嘉实多元债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 多元 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2016 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
嘉实多 元收 益债 券 型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本基金 ” ） 根据2008 年6 月27 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于核 准嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 募集 的批 复》（ 证监 许可
[2008]865 号） 核准 进行 募 集。 本 基金 基金 合同 于2008 年9 月10 日起 生效 ，自 该 日起基 金管
理人正 式开 始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。本 摘要 所载 内容 截止 日为 2016 年 3 月 10 日 （ 特别事 项
注明除 外） ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2015 年 12 月 31 日 （未 经审 计） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46层06-08单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40%, 德意 志资 产管 理 （ 亚洲 ） 有限公 司30%， 立信 投资 有 限
责任公 司30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批 全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 长 。
赵学军 先生， 董事、 总经 理 ， 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
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理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副
总经理 、 公 司党 委委 员 。
Bernd Amlung 先生 ，董 事，德 国籍 ，德 国拜 罗伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ， 曾 在私 人财 富管理 、 全 球市场 部工 作 。 现任 德意 志资产 与财 富管
理公司 （Deutsche Asset & Wealth Management, London ） 全球 战略 与业 务 发展部 负责 人，
MD 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票 投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ， 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年2 月至
2000 年5 月任 海问 证券 投 资咨询 有限 公司 总经 理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒有 限 责任公 司总 经
理；2001 年11 月 至今 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
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团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于嘉 实基 金
管理有 限公 司， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国 泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王 茜 女士 ， 武 汉 大学 工商管 理 硕士 ，13 年证 券 从业经 历 ，具 有基 金 从业 资格。 曾 任武
汉市商 业银 行信 贷资 金管 理部总 经理 助理 ，2002 年7 月至2002 年8 月任 职于 中 信证券 股份 有
限公司固定收益部，2002 年9 月至2008年11 月任职 于长盛基金管理 有限公司 ，2003年10 月
25 日至2008年11 月7 日任 长盛中信全债指数增强型 债券投资基金基金经理，2005 年12月12
日至2008 年11 月7 日 任长盛 货 币 市场 基 金基 金 经理。2008 年11 月加 盟 嘉实 基金 管 理 有限 公
司 ， 现 任 公司 固 定 收益 部总 监 。2011 年3 月23日 至今 任 嘉 实 多利 分 级 债券 基金 经 理 ，2015
年7 月13日 至今 任嘉 实新 机 遇混合 发起 式基 金经 理 ， 2015 年11 月27 日至 今任 嘉实 新起点 混合
基金经 理 ，2016 年3 月14 日至今 任嘉 实新 起航 混合 基金经 理 。2009 年2 月13 日至今 任本 基金
基金经 理。
（2 ） 历任 基金 经理
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2008 年9 月10 日至2009 年11 月5 日， 刘熹 先生 任本 基 金基金 经理 。
3 、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国际CIO Thomas Kwan 先 生。 上 述人 员之 间均 不存 在近亲 属关 系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 35,640,625.71 万 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二）主要人员情况
截至2015 年 9 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
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的托管 服务 。截 至 2015 年 9 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 496 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 49 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
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电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
(1) 中国工商银行股份有 限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
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(4) 中国建设银行股份有 限公 司
(5) 交通银行股份有限公 司
(6) 招商银行股份有限公 司
(7) 中信银行股份有限公 司
(8) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(9) 兴业银行股份有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
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(10) 中国光大银行股份有 限公 司
(11) 中国民生银行股份有 限公 司
(12) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
(13) 北京银行股份有限公 司
(14) 华夏银行股份有限公 司
(15) 上海银行股份有限公 司
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
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(16) 广发银行股份有限公 司
(17) 平安银行股份有限公 司
