 理 人 发 送 的 有 效 资 金 划 拨 指 令 执 行 并 对 基 金 管
理 人 、 基 金 财 产 或 投 资 人 造 成 的 直 接 损 失 ， 由 基 金 托 管 人 赔 偿 由 此 造 成 的 直 接 损 失 。
（ 七 ） 更 换 被 授 权 人 员 的 程 序
基 金 管 理 人 更 换 被 授 权 人 、 更 改 或 终 止 对 被 授 权 人 的 授 权 ， 应 立 即 将 新 的 授 权 文 件 以 传
真 方 式 通 知 基 金 托 管 人 ， 并 经 电 话 确 认 后 生 效 ， 原 授 权 文 件 同 时 废 止 。 新 的 授 权 文 件 在 传 真
发 出 后 七 个 工 作 日 内 送 达 文 件 正 本 。 新 的 授 权 文 件 生 效 之 后 ， 正 本 送 达 之 前 ， 基 金 托 管 人 按
照 新 的 授 权 文 件 传 真 件 内 容 执 行 有 关 业 务 ， 如 果 新 的 授 权 文 件 正 本 与 传 真 件 内 容 不 同 ， 由 此
产 生 的 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 。 基 金 托 管 人 更 换 接 受 基 金 管 理 人 指 令 的 人 员 ， 应 提 前 以 邮 件
方 式 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 通 过 录 音 电 话 确 认 。
（ 八 ） 其 他 事 项
基 金 托 管 人 在 接 收 指 令 时 ， 应 对 指 令 的 要 素 是 否 齐 全 、 印 鉴 与 被 授 权 人 是 否 与 预 留 的 授
权 文 件 内 容 相 符 进 行 检 查 ， 如 发 现 问 题 ， 应 及 时 报 告 基 金 管 理 人 ， 基 金 托 管 人 对 执 行 基 金 管
理 人 的 合 法 指 令 对 基 金 财 产 造 成 的 损 失 不 承 担 赔 偿 责 任 。
基 金 参 与 认 购 未 上 市 债 券 时 ， 基 金 管 理 人 应 代 表 本 基 金 与 对 手 方 签 署 相 关 合 同 或 协 议 ，
明 确 约 定 债 券 过 户 具 体 事 宜 。 否 则 ， 基 金 管 理 人 需 对 所 认 购 债 券 的 过 户 事 宜 承 担 相 应 责 任 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排
（ 一 ） 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构
基 金 管 理 人 应 设 计 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 标 准 和 程 序 。 基 金 管 理 人 负 责 选
择 证 券 经 营 机 构 ， 租 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专 用 交 易 单 元 。 基 金 管 理 人 和 被 选 中 的 证 券 经
营 机 构 签 订 委 托 协 议 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 通 知 基 金 托 管 人 ， 并 将 于 被 选 中 证 券 经 营 机 构 签 订
的 交 易 单 元 使 用 协 议 及 时 送 达 基 金 托 管 人 ， 确 保 基 金 托 管 人 申 请 接 收 结 算 数 据 。 基 金 管 理 人
应 根 据 有 关 规 定 ， 在 基 金 的 半 年 度 报 告 和 年 度 报 告 中 将 所 选 证 券 经 营 机 构 的 有 关 情 况 、 基 金
通 过 该 证 券 经 营 机 构 买 卖 证 券 的 成 交 量 、 回 购 成 交 量 和 支 付 的 佣 金 等 予 以 披 露 ， 并 将 该 等 情
况 及 基 金 交 易 单 元 号 、 佣 金 费 率 等 基 本 信 息 以 及 变 更 情 况 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 。
（ 二 ） 基 金 投 资 证 券 后 的 清 算 交 收 安 排
1 ． 清 算 与 交 割
根 据 《 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 结 算 备 付 金 管 理 办 法 》 ， 在 每 月 前 3 个 工 作 日 内 ，
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 结 算 参 与 人 的 最 低 结 算 备 付 金 、 结 算 保 证 金 限 额 进 行 重 新
核 算 、 调 整 。 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 调 整 最 低 结 算 备 付 金 、 结 算 保 证
金 当 日 ， 在 资 金 调 节 表 中 反 映 调 整 后 的 最 低 备 付 金 和 结 算 保 证 金 。 基 金 管 理 人 应 预 留 最 低 备
付 金 和 结 算 保 证 金 ， 并 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 确 定 的 实 际 最 低 备 付 金 、 结 算 保
证 金 数 据 为 依 据 安 排 资 金 运 作 ， 调 整 所 需 的 现 金 头 寸 。 基 金 合 同 终 止 后 ， 中 登 根 据 结 算 规 则 ，
调 增 基 金 的 结 算 备 付 以 及 交 易 保 证 金 ， 基 金 管 理 人 应 配 合 基 金 托 管 人 ， 向 基 金 托 管 人 及 时 划
付 调 增 款 项 ， 以 便 基 金 托 管 人 履 行 交 收 职 责 。
基 金 托 管 人 负 责 基 金 买 卖 证 券 的 清 算 交 收 。 场 内 资 金 结 算 由 基 金 托 管 人 根 据 中 国 证 券 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 结 算 数 据 办 理 ； 场 外 资 金 汇 划 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 交 易 划 款
指 令 具 体 办 理 。 实 行 场 内 T + 0 非 担 保 交 收 的 资 金 清 算 按 照 基 金 托 管 人 的 相 关 规 定 流 程 执 行 。
如 果 因 为 基 金 托 管 人 自 身 原 因 在 清 算 上 造 成 基 金 财 产 的 损 失 ， 应 由 基 金 托 管 人 负 责 赔 偿 ；
如 果 因 为 基 金 管 理 人 未 事 先 通 知 基 金 托 管 人 增 加 交 易 单 元 等 事 宜 ， 致 使 基 金 托 管 人 接 收 数 据
不 完 整 ， 造 成 清 算 差 错 的 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 ； 如 果 因 为 基 金 管 理 人 未 事 先 通 知 需 要 单 独
结 算 的 交 易 ， 造 成 基 金 资 产 损 失 的 由 基 金 管 理 人 承 担 ； 如 果 由 于 基 金 管 理 人 违 反 市 场 操 作 规
则 的 规 定 进 行 超 买 、 超 卖 及 质 押 券 欠 库 等 原 因 造 成 基 金 投 资 清 算 困 难 和 风 险 的 ， 基 金 托 管 人
发 现 后 应 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ， 由 此 给 基 金 托 管 人 、 本 基 金 和 基 金
托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 造 成 的 直 接 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 、 必 要 措 施 ， 确 保 T 日 日 终 有 足 够 的 资 金 头 寸 完 成 T + 1 日 的 场
内 投 资 交 易 资 金 结 算 ； 如 因 基 金 管 理 人 原 因 导 致 资 金 头 寸 不 足 ， 基 金 管 理 人 应 在 T + 1 日 上 午
1 1 ： 0 0 前 补 足 透 支 款 项 ， 确 保 资 金 清 算 。 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 结 算 规 定 ，
基 金 管 理 人 在 进 行 融 资 回 购 业 务 时 ， 用 于 融 资 回 购 的 债 券 将 作 为 偿 还 融 资 回 购 到 期 购 回 款 的
质 押 券 。 如 因 基 金 管 理 人 原 因 造 成 债 券 回 购 交 收 违 约 ， 导 致 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 对 质 押 券
进 行 处 置 造 成 的 投 资 风 险 和 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
如 果 由 于 基 金 管 理 人 的 原 因 导 致 基 金 托 管 人 发 生 证 券 资 金 交 收 违 约 行 为 ， 基 金 托 管 人 有
权 在 电 话 通 知 基 金 管 理 人 后 ， 在 中 登 公 司 规 定 的 时 点 前 报 告 该 公 司 ， 申 报 基 金 管 理 人 交 易 的
证 券 及 / 或 资 金 暂 不 交 付 。 违 约 交 收 的 证 券 或 资 金 、 利 息 及 违 约 罚 金 等 在 规 定 的 时 间 内 得 以
补 足 的 ， 中 登 公 司 向 基 金 托 管 人 交 付 相 应 的 证 券 或 资 金 。 否 则 ， 中 登 公 司 将 处 分 相 应 的 证 券
或 资 金 用 以 弥 补 交 收 违 约 及 违 约 罚 金 等 ， 不 足 部 分 中 登 公 司 依 法 继 续 追 偿 。
