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国泰300(020011)

国泰300:2016年第一季度报告查看PDF公告

国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 
第 1 页共 13 页 
 
 
 
 
国 泰 沪深 300 指 数 证券 投 资基 金 
2016 年第 1 季度 报 告 
2016 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 国泰 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
报告 送 出日期 : 二 〇一六 年四 月二十 二日国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 
 2 
§1


重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年4 月19 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2


基金产 品概 况 基金简 称 国泰沪 深300 指数 基金主 代码 020011 交易代 码 020011 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年 11 月 11 日 报告期 末基 金份 额总 额 2,842,697,714.96 份 投资目 标 本基金 运用 以完 全复 制为 目标的 指数 化投 资方 法, 通过严 格的投 资约 束和 数量 化风 险控制 手段 , 力 争控 制本 基金的 净 值 增 长 率 与 业 绩 衡 量 基 准 之 间 的 日 平 均 跟 踪 误 差 不 超 过0.35% , 实现 对沪 深 300 指数 的有 效跟 踪。 投资策 略 本基金 为以 完全 复制 为目 标的指 数基 金, 按照 成份 股在沪 深300 指数 中的 基准 权重 构建指 数化 投资 组合 。 当 预期成 份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时,国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 3 以 及 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 , 基 金 管 理 人 会 对 投 资 组 合 进 行 适 当 调 整,以 便实 现对 跟踪 误差 的有效 控制 。 业绩比 较基 准 90%× 沪深300 指数 收益 率 +10%× 银行 同业 存款 收益 率。 风险收 益特 征 本基金 属于 中高 风险 的证 券投资 基金 品种 。 基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 §3


主要财 务指 标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2016 年 1 月 1 日-2016 年3 月31 日) 1. 本期 已实 现收 益 -245,149.14 2. 本期 利润 -263,874,381.09 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0904 4. 期末 基金 资产 净值 1,889,152,861.99 5. 期末 基金 份额 净值 0.6646 注: (1 ) 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 ( 不含 公允价 值变 动收 益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。 (2) 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水 平要低 于所 列数 字。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ①-③ ②-④ 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 4 ④ 过去三 个月 -13.06% 2.36% -12.30% 2.18% -0.76% 0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收 益率 变动的 比较 国泰沪 深300 指 数证 券投 资基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 (2007 年 11 月11 日至 2016 年3 月 31 日) 注: 本基 金的 合同 生效 日 为2007 年11 月11 日 , 本 基 金在六 个月 建仓 期结 束时 , 各 项资 产配 置 比例符 合合 同约 定。 §4