(18) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(19) 北京农村商业银行股 份有 限公司
(20) 青岛银行股份有限公 司
(21) 徽商银行股份有限公 司
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
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(22) 浙商银行股份有限公 司
(23) 东莞银行股份有限公 司
(24) 杭州银行股份有限公 司
(25) 南京银行股份有限公 司
(26) 临商银行股份有限公 司
(27) 温州银行股份有限公 司
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
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住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
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住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
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住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
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12
(28) 江苏银行股份有限公 司
(29) 渤海银行股份有限公 司
(30) 深圳农村商业银行股 份有 限公司
(31) 洛阳银行股份有限公 司
(32) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
(33) 烟台银行股份有限公 司
(34) 哈尔滨银行股份有限 公司
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
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（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
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住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
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961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真
（ 0379 ）
65921869
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住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
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(35) 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
(36) 东莞农村商业银行股 份有 限公司
(37) 河北银行股份有限公 司
(38) 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
(39) 苏州银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
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(40) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
(41) 福建海峡银行股份有 限公 司
(42) 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
(43) 和讯信息科技有限公 司
(44) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
(45) 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号
注册地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号
法定代 表人 苏素华 联系人 黄钰雯
电话 0591-83967183 传真 0591-87330926
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
电话 021-20835785 传真 021-20835879
网址 licaike.hexun.com 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 李娟
电话 021-80359115 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
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(46) 上海天天基金销售有 限责 任公司
(47) 上海好买基金销售有 限公 司
(48) 杭州数米基金销售有 限公 司
(49) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(50) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
(51) 北京展恒基金销售股 份有 限公司
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
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(52) 嘉实财富管理有限公 司
(53) 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
(54) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
(55) 深圳腾元基金销售有 限公 司
(56) 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心2 期 53 层 12-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-38789658 传真 021-68880023
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
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(57) 上海汇付金融服务有 限公 司
(58) 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
(59) 上海陆金所资产管理 有限 公司
(60) 珠海盈米财富管理有 限公 司
(61) 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司
(62) 泉州银行股份有限公 司
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
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(63) 锦州银行股份有限公 司
(64) 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司
(65) 天相投资顾问有限公 司
(66) 国泰君安证券股份有 限公 司
(67) 中信建投证券股份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
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(68) 国信证券股份有限公 司
(69) 招商证券股份有限公 司
(70) 广发证券股份有限公 司
(71) 中信证券股份有限公 司
(72) 中国银河证券股份有 限公 司
(73) 海通证券股份有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
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(74) 申万宏源证券有限公 司
