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信诚季季定期(000260)

信诚季季定期:更新招募说明书摘要(2016年第1次)查看PDF公告

信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 






信 诚 季季 定 期支 付 债券 型 证券 投 资基 金 招 募 说明 书 摘要 (2016 年第 1 次更 新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 : 中 国建 设 银 行股份 有限 公司 重要提示 本基金 于2013 年9 月 12 日基金 合同 正式 生效 。 投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。





基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。





本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写,并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当 事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ,即 成为基 金份额持有 人 和本基 金合同 的当事 人, 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受,并按 照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2016 年 3 月 12 日 ,有 关 财务数 据和 净值 表现截 止日 为 2015 年12 月31 日( 未经 审计 )。 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 1 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 信诚 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕


设立日 期:2005 年9 月30 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 经营范围:基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的 其他业 务。 电话: (021 )68649788


联系人 :唐 世春 股权结 构: 股 东 出资额 (万元 人民 币) 出 资 比 例(%) 中信信 托有 限责 任公 司


9800 49 英国保 诚集 团股 份有 限公 司


9800 49 中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司


400 2 合 计 20000 100


(二) 主要 人员 情况 1.基 金管 理人 董事 会成 员 张翔燕女士,董事长,硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总 经理,中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理,中 信证 券股份有限公 司 副 总 经 济 师 , 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任, 现任 中信信托有限责任公 司副 董事长、中信 信诚资 产管 理有 限公 司( 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 )监 事。 陈一松先生,董事,金融 学硕士。历任中信实业银 行资金部科长、中信证券 股份有限 公司总裁办主任、长 城科 技股份有限公司董事 会秘 书、中国建设银行股 份有 限公司行长秘信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 2 书兼行长办公室副主 任、 中信信托有限责任公 司总 经理。现任中信信托 有限 责任公司董事 长。 王道远先生,董事,工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、 信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先生, 董事,商科 学士。历 任瀚 亚投资(香 港)有限 公司 首席执行 官,英国保诚集团亚 洲区 资产管理业务投资总 裁、 瀚亚投资(新加坡) 有限 公司首席执行 官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 (香 港)有 限公 司首 席执 行官 。 黄 慧 敏 女 士 , 董 事 , 新 加 坡 籍 , 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副 理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 ( 新 加 坡)有限公司营销部 主管 、瀚亚投资(台湾) 有限 公司市场总监。现任 瀚亚 投资(台湾) 有限公 司总 经理 。 魏秀彬女士,董事,新加 坡籍,工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域 合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首 席风险 官。 孙麟麟先生,独立董事, 商科学士。历任安永会计 师事务所(香港)资产管 理审计团 队亚太区联合领导人 ,安 永会计师事务所(旧 金山 )美国西部资产管理 市场 审计团队领导 等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立 董事 。 夏执东先生,独立董事, 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设 银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事 务所 副总 经 理 、 北 京 天 华 会计 师事 务 所 首 席 合 伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。 杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。 注:原“英 国保诚 集团亚 洲区总部基 金管理 业务 ” 自2012 年2 月14日 起正式 更 名为瀚亚 投资, 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。 2.基 金管 理人 监事 会成 员 於乐女士,监事,经济学 硕士。历任日本兴业银行 上海分行营业管理部主管 、通用电 气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源 官。


3.高 级管 理人 员情 况


信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 3 吕涛先生,总经理,工商 管理硕士。历任中信证券 股份有限公司资产管理部 总经理、 中信基金 管理有限 公司( 中信证券 股份有限 公司的 全资子公 司,2009 年2月 已 与华夏基 金管 理有限公司合并)总 经理 、中信证券股份有限 公司 董事总经理、中信资 产管 理有限公司副 总经理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 总经 理、 首席 执行官 。 桂思毅先生,副总经理, 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员, 中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管,德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ,信诚基金管 理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限 公司副 总经 理、 首席 财务 官。 唐世春先生,副总经理, 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有 限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼 董事会秘书;信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董 事。现 任信 诚基 金管 理有 限 公司 副总 经理 、首 席市 场官。 隋晓炜先生,副总经理, 经济学硕士,注册会计师 。历任中信证券股份有限 公司高级 经理、中信控股有限 责任 公司高级经理、信诚 基金 管理有限公司市场总 监、 首席市场官、 首席运营官。现任信 诚基 金管理公司副总经理 、兼 任中信信诚资产管理 有限 公司董事、总 经理。 4.督 察长


