东方红汇阳债券：基金份额发售公告查看PDF公告
东方红汇阳债券型证券投资基金
份 额发售公告
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东 方红汇 阳债券型 证券投 资基金
基金 份额 发售公告
基金管理 人：上 海 东方证券 资产管 理 有限公司
基金托管 人： 中 国 银行股份 有限公 司
二 ○一六 年四月 二十 五日
东方红汇阳债券型证券投资基金
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重要提示
1、东 方红 汇阳 债券 型证 券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ）的 募集 申请 经中 国 证监会
2016 年4 月 11 日证 监许 可 【2016】738 号文 准 予注 册 。 中 国证 券监 督管 理委 员会 （ 以下 简
称 “ 中 国证 监会 ” ） 对 本基 金的注册 并 不代 表中 国证 监会对 本基 金的 风险 和收 益 做出 实质 性
判断、 推荐 或者 保证 。
2、本 基金 是契 约型 、开 放 式证券 投资 基金 。
3、本基金 A 类基金份 额的基金代码为 002701 ，C 类基金份额的基金 代码为
002702。
4、 本基 金的 管理 人为 上海 东方证 券资 产管 理有 限公 司 （以 下简 称 “本 公司 ” 或 “东 证
资管” ） ， 本 基金 的 基 金注 册登记 人为 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司（ 以下 简称“ 中登 公
司” ） ， 基金 托管 人为 中国 银行 股 份有 限公 司 （ 以下 简称 “ 中国 银行 ” ）。
5、 本基 金的 发售 对象 为符 合法律 法规 规定 的可 投资 于证券 投资 基金 的个 人投 资 人、机
构投资 人和 合格 境外 机构 投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他
投资人 。
6、 本基 金将 自2016 年4 月28 日 至2016 年 5 月 20 日通过 基金 管理 人指 定的 销售机 构
（包括 直销 和代 销机 构） 公开发 售。
7、 本基 金的 发售 渠道 为本 基金的 直销 和代 销机 构。 直销机 构为 本公 司 直 销中 心 和网 上
交易系 统[ 包括 直销 网站 （www.dfham.com ） 和管 理人 指定电 子交 易平 台] ， 代销 机构 为 东方
证券股 份有 限公 司（ 以下 简称“ 东方 证券 ” ） 、 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公 司 （以 下简 称
“浦发 银行 ” ） 、 上海 银行 股份有 限公 司（ 以下 简称 “上海 银行 ” ） 、 上海 天天 基金销 售有 限
公司（ 以下 简称 “天 天基 金” ） 、 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 （ 以下 简称 “盈 米财富 ” ） 。
8、 投资 者购 买本 基金 应使 用中登 的开 放式 基金 账户 。 若投 资者 已经 开立 中登 的开放 式
基金账 户， 则无 须再 另行 开立基 金账 户， 直接 以此 基金账 户办 理认 购申 请即 可。未 开立 基
金账户 的投 资者 可通过 本 基金直销 机构 、 代销 机构 办理开 立基 金账 户的 手续 。
9、投 资者 有效 认购 款项 在 基金募 集期 间形 成的 利息 归投资 者所 有， 如基 金合 同生效 ，
则折算 为基 金份 额计 入投 资者的 账户 ，利 息和 具体 份额以 注册 登记 机构 的记 录为准 。
10、 投资 者通 过代 销机 构 认购 ， 单 个基 金账 户单 笔 最低认 购金 额 为 1000 元 人 民币 （含
认购费 ） ， 实 际操 作中 ， 对 最低认 购限 额及 交易 级差 以各代 销机 构的 具体 规定 为准 。 投 资人东方红汇阳债券型证券投资基金
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在直销 中心 首次 认购 最低 金额 为 50 万元 人民 币 （含 认购费 ） ， 追 加认 购的 最低 金额 为 1,000
元人民 币 （ 含认 购费） 。 通 过本公 司网 上交 易系 统办 理基金 认购 业务 的不 受直 销 中心 单笔 认
购最低 金额 的限 制 ， 认 购 最低金 额为 单 笔 1,000 元 （ 含认购 费） 。 本 基金 募集 期 间对单 个基
金份额 持有 人最 高累 计认 购金额 不设 限制 。
11、本 基金 不设 募集 上限 。
12、销 售机 构（ 包括 本公 司的直 销机 构 、 代销 机构 ）对申 请的 受理 并不 表示 对该申 请
