1
股 票简称： 山西证券
股 票代码：002500
编 号： 临2016-021
山西证 券股份 有限公 司
关于2015年日常 关联交 易执行 情况及
预计2016 年日常 关联交 易的公 告
一 、 日 常 关 联 交 易 基 本 情 况
（ 一 ）2015 年 日 常 关 联 交 易 预 计 及 执 行 情 况
2015 年， 公 司董事会 及股东大 会对2015 年日常关 联交易进 行 了 预
计 ，公司日 常关联交 易实际执 行情况均 在预计范 围内。具 体如下 表 ：
关 联 交 易内容 关联方 关联关系 定价原则 2015 年 预 计金 额
报 告 期 实际发
生 金 额 （元）
占 同 类 交易
金 额 的 比例
(%)
经 纪 业 务 佣金
收入
山 西 信 托 股 份 有
限公司
同 受 控 股 股 东
控制
市场佣金
水平
由 于 证 券 市 场 情
况、证券交易量无
法估计，以实际发
生数计算
455,877 0.02
太原钢铁（集团）
有限公司
持股 5% 以上股
东
1,332,306 0.05
山 西 太 钢 投 资 有
限公司
受 持 股 5% 以上
股东控制
641,360 0.02
山 西 国 际 电 力 集
团有限公司
受 持 股 5% 以上
股东控制
476,169 0.02
长 治 市 行 政 事 业
单 位 国 有 资 产 管
理中心
受 公 司 关 键 管
理人员控制
641,484
0.02
山 西 杏 花 村 汾 酒
集团有限责任公
司
山 西 证 券 监 事
任职企业
33,501 0.01
代 销 开 放 式 基
金手续费收入
汇 丰 晋 信 基 金 管
理有限公司
受 控 股 股 东 重
大影响
按照基金
公司发行
产品时统
一的销售
政策收取
以实际发生数计算 188,563
0.01
收 益 凭 证 业 务
利息支出
山 西 光 信 地 产 有
限公司
同 受 控 股 股 东
控制
市场原则
由 于 证 券 市 场 情
况、证券交易量无
法估计，以实际发
生数计算
8,764,800 0.79
太 钢 集 团 财 务 有
限公司
受 持 股 5% 以上
股东控制
6,932,603 0.63
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。 2
山 西 国 信 投 资 集
团有限公司
公司控股股东 4,909,110 0.44
长 治 市 行 政 事 业
单 位 国 有 资 产 管
理中心
受 公 司 关 键 管
理人员控制
75,705 0.01
经纪业务
利息支出
山 西 信 托 股 份 有
限公司
同 受 控 股 股 东
控制
按照市场
利率水平
定价
根 据 代 理 买 卖 证 券 款
余 额 情 况 ， 以 实 际 发
生 数 为 准
169,461 0.02
太原钢铁（集团）
有限公司
持股 5% 以上股
东
27,789 0.01
山 西 太 钢 投 资 有
限公司
受 持 股 5% 以上
股东控制
113,143 0.01
山 西 国 际 电 力 集
团有限公司
受 持 股 5% 以上
股东控制
113,710 0.01
长 治 市 行 政 事 业
单 位 国 有 资 产 管
理中心
受 公 司 关 键 管
理人员控制
61,287 0.01
山 西 杏 花 村 汾 酒
集 团 有 限 责 任 公
司
山 西 证 券 监 事
任职企业
12,371 0.01
山 西 国 信 融 资 再
担保有限公司
受 持 股 5% 以上
股东控制
3,941 0.01
上 海 万 方 投 资 管
理有限公司
受 持 股 5% 以上
股东控制
1 0.01
物 业 管 理 费 支
出
山 西 国 际 贸 易 中
心 物 业 管 理 有 限
公司
受 控 股 股 东 间
接控制
市场原则
400 万元至 500 万
元
3,982,330
3.57
会 议 、 餐 饮 、
住宿费用支出
山 西国际贸易中
心大饭店
受 控 股 股 东 间
接控制
参照山西
国贸大饭
店收费标
准的最低
折扣
100 万元至 200 万
元
710,349
0.64
房 屋 租 赁 费 、
物 业 管 理 费 及
机 房 托 管 费 支
出
山 西 国 际 贸 易 中
心有限公司
同 受 控 股 股 东
控制
市场原则 不超过 2000 万元 15,182,981
10.61
利息收入
德 意 志 银 行 （ 中
国）有限公司
与 公 司 合 资 设
立子公司， 依审