周浩先生,督察长,法学 硕士,历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、 副调研员,上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监,国联安基金管理 有限 公司督察长。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。 5.基 金经 理


宋海娟女士,工商管理学硕士,2004 年6 月至2007 年4 月期间于长信基金管理有限责任 公司担任债券交易员;2007 年4 月至2013 年7 月 于 光 大保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司担 任 固 定 收 益类投资 经理;2013 年7 月 加入信诚 基金管理 有限公 司。现任 信诚季季 定期支 付债券型 证券 投资基金基金经理、 信诚 月月定期支付债券型 证券 投资基金、信诚三得 益债 券型证券投资 基金及 信诚 经典 优债 债券 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 本基金 历任 基金 经理 曾丽琼 女士 ,自2013 年9 月12 日至2016 年1 月20 日担 任 本基金 基金 经理 。 6.投 资决 策委 员会 成员


胡喆女 士, 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监; 王旭巍 先生 ,副 首席 投资 官、基 金经 理; 董越先 生, 交易 总监 ; 张光成 先生 ,股 票投 资总 监、基 金经 理; 王睿先 生, 研究 副总 监、 基金经 理。 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 4 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、 基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银 行,总部设 在北京 。中国 建设银行 于 2005 年 10 月在香港联 合交易 所挂牌 上市(股票 代码 939),于 2007 年 9 月在 上 海证券 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码601939) 。 2015 年 6 月 末, 本集 团资 产总额 182,192 亿元 ,较 上年末 增长 8.81% ;客 户 贷款和 垫 款 总 额 101,571 亿 元 , 增 长 7.20% ; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元 , 增 长 6.19% 。 净 利 润 1,322 亿 元, 同比 增长 0.97% ;营 业收 入 3,110 亿 元 ,同比 增 长 8.34% ,其 中 ,利息 净收 入 同 比 增 长 6.31% , 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 。 成 本 收 入 比 23.23% , 同 比 下 降 0.94 个百 分点 。资 本充 足 率 14.70% ,处 于同 业领 先 地位。 物理与电子渠道协同发展 。总行成立了渠道与运营 管理部,全面推进渠道整 合;营业 网点“三综 合”建 设取得 新进展,综 合性网 点达到 1.44 万 个,综合 营销团 队 达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84% ,客户可在转型网点享受 便捷舒适的“一站式”服 务。加快打 造电子银行的主渠道 建设 ,有力支持物理渠道 的综 合化转型,电子银行 和自 助渠道账务性 交易量占比 达 94.32% ,较 上年末提 高 6.29 个百 分 点;个人网 上银行 客户、 企业网上银 行 客户、手机 银行客户 分别 增长 8.19% 、10.78% 和 11.47% ;善 融商务推 出精品 移动平台, 个 人商城 手机 客户 端“ 建行 善融商 城” 正式 上线 。 转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月 末, 累计承 销 非金融 企业 债务 融资 工 具 2,374.76 亿元,承销金额继续 保持 同业第一;证券投资 基金 托管只数和新发基金 托管 只数均列市场 第 一 , 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 、 票 据 池、银联单位结算卡 等战 略性产品市场份额不 断扩 大,现金管理品牌“ 禹道 ”的市场影响信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 5 力持续提升;代理中 央财 政授权支付业务、代 理中 央非税收入收缴业务 客户 数保持同业第 一,在同业中首家按 照财 政部要求实现中央非 税收 入收缴电子化上线试 点。 “鑫存管”证 券客户保证 金第三方 存管 客户数 3,076 万户,管 理 资金总额 7,417.41 亿元 ,均为行业 第 一。 2015 年 上半年, 本集团 各 方面良好表 现,得 到市场 与业界广泛 认可, 先后荣 获国 内外 知名机 构授 予 的 40 多 项 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志 2015 年 “世 界 银行 1000 强排 名”中 ,以 一级 资本 总额 继续位 列全 球 第 2 ;在 美 国《福 布斯 》杂 志 2015 年全球 上市 公司 2000 强 排名 中继 续位 列第 2;在 美国 《财 富》 杂志 2015 年世 界 500 强排 名第 29 位, 较上 年上 升 9 位 ;荣 获美 国《 环球金 融》 杂志 颁发 的“2015 年中 国最 佳银 行” 奖 项;荣 获中 国 银行业协会授予的“ 年度 最具社会责任金融机 构奖 ”和“年度社会责任 最佳 民生金融奖” 两个综 合大 奖。 中国建设银行总行设投资 托管业务部,下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场 处、 理财 信托股权 市场处 、QFII 托管处 、养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 监督稽核 处等 9 个职能处 室,在 上海设 有投资托管 服务上 海备份 中心,共有 员工 210 余 人 。自 2007 年 起,托管部连续聘请 外部 会计师事务所对托管 业务 进行内部控制审计, 并已 经成为常规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫,投资托管业务部 总经理,曾先后在中国建 设银行郑州市分行、总行 信贷部、 总行信贷二部、行长 办公 室工作,并在中国建 设银 行河北省分行营业部 、总 行个人银行业 务部、总行审计部担 任领 导职务,长期从事信 贷业 务、个人银行业务和 内部 审计等工作, 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 张军红,投资托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行青岛分行、中国 建设银行 总行零售业务部、个 人银 行业务部、行长办公 室, 长期从事零售业务和 个人 存款业务管理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮,投资托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行总行建筑经济部 、信贷二 部、信贷部、信贷管 理部 、信贷经营部、公司 业务 部,并在总行集团客 户部 和中国建设银 行北京市分行担任领 导职 务,长期从事信贷业 务和 集团客户业务等工作 ,具 有丰富的客户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲,投资托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行总行会计部,长 期从事托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行,中国建设银行一直秉 持“以客 户为中心”的经营理 念, 不断加强风险管理和 内部 控制,严格履行托管 人的 各项职责,切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 6 展,中国建设银行托 管资 产规模不断扩大,托 管业 务品种不断增加,已 形成 包括证券投资 基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在 内 的托管业务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2015 年 末, 中 国建设 银行 已 托管 556 只证 券投资基 金 。中国建 设银行专 业高效 的托管服 务能力和 业务水 平,赢得 了业 内的高 度认 同。 中国 建设 银行自 2009 年 至今 连续 五 年被国 际权 威杂 志 《 全球 托管人 》评为 “中国 最佳 托管 银行 ”。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 信诚基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 客服电 话:400-6660066 联系人 :钱 慧 电话:021- 68649788 网址:http://www.xcfunds.com/ 2 、销 售机构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心 法定代 表人 :王 洪章 电话:010-67596219 传真:010 -66275654 联系人 :张 静 客服电 话:95533 网址:www.ccb.cn (2) 招商 银行 股份 有限 公 司 公司地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755 -83077278 传真:0755 -83195049 联系人 :邓 炯鹏 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 7 客服电 话:95555 公司网 站:www.cmbchina.com (3) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 法定代 表人 :常 振明


