国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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国 泰 金鹰 增 长混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年第 1 季度 报 告
2016 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年四 月二十 二日国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年4 月19 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰金 鹰增 长混 合
基金主 代码 020001
交易代 码 020001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2002 年 5 月 8 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,490,075,496.84 份
投资目 标
在保证 基金 资产 安全 前提 下， 主 要通 过投 资增 长型 上市公
司,分 享中 国经 济增 长成 果 ， 实现 基金 资产 的中 长期 增值，
同时确 保基 金资 产必 要的 流动性 ， 将 投资 风险 控制 在较低
的水平 。
投资策 略
资产配 置和 行业 配置 采用 自上而 下的 方法 ； 股 票选 择采用
自 下 而 上 的 方 法 。 基 金 组 合 投 资 的 基 本 范 围 ： 股 票 资 产
60%-95% ； 债券 资产 0%-35% ；现 金或 到期 日在 一年 以 内的国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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政 府 债 券 不 低 于 5% 。 其 中 中 长 期 投 资 占 股 票 投 资 比 例 的
80%以 上； 短期 投资 占股 票 投资比 例不 超 过20% 。
股票投 资方 面， 本基 金重 点投资 于主 营业 务收 入或 利润具
有良好 增长 潜力 的增 长型 上市公 司， 从基 本面 分析 入手选
择增长 型股 票。 具有 以下 全部和 部分 特点 的公 司将 是本基
金积极 关注 的对 象： ①公 司所处 的行 业增 长前 景明 朗， 公
司在该 行业 内具 有一 定的 行业地 位， 或者 具有 明显 竞争优
势和实 力， 能充 分把 握行 业发展 的机 遇； ②经 营业 务中至
少有一 项突 出的 产品 或服 务， 依 靠商 业模 式和 管理 水平取
胜； ③ 公司 主营 业务 收入 或利润 增长 较快 ； ④ 财务 状况趋
于良性 ， 具 有合 理的 现金 流状况 ； ⑤ 公司 管理 层敬 业负责 ，
经营规 范， 具有 敏锐 的商 业触觉 和创 新精 神。
本 基 金 通 过 对 上 市 公 司 所 处 行 业 增 长 性 及 其 在 行 业 中 的
竞争地 位、 公司 商业模 式 、 核心 竞争 能力、 企业 资 本扩张
能力、 战略 重组 等多 方面 的因素 进行 综合 评估 ； 以 上市公
司 过 去 两 年 的 主 营 业 务 收 入 和 利 润 增 长 以 及 未 来 两 至 三
年的预 期增 长性 为核 心， 综合考 察上 市公 司的 增长 性及其
可靠性 和可 持续 性。 在此 基础上 本基 金将 进一 步考 量其股
价所对 应的 市盈 率、 市净 率等与 市场 （行 业） 平均 水平，
以及增 长性 相比 是否 合理 ， 结合 资本 市场 的具 体情 况， 适
时作出 具体 的投 资决 策。
债券投 资方 面， 本基 金可 投资于 国债 、 金 融债 和企 业债等
（包括 可转 换债 ） 。 按 照 基金总 体资 产配 置计 划， 以满足
流动性 需求 为前 提， 提高 基金的 收益 水平 。 本 基金 将在对
利率走 势和 债券 发行 人基 本面进 行分 析的 基础 上， 综合考
虑利率 变化 对不 同债 券品 种的影 响水 平、 各品 种的 收益率
水平、 信用 风险 的大小 、 流动性 的好 坏等 因素。 通 过宏观
经济分 析、 相对 价值 分析 建立由 不同 类型 、 不 同期 限债券
品种构 成的 组合 。 国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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业绩比 较基 准 本基金 以上 证A 股指 数作 为衡量 基金 业绩 的比 较基 准。
风险收 益特 征
本基金 追求 中性 偏低 的风 险收益 ， 通 过组 合投 资于 增长型
股票， 力争 实现 基金 单位 资产净 值在 大盘 上涨 时增 幅不低
于比较 基准 上涨 幅度 的 65% ，大 盘下 跌时 基金 单位 资 产净
值跌幅 不高 于比 较基 准 跌 幅的 60% ； 年度 内基 金单 位资产
净值的 标准 差小 于比 较基 准的标 准差 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 1 月 1 日-2016 年3 月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -107,195,343.01
2. 本期 利润 -316,661,171.96
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1627
4. 期末 基金 资产 净值 2,182,578,686.21
5. 期末 基金 份额 净值 0.877
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益；
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较
基准收 益
①-③ ②-④ 国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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② 率③ 率标准 差
④
过去三 个月 -12.22% 2.86% -15.14% 2.53% 2.92% 0.33%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰金 鹰增 长混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2002 年 5 月 8 日至2016 年 3 月 31 日)
注： 本基 金的 合同 生效 日 为2002 年5 月8日 。 本基 金 在六个 月建 仓期 结束 时 ， 各项资 产配 置比
例符合 合同 约定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
周伟锋
本基金
的基金
2015-05-11 - 8 年
硕士研 究生。 曾任 中国 航 天
