山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
证券代码：002500
证券简称：山西证券
公告编号：定 2016-一季报
山西证券股份有限公司 2016 年 第 一 季 度 报 告 正 文 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
1
第一节 重 要 提示
公 司 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真
实 、 准 确 、 完 整 ， 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 承 担 个 别 和
连 带 的 法 律 责 任 。
公 司 负 责 人 侯 巍 、 主 管 会 计 工 作 负 责 人 樊 廷 让 及 会 计 机 构 负 责 人 张 立 德 声
明 ： 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 、 准 确 、 完 整 。
本 报 告 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 ， 应 出 席 董 事 十 一 名 ，
实 际 出 席 董 事 十 一 名 。
公司 2016 年 第 一 季 度 财 务 报 告 未 经 会 计 师 事 务 所 审 计 。 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
2
第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化
一 、 主 要 会计 数 据 和 财务 指 标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√ 否
本 报 告期 上 年 同期 本 报 告期 比上年 同 期增 减
营业收入（元）
373,114,797
973,536,787
-61.67%
归属于上市公司股东的净利润（元）
51,032,045
478,737,455
-89.34%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润（元）
51,300,351
478,734,787
-89.28%
经营活动产生的现金流量净额（元）
-4,336,213,816
2,237,542,080
不适用
基本每股收益（元/ 股） 0.0187
0.1901
-90.16%
稀释每股收益（元/ 股） 0.0187
0.1901
-90.16%
加权平均净资产收益率 0.41% 6.32% 下降 5.91 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）
44,797,257,849
48,180,649,011
-7.02%
归属于上市公司股东的净资产（元）
12,384,568,666
12,586,758,514
-1.61%
注：公司非公开发行新增股份于 2016 年 1 月 20 日上市流 通，上表中本报告期每股收益指标按加权平均法计算。
截止披露前一交易日的 公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,828,725,153
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/ 股） 0.0180
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项
目 年 初 至报 告期期 末 金额 说
明
非流动资产处置损益 20,968 -
政府补助 120,391 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -791,719 -
所得税影响额 -162,590 -
少数股东权益影响额（税后） -219,464
合计 -268,306 -- 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
3
二 、 报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表
1 、 普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表
单位：股
报 告 期末 普通股 股 东总
数 （ 户）
141,033
前 10 名 普 通股股 东 持股 情况
股 东 名称 股 东 性质 持 股 比例
持 股 数量
（股）
持 有 有限 售条
件 的 股份 数量
（股）
质 押 或冻 结情况
股 份 状态 数 量 （股 ）
山西国信投资集团有限公司 国有法人
30.42% 860,395,355 - - -
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 11.20% 316,925,854
- - -
山西国际电力集团有 限公司 国有法人 8.31% 235,156,621 - - -
北京中吉金投资产管理有限公
司－中吉金投－稳赢 2 号投 资
基金
基金、 理财产品
等
2.83% 79,936,051 79,936,051 - -
河南省安融房地产开发有限公
司
境内一般法人 2.34% 66,122,351 17,054,796 质押 37,590,000-
中欧盛世资产－民生银行－中
欧盛世博恩晋源 1 号资产管 理
计划
基金、 理财产品
等
1.75% 49,560,351 49,560,351 - -
中央汇金资产管理有限责任公
司
国有法人 1.44% 40,619,400 - - -
