金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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金 鹰 元安 保 本混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年第 1 季度 报 告
2016 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 广发 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年四 月二十 日金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年4 月19 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 金鹰元 安保 本混 合
基金主 代码 000110
交易代 码 000110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 134,128,969.98 份
投资目 标
本基金 运用 投资 组合 保险 策略， 严格 控制 投资 风险 ， 在为
符合保 本条 件的 投资 金额 提供保 本保 障的 基础 上， 力争在
保本周 期到 期时 实现 基金 资产的 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 在投 资组 合管 理过 程中采 取主 动投 资方 法， 通过数
量化方 法严 格控 制风 险， 并通过 有效 的资 产配 置策 略， 动
态调整 安全 资产 和风 险资 产的投 资比 例， 以确 保保 本周期
到期时 实现 基金 资产 的稳 健增值 。 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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业绩比 较基 准
2 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
在 基 金 合 同 生 效 日 ， 业 绩 比 较 基 准 为 中 国 人 民 银 行 公 布
的、 该日 适用 的2 年期 银 行定期 存款 利率 （ 税后 ） ；并 随
着2 年期 银行 定期 存款 利 率的调 整而 动态 调整 。
风险收 益特 征
本基金 为积 极配 置的 保本 混合型 基金 ， 属 于证 券投 资基金
当中的 低风 险品 种， 其长 期平均 风险 与预 期收 益率 低于股
票型基 金、 非保 本的 混合 型基金 ，高 于货 币市 场基 金。
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
注：本基金于2015年5 月28日转入第二个保本周期。第二个保本周期由广州越秀
金融控股集团有限公司为担保人， 在担保范围、 担保限额、 担保期间内， 担保人
承担不可撤销的连带清偿责任。
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 1 月 1 日-2016 年3 月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -747,208.63
2. 本期 利润 -1,674,522.93
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0107
4. 期末 基金 资产 净值 139,810,193.02
5. 期末 基金 份额 净值 1.0424
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额；
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3、期 末可 供分 配利 润， 指 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -0.23% 0.27% 0.53% 0.01% -0.76% 0.26%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2013 年5 月 20 日 至 2016 年3 月 31 日)
注：1 、本 基金 合同 生效 日 期为2013 年5月20 日。
2、 本基 金于2015 年5月28 日起转 入第 二个 保本 周期 运作 ， 各 项资 产配 置比 例 符合本 基金 合同
有关规 定。
3、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：2 年期 银行 定期 存款 利 率（税 后） 。
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
李涛
固定收
益部副
总监
2015-01-09 - 11
李涛先 生， 硕士。 历任 光 大
银 行 总 行 资 金 部 货 币 市 场
自营投 资业 务主 管、 中 银 国
际证券 研究 部宏 观研 究员 、
广 州 证 券 资 产 管 理 总 部 投
研总监 。2014 年 11 月加入
金鹰基 金管 理有 限公 司。 现
任 固 定 收 益 部 副 总 监 及 金
鹰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 金鹰 持久 增利 债券 型 证
券投资 基金 （LOF ） 、 金 鹰 元
安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 金鹰 元丰 保本 混合 型 证
券投资 基金、 金鹰 灵活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
于利强
研究部
总监、
基金经
理
2015-09-07 - 7
于利强 先生， 曾于 安永 华 明
会计师 事务 所任 职， 历 任 华
禾 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资
经理， 银 华基 金管 理有 限 公
司研究 员、 基 金经 理助 理 等
职， 2015 年 1 月加 入金 鹰 基
金管理 有限 公司。 现任 研 究
部 总 监 及 金 鹰 中 小 盘 精 选
证券投 资基 金、 金 鹰元 丰 保
本混合 型证 券投 资基 金、 金
鹰元安 保本 证券 投资 基金 、
金 鹰 产 业 整 合 灵 活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 金 鹰 改
革 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 和 其他 有关 法律 法 规及其 各项
实施准 则 、 本 基金 基金 合 同等法 律文 件的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用
基金资 产 ， 在 严格 控制 风 险的基 础上 ， 为基 金份 额 持有人 谋求 最大 利益 。 本 报告期 内 ， 基 金
运作合 法合 规 ， 无 出现 重 大违法 违规 或违 反基 金合 同的行 为 ， 无 损害 基金 份 额持有 人利 益的
行为。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期 ， 本 基金 管理 人按 照 《 证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见 》 的 要求 ，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前规 定了 严格的 股票 备选 库管 理制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