科 技 集 团 西 安 航 天 发 动 机国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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经理
（原国
泰金鹰
增长股
票） 、 国
泰价值
经典混
合
（LOF）
（原国
泰价值
经典股
票
（LOF）
） 、 国 泰
新经济
灵活配
置混
合、国
泰互联
网+股
票的基
金经理
厂技术 员 ， 2008 年7 月加盟
国泰基 金， 历任 研究 员， 高
级研究 员，2012 年 1 月至
2013 年 6 月 任国 泰金 鹰 增
长证券 投资 基金、 国泰 中 小
盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 的 基金 经理 助理 ，
2013 年 6 月至 2014 年7 月
任 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2014 年 3 月 起兼 任国 泰 价
值 经 典 混 合 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） （原 国泰 价值 经 典
股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） ） 的 基金 经理，2015
年1 月起 兼任 国泰 新经 济 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理,2015 年 5 月
起 兼 任 国 泰 金 鹰 增 长 混 合
型证券 投资 基金 （ 原国 泰 金
鹰增长 证券 投资 基金） 的 基
金经理 ， 2015 年 8 月起 兼 任
国泰互联网+ 股 票 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基
金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披
露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理 小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。 国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金管理公 司公平交 易制度 指导意见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有
效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行 为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期 内，本基 金与本 基金管理 人所管理 的其他 投资组合 未发生大 额同日 反向交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年 1 月份 ， 证 券市 场 遭遇了 去 年 6 月 以来 的第 三轮调 整 。 主 要原 因是2015 年四 季
度市场 反弹 的后 期 ， 市 场 部分估 值重 回结 构性 偏高 ， 市 场风 险偏 好相 对提 升 过快 ， 同 时对 投
资资产 荒的 预期 过于 提前 ， 因 此市 场调 整在 所难 免 ， 但调整 的方 式和 幅度 仍然 超出了 大多 数
人的预 期。
已经过 去的 一季 度， 由于 1 月份的 大幅 调整 ，市 场 整体估 值再 次回 到相 对合 理的位 置，
甚至出 现了 结构 性低 估的 现象 。 基 本面 层面 ， 国 内 宏观经 济弱 复苏 ， 财政 政 策偏积 极 ， 货 币
政策朝 着偏 宽松 的方 向继 续推进 ， 政府 稳增 长、 调 结构的 决心 较强 。 国际 上 ， 美 联储 释放 偏
“ 鸽派 ”言 论 ， 人 民币 兑美 元汇率 企稳 回升 ， 人民 币汇 率波动 预期 下降 。 恐慌 情绪 逐渐消 除 ，
风险偏 好回 升， 市场 在 2 、3 月 份出 现了 一定 反弹 。
从本基 金的 操作 看， 由于 我们对 于市 场 2015 年四 季 度的反 弹保 持了 比较 谨慎 的态度 ，
因此 在2016 年1 月 份仍 然 延续 了 2015 年 四季 度以 来 的偏低 的仓 位水 平 。 在结 构 上我们 的持
仓也主 要集 中在 有估 值安 全边际 的优 秀企 业， 从而 在 一定程 度上 减轻 了市 场大 跌对基 金的 影
响。 经过1 月 份的 大幅 调 整， 我们 判断 市场 已经 开 始进入 估值 合理 的区 间 ， 因此开 始逐 步增
加股票仓 位配置， 相对年 初提升幅 度较大， 从而也 一定程度 上获取了 后面市 场反弹的 收益,
使得全 年以 来的 投资 业绩 有所好 转。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本 基 金 在 2016 年 第 一 季 度 的 净 值 增 长 率 为-12.22% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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-15.14% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
中长期 而言 ， 我们 对中 国 证券市 场仍 然保 持谨 慎乐 观的看 法 。 首 先， 我们 判 断未来 三年
上市公 司盈 利可 能会 出现 好转 。 中 国经 济转 型调 整 得已经 相对 充分 ， 从而 去 库存和 去产 能的
现象逐 渐出 现 ， 市 场本 身 存在周 期性 好转 的内 生动 力； 中国 经济 体量 足够 庞 大， 结构 足够 丰
富， 人均 生活 水平 仍远 低 于西方 发达 经济 体 ， 仍 然 存在规 模足 够大 的市 场需 求未被 满足 ， 经
济体的 整体 抗风 险能 力较 强， 经济 腾挪 的空 间仍 较 大。 其次 ， 我 们预 计较 宽 松的货 币政 策环
境仍将 在一 段时 间内 持续 。 最后 ， 各 项改 革的 持续 推进 可能会 成为 风险 偏好 改善 的促发 因 素 。
展望二 季度 ， 我们 虽然 仍 然保持 投资 的相 对积 极性 ， 但 同时 也更 加关 注潜 在 的风险 。 我
们将通过 更加严格 的标准 ，发挥专 业优势， 精选个 股，寻找 适合长期 投资的 优秀标的, 与此
同时, 我们 将更加 严格地 关 注估值与 增速的 匹配。我 们将持续 关注和 挖掘三类 投资机会 ：1）
新能源与 智能汽车 、智能 制造、现 代农业等 新兴产 业中的真 创新、真 成长型 企业；2）能够
为广大 消费 者提 供高 质量 、 强品牌 、 优服 务 ， 从 而在 消 费升级 的过 程中 赢得 先机 的优势 企业 ；
3）能 在优 胜劣 汰过 程中 脱 颖而出 的， 周期 性行 业中 的强势 整合 者。
一如既 往地 ， 为持 有人 创 造稳健 良好 的中 长期 业绩 回报是 我们 永远 不变 的目 标。 在追 求