的成功 确认 ，而 仅代 表销 售机构 确实 接受 了认 购申 请，申 请的 成功 确认 应以 基金注 册登 记
机构的 确认 登记 为准 。 当 日 （T 日 ） 在规 定时 间内 提 交的申 请 ， 投 资者 通常 可 在 T＋2 日到
网点查 询交 易情 况， 在募 集截止 日 后4 个 工作 日内 可以到 网点 打印 交易 确认 书。
13、本 公告 仅对 本基 金份 额发售 的有 关事 项和 规定 予以说 明， 投资 者欲 了解 本基金 的
详细情 况， 请详 细 阅 读刊 登在 2015 年10 月 28 日 《 中国证 券报 》 和 《上 海证 券 报》 上 的 《 东
方红汇 阳债 券型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》 。 本 基金 的基金 合同 、 招 募说 明书 及本公 告将 发
布在本 公司 网站 （www.dfham.com ） ， 投资 者亦 可通 过 本公司 网站 下载 有关 申请 表格和 了解
基金募 集相 关事 宜。
14、代 销机 构的 代销 网点 以及开 户认 购等 事项 的详 细情况 请向 各代 销机 构咨 询。
15、在 募集 期间 ， 除 本基 金份额 发售 公告 及招 募说 明书 所 列的 代销 机构 外， 如增加 或
减少 其 他代 销机 构， 本公 司将及 时公 告 。
16、 投 资者 可拨 打本 公司 的客户 服务 电 话4009200808 咨 询认 购事 宜， 也 可拨 打其他 代
销机构 的客 户服 务电 话咨 询认购 事宜 。
17 、 对未开设销售网点的 地方的投资者，可拨打本 公司的客户服务电话 4009200808
咨询认购 事 宜。
18、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对募 集安 排做 适当 调整。
19、本 基金 投资 于证 券市 场，基 金净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 。作为 债
券型 基 金， 本基 金预 期收 益及预 期风 险水 平高 于货 币市场 基金 ，低 于 混 合型 基金和 股票 型
基金， 属于 较低 预期 收益 和预期 风险 水平 的投 资品 种。 投 资有 风险 ， 投 资人 认购 （ 或申 购）
基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书及 基金 合同 ，全面 认识 本基 金产 品的 风险收 益特 征
和产品 特性 ，充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、
数量等 投资 行为 做出 独立 决策。 投资 者在 获得 基金 投资收 益的 同时 ，亦 承担 基金投 资中 出
现的各 类风 险， 可能 包括 ：证券 市场 整体 环境 引发 的系统 性风 险、 个别 证券 特有的 非系 统
性风险 、大 量赎 回或 暴跌 导致的 流动 性风 险、 基金 管理人 在投 资经 营过 程中 产生的 操作 风东方红汇阳债券型证券投资基金
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险等。 基金 管理 人提 醒投 资者基 金投 资的 “买 者自 负”原 则， 在 投 资者 做出 投资决 策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负责 。
20、基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，但 不保证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益 。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 本基金 管理 人
管理的 其他 基金 的业 绩不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 东方红汇阳债券型证券投资基金
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目录
一、本 次募 集的 基本 情况 ....................................................... 6
二、发 售方 式及 相关 规定 ...................................................... 10
三、个 人投 资者 的开 户与 认购程 序 .............................................. 10
四、机 构投 资者 的开 户与 认购程 序 .............................................. 12
五、清 算与 交割 .............................................................. 14