客服电 话:95558


网址:http://bank.ecitic.com (5) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 邮编:518048 法定代 表人 :王 东明 联系人 :顾 凌 电话:0755-23835888 、010-60838888 传真:0755-23835861 、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com (6) 中信 建投 证券 有限 责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 : 许梦 园 联系电 话: (010 )85130588 开放式 基金 咨询 电话 :4008888108 网址:www.csc108.com (7) 中信 期货 有限 公司


注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14 层 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 8 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14 层法 定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ (8) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地址 :青岛市 崂山苗 岭路29号 澳柯玛大 厦15层(1507-1510 室)办 公地址 :青岛 市 崂山区 深圳 路222 号 青岛 国 际金融 广场20层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (9) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 客户服 务热 线:4008888666 (10) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 -45层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 (11) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心A 栋第18层至20 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 公司地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来 统一客 户服 务电 话:400-600-8008 、95532 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 9 公司网 站:www.china-invs.cn (12) 长城 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客服电 话: 400-6666-888


网址: www.cgws.com (13) 中国 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn (14) 和讯 信息 科技 有限 公司、 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 (15) 上 海汇 付金 融服 务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼 法定代 表人 :张 皛 电





话:021-33323998 传





真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服 务电 话:400-820-2819 (16) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼 法定代 表人 :凌 顺平 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 10 电





话:0571-88911818 传





真:0571-86800423 公司网 站:www.5ifund.com 客服电 话:4008-773-772 (17) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼 法定代 表人 :燕 斌 电





话:021-51507071 传





真:021-62990063 网址:http://www.91fund.com.cn 客服电 话:4000-466-788 (18) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 法定代 表人 :梁 蓉 电





