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鹏华弘利A(001122)

鹏华弘利:更新招募说明书摘要(2016年4月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
鹏华弘 利 灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 
二零一六 年 四月 















1 重要提 示 本基金 经 2015 年 3 月 2 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华弘 利灵活 配 置混合 型 证 券投 资基 金 募 集的批 复》 ([2015]337 号文 ) 注册 , 进行 募集 。 根据 相 关法律 法规 , 本基金 基金 合同 已 于2015 年 3 月 12 日正式 生 效, 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产 进行运 作管 理。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注 册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本基金 属于 混合 型基 金 , 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 , 低 于 股票型 基金 , 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 投资 人在 投资 本基金 前 , 应全面 了解 本基 金的 产品 特性 , 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 , 理性 判断 市 场, 并承 担基 金 投资中 出现 的各 类风 险 , 包括但 不限 于 : 系 统性 风 险、 非系 统性 风险 、 管理 风险 、 本 基金 特 定风险 等。 本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 , 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采 取非公 开方 式发 行和 交易 , 由于不 公开 资料 , 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 , 可能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 , 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动 性 。 中 小企业 私募 债券 的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大, 同时 , 各类材 料 (包 括招募 说明 书 、 审 计报 告 ) 不 公开 发布 , 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难 度。 本基金 投资 股指 期货 等金 融衍生 品 。 金 融衍 生品 是 一种金 融合 约 , 其 价值 取 决于一 种或 多种基 础资 产或 指数 , 其 评价主 要源 自于 对挂 钩资 产的价 格与 价格 波动 的预 期。 投资 于衍 生 品需承 受市 场风 险 、 信 用 风险 、 流 动性 风险 、 操 作 风险和 法律 风险 等 。 由 于 衍生品 通常 具有 杠杆效 应 , 价 格波 动比 标 的工具 更为 剧烈 , 有时 候 比投资 标的 资产 要承 担更 高的风 险 。 并 且 由于衍 生 品 定价 相当 复杂 , 不 适当 的估 值有 可能 使 基金资 产面 临损 失风 险 。 股指期 货采 用保 证金交 易制 度 , 由 于保 证 金交易 具有 杠杆 性 , 当 出 现不利 行情 时 , 股 价指 数 微小的 变动 就可 能会使 投资 人权 益遭 受较 大损失 。 股指 期货 采用 每 日无负 债结 算制 度 , 如 果 没 有在 规定 的时 间内补 足保 证金 ,按 规定 将被强 制平 仓, 可能 给投 资带来 损失 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本





















































更新的招募说明书摘 要 2 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 , 在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承 担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2016 年 3 月 11 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2015 年 12 月31 日( 未经 审计) 。
























































更新的招募说明书摘 要 3 第 一部 分 基 金管理 人 一、基 金管 理人 概况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755 )82021155 7、联 系人 : 吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% 二、主 要人 员情 况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行 长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主 任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、





















































更新的招募说明书摘 要 4 中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、 国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。 周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派 财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经 理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 欧利盛 资本 股份公 司 (Eurizon Capital S.A. ) ( 卢森 堡) 首席 执行 官 、 欧 利盛 AI 资产管 理股 份 公司 (Eurizon AI SGR ) 首席 执行 官。 现任 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 市场及 业务 发展 总监 ,欧 利盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. )( 卢森 堡 )董事 、VUB 资产管 理有 限公 司监 事会 成员。 Andrea Vismara 先生, 董 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事 务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有 限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治理 与股 权部 工作 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司监 事会 成员 。 现在 现 任意大 利欧 利 盛资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 公司 事务 部总 监, 意 大利欧 利盛 资 本资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 董事会 秘书 、监 事会 秘书 、及独 立委 员 会秘书 、 Epsilon 资产 管理 股份公 司 (Epsilon SGR),Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 董事会 秘书 、监 事会 秘书 、及独 立委 员会 秘书 。 史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副 教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃 省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政





















