制度和 集中 交易 制度 等 ； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施 ， 以" 时间 优 先、 价格 优先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 通 过投 资交 易系 统中 的 公平交 易模 块 ， 以 尽可 能 确保公 平对 待各
投资组 合 ； 事 后加 强对 不 同投资 组合 的交 易价 差 、 收益率 的分 析 ， 对 公平 交 易执行 情况 进行
检查。 本报 告期 内， 公司 公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期内 ， 公司 旗下 所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价交 易中 ， 未出 现 同日反 向交
易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的情 况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年一 季度 国内 工业 生 产和通 货膨 胀指 标企 稳回 升。 工 业增 加值 在1-2 月下 滑到5.4%
之后 ，3 月份 有望 回升 到 6% 以上 ；30 大 中城 市商 品房 成交面 积 1 季度 同比 增速 接近 50%，创
出历史 同期 最高 水平 ； 一 季度 CPI 各 月份 同比 增速 分别 为 1.8% 、2.3% 和 2.3%，较 2015 年全
年均值 1.5% 出 现了一定 幅 度的抬升 ，其中蔬 菜、猪 肉等食品 价格环比 涨幅显 著高于历 史同
期水平 。基 于经 济的 小幅 回稳， 央行 在一 季度 只进 行了一 次降 准， 没有 降息 操作。
债券市 场 ， 基 于经 济有 所 企稳且 通胀 压力 初显 ， 同 时叠加 外部 美联 储进 入加 息周期 后人
民币贬 值压 力 的 加大 ， 央 行维持 了流 动性 和货 币市 场资金 利率 水平 的稳 定 。 一季度 债券 市场金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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窄幅摆动 ，整体来 看中长 久期债券 利率小幅 抬升， 但短期债 券利率在 配置压 力下小幅 下行 ，
收益率 曲线 呈现 陡峭 型变 化。 同时 ， 年 初以 来债 券 违约事 件不 断出 现 ， 从 银 行间到 交易 所的
各种品 种债 券 ， 从 民营 到 国企的 各种 发行 主体 ， 特 别是集 中在 产能 过剩 的两 高一资 产业 ， 信
用违约 事件 频发 。债 券信 用利差 开始 从 2015 年 四季 度的历 史底 部逐 步攀 升，5 年 AAA 中票
对国债 的信 用利 差从 年初 的低 点 30bp 左 右抬 升到60bp 。
股票市 场一 季度 大幅 波动 ，特别 是在 第一 个交 易周 即出现 了 20% 左右 的下 跌 ，1 月份 全
球市场 也出 现了 一波 较大 的抛售 过程 ； 虽然 从2 月 中旬开 始 ， 随 着欧 洲央 行 的宽松 力度 的加
大和美 联储 加息 预期 的放 缓， 全球 股票 市场 均出 现 显著回 升 ， 但 在中 国央 行 并未超 预期 放松
货币政 策背 景下 ，中 国股 票市场 回升 幅度 有限 。
一季度 ， 本基 金在 债券 投 资方面 ： 维持 债券 组合 短 久期和 低杠 杆的 策略 ， 同 时积极 提升
组合债券 的信用资 质，以 获取稳定 的票息收 益为主 要投资目 标；股票 投资方 面也较为 谨慎 ，
但由于 年初 全市 场范 围的 快速下 跌， 持有 的极 低比 例 股票仓 位仍 然给 产品 净值 带来了 一定 的
损失。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016 年 3 月 31 日 ， 基 金A 类 份额 净 值1.0424 元 ， 本 报告 期份 额净 值下 降 0.23% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 0.53% ， 基金 业绩 表现 落后比 较基 准0.76% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2016 年二 季度 ：地 产 销售可 以在 多大 水平 上延 续当前 的高 速增 长趋 势从 而最终 带
动地产 投资 的回 稳 ， 将 成 为决定 经济 能否 企稳 的关 键。 同时 ， 地 产销 售和 投 资的回 稳 ， 也 有
助于地 方政 府财 力的 稳定 ， 从 而较 快推 进十 三五 计 划项目 的开 工投 资建 设 ， 从而稳 定整 体的
固定资 产投 资增 速 ， 为GDP 增速 环比 改善 提供 贡献 。 但随着 一线 城市 地产 价格 再度出 现疯 涨
局面之 后 ， 上 海、 深圳 等 地方政 府迅 速出 台控 制政 策， 而一 旦一 线地 产的 领 涨效果 消失 ， 二
三线城 市市 场也 会逐 渐回 归平淡 ， 因此 ， 预 计地 产 销售的 增速 将快 速回 落到 个位数 水平 ， 从
而无法 最终 传导 到投 资端 ， 而 地方 政 府 在财 政收 入 增速低 迷的 情况 下 ， 项 目 开工能 力会 受到
严重制 约 。 同 时， 经 过2-3 个月 的补 库存 之后 ， 这一 轮库存 周期 的短 期回 升过 程可能 也会 快
速结束 ，因 此进 入三 季度 ，经济 活动 可能 会再 度出 现回落 的过 程。
债券市 场方 面 ： 由 于大 宗 商品已 经领 先于 经济 回升 ， 同 时猪 周期 也仍 然处 于 上涨过 程之
中，2016 年的 通胀水 平将 远高 于 2015 年 ， 国 内货 币 政策宽 松力 度难 以继 续加 大， 且 在外 汇
贬值压 力下 ， 央 行也 会相 对控制 货币 增长 的速 度。 同时在 债券 供给 方面 ，3 月 份企业 债的 发金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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行量已 经创 出历 史新 高 ， 而进入 二季 度 ， 国 债、 地 方债和 金融 债 、 专 项金 融 债等利 率债 的发
行也将 迅速 放量 ， 给债 券市 场带来 较大 的压 力 ； 同 时随 着去产 能加 速和 信用 事件 的频繁 发生 ，
低等级 信用 利差 将会 进一 步扩大 。 因此 ， 二 季度 的 债券利 率水 平易 上难 下 。 但从1-2 年 的中
期趋势 来看 ， 债券 配置 需 求仍然 持续 扩张 。 年初 以 来， 理财 产品 规模 增速 仍 然维持 高位 ， 而
面对大 量非 标资 产到 期和 资本回 报率 的持 续下 降， 理 财的配 置需 求仍 然会 向固 定收益 类品 种
倾斜， 二季 度债 市一 旦出 现调整 ，或 许会 成为 年内 较好的 配置 投资 机会 。
股票市 场则 预计 仍将 呈现 震荡行 情 ， 仍 需积 极应 对 把握个 股机 会和 阶段 性大 盘行情 。 二
季度在 经济 企稳 的过 程中 ， 传 统产 能过 剩行 业的 盈 利 能力 有所 回升 ， 会出 现 波段性 机会 ； 但
中小创 股票 的盈 利增 速和 业务增 长空 间可 以推 动市 值的不 断增 长， 也是 中国 经 济持续 增长 的
动力来 源 ， 因此 在市 场快 速 下跌的 过程 中， 会出 现难 得 的长期 投资 机会 ； 此 外 ， 必 需消费 品、
制造业 细分 龙头 、 水电 燃 气、 交通 等股 息率 稳定 的 二线蓝 筹在 整体 利率 水平 处于低 位的 情况
