工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球配 置 股 票 型证 券 投
资基金 2016 年第 1 季度报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年四月二十二日
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 2 页 共 14 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 4 月 20 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银全 球股 票（QDII ）
交易代 码 486001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 2 月14 日
报告期 末基 金份 额总 额 283,562,734.33 份
投资目 标
为 中 国 国 内 投 资 者 提 供 投 资 全 球 范 围 内 受 益 于 中 国
经济持 续增 长的 公司 的机 会， 通过 在全 球范 围内 分 散
投资， 控制 投资 组合 风险 ，追求 基金 长期 资产 增值 ，
并争取 实现 超越 业绩 比较 基准的 业绩 表现 。
投资策 略
本 基 金 主 要 投 资 于 在 香 港 等 境 外 证 券 市 场 上 市 的 中
国公司 股票， 以及 全球 范 围内受 惠于 中国 经济 增长 的
境外公 司股 票， 为 中国 国 内投资 者提 供全 球范 围内 分
散投资 路径 。 本基 金在 选 择股票 时 ， 重 点从 中国 国 内
消费 、 中 国进 口需 求、 中 国出口 优势 三个 主题 识别 直
接受益 于中 国经 济增 长的 公司。
业绩比 较基 准
40%×M SC I 中 国指 数收 益 率＋ 60 %×M SC I 全 球股 票 指
数收益 率。
风险收 益特 征
本基金 属于 全球 股票 型基 金， 在一 般情 况下 ， 其 风 险
与预期 收益 高于 债券 型基 金，亦 高于 混合 型基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 3 页 共 14 页
2.2 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 Wellington Management Company, LLP Citibank N.A.
中文 威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 美国花 旗银 行有 限公 司
注册地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA
701 East 60
th
Street North
Sioux Falls, South Dakota 57104
County of Minnehaha
USA
办公地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA
399 Park Avenue, New York,
NY10022, USA
邮政编 码 2210 10022
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -4,134,020.79
2.本期 利润 -8,832,088.15
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0311
4.期末 基金 资产 净值 298,400,852.33
5.期末 基金 份额 净值 1.052
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “ 本期 已实 现收 益 ”指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额； “本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截止 到2016 年3 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
-2.49% 1.04% -2.51% 1.14% 0.02% -0.10%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 （利 用中 国人 民银行 发布 的“ 人民 币汇 率中间 价对 美元 ”将
以美元 计价 的MSCI 中国 指 数和 MSCI 全球 股票 指数 值 转换成 人民 币计 价） ， 已包 含人民 币汇 率波 动
等因素 产生 的效 应。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 4 页 共 14 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 合同 于2008 年2 月 14 日 生效 。
2、 按照 本基 金基 金合 同规 定， 本 基金 自基 金合 同生 效之日 起6 个月 内为 建仓 期。 截 至本 报告 期末 ，
本基金 的各 项投 资比 例符 合基金 合同 关于 投资 范围 及投资 限制 中的 规定 ：本 基金投 资中 国公 司组
合占基 金资 产的 比例 为 30%-50%， 全球 公司 组合 占基 金资产 的比 例 为 50%-70%； 本基金 持有 的股 票
资产占 基金 资产 的比 例不 低于 60% ， 政府 债券 、回 购、股 票指 数期 货、 外汇 远期合 约、 外汇 互换
及其他 用于 组合 避险 或有 效管理 的金 融衍 生工 具占 基金资 产的 比例 不高 于 40% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本基金的
基金经 理
2009 年12
月25 日
- 20
先 后 在 Merrill Lynch
Investment Managers 担任
美林集中基金和美林保本基
金基金 经理 ，Fore Research 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 5 页 共 14 页
& Management 担任 Fore
Equity Market Neutral 组
合基金经理，Jasper Asset
Management 担任 Jasper
Gemini Fund 基金 基金 经理 ；
2009 年 加入 工银 瑞信 基金 管
理有限 公司， 现任 基金 经理 ；
2009 年12 月 25 日 至今， 担
任工银全球基金的基金经
理；2010 年5 月25 日 至今 ，
担任工银全球精选基金的基
金经理 ；2012 年 4 月 26 日
至今担任工银瑞信基本面量
化策略混合型证券投资基 金
基金经 理；2014 年 6 月 26
日至今，担任工银瑞信绝对
收益混合型基金基金经理；
2015 年12 月 15 日 至今， 担
任工银瑞信新趋势灵活配置
混 合 型 基 金 基 金 经 理 ；2016
年 3 月 9 日 至今 ，担 任工 银
瑞信香港中小盘股票型基金
基金经 理。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明
John A.