更新的招募说明书摘 要 5 策法规 部( 研究 局 ) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责 贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工 作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。 SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院 出纳部、税务师事务所、 菲亚特汽车 发 动 机 和 变 速器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。 陈冰女 士, 监事 , 本 科学 历 , 国籍 : 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、 上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部 主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资 金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 于丹女 士, 职工 监事 , 法 学 硕士, 国籍 : 中 国。 历任 北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师; 2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经 理助理 。 郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金 事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有 限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。 刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨 询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限 公司, 现任 北京 分公 司总 经理。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。





















































更新的招募说明书摘 要 6 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经 理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公 司副总 裁。 邢彪先 生 , 副 总裁 , 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科 员, 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 , 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 ( 实 业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委 员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法律部 监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、 督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 苏波先 生 , 副 总裁 , 管理 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所 长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司 信息技术 部总经理 助理, 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 高永杰 先生 , 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国 证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级 秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处 长,鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ,现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。 4、本 基金 基金 经理 刘方正 先生 , 国籍 中国 , 理学硕 士 ,6 年 证券 从业 经 验。2010 年6 月加 盟鹏 华 基金管 理 有限公 司, 从事 债券 研究 工作, 担任 固定 收益 部高 级研究 员、 基金 经理 助理 ,2015 年 3 月 起担任 鹏华 弘利 混合 基金 基金经 理, 2015 年3 月至2015 年8 月兼 任鹏 华行 业成 长基金 (2015 年 8 月已 转型 为鹏 华弘 泰 混合基 金) 基金 经理 ,2015 年 4 月 起兼 任鹏 华弘 润 混合基 金基 金 经理,2015 年 5 月 起兼 任 鹏华弘 和混 合基 金、 鹏华 弘华混 合基 金、 鹏华 弘益 混合基 金基 金 经理,2015 年 6 月起 兼任 鹏华弘 鑫混 合基 金基 金经 理,2015 年8 月 起兼 任鹏 华弘泰 混合 基 金、 鹏华 前海 万 科REITs 基金基 金经 理,2016 年3 月起兼 任鹏 华弘 实混 合、 鹏华弘 信混 合、 鹏华弘 锐混 合基 金基 金经 理。刘 方正 先生 具备 基金 从业资 格。 刘方正 管理 其它 基金 情况 : 2015 年 3 月至 2015 年8 月兼任 鹏华 行业 成长 基金 (2015 年8 月已 转型 为鹏 华 弘泰混 合 基金) 基金 经理 ;





















