慎 性 原 则 判 定
为公司关联方
参照金融
行业同业
存款利率
按实际存款金额计
算
57,003 0.01
机房租赁费用
德 意 志 银 行 （ 中
国）有限公司
与 公 司 合 资 设
立子公司， 依审
慎 性 原 则 判 定
为公司关联方
按照市场
同比价格
确定
90 万元 810,270 0.73
公 司 独 立 董 事 在 事 前 对2015 年 度 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 进 行 了3
核 查， 详见 本公告 “ 四、 独立 董事事前 认可情况 和发表的 独立意见 ” 。
（ 二 ）2016 年 预 计 日 常 关 联 交 易 概 述
根 据 《深圳 证券交易 所股票上 市规则》 和公司 《 关联交易 管理 制
度 》 的规定 ， 结合公 司近年来 关联交易 开展情况 及业务发 展状况， 公
司对2016 年 发生的 日常关联 交易予以 预计 。 其 中： （1 ） 部分 关联 交
易 因证券市 场行情、 发行规模 、 代理销 售规模等 因素影响 较大， 业 务
量 难 以 估 计 ， 相 关 关 联 交 易 金 额 以 实 际 发 生 数 为 准 ； （2 ） 德 意 志 银
行 股份有限 公司与公 司共同出 资设立中 德证券， 持有中德 证券 33.3%
的 股权。 按 照审慎性 原则， 德 意志银行 股份有限 公司及其 关联公司 与
中 德证券的 交易列入 关联交易 范围，予 以预计和 披露;(3) 截止目前，
山 西 省 财 政 厅 持 有 的 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 100% 股权
3,966,700,000 元以 无偿划转 方式已全 部划转至 山西金融 投资控股 集
团 有限公司 （以下简 称“山西 金控 ” ） （ 详见公司 公告 临 2016-002）。
有 鉴于此， 根据《深 交所股票 上市规则 （2014 年 修订）》10.1.3 的
相 关规定， 山 西金控 公司 及其 关联公司 为山西证 券的关联 人， 相关 交
易 列入关联 交易范围 ，予以预 计和披露 。
（ 三 ）2016 年 预 计 日 常 关 联 交 易 审 批 程 序
2016 年4 月20 日 ， 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 逐 项 审 议 通 过
《 关 于 公 司2015 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计2016 年 日 常 关 联 交
易 的议案》 ，并 提交 股东大会 进行逐项 表决，具 体如下：
（1 ） 在 审 议 公 司 与 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、
公 司 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 事
项 时，关联 董事柴宏 杰先生回 避表决。
表 决结果：10 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
（2 ） 在 审 议 公 司 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的
关 联交易事 项时，关 联董事周 宜洲先生 回避表决 。
表 决结果：10 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
（3 ） 在 审 议 公 司 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的4
关 联交易事 项时，关 联董事傅 志明先生 回避表决 。
表 决结果：10 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
（4 ） 审 议 公 司 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高
级 管理人员 的， 除上 市公司及 其控股子 公司以外 的法人或 者其他组 织
等 其它关联 方发生的 关联交易 事项时， 关 联董事 王拴红先 生、 独立 董
事 朱海武先 生、容和 平先生、 王卫国先 生、蒋岳 祥先生回 避表决。
