国 金 国 鑫 灵活 配 置 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金2016 年第 1 季 度报 告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 4 月22 日
国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 4 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金国 鑫发 起
场内简 称 -
交易代 码 762001
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月28 日
报告期 末基 金份 额总 额 141,239,233.90 份
投资目 标
本基金 通过 合理 的资 产配 置和积 极的 证券 选择 ， 追 求
在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。
投资策 略
本基金 将根 据对 宏观 经济 周期和 市场 运行 阶段 的判
断来确 定投 资组 合中 各大 类资产 的权 重。 在权 益类 资
产投资 方面 ， 本 基金 将综 合运用 定量 分析 和定 性分 析
手段， 精选 出具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 来构 建
股票投 资组 合。 在固 定收 益类资 产投 资方 面， 本基 金
会深入 研究 分析 宏观 经济 和利率 趋势 ，选 择流 动性
好， 到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种进 行
投资。
业绩比 较基 准 金融机 构人 民币 三年 期定 期存款 基准 利率 （税 后） 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金与 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金， 属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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注：本 基金 为发 起式 基金 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -2,896,154.31
2.本期 利润
5,017,327.61
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0454
4.期末 基金 资产 净值 248,447,844.50
5.期末 基金 份额 净值 1.7591
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.28% 1.29% 0.70% 0.01% 4.58% 1.28%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 金融 机构 人民 币三 年期定 期存 款基 准利 率（ 税后）
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：图 示日 期 为2012 年8 月28 日至2016 年3 月 31 日。
3.3 其 他指 标
注：无
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
滕祖光 基金经 理
2014 年4 月
11 日
- 10
滕祖光先生，中央财
经大学 硕士 。2003 年
至2009 年先 后历 任中
国工商银行深圳分行
国际业务员、中大期
货经纪有限公司期货
交易员、和讯信息科
技 有 限 公 司 高 级 编国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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辑、国投信托有限公
司 证 券 交 易 员 ，2009
年11 月 加入 国金 基金
管理有限公司，任高
级交易 员。2014 年 4
月起被增聘为国金鑫
盈货币市场证券投资
基金基金经理、国金
国鑫灵活配置混合型
发起式证券投资基金
基金经 理；2015 年 8
月起被增聘为国金鑫
安保本混合型证券投
资基金 基金 经理 。
徐艳芳 基金经 理
2013 年2 月
25 日
- 7
徐艳芳女士，清华大
学硕士 。 2005 年10 月
至2012 年6 月历 任皓
天财经公关公司财经
咨询、英大泰和财产
保险股份有限公司投
资经理 。2012 年 6 月
加盟国金基金管理有
限公司，任投资研究
部 固 定 收 益 基 金 经
理。2013 年 2 月 起增
聘为国金国鑫灵活配
置混合型发起式证券
投资基金基金经理；
2013 年12 月 起增 聘为
国金鑫盈货币市场证
券 投 资 基 金 基 金 经
理；2014 年 1 月 起任
国金鑫利分级债券型
证券投资基金基金经
理；2014 年 2 月 起任
国金金腾通货币市场
证券投资基金基金经
理；2015 年 6 月 起任
国金众赢货币市场证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。
彭俊斌 基金经 理
2015 年4 月
17 日
- 4
彭俊斌先生，清华大
学博士 。2008 年 5 月
至2011 年4 月在 北京
控制工程研究所任副国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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主任工 艺师 ；2011 年
5 月至 2012 年 6 月在
民生证券股份有限公
司 任 电 子 行 业 分 析
师；2012 年 7 月 加入
国金基金管理有限公
司，任投资研究部高
级分析 师；2014 年11
月起任国金基金管理
有限公司权益投资事
业部副总经理兼基金
经理助 理。2015 年 4
月起任国金国鑫灵活
配置混合型发起式证
券 投 资 基 金 基 金 经
理；2015 年 5 月 起任
国金鑫安保本混合型
证券投资基金基金经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严 格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投
资基金 法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》、 《国 金国 鑫灵 活配 置混合 型发 起式 证券
投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基
金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求利 益， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的
行为。 本基 金无 违法 、违 规行为 。本 基金 投资 组合 符合有 关法 规及 基金 合同 的约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定， 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严
格控制 交易 公平 执行 ，公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。
在投资 决策 内部 控制 方面 ，本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投
