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民生内地(690008)

民生内地:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 
1 
 
 
 
 
 
民生加银中证内地资源主题指数型 
证券投资基金更新招募说明书摘要 
2016 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 民生 加 银 基 金 管 理有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 
 
二零一六 年 四 月 



民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 2 重 要提 示 民生加银中 证内地资 源主 题指数型 证 券投资基 金经2011 年9月22日中国 证监会 证监许可 【2011 】1540 号文 核准 募 集 ,基 金合 同于2012 年3 月8日正 式生 效 。 投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书; 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表现 。 本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会核 准。基 金合同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本基金 管理人保证 本 招募说明书 的内容真实、 准确、完整 。 本招募说明 书经中国证 监 会审核 同意 , 但 中国 证监 会对本 基金 做出 的任 何决 定, 均 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做 出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投 资 于本 基金 没有 风险。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 除非另 有说 明, 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为2016年3月8日, 有关 财务 数据 和净值 表 现截止 日为2015 年12 月31 日(财 务数 据 未 经审 计) 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 3 目








重要提 示........................................................................................................................................... 2 一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 4 二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 8 三、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 12 四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 27 五、基 金的 类型 ............................................................................................................................. 27 六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 28 七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 28 八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 28 九、业 绩比 较基 准 ......................................................................................................................... 30 十、风 险收 益特 征 ......................................................................................................................... 31 十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 31 十二、 基金 业绩 ............................................................................................................................. 34 十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 35 十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 37 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 4 一 、基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 :万 青元 成立时 间:2008 年 11 月 3 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号 组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 ) 注册资 本: 人民 币叁 亿元 存续期 间: 永续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 股权结 构: 公司 股东 为中 国 民生银 行股 份有 限公 司 ( 持 股 63.33 %) 、 加 拿大 皇家 银 行 (持 股 30 %) 、 三峡 财务 有限 责任公 司( 持 股 6.67 %) 。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人 :李 良翼 民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会、 董事 会、 监事会 ; 董 事会 下设 专门 委员会 : 审 计委员 会、 合规 与风 险管 理委员 会、 薪酬 与提 名委 员会; 经营 管理 层下 设专 门委员 会: 投资 决策委 员会 、 风险控 制委 员 会 , 以 及设 立常设 部门 。 