基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 托 管 人 在 执 行 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 时 ， 基 金 资 金 账 户 或 资
金 交 收 账 户 （ 除 登 记 公 司 收 保 或 冻 结 资 金 外 ） 上 有 充 足 的 资 金 。 基 金 的 资 金 头 寸 不 足 时 ， 基
金 托 管 人 有 权 拒 绝 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 ， 但 应 及 时 通 知 资 产 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 发
送 划 款 指 令 时 应 充 分 考 虑 基 金 托 管 人 的 划 款 处 理 时 间 。 在 基 金 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下 ， 基 金
托 管 人 对 基 金 管 理 人 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 的 指 令 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 。
2 ． 交 易 记 录 、 资 金 和 证 券 账 目 核 对 的 时 间 和 方 式
（ 1 ） 交 易 记 录 的 核 对
基 金 管 理 人 按 日 进 行 交 易 记 录 的 核 对 。 每 日 对 外 披 露 净 值 之 前 ， 必 须 保 证 当 天 所 有 实 际
交 易 记 录 与 基 金 会 计 账 簿 上 的 交 易 记 录 完 全 一 致 。 如 果 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账 簿 记 录 不 一 致 ，
造 成 基 金 会 计 核 算 不 完 整 或 不 真 实 ， 由 此 导 致 的 损 失 由 责 任 方 承 担 。
（ 2 ） 资 金 账 目 的 核 对
资 金 账 目 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 日 核 实 。
（ 3 ） 证 券 账 目 的 核 对
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 交 易 日 结 束 后 核 对 基 金 证 券 账 目 ， 确 保 双 方 账 目 相 符 。 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 月 末 核 对 实 物 证 券 账 目 。
（ 三 ） 基 金 申 购 和 赎 回 业 务 处 理 的 基 本 规 定
1 ． 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 确 认 、 清 算 由 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 登 记 机 构 负 责 。
2 ． 基 金 管 理 人 应 将 每 个 开 放 日 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 数 据 传 送 给 基 金 托 管
人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 数 据 真 实 性 负 责 。 基 金 托 管 人 应鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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及 时 查 收 申 购 及 转 入 资 金 的 到 账 情 况 并 根 据 基 金 管 理 人 指 令 及 时 划 付 赎 回 及 转 出 款 项 。
3 ． 基 金 管 理 人 应 保 证 本 基 金 （ 或 本 基 金 管 理 人 委 托 ） 的 登 记 机 构 每 个 工 作 日 1 5 ： 0 0
前 以 双 方 约 定 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 送 前 一 开 放 日 经 确 认 的 基 金 申 购 和 赎 回 的 数 据 ， 并 保 证
相 关 数 据 的 准 确 、 完 整 。 特 殊 情 况 时 ， 双 方 协 商 处 理 。
4 ． 登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 托 管 人 建 立 的 系 统 发 送 有 关 数 据 （ 包 括 电 子 数 据 和 盖 章 生 效
的 纸 制 清 算 汇 总 表 ） ， 如 因 各 种 原 因 ， 该 系 统 无 法 正 常 发 送 ， 双 方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 。 基
金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 的 数 据 ， 双 方 各 自 按 有 关 规 定 保 存 。
5 ． 如 基 金 管 理 人 委 托 其 他 机 构 办 理 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 ， 应 保 证 上 述 相 关 事 宜 按 时
进 行 。 否 则 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 相 应 的 责 任 。
6 ． 关 于 清 算 专 用 账 户 的 设 立 和 管 理
为 满 足 申 购 、 赎 回 及 分 红 资 金 汇 划 的 需 要 ， 由 基 金 管 理 人 开 立 资 金 清 算 的 专 用 账 户 ， 该
账 户 由 登 记 机 构 管 理 。
7 ． 对 于 基 金 申 购 过 程 中 产 生 的 应 收 款 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日
期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 应 收 款 没 有 到 达 托 管 资 金 专 门 账 户 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知
基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 ， 由 此 造 成 基 金 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿
基 金 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 予 以 必 要 的 协 助 与 配 合 。
8 ． 赎 回 和 分 红 资 金 划 拨 规 定
拨 付 赎 回 款 或 进 行 基 金 分 红 时 ， 如 基 金 资 金 账 户 有 足 够 的 资 金 ， 基 金 托 管 人 应 按 时 拨 付 ；
因 基 金 资 金 账 户 没 有 足 够 的 资 金 ， 导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 拨 付 ， 如 系 基 金 管 理 人 的 原 因 造
成 ， 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 款 义 务 。
9 ． 资 金 指 令
除 申 购 款 项 到 达 基 金 资 金 账 户 需 双 方 按 约 定 方 式 对 账 外 ， 回 购 到 期 付 款 和 与 投 资 有 关 的
付 款 、 赎 回 和 分 红 资 金 划 拨 时 ， 基 金 管 理 人 需 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 。
资 金 指 令 的 格 式 、 内 容 、 发 送 、 接 收 和 确 认 方 式 等 与 投 资 指 令 相 同 。
（ 四 ） 申 赎 净 额 结 算
基 金 托 管 账 户 与 基 金 清 算 账 户 间 的 资 金 结 算 遵 循 “ 全 额 清 算 、 净 额 交 收 ” 的 原 则 ， 每 日
按 照 基 金 托 管 账 户 应 收 资 金 与 应 付 资 金 的 差 额 来 确 定 基 金 托 管 账 户 净 应 收 额 或 净 应 付 额 ， 以
此 确 定 资 金 交 收 额 。 如 当 日 托 管 账 户 为 净 应 收 额 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 交 收 日 1 5 ： 0 0 之 前 从
基 金 清 算 账 户 划 到 基 金 托 管 账 户 ， 基 金 托 管 人 在 资 金 到 账 后 应 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ； 如 当 日
托 管 账 户 为 净 应 付 额 时 ， 基 金 托 管 人 按 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 将 托 管 账 户 净 应 付 额 在 交 收 日鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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1 2 ： 0 0 之 前 划 往 基 金 清 算 账 户 ， 基 金 托 管 人 在 资 金 划 出 后 立 即 通 知 基 金 管 理 人 。
当 存 在 托 管 资 金 专 门 账 户 净 应 付 额 时 ， 如 基 金 资 金 账 户 有 足 够 的 资 金 ， 基 金 托 管 人 应 按