申万菱信资产－招商银行－华
润深国投信托－瑞华定增对冲
基金 2 号集合 资金信托计划
基金、 理财产品
等
1.35% 38,217,428 38,217,428 - -
鹏华资产－招商银行－开源证
券定增 1 号专 项资产管理计划
基金、 理财产品
等
0.99% 27,977,618 27,977,618 - -
郑州市热力总公司 国有法人 0.93% 26,401,356 - - -
前 10 名 无 限售条 件 普通 股股东 持 股情 况
股 东 名称
持 有 无限 售条件 普 通股 股份数 量
（股）
股 份 种类
股 份 种类 数 量 （股 ）
山西省国信投资集团有限公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355
太原钢铁（集团）有限公司 316,925,854 人民币普通股 316,925,854
山西国际电力集团有限公司 235,156,621 人民币普通股 235,156,621
河南省安融房地产开发有限公司 49,067,555 人民币普通股 49,067,555
中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
4
郑州市热力 总公司 26,401,356 人民币普通股 26,401,356
山西省科技基金发展总公司 19,400,000 人民币普通股 19,400,000
山西杏花村汾酒集团有限责任公司 14,101,732 人民币普通股 14,101,732
山西信托股份有限公司 11,896,500 人民币普通股 11,896,500
吕梁市国有资产投资集团公司 11,274,925 人民币普通股 11,274,925
上 述 股东 关联关 系 或一 致行动 的 说明
公司控股股东山西省国信投资集团有限公司持有山西信托股份有限
公 司 90.7% 股权， 为山西信托股份有限公司的控股股东， 构成关联关系。
截至 2016 年 3 月 31 日，山西 国信与山西信托股份有限公司合计持有公
司股份总数 872,291,855 股，占 公司总股本的 30.84% 。
前 10 名普 通股股 东 参与 融资融 券 业务 股东情 况
说明
公司前 10 名股 东不存在将所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金
证券的情形。
注：1、 公司前10 名普通股股东、前10 名无 限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、2015 年1 月26 日， 公司 控股股东山西省国信投资集团有限公司将其持有的公司3000 万股无限售条件流通股与中信
建投证券股份有限公司进行期限为365 天 的股票质押式回购交易，详见公司《关于控股股东股票解除质押及再质押的公告》
（临2015-010），该部分股票质押已于2016 年1 月26 日 解除质押，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
了解除质押登记手续。 本次质押解除后， 山西省国信投资集团有限公司持有的本公司股份不存在质押情形。 详见公司 《关于
控股股东股票解除质押的公告》（临2016-007）。
2 、 公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表
□ 适用
√ 不适用
山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
5
第三节 重 要 事项
一 、 报 告 期主 要 会 计 报表 项 目 、 财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因
√ 适用 □ 不适用
资
产
负
债
表
项
目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 增减（% ） 变 动 原因
结算备付金 3,183,725,730 7,579,827,210 -58.00 客户在登记公司存款减少
客户备付金 2,211,738,611 5,551,965,157 -60.16 客户在登记公司存款减少
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入
当期损益的金融资产
5,960,418,863 2,024,139,057 194.47 库存证券规模增加
买入返售金融资产 5,056,168,492 3,596,206,386 40.60
期 末 国 债 质 押 式 回 购 业 务 规
模增加
应收款项 164,286,121 261,231,643 -37.11 期末应收定向理财款减少
应收利息 233,369,632 132,466,256 76.17 债券应收利息增加
递延所得税资产 35,055,771 337,682 10281.30
可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值
变动影响
其他资产 314,259,680 134,778,582 133.17 本年预付仓单业务款项增加
卖出回购金融资产款 4,373,709,255 1,730,000,000 152.82 回购业务规模增加
应付职工薪酬 235,848,512 345,157,309 -31.67 报告期发放上年度奖金
应交税费 79,897,916 123,861,424 -35.49 报告期收入和利润下降所致
应付款项 16,770,947 37,212,541 -54.93 期末应付手续费及佣金减少
递延所得税负债 9,226,790 64,850,818 -85.77 金融资产公允价值变动影响
