山西证券：关于召开2015年度股东大会的通知查看PDF公告
股票 简 称： 山西证券
股 票代 码： 002500
编号： 临2016-023
山西证 券股份 有限公 司
关于召 开2015 年度股 东大会 的通知
根据《中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 公 司 法 》 ” ） 、
《中 华 人民 共和国 证 券法 》 （ 以下 简称“《 证 券 法》 ” ） 、 《上市 公
司 治理准 则 》 、 《深圳 证 券交易 所中小企 业 板上市 公司 规范 运作指引 》
（ 以下 简 称 “ 《 规范 运作指引 》 ” ） 等 相关法律 法 规、 规 范性文件 及
《 公司章程》 的 规 定， 经山西 证券股份 有限公司 （ 以下 简 称 “公司” ）
第 三届董事 会第十二 次会 议审 议 通过 ， 决 定召集 召开2015 年度股东 大
会， 现 将会 议相关事 项通知如 下：
一 、 召 开 会 议 的 基 本 情 况
1 、股 东 大 会届次： 山西 证券 股份有限 公司2015 年度股东 大会
2 、股 东 大 会召集人 ：山西 证 券股份有 限公司董 事会
3 、会议 召 开 的 合 法 、 合 规 性 ： 董 事 会 召 集 召 开 本 次 股 东 大会会
议 符合 《中 华 人民共 和国公司 法》 、 《 中 华 人民 共和国 证 券法 》 、 《 深
圳 交易所股 票上市 规则》（2014年修 订 ） 等 有关 法律法 规 、 规 范性 文
件 以及《公 司章程》 的 规 定。
4 、 召 开 方 式 ： 现场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 。 公 司 将 同 时
通 过 深圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 向公司股 东 提供网 络 形 式 的 投 票 平 台 ，
股 东 可以在 网 络投票 时间内通 过上述系 统 行使表 决 权。
5 、会 议召 开的日期 、 时间
（1 ） 现场 会 议召开 时间：2016 年5 月13 日14:30
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
（2）网 络 投票时间 ：2016 年5 月12 日-2015年5 月13 日
其 中 ， 通 过 深圳证 券 交 易 所 交 易 系 统进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 ：
2016 年5 月13 日9:30-11:30 ，13:00-15:00；通 过 深圳证券 交易所互 联
网投票系统进行 投 票 的 具 体 时间为2015 年5 月12 日15:00 至2015 年5 月
13日15:00 期 间 的任 意 时间。
6 、投票规则： 公 司 股 东 只能 选择现场 投 票 和 网 络 投 票 方 式 中 的
一 种。 采用 网 络 投票 方式的股 东， 同一 表决 权通 过 深圳证 券交易所 交
易系 统 和深 圳 证券交 易所互 联 网投票系 统 重复投 票的， 以 第一次有 效
投票 结 果为 准。
7 、股 权 登 记 日：2016 年5 月6 日
8 、 现场 会 议 召 开 地 点 ： 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际贸易中心三
楼
二 、 会 议审议 事 项
本 次会 议审 议 事 项属 于公司股 东大会职权 范 围，不 违反相 关法律 、
法 规 和 《公 司章程》 的 规 定， 已经公司 第三届董 事会第十 二次会 议 通
过 ， 审议事 项合法、 完 备。具 体如下：
1 、《 公司2015年度 董事会工 作 报告》
2 、《 公司2015年度 监事会工 作 报 告》
3 、《 公司2015年年 度 报告及 其摘要》
4 、《 公司2015年度 利 润分配 方案》
5 、《公司董事、 监 事2015 年度薪酬 执 行 情 况 及2016年度薪酬发
放 方案》
6 、《 公司 高 级 管理 人 员2015 年度薪酬 及考核情 况 专项说 明》
7 、《关于公司2015 年 日 常 关 联 交易 执 行 情 况 及 预计2016 年日常
关 联 交易的 议案》（ 须逐项表 决，相关 关 联方股 东回避表 决）
8 、《 关于 续聘会计师 事务所的 议案》
9 、《 关于 修 订 公司<募集 资 金管理办 法> 的议 案》
注 ：本次会 议还将听 取公司独 立董事2015 年度述 职报告。
三 、 会 议 出席 对 象
1 、 公 司 股 东 ， 即 截 至2016 年5 月6 日15 ：00 在 中 国 证 券登记结算
有限 责 任公 司深圳分 公司登 记 在册持有 公司股票 的全体股 东，股 东 可
以 书 面委托 代理人出 席会 议和 参加表决， 该 股东 代理人不 必是公司 的
股 东 ；
2 、公 司董 事、 监事 和高 级管 理人 员 ；
3 、公 司聘 请 的律师 及邀请的 其他人 员 等。
四、 现场会 议 登 记 方法
1 、登记 方式：现场 登 记 、通 过 信 函 或 传 真 方 式 登 记 ， 公 司 不 接
受 电话方式 登 记 ， 采 用信函或 传真方式 登 记 的， 登 记时间 以收到传 真