投 资决 策委 员会下 设公 募投资 决策 委 员 会和专 户投 资决 策委 员会 ; 常设 部门 包括 : 深 圳管 理总部 、 工 会办 公室 、 监 察稽核 部、 风险 管理部 、 投 资部、 研究 部 、 专户 理财 一部、 专户 理 财二部 、 固 定收 益部、 产 品部、 渠道 管理 部、 市 场策 划中 心、 直销 部、 客 户服 务部 、 电 子商 务部、 运营 管理 部、 交易 部、 信 息技 术部 、 综合管 理部 、国 际业 务部 、渠道 部华 东、 华南 、华 北区。 基金管 理情 况: 截至2016 年3月8 日, 民生 加银 基金 管理有 限公 司管 理25 只开 放式基 金 : 民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 民生加 银增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、 民生加 银精 选股 票型 证券 投资基 金、 民生 加银 稳健 成长股 票型 证券 投资 基金 、 民生 加银 内需民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 5 增长股 票型 证券 投资 基金 、 民生 加银 景气 行业 股票 型证券 投资 基金 、 民 生加 银中证 内地 资源 主题指 数投 资基 金、 民生 加银信 用双 利债 券型 证券 投资基 金、 民生 加银 红利 回报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 民生 加银平 稳增 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银现 金增 利货 币市场 基金、 民生加 银积 极成长 混合型 发起式 证券 投资基 金、民 生加银 加盈 理财7天 债券 型 证券投 资基 金、 民生 加银 转债优 选债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 家盈 理财 月度债 券型 证券 投资基 金 、 民生 加银 策略 精选灵 活 配 置混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 岁岁 增利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银平 稳添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银现 金宝 货币 市场基 金、 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 民 生加 银优 选股 票型证 券投 资基 金 、 民 生加 银新 动力 灵活 配置定 期开 放混 合型 证券 投资基 金 、 民生 加银 研究 精选灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 、 民生 加银新 战略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 民 生加 银新收 益债 券型 证券投 资基 金 。 ( 二) 主要 人员 情况 1 .基 金管 理人 董事 会成 员 万青元 先生 :董 事长 ,硕 士,高 级编 辑。 历任 中国 人民银 行金 融时 报社 记者 部副主 任 , 中国 民 生银 行总 行办 公室 公关策 划处 处长 , 主 任助 理、 副 主任 , 企 业文 化部 副总经 理 ( 主持 工作) 。 现 任中 国民 生银 行董事 会秘 书、 民生 加银 基金管 理有 限公 司党 委书 记、 董 事长 、 民 生加银 资产 管理 有限 公司 董事长 。 吴剑飞 先生 : 董 事、 总 经理 , 硕士。16 年 证券从 业 经 历 。 历任 长盛 基金 管理 公司 研究员 ; 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 经理 助理 和基 金经 理; 建 信基 金管 理有 限公 司基金 经理 、 投 资决策 委员 会委 员及 投资 部副总 监 ;2009 年至2011 年, 任职 于平 安资产 管理 公司 , 担 任股 票 投资部总 经理 ;2011 年9 月 加入民生 加银 基金管 理有 限公司, 自2011 年9 月至2015 年5月 担任 公司副 总经 理 (分 管投 研 ) ; 现任 总经 理、 党 委委 员、 投资 决策 委员 会主 席 、 公募投 资决 策 委员会 主席 。 张力女 士: 董事 , 副 总经 理, 硕 士。 历任 招商 银行 北京分 行支 行行 长助 理; 中国民 生银 行北京 管理 部紫 竹支 行副 行长 、 北 京管 理部 投资 银行 处处长 、 北京 管理 部公 司部 总经理 ; 2008 年10月 加入 民生 加银 基金 管理有 限公 司 , 曾 任民 生加 银基金 管理 公司 总经 理助 理兼渠 道一 部 总监,2012 年1月至2014 年4月担 任民 生加 银基 金管 理 有限公 司督 察长 ,2013 年 起担任 民生 加 银基金 管理 有限 公司 党委 委员,2014 年4 月起 担任 民 生加银 基金 管 理 有限 公司 副总经 理。 Clive Brown 先 生: 董事, 学士。 历任Price Waterhouse 审 计师 、 高 级经 理,JP Morgan 资产管 理亚 洲业 务、JP Morgan EMEA 和 JP Morgan 资产管 理的 首席 执行 官。 现任加 拿大 皇民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 6 家银行 环球 资产 管理 (英 国)有 限公 司亚 洲区 和RBC EMEA 全 球资 产管 理首 席 执行官 。 王维绛 先生 : 董 事, 学士。 历任外 汇管 理局 储备 管理 司副司 长及 首席 投资 官、 汇丰集 团 伦敦总 部及 香港 分行 全球 市场部 董事 总经 理 、 加 拿大 皇家银 行香 港分 行资 本市 场部董 事总 经 理。现 任加 拿大 皇家 银行 中国区 董事 总经 理、 北京 分行行 长。 李镇光 先生 : 董 事, 博士 , 高级 经济 师。 历任 海口 丰信公 司总 经理 、 香 港景 邦经济 咨询 公司总 经理 、 三 峡财 务有 限责任 公司 综合 管理 部副 经理、 投资 银行 部副 经理 、 经理 。 现 任三 峡财务 有限 责任 公司 党委 书记、 总经 理。 任淮秀 , 独 立董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国人 民大 学工业 经济 系讲 师, 基本 建设经 济教 研室主 任、 党支 部书 记, 投资经 济系 副系 主任 , 投 资经济 系副 教授 , 财 金学 院投资 经济 系系 主任, 人民 大学 财金 学院 副院长 ,现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 委员 会副主 席。 潘敏, 独立 董事 , 博 士后 。 历任 武汉 大学 原管 理学 院金融 系助 教、 讲师 , 商 学院金 融系 副教授 , 武 汉大 学理 论经 济学博 士后 , 武 汉大 学经 济与管 理学 院副 院长 , 金 融学教 授、 博士 生导师 。 于学会 先生 : 独 立董 事, 学士。 从事 过10 年企 业经 营管理 工作 。 历 任北 京市 汉华律 师事 务所律 师、 北京 市必 浩得 律师事 务所 合伙 人、 律师 。 现任 北京 市众 天律 师事 务所合 伙人 、 律 师。 2 .