其他负债 2,222,036,180 4,060,787,183 -45.28
结 构 化 主 体 优 先 级 受 益 人 影
响
其他综合收益 -85,084,441 168,137,452 不适用
可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值
变动影响
利
润
表
项
目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减（% ） 变 动 原因
经纪业务手续费净 收入 177,819,760 397,021,281 -55.21 市场行情影响
投资银行业务手续费净收入 121,770,700 46,118,900 164.04 业务周期性因素影响
资产管理业务手续费净收入 6,280,250 2,469,663 154.30 资产管理业务规模增加
基金管理业务手续费净收入 13,328,350 - 不适用 报告期发生公募基金业务
投资咨询服务手续费净收入 1,024,000 365,580 180.10 投资咨询业务规模增加
利息净收入 76,506,352 140,267,009 -45.46 本年两融业务利息收入下降
投资收益 5,146,878 289,525,935 -98.22 自营业务收益下降
公允价值变动收益 -53,220,206 91,959,849 -157.87 交易性金融资产浮亏影响
汇兑收益 -190,136 -1,377,262 不适用 汇率变动影响
其他业务收入 24,648,849 7,185,832 243.02 报告期仓单业务收入增加
营业税金及附加 26,006,727 52,521,291 -50.48 报告期收入减少
资产减值损失 -93,152 - 不适用 报告期发生减值损失转回
其他业务成本 23,348,386 5,978,100 290.57 报告期仓单业务支出增加 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
6
营业外收入 361,901 21,610 1574.69
报 告 期 政 府 补 助 及 员 工 违 约
收入增加
营业外支出 1,012,261 18,052 5507.47 报告期捐赠支出增加
所得税费用 20,836,209 159,773,300 -86.96 报告期利润下降影响
可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变
动损益
-245,929,629 -8,984,807 不适用
可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值
变动影响
外币财务报表折算差额 -7,292,264 173,392 不适用 汇率变动影响
现
金
流
量
表
项
目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减（% ） 变 动 原因
经营活动产生的现金流量净额 -4,336,213,816 2,237,542,080 不适用
报 告 期 买 入 交 易 性 金 融 资 产
及代理买卖证券款减少影响
投资活动产生的现金流量净额 -9,022,651 -13,366,245 不适用 报告期投资支付的现金减少
筹资活动产生的现金流量净额 -2,104,891,534 3,523,149,137 不适用
报 告 期 偿 还 次 级 债 券 及 收 益
凭证
汇率变动对现金的影响 -190,136 -1,377,262 不适用 汇率变动影响
二 、 重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明
序号 重 要 事项 概述 披 露 日期 公 告 编号
临 时 报告 披露
网 站 查询 索引
1
董监高变动情况：
2016 年 1 月 5 日， 公司到中国证券监督管理委员会山西监管局 《关
于汤建雄担任山西 证券股份有限公司合规总监的无异议 函》 （晋
证监函[2016]2 号） ，对汤建雄担任公司合规总监无异议。
根据公司第三届董事会第九次会议决议 （详见公司 《关于第 三届
董事会第九次会议决议的公告》 （临 2015-094） ）及上述《无 异
议函》 意见， 汤 建雄先生自公告之日起正式履行公司合规总监 职
责。
2016.01.06 临 2016-001
巨潮资讯网
（http://www.cn
info.com.cn ）
2
山西金控公司事项：
2016 年 1 月 6 日， 公司收到控股股东山西国信 《关于山西省财政
厅持有的山西国信投资集团有限公司股权划转至山西金融投资控
股集团有限公司的函》 。 山西省财政厅持有的山西国信 100% 股权
3,966,700,000 元以无偿划转方式已全部划转至山西金控，并由山
西省财政厅履行对山西金控的国有金融资产监督管理和出资人职
责。后山西国信已完成工商变更手续，换领了新的《企业法人营
业执照》 。详见《关于控股股东的股东变更的提示性公告》 （临
2016-002）。
2016 年 1 月 31 日，山西国信与山西金控签署《国有股份无偿划
转协议》 。 根据该协议， 山西国信拟将其持有的公司 860,395,355
股国有股份( 占公司总股本的 30.42%) 无偿划 转给山西金控公司。
本次无偿划转后，山西国信将不再持有公司的股份，山西金控公
司将直接持有公司 860,395,355 股 A 股股份 ，占公司总股本的
30.42% ， 成为 公司控股股东。 本次国有股权无偿划转不会导致本
公司实际控制权发生变化，实际控制人仍为山西省财政厅。详见
2016.01.08
2016.02.02
临 2016-002