(75) 兴业证券股份有限公 司
(76) 长江证券股份有限公 司
(77) 安信证券股份有限公 司
(78) 西南证券股份有限公 司
(79) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
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(80) 湘财证券股份有限公 司
(81) 万联证券有限责任公 司
(82) 民生证券股份有限公 司
(83) 国元证券股份有限公 司
(84) 渤海证券股份有限公 司
(85) 华泰证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
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22
(86) 山西证券股份有限公 司
(87) 中信证券（山东）有 限责 任公司
(88) 东兴证券股份有限公 司
(89) 东吴证券股份有限公 司
(90) 信达证券股份有限公 司
(91) 东方证券股份有限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
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23
(92) 方正证券股份有限公 司
(93) 长城证券有限责任公 司
(94) 光大证券股份有限公 司
(95) 广州证券股份有限公 司
(96) 东北证券股份有限公 司
(97) 南京证券股份有限公 司
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
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24
(98) 上海证券有限责任公 司
(99) 新时代证券有限责任 公司
(100) 大同证券有限责任公 司
(101) 国联证券股份有限公 司
(102) 浙商证券有限责任公 司
(103) 平安证券有限责任公 司
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华
电话 （021 ）53686888 传真
（ 021 ）
53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
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25
(104) 华安证券股份有限公 司
(105) 国海证券股份有限公 司
(106) 财富证券有限责任公 司
(107) 东莞证券股份有限公 司
(108) 中原证券股份有限公 司
(109) 国都证券股份有限公 司
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
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26
(110) 东海证券股份有限公 司
(111) 中银国际证券有限责 任公 司
(112) 恒泰证券股份有限公 司
(113) 国盛证券有限责任公 司
(114) 华西证券股份有限公 司
(115) 申万宏源西部证券有 限公 司
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号 东海 证券 大厦
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 朱科敏 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦8 楼
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 258 号 大成国 际大 厦
20 楼 2005 室
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27
(116) 中泰证券有限公司
(117) 世纪证券有限责任公 司
(118) 第一创业证券股份有 限公 司
(119) 金元证券股份有限公 司
(120) 中航证券有限公司
(121) 德邦证券有限责任公 司
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
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(122) 西部证券股份有限公 司
(123) 华福证券有限责任公 司
(124) 华龙证券有限责任公 司
(125) 中国国际金融有限公 司
(126) 财通证券有限责任公 司
(127) 上海华信证券有限责 任公 司
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
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(128) 华鑫证券有限责任公 司
(129) 瑞银证券有限责任公 司
(130) 中国中投证券有限责 任公 司
(131) 中山证券有限责任公 司
(132) 日信证券有限责任公 司
(133) 江海证券有限公司
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16 、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
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(134) 国金证券股份有限公 司
(135) 中国民族证券有限责 任公 司
(136) 华宝证券有限责任公 司
(137) 长城国瑞证券有限公 司
(138) 爱建证券有限责任公 司
(139) 英大证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
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(140) 华融证券股份有限公 司
(141) 天风证券股份有限公 司
(142) 宏信证券有限责任公 司
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖滨路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
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32
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实 多 元收 益债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 本基 金通 过谋求 较高 的当 期收 益， 力争资 产的
长期稳 定增 值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于国 债、 金融债 、 企 业 （公 司） 债 、 次级 债、 可 转换 债券 （ 含分离 交易
可转债 ） 、 资产 支持 证券、 央行票 据、 短期 融资 券等 债券类 资产 ， 及 债券 回购 、 银行 存款 等 。
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或公 开增 发的 股票 ；持有 可转 换债 券转 股所 得的股 票 ；
投资二 级市 场股 票以 及权 证等中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 债券 类资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80%，权
益类资 产的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 对 现金 和到期 日不 超过 一年 的政 府债券 的投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
此外， 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资其 他金融 工具 或金 融衍 生工 具， 基 金管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1 、 资产配 置
在本基 金投 资管 理计 划中 ， 投资策 略由 自上 而下 的资 产配置 计划 和自 下而 上的 单个证 券
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇
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选择计 划组 成 。 本基 金根 据对宏 观经 济趋 势、 国家 宏观政 策趋 势 、 行业 及企 业盈利 和信 用 状
况、 债券 市场 和股票 市场 估值水 平及 预期 收益 等等 的动态 分析 ， 在限定 投资 范围内 ， 决定 债
券类资 产和 权益 类资 产的 配置比 例、 并跟 踪影 响资 产配置 策略 的各 种因 素的 变化， 定期 对大
类资产 配置 比例 进行 调整 。
在进行 债券 类资 产的 组合 配置策 略时 ， 本 基金 将通 过对宏 观经 济趋 势、 货币 及财政 政策
趋势、 债券 市场 供求 关系 、信用 息差 水平 等因 素的 综合分 析， 决定 债券 类资 产的组 合配 置 ；
在进行 权益 类资 产的 组合 配置策 略时 ， 本 基金 将通 过动态 跟踪 行业 景气 度和 估值水 平， 决定
权益类 属资 产的 组合 配置 。 本基 金的 权益 类资 产投 资作为 债券 类资 产投 资的 辅助和 补充 ， 以
本金安 全为 最重 要因 素。 本基金 将审 慎考 察二 级市 场股票 投资 ，在 严格 控制 风险的 情况 下 ，
争取为 投资 者获 得长 期稳 定的回 报。
2 、 债券投 资策 略
（1） 债券 投资 （可 转债 除 外）
在本基 金的 债券(可 转债 除 外)投 资过 程中 ，本 基金 管 理人将 采取 积极 主动 的投 资策略 ，
在宏观 经济 趋势 研究 、 货 币及财 政政 策趋 势研 究的 基础上 ， 以 中长 期利 率趋 势分析 和债 券市
场供求 关系 研究 为核 心， 结合信 用息 差水 平分 析和 收益率 曲线 形态 分析 ， 实 施积极 的债 券投
资组合 管理 ， 以 获取 较高 的债券 组合 投资 收益 。 本 基金所 采取 的主 动投 资策 略涉及 债券 组合
构建的 三个 步骤 ：确 定债 券组合 久期 、确 定债 券组 合期限 结构 及类 属配 置、 单个资 产选 择 。
其中， 每个 步骤 都采 取特 定的主 动投 资子 策略 ，以 尽可能 地控 制风 险、 提高 基金投 资 收 益 。
① 确定 组合久 期。本 基金 将通过积 极主 动地预 测市 场利率的 变动 趋势， 相应 调 整债 券
组合的 久期 配置 ， 以 达到 提高债 券组 合收 益、 降低 债券组 合利 率风 险的 目的 。 在 确定 债券 组
合久期 的过 程中 ， 本 基金 将在判 断市 场利 率波 动趋 势的基 础上 ， 根 据债 券市 场收益 率曲 线的
当前形 态， 通过 合理 假设 下的情 景分 析和 压力 测试 ，最后 确定 最优 的债 券组 合久期 。
② 确定 债券组 合的期 限结 构和类属 配置 。在债 券组 合的久期 确定 后，本 基金 将通过 收
益率曲 线形 态分 析和 类属 资产相 对估 值分 析 ， 在 组合 期限结 构和 类属 配置 两个 主要方 面对 组
合进行 优化 ， 以达到 在相 同组合 久期 的条 件下 ， 进 一步提 高债 券组 合收 益的 目的 。 在 组合 优
化的过 程中 ， 本 基金 将根 据各类 属债 券 资 产当 前的 收益率 曲线 ， 在 给定 组合 久期以 及其 他组
合约束 条件 的情 形下 ，通 过嘉实 债券 组合 优化 数量 模型， 确定 最优 的期 限结 构和类 属 配 置 。
③ 单个 资产选 择。在 确定 债券组合 的期 限结构 和类 属配置后 ，本 基金将 通过 个券相 对
价值分 析 、 波 动特 性分 析和 信用评 级分 析 ， 在 风险 收益 特征等 方面 对组 合进 行进 一步的 优化 ，
以达到 在相 同期 限和 类属 的条件 下 ， 更 进一步 降低 组合风 险 ， 提 高组合 收益 的目的 。 在单 个
资产选 择的 过程 中， 本基 金将通 过嘉 实债 券 ROLL-DOWN 模 型和 RICH-CHEAP 模 型选择 相对 价
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值低估 的单 个债 券， 并通 过凸性 分析 选择 波动 特性 最优的 单个 债券 。
针对企 业 （公 司） 债以 及 短期融 资券 等与 信用 等级 相关的 债券 ， 本基金 还将 在充分 运用
嘉实信 用评 级模 型的 基础 上， 优 先选 择信 用风 险最 低的单 个债 券， 从而 在最 大程度 上规 避债
券投资 的信 用风 险。
（2） 可转 债投 资
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间， 本基 金将根 据可
转债的 底价 溢价 率和 到期 收益率 来判 断其 债性 ， 根据 可转债 的平 价溢 价率 和Delta 系 数来 判
断其股 性 。 当 可转债 类属 资产的 债性 较强 时， 将参 照债券 类资 产的 投资 策略 予以管 理 ， 当 可
转债类 属资 产的 股性 较强 时，将 参照 股票 类资 产的 投资策 略予 以管 理。
3 、 股票投 资策 略
本基金 的股 票投 资包 括新 股申购 、公 开增 发等 一级 市场投 资和 股票 二级 市场 投资。
（1） 新股 申购 、公 开增 发 等一级 市场 投资
在参与 股票 一级 市场 投资 的过程 中 ， 本 基金 管理 人将 全面深 入地 把握 上市 公司 基本面 ，
运用嘉 实基 金的 研究 平台 和股票 估值 体系 ， 深 入发 掘新股 内在 价值 ， 结 合市 场估值 水平 和股
市投资 环境 ，充 分考 虑中 签率、 锁定 期等 因素 ，有 效识别 并防 范风 险， 以获 取较好 收益 。
（2） 二级 市场 股票 投资
本基金 的股 票投 资主 要采 用自上 而下 的行 业配 置策 略结合 自下 而上 的个 股选 择策略 。
在行业 配置 方面 ， 本 基金 的核心 方法 是： 针对 主要 行业， 适度 均衡 配置 。 充 分借鉴 内部
和外部 研究 观点 ，动 态跟 踪行业 景气 度和 估值 水平 ，确定 或调 整行 业配 置比 例。
在个股 选择 方面 ， 本 基金 将在行 业配 置比 例确 定的 基础上 ， 优 先选 择行 业内 具备完 善的
法人治 理结 构和 有效 的激 励机制 、 明 显受 益于 行业 景气、 根据 动态 市盈 率、PEG 等 指标 衡量
的估值 水平 相对 偏低 的上 市公司 。
4 、 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 权证投 资将
以价值 分析 为基 础， 在采 用数量 化模 型分 析其 合理 定价的 基础 上 ， 立足 于无 风险套 利 ， 尽 力
减少 组 合净 值波 动率 ，力 求稳健 的超 额收 益。
（二）投资决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。
（2） 宏观 经济、 微观 经济 运行状 况， 货币 政策 和财 政政策 执行 状况 ， 货 币市 场和证 券市
场运行 状况 ；
（3） 分析 师各 自独 立完 成 相应的 研究 报告 ，为 投资 策略提 供依 据
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2 、决策 程序
（1） 投 资决 策委 员会 定期 和不定 期召 开会 议， 根据 基金投 资目 标和 对市 场的 判断决 定基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
（2） 相关 研究 部门 或岗 位 对宏观 经济 主要 是利 率走 势等进 行分 析， 提出 分析 报告。
（3） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 决议 ， 参 考研 究部门 提出 的报 告， 并依 据基金 申购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
（4） 交易 部依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略并 执行交 易。
监察稽 核部 负责 监控 基金 的运作 管理 是否 符合 法律 、 法规及 基金 合同 和公 司相 关管理 制
度的规 定； 风险 管理 部门 运用风 险监 测模 型以 及各 种风险 监控 指标 ， 对 市场 预期风 险进 行风
险测算 ， 对基 金组合 的风 险进行 评估 ， 提交风 险监 控报告 ； 风险 控制委 员会 根据市 场变 化 对
基金投 资组 合进 行风 险评 估与监 控
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 央国债 登记 结算 公司 的中 国债券 总指 数