六、基 金的 验资 与基 金合 同的生 效 .............................................. 14
七、本 次募 集当 事人 及中 介机构 ................................................ 15
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一 、 本 次 募 集 的基 本 情 况
（一） 基金 名称
基金名 称： 东方 红汇 阳债 券型证 券投 资基 金
（二） 基金 简称 和代 码
基金简 称： 东方 红汇 阳债 券
本基 金 A 类 基金 份额简 称 为 东方 红汇 阳债 券 A ， 代 码：002701
本基 金 C 类基 金份 额简 称 为 东方 红汇 阳债 券 C ， 代 码：002702
（三） 基金 类型 和运 作方 式
债券型 证券 投资 基金 、契 约型 开 放式
（四） 基金 存续 期限
不定期 。
（五） 基金 份额 面值
初始面值为 1.00 元 人民 币 。
（六） 发售 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资人 、 机构 投资 人及 合格 境外机 构
投资者 ，以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。
（七） 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 直销 中心
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市 黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 37 层
授权代 表 ： 陈光 明
联系电 话： （021 ）33315895
传真： （021 ）63326381
联系人 ：廉 迪
客服电 话：4009200808
公司网 址：www.dfham.com
（2） 网上 交易 系统 东方红汇阳债券型证券投资基金
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网 上 交易 系 统包 括 管理 人公 司 网站 （www.dfham.com ） 和 管 理 人 指定 电 子交易 平 台。
个人投 资者 可登 陆本 公司 网站 （www.dfham.com ） 和 管理人 指定 电子 交易 平台 ， 在 与本 公司
达成网 上交 易的 相关 协议 、 接受 本公 司有 关服 务条 款、 了 解有 关基 金网 上交 易的具 体业 务规
则后， 通过 本公 司网 上交 易系统 办理 开户 认购 等业 务。
2、代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “东 方证 券” ） 、 上 海浦东 发展 银行 股份 有限 公司 （以
下简称 “浦 发银 行” ） 、 上 海银行 股份 有限 公司 （以 下简称 “上 海银 行” ） 、 上 海天天 基金 销售
有限公 司（ 以下 简称 “天 天基金 ” ） 、 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司 （ 以下 简称 “盈米 财富 ” ） 。
上述销 售机 构或 网点 的联 系方式 见本 公告 的第 七部 分。
（八） 基金 募集 期与 基金 合同生 效
1、 本基 金 自 2016 年 4 月 28 日至 2016 年 5 月 20 日 面向投 资者 发售 。 基 金募 集期如需
调整 ， 基金 管理 人将 及时 公告， 并且 募集 期 最 长不 超过自 基金 份额 发售 之日 起三个 月。
2、基 金备 案条 件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ，基金 募
集金额 不少 于 2 亿元 人民 币且基 金认 购户 数不 少 于 200 户 的条 件下 ， 基 金管 理 人依据 法律 法
规及招 募说 明书 可以 决定 停止基 金发 售， 并在 10 日 内聘请 法定 验资 机构 验资 ，自收 到验 资
报告之 日 起 10 日内 ，向 中 国证监 会办 理基 金备 案手 续。
3、基 金合 同生 效
基金募 集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基 金备案手续并取得中国证 监
会书面 确认之 日起， 《基金 合同》 生效； 否则《 基金 合同》 不生效 。基金 管理 人在收 到中国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基 金合 同》 生效 事宜 予 以公告 。 基金 管理人 应将 基金募 集期 间募
集的资 金存 入专 门账 户， 在基金 募集 行为 结束 前， 任何人 不得 动用 。