更新的招募说明书摘 要 7 2015 年 4 月起 兼任 鹏华 弘 润混合 基金 基金 经理 ; 2015 年 5 月起 兼任 鹏华 弘 和混合 基金 、鹏 华弘 华混 合基金 、鹏 华弘 益混 合基 金基金 经 理; 2015 年 6 月起 兼任 鹏华 弘 鑫混合 基金 基金 经理 ; 2015 年 8 月起 兼任 鹏华 弘 泰混合 基金 、鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理; 2016 年 3 月起 兼任 鹏华 弘 实混合 、鹏 华弘 信混 合、 鹏华弘 锐混 合基 金基 金经 理。 李君女 士, 国籍 中国, 经 济学硕 士,7 年 金融 证券 从业经 验。 历任 平安 银行 资金交 易部 银行账 户管 理岗 , 从事 银行 间市场 资金 交易 工作 ; 2010 年 8 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 , 担任集 中交 易室 债券 交易 员, 从 事债 券研 究、 交易 工作;2013 年 1 月至 2014 年 5 月 担任 鹏 华货币 基金 基金 经理 ,2014 年 2 月至 2015 年 5 月 担 任鹏华 增值 宝货 币基 金基 金经理 ,2015 年 5 月 起担 任鹏 华弘 盛混 合基金 、 鹏华 弘利 混合 基 金、 鹏华 弘泽 混合 基金 、 鹏华弘 润混 合基 金、 鹏 华品 牌传 承混 合基 金基金 经理 ,2015 年 11 月 起担任 鹏华 弘安 混合 基金 基金经 理。 李 君女士 具备 基金 从业 资格 。 李君管 理其 它基 金情 况: 2013 年 1 月至 2014 年 5 月担任 鹏华 货币 基金 基金 经理; 2014 年 2 月至 2015 年 5 月担任 鹏华 增值 宝货 币基 金基金 经理 ; 2015 年 5 月起 担任 鹏华 弘 盛混合 基金 、鹏 华弘 泽混 合基金 、鹏 华弘 润混 合 基 金、鹏 华 品牌传 承混 合基 金基 金经 理; 2015 年 11 月起 担任 鹏华 弘安混 合基 金基 金经 理。 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 初冬女士 ,鹏华基 金管理 有限公司 总裁助理 、固定 收益投资 总监、固 定收益 部总经理 , 社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券 、 鹏华双 债增 利债 券 、 鹏 华 双债加 利债 券 基 金基金 经理 。 冀洪涛先 生, 鹏华 基金管 理有限公 司总裁助 理、权 益投资总 监、权益 投资一 部总经理 , 社保基 金组 合投 资经 理, 专户投 资经 理 。 王宗合 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 , 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金 刚保本 混合 、鹏 华品 牌传 承混合 、鹏 华养 老产 业股 票基金 基金 经理 。 王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理, 鹏华 中 证 500 指数





















































更新的招募说明书摘 要 8 (LOF ) 、 鹏华 地产 分级 、 鹏华沪 深 300 指 数 (LOF ) 、 鹏 华创 业板 分级 、 鹏华 互联网 分级 基 金基金 经理 。 梁浩先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 , 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混 合(LOF) 基金基金 经理 。 阳先伟 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华丰 收债 券 、 鹏 华双债 保利债 券 、 鹏华 可转 债债 券 基金 基金 经理 。 陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 , 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消 费领先 混合 基金 基金 经理 。 6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 第 二部 分 基 金托管 人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月, 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) , 于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。 2015 年 6 月末 , 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 , 较 上年末 增 长 8.81% ; 客 户贷 款和垫 款 总额 101,571 亿 元, 增长 7.20% ;客 户存 款总 额 136,970 亿 元, 增长 6.19%。 净利润 1,322 亿元, 同比 增 长 0.97% ; 营业收 入 3,110 亿 元, 同 比增 长 8.34% ,其 中, 利 息净收 入同 比增





















































更新的招募说明书摘 要 9 长 6.31% ,手 续费 及佣 金 净收入 同比 增 长 5.76% 。 成本收 入 比 23.23% ,同 比 下降 0.94 个百 分点。 资本 充足 率14.70% ,处于 同业 领先 地位 。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 , 全面 推进 渠道 整 合; 营业 网 点 “ 三综 合 ” 建 设取 得新 进展 , 综 合性 网点 达到1.44 万个 , 综合 营销 团队 达到19,934 个 、 综 合柜员 占比 达到84% ,客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银 行的主 渠道 建设 , 有力 支 持物理 渠道 的综 合化 转型 , 电 子银 行和 自助 渠道 账 务性交 易量 占比 达94.32% , 较 上年 末提 高6.29 个 百分 点; 个人 网上 银 行客户 、 企业 网上 银行 客 户、 手机 银行 客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ;善 融商 务推 出精品 移动 平台 ,个 人商 城手机 客户 端 “建行 善融 商城 ”正 式上 线。 转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ,累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿 元, 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ; 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 , 成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ; 多模 式现 金池 、 票据池 、 银联 单 位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ,现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持续 提升 ; 代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代理 中央 非税 收入 收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一, 在同 业中 首 家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保 证 金第 三 方存管 客户 数3,076 万户 , 管理资 金总 额7,417.41 亿 元,均 为行 业第 一。 2015年 上半 年 , 本 集团 各 方面良 好表 现 , 得 到市 场 与业界 广泛 认可 , 先后 荣 获国内 外知 名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强 排名 ”中 , 以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2; 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名 中继续 位列 第2 ;在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位, 较上 年上 升9位 ;荣 获 美国 《 环球 金融》 杂志 颁发 的 “2015 年 中国 最佳 银行” 奖项; 荣获 中国 银行 业协 会授予 的 “ 年 度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、 理财信托 股权市场 处、QFII 托管处、 养老金 托管处、 清算处、 核算处、 监督稽 核处等9个职 能处室, 在上海设 有投资 托管服务 上海备份 中心, 共有员工210 余人 。自2007 年起,托 管部 连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 , 并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手 段。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 投资 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、





















































