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国金鑫安保本(000749)

国金鑫安保本:2016年第一季度报告查看PDF公告

 
 
国 金 鑫 安 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
第 1 季 度 报告 
 
2016 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 国金基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 4 月22 日 
 
 
 国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 
第 2 页 共 14 页 



§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年 4 月 21 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 国金鑫 安保 本 场内简 称 - 交易代 码 000749 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 8 月27 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,663,185,168.85 份 投资目 标 本基金 在保 证客 户本 金的 基础上, 力争 为投 资者 创 造 高于业 绩比 较基 准的 投资 回报。 投资策 略 本基金 通过 固定 比例 投资 组合保 险 (CPPI ,Constant Proportion Portfolio Insurance ) 策略 和时 间不 变 性投资 组合 保险 (TIPP ,Time Invariant Portfolio Protection ) 策 略, 在保 本周期 中, 对资 产配 置严 格 按照公 司开 发的 保本 模型 进行优 化动 态调 整, 确 保 投 资者的 投资 本金 的安 全性 。 同 时, 本基 金通 过积 极 稳 健的收 益资 产投 资策 略, 竭力为 基金 资产 获取 更高 的 增值回 报。


本基金 的投 资策 略主 要由 五部分 组成 :资 产配 置策 略、 债 券投 资策 略、 股票 投资策 略、 股指 期货 投资 策 略、权 证投 资策 略。 业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率 风险收 益特 征 本基金 为保 本混 合型 基金 , 属于证 券投 资基 金中 的 中 低风险 品种, 其预 期风 险 和预期 收益 低于 股票 型基 金国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 3 页 共 14 页


和非保 本的 混合 型基 金, 高于货 币市 场基 金和 债券 型 基金。 基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金保 证人 瀚华担 保股 份有 限公 司 注:无 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年1 月1 日 - 2016 年3 月 31 日 ) 1. 本期 已实 现收 益 -9,374,403.40 2. 本期 利润


-15,776,107.02 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0094 4. 期末 基金 资产 净值 1,671,828,767.85 5. 期末 基金 份额 净值 1.005 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 损益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.99% 0.16% 0.37% 0.01% -1.36% 0.15% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 一年 期定 期存 款收 益率( 税后 )


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2012 年8 月28 日 ,图示 日期 为 2012 年 8 月 28 日至2016 年 3 月31 日。 3.3 其 他指 标 注:无 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 宫雪 基金经 理 2014 年8 月 27 日 - 7 宫雪女士,中国 科 学院博 士 。2008 年 7 月至 2011 年 12 月在博时基金管 理 有限公司股票投 资 部, 任 产业 分析 师;国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 5 页 共 14 页


2012 年2 月至 今在 国金基金管理有 限 公司,历任产品 经 理、行业分析师 、 产品与金融工程 部 副总经理、指数 投 资部副总经理, 自 2014 年 11 月 起任 指数投资事业部 总 经理 。2013 年7 月 起任国 金沪 深 300 指数分级证券投 资 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年8 月起 任国 金鑫安保本混合 型 证券投资基金基 金 经理 ;2015 年5 月 起 任 国 金 上 证 50 指数分级证券投 资 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年6 月起 任国 金鑫运灵活配置 混 合型证券投资基 金 基金经 理 ;2015 年 7 月起任国金鑫 新 灵活配置混合型 证 券投资 基金 (LOF ) 基金经 理。 彭俊斌 基金经 理 2015 年5 月5 日 - 4 彭俊斌先生,清 华 大学博 士 。2008 年 5 月至2011 年4 月 在北京控制工程 研 究所任副主任工 艺 师;2011 年 5 月至 2012 年6 月在 民生 证券股份有限公 司 任 电 子 行 业 分 析 师;2012 年 7 月加 入国金基金管理 有 限公司,任投资 研 究部高级分析师 ; 2014 年 11 月 起任 国金基金管理有 限 公司权益投资事 业 部副总经理兼基 金国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 6 页 共 14 页