《基金 合同》生效时，认购款项 在募集期内产生的利息将 折合成基金份额归投资人 所
有。
4、基 金募 集失 败
如果《 基金 合同 》不 能生 效，基 金管 理人 应当 承担 下列责 任：
（1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用；
（2）在 基 金募 集期 限届 满 后 30 日 内返 还投 资人 已 缴纳的 款项 ，并 加计 银行 同期活期
存款利 息；
（3 ） 如 基金 募集 失败 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 及 销售机 构不 得请 求报 酬 。 基金管 理东方红汇阳债券型证券投资基金
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人、基 金托 管人 和销 售机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。
5、如 遇突 发事 件， 以上 基 金募集 期的 安排 可以 适当 调整。
（九） 认购 方式 与费 率
1、本 基金 基金 份额 初始 面 值为 1.00 元， 本基 金认 购 价格 为 1.00 元/ 份 。
2、认 购费 率
本基金对 通过基 金管理 人 直销中心 认购本 基金 A 类份额的 养老金 客户 与除 此之外的 其
他投资 者实 施差 别的 认购 费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 、 企业 年金理 事会 委托 的特 定客 户资产 管理 计划 以及 企业 年金养 老金 产
品。 如 将来 出现 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基 金管 理人 可在招 募说 明书
更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围， 并按规 定向 中国 证监 会备 案。 非 养老 金客
户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 直销 中心 认购本 基 金 A 类 份额的 养 老金客 户的 认购 费率 如下 ：
认购 金 额（M ） 费率
M ＜100 万 0.24%
100 万≤M ＜500 万 0.15%
M≥ 500 万元 每笔 1000 元
其他投 资者 认购 本基 金 A 类份额 的认 购费 率如 下：
认购 金 额（M ） 费率
M ＜100 万 0.60%
100 万≤M ＜500 万 0.40%
M≥ 500 万元 每笔 1000 元
2）本 基金 C 类基 金份 额的 认购费 率
本基 金 C 类份 额不 收取 认 购费， 收取 销售 服务 费。
基金认 购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广 、销售、登记等募集期间 发
生的各 项费 用。
3、认 购价 格及 认购 份额 的 计算
（1）A 类基 金份 额的 认购 金额计 算 东方红汇阳债券型证券投资基金
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基金认 购采 用金 额认 购的 方式。 基金 的认 购金 额包 括认购 费用 和净 认购 金额 。
当认购 费用 适用 比例 费率 时，计 算公 式为 ：
净认购 金额= 认购 金额/ （1+ 认 购费 率）
认购费 用= 认 购金 额- 净认购金额
认购份 额= （ 净认 购金 额+ 认购利 息）/ 基金 份额 初始 面值
当认购 费用 为固 定金 额时 ，认购 份额 的计 算方 法如 下：
认购费 用＝ 固定 金额
净认购 金额= 认购 金额 －认 购费用
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购利 息）/ 基金 份额 初始 面值
认购份 额的计算保留到小数点后 两位，小数点两位以后的 部分四舍五入，由此误差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
例一： 某投 资人 （非 养老 金 客户） 投 资 10,000 元认购 A 类 基金 份额 ， 认 购费 率 为 0.6% ，
假定募 集期 产生 的利 息 为 5.50 元 ，则 可认 购基 金份 额为：
认购总 金额=10,000 元
认购净 金额 ＝10,000/ （1＋0.6%）＝9,940.36 元
认购费 用＝10,000- 9, 940.36 ＝59.64 元
认购份 额＝ （9, 940.36 ＋5.50 ）/1.00 ＝9,945.86 份
即： 该 投资 人 （非 养老 金 客户） 投资 10,000 元 认购 A 类 基金 份额 ， 假 定募 集 期产生 的
利息 为 5.50 元 ，可 得到 9,945.86 份 A 类基 金份额 。