基 金管 理人 监事 会成 员 朱晓光 先生 :监 事会 主席 ,硕士 ,高 级经 济师 。历 任中国 银行 北京 分行 财会 部副科 长 , 中国民 生银 行总 行财 会部 会计处 处长 , 中 国民 生银 行福州 分行 副行 长, 中国 民生银 行中 小企 业金融 部副 总经 理兼 财务 总监, 民生 加银 基金 管理 有限公 司督 察长 。 现 任 民 生加银 基金 管理 有限公 司 监 事会 主席 、 纪 委书记 、党 委委 员。 徐敬文 先生 : 监 事, 硕士 , 美国 伊利 诺州 注册 会计 师, 美 国注 册管 理会 计师 , 特许 金融 分析师 。 曾 在加 拿大 皇家 银行从 事战 略发 展与 财务 分析工 作, 其中 包括 加拿 大皇家 银行 资产 管理公 司的 业务 发展 。现 任加皇 投资 管理 (亚 洲) 有限公 司亚 洲股 票市 场研 究分析 员。 李君波 先生 : 监 事, 硕士。 历任三 峡财 务有 限责 任公 司投资 银行 部研 究员 , 三 峡财务 有 限责任 公司 研究 发展 部研 究员 、 副 经理 , 现任 三峡 财 务有限 责任 公司 股权 投资 管理部 副经 理 。 于善辉 先生 : 监 事, 硕士 。 曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司, 任分 析 师 、 金 融创新 部经 理、总裁 助理 、副总 经理 等职。2012 年加入 民生加 银基金管 理有 限公司 ,曾 兼任金融 工程 与产品 部总 监, 现任 民生 加银基 金管 理有 限公 司总 经理助 理兼 专户 理财 二部 总监、 专户 投资 总监 、 投资 决策 委员 会委 员、专 户投 资决 策委 员会 主席 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 7 董文艳 女士 : 监 事, 学士。 曾就职 于河 南叶 县教 育局 办公室 从事 统计 工作 , 中 国人民 银 行外管 局从 事稽 核检 查工 作。2008 年 加盟 民生 加银 基金管 理有 限公 司, 现任 民生加 银基 金管 理有限 公司 深圳 管理 总部 负责人 兼工 会办 公室 主任 。 申晓辉 先生 : 监 事, 学士。 历任长 盛基 金管 理有 限公 司市场 部机 构经 理, 摩根 士丹利华 鑫基金 管理 有限 公司 市场 部总监 助理 、 北 京中 心总 经理, 光大 保德 信基 金管 理有限 公司 北京 分公司 总经 理助 理, 益民 基金管 理有 限公 司机 构业 务部总 经理 。2012 年 加入 民生加 银基 金管 理有限 公司 ,现 任民 生加 银基金 管理 有限 公司 直销 部(原 机构 一部 )总 监。 3 .基 金管 理人 高级 管理 人 员 万青元 先生 :董 事长 ,简 历见上 。 吴剑飞 先生 : 董 事, 总经 理,硕 士, 简历 见上 。 张力女 士: 董事 , 副 总经 理 ,硕 士。 简历 见上 。 林海先 生: 督察 长 , 硕士。1995年至1999 年 历任 中国 民生银 行办 公室 秘书 、 宣 传处副 处 长;1999年至2000 年 , 任 中国民 生银 行北 京管 理部 阜成门 支行 副行 长;2000 年至2012 年 , 历 任中国 民生 银行 金融 同业 部处长 、 公 司银 行部 处长、 董事会 战略 发展 与投 资管 理委员 会办 公 室处长;2012 年2月 加入民 生加银基 金管 理有限 公司 ,2012 年5月至2014 年4月担 任民生 加银 基金管 理有 限公 司副 总经 理 ,现 任民 生加 银基 金 管 理有限 公司 督察 长、 党委 委员 。 4 .本 基金 基金 经理 蔡晓先生 , 中 国科学 院半 导体研究 所微 电子与 固体 电子学硕 士,12 年 证券从 业经历 。 曾在中 信建 投证 券、 新华 资产管 理公 司研 究部 担任 研究员 , 在 建信 基金 管理 公司研 究部 担任 总监助理 、策 略组长 、专 户投委会 成员 。2014 年加 入民生加 银基 金管理 有限 公司,现 任研 究部总 监助 理。 自 2016 年 1 月 起至 今担 任民 生加 银中证 内地 资源 主题 指数 型证券 投资 基金 基金经 理。 历任基 金经 理: 江国 华先 生 , 自 2012 年 3 月起 至 2013 年5 月 担任 民生 加银 中 证内地 资 源主题 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 。 黄 一明 先生, 自 2013 年5 月至 2016 年1 月担 任民 生 加银中 证内 地资 源主 题指 数型证 券投 资基 金基 金经 理 。 5 .投 资决 策委 员会 投资决策 委员 会下设 公募 投资决策 委员 会和专 户投 资决策委 员会 ,由8名 成员 组成。 由 吴剑飞 先生 担任 投资 决策 委员会 主席 、公 募投 资决 策委员 会主 席, 简历 见上 ;于善 辉先 生 , 担任专 户投 资决 策委 员会 主席、 投资 委员 会委 员, 简历见 上; 杨林 耘女 士, 投资决 策委 员会 委员、 公募 投资 决策 委员 会委员 , 现 任公 司固 定收 益部总 监; 牛洪 振先 生, 投资决 策委 员会民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 8 委员、 公募 投资 决策 委员 会委员 、 专 户投 资委 员会 委员, 现任 公司 交易 部总 监; 陈 廷国 先生, 公募投 资决 策委 员会 委员 ,现任 研究 部首 席分 析师 ;宋磊 先生 ,公 募投 资决 策委员 会委 员 、 专户投 资决 策委 员会 委员 、 投资 决策 委员 会委 员, 现任研 究部 总监 ; 张 岗先 生, 公 募投 资决 策委员 会委 员、 投资 决策 委员会 委员 , 现 任投 资部 总监; 李宁 宁女 士, 专户 投资决 策委 员会 委员、 投 资 决策 委员 会委 员,现 任专 户理 财一 部总 监。 6 .上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。 二 、基 金托 管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) , 于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。 2015 年6 月末 , 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 , 较 上年末 增 长 8.81%; 客户 贷 款和垫 款 总额 101,571 亿元 ,增 长 7.20% ;客 户存 款总 额 136,970 亿元 ,增 长 6.19% 。 净利 润 1,322 亿元, 同比 增长0.97% ; 营业收 入 3,110 亿元 ,同 比增长 8.34% , 其中 ,利 息净收 入同 比增 长 6.31%, 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76%。 成本收 入比 23.23%, 同比 下降 0.94 个百民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 9 分点。 资本 充足 率14.70% ,处于 同业 领先 地位 。