或 信函 时间 为 准。
2 、登 记时 间 ：2016 年5 月11 日（ 星期 三）9:00 至17 ：00。
3 、登记 地点：山 西 省 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际贸易 中 心 东 塔
29层山西证 券董事会 办 公室
邮 政编码：030002
传 真：0351-8686667
4 、登 记 手 续
自 然人股东应 出示本 人身份 证、 持股凭 证 和证 券 账户卡； 自 然 人
股 东 委托他 人出席会 议的， 受 托人 应 出 示本人身 份 证、 委 托人身份 证
复 印件、授 权 委托书 、持股凭 证和 证券 账户卡。
法 人股 东出 席会 议的， 应出示 法定代表 人身份 证、 法人股 东单 位
的 营业执照 复印件和 持股凭 证 ； 法人股 东委托代 理人出席 会 议 的 ， 代
理人 应 出示 本人身份 证、 法人 股 东单位的 营业执 照复印件 （加盖公 章） 、
法 人股 东单 位的法定 代表人依 法出具的 授 权 委托 书和持股 凭 证。
五 、 参 与网络 投票的股 东 身份认证 与 投 票 程 序
公 司本次股 东大会向 股 东提供 网 络投票 平台， 股 东 可以通 过深圳
证 券 交 易 所 交 易 系 统 或互联 网投票系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn ）
参加网络 投票。网 络 投 票 程 序 如 下 ：
（ 一 ） 采 用 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 投 票 的 程 序
1 、投票时间 ：2016 年5 月13日9:30-11:30 ，13:00-15:00 。
2 、投票代 码 ：362500 ；投票简 称：山证 投票。
3 、 具 体 投 票 程 序
（1 ） 进 行 投 票 时 买 卖 方向应 选 择 “ 买 入”；
（2 ） 输 入 投 票 代 码362500 ；
（3 ）在“委托价格” 项 下填报 股 东 大会议 案序号，100.00元代表
总议案，1.00 元代表 议 案1 ，2.00 元代表 议 案2 ， 依 此 类 推。 对 于逐项 表
决的议 案 ， 如 议 案7 项 下 有 多 个 需 表 决 的 子 议 案，7.01 元代表议 案7 项 下
的子议 案（1 ），7.02 元代表议 案7 项 下的子议 案（2 ） ， 依 此 类 推。每
一 议 案 应 当以相应 的价格分 别 申 报 。
议 案 议 案名称/ 内容 对应申 报 价格
总议 案 以下9 项议 案 100.00
议 案1 公司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 1.00
议 案2 公司 2015 年度 监 事 会 工 作 报 告 2.00
议 案3 公司 2015 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 3.00
议 案4 公司 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 4.00
议 案5
公 司 董 事 、 监 事2015 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2016 年 度 薪 酬 发 放
方案
5.00
议 案6 公 司 高 级 管理人 员2015 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项 说 明 6.00
议 案7
关于公司2015 年日常关 联交易执 行情况 及 预计2016 年日常关
联 交易的 议 案 》 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方股 东 回 避 表 决 ）
7.00
（1 ）
与 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 山 西 金 融
投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交易
7.01
（2 ） 与 太 原 钢铁（集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交易 7.02
（3 ） 与 山 西 国 际电力集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交易 7.03
（4 ）
与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高 级 管理人 员 的，
除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他 组织等其 它
关 联 方 发 生的关 联 交易
7.04
（5 ）
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 具 有 《 深 交
所 股 票 上 市 规则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然 人 、 公 司 与 过