时 拨 付 ； 因 基 金 资 金 账 户 没 有 足 够 的 资 金 ， 导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 拨 付 ， 基 金 托 管 人 应 及
时 通 知 基 金 管 理 人 ， 如 系 基 金 管 理 人 的 原 因 造 成 ， 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 托 管 人 不 承
担 垫 款 义 务 。
（ 五 ） 基 金 转 换
1 ． 在 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 开 展 转 换 业 务 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 函 告 基 金
托 管 人 并 就 相 关 事 宜 进 行 协 商 。
2 ． 基 金 托 管 人 将 根 据 基 金 管 理 人 传 送 的 基 金 转 换 数 据 进 行 账 务 处 理 ， 具 体 资 金 清 算 和
数 据 传 递 的 时 间 、 程 序 及 托 管 协 议 当 事 人 承 担 的 权 责 按 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告 执 行 。
3 ． 本 基 金 开 展 基 金 转 换 业 务 应 按 相 关 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 进 行 公 告 。
（ 六 ） 基 金 现 金 分 红
1 ． 基 金 管 理 人 确 定 分 红 方 案 通 知 基 金 托 管 人 ， 双 方 核 定 后 依 照 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 ． 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 对 基 金 分 红 进 行 账 务 处 理 并 核 对 后 ， 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 现 金 红 利 的 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 将 资 金 划 入 指 定 账 户 。
3 ． 基 金 管 理 人 在 下 达 指 令 时 ， 应 给 基 金 托 管 人 留 出 必 需 的 划 款 时 间 。
（ 七 ） 投 资 银 行 存 款 的 特 别 约 定
1 ． 本 基 金 投 资 银 行 存 款 前 ， 应 与 基 金 托 管 人 签 署 《 证 券 投 资 基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 风
险 控 制 补 充 协 议 》 。
2 ． 本 基 金 投 资 银 行 存 款 ， 必 须 采 用 双 方 认 可 的 方 式 办 理 。
3 ． 基 金 管 理 人 投 资 银 行 存 款 或 办 理 存 款 支 取 时 ， 应 提 前 书 面 通 知 基 金 托 管 人 ， 以 便 基
金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 履 行 相 应 的 业 务 操 作 程 序 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 与 完 成 的 时 间 及 程 序
1 ． 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 交 易
日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第
四 位 四 舍 五 入 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2 ． 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 基 金 合 同
的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 交 易 日 对 基 金 资 产 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 以
双 方 约 定 的 方 式 发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 并 以 双 方 约 定 的 方 式 将 复 核 结
果 传 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 依 据 基 金 合 同 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 对 外 公 布 。
（ 二 ） 基 金 资 产 估 值 方 法 和 特 殊 情 形 的 处 理
1 ． 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 和 负 债 。
2 ． 估 值 方 法
（ 1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价
（ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机
构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日
后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投
资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
2 ） 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 （ 另 有 规 定 的 除 外 ） ， 选 取 第 三
方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 进 行 估 值 ；
3 ） 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的 可 转 换 债 券 ， 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 可 转 换 债 券 收 盘 价 中
所 含 债 券 应 收 利 息 后 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未
发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价
进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及
重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
4 ） 对 在 交 易 所 市 场 挂 牌 转 让 的 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ，
在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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5 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。
（ 2 ） 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 。
2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定
确 定 公 允 价 值 。
（ 3 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 。
（ 4 ） 中 小 企 业 私 募 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 估 值 。 如 使 用 的 估 值 技 术 难 以 确 定
和 计 量 其 公 允 价 值 的 ， 按 成 本 估 值 。 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所
处 的 市 场 分 别 估 值 。
（ 5 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 6 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最
新 规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基
金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算
结 果 对 外 予 以 公 布 。
3 ． 特 殊 情 形 的 处 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 （ 5 ） 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基
金 份 额 净 值 错 误 处 理 。
由 于 证 券 交 易 所 、 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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的 基 金 资 产 净 值 计 算 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基
金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