资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ，确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方
面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度， 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分， 投资 组合 经理
在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ，通 过岗 位设置 、制 度约 束、
技术手 段相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。 国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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在交易 执行 控制 方面 ，本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的
公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交
易，按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。
本基金 管理 人管 理 有 8 只 基金产 品， 分别 为3 只混 合型基 金、2 只 指数 基金 和 3 只 货币 基金 ，
通过交 易系 统中 的公 平交 易程序 ，对 于不 同投 资组 合同日 同向 买卖 同一 证券 的指令 自动 进行 比例
分配， 报告 期内 ，系 统的 公平交 易程 序运 作良 好， 未出现 异常 情况 。针 对场 外网下 交易 业务 ，公
司依照 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 和公 司内 部场 外、 网下交 易业 务的 相关
规定， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 对于以 公司 名义 进行 的交 易严格 按照 发行 分配
的原则 或价 格优 先、 比例 分配的 原则 在各 投资 组合 间进行 分配 。本 报告 期内 ，场外 、网 下业 务公
平交易 制度 执行 情况 良好 ，未出 现异 常情 况。
公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的 溢价金 额与 溢价 率进 行了 检验， 统计 了溢 价率 占优 比例。 本报 告期 内，
未出现 违反 公平 交易 制度 的情况 ，公 司旗 下各 基金 不存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年1 季度 ， 在 房地 产 和汽车 刺激 的带 动下 ， 经 济有短 暂的 企稳 迹象 ， 人 民币 在 1 月 份贬
值后表 现较 为稳 定，1 季 度后两 个月 市场 出现 反弹 。
本基金 根 据1 季 度投 资策 略展开 操作 ， 投 资组 合坚 持价值+成 长的 平衡 配置 。 根据市 场形 式动
态调整 配置 ，1 季度 整体 配置周 期类 、涨 价类 行业 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金单 位份额 净 值1.7591 元， 累 计单位 净 值 2.3891 元。 本 报告期 基金 份
额净值 增长 率5.28% ，同 期业绩 比较 基准 增长 率 0.70% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。 国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 219,766,672.46 87.16
其中： 股票
219,766,672.46 87.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
9,011,300.00 3.57
其中： 债券
9,011,300.00 3.57
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
18,611,749.95 7.38
8 其他资 产
4,740,908.66 1.88
9 合计
252,130,631.07
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 19,205,450.00 7.73
B 采矿业 25,817,917.00 10.39
C 制造业 130,086,173.98 52.36
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.01
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,094,946.00 2.45
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 10,035,697.00 4.04
J 金融业 12,705,372.00 5.11
K
房地产 业
7,589,184.00 3.05
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,195,698.00 3.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 219,766,672.46 88.46
注：以 上行 业分 类 以2016 年3 月31 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002458 益生股 份 212,200 9,960,668.00 4.01
2 002626 金达威 472,200 9,958,698.00 4.01
3 002001 新 和 成 437,900 9,283,480.00 3.74
4 002299 圣农发 展 343,800 9,244,782.00 3.72
5 600030 中信证 券 470,400 8,373,120.00 3.37
6 300070 碧水源 210,200 8,195,698.00 3.30
7 600703 三安光 电 392,200 7,710,652.00 3.10
8 600489 中金黄 金 714,500 7,659,440.00 3.08
9 600048 保利地 产 817,800 7,589,184.00 3.05
10 002548 金新农 446,000 7,430,360.00 2.99
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 8,004,000.00 3.22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,007,300.00 0.41
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,011,300.00 3.63
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 019509 15 国债 09 80,000 8,004,000.00 3.22
2 122267 13 永 泰债 10,000 1,007,300.00 0.41
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 ，本 基金 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 ，本 基金 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与国 债期 货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