表决 结果：6 票同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
（5 ） 审 议 公 司 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司
与 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然 人 、
公 司 与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3 条
或 10.1.5 条 规定情 形之一的 法人或自 然人的关 联交易事 项时， 无关
联 董事，全 体参会董 事进行表 决。
表 决结果：11 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
公 司 预 计2016 年 日 常 关 联 交 易 尚 需 提 交 股 东 大 会 逐 项 审 议 ， 其
中：
（1 ） 审 议 公 司 与 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、公
司 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 事 项
时， 关联股 东山西国 信投资集 团有限公 司及山西 信托股份 有限公司 须
回 避表决；
（2 ） 在 审 议 公 司 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的
关 联交易事 项时，关 联股东太 原钢铁（ 集团）有 限公司须 回避表 决 ；
（3 ） 审 议 公 司 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关
联 交易事项 时，关联 股东山西 国际电力 集团有限 公司须回 避表决；
（4 ） 审 议 公 司 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高
级 管理人员 的， 除上 市公司及 其控股子 公司以外 的法人或 者其他组 织
等 其它关联 方发生的 关联交易 事项时， 公 司持股5% 以上股 东中无关 联
股 东须回避 表决， 公 司持股5%以下股东 中的关联 股东 （截 至目前包 括
山 西焦化集 团有限公 司、 山西 杏花村汾 酒集团有 限责任公 司、 长治 市5
行 政事业单 位国有资 产管理中 心、 山西 省科技基 金发展总 公司、 吕 梁
市 国有资产 投资集团 公司、 河 南省安融 房地产开 发有限公 司 ） 须回 避
表 决。
（5 ） 审议 公 司 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公司
与 具有 《深 交所股票 上市规则 》10.1.5 条规定情形 的关联 自然人、 公
司 与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3 条或
10.1.5 条规 定情形之 一的法人 或自然人 的关联交 易事项时， 公司持 股
5%以上股东 中无关联 股东须回 避表决。
（ 四 ）2016 年 预 计 日 常 关 联 交 易 类 别 和 金 额
1 、日 常关 联交易关 联方名单
序号 关 联 方 名单 关联关系
1
山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 及 其 直 接 或 间 接
控制的法人或其他组织
控股股东及其直接或间接控制的法人
2
山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 直接或
间接控制的法人或其他组织
（ 股 权 变 更 完 成 后 ， 公 司 控 股 股 东 将 由 山 西 国 信
变 更 为 山 西 金 控 公 司 ） 控 股 股 东 及 其 直 接 或 间 接
控制的法人
3 太原钢铁（集团）有限公司及其 一致行动人 持有公司5% 以上股份的法人及其一致行动人
4 山西国际电力集团有限公司及其 一致行动人 持有公司5% 以上股份的法人及其一致行动人
5 德意志银行股份有限公司及其关联公司 与公司共同出资设立中德证券子公司
6
具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然 人 直 接 或 间 接 控 制 的 ， 或 者 担任董