话:010-66154828 传





真:010-88067526 网址: www.5irich.com


客户服 务电 话:400-6262-818 (19) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 法定代 表人 :董 浩 电话:010-65409010 网址:www.jimufund.com 客户服 务电 话:400-068-1176 (20) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼 法定代 表人 :肖 雯 电话:020-89629021


传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 11 客户服 务电 话:020-89629066 (21) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 法定代 表人 :郭 坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 (22) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 法定代 表人 : 陈继 武 电





话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服 务电 话:4000178000 (23) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 电





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1008-1012 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 12 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO


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真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服 务电 话:400-893-6885 (二) 登记 机构 信诚基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 客服电 话:400-666-0066 联系人 :金 芬泉 电话:021- 68649788 网址:http://www.xcfunds.com/ (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、孙 睿 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 毕马 威华 振会 计师 事 务所(特 殊普 通合 伙) 注册地 址: 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 办公地 址: 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 法人代 表: 姚建 华 经办注 册会 计师 :王 国蓓 、黄小 熠 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人 :王 国蓓 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 13 四、基金的名称 信诚季 季定 期支 付债 券型 证券投 资基 金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制投资组 合风险的基础上,主要投 资于高收益固定收益产品 ,辅助投 资于精 选的 高分 红股 票, 通过灵 活的 资产 配置 ,为 投资者 提供 每季 度定 期支 付。 七、基金的投资范围 和投 资比例 本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 含中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票)、 债券[包 括国内依 法发行交 易 的 国债、金融债、企业 债、 公司债、央行票据、 地方 政府债、中期票据、 短期 融资券、可转 换债券( 含分离交 易可转 债)、次 级债]、 债券回购 、银行存 款、货币 市场工 具等、权 证 、 资产支持 证券以及 法律法 规或中国 证监会允 许基金 投资的其 他金融工 具(但须 符合中国 证 监 会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ,基金管理人在履行适当 程序后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 投资于 债券 的比 例不 低于 基金资 产 的 80% ;投 资于 股票等 权 益类资 产的 比例 不超 过基 金资产 的 20% , 其中 ,本 基金持 有的 全部 权证 ,其 市值不 得超 过 基金资 产净 值 的3% ;现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 八、基金的投资策略 1、大 类资 产配 置 本基金通过自上而下的宏 观分析与自下而上的市场 研判进行前瞻性的资产配 置决策。 在大类资产配置上, 本基 金将通过对各种宏观 经济 变量的分析和预测, 同时 研究宏观经济 运行所处的经济周期 及其 演进趋势,并积极关 注财 政政策、货币政策、 汇率 政策、产业政 策和证券市场政策等 的变 化,分析其对不同类 别资 产的市场影响方向与 程度 ,通过考察证 券市场的资金供求变 化以 及股票市场、债券市 场等 的估值水平,并从投 资者 交易行为、企 业盈利预期变化与市 场交 易特征等多个方面研 判证 券市场波动趋势,进 而综 合比较各类资 产的风险与相对收益 优势 ,结合不同市场环境 下各 类资 产 之 间 的 相 关 性分 析结 果 , 对 各 类 资产进 行动 态优 化配 置, 以规避 或分 散市 场风 险, 提高并 稳定 基金 的收 益水 平。 2、债 券投 资策 略 本基金对所投资债券采取 买入并持有策略,在严控 风险的前提下,通过个券 精选,以 提高基 金收 益。


目标久期控制及期限配置 是本基金最重要的债券投 资策略。本基金将在每年 年末对外 公布下一年的定期支 付方 案,因此在每年年末 ,本 基金首先建立包含消 费物 价指数、固定信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 14 资产投资、工业品价 格指 数、货币供应量等众 多宏 观经济变量的回归模 型。 通过回归分析 建 立 宏 观 经 济 指 标 与 不 同 种 类 债 券 收 益 率 之 间 的 数 量 关 系 , 在 此 基 础 上 结 合 当 前 市场状 况,预测未来市场利 率及 不同期限债券收益率 走势 变化,确定目标久期 。在 确定债券组合 的 久 期 之 后 , 本 基 金 将 采 用 收 益 率 曲 线 分 析 策 略 , 自 上 而 下 进 行 期 限 结 构 配 置 。 具 体 来 说,本基金将通过对 央行 政策、经济增长率、 通货 膨胀率等众多因素的 分析 来预测收益率 曲线形状的可能变化 ,从 而通过子弹型、哑铃 型、 梯形等配置方法,确 定在 短、中、长期 债券的投资比例。通 过以 上策略对未来一年基 金收 益率的预测,来确定 合理 有效的基金分 配方案 。 在基金的后期运作过程中 ,本基金也将在实际投资 中采用目标久期控制和期 限配置策 略,当预测未来市场 利率 将上升时,降 低 组 合久 期; 当 预 测 未 来 利 率 下降 时, 增 加 组 合 久 期。 同时还将采用信用利差策 略、相对价值投资策略和 回购放大策略等债券投资 策略,在 合理控 制风 险的 情况 下, 构建收 益稳 定、 流动 性良 好的投 资组 合。 3、股 票投 资策 略 高红利的股票提供了高的 当期回报,而红利的稳定 增长决定了未来的资本利 得。因此 本基金的权益类资产 将重 点投资于盈利稳定增 长的 红利股票,通过自上 而下 与自下而上相 结合的选股策略,在 高现 金红利的股票中精选 具备 成长潜力的公司股票 进行 投资,追求稳 定的股 息收 入和 长期 的资 本增值 。