（2） 当投 资者 选择 认购 C 类基金 份额 时， 认购 份额 的计算 方法 如下 ：
认购份 额＝ （认 购金 额＋ 认购利 息）/ 基金 份额 初始 面值
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ，小 数 点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此误差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
例二： 某投 资人 投资 10,000 元认购 本基 金 C 类基 金份 额， 假 定募 集期 产生 的利 息 为 5.50
元，则 可认 购 C 类 基金 份 额为：
认购份 额＝ （10,000 ＋5.50 ）/1.00=10,005.50 份
即： 该 投资 人投 资 10,000 元认购 本基 金 C 类 基金 份 额， 假 定募 集期 产生 的利 息为 5.50
元，可 得 到 10,005.50 份 C 类基金 份额 。 东方红汇阳债券型证券投资基金
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二 、 发 售 方 式 及相 关 规 定
1 、本 基金 在发 售期 内面 向 投资者 发售 。
2 、认 购的 限额
投资者 通过 代销 机构 认购 ， 单个 基金 账户 单笔 最低 认购金 额 为 1000 元 人民 币 （含认 购
费） ，实 际操作 中， 对最低 认购限 额及交 易级差 以各 代销机 构的具 体规定 为准 。 投资 人在直
销中心 首次 认购 最低 金额 为 50 万元 人民 币 （含 认购 费） ， 追 加认 购的 最低 金额 为 1,000 元人
民币 （含 认购 费） 。 通过 本 公司网 上交 易系 统 ［包 括 直销网 站 （www.dfham.com) 和管理人指
定电子 交易 平台 ］ 办 理基 金认购 业务 的不 受直 销中心 单笔 认购 最低 金额 的限 制， 认 购最 低金
额为单 笔 1,000 元 （含 认 购费） 。本 基金 募集 期间 对 单个基 金份 额持 有人 最高 累计认 购金 额
不设限 制。
3、 募 集期 投资 者可 以多次认购本 基金 ， 单个 投资 人 的累计 认购 规模 没有 限制 ， 认 购费
率按每 笔认 购申 请单 独计 算 。
4、 投 资人 在募 集期 内可 以 多次认 购基 金份 额 ， 已 经 正式受 理的 认购 申请 不得 撤销 。 当
日（T 日 ）在 规定时 间内 提交的 申请 ，投 资者 通常 可在 T＋2 日 到网 点查 询 交易情 况， 在募
集截止 日 后4 个 工作 日内 可以到 网点 打印 交易 确认 书。
5、本 基金 不设 募集 上限 。
三 、 个 人 投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（一） 注意 事项
个人投 资者 认购 基金 可以 在东方 证券 、 浦 发银 行、 上海银 行、 天天 基金 、 盈 米财富 等指
定基金 代销 网点 以及 上 海 东方证 券资 产管 理有 限公 司直销 机构 办理 ， 直销 中心 柜台认 购的 起
点为 50 万 元（ 含 认 购费 ） 。通 过本 公司 网上 交易 系统[ 包括 直销 网站 （www.dfham.com) 和
管理人 指定电 子交易 平台] 办理基 金认购 业务的 不受 直销网 点单笔 认购最 低金 额的限 制，认
购最低 金额 为单 笔1,000 元（含 认购 费） 。
（二） 发售 机构 开户 与认 购办理 流程
1、通 过直 销机构 办 理个 人 投资者 开户 和认 购的 程序
如果个 人客 户认 购金 额 在 50 万元 （含 50 万元 ）以 上，可 以选 择到 本公 司直 销中心 办
理。 东方红汇阳债券型证券投资基金
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（1） 业务 办理 时间 ： 本 基 金份额 发售 日 的 9：30-15：00 （周 六、 周日 、 法 定 节假日 不
营业） 。
（2） 个人 客户 办理 开户 申 请时， 应亲 赴直 销网 点 ， 并提供 下列 资料 ：
1）客 户有 效身 份证 件（ 身 份证、 军官 证、 中国 护照 等 ）原 件及 复印 件；
2）指 定银 行账 户的 证明 原 件及复 印件 ；
3） 填妥的《基金投资人风险承受能力 评估问卷（个人版 ） 》 、 《开 放式基金账户类业 务
申请书 （个 人） 》和 《权 益 须知》 。
注： “ 指定 银行 账户 ” 是 指 ： 在 本直 销网 点认 购基 金 的客户 需指 定一 银行 账户 作为客 户
赎回 、 分 红等 资金结 算汇 入账户 。 此账 户可为 客户 在任一 商业 银行 的存 款账 户， 账户 名称 必
须与客 户名 称严 格一 致。 账户证 明是 指银 行存 折、 借记卡 或信 用卡 等。