事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司 以及上述1 、2 、3 、4 、5 项以外的法人或者其
他组织等其它关联方
7
过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3 条或10.1.5 条 规 定 情 形 之 一 的 法 人 或
自然人
8 具有《深交所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人
2 、2016日 常关联交 易类别 、 定价依据 及金额预 计
序
号
项目 定价依据
预计2015年
交易金额
相 关 业 务或
事项介绍
1
经纪业务佣
金收入
市场佣金水平
由于证券市场情况、 证
券交易量无法估计， 以
实际发生数计算
公 司 为 关 联 公 司 提 供 证 券 经 纪 业 务
交易通道和相关服务。
2
期货业务佣
金收入
市场佣金水平
因 期 货 交 易 量 难 以 预
计， 以实际发生数计算
公司控股子公司格林大华期货为关
联公司提供期货经纪业务交易通道
和相关服务。 6
3
资产管理业
务收入
按 照 《 证 券 公 司 客 户
资 产 管 理 业 务 管 理 办
法》 规定， 遵循公平、
公 正 的 原 则 ， 确 定 资
产 管 理 计 划 的 各 项 费
率 及 风 险 收 益 安 排 。
相 关 的 管 理 费 和 业 绩
提 成 以 关 联 交 易 发 生
时的市场标准收取。
根据证券市场行情、 公
司 业 务 发 展 规 划 和 投
资方需求， 在符合相关
法 律 法 规 规 定 的 前 提
下开展业务， 具体规模
无法估计， 以实际发生
数为准。
1 、 公司作为资产管理计划的管理人，
关联公司出资参与， 实现关联方投资
需求。 公司可根据实际情况确定自有
资 金 是 否 参 与 ， 以 及 参 与 比 例 与 金
额。
2 、 公司作为资产管理计划的管理人，
关联公司通过股权质押等方式， 实现
融资需求。
公 司 资 产 管 理 计 划 通 过 信 托 业 务 通
道参与相关信托项目 。
4
财务顾问收
入
参 照 行 业 同 类 业 务 收
费水平定价
由于项目进度、 业务规
模等无法估计， 以实际
发生数计算
公司为关联公司提供财务顾问服务，
承办投融资业务等。
5
投资咨询收
入
参 照 行 业 同 类 业 务 收
费水平定价
由于项目进度、 业务规
模等无法估计， 以实际
发生数计算
公司为关联公司提供投资咨询服务。
6
收益凭证业
务
参 考 同 一 时 期 ， 银 行
同 期 限 理 财 产 品 的 市
场 收 益 率 情 况 以 及 同
期 限 券 商 收 益 凭 证 的
收 益 水 平 ， 结 合 收 益
凭 证 产 品 的 风 险 特
征 、 认 购 起 点 以 及公
司 资 金 需 求 等 因 素 ，
按 照 “ 随 行 就 市 ” 的
原 则 ， 确 定 最 终 收 益
率
由于证券市场情况、 证
券交易量无法估计， 以
实际发生数计算
公 司 关 联 公 司 购 买 公 司 发 行 的 收 益
凭证产品。
7
权益收益互
换业务
参 考 同 一 时 期 银 行 同
期 限 理 财 产 品 的 市 场
收 益 率 情 况 确 定 固 定
收 益 率 ； 根 据 互 换 结
构 和 互 换 目 的 确 定 浮
动收益
由 于 需 求 情 况 并 不 明
确， 无法估计规模， 以
实际发生数计算
公司 关 联 公 司 作 为 公 司 权 益 收 益 互
换业务的交易对手。
8
收益权转让
业务
参 考 同 一 时 期 银 行 同
期 限 理 财 产 品 的 市 场
收 益 ， 结 合 资 产 包 的
实 际 到 期 收 益 、 风 险
属 性 等 确 定 转 让 价 格
（转让收益率）
由于证券市场情况、 资
金 供 求 状 况 以 及 公 司
持 有 的 未 到 期 的 有 确
定 受 益 的 资 产 规 模 无
法估计， 以实际发生数
计算。
公 司 将 持 有 的 未 到 期 的 有 确 定 收 益
的资产 （包括但不限于融资融券、 股
权质押融资、 信托产品等） 打包， 按
照 不 高 于 资 产 包 实 际 收 益 率 的 价 格
转让给关联公司， 获得资金， 并约定
到期购回。 公司可在获取差价收益的
前提下，取得资金。
9
股权质押融
资业务
参照市场水平定价
由于项目进度、 业务规