本基金主要投资于盈利稳 定增长的高股息股票,其 稳定的股息收入将成为当 期收益的 重要来 源。 4、资 产支 持证 券的 投资 策 略 本基金将综合考虑市场利 率、发行条款、支持资产 的构成和质量等因素,研 究资产支 持证券的收益和风险 匹配 情况。采用数量化的 定价 模型来跟踪债券的价 格走 势,在严格控 制投资 风险 的基 础上 选择 合适的 投资 对象 以获 得稳 定收益 。 九、基金的业绩比较 基准 人民币 一年 期银 行定 期储 蓄存款 利率 (税 后) 十、基金的风险收益 特征 本 基 金 的 预 期 风 险 水 平 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 和 混 合 型 基 金,属 于证 券投 资基 金中 的中等 偏低 风险 品种 。 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 15 本基金管理人董事会及董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大 遗漏, 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定, 于 2016 年 1 月 21 日 复 核了本招募说明书中 的投 资组合报告,保证复 核内 容不存在虚假记载、 误导 性陈述或者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2015 年 12 月 31 日。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 8,157,285.00 6.54 其中: 股票 8,157,285.00 6.54 2 固定收 益投 资 111,589,621.99 89.41 其中: 债券 111,589,621.99 89.41 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,291,248.64 1.03 7 其他资 产 3,769,466.33 3.02 8 合计 124,807,621.96 100.00 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,771,985.00 4.97 D


电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,378,700.00 4.45 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,006,600.00 1.33 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 8,157,285.00 10.75 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 16 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 600153 建发股 份 230,000 3,378,700.00 4.45 2 002172 澳洋科 技 100,000 1,488,000.00 1.96 3 002550 千红制 药 50,000 1,105,000.00 1.46 4 600797 浙大网 新 70,000 1,006,600.00 1.33 5 002367 康力电 梯 50,000 838,500.00 1.11 6 002226 江南化 工 35,000 316,050.00 0.42 7 300497 富祥股 份 500 21,515.00 0.03 8 002785 万里石 500 2,920.00 0.00 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 7,591,581.49 10.00 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,001,000.00 13.18 其中: 政策 性金 融债 10,001,000.00 13.18 4 企业债 券 93,235,944.50 122.87 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 761,096.00 1.00 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 111,589,621.99 147.06 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 1280118 12 凉 国投 债 100,000 11,020,000.00 14.52 2 124386 13 新 沂债 100,010 10,786,078.50 14.21 3 098050 09 绵 阳投 控债 100,000 10,185,000.00 13.42 4 018001 国开1301 100,000 10,001,000.00 13.18 5 112231 14 金 贵债 95,000 9,629,200.00 12.69 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。 9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。 2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策 本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。 10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1) 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 17 本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。 3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。 11. 投资组合报告附注 1) 本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。 2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。 3)


其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 23,858.97 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,716,720.09 5 应收申 购款 28,887.27 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,769,466.33 4)


报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 128009 歌尔转债 702,350.00 0.93 5)


