金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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金 元 顺安 消 费主 题 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年第 1 季度 报 告
2016 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 金元 顺安基 金管 理有限 公司 （原 “ 金元 惠理基 金管 理
有 限公 司” ）
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一 六年 四月二 十一 日
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 4
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 金元顺安消费主题混合
基金主代码 620006
交易代码 620006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月15日
报告期末基金份额总额 29,408,716.57份
投资目标
在正确认识中国经济发展特点的基础上， 重点投资于
消费拉动经济增长过程中充分受益的消费主题行业
及其中的优势企业， 致力于分享中国经济增长及增长
方式转变带来的投资机会， 力争实现基金资产的中长
期稳定增值。
投资策略
本基金是一只采用主题投资方法的混合型基金产品，
其主要投资标的是消费拉动经济增长过程中充分受
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益的消费主题行业及其中的优势企业， 分享中国经济
增长及增长方式转变带来的投资机会。 本基金将通过
严格的股票选择，深入挖掘消费主题股票的获利机
会，实现动态优化的投资布局。
业绩比较基准
沪深300指数收益率 ×80%＋中国债券总指数收益率
×20%。
风险收益特征
本基金是一只具有主题投资风格的混合型基金， 其风
险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基
金， 高于债券型基金与货币市场基金， 属于较高预期
风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
基金管理人
金元顺安基金管理有限公司 （原 “金元惠理基金管理
有限公司”）
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2016 年1月1日-2016 年3 月31日)
1. 本期已实现收益 -4,053,747.34
2. 本期利润 -4,355,337.42
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.2235
4. 期末基金资产净值 24,869,005.30
5. 期末基金份额净值 0.846
注：(1) 上述基 金业 绩 指标不 包括持 有人 认购 或交易 基金的 各项 费用 ，计入 费用
后实际收益水平要低于所列数字；
(2) 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值
变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
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值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -23.30% 3.12% -10.86% 1.94% -12.44% 1.18%
注： （1） 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字；
（2）本基金合同生效日为 2010 年9 月15 日；
（3）本基金选择沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数
作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：
沪深300 指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%。
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计 净值 增长率 变动 及其 与同期 业绩比 较基 准收
益 率变 动的比 较
金元顺安消费主题混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年 9 月 15 日至 2016 年 3 月 31 日）
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注： （1）本基金合同生效日为 2010 年 9 月 15 日；
（2）本基金建仓期为 2010 年 9 月 15 日至 2011 年 3 月 14 日，在建 仓期末和本
报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定；
（3） 基金合同约定的投资比例为股票资产占基金资产的 60%-95% ， 其中， 投资
于消费主题行业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的 80% ； 债券、 现
金 等 金 融 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
5%-40% ，其 中， 基金 保留的 现金 或投 资于到 期日在 一年 以内 的政府 债券的 比例
不低于基金资产净值的 5% 。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭
本基
金基
金经
理
2015-10-16 - 22
金元顺安消费主题混合型证
券投资基金、 金元顺安新经济
主题混合型证券投资基金、 金
元顺安宝石动力混合型证券
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投资基金和金元顺安成长动
力灵活配置混合型证券投资
基金基金经理， 技术经济专业
本科毕业。 曾任湘财证券上海
自营分公司总经理， 申银万国
证券股份有限公司证券投资
与金融衍生品总部投资总监、
交易总监、 交易部经理、 交易
部经理助理和研究部研究员。
2015 年8 月4 日 加 入 本 公 司 任
投资总监。 22 年证券、 基金等
金融行业从业经历， 具有基金
从业资格。
注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基
金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《证券投资基金销售管理办法》 等有
关法律法规及其各项实施准则、 基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实
信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金
持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 无损害基金持有人
利益的行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合
同的规定。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期， 本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 通过科 学完 善的 制度及 流程， 从事 前、 事中和 事后等 环节 严格 控制不 同基
金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、 股票备