模等无法估计， 以实际
发生数计算
公 司 与 关 联 公 司 开 展 股 权 质 押 等 投
融资业务
10
席位佣金收
入
参 照 市 场 同 类 基 金 的
佣金费率定价
因 证 券 交 易 量 难 以 预
计， 以实际发生数计算
公司出租交易席位给关联公司， 按照
股 票 基 金 交 易 量 的 一 定 比 例 收 取 的
佣金收入。 7
11
代理销售金
融产品收入
按 照 基 金 公 司 发 行 产
品 时 统 一 的 销 售 政 策
收取
因 代 理 销 售 的 基 金 产
品规模难以预计， 以实
际发生数计算
公 司 代 理 销 售 关 联 公 司 发 行 的 基 金
产品。
参 考 市 场 平 均 收 费 标
准 ， 结 合 产 品 风 险 特
征、 购买起点等因素，
协 商 确 定 营 销 费 用 的
计提比例
因 代 理 销 售 的 金 融 产
品规模难以预计， 以实
际发生数计算
公 司 代 理 销 售 关 联 公 司 发 行 的 金 融
产品。
12
股权投资业
务
按照市场水平定价
由于项目进度、 业务规
模等无法估计， 以实际
发生数计算
公 司 与 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司
子 公 司 中 合 盛 资 本 管 理 有 限 公 司 以
共 同 设 立 有 限 合 伙 企 业 的 方 式 开 展
股权投资业务。
13
固
定
收
益
业
务
固定收
益二级
市场交
易收入
根据市场水平定价
由于证券市场情况、 证
券交易量无法估计， 以
实际发生数计算
公 司 与 关 联 公 司 作 为 交 易 对 手 方 进
行银行间或交易所市场的债券买卖、
回购拆借、 率衍生品等固定收益交易
往来
固定收
益二级
市场交
易收入
相 关 的 管 理 费 和 业 绩
提 成 以 关 联 交 易 发 生
时的市场标准收取
根据证券市场行情、 公
司 业 务 发 展 规 划 和 投
资方需求， 在符合相关
法 律 法 规 规 定 的 前 提
下开展业务， 具体规模
无法估计， 以实际发生
数为准。
公 司 为 关 联 人 或 关 联 人 参 与 管 理 的
资 产 管 理 产 品 提 供 固 定 收 益 类 投 资
咨询或顾问服务， 并收取一定的业绩
提成和顾问费
非公开
企业债
券票息
收入
根 据 一 级 市 场 发 行 水
平
由 于 全 年 发 行 规 模 不
确定， 无法估算具体认
购金额
公司认购关联公司发行的非公开企业债券
非公开
债务融
资收入
根据市场水平定价
由 于 全 年 发 行 规 模 未
确定， 无法估计具体金
额
关 联 人 作 为 投 资 人 认 购 公 司 发 行 的 私 募 债
券
14
资产证券化
业务
公 司 根 据 原 始 权 益 人
资 金 成 本 承 受 能 力 与
其协商确定
由于项目进度、 业务规
模等无法估计， 以最终
现金流测算结果确定
公 司 作 为 关 联 人 所 属 资 产 的 资 产 证 券 化 的
管理人
15
经纪业务利
息支出
按照市场利率水平定价
根 据 代 理 买 卖 证 券 款 余 额
情 况 ， 以 实 际 发 生 数 为 准
公 司 支 付 给 关 联 公 司 存 放 在 公 司 代
理买卖证券款余额的利息 8
16
承销保荐及
财务顾问收
入
参 照 市 场 同 类 服 务 的
收费标准
鉴于证券市场情况、 证
券 的 发 行 规 模 等 无 法
估计， 以实际发生数计
算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 为 关 联 公
司提供保荐与承销服务； 公司及中德
证 券 与 关 联 公 司 互 相 介 绍 和 引 荐 项
目并收取财务顾问费。
17 利息收入
参 照 金 融 行 业 同 业 存
款利率
按实际存款金额计算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 将 自 有 资
金存放在德意志银行 （中国） 有限公
司。
18 手续费支出
参 照 金 融 行 业 同 业 中
间业务收费标准
按实际交易量计算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 在 关 联 公
司 开 立 的 银 行 账 户 日 常 交 易 支 付 的
手续费
19 机房租赁费用
按 照 市 场 同 比 价 格 确
定
90 万元
