宝 盈 新 兴 产业 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 2016 年第 1 季 度 报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 4 月22 日
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 2 页 共 10 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 4 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起至 3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 宝盈新 兴产 业混 合
基金主 代码 001128
交易代 码 001128
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月13 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,101,217,330.92 份
投资目 标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ， 精 选新 兴产 业及 其
相关行 业中 的优 质企 业进 行投资 ， 分 享新 兴产 业发 展
所带来 的投 资机 会， 力争 为投资 者带 来长 期的 超额 收
益。
投资策 略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投
资策略 、 固 定收 益类 资产 投资策 略和 权证 投资 策略 四
部分组 成。
本基金 所指 的新 兴产 业是 指随着 科研 、技 术、 工艺 、
产品、 服务 、 商 业模 式以 及管理 等方 面的 创新 和变 革
而产生 和发 展起 来的 新兴 产业部 门。 当前 所指 的新 兴
产业主 要包 括： 新能 源、 节能环 保、 新能 源汽 车、 信
息产业 、 生 物医 药、 国防 军工、 新材 料、 高端 装备 制
造、 现 代服 务业 及海 洋产 业等。 本基 金管 理人 将重 点
投资新 兴产 业及 其上 下游 延伸产 业的 相关 个股 ， 深 入
挖掘主 题投 资机 会， 分享 这一投 资机 遇。
业绩比 较基 准
中证新 兴产 业指 数收 益率 ×65% + 中 证综 合债 券指 数
收益率 ×35 %
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 3 页 共 10 页
于股票 型基 金， 高于 债券 型基金 及货 币市 场基 金， 属
于中高 收益/风 险特 征的 基 金。
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -125,965,146.33
2.本期 利润
-697,863,707.40
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1695
4.期末 基金 资产 净值 2,588,896,841.18
5.期末 基金 份额 净值 0.631
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 。
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -21.22% 3.23% -10.91% 1.94% -10.31% 1.29%
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 4 页 共 10 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符合 基金
合同的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
盖俊龙
本 基 金 基 金 经 理 、
宝 盈 泛 沿 海 区 域 增
长 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 宝
盈 新 锐 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 宝 盈 中
2015 年4
月13 日
- 11 年
盖 俊 龙 先 生 ， 经 济 学 硕 士 。
2005 年 8 月至 2011 年 5 月，
在 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 历
任 金 融 工 程 研 究 员 、 行 业 研
究员。2011 年 6 月加 入宝 盈
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研
究 部 核 心 研 究 员 、 专 户 投 资宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 5 页 共 10 页
证 100 指数 增强 型
证 券 投 资 基 金 基 金
经理
部 投 资 经 理 。 中 国 国 籍 ， 证
券投资 基金 从业 人员 资格 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规及
基金合 同等 有关 基金 法律 文件的 规定 ，以 取信 于市 场、取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ，本 着诚 实信
用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在 控制 风险的 前提 下， 为基 金持 有人 谋 求最 大利 益。
在本报 告期 内， 基金 运作 合法合 规， 严格 遵守 法律 法规关 于公 平交 易的 相关 规定， 在投 资管 理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 宝盈 基金管 理有 限公
司公平 交易 制度 》对 本基 金的日 常交 易行 为进 行监 控，并 定期 制作 公平 交易 分析报 告， 对不 同投
资组合 的收 益率 、同 向交 易价差 、反 向交 易价 差作 专项分 析。 报告 结果 表明 ，本基 金在 本报 告期
内的同 向交 易价 差均 在可 合理解 释范 围之 内； 在本 报告期 内基 金管 理人 严格 遵 守法 律法 规关 于公
平交易 的相 关规 定， 在投 资活动 中公 平对 待不 同投 资组合 ，公 平交 易制 度执 行情况 良好 ，无 损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年1 季度 在“ 熔断 机 制”的 助推 下，A 股 市场 在 1 月 份经 历了 一轮 快速 下跌， 在 2 、3
月份有 所企 稳反 弹。 本基 金重点 投资 在新 兴产 业领 域，所 以持 仓以 成长 股为 主。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 在本 报告 期内 净值 增长率 是-21.22% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率是-10.91% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 6 页 共 10 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,647,755,556.38 62.84
其中： 股票
1,647,755,556.38 62.84
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
100,050,000.00 3.82
其中： 债券
100,050,000.00 3.82
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
870,638,106.18 33.20
8 其他资 产
3,677,864.33 0.14
9 合计
2,622,121,526.89
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,298,427,765.67 50.15
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 36,234.48 -
F 批发和 零售 业 52,354,816.33 2.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 169,362,739.90 6.54
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
44,820,000.00 1.73
M 科学研 究和 技术 服务 业 82,754,000.00 3.20
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- - 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 7 页 共 10 页
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,647,755,556.38 63.65
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002123 荣信股 份 8,800,000 152,152,000.00 5.88
2 002546 新联电 子 9,000,000 137,520,000.00 5.31
3 300342 天银机 电 3,506,944 128,985,400.32 4.98
4 300322 硕贝德 7,600,000 113,544,000.00 4.39
5 002519 银河电 子 5,799,693 110,020,176.21 4.25
6 300366 创意信 息 1,755,330 104,529,901.50 4.04
7 300327 中颖电 子 2,860,634 92,684,541.60 3.58
8 300384 三联虹 普 1,400,000 82,754,000.00 3.20
9 000801 四川九 洲 3,000,000 80,700,000.00 3.12
10 300078 思创医 惠 2,100,000 70,245,000.00 2.71
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 100,050,000.00 3.86
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,050,000.00 3.86
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 019509 15 国债 09 1,000,000 100,050,000.00 3.86
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 8 页 共 10 页
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内， 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编 制日
前一年 内未 受到 公开 谴责 、处罚 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 9 页 共 10 页
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 848,510.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,553,090.43
5 应收申 购款 276,262.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,677,864.33
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300366 创意信 息 104,529,901.50 4.04 重大事 项
2 300384 三联虹 普 82,754,000.00 3.20 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 4,102,849,407.05
报告期 期间 基金 总申 购份 额 111,372,818.23
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 113,004,894.36
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 4,101,217,330.92
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度 报告
第 10 页 共 10 页
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 14,835,311.57
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 14,835,311.57
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 0.36
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 宝盈 新兴 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金设 立的 文件 。
《宝盈 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。
《宝盈 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 托管协 议》 。
宝盈基 金管 理有 限公 司批 准成立 批件 、营 业执 照和 公司章 程。
本报告 期内 在中 国证 监会 指定报 纸上 公开 披露 的各 项公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 办公 地址 ：广 东省深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 10 层
基金托 管人 办公 地址 ：北 京市西 城区 闹市 口大 街 1 号院 1 号楼
9.3 查 阅方 式
上述备 查文 件文 本存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，在 办公 时间 内基金 持有 人可
免费查 阅。
宝盈基金管理有限公司
2016 年4 月22 日