经理助 理 。2015 年 4 月起任国金国 鑫 灵活配置混合型 发 起式证券投资基 金 基金经 理 ;2015 年 5 月起任国金鑫 安 保本混合型证券 投 资基金 基金 经理 。 滕祖光 基金经 理 2015 年8 月 18 日 - 10 滕祖光先生,中 央 财 经 大 学 硕 士 。 2003 年至 2009 年 先后历任中国工 商 银行深圳分行国 际 业务员、中大期 货 经纪有限公司期 货 交易员、和讯信 息 科技有限公司高 级 编辑、国投信托 有 限 公 司 证 券 交 易 员,2009 年 11 月 加入国金基金管 理 有限公司,任高 级 交易员 。2014 年 4 月起被增聘为国 金 鑫盈货币市场证 券 投 资 基 金 基 金 经 理、国金国鑫灵 活 配置混合型发起 式 证券投资基金基 金 经理 ;2015 年8 月 起被增聘为国金 鑫 安保本混合型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》 、 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《国金 鑫安 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和其他 有关 法律 法规 的规 定,本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ,在 严格 控制 风险的 基础 上 , 为 基金 份 额持有 人谋 求利 益 , 无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 本 基金 无违 法、 违规行 为。 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。 国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 7 页 共 14 页


4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国 金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定, 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严 格控制 交易 公平 执行 ,公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。 在投资 决策 内部 控制 方面 ,本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投 资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ,确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方 面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度, 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分, 投资 组合 经理 在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ,通 过岗 位设置 、制 度约 束、 技术手 段相 结合 的方 式, 对持仓 和交 易等 重 大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。 在交易 执行 控制 方面 ,本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度, 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的 公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交 易,按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。 本基金 管理 人管 理 有 8 只 基金产 品, 分别 为3 只混 合型基 金、2 只 指数 基金 和 3 只 货币 基金 , 通过交 易系 统中 的公 平交 易程序 ,对 于不 同投 资组 合同日 同向 买卖 同一 证券 的指令 自动 进行 比例 分配, 报告 期内 ,系 统的 公平 交 易程 序运 作良 好, 未出现 异常 情况 。针 对场 外网下 交易 业务 ,公 司依照 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 和公 司内 部场 外、 网下交 易业 务的 相关 规定, 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 对于以 公司 名义 进行 的交 易严格 按照 发行 分配 的原则 或价 格优 先、 比例 分配的 原则 在各 投资 组合 间进行 分配 。本 报告 期内 ,场外 、网 下业 务公 平交易 制度 执行 情况 良好 ,未出 现异 常情 况。 公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ,对各 投资 组合 不同 时间 窗口(1 日、3 日、5 日) 内的 同向 交易 的 溢价金 额与 溢价 率进 行了 检验, 统计 了溢 价率 占优 比例。 本报 告期 内, 未出现 违反 公平 交易 制度 的情况 ,公 司旗 下各 基金 不存在 利益 输送 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度, 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期 ,本 基金 严格 遵守 基金合 同, 在保 本周 期中 ,对资 产配 置严 格按 照公 司开发 的保 本模 型进行 优化 动态 调整 ,确 保投资 者的 投资 本金 的安 全性。 同时 ,本 基金 通过 积极稳 健的 收益 资产 投资策 略, 竭力 为基 金资 产获取 更高 的增 值回 报。


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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期, 本基 金份 额净 值增长 率为-0.99% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为0.37% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 56,876,462.41 3.36 其中: 股票


56,876,462.41 3.36 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,048,871,064.45 62.03 其中: 债券


1,048,871,064.45 62.03








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


524,002,146.00 30.99 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


30,664,941.73 1.81 8 其他资 产 30,572,564.96 1.81 9 合计 1,690,987,179.55





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 36,739,635.25 2.20 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 4,176,413.00 0.25 E 建筑业 36,234.48 0.00 F 批发和 零售 业 2,311,393.15 0.14 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,136,365.00 0.19 国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 9 页 共 14 页