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 租 用 德 意
志 银 行 股 份 有 限 公 司 子 公 司 德 意 志
银行 （中国） 有限公司发电机房， 包
含租金和维护等费用。
20
物业管理费
用
参 照 山 西 国 贸 物 业 管 理
有 限 公 司 向 其 他 客 户 收
取的费用标准
400 万 元 至500万元
公 司 及 控 股 子 公 司 支 付 山 西 国 贸 物
业 管 理 有 限 公 司 物 业 管 理 费 用 （ 包
含： 物业管理费、 清洁耗材费、 文员
输出费、 保洁费、 维修费、 水电费等） 。
21
房屋、车位、
机房及车辆
租赁费用
参 照 山 西 国 际 贸 易 中 心
有 限 公 司 向 其 他 客 户 收
取的费用标准
不 超 过2000万元
公 司 及 控 股 子 公 司 承 租 山 西 国 际 贸
易中心有限公司部分房屋、 机房、 车
位及车辆，支付相关费用。
22
会务及招待
费用
参 照 山 西 国 贸 大 饭 店 收
费标准的最低折扣
100 万 元 至200万元
公 司 可 能 在 山 西 国 际 贸 易 中 心 经 营
的山西国贸大饭店召开会议、 举办活
动及租赁公寓所涉及的费用。
上 述关联交 易中， “关 联交易 项目”1-16 项所涉 及关联方 为 “ 日
常 关联交易 关联方名 单”1-8 项；17-19 项 所涉及关 联方为德 意志银 行
股 份有限公 司及其关 联公司；20-22 向 所涉及关 联方分别 为公司控 股
股 东的子公 司山西国 贸物业管 理有限公 司、 山西 国际贸易 中心有限 公
司 及山西国 贸大饭店 。
3 、商 标使 用许可事 项
根 据公司与 控股股东 山西省国 信投资 （ 集团） 公 司签署的 《 商 标
许 可使用协 议》 ， 山 西省国信 投资 （集 团） 公司 许可公司 无偿使用 其
图 形商标。
根 据公司控 股子公司 中德证券 与德意志 银行股份 有限公司 签订
的 商标许可 协议， 德 意志银行 股份有限 公司同意 中德证券 无偿使用 其
图 形商标。
（ 五 ）2016 年 1 月 1 日 至 披 露 日 ， 与 前 述 关 联 人 累 计 已 发 生 的
各 类 关 联 交 易 金 额 9
关联方 与 本 公 司关系
关联交易
内容
定价原则
报 告 期 实 际 发
生 金 额 （元）
山 西 信 托 股 份 有 限 公 司 同 受 控 股 股 东 控 制
经纪业务
佣金收入
按照市场佣金
水平定价
102,324.77
山 西 太 钢 投 资 有 限 公 司
受持股 5% 以 上 股
东控制
经纪业务
佣金收入
按照市场佣金
水平定价
421.38
长 治 市 行 政 事 业 单 位 国 有 资
产 管 理 中 心
受 公 司 监 事 重 大 影
响
经纪业务
佣金收入
按照市场佣金
水平定价
30,606.88
汇丰晋信基金管理有限
公司
受 控 股 股 东 重
大影响
代 销 开 放
式 基 金 手
续费收入
按照基金公司
发行产品时统
一的销售政策
收取
13,967.60
山西国际贸易中心物业
管理有限公司
受 控 股 股 东 间
接控制
物 业 管 理
费支出
市场原则 610,248.00
山西国际贸易中心大饭
店
受 控 股 股 东 间
接控制
会议、餐
饮、 住宿费
用支出
参照山西国贸
大饭店收费标
准的最低折扣
55,441.40
山西国际贸易中心有限
公司
同 受 控 股 股 东
控制
房 屋 租 赁
费、 物业管
理 费 及 机
房 托 管 费
支出
市场原则 2,959,068.00
山西国际电力集团有限
公司
持股 5% 以上股
东
经 纪 业 务
利息支出
按照市场利率
水平定价
52.98
山西太钢投资有限公司
受持股 5% 以 上 股
东控制
经 纪 业 务
利息支出
按照市场利率
水平定价
7,571.44
山西信托股份有限公司
同 受 控 股 股 东
控制
经 纪 业 务
利息支出
按照市场利率
水平定价
31,227.61
山 西 国 信 融 资 再 担 保 有
限公司
同 受 控 股 股 东
控制
经 纪 业 务
利息支出
按照市场利率
水平定价
1,525.66
长 治 市 行 政 事 业 单 位 国 有 资
产 管 理 中 心
受 公 司 监 事 重 大 影
响
经 纪 业 务
利息支出
按照市场利率
水平定价
4,853.46
山 西 杏 花 村 汾 酒 集 团 有 限 责