管理人 报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 艾小军 本基金 的基金 经理、 国泰黄 2015-04-10 - 15 年 硕士研 究生 。 2001 年 5 月至 2006 年 9 月 在华 安基 金 管 理有限 公司 任量 化分 析师 ; 2006 年 9 月至 2007 年8 月国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 5 金 ETF、国 泰上证 180 金 融 ETF、国 泰上证 180 金 融ETF 联接、 国泰深 证 TMT50 指数分 级的基 金经理 在 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 任 应 用 分 析 师 ;2007 年9 月至2007 年10 月在平 安 资 产 管 理 有 限 公 司 任 量 化分析 师;2007 年10 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 , 历任金 融工 程分 析师、 高 级 产品经 理和 基金 经理 助理 。 2014 年 1 月 起任 国泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金、 上 证 180 金融 交易 型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 国 泰上证180 金 融交 易型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基金的 基金 经理,2015 年3 月起兼 任国 泰深 证TMT50 指 数分级 证 券 投 资 基 金 的 基 金经理 , 2015 年 4 月起 兼 任 国泰沪 深300 指数 证券 投 资 基金的 基金 经理 。 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ,首 任基 金经 理, 任职日 期为 基 金合同 生效 日。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 , 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 , 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 , 在 控制 风 险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 , 本基金 运作 合法 合规 , 未 发生损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 , 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 , 信息 披 露及时 、 准确 、 完 整, 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产 之间严 格分 开 、 公 平对 待 , 基 金管 理 小 组保 持独 立 运作 , 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心 管理和 健全 内控 体系 ,有 效保障 投资 人的 合法 权益 。 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行情况 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 6 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 的相关 规定 , 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 , 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有 效控制 , 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易, 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益 输送的 同日 反向 交易 , 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 , 切 实防 范利 益输送 行 为 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项说 明 本报告 期内 ,本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 其他 投资组 合未 发生 大额 同日 反向交 易 。 本报告 期内 ,未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年第 一季 度,A 股在 59 个交 易日 内经 历了 从暴 跌、 到低 迷、 再到 反弹 的 大幅波 动: 年初受 到汇 率波 动 、 资 金 面紧张 、 保险 监管 政策 以 及熔断 新政 等多 重利 空因 素的影 响 , 上 证 指数一 月下 跌 22.65% , 深 证成指 下 跌 25.64% ,创 业 板指数 下 跌 26.53% ,申 万 28 个 行业 指 数无一 上涨 。 二 月份 ,A 股 持续震 荡低 迷。 根据 交易 所统计 数据 , 至2 月 底, 沪深两 市总 市 值约 43.8 万 亿, 较 2015 年末缩 水 14.5 万 亿元 。3 月份以 来, 随着 “两会 ” 召开, 淡化 注 册制、 战略 新兴 板延 后、 恢复转 融资 业务 并降 低转 融资费 率等 资本 市场 政策 利好频 出,A 股 出现了 一波 修复 性反 弹行 情: 截至3 月 31 日 , 沪指 上涨 11.75% , 深指 上涨14.93% , 创 业板 上涨 19.05% 。 一季度期 间 ,上证指数 下跌 15.12% , 沪深 300 指数和 创业板指 数分别下 跌 13.75% 和17.53% 。 申 万一 级 28 个行 业中 , 全 部行 业 都有不 同程 度的 下跌 , 跌 幅最大 的是 计 算机行 业, 累计 下 跌22.29% ,跌 幅最 小为 食品 行业 ,下 跌8.02% 。 一季度 以大 盘蓝 筹股 为主 的沪 深 300 指数 下 跌 13.75% ,本 基金 净值 累计 下 跌13.06% 。 本报告 期内 , 我们 根据 市 场行情 判断 以及 日常 申赎 情况 , 对 股票 仓位 及头 寸 进行了 合理 安排 。 在 交易 策略 上, 我 们严格 按照 基金 合同 规定 全面跟 踪沪 深 300 指 数 , 避免不 必要 的主 动操作 , 减少 了交 易冲 击 成本 。 由 于市 场之 前的 大 幅波动 对基 金的 跟踪 误差 管理带 来较 大的 挑战。 报告 期内 ,本 基金 日均跟 踪误 差 为0.1899% ,低于 基金 合同 规定 的0.35% 。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩表现 本 基 金 在 2016 年 第 一 季 度 的 净 值 增 长 率 为-13.06% , 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 -12.30% 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 7 4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 国际方 面, 虽然 美国 已进 入加息 周期 ,但 美联 储近 期一再 发表 鸽派 言论 减缓 加息步 伐 , 使得风 险偏 好获 得提 振, 国际金 融市 场获 得喘 息空 间。国 内方 面, 中国 经济 在 2016 年将要 面临化 解过 剩产 能 、 降 低 实体经 济融 资成 本 、 化 解 房地产 库存 和防 范 、 化 解 金融风 险的 四大 挑战 。 预 计中 国政 府今 年 将会继 续保 持货 币宽 松的 基调 , 以 维护 真实 有效 的 融资环 境 , 支 持 经济发 展 。 随 着去 年下 半 年到今 年上 半年 各项 稳增 长措施 密集 出台 , 目前 各 项经济 数据 已经 开始好 转,PMI 时隔 8 个 月首次 回 到 50% 荣 枯线 以 上,显 示经 济增 长已 出现 触底的 迹象 ,对 股市的 利好 不言 而喻 。 习 总 书记在 今年 的两 会发 言中 也再次 强调 了继 续推 进供 给侧结 构性 改 革、 坚持 市场 经济 和创 新 驱动发 展的 改革 方向 。 供 给侧改 革和 创新 驱动 将成 为影响 市场 的重 要因素 ,受 供给 侧改 革影 响和创 新驱 动发 展的 行业 或将有 望迎 来阶 段性 投资 机会。 沪深300 这 一中 国经 济最 具代表 性的 指数 的长 期增 长空间 不言 而喻 。 基于 长 期投资 、 价 值投资 的理 念 , 投 资者 可 积极利 用沪 深 300 指 数基 金这一 优良 的资 产配 置工 具, 把握 中国 经 济长期 增长 机会 。 4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5