（3） 认购 资金 的划 拨程 序 ：
1） 个 人客 户开 户后 ， 在 办 理认购 手续 前 ， 应 将足 额 资金通 过银 行系 统汇 入东 证资管 指
定的银 行账 户：
户名： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
开户行 ：中 国农 业银 行股 份有限 公司 上海 卢湾 支行
账号：03492300040015591
大额支 付号 ：103290028025
2）汇 款时 ，客 户必 须注 意 以下事 项：
a. 客户 务必 在 “汇 款人 ” 栏 中完整 填写 其在 东证 资管 直销系 统开 户登 记的 客户 全称， 汇
款的账 户必 须与 开户 时预 留的银 行账 户一 致 ；
b.汇款 完成 后， 客户 应尽 快 将加盖 银行 业务 受理 章的 汇款单 回单 联传 真至 上海 东方证 券
资产管 理有 限公 司。
（4） 个人 客户 办理 认购 申 请时， 应提 供以 下资 料：
1）有 效身 份证 件原 件及 复 印件、 银行 卡原 件及 复印 件 ；
2）填 妥的 《基 金风 险确 认 单》和 《开 放式 基金 交易 业务申 请表 》 。
2、通 过本 公司 网上 交易 系 统办理 个人 投资 者开 户和 认购的 程序
个 人 投资 者 可登 陆 本公 司网 站 （www.dfham.com ） 和 管 理人 指 定电 子 交易 平台 ， 在与
本公司 达成 网上 交易 的相 关协议 、 接 受本 公司 有关 服务条 款、 了解 有关 基金 网上交 易的 具体
业务规 则后 ，通 过本 公司 网上交 易系 统办 理开 户认 购等业 务。
网上交 易系 统在 本基 金 募 集期 间 7×24 小 时受 理客 户认购 申请 。 东方红汇阳债券型证券投资基金
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3、其 他销 售机 构的 开户 与 认购程 序以 各销 售机 构的 规定为 准
4、投 资者 提示
（1） 请有 意认 购本 基金 的 个人投 资者 尽早 向直 销机构 或代 销机构 网 点索 取开 户和认 购
申请表 。个 人投 资者 也可 从本公 司网 站 www.dfham.com 下载有 关直 销业 务表 格，但 必须 在
办理业 务时 保证 提交 的材 料与下 载文 件中 所要 求的 格式一 致。
（2） 直销 机构 与代 销机构网点的 业务 申请 表不 同， 个人投 资者 请勿 混用 。
四 、 机 构 投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（一） 注意 事项
1、机 构投 资者 在 认 购本 基 金前应 在注 册登 记机 构 开 设基金 账户 。
2、 机构 投资 者认 购本 基金 可以在 代销 机构 指定 的基 金代销 网点 认购 ， 单 个基 金账户 单
笔最低 认购 金额 为1,000 元（含 认购 费） 。 如 果认 购 金额 在 50 万 元（ 含 50 万 元）以 上， 还
可到本 公司 直销 中心 办理 ， 但已在 直销 中心 有认 购 本 基金记 录的 投资 人不 受上 述认购 最低 金
额50 万元 的限 制 。
3、投 资者 不能 以现 金方 式 认购
在直销 中心开户的机构投资者必 须指定一个银行账户作为 投资基金的唯一结算账户 ，
今后投 资者 赎回 、 分 红及 无效认 （申 ） 购 的资 金退 款等资 金结 算均 只能 通过 此账户 进行 。 在
代 销 网 点 认 购的 机 构 投 资者 应 指 定 相 应的 代 销 银 行结 算 账 户 或 在券 商 处 开 立的 资 金 账 户作
为投资 基金 的唯 一结 算账 户。
（二） 发售 机构 的开 户与 认购程 序
1、通 过直 销 中 心柜 台 办 理 机构投 资者 开户 和认 购的 程序
如果机 构客 户认 购金 额 在 50 万元 （含 50 万元 ）以 上，可 以选 择到 本公 司直 销中心 办
理。
（1） 业务 办理 时间 ： 本 基 金份额 发售 日 的 9：30-15：00 （周 六、 周日 、 法 定 节假日 不
营业） 。
（2） 机构 客户 办理 开户 申 请时， 应由 指定 经办 人提 供下列 资料 ：
1） 加 盖单 位公 章的 企业 法 人营业 执照 复印 件及 副本 原件 ， 事 业法 人、 社会 团 体或其 他
组织提 供民 政部 门或 主管 部门颁 发的 注册 登记 证书 原件及 加盖 单位 公章 的复 印件 ；
2）加盖单位公章的 组织 机构代码证、税务登 记 证复印件； 东方红汇阳债券型证券投资基金
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3）加 盖单 位公 章的 业务 授 权委托 书；
4）加 盖单 位公 章的 法定 代 表人有 效身 份证 件复 印件 ；