任公司
山 西 证 券 监 事 任 职
企业
经 纪 业 务
利息支出
按照市场利率
水平定价
9.38
太 钢 集 团 财 务 有 限 公 司
受持股 5% 以 上 股
东控制
收 益 凭 证
业 务 利 息
支出
市场原则 4,031,780.81
德意志银行（中国）有
限公司
与 公 司 合 资 设
立子公司， 依 审
慎 性 原 则 判 定
为公司关联方
利息收入
参照金融行业
同业存款利率
23,126.56
二 、 关 联 人 介 绍 和 关 联 关 系
（一） 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 系山 西省人民 政府出资 、 山 西10
省 财政厅履 行出资人 职责的全 次国有企 业，于1986 年4 月21 日成立 ，
统 一社会信 用代码：91140000110015385W ， 注册 资本人民 币396,670
万 元， 现任 法定代表 人为孙海 潮先生， 经营 范围 ： 对 金融 类企业、 实
业 及服务业 的投资及 管理。 （ 依法 须经 批准的项 目， 经相 关部门批 准
后 方可开展 经营活动 ） 。 截至2015年12月31 日， 山西国信 投资集团 有
限 公司持有 公司股份 数量为860,395,355 股， 占公 司总股本 的34.16% ，
为 公司控股 股东。
山 西 信 托 股 份 有 限 公 司 为 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 的 控 股 子
公 司， 截至 2015 年 12 月 31 日， 持 有公 司股份数 量为 11,896,500 股，
占 公司总股 本的 0.47% 。
2015 年， 山西国信 投资集团 有限公司 实现营业 收入 470,459.46
万 元， 实现 净利 润 157,459.54 万元 。 截 至 2015 年 12 月 31 日， 山西
国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 总 资 产 6,155,262.26 万 元 ， 净 资 产
1,867,003.29 万 元（ 未经审计 数据）。
（ 二 ） 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 于2015 年12 月16 日 成立，
注 册资本人 民币1,064,670 万 元， 现任 法定代表 人为孙海 潮先生， 统
一 社会信用 代码：91140000MAOGRMHM7C ， 经营范 围： 投资 和管理金 融
业 包括银行 、 证 券、 保险 、 基 金、 信托 、 期 货、 租赁 ； 资 产管理； 投
资 和管理非 金融业。 （ 依法须 经批准的 项目， 经 相关部门 批准后方 可
开 展经营活 动）。
根 据山西省 人民政府 成立山西 金融投资 控股集团 有限公司 （ 以 下
简 称 “ 山西 金控公 司 ” ） 筹组 方案 ， 山 西国信持 有的山西 证券全部 股
权 将通过直 接协议方 式无偿划 转至山西 金控公司 直接持股。 股权变 更
完 成后， 公 司控股股 东将由山 西国信变 更为山西 金控公司 （ 详见公 司
2015 年11 月26 日公告 “临2015-087 号” ） 。 截至2015 年12月31 日， 山
西 金融投资 控股集团 有限公司 未持有公 司股份。
（ 三 ） 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 于1997 年12月5 日 成立 ，现任
法 定代表人 为李晓波 先生，注 册资本人 民币647,928.9 万 元，统一 社
会 信用代码 为91140000110114391W ，经 营范围： 冶炼、加 工、制 造 、
销 售钢材、 钢 坯 、 钢 锭、 生铁 、 轧辊、 铁合金、 焦化产品 、 耐火材 料 、11
矿 产品 、 金 属制品、 钢铁 生产 所需原材 料、 建筑 材料 、 电 子产品、 冶
金 机电设备 、 备品备 件； 技术 服务； 公 路运输； 工程设计 、 施工； 餐
饮 宾馆等服 务业； 承 包本行业 境外工程 和境内国 际招标工 程及所需 的
设 备、 材料 和零配件 的进出口； 对外派 遣本行业 工程生产 及服务的 劳
务 人员。 （ 国家实行 专项审批 的项目除 外） 对采 矿业. 制 造业. 建 筑业.