（ 三 ） 基 金 份 额 净 值 错 误 的 处 理 方 式
1 ． 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 （ 含 第 3 位 ） 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值 错
误 ； 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 采 取 合
理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通
报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 0 % 时 ， 基 金 管 理 人 应
当 公 告 ； 当 发 生 净 值 计 算 错 误 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 处 理 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造
成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。
2 ． 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔 偿 ：
（ 1 ） 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 双
方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按 基 金 管 理 人 的 建 议 执 行 ， 由 此 给 基 金 份
额 持 有 人 和 基 金 财 产 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
（ 2 ） 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 而 且 基 金 托
管 人 未 对 计 算 过 程 提 出 疑 义 或 要 求 基 金 管 理 人 书 面 说 明 ， 基 金 份 额 净 值 出 错 且 造 成 基 金 份 额
持 有 人 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投 资 者 或 基 金
支 付 的 赔 偿 金 额 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 和 托 管 费 的 比 例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
（ 3 ） 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核
对 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结
果 对 外 公 布 ， 如 果 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 了 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
（ 4 ） 由 于 一 方 提 供 的 信 息 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基 金 份 额 持
有 人 和 基 金 财 产 的 损 失 ， 由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔 付 。
3 ． 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金 管
理 人 计 算 结 果 为 准 。
4 ． 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 另 有 通 行 做 法 ，
双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
（ 四 ） 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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3 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 。
（ 五 ） 基 金 会 计 制 度
按 国 家 有 关 部 门 规 定 的 会 计 制 度 执 行 。
（ 六 ） 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 分 别
独 立 地 设 置 、 记 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 。 若 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 会 计 处 理 方 法 存
在 分 歧 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而
影 响 到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
（ 七 ） 基 金 财 务 报 表 与 报 告 的 编 制 和 复 核
1 ． 财 务 报 表 的 编 制
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 编 制 ， 基 金 托 管 人 复 核 。
2 ． 报 表 复 核
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 ， 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符 时 ，
应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 共 同 查 出 原 因 ， 进 行 调 整 ， 直 至 双 方 数 据 完 全 一 致 。
3 ． 财 务 报 表 的 编 制 与 复 核 时 间 安 排
（ 1 ） 报 表 的 编 制
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 基 金 季 度 报 告 的 编 制 ； 在 上
半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 完 成 基 金 半 年 度 报 告 的 编 制 ； 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 完 成 基 金 年
度 报 告 的 编 制 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经 过 审 计 。 基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ，
基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。
（ 2 ） 报 表 的 复 核
基 金 管 理 人 应 及 时 完 成 报 表 编 制 ， 将 有 关 报 表 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在 复 核
过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ，
调 整 以 国 家 有 关 规 定 为 准 。
基 金 管 理 人 应 留 足 充 分 的 时 间 ， 便 于 基 金 托 管 人 复 核 相 关 报 表 及 报 告 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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九 、 基 金 收 益 分 配
基 金 收 益 分 配 是 指 按 规 定 将 基 金 的 可 分 配 收 益 按 基 金 份 额 进 行 比 例 分 配 。
（ 一 ） 基 金 收 益 分 配 的 原 则
基 金 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 ：
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 1 2 次 ， 每 次
收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 该 次 可 供 分 配 利 润 的 2 0 % ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进
行 收 益 分 配 ；
2 、 本 基 金 收 益 分 配 采 用 现 金 方 式 ；
3 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ， 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净
值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ；
4 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
5 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 二 ） 基 金 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2 个 工 作 日 内 在 指
定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