临 2016-008 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
7
《关于国有股份无偿划转的提示性公告》 （临 2016-008）。
截至目前，上述无偿划转事项尚未完成，公司控股股东未发生变
更，事项后续进展情况公司将根据相关规定及时履行信息披露义
务。
3
公司非公开发行事项：
2016 年 1 月 20 日，公司非公开发行新增股份 31,000 万股有限售
条件流通股上市。本次非公开发行完成后，公司总股本变更为
282,872.5153 万 股。
根据公司第二届董事会第三十七次会议及 2014 年度股东大会决
议 （详见公司公告： 临 2015-018、临 2015-042） ， 公司股东大会
授权 董事会转授权公司经营管理层在完成非公开发行股票后办
理章程修 改、有关工商变更登记的具体事宜。 鉴此，公司经营
管理层审议相关事项，对《公司章程》进行了修订；并结合“三
证合一”相关要求，向山西省 工商局申请换发了新版营业执照。
2016.01.19
2016.02.18
2016.03.10
临 2016-010
临 2016-014
4
山证国际金控事项：
2015 年 10 月 23 日， 公司第三 届董事会第七次会议审议通过 《关
于注资格林大华期货（香港）有限公司及格林大华期货（香港）
有限公司整体变更为山证国际金融控股有限公司的议案》 ， 同意公
司在取得中国证券监督管理委员会的无异议函后，对格林大华期
货（香港）有限公司增资 4.5 亿元港币，格林大华（香港）有限
公司注册资本由目前的 5000 万港币增加至 5 亿元港币； 并同意授
权公司经营管理层，在上述增资额度内，根据业务发展需要完成
格林大华期货（香港）有限公司经营架构调整和开展相关业务及
办理上述增资涉及的登记、变更等相关事项。详见公司《关于注
资格林大华期货（香港）有限公司的公告》 （临 2015-079）。
2016 年 2 月 ， 上述增资事项已完成， 公司持有格林大华期货 （香
港） 有限公司 90% 的股份。 根据实际经营需要， 格林大华期货 （香
港）有限公司整体变更为山证国际金融控股有限公司并根据香港
法例于香港注册，详见公司《关于完成向格林大华期货（香港）
有限公司增资及其名称变更的公告》 （临 2016-012）。
2016.02.27 临 2016-012
5
2016 年 3 月 ， 公司 收到中国证 券监督管理委员会 （以下简称 “ 中
国证监会” ） 《关于准予山西证券保本混合型证券投资基金注册的
批复》 （证监许可[2016]558 号 ） ，准予公司注册山西证券保本混
合型证券投资基金（以下简称 “ 基金” ） ，基金类型为契约型开放
式；同意公司为基金的基金管理人，交通银行股份有限公司为基
金的基金托管人。 公司将自本《批复》下发之日起 6 个月内进
行基金的募集活动， 募集期限自基金份额发售之日起不超过 3
个月。
2016.03.25 临 2016-016
三 、 公 司 或持 股 5% 以 上 股 东 在 报告 期 内 发 生或 以 前 期 间发 生 但 持 续到 报 告 期 内的 承 诺 事 项
承 诺 事由 承诺方 承 诺 内容 承 诺 时间 承 诺 期限 履 行 情况 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
8
股改承诺 无 无 - - -
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
山西国信
1、 关于上市公司独立性的承诺， 山西国
信及其附属公司、参股公司保证上市公
司人员、资产、财务、机构、业务独立
性； 2、 关于避免同业竞争的承诺， 山西
国信及附属公司、参股公司将不会在中
国境内以任何形式从事或参与、支持与
发行人开展的业务构成或可能构成直接
或间接竞争关系的 业务或活动。 3、 关于
规范关联交易的承诺。山西国信及其附
属公司、参股公司将遵循公开、公平、
公正的原则及公允、合理的市场价格与
公司进行交易，根据相关规定履行关联
交易决策程序，履行信息披露义务。
2012 年 10 月
18 日
长期
报告期内， 山西国信
及其附属公司、 参股
公司履行了 《关于上
市公司独立性的承
诺函》 、 《关于避免同
业竞争的承诺函》 、
《关于规范关联交
易的承诺函》 中规定
的义务。
太原钢铁（集
团）有限公司
关于规范关联交易的承诺， 太原钢铁 （集
团）有限公司及其附属公司、参股公司
将遵循公开、 公平、 公正的原则及公允、
合理的市场价格与公司进行交易，根据
相关规定履行关联交易决策程序，履行
信息披露义务。
2012 年 10 月
18 日
长期
报告期内， 太原钢铁
（集团） 有限公司及
其附属公司、 参股公
司按照 《关于规范关
联交易的承诺函》 中
的规定履行义务。
山西国际电力
集团有限公司
关于规范关联交易的承诺，山西国际电
力集团有限公司及其附属公司、参股公
司将遵循公开、公平、公正的原则及公
允、合理的市场价格与公司进行交易，
根据相关规定履行关联交易决策程序，
履行信息披露义务。
2012 年 10 月
18 日
长期
报告期内， 山西国际
电力集团有限公司
及其附属公司、 参股
公司按照 《关于规范
关联交易的承诺函》
中的规定履行义务。
首次公开发行或再
融资时所作承诺
山西国信
山西国信及附属公司、参股公司将不会
在中国境内以任何形式从事或参与、支
持与发行人开展的业务构成或可能构成
直接或间接竞争关系的业务或活动。
2010 年 10 月
29 日
长期
山西国信已采取有
效的措施避免同业
竞争， 报告期内履行
了《不竞争承诺函》
中规定的义务。
对债券持有人所作
承诺
山西证券
2013 年公司债券 （第一期） 在 出现预计