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 , 全面 推进渠 道整 合; 营业 网 点 “三 综合 ” 建 设取 得新 进展, 综合 性网 点达 到1.44 万个 , 综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综 合柜员占 比达 到84% ,客户 可在转型 网点 享受便 捷舒 适的“一 站式 ”服务 。加 快打造电 子银 行的主 渠道 建设 , 有 力支 持物理 渠道 的综 合化 转型 , 电子 银行 和自 助渠 道账 务性交 易量 占比 达94.32% , 较上 年末 提高6.29 个 百分 点; 个 人网 上银 行客户 、 企 业网 上银 行客 户、 手 机银 行 客户分别 增长8.19% 、10.78% 和11.47% ; 善融商 务推 出精品移 动平台 ,个 人商 城手机客 户端 “建行 善融 商城 ”正 式上 线。 转型重点 业务快 速发 展。2015 年6月 末,累 计承 销非 金融企业 债务融 资工 具2,374.76 亿 元, 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ; 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 , 成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ; 多模 式现金 池 、 票据池 、 银联 单 位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ,现 金管 理品牌 “ 禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ; 代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代 理中 央非 税收 入收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一, 在 同业 中首 家按照 财政部 要求实 现中 央非税 收入收 缴电子 化上 线试点。 “鑫存 管” 证券客 户保证 金第三 方存管 客户 数3,076 万户 , 管理资 金总 额7,417.41 亿 元,均 为行 业第 一。 2015年 上半 年 , 本集 团各 方面良 好表 现 , 得到 市场 与业界 广泛 认可 , 先 后荣 获国内 外 知 名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中, 以一级资 本总 额继续 位列 全球第2 ;在美 国《福 布斯 》杂志2015 年 全球上 市公 司2000 强排名 中继续位 列第2 ;在美 国《 财富》杂 志2015 年世 界500 强排名第29 位 ,较上 年上 升9位; 荣获 美国 《环 球金 融》 杂志 颁发 的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项 ; 荣 获中 国银 行业 协 会授予 的 “年 度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职 能处室, 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心, 共有员工210 余 人。 自2007 年起,托 管部 连 续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 , 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手 段。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 10 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投 资托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年末 ,中 国建 设银 行已 托管 556 只证 券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平, 赢得 了业 内的高 度认 同 。 中国建 设银 行自 2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管 银行” 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指 导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处, 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 11 (三) 内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防 止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自 行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ,严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同 规定, 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督, 并定 期编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ,对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 , 发现投 资比 例超 标等 异常 情况, 向基 金管 理人 发出 书面通 知, 与基 金管 理人 进行情 况核 实 , 督促其 纠正 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 , 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内 容进行 合法 合规 性监 督。 3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况, 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告, 对各 基金 投资运 作的 合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价, 报送 中国 证监 会。 4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释 或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 12 三 、相 关服 务机 构 ( 一) 销售 机构 及联 系人 1 .直 销机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 : 万 青元 客服电 话:400-8888-388 联系人 :汤 敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2 .代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010-66275654