H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,056,667.91 0.24 J 金融业 2,547,304.00 0.15 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 990,605.00 0.06 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 182,507.00 0.01 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,699,337.62 0.16 S 综合 - - 合计 56,876,462.41 3.40 注:以 上行 业分 类 以2016 年3 月31 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 002065 东华软 件 66,300 1,664,130.00 0.10 2 000333 美的集 团 43,800 1,351,230.00 0.08 3 600030 中信证 券 72,000 1,281,600.00 0.08 4 000776 广发证 券 75,700 1,265,704.00 0.08 5 000423 东阿阿 胶 23,401 1,136,118.55 0.07 6 600143 金发科 技 175,400 1,120,806.00 0.07 7 002311 海大集 团 67,843 1,103,127.18 0.07 8 002202 金风科 技 66,200 1,087,004.00 0.07 9 000729 燕京啤 酒 144,300 1,060,605.00 0.06 10 600518 康美药 业 67,900 1,058,561.00 0.06


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 30,015,000.00 1.80 2 央行票 据 - - 国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 10 页 共 14 页


3 金融债 券 49,925,000.00 2.99 其中: 政策 性金 融债 49,925,000.00 2.99 4 企业债 券 127,551,938.35 7.63 5 企业短 期融 资券 561,607,000.00 33.59 6 中期票 据 272,944,000.00 16.33 7 可转债 (可 交换 债) 6,828,126.10 0.41 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,048,871,064.45 62.74


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 1182146 11 凯迪 MTN1 1,000,000 101,440,000.00 6.07 2 011599833 15 大 机床 SCP003 1,000,000 100,060,000.00 5.99 3 011582002 15 太钢 SCP002 900,000 90,387,000.00 5.41 4 011699349 16 沪 华信 SCP002 700,000 69,972,000.00 4.19 5 011599765 15 美邦 SCP001 600,000 60,222,000.00 3.60


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 11 页 共 14 页


5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 报告期 ,本 基金 参与 股指 期货的 投资 符合 基金 合同 规定的 保本 策略 和投 资目 标。本 基金 在风 险可控 的前 提下 ,投 资于 流动性 好、 交易 活跃 的股 指期货 合约 ,进 行风 险资 产的市 值管 理, 改善 组合的 风险 收益 特征 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 报告期 ,本 基金 未投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 未参 与国债 期货 投资 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未参 与国 债期 货投 资。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体中 ,中 信证券 (600030.SH )于2015 年1 月18 日发布 公告 《 中信 证券 股 份有限 公司 公告 》 , 中信 证 券存在 为到 期融 资融 券合 约展期 的问 题 (根 据 相关规 定, 融资 融券 合约 期限最 长 为 6 个 月) , 中 信 证券被 中国 证监 会采 取暂 停新开 融资 融券 客户 信用账 户3 个月 的行 政监 管措施 。2015 年 11 月 26 日, 中 信证 券发 布公 告称 收到中 国证 券监 督 管 理委员 会调 查通 知书 (稽 查总队 调查 通 字153121 号 ) ,其 中提 及: 因公 司涉 嫌 违反《 证券 公司 监 督管理 条例 》相 关规 定, 中国证 监会 决定 对公 司进 行立案 调查 。广 发证 券(000776.SZ)于 2015 年9 月12 日发 布公 告 《关 于收到 中国 证券 监督 管理 委员会 《 行政 处罚 事先 告 知书 》 的 公告 》 ,2015 年8 月24 日, 广发 证券 收 到中国 证券 监督 管理 委员 会(以 下简 称“ 中国 证监 会” ) 《 调查 通知 书》 (鄂证 调查 字2015023 号 )因公 司涉 嫌未 按规 定审 查、了 解客 户身 份等 违法 违规行 为, 根据 《中 华人民 共和 国证 券法 》的 有关规 定, 中国 证监 会决 定对公 司立 案调 查。 基金管 理人 充分 评估 中信 证券、 广发 证券 受处 罚的 风险, 认为 风险 可控 ,对 其长期 价值 并无 重大影 响, 故将 其纳 入本 基金的 投资 组合 。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 361,065.88 2 应收证 券清 算款 5,627,386.14 3 应收股 利 - 4 应收利 息 24,584,110.94 5 应收申 购款 2.00 国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 12 页 共 14 页