更新的招募说明书摘 要 10 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总 行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室, 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富 的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投资 托管 业务 部副 总经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、 信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 , 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保 基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 末, 中国 建设 银行 已 托管 556 只证 券投资基 金。中国 建设银 行专业高 效的托管 服务能 力和业务 水平,赢 得了业 内的高度 认同 。 中国建 设银 行自 2009 年 至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管 银行” 。 第 三部 分 相 关服务 机构 一、基 金份 额 销 售机 构 (一) 直销 机构 (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 联系电 话:0755-82021233 传真:0755-82021155





















































更新的招募说明书摘 要 11 联系人 :吕 奇志 网址:www.phfund.com (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 联系电 话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室 联系电 话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座4312 室 联系电 话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 联系电 话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人 :周 樱 (二) 其他 销售 机构 1、银行 销售 机构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 邮政编 码:100033 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533





















































更新的招募说明书摘 要 12 联系人 :王 未雨 网址:www.ccb.com (2) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人 : 张 宏革


客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


(3) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


(4) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :杨 涓 传真: (010 )68858117 公司网 址:www.psbc.com (5) 上海 银行 股份 有限 公 司


注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号


法定代 表人 :金煜


客户服 务电 话:95594





















































更新的招募说明书摘 要 13 联系人 :汤 征程


网址:www.bankofshanghai.com (6) 珠海 华润 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号 法定代 表人 :蒋 伟 客服电 话: :400-880-0338 或96588 (广 东省 外请 加 拨 0756 ) 联系人 :李 阳 网址:www.crbank.com.cn


(7) 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司


注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号


法定代 表人 :何 沛良


联系人 :杨 亢


客户服 务电 话:961122


网址: www.drcbank.com (8) 南京 银行 股份 有限 公 司 住所: 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号 法定代 表人 :林 复 客服电 话:40088-96400 公司网 址:www.njcb.com.cn (9) 广东 顺德 农村 商业 银 行股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :吴 海恒 客户服 务电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (10) 大连 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :朱珠 客户服 务电 话:4006640099





















































更新的招募说明书摘 要 14 网址: http://www.bankofdl.com/ (11) 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 : 朱芳 网址:www.zrcbank.com 2、券 商销售 机构 (1) 中国 国际 金融 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (2) 西南 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (3) 开源 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层


法定代 表人 :李 刚





















































更新的招募说明书摘 要 15 客户服 务电 话:400-860-8866 联系电 话:029-63387256 联系人 :黄 芳


网址:www.kysec.cn (4) 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 3、期 货公 司销售 机构 (1) 中信 建投 期货 有限 公 司 注册地 址 : 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名义 层 11-A , 8-B4 , 9-B、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德


客户服 务电 话:400-8877-780 联系电 话:023-86769742 联系人 :谭 忻 网址: www.cfc108.com 4、第 三方 销售 机构 (1) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼


法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 周 嬿旻





















































更新的招募说明书摘 要 16 网址:www.fund123.cn (2) 上海 好买 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :陶 怡 网址:www.ehowbuy.com (3) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人 :黄 敏儿 联系电 话:020-38788892-823 客服电 话:440-8202-819 网址: https://fund.bundtrade.com (4) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 联系电 话:021-20662010 客服电 话:4008219031 网址: www.lu.com (5) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉





















