传真:010-66275654


联系人 :张静 客服电 话:95533


网址:www.ccb.com (2) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 客服电 话:95568 联系人 :穆婷 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 13 电 话:010-58560666


传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 客户服 务电 话:95566 联系人 :侯 燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431 网址:www.boc.cn (4) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 : 李 建红 客户电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com


(5) 北京 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人 :闫 冰竹 客户服 务电 话:95526 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 14 (6) 渤海 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205号 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路218 号 渤海 银行 大 厦


法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 网址:www.cbhb.com.cn (7) 包商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室 法定代 表人 :李 镇西 客服电 话:96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话 联系人 :刘 芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网 站:www.hrbb.com.cn (8) 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 法定代 表人 :郭 志文 客服电 话:95537 或 400-60-95537 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网 站:www.hrbb.com.cn (9) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话: 400-888-8888 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 15 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-665688990 网址:www.chinastock.com.cn (10) 中信 建投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号 法定代 表人 : 王 常青 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 联系人 :魏 明 电话:010-85130579 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (11 )国 泰君 安证 券股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层 法定代 表人 :万 建华


客户服 务热 线:400-8888-666 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (12) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :


联系人 : 石 静武 业务咨 询电 话:95511 转8 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网站:stock.pingan.com


民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 16 (13) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市常 熟路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :李梅 客服电 话:021-962505 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (14) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务热 线:95565 ,400-8888-111 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (15) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层 法定代 表人 :兰 荣 客服热 线:95562 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (16) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 17 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 公司网 址:www.htsec.com


(17) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客户服 务电 话:95597 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (18) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn


(19) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 18 开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (20) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层 —21 层及 第04 层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来 客服电 话:400-600-8008 、95532 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (21) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 或 致电 各 地营业 网点 联系人 :黄 岚 开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888 开放式 基金 业务 传真 :020-87555303 网址: www.gf.com.cn (22) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8楼 法定代 表人 : 姚 志勇 客服电 话: 400-888-5288 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网 址:www.glsc.com.cn 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 19 (23) 民生 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层 办公地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层 法定代 表人 :余 政 客服电 话:400-619-8888 联系人 :赵 明 开放式 基金 业务 传真 :010-85127917 公司网 站:www.mszq.com (24) 中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 或400-813-9666 联系 人: 程月 艳 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (25) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:400-888-8588 ;95531 联系 人: 梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 网址:www.longone.com.cn (26) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 20 客服电 话:4008888788 ,10108998 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (27) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 法人代 表人 : 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 联系人 : 奚 博宇


电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (28) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 法人代 表人 : 郝 力平 客户服 务电 话:400-8866-567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (29) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 (二 期) 北座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:95558 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 21 传真:010-60833739 网址:www.citics.com (30) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 法定代 表人 :杨 宝林 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层 注册时 间: 2004 年4 月29 日 注册资 本: 8亿 元人 民币 营业期 限: 永久 基金业 务联 系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com


(31) 英大 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 :吴 骏 客服电 话:400-018-8688 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 公司网 站:www.ydsc.com.cn (32) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 客服电 话:400-660-9839


联系人 :文 思婷 电话:010-83991737


民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 22 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (33) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人 :张茹


电话:021-20613600 传真:021-68596916 公司网 站:www.ehowbuy.com (34) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-6788-887 联系人 : 童 彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (35) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 联系人 : 徐 昳绯 电话: 021-60897840 传真:0571-26698533 数米网 站:www.fund123.cn (36) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 23 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层


办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实


客服电 话:400-1818-188 联系人 :高 莉莉 电话:020-87599121


传真:020-87597505 公司网 站:www.1234567.com.cn (37) 和讯 信息 科技 有限 公司 公司地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 联系人 :吴 阿婷


电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com/ (38) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 公司地 址: 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号 楼 1806-1808 单元 法定代 表人 :曾 革 客户电 话:40068877899 网站:www.tenyuanfund.com (39) 日发 资产 管理 (上 海)有 限公 司 注册地 址: 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室 办公地 址: 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室 法定代 表人 :周 泉恭 联系人 :杨 迎雪 电话:021-61600500 传真:021-61600502 网站:www.rffund.com (40) 浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西路1 号元 茂大 厦903 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 24 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客服电 话:4008-773-772 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网站:www.10jqka.com.cn (41) 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层 法定代 表人 :闫 振杰 客服电 话:400-888-6661 联系人 :朱 亚菲 电话:010-62020088 传真:010-62020355 网站:www.myfund.com (42) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层 法定代 表人 :冯 修敏 客服电 话:400-820-2819 联系人 :陈 云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 网站:www.bundwealth.com (43) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环路1333 号14楼09 单元 法定代 表人 :郭 坚 客服电 话:4008-2190-31 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 25 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网站:www.lufunds.com (44) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341 法定代 表人 :梁 洪军 客服电 话:400-819-6665 联系人 :季 长军 电话:010-68854005 传真:010-38854009 网站:www.buyforyou.com (45) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号 丹棱SOHO 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号 丹棱SOHO 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 客服电 话:400-893-6885 联系人 :高 静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网站:www.qianjing.com (46) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203 法定代 表人 :肖雯 客服电 话:020-89629066 联系人 : 吴 煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 26 网站:www.yingmi.cn (47) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室 法定代 表人 :董 浩 客服电 话:400-068-1176 联系人 :张 婷婷 网站:www.jimufund.com (48) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B座12 楼 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400-821-5399 联系人 :张 裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 网站:www.noah-fund.com (49) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层 法定代 表人 :杨 懿 客服电 话:400-166-1188 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 网站:http://8.jrj.com.cn (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 27 法定代 表人 : 万 青元 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人 : 蔡 海峰 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、安 冬 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 :安 冬 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场毕 马威 大楼 8 层 办公地 址: 北京 市东 城 区 东长安 街1 号东 方广 场毕 马威大 楼 8 层 执行事 务合 伙人 :吴 钟鸣 经办注 册会 计师 :窦 友明 、王亚 亚 电话:010-85085000


