国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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国 泰 新目 标 收益 保 本混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年第 1 季度 报 告
2016 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年四 月二十 二日国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
2
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年4 月19 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰新 目标 收益 保本 混合
基金主 代码 001922
交易代 码 001922
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,890,465,162.18 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 为 投资 人提 供投 资金额
安全的 保证 ，并 在此 基础 上力争 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
本 基 金 采 用 恒 定 比 例 组 合 保 险 （ CPPI ， Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 策略 动态 调整 基 金资
产 在 股 票 、 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 投 资 品 种 间 的 配 置 比
例，以 实现 保本 和增 值的 目标。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ） 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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风险收 益特 征 本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 重庆三 峡担 保集 团股 份有 限公司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 1 月 1 日-2016 年3 月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 4,783,117.34
2. 本期 利润 -15,476,324.83
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0053
4. 期末 基金 资产 净值 2,880,181,396.11
5. 期末 基金 份额 净值 0.996
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -0.60% 0.08% 0.68% 0.01% -1.28% 0.07%
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2015 年 12 月2 日 至 2016 年3 月 31 日)
注：1 、本 基金 的合 同生 效 日为2015 年12月2日 。截 止 至2016 年3 月31 日， 本基 金 运作时 间未
满一年 。
2、本 基金 的建 仓期 为6 个 月，截 止本 报告 期末 ，本 基金尚 处于 建仓 期内 ，将 在6个 月建 仓结
束时， 确保 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
邱晓华
本基金
的基金
经理、
国泰金
鹿保本
2015-12-02 - 15 年
硕士研 究生。 曾任 职于 新 华
通讯社、 北京 首都 国际 投 资
管理有 限公 司、 银河 证券 。
2007 年 4 月 加入 国泰 基 金
管理有 限公 司， 历 任行 业 研国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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混合、
国泰策
略收益
灵活配
置混合
（原国
泰目标
收益保
本混
合） 、 国
泰保本
混合、
国泰安
康养老
定期支
付混
合、国
泰国证
食品饮
料行业
指数分
级、国
泰国证
医药卫
生行业
指数分
级、国
泰鑫保
本混
合、国
泰民福
保本混
合的基
金经理
究员、 基金 经理 助理。2011
年 4 月至 2014 年 6 月任国
泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 ；2011 年 6
月 起 兼 任 国 泰 金 鹿 保 本 增
值 混 合 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 2013 年8 月至2015
年 1 月 15 日兼任 国泰 目 标
收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理；2014 年5
月 起 兼 任 国 泰 安 康 养 老 定
期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理；2014 年 11
月至2015 年12 月 兼任 国 泰
大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基
金(LOF) 的基金经理；2015
年 1 月 16 日起兼 任国 泰 策
略 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 （ 原国 泰目 标 收
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金） 的 基金 经理；2015 年4
月 起 兼 任 国 泰 国 证 医 药 卫
生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资
基金、 国 泰保 本混 合型 证 券
投 资 基 金 和 国 泰 国 证 食 品
饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 ；2015
年 12 月 起任 国泰 新目 标 收
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2016 年 3 月 起任 国泰 民 福
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。
吴晨
本基金
的基金
经理、
国泰信
用互利
分级债
券、国
泰金龙
债券、
国泰双
2016-01-11 - 14 年
硕士研 究生 ， CFA ， FRM 。 2001
年6 月加 入国 泰基 金管 理 有
限公司 ，历 任股 票交 易员 、
债券交 易员 ； 2004 年 9 月至