5）业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 及复 印件 （加 盖单 位公章 ） ；
6）机 构客 户 印 鉴卡 一式 两 份 （加 盖单 位公 章） ；
7） 指定 银行 账户 的银 行 《 开户许 可证 》 或 《 开立 银 行账户 申请 表》 原 件及 复 印件 （ 或
指定银 行出 具的 开户 证明 ） ，加盖 单位 公章 ；
8） 填 妥的 《机 构投 资者 风险 承受能 力评 估问 卷》 、 《 开放 式基金 账户 业务 申请 表 （机 构） 》、
《传真 交易 协议 》和 《权 益须知 》 ， 并加 盖单 位公 章 。
注： “ 指定 银行 账户 ” 是 指 ： 在 本直 销网 点认 购基 金 的客户 需指 定一 银行 账户 作为客 户
赎回 、 分 红等 资金结 算汇 入账户 。 此账 户可为 客户 在任一 商业 银行 的存 款账 户， 账户 名称 必
须与客 户名 称严 格一 致。
（3） 认购 资金 的划 拨程 序 ：
1） 机 构客 户开 户后 ， 在 办 理认购 手续 前 ， 应 将足 额 资金通 过银 行系 统汇 入 东 证资管 指
定的银 行账 户：
户名： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
开户行 ：中 国农 业银 行股 份有限 公司 上海 卢湾 支行
账号：03492300040015591
大额支 付号 ：103290028025
2）汇 款时 ，客 户必 须注 意 以下事 项：
a. 客户 务必 在 “汇 款人 ” 栏 中完整 填写 其在 东证 资管 直销系 统开 户登 记的 客户 全称， 汇
款的账 户必 须与 开户 时预 留的银 行账 户一 致;
b.汇款 完成 后， 客户 应尽 快 将加盖 银行 业务 受理 章的 汇款单 回单 联传 真至 上海 东方证 券
资产管 理有 限公 司。
（4） 机构 客户 办理 认购 申 请时， 应提 供以 下资 料：
1）业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 ；
2） 填 妥的 《 基金 风险 确认 单》 和 《 开放 式基 金交 易 业务申 请表 》 ， 并加 盖预 留 印鉴章 。
2、其 他销 售机 构的 开户 与 认购程 序以 各销 售机 构的 规定为 准
3、投 资者 提示
（1） 请 机构 投资 者尽 早向 直销 中 心柜 台 或 代销 网点 索取开 户和 认购 申请 表。 投资者 也
可从本 公司 网 站 www.dfham.com 下载直销业 务申 请 表格， 但必 须在 办理 业务 时保证 提交 的东方红汇阳债券型证券投资基金
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材料与 下载 文件 中所 要求 的格式 一致 。
（2） 直销 机构 与代 理销 售 网点的 业务 申请 表不 同， 机构投 资者 请勿 混用 。
五、清算与交 割
1、基 金募 集期 间募 集的 资 金全部 被冻 结在 本基 金募 集专户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，
任何人 不得 动用 。 投 资者 有效认 购款 项在 基金 募集 期间形 成 的 利息 归投 资者 所有， 如基 金合
同生效 ，则 折算 为基 金份 额计入 投资 者的 账户 ，具 体份额 以注 册登 记机 构的 记录为 准。
2、本 基金 权益 登记 由注 册 登记机 构在 募集 期结 束 后 完成。
六 、 基 金 的 验 资与 基 金 合 同 的 生效
1 、本 基金 自基 金份 额发 售 之日起3个 月内 ，在 基金 募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ， 基金募
集金额 不少 于2 亿元 人民 币 且基金 认购 户数 不少 于200 户的条 件下 ， 基金 管理 人依 据法律 法规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ， 并 在10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报告
之日起10日 内， 向中 国证 监会办 理基 金备 案手 续。
2 、基 金募 集达 到基 金备 案 条件的 ，自 基金 管理 人办 理完毕 基金 备案 手续 并取 得中国 证
监会书 面确 认之 日起 ， 《 基 金合同 》生 效； 否则 《基 金合同 》不 生效 。基 金管 理人在 收到 中
国证监 会确 认文 件的 次日 对 《 基金 合同 》 生 效事 宜 予以公 告 。 基 金管理 人应 将基金 募集 期间
募集的 资金 存入 专门 账户 ，在基 金募 集行 为结 束前 ，任何 人不 得动 用。
《基金 合同 》 生效 时 ， 认 购 款项在 募集 期内 产生 的利 息 将折 合成 基金 份额 归投 资人所 有 。