收益的 同时 ，我 们将 持续 关注风 险与 价值 的匹 配度 ，做好 风险 控制 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5 投 资组合 报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 1,896,578,334.84 86.56
其中： 股票 1,896,578,334.84 86.56
2 固定收 益投 资 130,080,000.00 5.94
其中： 债券 130,080,000.00 5.94 国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 118,149,770.05 5.39
7 其他各 项资 产 46,215,680.90 2.11
8 合计 2,191,023,785.79 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,535,233,602.67 70.34
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
21,982,425.00 1.01
E 建筑业
49,487,812.00 2.27
F 批发和 零售 业
160,281,477.92 7.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
44,842,370.00 2.05
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
58,860,000.00 2.70
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
25,890,647.25 1.19
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- - 国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,896,578,334.84 86.90
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002594 比亚迪 3,000,042 176,432,470.02 8.08
2 002588 史丹利 5,743,000 155,635,300.00 7.13
3 603898 好莱客 3,791,500 117,498,585.00 5.38
4 002466 天齐锂 业 700,006 117,461,006.80 5.38
5 600563 法拉电 子 2,650,099 91,984,936.29 4.21
6 002138 顺络电 子 6,500,000 90,220,000.00 4.13
7 300124 汇川技 术 2,306,742 88,186,746.66 4.04
8 002179 中航光 电 2,373,494 84,852,410.50 3.89
9 002108 沧州明 珠 3,800,461 68,408,298.00 3.13
10 603883 老百姓 1,500,446 68,300,301.92 3.13
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 120,081,000.00 5.50
2 央行票 据 0.00 -
3 金融债 券 9,999,000.00 0.46
其中： 政策 性金 融债 9,999,000.00 0.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 130,080,000.00 5.96
国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 150015
15 附 息国
债15
500,000 50,050,000.00 2.29
2 019509 15 国债 09 500,000 50,025,000.00 2.29
3 019506 15 国债 06 200,000 20,006,000.00 0.92
4 110225 11 国开 25 100,000 9,999,000.00 0.46
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投资 组合 报告附 注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,314,430.20
2 应收证 券清 算款 8,574,009.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,798,475.09
5 应收申 购款 33,528,765.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 46,215,680.90
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 净 流通受 限情国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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公允价 值( 元) 值比例(%) 况说明
1 603898 好莱客 117,498,585.00 5.38 重大事 项
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,617,750,515.11
报告期 基金 总申 购份 额 967,944,672.50
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 95,619,690.77
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,490,075,496.84
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 截至 本报 告期 末 ， 本 基 金管理 人未 持
有本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1、关 于同 意设 立国 泰金 鹰 增长证 券投 资基 金的 批复
2、国 泰金 鹰增 长混 合型 证 券投资 基金 合同
3、国 泰金 鹰增 长混 合型 证 券投资 基金 托管 协议
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
国泰金鹰增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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8.2 存放地 点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
8.3 查阅方 式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年四 月二 十二日