房 地产. 技 术服务和 地质勘查 业. 交通 运输仓储 业. 电力. 燃 气及 水的
生 产和供应 业. 信息 传输计 祘 机 软件的 投资。截 至2015 年12 月31日，
太 原钢铁（ 集团）有 限公司持 有 公司股 份316,925,854 股 ，占公司 总
股 本的12.58% 。
（ 四 ） 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 于1990 年7 月19 日成立 ，现任
法 定代表人 为王启瑞 先生，注 册资本人 民币600,000 万元 ，统一社 会
信 用代码：91140000110011587H 。经营 范围：电 、热的生 产和销 售 ；
发 电、 输变 电工程的 技术咨询 ； 电力调 度、 生产 管理及电 力营销服 务 。
建 筑材料、 金属 材料 、 电 力设 备及相关 产品的采 购、 开发 、 生 产和 销
售。 截至2015年12 月31 日， 山 西国际电 力集团有 限公司持 有公司股 份
数 量为234,569,715 股， 占公 司总股本 的9.31% 。
2015 年 ， 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 实 现 营 业 收 入2,596,000 万
元 ， 实 现 净 利 润145,700 万元。截至2015 年12 月31 日 ， 山 西 国 际 电 力
集 团有限公 司总资产8,233,700 万 元， 净 资产2,494,700 万 元 （未经 审
计 数据）。
（ 五 ） 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 于1870 年在德国 成立 ， 是 一家全
球 领先的投 资银行。 2009 年与 公司共同 出资设立 中德证券， 持 有33.3%
的 股权。 德 意志银行 （ 中国 ） 有 限公司 是德意志 银行股份 有限公司 的
全 资子公司 ，总部在 北京。
（ 六 ） 其 他 关 联 方
根 据 《 深交 所股票上 市规则》 ， 本公司 董事 、 监 事和高级 管理人
员 担任董事、 高级管 理人员的 除本公司 及其控股 子公司以 外的法人 或
者 其他组织 为公司关 联方； 以 及过去十 二个月内 ， 曾具有 《深交所 股
票 上市规则》 10.1.3 条或10.1.5 条 规定 情形之一 的法人或 自然人为 公
司 关联方。 12
三 、 关 联 交 易 目 的 和 对 公 司 的 影 响
（ 一）公司 与前述关 联方的关 联交易， 有助于公 司业务的 开展 ，
并 将为公司 带来一定 的收益；
（ 二） 相关 关联交易 是公允的 ， 定价参 考市场价 格进行， 无任 何
高 于或低于 正常交易 价格的情 况发生， 不 存在损 害非关联 股东利益 及
公 司利益的 情形；
（ 三） 相关 关联交易 不影响公 司的独立 性， 公 司 主要业务 没有 因
上 述关联交 易而对关 联人形成 依赖。
四、 独 立 董 事 事 前 认 可 情 况 和 发 表 的 独 立 意 见
公 司 独 立 董 事 对 公 司2015 年 度 实 际 发 生 的 日 常 关 联 交 易 及2016
年 度预计情 况事前进 行了认真 细致的核 查， 发表 独立意见 如下： （1 ）
2015 年度发 生的关联 交易均在 预计范围 内， 均属 公司正常 的经营需 要
而 发生的， 交易 价格 公允合理 ， 符 合有 关法规和 《公 司章 程》 的规 定,
符 合公司及 非关联股 东的利益， 不存在 损害公司 及其他非 关联股东 权
益 的情形； 公 司关联 交易的审 议程序严 格履行相 关法律法 规、 规范 性
文 件的规定 ； （2 ） 公 司对2016 年将发生 的日常关 联交易的 预计合理 ，
同 意提交董 事会和股 东大会审 批。
五 、 备 查 文 件
（ 一）第三 届董事会 第十二次 会议决议 ；
（ 二）关于 日常关联 交易的独 立董事意 见；
特 此公告
山 西证券股 份有限公 司董事会
2016 年 4 月 22 日