更新的招募说明书摘 要 17 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (6) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人 :邓 爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com (7) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 : 肖雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


(8) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 : 马令 海 联系人 :邓 洁 联系电 话:010-58321388-1105 客服电 话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金 或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。 二、登 记机 构 名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司





















































更新的招募说明书摘 要 18 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :吴 群莉 联系电 话:0755-82021106 传真:0755-82021165











三 、出 具法 律意 见书 的 律师 事务 所





名 称: 上海 市通 力律 师事务 所








住 所: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼





负 责人 :俞 卫锋





办 公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼





联 系电 话:021-31358666





传 真:021-31358666





联 系人 : 黎明





经 办律 师: 吕红 、黎 明





四 、会 计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :陈 熹


经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹 第 四部 分 基 金的名 称 本基金 名称 :鹏 华弘 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金





















































更新的招募说明书摘 要 19 第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型 契约型 开放 式, 混合 型基 金 第 六部 分 基 金的投 资目 标 本基金 在科 学严 谨的 资产 配置框 架下 , 严选 安全 边 际较高 的股 票 、 债 券等 投 资标的 , 力 争 基金 资产 的保 值增 值 。 第 七部 分 基 金的投 资范围 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (包 含中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票) 、债 券(包 括中小企 业私募债 券 、 可转债等 ) 、货币 市场工具 、股指期 货、权证 、资产 支持证券 以及法律 法规或 中国证监 会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ) 。 如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% -95% ; 基金 持有 全 部权证 的 市值不得 超过基金 资产净 值的 3%; 每个交 易 日日 终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交易 保证 金后, 基金 保留 的现 金以 及 投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产 净值 的5% 。 如果 法律法规 对该比例要求有 变更的, 以变更后的比例 为准,本 基金的投资范围 会做 相应调 整。 第 八部 分 基 金的投 资策 略 一、基 金的 投资 策略 1、资 产配 置策 略 本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 ( 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对 水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ) 以 及各 项国 家 政策 (包 括财 政、 税收 、 货币 、 汇 率政 策 等) ,并结 合美林 时钟等科 学严谨的 资产配置 模型, 动态评估 不同资产 大类在 不同时期 的 投 资价值 及其 风险 收益 特征 ,追求 股票 、债 券和 货币 等大类 资产 的灵 活配 置和 稳健收 益。 2、股 票投 资策 略





















































更新的招募说明书摘 要 20 本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 , 严 选其 中 安全边 际 较高的 个股 构建 投资 组合 : 自 上而 下地 分析 行业 的 增长前 景 、 行 业结 构、 商 业模式 、 竞争 要 素等分 析把 握其 投资 机会 ; 自下而 上地 评判 企业 的产 品、 核心 竞争力 、 管理 层、 治理结 构等 ; 并结合 企业 基 本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 , 严 选安全 边际 较高 的个 股 , 力争 基 金资 产的 保值增 值 。 (1) 自上 而下 的行 业遴 选 本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 , 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功 要素 。 对 行业 增长 前景 , 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经 济周期 的关 系等 ; 对行 业 利润前 景 , 主 要分 析行 业 结构 , 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争 的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成 功要素 的判 断, 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。 (2) 自下 而上 的个 股选 择 本基金 主要 从两 方面 进行 自下而 上的 个股 选择 : 一 方面是 竞争 力分 析 , 通 过 对公司 竞争 策略和 核心 竞争 力的 分析 , 选择具 有可 持续 竞争 优势 的上市 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的 公司 。 就 公司 竞争 策略 , 基于行 业分 析的 结果 判断 策略的 有效 性 、 策 略的 实 施支持 和策 略的 执行成果 ;就核心 竞争力 ,分析公 司的现有 核心竞 争力,并 判断公司 能否利 用现有的 资源 、 能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。 另一方 面是 管理 层分 析 , 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上, 上市 公 司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。 (3) 综合 研判 本基金 在自 上而 下和 自下 而上的 基础 上 , 结 合估 值 分析 , 严 选安 全边 际较 高 的个股 。 通 过对估 值方 法的 选择 和估 值倍数 的比 较 , 选 择股 价 相对低 估的 股票 。 就估 值 方法而 言 , 基 于 行业的 特点 确定 对股 价最 有影响 力的 关键 估值 方法 (包 括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等) ; 就估 值倍 数而 言, 通过业 内比 较 、 历 史比 较 和增长 性分 析 , 确 定具 有 上升基 础的 股价 水平。 3、债 券投 资策 略 本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策 略、 信用 策略 、 中 小企 业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 , 灵活 地调 整组 合 的券种 搭配 , 精 选安全 边际 较高 的个 券 。 (1) 久期 策略





















