报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 600153 建发股份 3,378,700.00 4.45 筹划重大事项 6) 因四舍五入原因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈利 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险, 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔 细阅读 本招 募说 明书 。基 金业绩 数据 截至2015 年12 月31日。 (一)基金份额净值 增长 率与同期业绩比较基 准收 益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年9 月12 日-2013 年12 月31 日 -0.40% 0.08% 0.91% 0.01% -1.31% 0.07% 2014 年1 月1 日-2014 年12 月31 日 23.51% 0.46% 2.97% 0.01% 20.54% 0.45% 2015 年1 月1 日-2015 20.41% 0.94% 2.11% 0.01% 18.30% 0.93% 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 18 年12 月31 日 2013 年9 月12 日-2015 年12 月31 日 48.12% 0.69% 6.00% 0.01% 42.12% 0.68% (二)基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图 注: 本基 金建 仓期 自 2013 年 9 月 12 日至 2014 年 3 月 12 日, 建仓 期结 束时 资 产配置 比例符 合本 基金 基金 合同 规定。 十三、费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1. 基金费 用的 种类 1) 基 金管 理人 的管 理费 ; 2) 基 金托 管人 的托 管费 ; 3) 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4) 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5) 基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6) 基 金的 证券 交易 费用 ; 7) 基 金的 银行 汇划 费用 ; 8) 按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 1) 基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H=E ×0.7% ÷当 年天 数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 19 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每日计算,逐 日累计至每月月末,按月 支付,由基金托管人根据 与基金 管 理人核对 一致的财 务数据 ,自动在 月初5个 工作日内 、按照指 定的账户 路径进 行资金支 付 , 基金管理人无需再出 具资 金划拨指令。若遇不 可抗 力致使无法按时支付 的, 支付日期顺延 至最近可支付日。若 遇法 定节假日、公休假等 ,支 付日期顺延。费用自 动扣 划后,基金管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E ×0.2% ÷当 年天 数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计算,逐 日累计至每月月末,按月 支付,由基金托管人根据 与基金 管 理人核对 一致的财 务数据 ,自动在 月初5个 工作日内 、按照指 定的账户 路径进 行资金支 付 , 基金管理人无需再出 具资 金划拨指令。若遇不 可抗 力致使无法按时支付 的, 支付日期顺延 至最近可支付日。若 遇法 定节假日、公休日等 ,支 付日期顺延。费用自 动扣 划后,基金管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 上述“1 、基金 费用的 种类 中第3-8 项费用 ”,根 据 有关法规 及相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目 1)基金管 理人 和基金 托管 人因未履 行或未 完全履 行 义务导致 的费用 支出或 基 金财产 的 损失; 2)基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用; 3)《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4)其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 基金 管理人和 基金托管人可协 商酌情调 低基金管理费、 基金托管 费,无须召开基 金份 额持有 人大 会。 (二) 与基金 销售 有关 的费 用 1、投 资者 可以 多次 申购 本 基金, 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。 投资者 的申 购费 用如 下: 表格: 投资 者申 购本 基金 份额的 申购 费率 金额(M ) 申购费率 M<100 万 0.80% 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 20 100 万≤M<200 万 0.60% 200 万≤M<500 万 0.40% M ≥500 万 1000 元/笔 本基金的申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项 费用,不列入基金财产。 2 、 本 基 金 所 收 取 的 赎 回 费 , 基 金 管 理 人 将 不 低 于 其 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 , 具 体 赎 回 费 率 见 下 表 : 表格: 投资 者赎 回费 率 持有时间 赎回费率费率 Y<365 天 0.5% 365 天≤Y<730 天 0.25% Y ≥730 天 0 本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运 作管理 办法 》( 以下 简称 “运作 办法 ”) 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的 投资管 理活 动, 对原 《信 诚季季 定期 支付 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 进行了 更新 , 主要更 新的 内容 如下 : 1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。 2、 在“第三部分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相关成员的内 容。 3、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 托管 人的 有关信 息。 4、 在“第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更新。 5、 在“第 十二部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” , 财 务 数 据 截 止至2015 年12 月31日。 6、 在 “ 第 十 三 部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 更新 了 该 节 的 内 容 , 数 据 截 止 至2015 年12 月 31 日。 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 21 7、 在 “ 第 二 十 二 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ” 部 分 , 根 据 《 运作办法》 对 基 金 份 额 持 有人大 会 决 议的 生效 与公 告进行 了修 改。 8、 在 “ 第 二 十 四 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部分,根 据 实 际 情 况 对 “ 网 上 交 易 服务” 相关 信息 进行 了更 新。 9、 在“第二十五部分 其他应 披露事项 ”部分 ,披露了 自2015年9月12日以来涉及 本基 金的相 关公 告。 信诚基 金管 理有 限公 司 2016 年4 月23 日