1 5 个 工 作 日 。
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现
金 红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额
持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 《 业 务 规 则 》 执 行 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 、 基 金 信 息 披 露
（ 一 ） 保 密 义 务
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 应 按 法 律 法 规 、 基 金 合 同 的 有 关 规 定 进 行 信 息 披 露 ， 拟 公 开 披
露 的 信 息 在 公 开 披 露 之 前 应 予 保 密 。 除 按 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 进 行 信 息 披 露 外 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 运 作 中 产 生 的 信
息 以 及 从 对 方 获 得 的 业 务 信 息 应 予 保 密 。 但 是 ， 如 下 情 况 不 应 视 为 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人
违 反 保 密 义 务 ：
1 ． 非 因 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 保 密 信 息 被 披 露 、 泄 露 或 公 开 ；
2 ． 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 为 遵 守 和 服 从 法 院 判 决 或 裁 定 、 仲 裁 裁 决 或 中 国 证 监 会 等
监 管 机 构 的 命 令 、 决 定 所 做 出 的 信 息 披 露 或 公 开 ；
3 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 要 求 保 密 的 前 提 下 对 自 身 聘 请 的 外 部 法 律 顾 问 、 财 务 顾
问 、 审 计 人 员 、 技 术 顾 问 等 做 出 的 必 要 信 息 披 露 。
（ 二 ） 信 息 披 露 的 内 容
基 金 的 信 息 披 露 内 容 主 要 包 括 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 基 金 份 额 发 售 公 告 、
基 金 募 集 情 况 、 基 金 合 同 生 效 公 告 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价
格 、 基 金 定 期 报 告 （ 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告 ） 、 临 时 报 告 、 澄
清 公 告 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。 基 金 年 度 报 告 需 经 具 有 从
事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 审 计 后 ， 方 可 披 露 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 信 息 披 露 中 的 职 责 和 信 息 披 露 程 序
1 ． 职 责
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 信 息 披 露 过 程 中 应 以 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 宗 旨 ， 诚 实
信 用 ， 严 守 秘 密 。 基 金 管 理 人 负 责 办 理 与 基 金 有 关 的 信 息 披 露 事 宜 ， 基 金 托 管 人 应 当 按 照 相
关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 于 基 金 合 同 和 本 协 议 约 定 的 应 由 基 金 托 管 人 复 核 的 事 项 进
行 复 核 ， 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 予 以 公 布 。
对 于 不 需 要 基 金 托 管 人 （ 或 基 金 管 理 人 ） 复 核 的 信 息 ， 基 金 管 理 人 （ 或 基 金 托 管 人 ） 在
公 告 前 应 告 知 基 金 托 管 人 （ 或 基 金 管 理 人 ） 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 、 互 相 监 督 ， 保 证 其 履 行 按 照 法 定 方 式 和 限 时 披 露
的 义 务 。
基 金 管 理 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 的 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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定 的 全 国 性 报 刊 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 等 媒 介 披 露 。 根 据 法 律 法 规 应 由 基 金 托 管 人 公 开
披 露 的 信 息 ， 基 金 托 管 人 将 通 过 指 定 报 刊 或 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 公 开 披 露 。
当 出 现 下 述 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 暂 停 或 延 迟 披 露 基 金 相 关 信 息 ：
（ 1 ） 不 可 抗 力 ；
（ 2 ） 发 生 暂 停 估 值 的 情 形 ；
（ 3 ） 出 现 基 金 管 理 人 认 为 属 于 会 导 致 基 金 管 理 人 不 能 出 售 或 评 估 基 金 资 产 的 紧 急 事 故
的 任 何 情 况 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 情 况 。
2 ． 程 序
按 有 关 规 定 须 经 基 金 托 管 人 复 核 的 信 息 披 露 文 件 ， 由 基 金 管 理 人 起 草 、 并 经 基 金 托 管 人
复 核 后 由 基 金 管 理 人 公 告 。 发 生 基 金 合 同 中 规 定 需 要 披 露 的 事 项 时 ， 按 基 金 合 同 规 定 公 布 。
3 ． 信 息 文 本 的 存 放
予 以 披 露 的 信 息 文 本 ， 存 放 在 基 金 管 理 人 / 基 金 托 管 人 处 ， 投 资 者 可 以 免 费 查 阅 。 在 支
付 工 本 费 后 可 在 合 理 时 间 获 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 保 证
文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 一 、 基 金 费 用
（ 一 ） 基 金 管 理 费 的 计 提 比 例 和 计 提 方 法
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 7 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 7 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
（ 二 ） 基 金 托 管 费 的 计 提 比 例 和 计 提 方 法
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
（ 三 ） 基 金 相 关 账 户 开 户 费 用 、 证 券 交 易 费 用 、 基 金 财 产 划 拨 支 付 的 银 行 费 用 、 账 户 维
护 费 、 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金
有 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 等 根 据 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 列 入
或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 ． 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 ． 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 ． 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 ． 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 五 ） 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管
理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
（ 六 ） 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 的 复 核 程 序 、 支 付 方 式 和 时 间
1 ． 复 核 程 序