该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公开发 布， 具有 良好 的市 场 代表性 、 较 强的 权威 性和 市 场影响 力，
适合作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年1 月18 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
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导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ） ， 本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 62,019,865.21 10.47
其中： 股票
62,019,865.21 10.47
2 固定收 益投 资
502,450,024.80 84.86
其中： 债券
502,450,024.80 84.86
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
7,122,029.75 1.20
7 其他资 产
20,505,674.03 3.46
合计
592,097,593.79
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,559,696.95 1.00
B 采矿业 4,558,365.00 1.00
C 制造业 36,333,158.10 7.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 9,727,707.16 2.13
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 6,840,938.00 1.50
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 62,019,865.21 13.57
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002022 科华生 物 319,260 9,290,466.00 2.03
2 300012 华测检 测 278,200 6,840,938.00 1.50
3 600835 上海机 电 173,400 5,255,754.00 1.15
4 600705 中航资 本 331,802 5,169,475.16 1.13
5 600525 长园集 团 252,460 4,753,821.80 1.04
6 002477 雏鹰农 牧 269,645 4,559,696.95 1.00
7 601088 中国神 华 304,500 4,558,365.00 1.00
8 601328 交通银 行 707,800 4,558,232.00 1.00
9 002664 信质电 机 140,000 4,447,800.00 0.97
10 603111 康尼机 电 132,600 3,812,250.00 0.83
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 31,719,000.00 6.94
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 229,286,900.00 50.16
其中： 政策 性金 融债 229,286,900.00 50.16
4 企业债 券 176,082,796.00 38.52
5 企业短 期融 资券 10,105,000.00 2.21
6 中期票 据 52,342,000.00 11.45
7 可转债 2,914,328.80 0.64
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 502,450,024.80 109.91
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150309 15 进出 09 500,000 51,505,000.00 11.27
2 150409 15 农发 09 500,000 51,475,000.00 11.26
3 150213 15 国开 13 400,000 41,684,000.00 9.12
4 150220 15 国开 20 400,000 40,992,000.00 8.97
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5 150016
15 附 息国
债16
300,000 31,719,000.00 6.94
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 184,059.92
2 应收证 券清 算款 8,278,886.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,393,156.10
5 应收申 购款 1,649,571.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 20,505,674.03
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002664 信质电 机 4,447,800.00 0.97 重大事 项停 牌
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
（1） 嘉实 多元 债券 A
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①-③ ②-④
2008 年 9 月 10 日 （基
金合同生效 日）至
2008 年 12 月 31 日
5.09% 0.20% 10.06% 0.33% -4.97% -0.13%
2009 年年度
10.22% 0.40% -1.24% 0.10% 11.46% 0.30%
2010 年年度 10.29% 0.27% 1.92% 0.10% 8.37% 0.17%
2011 年年度 -1.36% 0.27% 5.72% 0.11% -7.08% 0.16%
2012 年年度 2.41% 0.24% 2.51% 0.07% -0.10% 0.17%
2013 年年度 0.90% 0.25% -2.10% 0.11% 3.00% 0.14%
2014 年年度 14.80% 0.27% 11.23% 0.15% 3.57% 0.12%
2015 年年度 13.85% 0.63% 8.03% 0.11% 5.82% 0.52%
（2） 嘉实 多元 债券 B
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①-③ ②-④
2008 年 9 月 10 日 （基
金合同生效 日）至
2008 年 12 月 31 日
4.99% 0.21% 10.06% 0.33% -5.07% -0.12%
2009 年年度 9.82% 0.40% -1.24% 0.10% 11.06% 0.30%
2010 年年度 9.93% 0.28% 1.92% 0.10% 8.01% 0.18%
2011 年年度 -1.74% 0.27% 5.72% 0.11% -7.46% 0.16%
2012 年年度 2.16% 0.24% 2.51% 0.07% -0.35% 0.17%
2013 年年度 0.54% 0.24% -2.10% 0.11% 2.64% 0.13%
2014 年年度 14.46% 0.27% 11.23% 0.15% 3.23% 0.12%
2015 年年度 13.40% 0.63% 8.03% 0.11% 5.37% 0.52%
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
40
2. 自基金合同生 效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动
的比较
图1 ： 嘉 实多 元债 券A 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2008 年9 月 10 日至 2015 年 12 月 31 日）
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
41
图2 ： 嘉 实多 元债 券B 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2008 年9 月 10 日至 2015 年 12 月 31 日）
注：根 据本基 金基金 合同 和招募 说明书 的约定 ，本 基金自 基金合 同生效 日起6 个月内 为建仓