更新的招募说明书摘 要 21 久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 , 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下 的组合 久期 管理 策略 。 (2) 收益 率曲 线策 略 收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据, 本基 金将 据此 调 整组合 长 、 中、短 期债 券的 搭配 ,并 进行动 态调 整。 (3) 骑乘 策略 本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 , 以 达 到增强 组 合的持 有期 收益 的目 的。 (4) 息差 策略 本基金 将采 用息 差策 略, 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。 (5) 个券 选择 策略 本基金将 根据 单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏离程度 ,结合 信用等级 、 流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 , 确 定其 投 资价值 , 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债 券进行 投资 。 (6) 信用 策略 本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价, 根据 内、 外部 信用 评 级结果 , 结 合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 , 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来 信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。 (7) 中小 企业 私募 债投 资 策略 中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 , 约 定在 一定 期限 还 本付息 的 公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 , 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 , 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密 切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况, 尽力规 避风 险, 并获 取超 额收益 。 4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略 本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。 本基金投 资股指期 货将根 据风险管 理的原则 ,以套 期保值为 目的,主 要选择 流动性好 、 交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 , 降 低申 购 赎回时 现金 资产 对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ,达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。 基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组, 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的 投资审 批事 项, 同时 针对 股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。





















































更新的招募说明书摘 要 22 本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 , 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差 策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平, 追求稳 定的 当期 收益 。 二、投 资决 策依 据及 程序 1、投 资决 策依 据 (1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。


(2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。


(3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。 2、投 资决 策程 序 (1)投资 决策委员 会:确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召 开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。


(2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和 调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的 基本因 素包 括 : 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员 的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。


(3)集中 交易室: 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令,集 中交易室 经理收 到投资 指 令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。


(4)绩效 与风险评 估小组 :对基金 投资组合 进行评 估,向基 金经理( 或管理 小组) 提 出调整 建议 。


(5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。


(6)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际 需要调 整上 述投 资决策 程 序,并 予以 公告 。 第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 : 一年期 银行 定期 存款 利率 (税后 )+3% 本基金的投资目标是 基金 资产的保值增值 , “一年期 银行定期存款利率(税后 )+3% ” 作为业 绩比 较基 准可 以较 好地反 映本 基金 的投 资目 标。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 , 本 基金 管 理人协 商基 金托 管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但 不需 要 召集基 金份 额





















































更新的招募说明书摘 要 23 持有人 大会 。 第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征 本基金 属于 混合 型基 金 , 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 , 低 于 股票型 基金 ,属 于证 券投 资基金 里中 高风 险、 中高 预期收 益的 品种 。 第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告 基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年1 月18 日 复核 了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容, 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年12 月 31 日 ( 未 经审计 ) 。 1 .报告期末基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 55,472,703.78 1.72 其中: 股票


55,472,703.78 1.72 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,327,970,956.80 41.26 其中: 债券