Boselli,
CFA
投资组 合经 理 28
威 灵 顿 管 理 有 限 责 任 合 伙
制 公 司 合 伙 人 ， 工 商 管 理
硕 士 ， 在 管 理 美 国 、 国 际
和 全 球 股 票 投 资 组 合 方 面
均 有 丰 富 的 投 资 经 验 。 曾
在 《 路 透 》 评 选 的 “ 企 业
二 十 佳 基 金 经 理 人 ” 中 排
名 第 十 一 。 此 外 ， 在 《 巴
伦周刊 》2011 年的 “超 级
人 才 ” 报 道 中 ，John A.
Boselli 先 生 亦 被 评 为 全
球 顶 尖 的 股 票 分 析 师 之
一。
Bo Z.
Meunier
(张博 女
士), CFA
投资组 合经 理 20
威 灵 顿 管 理 有 限 责 任 合 伙
制 公 司 合 伙 人 ， 工 商 管 理
硕 士 ， 她 同 时 也 是 一 名 股
票 研 究 分 析 师 ， 专 门 研 究工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 6 页 共 14 页
新 兴 市 场 ， 并 主 要 负 责 中
国 。 她 对 其 负 责 行 业 内 的
企 业 进 行 基 本 面 分 析 并 根
据 分 析 结 果 和 市 场 条 件 做
出买入/卖 出建 议。 张博 女
士于 1998 获 得 巴 布 森 学
院 奥 林 商 学 院 工 商 管 理 硕
士 学 位 ， 以 优 异 成 绩 毕 业
并 获 得 巴 布 森 奖 学 金 。
1992 年， 她以 优异 成绩 获
得 中 国 哈 尔 滨 理 工 大 学 科
技 英 语 学 士 学 位 。 此 外 ，
她还是 特许 金融 分析 师。
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年7 月10 日起 ，担 任本 基金 的 境外投 资顾 问。
4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本 报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.4 公 平交 易专项 说明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《异 常交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 4 次 。 投资 组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 7 页 共 14 页
4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.5.1 报 告期 内基金 的投 资策略 和运 作分析
中国组 合第 一季 回报 为-3.7% ，绩 效优 于基 准摩 根士 丹利资 本国 际中 国指 数-4.8% 的回 报。 在
季中， 在信 息技 术和 非核 心消费 板块 的选 股为 相对 绩效带 来了 主要 贡献 。但 在金融 和能 源板 块的
选股表 现不 佳。 板块 方面 ，信息 技术 、非 核心 消费 和公用 事业 板块 带来 的贡 献最大 。
三月份 ，全 球股 市悄 然回 升，因 为第 一季 度全 球各 家央行 大量 温和 行动 与言 论减轻 了市 场对
全球经 济增 长放 缓、 利率 走势分 化的 担忧 ，令 投资 者情绪 终于 恢复 正常 。全 球股市 收复 今年 头两
个月的 失地 ，第 一季 度收 盘时略 微走 高。 由于 股市 上扬， 投资 组合 持有 的现 金拖累 了绩 效。
我们关 注的 重点 是发 掘内 生增长 前景 好于 平均 水平 、资本 回报 率较 高并 可持 续，以 及公 司治
理和管 理层 素质 良好 的公 司 —— 并且 在具 吸引 力的 估值水 平买 入这 些公 司。 我们的 投资 期限 是长
期的， 并且 我们 寻求 长期 建仓持 仓。
投资组 合的 板块 部署 ，是 我们在 个股 层面 所发 现的 投资机 会的 结果 ，而 不 是 自上而 下或 宏观
经济观 点的 折射 。月 中， 我们卖 出所 持全 部广 州富 力地产 和欢 聚时 代， 以提 升投资 组合 品质 。我
们获利 抛出 广州 富力 地产 ， 该股 自 2015 年 末起 表现 一直优 于同 类股 和大 市。 在地产 周期 的当 前 关
头，我 们倾 向于 维持 超配 万科和 中国 海外 发展 等优 质开发 商。 我们 卖出 所持 全部欢 聚时 代， 因为
该公司 盈利 可预 见性 更为 不确定 ，增 长势 头预 计将 放慢， 同时 成本 增加 应会 使其利 润率 承压 。此
外，我 们减 少了 对平 安保 险和中 国建 设银 行的 超配 部署， 在中 国金 融类 股近 期上扬 后相 应下 调持
仓。增 持寿 险公 司中 国人 寿保险 ，部 分抵 销了 卖出 所持全 部平 安保 险的 影响 。中国 人寿 表现 一直
滞后于 其他 中资 保险 公司 ，尽管 该公 司资 产负 债状 况良好 ，同 时近 期运 营数 据显示 公司 面临 的负
面因素 正在 减弱 。 我 们继 续增持 阿里 巴巴 ， 并 新买 入已与 宝马 集团 成立 合资 企业的 华晨 中国 汽车 。
华晨中 国汽 车在 中国 汽车 市场销 售高 档汽 车， 以及 即将开 始的 新款 车型 销售 周期带 来的 内生 盈利
增长潜 力， 是我 们看 好该 股的原 因。 我们 对金 融板 块的超 配部 署进 一步 减少 至接近 中性 ，但 我们