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选库管理制度、 债券库管理制度和集中交易制度等， 重视交易执行环节的公平交
易措施， 启用投资交易系统中的公平交易模块， 以确保公平对待各投资组合。 在
报告期内， 本管理人对不同投资组合的交易价差、 收益率进行分析， 公平交易制
度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根 据《 证券投 资基 金管理 公司 公平交 易 制 度指导 意见 》 ，制 定了 《异常
交易监 控与报 告制 度》 。本报 告期， 根据 制度 的规定 ，对交 易进 行了 监控， 未发
现异常交易行为。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
报告期内，我们重点投资了养殖业、农林牧渔、金融业和生物医药等。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
报告期内，本基金份额净值增长率为-23.30% ，业绩比较基准收益率为
-10.86% 。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
一季度 国内 稳增 长 政策起 效并 在经 济数 据 上得到 验证 ，如 1 月 新增信
贷、2 月规模以上工业企业利润、3 月官方制造业 PMI 等均有好转， 补库存也未
结束， 未来4 月份或许仍能看到部分数据的回暖。 但是， 经济是弱复苏而非周期
反转，需求不足导致的去产能和经济转型交织，预计未来经济下行压力仍较大，
由于今年两会将GDP 增长目标定在了6.5%到 7%的区间， 因此企业收入可能维持
小幅增长， 但是随着大宗商品触底， 成本下降对企业利润的改善将会减弱， 而真
实需求 增长难 度较 大， 未来企 业利润 增速 或仍 下行。 海外 方面 ，全 球经济 复苏
依旧较弱，美 元的加息进程持续影响全球风险偏好的波动。
基于以上分析， 短期经济复苏无法证伪， 美联储 6 月前不会加息， 股市
将会维持震荡， 中长期仍有下行压力。 投资机会需要自下而上精选细分子行业和
个股， 以下几 个方 面将 会重点 关注：1， 符合 国家经 济转型 方向 的新 兴行业 ，如
新能源 汽车、 智能 驾驶 等。2 ，供需 关系 发生 变化带 来产品 涨价 的细 分子行 业，
养殖、 化工等行业。3， 跌破增发价、 员工持股价或大股东增持股价的部分个股。
4.7 报 告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
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在本报告期内， 该基金曾出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元
情形：
截止到 2016 年 03 月 31 日，该基金连续八十八个工作日出现基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 17,613,872.05 54.08
其中：股票 17,613,872.05 54.08
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 14,483,463.00 44.47
7 其他资产 472,786.05 1.45
8 合计 32,570,121.10 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
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A 农、林、牧、渔业 2,983,591.00 12.00
B 采矿业 523,171.00 2.10
C 制造业 4,135,318.52 16.63
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 707,364.00 2.84
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
176,736.00 0.71
J 金融业 7,661,112.53 30.81
K 房地产业 367,983.00 1.48
L 租赁和商务服务业 1,058,596.00 4.26
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 17,613,872.05 70.83
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 5,100 1,262,964.00 5.08
2 600521 华海药业 44,042 1,147,734.52 4.62
3 601688 华泰证券 65,200 1,115,572.00 4.49
4 601377 兴业证券 125,000 1,098,750.00 4.42
5 000796 凯撒旅游 49,100 1,058,596.00 4.26
6 000686 东北证券 71,700 1,014,555.00 4.08
7 600109 国金证券 69,200 998,556.00 4.02
8 601788 光大证券 45,500 869,050.00 3.49
9 002458 益生股份 17,800 835,532.00 3.36
10 002477 雏鹰农牧 41,400 772,110.00 3.10
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未投资贵金属。
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5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本基 金投 资国债 期货 的投资 政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本基 金投 资国债 期货 的投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报 告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、关于华海药业（代码：600521）的处罚说明
2015 年7 月6 日 上 海 证 券 交 易 所 对 浙 江 华 海 药 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 王 飚 予 以
通报批评的决定，具体内容如下：
经查明， 浙江华海药业股份有限公司 （以下简称华海药业或公司） 于2015年4月7
日披露2014年年 度报告 。2015年3月20 日，公 司副总经理王 飚未遵守 《上市公司
董事、 监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》 第十三条有关董
事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票的规定，
卖出了公司股票40,000 股。
公司副总经理王飚的上述行为违反了 《上海证券交易所股票上市规则》 （以
下简称 《股票上市规则》 ）第3.1.4条、 第3.1.6 条等规定， 以及其在 《高级管理人
员声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于公司副总经理王飚违规卖出的股票数量和金额较大， 经本所纪律处分委
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员会审核通过， 根据 《 股票上市规则》 第17.3 条以及 《上海证券交易所纪律处分
和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：
对浙江华海药业股份有限公司副总经理王飚予以通报批评。 对于上述纪律处
分，本所将通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。