期。 建 仓期 结束 时本 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同 “ 第十 一部 分基 金的 投资二 、 投 资范
围五（ 二） 投资 组合 限制 ”的约 定。
十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
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（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人复核 后于 次月 前2个工 作日内 从基 金 财产 中一次 性支付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值的2‰ 的年 费 率计提 。 托 管费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×2‰ ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广 、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本基 金
份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率。 其中，A类 不收取 销售 服务 费，B 类销 售服
务费年 费率 为0.3% 。 销售 服务费 计算 方法 如下 ：
H＝E× R÷ 当年 天数
H为各 类别 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E为各 类别 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
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R为各 类别 基金 份额 适用 的 销售服 务费 率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起2个工 作日 内从基 金财产 中划出 ，经登 记结 算机构 分别支
付给各 个 基 金销 售机 构。
上述第（一）条第1 款“基 金费用 的种类”中第 （4） －（9）项费用，根 据有关 法规及
相应协 议规 定 ， 按费 用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全履 行义务导致的费用 支出或 基金财产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）《基金合同》 生效前 的相关费用，包括 但不限 于验资费、会计师 和律师 费、信息
披露费 用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召开 基金 份额 持有人 大 会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管理人必须最 迟于新 的费率实施日前2日 在至少 一种指定媒体和基 金管理 人网站上
公告。
（二） 与基金销售有 关的 费用
（1） 申购 费
本基金A 类基 金份 额前端申购费 率按 照申 购金 额递 减， 即 申购 金额 越大 ， 所 适用的 申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜300 万元 0.5%
300 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 单笔 1000 元
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个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 但中 国银 行长 城 借记卡 、 招 商
银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的
费率执 行； 机构 投资 者通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购费 率不 按申
购金额 分档 ， 统 一优 惠为 申购金 额 的0.6 ％。 优惠 后 费率如 果低 于 0.6 ％ ， 则 按 0.6 ％执 行。
基金招募 说明 书及相 关公 告规定的 相应 申购费 率低 于 0.6% 时， 按实际 费率收 取申购费 。 个
人投资 者于 本公 司网 上直 销 系统 通过 汇款 方式 申购 本基金 的 ， 前 端申 购费 率按 照相关 公告 规
定的优 惠费 率执 行 。
本基金B类 基金 份额 申购 费 率为0 。
（2） 赎回 费
本基金对A 类基金份额收 取赎回费，在投资者赎回 基金份额时收取。A 类基 金份额的赎
回费率 按照 持有 时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越长 ， 所适 用的赎 回费 率越低 。 具体 如
下：
持有期限 赎回费率
＜90 天 0.30%
≥90 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产， 其余部 分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
本基金B 类基 金份 额 赎 回费 率为0 。
（3） 转换 费
① 通过代销机构办理 基金 转换业务（仅限“前 端转 前端”的模式）
i 嘉实多元债 券B与 嘉实 货 币A、嘉实货币B 、 、嘉实超 短债债券、 嘉 实安心货 币A 、嘉实
安心货 币B之间 互转 时，以 及转入 嘉实信 用债券C、嘉 实纯债 债券C、 嘉实 稳固收 益债券 、嘉
实如意 宝定 期债 券C、 嘉实 机构快 线货 币A 时， 嘉 实机 构快线 货币A、 嘉 实机 构快 线货币B、嘉
实机构 快线 货币C转 入嘉 实 多元债 券B 时时 ，不 收取 转 换费用 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额=B×C＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、嘉实 安心 货币A或 、嘉 实 安心货 币B 、嘉 实机 构快 线 货币A、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实 机构快 线货 币C 全部 转出 时 账户当 前累 计未 付收 益。
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ii 嘉 实多 元债 券B 转 换为 嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 增长混 合、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实债 券、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混 合 、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉实 量化 阿尔 法混 合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实 价值优 势混 合 、 嘉实 主题 新动力 混合、嘉
实深证基 本面120ETF 联接 、嘉实信 用债 券A、嘉 实领 先成长混 合 、 嘉实周 期优 选 混合、 嘉实
中创400 联 接、 嘉 实优 化红 利 混合 、 嘉 实纯 债债 券A 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实研究 阿尔 法
股票 、 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合、 嘉实 丰益 纯债 定期债 券、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 如意 宝定
期 债券A 、嘉 实医疗保 健股 票、嘉实 新兴产业 股票 、 嘉实新收 益混合、 嘉实沪 深300指数 研
究增强 、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉 实企 业变 革股 票 、 嘉 实对冲 套利 定期 混合 、 嘉 实新消 费股 票、
嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 事件驱 动股 票、 嘉实 中证 金融地 产ETF 联接 、 嘉实 增强收 益定 期债