6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 0.00 9 合计 30,572,564.96


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002065 东华软 件 1,664,130.00 0.10 临时停 牌 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,681,481,167.04 报告期 期间 基金 总申 购份 额 119,085.67 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 18,415,083.86 报告期期间 基金拆分 变动 份额(份额 减少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,663,185,168.85 注:1 、总 申购 份额 含红 利 再投、 转换 入份 额, 总赎 回份额 含转 换出 份额 。 2、 本 报告 期末 , 基 金管 理 人的子 公司 上海 国金 通用 财富资 产管 理有 限公 司 ( 以 下简称 “国 金财 富” ) 持有本 基金 的份 额 为6,002,808.50 份, 国 金财 富按 照本基 金 《 基金 合同》 及 《招募 说明 书》 规 定 的申购 规则 及申 购费 率办 理申购 业务 ,并 已按 照法 规规定 向中 国证 监会 进行 了报告 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期, 基金 管理 人未持 有基 金份 额。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 13 页 共 14 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 本报告 期内 ,基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定,在 《中 国证 券报》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券时 报》 及基 金管 理人 网站进 行了 如下 信息 披露 : 1 、2016 年1 月4 日 披露 了 《国金 基金 管理 有限 公司 关于国 金基 金 2015 年12 月31 日旗 下基 金净值 公告 》 ; 2 、2016 年1 月6 日 披露 了 《国金 基金 管理 有限 公司 关于 2016 年1 月4 日指 数 熔断后 旗下 基 金调整 开放 时间 的补 充公 告》 ; 3 、2016 年1 月8 日 披露 了 《国金 基金 管理 有限 公司 关于 2016 年1 月7 日指 数 熔断后 旗下 基 金调整 开放 时间 的公 告》 ; 4 、2016 年1 月20 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公 司 和大泰 金石 投资 管理 有限 公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》 ; 5 、2016 年1 月20 日披 露 了《国 金鑫 安保 本混 合型 证券投 资基 金 2015 年第4 季度报 告》 ; 6 、2016 年2 月19 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 联泰 资产 管理有 限公 司 为 旗下基 金销 售机 构的 公告 》 ; 7 、2016 年2 月23 日披 露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司 关于 旗下 基金 所持 “浦 发银行 ”、 “信 威集团 ”股 票估 值调 整的 公告》 ; 8 、2016 年2 月26 日披 露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 直销 系统 、 订 单系 统升级 的公 告》 ; 9 、2016 年3 月8 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 厦门 鑫鼎 盛和 深圳富 济财 富为 旗下基 金销 售机 构的 公告 》 ; 10 、2016 年3 月9 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 电子 直销 业务 增加 通联支 付第 三 方 支付业 务的 公告 》 ; 11 、2016 年3 月28 日披 露了 《 国金 鑫安 保本 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 度 报告》 、 《国 金鑫 安保本 混合 型证 券投 资基 金 2015 年 度报 告摘 要》 ; 12 、2016 年3 月30 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于参 加新 兰德 费率 优惠的 公告 》 ; 13 、2016 年3 月30 日披 露了《 国 金 基金 管理 有限 公司关 于国 金鑫 安保 本混 合型证 券投 资基 金投资 基金 托管 人关 联方 承销证 券的 关联 交易 公告 》 ; 14 、本 报告 期内 ,基 金管 理人按 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的规 定每个 开放 日公 布基金 份额 净值 。 国金鑫安保本 2016 年第 1 季度 报告 第 14 页 共 14 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件; 2 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 ; 3 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 托管 协议 ; 4 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投 资 基金 招募 说明 书; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。 9.2 存 放地 点 北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支 付工本 费后 ,投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。 投资者 对本 报告 如有 疑问 ,可咨 询本 管理 人。 咨询电 话:4000-2000-18 公司网 址:www.gfund.com 国金基金管理有限公司 2016 年4 月22 日