不能按期偿还债券本息或者到期未能按
期偿付债券本息时，公司将至少采取如
下措施：1、不 向股东分配利润； 2、暂
缓重大对外投资、收购兼并等资本性支
出项目的实施； 3、 调减或停发董事和高
级管理人员的工资和奖金； 4、 主要责任
人不得调离。
2013 年 11 月
11 日
2013 年公
司债券
（第一
期）存续
期限内
报告期内， 公司未发
生不能按期偿还债
券本息或者到期未
能按期偿付债券本
息的情况。
2014 年公司债券 （第一期） 在 出现预计
不能按期偿还债券本息或者到期未能按
期偿付债券本息时，公司将至少采取如
下措施：1、 不向股东分配利润； 2、暂
2014 年 7 月
31 日
2014 年公
司债券
（第一
期）存续
期限内 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
9
缓重大对外投资、收购兼并等资本性支
出项目的实施； 3、 调减或停发董事和高
级管理人员的工资和奖金； 4、 主要责任
人不得调离。
其他对公司中小股
东所作承诺
山西国信
在股市异常波动期间，山西国信不减持
并择机增持山西证券股票。
2015 年 7 月
10 日
2016 年 1
月 8 日
正在履行， 未发生违
反承诺事项。
太原钢铁（集
团）有限公司
将以不高于 1.52 亿元人民币增持山西证
券股票， 具体操作择机分期、 分批实施，
并承诺通过上述方式增持的股票 6 个月
内不减持。
2015 年 7 月
10 日
实施增持
后 6 个月
内
正在履行， 未发生违
反承诺事项。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体
原因及下一步计划
（如有）
不适用
四、对 2016 年 1-6 月 经 营 业 绩 的预 计
□ 适用 √ 不适用
五 、 证 券 投资 情 况
√ 适用 □ 不适用
证券
品种
证券代码 证券简称
最初投资成
本（元）
期初持股数
量（股）
期初持股
比 例 （% ）
期末持股数
量（股）
期末持股
比例（% ）
期末账面值
（元）
报告期损
益（元）
会计核算
科目
股份
来源
委 托 证 金 公 司
投资
1,680,610,000 - - 1,680,610,000 - 1,676,625,704 -
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
基金 001 176 日 日 添 利B 600,000,000 - - 600,000,000 18.93 600,000,000 1 1,667
交 易 性 金 融
资产
购入
信托
山 西 信 托
信德 11 号
60,000,000 6,000 21.43 6,000 21.43 60,000,000 1,800,000
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
股票 430523 泰 谷 生 物 54,102,031
2,672,130 5.23
3,799,130
7.44
56,948,959
-3,349,752
交 易 性 金 金
融 资 产
购入
债券 122159 12 亿利 02 46,360,000
542,620
6.78
463,600
5.80 46,869,960
614,869
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
股票 832585 精 英 科 技 17,677,014
2,748,000
4.18
2,905,000
4.14 31,751,650
-442,990
交 易 性 金 金
融 资 产
购入
股票 832773 寰 烁 股 份 28,676,826 1,497,000 25.00 2,124,000 3.18 30,798,000 -554,140
交 易 性 金 金
融 融资产
购入
股权
证 通 股 份 有 限
公司
25,000,000 25,000,000 0.99 25,000,000 0.99 25,000,000 -
可 供 出 售 金
融 资 产
购入 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
10
基金
平安-山证 6
号
20,000,000 20,000,000 100.00 20,000,000 100.00 19,996,038 -
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
基金
格 林 大 华
晋 金 稳 健1
号
17,000,000 - - 17,000,000 16.00 17,000,000 -71,400
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
期 末 持 有 的 其 他 证 券 投 资 6,01 1,814,372 2,445,809,722 -
835,784,702
6,624,761,332 50,230,994 - -
报 告 期 已 出 售 其 他 证 券 投 资 收 益 - - - - - - -992,143 - -
合计
8,561,240,243 2,498,275,472
3,187,692,432
9,189,751,643 47,247,105
- -
六 、 持 有 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明
√ 适用 □ 不适用
序
号
证券代码 证券简称
最初投资成
本（元）
期初持股
数 量 （ 股 ）
期初持
股比例
（% ）
期末持股
数量（股）
期末持
股比例
（% ）
期末账面值
（元）
报告期损
益（元）
报告期所有
