工 银 瑞 信 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
第 1 季 度 报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年四月二十二日
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银保 本混 合
交易代 码 487016
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 12 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,381,660,007.94 份
投资目 标
依照保 证合 同， 通过 运用 恒定比 例投 资组 合保 险
策略， 控 制本 金损 失的 风 险， 并在 基金 本金 安全
的基础 上实 现基 金资 产的 稳定增 值。
投资策 略
运用投 资组 合保 险技 术， 按照恒 定比 例投 资组 合
保险机 制 （CPPI ） 对 债券 和股票 等资 产的 投资 比
例进行 动态 调整 ，实 现投 资组合 保值 增值 。
业绩比 较基 准
三年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。 三 年期 定期 存
款利率 是指 每年 的第 一个 工作日 中国 人民 银行
网站上 发布 的三 年期 “金 融机构 人民 币存 款基 准
利率” 。
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属证 券投 资基 金
中的低 风险 收益 品种 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 北京首 创融 资担 保有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银保 本混 合 A 工银保 本混 合 B
下属分 级基 金的 交易 代码 487016 001428
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 489,615,271.55 份 2,892,044,736.39 份
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年1 月1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
工银保 本混 合 A 工银保 本混 合 B
1． 本 期已 实现 收益 282,002.19 -309,563.54
2．本 期利 润 -1,140,861.63 -6,808,997.26
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0022 -0.0023
4．期 末基 金资 产净 值 536,132,496.48 3,173,407,379.76
5．期 末基 金份 额净 值 1.095 1.097
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 “ 本 期已 实现 收益 ”指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ； “ 本期利 润 ” 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、所 列数 据截 止到2016 年3 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银保本混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.18% 0.17% 0.68% 0.01% -0.86% 0.16%
工银保本混合 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.27% 0.17% 0.68% 0.01% -0.95% 0.16%
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年12 月27 日生 效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 本报告 期末 ， 本基 金的 投 资符合 基金 合同 的相
关规定 ：股 票等 风险 资产 占基金 资产 的比 例不 高 于40% ； 债券 、债 券回 购、 银 行存款 等安 全资 产
占基金 资产 的比 例不 低 于60%； 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产
净值 的5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
欧阳凯
固 定 收
益 投 资
2011 年12
月27 日
- 14
曾任中海基金管理有限公司基金
经理；2010 年加 入工 银瑞 信，现工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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总监， 本
基 金 的
基 金 经
理。
任固定 收益 投资 总监 。2010 年 8
月16 日至 今 ，担 任工 银双 利债券
型基金 基金 经理 ，2011 年 12 月
27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金
基金经 理，2013 年 2 月 7 日至今
担任工 银保 本 2 号混 合型 发起式
基金( 自2016 年2 月 19 日 起变更
为工银瑞信优质精选混合型证券
投资基 金) 基金 经理 ，2013 年6 月
26 日 起至 今担 任工 银瑞 信 保本 3
号混合 型基 金基 金经 理, 2013 年
7 月4 日起至 今担 任工 银信 用纯债
两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理 ，
2014 年9 月19 日 起至 今担 任工银
新财富灵活配置混 合 型 基 金 基 金
经理 ， 2015 年5 月26 日起 至今担
任工银丰盈回报灵活配置混合型
基金基 金经 理。
李敏
本 基 金
的 基 金
经理
2015 年5
月26 日
- 9
先后在中国泛海控股集团担任投
资经理，在中诚信国际信用评级
有限责任公司担任高级分析师，
在平安证券有限责任公司担任高
级业务 总监 ；2010 年 加入 工银瑞
信，现任固定收益部基金经理；
2013 年 10 月 10 日至 今， 担任工
银信用纯债两年定期开放基金基