基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 计 提 的 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 等 ， 根 据 本 托 管 协 议 和 基 金 合鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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同 的 有 关 规 定 进 行 复 核 。
2 ． 支 付 方 式 和 时 间
基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指
令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 ， 或 在 双 方 复 核
数 据 后 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 自 动 支 付 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。
（ 七 ） 违 规 处 理 方 式
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 从 基 金 财 产 中 列 支 费 用 时 ， 基 金 托 管 人 可 要 求 基 金 管 理 人 予 以 说 明
解 释 ， 如 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 基 金 托 管 人 可 拒 绝 支 付 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 二 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
基 金 份 额 持 有 人 名 册 至 少 应 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持
有 人 名 册 由 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 分 别 保
管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 保 存 期 不 少 于 1 5 年 。 如 不 能 妥 善 保 管 ， 则 按 相 关 法 规 承 担 责 任 。
在 基 金 托 管 人 要 求 或 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会
权 益 登 记 日 、 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ， 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交 基 金 托 管 人 ， 不 得 无 故 拒
绝 或 延 误 提 供 ， 并 保 证 其 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持
有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 ， 除 非 法 律 、 法 规 、 规 章 另
有 规 定 ， 有 权 机 关 另 有 要 求 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 三 、 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存
（ 一 ） 档 案 保 存
基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。 基 金 托
管 人 应 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 都 应 当 按 规 定 的 期 限 保 管 。 保 存 期 限 不 少 于 1 5 年 。
（ 二 ） 合 同 档 案 的 建 立
1 ． 基 金 管 理 人 签 署 重 大 合 同 文 本 后 ， 应 及 时 将 合 同 文 本 正 本 送 达 基 金 托 管 人 处 。
2 ． 基 金 管 理 人 应 及 时 将 与 本 基 金 账 务 处 理 、 资 金 划 拨 等 有 关 的 合 同 、 协 议 传 真 基 金 托
管 人 。
（ 三 ） 变 更 与 协 助
若 基 金 管 理 人 / 基 金 托 管 人 发 生 变 更 ， 未 变 更 的 一 方 有 义 务 协 助 变 更 后 的 接 任 人 接 收 相
应 文 件 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 各 自 职 责 完 整 保 存 原 始 凭 证 、 记 账 凭 证 、 基 金 账 册 、
交 易 记 录 和 重 要 合 同 等 ， 承 担 保 密 义 务 并 保 存 至 少 1 5 年 以 上 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换
（ 一 ） 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 情 形
1 ． 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 情 形
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ：
（ 1 ） 被 依 法 取 消 基 金 管 理 资 格 ；
（ 2 ） 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
（ 3 ） 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 。
2 ． 基 金 管 理 人 的 更 换 程 序
更 换 基 金 管 理 人 必 须 依 照 如 下 程 序 进 行 ：
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 管 理 人 由 基 金 托 管 人 或 由 单 独 或 合 计 持 有 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 基
金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ；
（ 2 ） 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 基 金 管 理 人 职 责 终 止 后 6 个 月 内 对 被 提 名 的 基 金 管
理 人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分
之 二 ） 表 决 通 过 ；
（ 3 ） 临 时 基 金 管 理 人 ： 新 任 基 金 管 理 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监 会 指 定 临 时 基 金 管 理 人 ；
（ 4 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 选 任 基 金 管 理 人 的 决 议 须 经 中 国 证 监 会 备 案 ；
（ 5 ） 公 告 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 由 基 金 托 管 人 在 更 换 基 金 管 理 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大
会 决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ；
（ 6 ） 交 接 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 基 金 管 理 人 应 妥 善 保 管 基 金 管 理 业 务 资 料 ， 及 时
向 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 办 理 基 金 管 理 业 务 的 移 交 手 续 ， 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任
基 金 管 理 人 应 及 时 接 收 。 新 任 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 核 对 基 金 资 产 总 值 ；
（ 7 ） 审 计 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 基 金
财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 ；
（ 8 ） 基 金 名 称 变 更 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 如 果 原 任 或 新 任 基 金 管 理 人 要 求 ， 应 按 其 要
求 替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 基 金 管 理 人 有 关 的 名 称 字 样 。
3 . 原 任 基 金 管 理 人 职 责 终 止 后 ， 新 任 基 金 管 理 人 或 基 金 临 时 管 理 人 接 受 基 金 管 理 业 务
前 ， 原 任 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 需 采 取 审 慎 措 施 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 不 对 基 金 份 额 持 有