下，具 备一 定的 配置 价值 。
基于对 债市 二季 度走 弱的 判断 ， 以 及保 本产 品本 身 的低风 险运 作需 求 ， 我 们 在二季 度初
期将维 持短 久期 和低 杠杆 的投资 组合 ， 严格 筛选 债 券信用 资质 谨慎 投资 ， 所 投债券 的信 用评
级将 以AAA 为主 。 而在 股 票投资 则仍 将采 取绝 对收 益的策 略 ， 灵 活调 整仓 位 ， 捕 捉波 段性 交
易机会 ， 个 股选 择侧 重于 有 业绩支 撑的 蓝筹 股票 和国 企改革 预期 确定 带来 基本 面改善 的传 统
行业股 票。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本报告 期内 无应 当说 明的 预警事 项。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 7,859,438.08 4.90
其中： 股票 7,859,438.08 4.90
2 固定收 益投 资 147,819,195.20 92.21
其中： 债券 147,819,195.20 92.21 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,081,061.70 0.67
7 其他各 项资 产 3,551,234.60 2.22
8 合计 160,310,929.58 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
7,859,438.08 5.62
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
10
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
7,859,438.08 5.62
5.2.2 报告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 内未 通过 沪港通 投资 股票 。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600873 梅花生 物 944,644 7,859,438.08 5.62
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 20,010,000.00 14.31
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 127,809,195.20 91.42
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 147,819,195.20 105.73
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
11
值比例(％)
1 122394 15 中 银债
1,000,000.0
0
102,700,000.0
0
73.46
2 019509 15 国债 09 200,000.00 20,010,000.00 14.31
3 122515 12 庆 城投 120,000.00 10,066,800.00 7.20
4 122964 09 龙 湖债 94,740.00 9,507,159.00 6.80
5 122189 12 王府 01 52,000.00 5,366,400.00 3.84
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 内暂 不投 资股指 期货 。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
本基金 本报 告期 内暂 不投 资国债 期货 。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投 资组合 报告 附注 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
12
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基 金报 告期 内基金 投资 的前 十名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股
票库。
5.11.3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 255,908.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,295,028.66
5 应收申 购款 297.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,551,234.60
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600873 梅花生 物 7,859,438.08 5.62 重大事 项
5.11.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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本报告 期期 初基 金份 额总 额 195,825,317.24
报告期 基金 总申 购份 额 1,872,719.54
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 63,569,066.80
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 134,128,969.98
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无。
§8
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
无
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
1、中 国证 监会 批准 金鹰 元 安保本 混合 型证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件 。
2、 《金 鹰元 安保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3、 《金 鹰元 安保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4、金 鹰基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
6、本报告 期内在中 国证监 会指定报 纸上公开 披露的 基金份额 净值、季 度报告 、更新 的
招股说 明书 及其 他临 时公 告。
9.2 存放 地点
广州市 天河 区珠 江东 路 28 号越秀 金融 大 厦30 层 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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9.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅或 按工 本费 购买 复印 件， 也 可登 录本 基金 管理 人 网站查 阅 ，
本基金 管理 人网 址：http://www.gefund.com.cn 。
投资者对 本报告书 如有疑 问，可咨 询本基金 管理人 客户服务 中心，客 户服务 中心电话 ：
4006-135-888 或 020-83936180 。
金 鹰基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年四 月二 十日