2005 年 10 月 ，英 国城 市 大
学卡斯 商学 院金 融系 学习 ；
2005 年 10 月至 2008 年 3
月 在 国 泰 基 金 管 理 有 限 公
司 任 基 金 经 理 助 理 ；2008
年 4 月至 2009 年 3 月在长国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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利债
券、国
泰鑫保
本混合
的基金
经理、
绝对收
益投资
（事
业）部
副总监
（主持
工作）
信 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事
债券研 究；2009 年 4 月至
2010 年 3 月 在国 泰基 金 管
理 有 限 公 司 任 投 资 经 理 。
2010 年 4 月 起担 任国 泰 金
龙 债 券 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 2010 年9 月至2011
年 11 月 担任 国泰 金鹿 保 本
增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理；2011 年12 月起
任 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2012 年 9 月至 2013 年
11 月 兼任 国泰 6 个月 短 期
理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ；2013 年 10 月
起 兼 任 国 泰 双 利 债 券 证 券
投资基 金的 基金 经理；2016
年1 月起 兼任 国泰 新目 标 收
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2014 年 3 月 起任 绝对 收 益
投资（ 事业 ）部 总监 助理 ，
2015 年 5 月 起任 绝对 收 益
投资 （ 事业 ） 部 副总 监， 2016
年 1 月 起 任 绝 对 收 益 投 资
（事业 ） 部 副总 监 （主 持 工
作） 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基
金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理 小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金管理公 司公平交 易制度 指导意见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有
效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行 为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说 明
本报告期 内，本基 金与本 基金管理 人所管理 的其他 投资组合 未发生大 额同日 反向交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年开 年以 来， 美联 储 加息预 期升 温 、 离 岸人 民 币贬值 速度 加快 、1 月 份外 汇储备 继
续快速 下降 等多 重因 素 ， 导致投 资者 对于 经济 失速 下滑及 流动 性均 产生 担忧 ， 股 票市 场经 历
了一轮 快速 下跌 。
但2016 年 经济 增速 下有6.5% 底 限 ， 且 高频 数据 部分 呈现出 短周 期好 转迹 象 ； 虽 2 月份
CPI 超 预期 ， 但 我们 认为 全 年通胀 可控 ， 央 行因 通胀 而改变 货币 政策 取向 的概 率不高 ， 整 体
货币环 境仍 然处 于较 为宽 松的状 态 ，M2 全年 增速 目 标 13% ； 同时 人民 币贬 值压 力减小 ， 市场
风险偏 好有 所回 升， 股票 市场在 大幅 下跌 之后 出现 一定反 弹。
债券市 场方 面 ， 在 收益 率 继续大 幅下 行概 率较 低的 背景下 ， 基本 呈现 震荡 走 势， 我们 对
债券市 场的 观点 较为 中性 。
2016 年 我们强调 资产配 置 的重要性。 股票方 面严格 控制仓位、 同时精 选弹性 较高的成
长性个 股进 行操 作 ， 同 时 在市场 底部 进行 了小 幅加 仓。 债券 方面 ， 我 们较 为 均衡的 配置 了信
用债和 利率 债， 防范 信用 风险， 同时 保证 充足 流动 性，并 进行 了适 当的 波段 操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
国泰新 目标 收益 保本 在 2016 年第 一季 度的 净值 增长 率为-0.60% ，同 期业 绩比 较基准 收国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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益率 为0.68% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望全 年 ， 我 们认 为只 要 经济增 速能 够稳 住 、 流 动 性维持 较为 宽松 的状 态 、 汇率不 出现
大的风险 ，那么资 本市场 仍然存在 较多的投 资机会 。我们站 在当前时 点来观 察这三个 要素 ，
一是经 济基 本面 ，3 月以 来宏观 经济 短期 回暖 的迹 象逐渐 增多 ， 包 括耗 煤量 、 高炉 开工、 挖
机利用 小时 数等 高频 数据 都有显 著改 善 ， 产 成品 库 存同比 数据 接近 历史 底部 ， 存 在一 定补 库
存可能 ， 主要 经济 体制 造 业 PMI 出现 改善 ， 外需 也 有一定 好转 可能 性 ； 二 是 流动性 ， 我们 认
为年 内 CPI 走势 应该 是“N”型 走势 ，3 、4 月份 很 大概率 是年 内高 点， 因此 通胀压 力可 控，
预计货 币政 策维 持较 为宽 松的状 态 不 变 ； 三 是汇 率 ， 耶伦鸽 派言 论极 大推 迟了 美联储 加息 的
节奏 ， 如 果二 季度 内只 要 央行不 主动 对汇 率采 取措 施， 人民 币贬 值和 资本 外 流的压 力或 将较
小。
在股票 市场 方面 ， 市场 经 过前期 下跌 之后 ， 大部 分 风险已 经得 到释 放 ， 同 时 ， 此 前引 起
下跌的 负面 因素 也在 近期 得到基 本化 解 ， 我 们认 为 短期可 以对 股票 市场 适当 乐观 ， 当 然中 期
仍需要 密切 观察 关键 指标 的变化 。 因此 短期 在股 票 操作上 我们 会偏 向积 极 ， 适度收 缩股 票仓
位的同 时精 选弹 性较 高的 个股 ， 我 们看 好的 行业 仍 然是成 长型 行业 ， 重点 选 择估值 合理 的成
长股 ， 包 括受益 于大 众消 费 升级的 娱乐 传媒 行业 、 医 疗 行业 、 先 进制 造 业 、 改 革受 益行业 等 。
债券市 场方 面 ， 资 金面 可 能构成 小幅 扰动 因素 ， 预 计债券 市场 仍将 维持 震荡 格局 ， 保 持
中性观 点不 变 。 我 们在 债 券操作 方面 会基 本延 续一 季度的 策略 ， 均衡 配置 、 保证流 动性 、 同