人 的 利 益 造 成 损 失 ， 并 有 义 务 协 助 新 任 基 金 管 理 人 或 临 时 基 金 管 理 人 尽 快 恢 复 基 金 财 产 的 投鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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资 运 作 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 情 形
1 ． 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 情 形
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ：
（ 1 ） 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 ；
（ 2 ） 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
（ 3 ） 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 。
2 ． 基 金 托 管 人 的 更 换 程 序
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 托 管 人 由 基 金 管 理 人 或 由 单 独 或 合 计 持 有 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 基
金 份 额 的 基 金 持 有 人 提 名 ；
（ 2 ） 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 基 金 托 管 人 职 责 终 止 后 6 个 月 内 对 被 提 名 的 基 金 托
管 人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分
之 二 ） 表 决 通 过 ；
（ 3 ） 临 时 基 金 托 管 人 ： 新 任 基 金 托 管 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监 会 指 定 临 时 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 基 金 托 管 人 的 决 议 须 经 中 国 证 监 会 备 案 ；
（ 5 ） 公 告 ： 基 金 托 管 人 更 换 后 ， 由 基 金 管 理 人 在 更 换 基 金 托 管 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大
会 决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ；
（ 6 ） 交 接 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 妥 善 保 管 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 资 料 ， 及
时 办 理 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 的 移 交 手 续 ， 新 任 基 金 托 管 人 或 者 临 时 基 金 托 管 人 应 当 及 时
接 收 。 新 任 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 总 值 ；
（ 7 ） 审 计 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 基 金
财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 ． 原 基 金 托 管 人 职 责 终 止 后 ， 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人 接 受 基 金 财 产 和 基 金
托 管 业 务 前 ， 原 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 需 采 取 审 慎 措 施 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 不 对 基 金 份
额 持 有 人 的 利 益 造 成 损 失 ， 并 有 义 务 协 助 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人 尽 快 交 接 基 金 资
产 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 同 时 更 换 的 条 件 和 程 序
1 、 提 名 ： 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 ， 由 单 独 或 合 计 持 有 基 金 总 份 额 1 0 %
以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 新 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 ；鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 分 别 按 上 述 程 序 进 行 ；
3 、 公 告 ： 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 基 金
份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 联 合 公 告 。
（ 四 ） 新 基 金 管 理 人 或 临 时 基 金 管 理 人 接 收 基 金 管 理 业 务 或 新 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托
管 人 接 收 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 前 ， 原 基 金 管 理 人 或 原 基 金 托 管 人 应 继 续 履 行 相 关 职 责 ，
并 保 证 不 做 出 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 造 成 损 害 的 行 为 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 五 、 禁 止 行 为
本 托 管 协 议 当 事 人 禁 止 从 事 的 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ：
（ 一 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投
资 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ， 基 金 托 管 人 不 公 平 地 对 待 其 托
管 的 不 同 基 金 财 产 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第
三 人 牟 取 利 益 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 他 人 泄 露 基 金 运 作 和 管 理 过 程 中 任 何 尚 未 按 法 律 法 规
规 定 的 方 式 公 开 披 露 的 信 息 。
（ 六 ） 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 投 资 指 令 和 赎 回 资 金 的 划
拨 指 令 ， 或 违 规 向 基 金 托 管 人 发 出 指 令 。
（ 七 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 行 政 上 、 财 务 上 不 独 立 ， 其 高 级 管 理 人 员 和 其 他 从 业
人 员 相 互 兼 职 。
（ 八 ） 基 金 托 管 人 私 自 动 用 或 处 分 基 金 财 产 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 合 法 指 令 、 基 金 合 同 或
托 管 协 议 的 规 定 进 行 处 分 的 除 外 。
（ 九 ） 基 金 财 产 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
1 、 承 销 证 券 ；
2 、 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
3 、 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
4 、 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
5 、 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
6 、 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
7 、 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者
与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交
易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建
立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经
过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