0755-25473431 传真:010-85085111


0755-82668930 联系人 :吴 钟鸣 四 、基 金的名称 民生加 银 中 证内 地资 源主 题指数 型 证 券投 资基 金 五 、基 金 的类型 指数型 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 28 六 、基 金的投 资目标 本基金 采取 全样 本 复 制法 进行被 动指 数化 投资 , 力求 实现 跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差的最 小 化, 获 得与 标的 指数 收益 相似回 报。 七 、基 金的投资 方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融 工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国证 监会 的 相关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为 : 本 基金投 资于 中证 内地 资源 主题指 数成 份股 及备 选成 份股的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 90% ; 权证 投资 比例 占基 金资产 净值 的比 例不 高 于 3% ; 保 持不 低 于基金 资产 净 值 5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以 内 的政府 债券 。 八 、基 金的 投 资策 略 ( 一) 投资 决策 依据 1、国 家相 关法 律法 规和 基金合 同的 有关 规定 ;


2、 国内 外宏 观经 济形 势 及其对 中国 证券 市场 的影 响; 3、国 家货 币政 策、 产业 政策以 及证 券市 场政 策; 4、行 业发 展现 状及 前景 ; 5、股 票市 值及 流通 性;


6、 股票 、债 券等 资产 的 预期收 益率 及风 险水 平。 ( 二) 投资 策略 1. 股票 投资 策略 本基金 采取 全样 本 复 制法 进行被 动指 数化 投资 , 即: 按照中 证内 地资 源主 题指 数的成 份 股组成 及权 重构 建股 票投 资组合 。 但 是当 以下 情况 发生时 , 基 金管 理人 将对 投资组 合进 行适 当调整 ,以 实现 本基 金对 业绩比 较基 准的 紧密 跟踪 : 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 29 (1) 基金管 理人 预期 指数 成 份股或 权重 发生 变化 ; (2) 由于市 场因 素影 响、 法 律法规 限制 等原 因, 本基 金无法 根据 指数 构建 组合 ; (3) 基金发 生申 购赎 回、 成 份股派 发现 金股 息等 可能 影响跟 踪效 果的 情形 。 2.股票 投资 组合 的动 态调 整 在基金 运作 过程 中, 当发 生以下 情况 时 , 基金 管理 人将对 投资 组合 进行 调整 , 以 降低 跟 踪误差 ,实 现对 业绩 比较 基准的 紧密 跟踪 。 (1)指 数编制 方法发 生变 更。基金 管理 人将评 估指 数编制方 法变 更对指 数成 份股及 权 重的影 响, 适时 调整 投资 组合。 (2)指 数成份 股构成 定期 或者临时 调整 。基金 管理 人将对标 的指 数成份 股调 整的可 能 情况做 出预 期和 判断 ,在 此基础 上适 时调 整投 资组 合,从 而减 小跟 踪误 差。 (3) 中证 内地资 源主 题指 数成份 股出 现股 本变 化、 增发、 配股 、 派 发现 金股 息等情 形。 基金管 理人 将密 切关 注这 些情形 对基 金投 资组 合的 影响, 并据 此调 整投 资策 略。 (4)基 金发生 申购赎 回、 参与新股 申购 等影响 跟踪 效果的情 形。 基金管 理人 将分析 这 些情形 对跟 踪效 果的 影响 , 据此 对投 资组 合进 行相 应调整 。 (5 ) 法 律法 规限 制、 部 分标 的股 票流动 性不 足、 股票 停牌 等因素 导致 基金 无法 根据 标的指 数成 分股 构成 建立 组合。 基金 管理 人将根 据实 际情 况 , 以跟 踪误差 最小 化为 原则 适时 调整投 资组 合。 ( 三) 投资 管理 程序 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 : 1 .研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资 本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制, 加强 研究 对投资 决策 的支 持工 作, 防止投 资决 策的随 意性 。 研 究员 在熟 悉 基金投 资目 标和 投资 策略 的基础 上, 对指 数编 制方 法 、 指数 复制、 风险管 理、 业绩 归因 进行 量化研 究, 并向 投资 决策 委员会 和基 金经 理定 期或 不定期 撰写 提供 宏观经 济分 析报 告、 证券 市场行 情报 告、 行业 分析 报告和 上市 公司 及发 债主 体研究 报 告 等 。 2 .投 资决 策 委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项 投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告, 在充 分讨 论宏 观经济 、 股 票和债 券市 场的 基础 上, 根据基 金合 同规 定的 投资 目标 、 投 资范 围和投 资策 略, 依据 基金 管 理人的 投资 管理 制度 ,确 定基金 的总 体投 资计 划。 3 .基 金经 理构 建具 体的 投 资组合 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议, 参 考研 究团 队的 研究 成果, 根据 基金合 同 , 依 据专业 经验 进行分 析判 断 , 在授 权范 围内构 建具 体的 投资 组合 , 进 行组 合的 日民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 30 常管理 。 