维持偏 好保 险和 非银 行金 融类股 。 超 配信 息技 术和 非核心 消费 板块 ， 是 投资 组合主 要的 增加 部位 。
投资组 合维 持低 配工 业、 通信和 资源 相关 板块 。
全球组 合第 一季 度回 报为-0.8%， 低于 基准 摩根 士丹 利资本 国际 全球 指數-0.2% 的回报 ，因 为
三月中 低品 质公 司上 扬。 汇率影 响造 成的 拖累 最大 ，其次 为板 块配 置不 佳。 在非核 心消 费和 金融
板块的 选股 表现 最差 。但 我们在 信息 技术 和核 心消 费板块 的持 股表 现较 为出 色，抵 销了 部分 前述
负面影 响。 投资 组合 超配 医疗板 块以 及低 配原 材料 和能源 板块 ，也 拖累 了绩 效；但 超配 信息 技术
板块为 相对 绩效 带来 了正 面贡献 。
我们的 展望 变化 不大 。我 们跟踪 的各 种全 球宏 观经 济指标 继续 下降 ，显 示经 济增长 缓慢 。日工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 8 页 共 14 页
本、欧 洲和 中国 的央 行正 在降息 或刺 激货 币政 策， 以推动 增长 。在 这种 环境 中，我 们在 对股 票进
行排名 时继 续强 调相 对质 量和总 资本 回报 特征 。
地区方 面， 美国 仍是 最为 强劲的 经济 体以 及投 资组 合第一 大超 配国 家。 三月 中，我 们首 次买
入美国 运动 服装 公司 耐克 。这家 优质 公司 正在 大举 回购股 票和 增派 股息 。我 们预计 即将 举行 的奥
运会以 及公 司在 产品 方面 受科技 和外 部合 作伙 伴支 撑的竞 争优 势， 将推 动公 司收入 实现 强劲 的内
生增长 。
投资组 合在 英国 的部 署为 适度超 配。 导致 英国 六月 份为退 出欧 盟举 行全 民公 投的政 治不 确定
性可能 会引 发波 动。 但我 们相信 “退 出欧 盟” 获得 通过的 可能 性不 大， 对投 资组合 持股 的实 际影
响有限 ，因 为投 资组 合持 有的主 要是 在全 球运 作而 非只专 注于 英国 市场 的跨 国公司 。
投资组 合虽 然维 持低 配日 本，但 首次 买入 了日 本的 小野药 品工 业。 该公 司与 肿瘤免 疫治 疗领
域知名 公司 百时 美施 贵宝 成立有 合资 企业 ，并 经由 该企业 合作 开发 了肺 癌疗 法。该 疗法 于近 日获
批准后 在日 本需 求强 劲。 投资组 合维 持低 配新 兴市 场，并 对与 中国 银行 系统 相关的 持续 的风 险及
其可能 对亚 洲造 成的 负面 影响保 持特 别谨 慎。 季中 ，我们 前往 拉丁 美洲 与一 些公司 会面 ，尽 管我
们目前 并不 持有 这些 公司 。巴西 经济 衰退 尚未 见底 ，但我 们预 期新 任总 统会 实施支 持性 市场 改革
以便吸 引外 国投 资。 我们 正在密 切关 注那 些当 市场 开始复 苏时 具有 良好 价 值 的优质 增长 型公 司。
板块方 面 ， 投 资组 合维 持 超配信 息技 术 、 非 核心 消 费和医 疗板 块 。 低 配部 署 仍然集 中在 工业 、
能源、 原材 料以 及公 用事 业和通 信板 块。
* 股市 回报 均以 美元 衡量 ， 而非本 币， 以便 横向 比较 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率为-2.49% ， 业绩 比较 基准收 益率 为-2.51% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 283,525,920.41 93.54
其中： 普通 股 262,403,284.42 86.58
优先股 - -
存托凭 证 21,122,635.99 6.97 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 9 页 共 14 页
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
15,549,700.44 5.13
8 其他资 产 4,017,566.70 1.33
9 合计 303,093,187.55 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 154,455,319.74 51.76
中国香 港 94,216,963.56 31.57
英国 18,328,670.16 6.14
日本 6,361,891.77 2.13
瑞士 4,964,404.06 1.66
德国 2,203,874.63 0.74
澳大利 亚 1,864,566.75 0.62
卢森堡 1,130,229.74 0.38
合计 283,525,920.41 95.02
注：1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保健
Health Care 33,140,704.88 11.11
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
19,202,046.12 6.44
材料
Materials 1,864,566.75 0.62
电 信 服 务
Telecommunication
5,425,983.01 1.82 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 10 页 共 14 页