金经理 ；2014 年 7 月 30 日至今 ，
担任工 银保 本 2 号混 合型 发起式
基金( 自2016 年2 月 19 日 起变更
为工银瑞信优质精选混合型证券
投资基 金) 基金 经理 ；2015 年5 月
26 日起 至今 ，担 任工 银双 债增强
债券型 基金 基金 经理 ；2015 年 5
月26 日起 至今 ， 担任 工银 保本混
合型基 金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司 内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 4 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年一 季度 ， 在 去年 以 来持续 的政 策支 持之 下， 房地产 市场 呈现 出明 显回 暖迹象 ， 一 线城
市量价 齐升 、涨 幅较 大， 部分二 线城 市也 开始 热销 ，三四 线城 市房 地产 去库 存也出 现一 定的 积极
迹象； 受销 售的 带动 ，房 地产投 资回 到正 增长 ；而 一线城 市的 短期 过快 上涨 也引发 了政 策的 局部
收紧； 整体 看， 房地 产市 场出现 短期 的复 苏， 对相 关产业 链产 生了 带动 作用 。中上 游行 业在 经历
长时间 的需 求低 迷、 产品 价格下 跌后 ， 在 低库 存和 复苏预 期的 共同 带动 下，2016 年 一季 度出 现了
明显的 景气 反弹 ，企 业利 润回升 、PPI 降 幅收 窄。 蔬菜、 猪肉 等部 分消 费品 领域在 大量 流动 性的
推动下 也开 始出 现涨 价。
政策层 面 ， 各 级政 府部 门 大力推 进供 给侧 改革 、 去 产能 、 去 库存 ， 同时 为防 止经济 下行 失速 ，
也出台 了一 些需 求侧 管理 的政策 ，试 图在 稳住 经济 的同时 进行 结构 性改 革。3 月两 会提 出要 实施
稳健的 货币 政策 和积 极的 财政政 策。 财政 预算 赤字 有 所扩 大， 地方 债积 极发 行；货 币政 策在 经济
短期企 稳预 期、 通胀 抬头 预期、 汇率 等多 重约 束之 下，边 际的 宽松 力度 有所 弱化， 但仍 保持 整体
宽松态 势。
全球主 要经 济体 分化 ，美 国复苏 势头 相对 明确 ，欧 洲企稳 ，而 日本 仍较 弱。 全球资 本市 场流工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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动性宽 松， 但由 于缺 乏基 本面支 持、 美国 加息 预期 等制约 ，风 险偏 好有 所下 降。
尽管基 本面 数据 利空 债券 市场， 但在 实体 经济 资金 疲弱、 需求 下降 、资 本市 场流动 性泛 滥的
环境下 ，一 季度 债券 收益 率整体 变化 不大 。信 用债 方面， 信用 违约 事件 频发 ，而中 高信 用利 差仍
被压缩 到历 史低 位， 高低 等级利 差扩 大， 市场 有所 分化。
权益市 场年 初大 幅下 跌，2 月以 来， 在汇 率逐 步稳 定、美 国加 息预 期弱 化、 全球资 本市 场环
境改善 等因 素的 共同 推动 下有所 反弹 。
本基金 在报 告期 内主 要持 仓中高 等级 信用 债和 政策 性金融 债， 根据 市场 变化 调整权 益资 产仓
位，积 极参 与新 股和 可转 债 IPO 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 工银 保本 混 合A 份额 净值 增长 率为-0.18% ，工 银保 本混 合B 份额 净 值增长 率为
-0.27% ，业 绩比 较基 准收 益率 为 0.68% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 306,895,319.51 8.22
其中： 股票
306,895,319.51 8.22
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
650,123,305.50 17.42
其中： 债券
650,123,305.50 17.42
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,667,903,841.85 44.69
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
967,806,392.25 25.93
8 其他资 产
139,052,040.46 3.73
9 合计
3,731,780,899.57
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 36,741,868.63 0.99
C 制造业 84,944,620.13 2.29
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 119,709.48 0.00
F 批发和 零售 业 430,570.82 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 277,440.00 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
13,290,000.00 0.36
J 金融业 170,740,579.87 4.60
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 350,530.58 0.01
S 综合 - -
合计 306,895,319.51 8.27
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600030 中信证 券 8,000,000 142,400,000.00 3.84
2 601688 华泰证 券 1,399,917 23,952,579.87 0.65
3 002415 海康威 视 499,976 15,409,260.32 0.42
4 002157 正邦科 技 799,968 15,375,384.96 0.41
5 300059 东方财 富 300,000 13,290,000.00 0.36
6 000060 中金岭 南 999,922 11,169,128.74 0.30
7 300443 金雷风 电 65,566 11,114,748.32 0.30
8 600547 山东黄 金 399,932 10,514,212.28 0.28