4 .交 易部 独立 执行 投资 交 易指令 基金管 理人 设有 独立 的交 易部, 由基 金经 理根 据投 资 方案 的要 求和 授权 、 以 及市场 的运 行特点 , 作出 投资操 作的 相关决 定 , 向 交易部 发出 投资指 令 。 交 易部接 到基 金经理 的投 资 指 令后, 根据 有关 规定 对投 资 指令的 合规 性、 合理 性和 有 效性进 行检 查, 确保 投资 指 令在合 法、 合规的 前提 下得 到高 效的 执行 ; 并 对交 易情况 及时 反馈 , 对 投资 指令进 行监 督; 如果 市场 和 个股交 易出 现异 常情 况, 及时提 示基 金经 理。 5 .基 金绩 效评 估 基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估, 出具 自我 评估 报告。 金融 工程 部门 就投 资管理 进行 持续评 估 , 定 期提 出评 估报 告, 如发 现原 有的 投资 分析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 , 立即向 主管 领导 和投 资决 策委员 会报 告 。 投 资决 策委 员会根 据基 金经 理和 金融 工程部 门的 评 估报告 , 对于 基金 业绩 进行 评估 。 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 意见 对投 资组 合进行 调 整 。 6 .基 金风 险监 控 监察稽核部对投资组 合计 划的执行过程进行日 常监 督和实时风险控制, 包括 投资集中 度、 投 资组 合比 例、 投资 限制、 投资 权限 等交 易情 况, 风 险控制 委 员会 根据 市场变 化对 基金 投资组 合进 行风 险评 估, 并提出 风险 防范 措施 。 7 .投 资管 理程 序的 调整 基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下, 有权根 据投 资需 要和 环境 变化, 对投 资管理 的职 责分 工和 程序 进行调 整, 并在 招募 说明 书或其 更新 中予 以公 告。 九、 业 绩比较 基准 基金的 业绩 比较 基准 = 中 证内地 资源 主题 指数 ×95%+ 活 期存 款利 率( 税后 ) ×5% 。 中证内 地资 源主 题指 数是 中证指 数有 限公 司在 中 证 800 指 数的 基础 上, 选择 属 于资源 性 行业中 具有 代表 性的 股票 作为成 分股 编制 而成 , 能够 综合反 映沪 深证 券市 场中 内地资 源上 市 公司的 整体 表现 。 资 源性 行 业包括 综合 性油 气企 业、 油 气的勘 探与 生产 、 煤 炭与 消 费用燃 料、 铝、 黄 金、 多种 金属 与采 矿、 贵 重金 属与 矿石 等行 业; 成 分股 是在 资源 性行 业中选 择市 值规 模排名 居前 、流 动性 较好 、符合 指数 跟踪 的一 般要 求的具 有相 当代 表性 的股 票。 如果中 证 内 地 资 源 主题 指数 的 编 制 单 位 变 更 或停 止中 证 内 地 资 源 主 题 指数 的编 制 及 发 布、 或 中证 内地 资源 主题 指数由 其他 指数 替代 、 或 中证内 地资 源主 题指 数编 制方法 发生 重大 变更导 致该 指数 不宜 继续 作为业 绩比 较基 准的 组成 部分 , 本 基金 管理 人可 以依 据维护 投资 者民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 31 合法权 益的 原则 , 履 行必 要手续 后 , 调 整业绩 比较 基准并 及时 公告 。 如 变更 业绩比 较基 准 需 事先征 得基 金托 管人 同意 。 十、 风 险收益 特征 本基金 是指 数型 股票 基金 , 属 于证 券投 资基金 中的 高风险 、 高收 益品种 , 风 险收益 水平 高于混 合基 金、 债券 基金 和货币 市场 基金 。 十 一、 基金投 资组 合报 告 基金管 理人 的董 事 会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托管人中国建设 银行 股份有限公司根据本 基金 合同规定复核了本投 资组 合报告内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 截至 时间 为2015 年12 月31 日, 本报 告中所 列财 务数 据 未 经审 计 。 1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 59,177,302.00 90.83 其中: 股票 59,177,302.00 90.83 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,657,110.10 8.68 7 其他资 产 320,824.55 0.49 8 合计 65,155,236.65 100.00 2 . 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合


(1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 32 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 32,209,205.30 50.10 C 制造业 24,000,619.17 37.33 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 831,536.76 1.29 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 2,135,940.77 3.32 合计 59,177,302.00 92.05 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