（ 十 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 行 为 ， 以 及 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 中
国 证 监 会 规 定 禁 止 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 从 事 的 其 他 行 为 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 六 、 基 金 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（ 一 ） 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 托 管 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不
得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 备 案 后 生 效 。
（ 二 ） 基 金 托 管 协 议 终 止 出 现 的 情 形
1 ． 基 金 合 同 终 止 ；
2 ． 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
3 ． 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
4 ． 发 生 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小
组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
5 ． 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
6 ． 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
7 ． 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
8 ． 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 七 、 违 约 责 任
（ 一 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 履 行 本 托 管 协 议 或 履 行 本 托 管 协 议 不 符 合 约 定 的 ， 应
当 承 担 违 约 责 任 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 履 行 各 自 职 责 的 过 程 中 ， 违 反 《 基 金 法 》 或 者 基 金 合
同 和 本 托 管 协 议 约 定 ， 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 分 别 对 各 自 的 行 为
依 法 承 担 赔 偿 责 任 ； 因 共 同 行 为 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 承 担 连 带
赔 偿 责 任 。 对 损 失 的 赔 偿 ， 仅 限 于 直 接 损 失 。
（ 三 ） 一 方 当 事 人 违 约 ， 给 另 一 方 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 应 就 直 接 损 失 进 行 赔 偿 ； 给 基 金
财 产 造 成 损 失 的 ， 应 就 直 接 损 失 进 行 赔 偿 ， 另 一 方 当 事 人 有 权 利 及 义 务 代 表 基 金 向 违 约 方 追
偿 。 但 是 如 发 生 下 列 情 况 ， 当 事 人 可 以 免 责 ：
1 ． 不 可 抗 力 ；
2 ． 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规 定 作 为 或 不 作
为 而 造 成 的 损 失 等 ；
3 ． 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 投 资 或 不 投 资 造 成 的 损 失 等 。
（ 四 ） 一 方 当 事 人 违 约 ， 另 一 方 当 事 人 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时 采 取 必 要 的 措 施 ， 尽 力
防 止 损 失 的 扩 大 。
（ 五 ） 违 约 行 为 虽 已 发 生 ， 但 本 托 管 协 议 能 够 继 续 履 行 的 ， 在 最 大 限 度 地 保 护 基 金 份 额
持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 继 续 履 行 本 托 管 协 议 。
（ 六 ） 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现 差 错 ， 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造
成 基 金 财 产 或 投 资 人 损 失 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由 此 造 成 的 影 响 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 八 、 争 议 解 决 方 式
因 本 托 管 协 议 产 生 或 与 之 相 关 的 争 议 ， 双 方 当 事 人 应 通 过 协 商 、 调 解 解 决 ， 协 商 、 调 解
不 能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 华 南 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 华 南 国 际 经 济
贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 深 圳 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对
各 方 当 事 人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 各 自 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 托 管 协 议 适 用 于 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十 九 、 托 管 协 议 的 效 力
双 方 对 托 管 协 议 的 效 力 约 定 如 下 ：
（ 一 ） 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 监 会 申 请 发 售 基 金 份 额 时 提 交 的 托 管 协 议 草 案 ， 应 经 托 管
协 议 当 事 人 双 方 盖 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 章 ， 协 议 当 事 人 双 方 根 据 中 国 证 监 会
的 意 见 修 改 托 管 协 议 草 案 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 注 册 的 文 本 为 正 式 文 本 。
（ 二 ） 托 管 协 议 自 基 金 合 同 成 立 之 日 起 成 立 ， 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 生 效 。 托 管 协 议 的
有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 。
（ 三 ） 托 管 协 议 自 生 效 之 日 起 对 托 管 协 议 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
（ 四 ） 本 托 管 协 议 一 式 六 份 ， 协 议 双 方 各 持 二 份 ， 上 报 中 国 证 监 会 二 份 ， 每 份 具 有 同 等
法 律 效 力 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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二 十 、 其 他 事 项
如 发 生 有 权 司 法 机 关 依 法 冻 结 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 份 额 时 ， 基 金 管 理 人 应 予 以 配 合 ，
承 担 司 法 协 助 义 务 。
除 本 托 管 协 议 有 明 确 定 义 外 ， 本 托 管 协 议 的 用 语 定 义 适 用 基 金 合 同 的 约 定 。 本 托 管 协 议
未 尽 事 宜 ， 当 事 人 依 据 基 金 合 同 、 有 关 法 律 法 规 等 规 定 协 商 办 理 。鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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二 十 一 、 托 管 协 议 的 签 订
本 托 管 协 议 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 认 可 后 ， 由 该 双 方 当 事 人 在 基 金 托 管 协 议 上 盖 章 ，
并 由 各 自 的 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 署 ， 并 注 明 基 金 托 管 协 议 的 签 订 地 点 和 签 订 日 期 。
