南 方 盛 元 红利 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
第 1 季 度 报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 4 月20 日
南方盛元红利混合 2016 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 03 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方盛 元红 利混 合
场内简 称 南方盛 元
交易代 码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年3 月21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,388,714,379.28 份
投资目 标
本基金 为混 合型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力、 分
红政策 稳定 的上 市公 司， 以及高 债息 固定 收益 类投 资品种 。 同 时积 极
把握资 本利 得机 会以 拓展 收益空 间， 力争 为投 资者 谋 求超越 基准 的投
资回报 与长 期稳 健的 资产 增值。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证券 市场 当期
的系统 性风 险以 及可 预见 的未来 时期 内各 大类 资产 的预期 风险 和预
期收益 率进 行分 析 评 估， 并据此 制定 本基 金在 股票 、 债券 、 现 金等 资
产之间 的配 置比 例、 调整 原 则和调 整范 围， 定期 或不 定 期地进 行调 整，
以达到 规避 风险 及提 高收 益的目 的。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长 期平均 风险 和预 期收 益水 平低于 股票 型基
金，高 于债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”； 南方盛元红利混合 2016 年第 1 季度报告
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2、本 基金 合同 生效 后一 年 内为封 闭式 ，基 金合 同生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
3、本 基金 已于2015 年8 月8 日 转为 混合 型基 金。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -182,070,376.63
2.本期 利润
-371,516,941.68
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.2907
4.期末 基金 资产 净值 1,213,709,542.51
5.期末 基金 份额 净值 0.874
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -21.67% 3.33% -11.87% 2.13% -9.80% 1.20%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任
日期
张旭
本基
金基
金经
理
2012
年11
月23
日
- 7 年
毕业于 中央 财经 大学, 获 金融学 硕士 学位 ， 注 册金 融分
析师 （CFA ） ， 具 有基 金从 业 资格 。 2008 年 加入 南方 基 金，
曾任金 融及 地产 行业 研究 员、 高级 策略 研究 员 、 南 方盛
元基金 经理 助理 ；2012 年3 月至2014 年 12 月 ， 任南 方
消费基 金经 理；2012 年 11 月 至今 ，任 南方 盛元 基 金经
理；2015 年 1 月至 今， 任 南方产 业活 力基 金经 理。
注：1. 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司决
定确定 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决南方盛元红利混合 2016 年第 1 季度报告
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定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、
中国证 监会 和《 南方 盛元 红利混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 本报
告期内 ，基 金运 作整 体合 法合规 ，没 有损 害基 金份 额持有 人利 益。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及
投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价， 未出 现同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
年初以 来 ， 市 场深 幅调 整 ， 既 是对2015 年个 股普 遍 较大涨 幅的 阶段 性回 落 ， 也是市 场对 人民
币汇率 、交 易制 度变 化、 大小非 解禁 等不 确定 性因 素的恐 慌反 应。 目前 来看 ，股价 泥沙 俱下 的回
调过后 ，基 本面 上年 初的 这些市 场担 忧已 逐步 解除 ，一些 被错 杀的 优质 品种 的结构 性投 资价 值逐
步显现 ，值 得认 真研 究布 局。
报告期 内本 基金 继续 围绕 改革红 利、 转型 创新 的投 资主线 布局 。在 中国 大国 崛起的 历史 背景
下，深 化改 革带 来的 政策 红利提 高了 经济 效率 ，激 发了企 业活 力， 我们 会自 上而下 配置 受益 于改
革红利 的优 势产 业， 在这 些产业 中自 下而 上精 选富 有活力 和格 局远 大的 企业 ，努力 为广 大投 资者
创造回 报。
当前正 在推 进的 供给 侧改 革等新 的改 革举 措对 中国 经济发 展模 式和 产业 格局 影响深 远，2015
年底美 联储 加息 以来 ，为 包括中 国股 市在 内的 新兴 市场提 供了 新的 外部 约束 条件。 另一 方面 ，保
增长成 为更 重要 的政 策目 标，更 加积 极的 财政 、货 币政策 为中 国经 济逐 步筑 底的提 供了 有利 的保南方盛元红利混合 2016 年第 1 季度报告
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障。A 股市 场在 经历 了短 期快速 下跌 后， 受益 于改 革红利 的产 业和 富有 竞争 力的优 质个 股将 呈现
结构性 投资 机遇 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 基金 收益 率-21.67% ， 业绩 基准 收益 率-11.87%.
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,061,500,853.35 86.75
其中： 股票
1,061,500,853.35 86.75
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合计
135,658,760.15 11.09
8 其他资 产
26,412,306.15 2.16
9 合计
1,223,571,919.65
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 26,866,097.21 2.21
B 采矿业 59,956,839.73 4.94
C 制造业 669,399,237.49 55.15
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 41,617,228.33 3.43 南方盛元红利混合 2016 年第 1 季度报告
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 54,142,708.11 4.46
J 金融业 26,990,000.00 2.22
K
房地产 业
105,176,065.60 8.67
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 12,460,000.00 1.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 53,331,442.40 4.39
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
11,525,000.00 0.95
S 综合 - -
合计 1,061,500,853.35 87.46
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002445 中南重 工 5,608,806 111,615,239.40 9.20
2 300325 德威新 材 5,386,021 85,260,712.43 7.02
3 002402 和而泰 3,800,028 79,344,584.64 6.54
4 600565 迪马股 份 8,000,000 58,960,000.00 4.86
5 300187 永清环 保 1,061,432 48,507,442.40 4.00
6 002141 蓉胜超 微 1,200,000 34,632,000.00 2.85
7 002303 美盈森 3,046,792 33,362,372.40 2.75
8 002224 三力士 1,600,000 29,120,000.00 2.40
9 000426 兴业矿 业 4,000,000 29,080,000.00 2.40
10 002113 天润控 股 1,000,037 28,801,065.60 2.37
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大 小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 南方盛元红利混合 2016 年第 1 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本报告 期内 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部 门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 600,505.51
2 应收证 券清 算款 23,051,305.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,559.62
5 应收申 购款 2,735,935.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,412,306.15
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：报 告期 末前 十名 股票 中不存 在流 通受 限情 况。 南方盛元红利混合 2016 年第 1 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,050,756,121.34
报告期 期间 基金 总申 购份 额 527,755,026.57
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 189,796,768.63
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,388,714,379.28
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有 本 基金份 额变 动情况
注：基 金管 理人 未持 有本 基金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，基 金管 理人不 存在 申购 、赎 回或 买卖本 基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、《 南方 盛元 红利 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、《 南方 盛元 红利 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、 南 方盛 元红 利混 合型 证券投 资基 金 2016 年第1 季度报 告原 文。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层
8.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