中信证 券（600030.SH）于 2015 年 1 月 18 日 发布 公告《 中信 证券 股份 有限 公司公 告》 ，中 信
证券存 在为 到期 融资 融券 合约展 期的 问题 （ 根据 相 关规定 ， 融资 融券 合约 期 限最长 为 6 个月 ） ， 中
信证券 被中 国证 监会 采取 暂停新 开融 资融 券客 户信 用账户 3 个月 的行 政监 管 措施。2015 年 11 月国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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26 日， 中信 证券 发布 公告 称收到 中国 证券 监督 管理 委员会 调查 通知 书 （ 稽查 总队调 查通 字 153121
号） ， 其 中提 及： 因公 司涉 嫌违反 《证 券公 司监 督管 理条例 》 相 关规 定， 中 国 证监会 决定 对公 司进
行立案 调查 。鉴 于其 估值 合理， 有投 资价 值， 本基 金进行 了配 置。
5.11.2
本期 基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 254,366.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 230,836.17
5 应收申 购款 4,255,706.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,740,908.66
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 560,480,654.75
报告期 期间 基金 总申 购份 额 111,499,033.06
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 530,740,453.91
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 141,239,233.90
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期， 基金 管理 人未持 有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
注： 本 基金 成立 后 有11,001,640.59 份额 为发 起份 额， 发 起份 额承 诺的 持有 期限 为 3 年 ， 自2012
年8 月27 日起 至2015 年8 月 27 日 止。 自 2015 年8 月 28 日起 发起 份额 承诺 持 有期限 届满 ， 发 起
份额可 以自 由申 请赎 回退 出。
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定，在 《中 国证
券报》 、《 上海 证券 报》 、《证 券时 报》 及基 金管 理人网 站进 行了 如下 信息 披露：
1 、2016 年1 月4 日 披露 了 《国金 基金 管理 有限 公司 关于国 金基 金 2015 年12 月31 日旗 下基
金净值 公告 》；
2 、2016 年1 月6 日 披露 了 《国金 基金 管理 有限 公司 关于 2016 年1 月4 日指 数 熔断后 旗下 基
金调整 开放 时间 的补 充公 告》；
3 、2016 年1 月8 日 披露 了 《国金 基金 管理 有限 公司 关于 2016 年1 月7 日指 数 熔断后 旗下 基
金调整 开放 时间 的公 告》 ；
4 、2016 年1 月20 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公 司
和大泰 金石 投资 管理 有限 公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》；
5 、2016 年1 月20 日披 露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基 金2015 年第4 季
度报告 》；
6 、2016 年2 月19 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 联泰 资产 管理有 限公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》；
7 、2016 年2 月23 日披 露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 所持 “浦 发银行 ” 、 “信
威集团 ”股 票估 值调 整的 公告》 ；
8 、2016 年2 月26 日 披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 直 销 系统 、 订 单系 统升级 的公 告 》 ； 国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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9 、2016 年3 月8 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 厦门 鑫鼎 盛和 深圳富 济财 富为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》；
10 、2016 年3 月9 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 电子 直销 业务 增加 通联支 付第 三 方
支付业 务的 公告 》；
11 、 2016 年3 月28 日 披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金2015 年度 报告 》 、
《国金 国鑫 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金2015 年 度报 告摘 要》 ；
12 、2016 年3 月30 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金参 加中国 工商 银行
股份有 限公 司个 人电 子银 行申购 费率 优惠 活动 的公 告》；
13 、2016 年3 月30 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于参 加新 兰德 费率 优惠的 公告 》；
14 、本 报告 期内 ，基 金管 理人按 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的规 定每个 开放 日公
布基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 ；
3 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金托 管协议 ；
4 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金招 募说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
10.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com 国金国鑫发起 2016 年第 1 季度 报告
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国金基金管理有限公司
2016 年4 月22 日