券A、 嘉实 丰益信 用定 期债 券A、 嘉实 低价策 略股 票 、 嘉实环 保低 碳股 票、 嘉实 腾讯自 选股 大
数据策 略股 票、 嘉实 智能 汽车股 票 、 嘉实 创新 成长 混合时， 收取 转 入基 金适 用的申 购费 率 ，
计算公 式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
iii 嘉实信 用债券C、嘉 实 纯债债券C、嘉 实稳固收益 债券 、嘉实如 意宝定期债 券C转入
嘉实多 元债 券B 时， 仅收 取 转出基 金的 赎回 费， 计算 公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iv 嘉 实信 用债 券C 、 嘉 实 纯债债 券C 、 嘉 实稳 固收 益 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券C转 换为
嘉实多 元债 券A 时， 采用 “ 赎回费+申 购费 率 ” 算法 ：
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净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
v 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 服务 增值 行业 混 合、 嘉实 优
质企业 混合 、 嘉 实主 题混 合、 嘉 实策 略混 合、 嘉实 研究精 选混 合 、 嘉实 量化 阿尔法 混合、嘉
实回报 混合 、 嘉 实价 值优 势混合 、 嘉 实主 题新 动力 混合 、 嘉实 领先 成长 混合 、 嘉实 周期 优选
混 合、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合、 嘉 实泰 和混
合、 嘉 实医 疗保 健股 票、 嘉实新 兴产 业股 票 、 嘉实 新收益 混合 、 嘉 实沪 深300 指数研 究增 强 、
嘉实逆 向策 略股 票、 嘉实 企业变 革股 票 、 嘉实 对冲 套利定 期混 合、 嘉实 新消 费股票 、 嘉 实先
进制造 股票 、 嘉 实事 件驱 动股票 、 嘉 实低 价策 略股 票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉实腾 讯自 选股
大数据 策略股 票、嘉 实智 能汽车 股票 、 嘉实创 新成 长混合 转入嘉 实多元 债券A 、 嘉实 多元债
券B时 ，仅 收取 转出 基金 的 赎回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
vi 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实中证 金
融地产ETF 联接 转入 嘉实多 元债券A 、嘉实 多元 债券B 时，仅 收取转 出基金 的赎 回费， 计算公
式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
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C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
vii 嘉实多 元债券A与嘉 实 债券 、嘉实信 用债券A、嘉 实纯债债券A、 嘉实丰益纯 债定期
债券 、 嘉 实如 意宝定 期债 券A、 嘉实 增强 收益 定期 债 券A、 嘉实 丰益 信用 定期 债 券A之 间互 转，
以及转 入嘉 实货 币A 、 嘉 实 货币B 、 嘉 实超 短债 债券、 嘉实安 心货 币A 、 嘉 实安 心 货币B 、 嘉实
机构快 线货币A 、嘉 实稳固 收益债 券、嘉 实信用 债券C 、嘉实 纯债债 券C、 嘉实如 意宝定 期债
券C时， 以及嘉 实债 券 、 嘉 实信用 债券A、 嘉实 纯债债 券A、嘉 实丰益 纯债 定期债 券 、嘉 实如
意宝定 期债 券A 、嘉 实增 强 收益定 期债 券A 、嘉 实丰 益 信用定 期债 券A 转入 嘉实 多 元债券B时，
仅收取 转出 基金 的赎 回费 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
viii 嘉 实 多 元 债 券A 转 入 嘉 实 深 证 基 本 面120ETF 联 接 、 嘉 实 中 创400 联 接 、 嘉 实 中 证
500ETF 联接 、嘉 实中 证金 融地产ETF 联接 时， 采用 “ 赎回费+固 定补 差费 率 ” 算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
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ix 嘉 实多 元债 券A 转 入嘉 实成长 收益 混合 、 嘉实 增 长混合 、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实服 务增
值行业 混合 、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉 实主 题混 合、 嘉实策 略混 合、 嘉实 研究 精选混 合 、 嘉实
量化阿 尔法 混合 、 嘉 实回 报混合 、 嘉 实价 值优 势混 合 、 嘉 实主 题新 动力 混合 、 嘉实 领先 成长
混合 、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉 实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实 绝对收 益策 略定
期 混合 、 嘉 实泰 和混 合、 嘉实医 疗保 健股 票、 嘉实 新兴产 业股 票 、 嘉实 新收 益混合 、 嘉 实沪
深300指 数研究 增强 、嘉实 逆向策略 股票 、嘉实 企业 变革股票 、嘉实 对冲 套利 定期混合 、嘉
实新消 费股票 、 嘉实 先进 制造股 票 、 嘉实 事件 驱动 股票、 嘉实 低价 策略 股票 、 嘉实 环保 低碳
股票 、 嘉 实腾 讯自 选股 大 数据策 略股 票 、 嘉 实智 能 汽车股 票 、 嘉 实创 新成 长 混合 时 ， 采用 “ 赎
回费+ 固定 补差 费率 ”算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 通过直销（直销柜 台及 网上直销）办理基金 转换 业务
i 对于“前端转前端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 嘉实多元债 券B与嘉实 货币、嘉实超 短债债券 、 嘉实安心货币 之间互转 时 ，以及转
入嘉实 信用债 券C、 嘉实纯 债债券C 、嘉实 稳固 收益债 券 、嘉 实如意 宝定期 债券C 、嘉实 中证
中期企 业债 指数 （LOF ）C 、 嘉实 机构 快线 货币A时， 嘉实机 构快 线货 币A 、 嘉 实 机构快 线货 币
B、嘉 实机 构快 线货 币C 转 入嘉实 多元 债券B时 ，不 收 取转换 费用 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额=B×C＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
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C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安 心货币B、 嘉 实机 构快 线货 币A、嘉
实机构 快线 货币B或 嘉实 机 构快线 货币C全 部转 出时 账 户当前 累计 未付 收益 。
b） 嘉实多元债 券B转换为 嘉实成长收益 混合、嘉 实 增长混合、嘉 实稳健混 合 、嘉实债
券、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业混 合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究
精选混 合 、 嘉实 量化 阿尔 法混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉 实价值 优势 混合 、 嘉 实主 题新动 力混 合 、
嘉实深证 基本 面120ETF 联 接、嘉实 信用 债券A、 嘉实 领先成长 混合 、 嘉实 周期 优选 混合 、嘉
实中创400 联接、 嘉实 优化 红利混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉实 中证500ETF 联 接、 嘉实研 究阿 尔
法股票 、 嘉 实绝 对收 益策 略定期 混合 、 嘉 实丰 益纯 债定期 债券 、 嘉 实泰 和混 合、 嘉 实医 疗保