时注意 严格 防范 信用 风险 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 53,847,865.06 1.87 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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其中： 股票 53,847,865.06 1.87
2 固定收 益投 资 2,698,410,382.40 93.50
其中： 债券 2,698,410,382.40 93.50
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 50,000,145.00 1.73
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 63,708,647.66 2.21
7 其他各 项资 产 19,950,225.89 0.69
8 合计 2,885,917,266.01 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
11,355,045.92 0.39
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
119,709.48 0.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,209,000.00 0.22
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- - 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
36,164,109.66 1.26
合计
53,847,865.06 1.87
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 000532 力合股 份 2,179,874 36,164,109.66 1.26
2 300113 顺网科 技 70,000 6,209,000.00 0.22
3 300224 正海磁 材 244,881 4,481,322.30 0.16
4 300252 金信诺 119,300 3,361,874.00 0.12
5 002123 荣信股 份 175,600 3,036,124.00 0.11
6 002791 坚朗五 金 3,973 149,345.07 0.01
7 002792 通宇通 讯 3,081 135,440.76 0.00
8 002789 建艺集 团 1,500 83,475.00 0.00
9 300505 川金诺 1,893 72,066.51 0.00
10 300503 昊志机 电 1,863 70,421.40 0.00
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 100,030,000.00 3.47
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 303,133,000.00 10.52
其中： 政策 性金 融债 303,133,000.00 10.52
4 企业债 券 40,096,000.00 1.39
5 企业短 期融 资 券 2,241,209,000.00 77.81
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 13,942,382.40 0.48 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
11
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,698,410,382.40 93.69
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 011699003
16 陕 有色
SCP001
2,500,000
250,475,000.0
0
8.70
2 011699008
16 苏 交通
SCP001
2,500,000
250,250,000.0
0
8.69
3 150206 15 国开 06 1,500,000
150,045,000.0
0
5.21
4 011699016
16 中船
SCP001
1,300,000
130,143,000.0
0
4.52
5 041658004
16 鲁 宏桥
CP001
1,000,000
100,200,000.0
0
3.48
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
12
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 19,411.91
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,912,921.34
5 应收申 购款 17,892.64
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
13
9 合计 19,950,225.89
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300224 正海磁 材 4,481,322.30 0.16 重大事 项
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,976,965,254.17
报告期 基金 总申 购份 额 1,811,734.65
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 88,311,826.64
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,890,465,162.18
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 ， 本基 金的 基 金管理 人未 运用 固有 资金 交易本 基金 。 截至 本报 告 期末 ， 本 基金 管
理人未 持有 本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告
14
§8
备查文 件目 录
8.1 备查 文件目 录
1、国 泰新 目标 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同
2、国 泰新 目标 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议
3、关 于核 准国 泰新 目标 收 益保本 混合 型证 券投 资基 金募集 的批 复
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
8.2 存放 地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
本基金托管 人中国 建设银 行股份有限 公司办 公地点 —— 北京市 西城区 闹市口 大街 1 号
院1 号 楼。
8.3 查阅 方式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年四 月二 十二日