投资组 合报 告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 1,775,326,275.29 93.85 其中: 股票 1,775,326,275.29 93.85 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 8 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 115,204,746.51 6.09 7 其他各 项资 产 1,104,087.60 0.06 8 合计 1,891,635,109.40 100.00 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 5.2.1 积 极投 资按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 114,020.85 0.01 C 制造业 7,691,033.02 0.41 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 119,709.48 0.01 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 8,120,126.00 0.43 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 16,044,889.35 0.85 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 9 5.2.2 指 数投 资按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 1,484,735.31 0.08 B 采矿业 65,510,349.60 3.47 C 制造业 574,423,792.27 30.41 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 70,037,569.37 3.71 E 建筑业 64,917,694.95 3.44 F 批发和 零售 业 42,480,017.35 2.25 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 60,640,020.98 3.21 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 98,230,934.48 5.20 J 金融业 626,451,322.93 33.16 K 房地产 业 84,533,058.74 4.47 L 租赁和 商务 服务 业 16,261,411.32 0.86 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 14,016,333.55 0.74 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 2,462,128.24 0.13 R 文化、 体育 和娱 乐业 29,054,566.55 1.54 S 综合 8,777,450.30 0.46 合计 1,759,281,385.94 93.13 5.3 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的股 票投 资明细 5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十 名股票投 资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 601318 中国平 安 2,282,079 72,592,932.99 3.84 2 600016 民生银 行 6,073,460 55,329,220.60 2.93 3 601166 兴业银 行 2,808,502 43,616,036.06 2.31 4 600000 浦发银 行 1,964,415 35,221,960.95 1.86 5 600036 招商银 行 2,172,328 34,952,757.52 1.85 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 10 6 600030 中信证 券 1,654,325 29,446,985.00 1.56 7 000002 万


科A 1,493,025 28,083,800.25 1.49 8 601328 交通银 行 4,952,626 27,586,126.82 1.46 9 600519 贵州茅 台 106,284 26,320,169.76 1.39 10 601288 农业银 行 8,041,766 25,733,651.20 1.36 5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 000166 申万宏 源 913,400 8,120,126.00 0.43 2 300003 乐普医 疗 101,684 3,771,459.56 0.20 3 000738 中航动 控 96,965 2,836,226.25 0.15 4 603520 司太立 4,360 172,002.00 0.01 5 603919 金徽酒 6,604 168,468.04 0.01 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 11 5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 , 本基 金将 根据 风 险管理 的原 则, 以套 期保 值为 主要 目 的, 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交 易活跃 的期 货合 约。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 , 通 过资 产 配置 、 品 种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的, 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执 行。 5.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 5.11 投资 组合 报告附 注 5.11.1 本报告 期内基 金投 资的前十名 证券的 发行主 体没有被监 管部门 立案调 查或在报告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。


5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 情况 。 5.11.3 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 345,215.89 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 25,400.60 5 应收申 购款 733,471.11 6 其他应 收款 - 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 12 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,104,087.60 5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 5.11.5 报告 期末 前 十 名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 5.11.5.1 期末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 000002 万


科A 28,083,800.25 1.49 重大事 项 5.11.5.2 期末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 §6


开放式 基金 份额变 动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,585,093,361.82 报告期 基金 总申 购份 额 478,458,569.00 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 220,854,215.86 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,842,697,714.96 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 截至 本报 告期 末 , 本 基 金管理 人未 持 有本基 金。 7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 国泰沪深 300 指数证券投资基 金 2016 年第 1 季度报告 13 本报告 期内 ,本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 §8 备 查文件 目录 8.1 备查 文件目 录 1、关 于核 准国 泰金 象保 本 增值混 合证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议的 批复 2、国 泰沪 深300 指 数证 券 投资基 金基 金合 同 3、国 泰沪 深300 指 数证 券 投资基 金托 管协 议 4、报 告期 内披 露的 各项 公 告 5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件 8.2 存放 地点 本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉 昱大 厦16 层-19 层。 8.3 查阅 方式 可咨询 本基 金管 理人 ;部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。 客户服 务中 心电 话: (021 )31089000 ,400-888-8688 客户投 诉电 话: (021 )31089000 公司网 址:http://www.gtfund.com 国 泰基 金管理 有限 公司 二 〇一 六年四 月二 十二日