Services
非 必 需 消 费 品
Consumer
Discretionary
45,625,793.19 15.29
工业
Industrials 7,085,709.74 2.37
公共事 业
Utilities 4,415,862.96 1.48
金融
Financials 74,271,891.43 24.89
能源
Energy 5,569,497.00 1.87
信 息 技 术
Information
Technology
86,923,865.33 29.13
合计 283,525,920.41 95.02
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
KYG875721634
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
155,340 20,502,829.51 6.87
2
Alibaba
Group
Holding Ltd
阿里
巴巴
集团
控股
有限
公司
US01609W1027
纽
约
证
券
交
易
所
美国 19,028 9,716,241.69 3.26
3
China Vanke
Co Ltd
万科 CNE100001SR9
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
428,460 6,790,411.89 2.28
4 China 中国 CNE1000009Q7 香 中国 233,480 5,641,869.09 1.89 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 11 页 共 14 页
Pacific
Insurance
Group Co Ltd
太保 港
证
券
交
易
所
香港
5
China
Construction
Bank Corp
建设
银行
CNE1000002H1
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
1,321,970 5,452,580.94 1.83
6
China Life
Insurance Co
Ltd
中国
人寿
CNE1000002L3
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
326,000 5,199,180.03 1.74
7
China
Overseas
Land &
Investment
Ltd
中国
海外
发展
HK0688002218
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
239,540 4,900,099.11 1.64
8
Microsoft
Corp
微软 US5949181045
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 13,055 4,658,703.85 1.56
9
PICC
Property &
Casualty Co
Ltd
中国
财险
CNE100000593
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
368,720 4,368,895.07 1.46
10
Hong Kong
Exchanges
香港
交易
HK0388045442
香
港
中国
香港
27,990 4,356,674.29 1.46 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 12 页 共 14 页
and Clearing
Ltd
所 证
券
交
易
所
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 1,819,769.48
3 应收股 利 357,724.02
4 应收利 息 2,912.21
5 应收申 购款 85,295.23
6 其他应 收款 1,751,865.76 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 13 页 共 14 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,017,566.70
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 275,493,388.34
报告期 期间 基金 总申 购份 额 17,915,831.05
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 9,846,485.06
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 283,562,734.33
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
无。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
第 14 页 共 14 页
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 工银 瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