1,327,970,956.80 41.26 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


712,301,668.45 22.13 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合计


912,505,487.20 28.35 8 其他资 产


210,122,508.39 6.53 9 合计





3,218,373,324.62





100.00





















































更新的招募说明书摘 要 24 2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,035,540.00 0.04 B 采矿业 - - C 制造业 29,263,597.31 1.03 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 1,171,354.17 0.04 F 批发和 零售 业 222,304.44 0.01 G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,701,975.86 0.10 J 金融业 17,403,400.00 0.61 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 1,064,432.00 0.04 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,610,100.00 0.09 S 综合 - - 合计 55,472,703.78 1.96 3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601988 中国银 行 4,340,000 17,403,400.00 0.61 2 300443 金雷风 电 65,566 12,675,219.12 0.45 3 300436 广生堂 94,594 7,891,977.42 0.28 4 002343 禾欣股 份 43,000 2,610,100.00 0.09 5 002587 奥拓电 子 80,000 1,252,000.00 0.04





















































更新的招募说明书摘 要 25 6 300089 文化长 城 30,000 1,185,900.00 0.04 7 603508 思维列 控 14,605 1,136,853.20 0.04 8 000651 格力电 器 50,000 1,117,500.00 0.04 9 002097 山河智 能 100,000 1,084,000.00 0.04 10 300071 华谊嘉 信 74,960 1,064,432.00 0.04 4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 361,977,570.00 12.79 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 30,885,000.00 1.09 其中: 政策 性金 融债 30,885,000.00 1.09 4 企业债 券 400,443,235.60 14.15 5 企业短 期融 资券 405,710,000.00 14.34 6 中期票 据 126,294,000.00 4.46 7 可转债 2,661,151.20 0.09 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,327,970,956.80 46.92 5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 019304 13 国债 04 1,598,490 160,008,849.00 5.65 2 150022 15 附 息国 债22 1,500,000 151,575,000.00 5.36 3 1180053 11 宝 城投 债 500,000 54,280,000.00 1.92 4 041562049 15 云 城投CP002 500,000 50,330,000.00 1.78 5 150012 15 附 息国 债12 500,000 50,290,000.00 1.78 6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。





















































更新的招募说明书摘 要 26 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 (1) 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 (2) 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 , 以 套 期保值 为目 的 , 主 要选 择 流动性 好 、 交 易 活跃的 股指 期货 合约 。 本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用 , 降 低申 购赎 回 时现金 资产 对投 资组合 的影 响及 投资 组合 仓位调 整的 交易 成本 ,达 到稳定 投资 组合 资产 净值 的目的 。 10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本期国债期货投资政策 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (2) 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (3) 本期国债期货投资评价 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 11. 投资组合报告附注 (1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制 日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。





















































更新的招募说明书摘 要 27 (2)


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 217,800.41 2 应收证 券清 算款 188,978,293.75 3 应收股 利 - 4 应收利 息 20,392,894.67 5 应收申 购款 533,519.56 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 210,122,508.39 (4) 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 (5) 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 (元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限 情况说 明 1 300443 金雷风 电 12,675,219.12 0.45 新股锁 定 2 300436 广生堂 7,891,977.42 0.28 新股锁 定 (6) 投资组合报告附注的其 他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 第 十二 部分 基金的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细





















































更新的招募说明书摘 要 28 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1、本 基金 基金 合同 生效 以 来的投 资业 绩及 其与 同期 基准的 比较 如下 表所 示: A 类 净值增 长率 1 净值增 长 率标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2015 年3 月12 日 (基金 合同 生效 日) 至2015 年12 月31 日 5.40% 0.07% 4.02% 0.01% 1.38% 0.06% C 类 净值增 长率 1 净值增 长 率标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2015 年3 月12 日 (基金 合同 生效 日) 至2015 年12 月31 日 4.90% 0.07% 4.02% 0.01% 0.88% 0.06% 2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况,并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比 较:





















