9 002092 中泰化 学 1,200,000 9,384,000.00 0.25 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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10 600489 中金黄 金 800,000 8,576,000.00 0.23
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 190,094,000.00 5.12
其中： 政策 性金 融债 190,094,000.00 5.12
4 企业债 券 94,086,703.60 2.54
5 企业短 期融 资券 280,306,000.00 7.56
6 中期票 据 50,775,000.00 1.37
7 可转债 （可 交换 债） 34,861,601.90 0.94
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 650,123,305.50 17.53
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150211 15 国开 11 1,000,000 100,080,000.00 2.70
2 1182222
11 中煤
MTN1
500,000 50,775,000.00 1.37
3 011599625
15 中兴 通讯
SCP001
500,000 50,215,000.00 1.35
4 150416 15 农发 16 500,000 50,050,000.00 1.35
5 041664011
16 徐工 机械
CP001
500,000 49,985,000.00 1.35
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
基 金投 资前 十名证 券的 发行 主体被 监管 部门立 案调 查或编 制日 前一年 内受 到
公 开谴 责、处 罚的 投资决 策程 序说明 ：
华泰证 券：
违规行 为：
2013 年7 月 29 日， 华泰 证券威 宁路 营业 部应 客户 上海朝 兴置 业有 限公 司（ 以下简 称朝 兴置
业） 的要 求， 与杭 州恒 生 网络技 术服 务有 限公 司（ 以下简 称恒 生网 络） 共同 测试 HOMS 系统 接入
华泰证 券软 件系 统 。 系 统 连通后 ， 在朝 兴置 业未 使 用的情 况下 ， 华泰 证券 并 未切断 其 与HOMS 系统
的连接 端口 ，也 未对 此专 线设置 相应 监控 。 2014 年 10 月至12 月 期间 ，华 泰证券 在对 于自 身交
易系统 没有 采取 预防 措施 的情况 下， 让浙 江核 新同 花顺网 络信 息股 份有 限公 司 （以 下简 称同 花顺 ）
工程人 员在 华泰 证券 机房 安装了 资产 管理 模块 。对 于上 述 外部 接入 的第 三方 交易终 端软 件， 华泰
证券未 进行 软件 认证 许可 ，未对 外部 系统 接入 实施 有效管 理， 对相 关客 户身 份情况 缺乏 了解 。华
泰证券 未按 要求 采集 客户 交易终 端信 息 ， 未 能确 保 客户交 易终 端信 息的 真实 性、 准确 性、 完整 性、
一致性 、可 读性 ，未 采取 可靠措 施采 集、 记录 与客 户身份 识别 有关 的信 息。 综上， 华泰 证券 未按
照《关 于加 强证 券期 货经 营机构 客户 交易 终端 信息 等客户 信息 管理 的规 定》 第六条 、第 八条 、第
十三条 ， 《 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 证券 账户 管理规 则》 第 五十 条的 规 定对客 户的 身份 信
息进行 审查 和了 解， 违反 了《证 券公 司监 督管 理条 例》第 二十 八条 第一 款的 规定， 构成 《证 券公工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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司监督 管理 条例 》第 八十 四条第 （四 ）项 所述 的行 为，获 利 18, 235, 275.00 元。
处分类 型：
根据当 事人 违法 行为 的事 实、性 质、 情节 和社 会危 害程度 ，依 据《 证券 公司 监督管 理条 例》
第八十 四条 第（ 四） 项的 规定， 证监 会拟 决定 ：对 华泰证 券责 令改 正， 给予 警告， 没收 违法 所得
18, 235, 275.00 元 ，并 处以 54, 705, 825.00 元 罚款。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 307,963.74
2 应收证 券清 算款 128,783,142.92
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,949,758.48
5 应收申 购款 11,025.62
6 其他应 收款 149.70
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 139,052,040.46
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300443 金雷风 电 11,114,748.32 0.30 新股锁 定
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银保 本混 合 A 工银保 本混 合 B
报告期 期初 基金 份额 总额 566,798,452.33 2,942,044,736.39 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,846,563.88 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 82,029,744.66 50,000,000.00
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 489,615,271.55 2,892,044,736.39
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信保本 混合 型证 券投 资基 金募集 申请 的注 册文 件；
2 、《 工银 瑞信 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 工银 瑞信 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 办公场 所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