(1) 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 600028 中国石 化 931,588 4,620,676.48 7.19 2 000630 铜陵有 色 1,033,817 3,701,064.86 5.76 3 601899 紫金矿 业 1,018,983 3,586,820.16 5.58 4 601857 中国石 油 391,306 3,267,405.10 5.08 5 600111 北方稀 土 215,518 3,021,562.36 4.70 6 601088 中国神 华 193,157 2,891,560.29 4.50 7 601600 中国铝 业 437,925 2,176,487.25 3.39 8 600256 广汇能 源 320,231 2,135,940.77 3.32 9 002203 海亮股 份 180,334 1,983,674.00 3.09 10 000060 中金岭 南 127,982 1,795,587.46 2.79 (2) 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 33 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细











本基 金本 报告 期末 未持有 资产 支持 证券 。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细





本基 金本 报告 期末 未持 有权证 。 9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细 本基 金本 报告 期末 未持 股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基 金 暂不参 与股 指期 货交 易。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策


本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基 金 暂不参 与国 债期 货交 易。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价


本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11.投 资组 合报 告附 注 (1 ) 声明本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 有出 现被 监管 部门 立案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形 2015年3月17 日 中国 石油 天 然气股 份有 限公 司( 股票 简 称“ 中国 石油 ”, 证券 代码 601857 ,以 下简 称 “ 公司 ”)公 告于2015 年3 月16 日 接到控 股股 东中 国石 油天 然集团 公司 通 知, 公 司非 执行 董事 、 副 董事长 廖永 远先 生涉 嫌严 重违纪 违法 , 正 在接 受组 织调查 。 本 基金 投资上 述公 司发 行证 券的 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 34 本基金 持有 的前 十名 证券 的其余 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 , 或 在报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 (2) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证 金 12,965.25 2 应收证券 清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,439.97 5 应收申购 款 306,419.33 6 其他应收 款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 320,824.55


(4 )报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 a. 报 告期 末指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 b. 报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 (6 ) 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、 基金业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做 出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015年 度 -7.88% 2.93% -9.31% 2.68% 1.43% 0.25% 2014年度 30.09% 1.33% 29.11% 1.34% 0.98% -0.01% 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 35 2013年度 -37.70% 1.44% -38.78% 1.47% 1.08% -0.03% 2012年度 (2012 年3 月8日至12 月31日) -6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今(2015年12月31日) -29.90% 1.89% -35.69% 1.85% 5.79% 0.04% 注:业 绩比 较基 准= 中证 内地资 源主 题指 数*95%+ 活期存 款利 率(税后)*5% 十 三、 基金 的 费用 与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1.基金 管理 人的 管理 费; 2.基金 托管 人的 托管 费; 3.基金 财产 划拨 支付 的银 行费用 ; 4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5.基金 份额 持有 人大 会费 用; 6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7.基金 的证 券交 易费 用; 8.基金 的指 数使 用费 用; 9.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用; 10. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 (二 ) 上 述基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1.基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H =E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 36 2.基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H =E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使 无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日。 3. 基 金的 指数 使用 费 本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议 的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 使用 费。 通常 情况下 , 指 数使 用费 按前 一日基 金资 产净 值的万 分之 二的 年费 率计 提,且 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 。计 算方 法如 下 : H=E × 万分 之二/ 当年 天数 H 为每 日计 提的 指数使 用 费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算, 逐日 累计, 每季 一次 支付 。 指数使 用费 的支 付由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 划付指 令 , 经 基金 托管 人复 核后于次 季初 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。 如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 , 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算 指数使 用费 。 基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。 此 项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 4.除管 理费 、 托 管费 之外 的 基金费 用 , 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的 损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 ( 六) 基金 税收 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2016 年第1 号) 37 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管 理 办法 》 及 其他有 关法 律 法 规的要 求, 对2015 年 10 月 21 日 公布 的《 民生 加银 中证内 地资 源主 题指 数型 证券投 资基 金 更新招 募说 明 书 2015 年第 2 号 》进 行了 更新 ,本 更新招 募说 明书 所载 内容 截止日 为 2016 年3 月 8 日 ,有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为2015 年 12 月31 日, 主要 修 改内容 如下 : 1 、在“ 重要提 示”中 ,对 招募书明 书所 载内容 截止 日期以及 有关 财务数 据和 净值表 现 截止日 期进 行了 更新 。 2 、在“ 三、基 金管理 人” 部分,更 新了 公司管 理基 金情况以 及基 金经理 和公 司投资 决 策委员 会委 员变 动 的 相关 信息。 3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了相 关信 息。 4 、 在 “ 五 、 相 关服 务机 构 ” 中 , 对 “ (一 ) 销售 机构 及联系 人 和 (四) 审 计基 金财产 的 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师 ”的 相关 信息 进行 了更新 。 5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 中,更 新了 “ ( 十二 )基 金 投资组 合报 告” 的相 关信 息。 6 、在 “十 、基 金业 绩” 中 ,对基 金 的 业绩 进行 了更 新。 7 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ,更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。 民生加 银基 金管 理有 限公 司 二〇 一 六年 四 月 二十 一日