更新的招募说明书摘 要 29





















































更新的招募说明书摘 要 30 注1: 业绩 比较 基准= 一 年 期银行 定期 存款 利率(税后)+3% ; 注2: 本基 金 基 金合 同于2015 年3 月12 日生 效; 注3: 本基 金业 绩截 止日 为 2015 年12 月31 日。 第 十三 部分 基金的 费用 与税 收 一、基 金费 用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ;





















































更新的招募说明书摘 要 31 9、基 金销 售服 务费 ; 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 0.6%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人 根据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在 月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。 若遇法 定节 假日 、 休息 日 等, 支付 日期 顺延 。 费用 自动扣 划后 , 管理 人应 进 行核对 , 如发 现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 : H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人 根据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在 月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。 若遇法 定节 假日 、 休息 日 等, 支付 日期 顺延 。 费用 自动扣 划后 , 管理 人应 进 行核对 , 如发 现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 3、C 类份 额的 基金 销售 服 务费


本基 金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费, C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.30% 。 本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基 金管 理 人将在 基金 年 度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下: H=E ×0.30% ÷当 年天 数


H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费


E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值


基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自 动在月 初 5 个工 作日 内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 , 管 理人 无需 再 出具资 金划 拨指





















































更新的招募说明书摘 要 32 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日等 , 支付 日期 顺延 。 费用自 动扣 划后 , 管理 人 应进行 核对 , 如 发现 数 据不 符, 及时 联系 托管人 协商 解决 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -10 项费 用” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 三、与 基金 销售 有关 的费 用 1、申 购费 本基金对通过直销柜台 申购 的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成 的补充 养老 基金 等 , 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金 单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基金 管 理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围, 并按 规 定向中 国证 监 会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。 通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 , 其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 : A 类、C 类 基金 份 额 申购金额 M (元) 一般 申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% 500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06% M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 , 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申购费 用由 投资 人承 担 , 不列入 基金 财产 , 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等 各项费 用。 2、赎 回费 本基 金 A 类 基金 份额 的 赎 回费率 如下 表所 示: 持有年限(Y ) 赎回费率 Y <7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75%





















































更新的招募说明书摘 要 33 30 天≤Y <6 个月 0.5% Y≥6 个月 0 赎回费 用由 赎 回 A 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎 回 A 类 基 金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 收 取的 赎 回费 全额 计入 基金 财产; 对持 续 持有期 少于 3 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ;对 持续 持有期 长于 3 个月但 少于 6 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ;对 持续 持有期 长于 6 个月的投资 人, 将不低于赎回费总额 的 25% 计入 基金财产。 上 述未纳入基金财产的赎回 费 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 本基 金 C 类基 金份 额 的 赎 回费率 如下 表所 示: 持有年限(Y ) 赎回费率 Y <1 个月 0.5% Y≥1 个月 0 赎回费 用由 赎回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类 基 金份额 时收 取。 对 C 类 基 金份额 持有 人 投 资人 收取 的 赎回 费全 额计 入基 金财 产 。 3、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式,并 最迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒介 上 公告 。 4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 针 对以 特 定交易 方式 ( 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ) 等 进行 基 金交易 的投 资人 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 , 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手 续后, 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 四、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前 的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。





















































更新的招募说明书摘 要 34 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明 本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法 》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规 的规定 , 结合 本基 金管 理 人对 本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对本 基金 管理 人 原公告 的本 基金 招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 : 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据和净 值 表现的 截止 日期 。 2、对 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。 3、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。 4、对 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。 5、对 “第 七部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ” 部分 内 容进行 了更 新。 6、更 新了 “ 第 八部分 基 金的投 资” 投 资组 合报 告 内容 、 业绩 比较 基准 ,披 露截止 至 2015 年12 月 31 日 的数 据 。 7、对 “ 第 九部分 基 金的 业绩” 部 分内 容进 行了 更 新。 8、对 “第 二十 一部 分 其 他应披 露事 项” 部分 内容 进行了 更新 。















































鹏华基金 管理 有限公司




































































2016 年4 月