去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则 》10.1.3 条或
10.1.5 条 规 定 情 形 之 一 的 法 人 或 自 然 人 的 关 联 交易
7.05
议 案8 关于 续 聘会计师 事 务 所的 议 案 8.00
议 案9 关 于 修 订 公 司 《 募 集 资 金管理 办 法 》 的 议 案 9.00
备 注：议 案7中含5个子议 案，对7.00 进 行投票视为对议案7全部子议 案 进 行相
同意 见 的 表 决 。 股 东对 “ 总议案” 进 行 投 票 ， 则 视 为 对 所有 议 案 表 达 相 同 意 见 。
（4 ） 对 于 不 采 用 累 积 投 票 制 的 议 案1- 议 案9 ， 在 “ 委 托 数 量 ” 项 下
填 报 表 决 意 见 ， 对应的申报 股 数 如 下 ：
表决意见 种 类 对应的申报 股数
同意 1 股
反 对 2 股
弃 权 3 股
（5 ）确认 投 票 委 托 完 成 。
4 、投票规则
（1 ） 对 同一 议 案的投票只能申 报 一次，不能撤 单 ；多次申报 的以
第一次申报为准。
（2 ）在股东对同一议 案出现总议案与分议 案重复投票时 ，以第一
次有效投票为 准。如股东 先 对 分 议 案投票表决，再对总议案投票表决，
则 以 已 投 票 表 决 的 分 议 案 的 表 决 意 见为 准 ， 其 它 未 表 决 的 议 案以总议案
的表决意见为准 ； 如 果 先 对 总 议 案 投 票 表 决 ， 再 对 分 议 案 投 票 表 决 ， 则
以 总议案 的 表 决 意 见为准。
（3 ）股东 通 过 网 络 投票系统 重复投票的，以第一次有效投票 结 果
为 准。
（4 ）股东 大会有多项议案，某一股东仅对其中一项 或者几项议案
进 行 投 票 的 ， 在 计 票 时 ， 视 为 该 股 东 出席股东 大会， 纳 入出席股 东 大会
股 东总数的 计 算； 对 于 该 股 东 未 发 表意 见 的 其 他 议 案，视为弃 权 。
5 、 不 符 合 上 述 规 定的表决申报 无效，深圳证 券交易所系统 作自动
撤 单处理。
（ 二 ） 采 用 互 联 网 投 票 的 程 序
1、投票时间：2016 年5 月12 日15:00 至2016 年5 月13 日15:00 期 间 的
任意时间 。
2 、股东获取身份认证的流程
按 照 《 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者网络 服 务 身份认 证 业 务 实 施 细则》的
规 定，股 东 可 以 采 用 服 务 密 码 或数字证书的 方 式 进 行 身 份 认证。
（1 ）通过 “服务 密 码 ” 进 行 身 份 认证
①登 陆 网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密 码 服 务专 区 注 册 ，
填 写 “ 姓 名 ” 、 “ 证 券 帐户 号 ” 等 相 关 信 息 并 设 置服务 密 码 ， 如 申 请 成
功，系统 会 返 回 一 个4 位 数 字 的 激 活 校 验码。
②激活服 务 密 码：通 过 深圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 ， 比 照 买 入 股 票 的
方 式 ， 凭 借 “ 激 活 校 验码” 激 活 服 务 密 码 。
买 入 证 券 买 入价格 买 入股数
369999 1.00 元 4 位 数 字 的 “ 激 活 校 验码 ”
备 注：服务 密 码 可以再申报 五分钟 后 成 功 激 活 。 如 忘 记 服 务 密 码 或 怀 疑被盗，可通 过 交易
系 统 挂 失 后 重 新 申 请 。
（2 ）通过 “数字证书 ” 进 行 身 份 认证
可参见 深圳 证 券 交 易 所 互 联 网投票系 统 “ 证书 服 务 ” 栏 目。
3 、股 东 根据 获 取 的 服 务 密 码 或数字证书可登录 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 进 行 投 票 。 具 体 流 程 如 下 ：
（1 ） 选择“山西证 券2015 年度股东 大 会 ” ；
（2 ）点击 “投票登 录 ”，选择“用户 密 码 登 录 ”或CA证书登 录 ；
（3 ）点击 “投票表决”， 对 相 应议案 进 行表决，完成后点 击 “ 发
送投票结 果”。
（三）查询投票结 果
如需查询投票结 果，请 于投票当日18:00 后登录 深圳证 券交易所互
联 网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn），点击 “投票查询”功
能 ， 可 以 查 看 个 人 网 络 投票 结 果 ， 或 通 过 投 票 委 托 的 证 券公司营业 部 查
询 。
（四）网 络 投票系 统 异 常 情 况 的 处 理 方 式
网 络 投 票 期 间 ， 如 网 络 投 票 系 统 遇突 发 重 大 事 件 的 影 响 ， 则 本 次 股
东 大会的 进 程 按 当 日 通 知 进 行。
（五）单 独 计 票 提 示
根 据 《 上 市 公 司 股 东 大会规则 （2014年修订 ） 》 的 要 求 ， 本 次 股 东
大会所提 议 案均对 中小投资 者的表决 单 独 计 票， 中小投 资 者是指除上市