者权益变动
（元）
会计核算
科目
股份
来源
1 002156 通 富 微 电 201,161,841 11,692,473 1.56 14,892,473 1.99 200,824,440 -4,781,082 -40,987,429
可供出售
金 融 资 产
购入
2 002262 恩 华 药 业 106,190,412 2,460,564 0.51 3,460,564 0.71 75,613,323 -1,017,719 -45,727,565
可供出售
金 融 资 产
购入
3 002470 金 正 大 283,097,306 21,000,000 1.34 18,000,000 1.15 280,620,000 14,747,881 -115,348,129
可供出售
金 融 资 产
购入
4 600054 黄 山 旅 游 99,999,989 5,490,835 1.1 5,390,835 1.08 119,163,531 -2,267,030 8,325,889
可供出售
金 融 资 产
购入
5 600135 乐 凯 胶 片 99,921,587 5,161,239 1.38 5,161,239 1.38 82,218,537 1,025,634 -25,152,368
可供出售
金 融 资 产
购入
6 600685 中 船 防 务 411,269,956 12,521,916 0.89 11,021,916 0.78 324,154,550 -18,133 -101,219,073
可供出售
金 融 资 产
购入
7 601318 中 国 平 安 260,919,160 7,000,000 0.04 7,500,000 0.04 238,575,000 -7,841,000 -18,483,387
可供出售
金 融 资 产
购入
合计 1,462,560,252 65,327,027 - 65,427,027 - 1,321,169,381 -151,449
-338,592 - -
七 、 以 公 允价 值 计 量 的金 融 资 产
√ 适用 □ 不适用
资产
类别
初始投资成本
本期公允价
值变动损益
计入权益的
累计公允价
值变动
报告期内购
入金额
报告期内售
出金额
累计投资收
益
期末金额
股票 1,894,272,645
-56,669,904
-308,794,119
599,339,735
735,182,717
831,093
1,778,156,617
山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
11
基金 649,877,395
3,914,018
2,828,731
642,372,779
1,224,701,438
-9,770,807
664,401,940
债券 4,727,966,240
- -1,728,461
4,670,006,240
175,809,642
9,772,157
4,732,321,003
信托
产品
880,575,451
- - 3,003,375
83,793,778
2,678,546
799,460,219
期货 3,342,795
-348,160
- - - -69,530
5,405,105
金融
衍生
工具
- -116,160
- - - 1,093,832
-248,640
其他 2,436,521,370
- -21,623,637
- 105,868,278
611,587
2,531,176,140
合计 10,592,555,896
-53,220,206
-329,317,486
5,914,722,129
2,325,355,853
5,146,878
10,510,672,384
八、违规对 外担保情况
□ 适用 √ 不适用
九 、 控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况
□ 适用 √ 不适用
十 、 报 告 期内 接 待 调 研、 沟 通 、 采访 等 活 动 登记 表
接 待 时间 接 待 地点 接 待 方式 接 待 对象 类型 接 待 对象 谈 论 的主 要内容 及 提供 的资料
2016.1.1-2016.4.22 公司 电话沟通 个人 投资者 公司经营情况、行业状况及公司公告内容
2016.1.28 公司 现场调研 特定对象调研
工银瑞信基金管理有
限公司 研究员
有 关 本 次 调 研 详 细 情 况 公 司 已 按 照 相 关 规
定，于 2016 年 2 月 2 日披露在深交所互动
易公司专网
（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002500/ ）
，详见“投资者关系”栏目《2016 年 1 月
28 日投资者关系活动记录表》 山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
12
2016.2.26 公司 现场调研 特定对象调研
上 海 申 银 万 国 证 券 研
究所有限公司 分析
师 、 安 邦 资 产 管 理 有
限责任公司 金融地
产 事 业 部 总 经 理 、 太
平 洋 证 券 股 份 有 限 公
司 分 析 师 、 平 安 资 产
管 理 有 限 责 任 公 司 研
究 经 理 、 渤 海 证 券 股
份 有 限 公 司 证 券 行 业
研究员
有 关 本 次 调 研 详 细 情 况 公 司 已 按 照 相 关 规
定，于 2016 年 3 月 2 日披露在深交所互动
易公司专网
（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002500/ ）
，详见“投资者关系”栏目《2016 年 2 月
26 日投资者关系活动记录表》