3 、基 金合 同不 能生 效时 募 集资金 的处 理方 式
如果《 基金 合同 》不 能生 效，基 金管 理人 应当 承担 下列责 任：
（1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用；
（2） 在基 金募 集期 限届 满 后30日 内返 还投 资人 已缴 纳的款 项， 并加 计银 行同 期存款 利
息；
（3） 如基 金募 集失 败， 基 金管理 人、 基金 托管 人及 销售机 构不 得请 求报 酬。 基金管 理
人、基 金托 管人 和销 售机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。
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七 、 本 次 募 集 当事 人 及 中 介 机 构
（一） 基金 管理 人
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市 黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 31 、37、39、40 层
授权代 表 ： 陈光 明
联系电 话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326981
联系人 ：廉迪
公司网 址：www.dfham.com
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（三） 销售 机构
1、直销 机构
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市 黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 37 层
授权代 表 ： 陈光 明
联系电 话： （021 ）33315895
传真： （021 ）63326381
联系人 ：廉 迪
公司网 址：www.dfham.com
2、代 销机 构
（1） 东方 证券 股份 有限 公 司 东方红汇阳债券型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系电 话： （021 ）63325888
联系人 ：胡 月茹
客服电 话： （021 ）95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（2） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系电 话： （010 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（3） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人 ：汤 征程
客服电 话：95594
公司网 站：www.bankofshanghai.com
（4） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
公司地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号天 华信 息科 技园南 区 3C 座 7 楼（ 天天 基金）
法定代 表人 ：其 实
联系电 话：021-54509988 东方红汇阳债券型证券投资基金
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传真：021-64385308
联系人 ：胡 阅
客服电 话：4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn/
（5） 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（四） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-58598853
传真：010-58598907
联系人 ：任 瑞新
（五） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 层
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600 东方红汇阳债券型证券投资基金
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联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（六） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：沈 兆杰
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二○ 一 六年 四 月 二十 五日