公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 以及 单 独 或 者 合 并 持 有 上 市 公 司5%以上
股份的股 东 以 外 的 其 他 股 东 。
六 、 其 他
1 、会 期预计 半天、 费用自理 。
2 、联 系人 ： 张 鑫
谭晓文
电话 ：0351-8686784 、0351-8686647
传 真：0351-8686667
3 、 发传 真 进 行登 记 的股东 ， 请 在 传真上注明 联 系 电话，并在参
会 时 携带授 权书等原 件， 转交会 务人员 。
七、 备查文件
1 、公 司第 三届董事 会第十二 次会 议 决 议；
2 、 报 告 期 内 中 国 证监会 指 定 报纸上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件
的 正本及公 告原稿。
特 此公告。
附 ： 《 授 权 委托书》
山西 证 券股 份有限公 司董事会
2016 年 4 月 22 日
附件：
山 西 证券 股 份有 限 公司 二 〇一 五 年度 股 东大 会
授 权 委托 书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执 照号：
委托人股 东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹 委托上述代理人代 为出席于2016 年5 月13 日召开的山西 证券股份有限公
司2015 年度股 东大会现场会议。 委托 权限为： 出席山西证券股份有限公司 2015
年度股 东 大会， 依照下列指示 对 大会审议议案行使表决权，并 签 署会议记录等与
山西 证券股份有限公司 2015 年度临时股东大会有关的所有法律文件。此授 权委
托 书的有效期限：自 签发之日起至山西 证券股份有限公司 2015 年度股东大会结
束之日止。
议 案 议 案名称/ 内容
同意 弃 权 反 对
议 案1 公司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告
议 案2 公司 2015 年度 监 事 会 工 作 报 告
议 案3 公司 2015 年 年 度 报 告 及 其 摘 要
议 案4 公司 2015 年 度 利 润 分 配 方 案
议 案5
公 司 董 事 、 监 事2015 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2016 年度薪
酬 发 放 方 案
议 案6 公 司 高 级 管理人 员2015 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项 说 明
议 案7
关 于 公 司2015年 日 常 关 联 交易 执 行 情 况 及 预计2016年日
常关联 交 易 的 议 案 》 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方股 东 回
避 表 决 ）
（1 ）
与 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 山
西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交易
（2 ） 与 太 原 钢铁（集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交易
（3 ） 与 山 西 国 际电力集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交易
（4 ）
与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高 级 管理
人 员 的 ， 除 上 市 公 司 及 其 控 股 子 公 司 以 外 的 法 人 或 者 其
他 组织等 其 它 关 联 方 发 生的关 联 交易
（5 ）
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 具 有
《 深 交 所 股 票 上 市 规则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自然
人 、 公 司 与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市
规则 》10.1.3 条或 10.1.5 条 规 定 情 形 之 一 的 法 人 或 自
然 人 的 关 联 交易
议 案8 关于 续 聘会计师 事 务 所的 议 案
议 案9 关 于 修 订 公 司 《 募 集 资 金管理 办 法 》 的 议 案
附注：
1 、 委 托人 对 代 理 人行使 表 决 权的指 示 ， 请 在上 列 表 格中“ 同 意 ” 、 “反 对”、
“弃 权”所 对应的空格内选择一 项打“√” ，只能选择一项，多选无效。
2 、 若 委托人 未 作 具体指 示 或 作出的 指 示 无效的 ， 视为 全权 委 托 ，代理 人 可
酌情行使表决 权。
3 、委托人 为法人单位股东的， 应加盖法人单位印章。
委托人 签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（ 签名或盖章） ：
年
月
日