健股票、 嘉实 新兴产 业股 票 、 嘉实 新收 益混合 、嘉 实沪深300 指数 研究 增强 、 嘉实逆向 策略
股票、 嘉实 企业 变革 股票 、嘉实 对冲 套利 定期 混合 、嘉实 新消 费股 票、 嘉实 先进制 造股 票 、
嘉实如意宝定期债券A 、嘉实 事 件 驱 动 股 票 、 嘉实 中证 金 融 地 产ETF 联 接、 嘉 实沪 深300ETF
联接(LOF) 、 嘉 实基 本面 50 指数(LOF) 、 嘉实 中证 中 期企业 债指 数 （LOF）A、 嘉实增 强收 益
定期债 券 、嘉 实丰益 信用 定期债 券A A、 嘉实 低价策 略股票 、嘉实 环保低 碳股 票、嘉 实腾讯
自选股 大数据 策略股 票、 嘉实智 能汽车 股票 、 嘉实 创新成 长混合 时，以及 嘉 实货币A 、嘉 实
货币B 、 嘉 实超 短债 债券、 嘉实安 心货 币A 、 嘉 实安 心 货币B 、 嘉 实机 构快 线货 币A、 嘉 实机 构
快线货 币B、嘉 实机 构快线 货币C转 换为嘉 实多 元债券A时收取 转入基 金适 用的申 购费率 ，计
算公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优惠
费率执 行。
c） 嘉实信用债 券C、嘉实 纯债债券C、嘉 实稳固收 益 债券 、嘉实如 意宝定期 债 券C、实
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中证中 期企业 债指数 （LOF ）C转入 嘉实多 元债 券B时 ，仅收 取转出 基金的 赎回 费，计 算公式
如下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
d） 嘉实信用债 券C、嘉实 纯债债券C、嘉 实稳固收 益 债券 、嘉实如 意宝定期 债 券C、实
中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C转 换为 嘉实 多元 债券A 时，采 用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
e） 嘉实多元债 券A、嘉实 成长收益混合 、嘉实增 长 混合、嘉实稳 健混合、 嘉 实债券、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混 合 、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉实 量化 阿尔 法混 合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实 价值优 势混 合 、 嘉实 主题 新动力 混合、嘉
实深证基 本面120ETF 联接 、嘉实信 用债 券A、嘉 实领 先成长混 合 、 嘉实周 期优 选混合 、 嘉实
中创400 联 接、 嘉 实优 化红 利 混合 、 嘉 实纯 债债 券A 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实研究 阿尔 法
股票、 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合、 嘉实 丰益 纯债 定期债 券、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 医疗 保健
股票、嘉 实新 兴产业 股票 、嘉实新 收益 混合、 嘉实 沪深300 指数研 究增 强 、嘉 实逆向策 略股
票、 嘉 实企 业变 革股 票 、 嘉实对 冲套 利定 期混 合、 嘉实新 消费 股票 、 嘉 实先 进制造 股票 、 嘉
实如意 宝定 期债 券A 、 嘉 实 事件驱 动股 票 、 嘉实 中证 金融地 产ETF 联 接、 嘉实 沪 深300ETF联接
(LOF) 、 嘉实 基本面 50 指数(LOF) 、嘉 实中 证中期 企业债指 数（LOF ）A 、嘉 实增强收 益定
期债券A、 嘉实丰 益信 用定 期债券A、 嘉实低 价策 略股 票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉实腾 讯自 选
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股大数 据策 略股 票、 嘉实 智能汽 车股 票 、 嘉实 创新 成长混 合 之 间互 转， 以及 转入嘉 实货 币A 、
嘉实货 币B 、 嘉 实超 短债 债 券、 嘉 实安 心货 币A、 嘉实 安心货 币B 、 嘉 实信 用债 券C、 嘉 实纯 债
债券C、 嘉实稳 固收 益债券 、 嘉实 机构快 线货币A、嘉 实如意 宝定期 债券C 、嘉实 中证中 期企
业债指 数 （LOF ）C时 （ 嘉 实中证 中期 企业 债指 数 （LOF ）A与 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF）
C之间 不能 互相 转换 ） ， 仅 收取转 出基 金的 赎回 费， 计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
嘉实多 元债 券A 、嘉 实多 元 债券B 之间 不能 相互 转换 。
ii 对于“后端转后端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 若 转出 基金 有赎 回费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费；
b） 若 转出 基金 无赎 回费 ，则不 收取 转换 费用 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注 1 ：2014 年 5 月 23 日起 ，嘉实 超短 债债 券单 日单 个基金 账户 累计 申购 （或 转入） 不
超过500 万 元；2014 年 11 月13 日起， 嘉实 纯债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购 （或 转入、
定投） 不超 过 100 万元 ；
2015 年 7 月 9 日起 ，嘉 实货币 单日 单个 基金 账户 累计申 购（ 或
转入 、 定 投） 不超 过500 万元 ； 自2015 年 7 月 22 日起, 嘉实 安心 货币 单日 单个基 金账 户的
累计申 购 （含 转入及 定投 ） 金 额不 得超 过 200 万元 ； 自2015 年 11 月 16 日起,嘉实 中证 中期
企业债指 数（LOF ）单 日单 个基金账 户累 计申购 （或 转入、定 投） 不超 过 2000 万元；2016
年4 月 5 日 起 ， 嘉实 信用 债券单 日单 个基 金账 户的 累计申 购 （含 转入及 定投 ） 金 额不 得超 过
500 万 元。 嘉实 绝对 收益 策略定 期混 合、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券、 嘉实 对冲 套利定 期混 合 、
嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实增 强收 益定 期债 券 为 定期开 放 ， 在 封闭期 内无 法转换 。 具体 请
参见嘉 实基 金网 站刊 载的 相关公 告。
注 2：2013 年4 月 9 日 ， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ） 、 并对通 过本 公司
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
52
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通
后端收 费模 式。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ：明 确 了更新 招募 说明 书内 容 及 有关财 务数 据的 截止 日期 。
2 在“ 三 、基 金管 理人 ” 部分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分： 新 增代 销机 构， 并更新 了相关 直 销机 构、 代销 机构信 息 。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分：基金 业绩 更新至 2015 年四 季度 末 。
8. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2015 年 9 月 10 日至 2016 年 3
月 10 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年4 月22 日