公司董事、 监事、 高级管理人员应当引以为戒， 严格遵守法律、 法规和 《股
票上市规则》 的规定， 履行忠 实、 勤勉义务以及在 《董事 （监事、 高 级管理人员）
声明及承诺书》中做出的承诺。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为不
会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股 票。
2、关于华泰证券（代码：601688）的处罚说明
2015 年4月24日 安徽证 监局对华泰证 券股份有 限公司合肥长 江东大街 证券营业部
采取出具警示函措施的决定，具体内容如下：
经查，我局发 现你营业 部为1名在你 公司从事 证券交易时间 不足半年 的客户开立
融资融券账户， 并与该客户签订 《保证书》 ， 承 诺提供他人信用账户供其使用 （未
实际使用）。
上述行为违反了 《证券公司监督管理条例》 第二十八条、 《证券 公司融资融
券业务管理办法》 （证监会公告 〔2011〕31号） 第十一条的相关规定， 表明你营
业部内部控制不完善。 依据 《证券公司 监督管理条例》 第七十条的规定， 我局决
定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。 你营业部应严格按照有关法律法
规要求， 加强业务开展中的合规管理和内部控制， 对客户账户的管理情况和融资
类业务开展情况进行全面自查，规范经营行为，保证客户账户安全。
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如果对本监督管理措施不服， 可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监
督管理委员会 提出行政 复议申请，也 可以在收 到本决定书之 日起3个 月内向有管
辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2015 年9月10日， 公司收到中国证券监督管理委员会 《行政处罚 事先告知书》 （处
罚字[2015]72 号）主要 内容如下：
经查，华泰证券涉嫌违法违规的事实如下：
2013年7月29 日， 华泰证券威宁 路营业部 应客户上海朝 兴置业有 限公司（以
下简称朝兴置业） 的要求， 与杭州恒生网络技术服务有限公司 （以下简称恒生网
络） 共同测试HOMS 系统接入华泰证券软件系统。 系统连通后， 在朝 兴置业未使
用的情况下， 华泰证券并未切断其与HOMS 系统的连接端口， 也未对此专线设置
相应监控。 2014年10 月至12月期间， 华泰证券在对于自身交易系统没有采取预防
措施的情况下， 让浙江核新同花顺网络信息股份有 限公司 （以下简称同花顺） 工
程人员在华泰证券机房安装了资产管理模块。 对于上述外部接入的第三方交易终
端软件， 华泰证券未进行软件认证许可， 未对外部系统接入实施有效管理， 对相
关客户身份情况缺乏了解。
截止 调 查日 ，华 泰证 券 客户 中 有516 个使用HOMS 系统 和 同花 顺系 统 接入 的
主账户。 对上述客户， 华泰证券未按要求采集客户交易终端信息， 未能确保客户
交易终端信息的真实性、 准确性、 完整性、 一 致性、 可读性， 未采取 可靠措施采
集、记录与客户身份识别有关的信息。
综上， 华泰证券未按照 《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客
户信息管理的规定》 第六条、 第八条、 第十三 条， 《中国证券登记结 算有限责任
公司证券账户管理规则》 第五十条的规定对客户的身份信息进行审查和了解， 违
反了 《证券公司监督管理条例》 第二十八条第一款的规定， 构成 《证 券公司监督
管理条例》 第八十四条第 （四） 项所述的行为 ， 获利18,235,275.00元。 时任华泰
证 券 经 纪 业 务 总 部 总 经 理 胡 智 及 信 息 技 术 部 副 总 经 理 陈 栋 为 直 接 负 责 的 主 管 人
员。
华泰证券 在2015 年7月12日我会 发布《关 于清理整顿违 法从事证 券业务活动
的意见》 （证监会公告[2015]19 号 ） 之后， 仍 未采取有效措施严格审 查客户身份
的真实性， 未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动， 新增下挂子账
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户102个，性质恶劣、情节严重。
以 上 事 实 有 相 关 人 员 询 问 笔 录 、HOMS 系 统 及 同 花 顺 系 统 接 入 账 户 历 史 委
托、成交数据记录、华泰证券说明、佣金计算数据等证据证明，足以认定。
根据当事人违法行为的事实、 性质、 情节 和社会危害程度， 依据 《证券公司
监督管理条例》 第八十四条第 （四） 项的规定， 我会拟决定： 一、 对华泰证券责
令改正， 给予警告， 没 收违法所得18,235,275.00 元， 并处以54,705,825.00 元罚款；
二、 对胡智给予警告， 并处以10万元罚款； 三、 对陈栋给予警告， 并 处以10万元
罚款。
根据 《中华人民共和国行政处罚法》 第三十二条、 第四十二条及 《中国证券
监督管理委员会行政处罚听证规则》的规定，就上述拟对你们实施的行政处罚，
你们享有陈述、 申辩、 要求听证的权利。 你们提出的事实、 理由和证据， 经我会
复核成立的， 将予以采纳。 如果你们放弃陈述、 申辩、 要求听证的权 利， 我会将
按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
公司目前经营情况正常， 上述处罚事项可能会给公司业务开展等带来一定影
响，敬请广大投资者注意投资风险。公司将按照相关规定和中国证监会的要求，
认真进行整改，并进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业务。同时，
公司将深刻进行总结反思， 加强风险管理， 采 取积极有效措施， 为共同维护资本
市场的稳定和持续健康发展做出应有的贡献。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对 准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为不
会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。
3、关于兴业证券（代码：601377）的处罚说明
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2016 年2月18日 ，兴业 证券股份有限 公司（下 称“公司”） 收到《关 于对兴业证
券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，原文内容如下：
“经查， 2015年7月7日， 你公司融资融券强制平仓操作出现差错， 导致客户
信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量； 7月8日， 你 公司未经客
户同意直接在客户信用账户进行买回操作。
你公司上述行为违反了 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 （证监会公
告﹝2011﹞32号） 第十八条第一项和 《关于加强证券经纪业务管理的规定》 （证
监会公告﹝2010﹞11 号） 第四条第二项的相关规定。 按照 《证券公司 监督管理条
例》第七十条的规定，我局决定：
责令你公司在2016 年3月1日至2017年2月28日期间， 每3个月对融资融券业务
进行一 次内部合规检查， 并在每次检查后10个工作日内， 向我局报送合规检查报
告。
如果对本监督管理措施不服， 你公司可在收到本决定书之日起60 日内向中国
证券监督管理 委员会提 出行政复议申 请，也可 以在收到本决 定书之日 起6个月内
向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议与诉讼期间， 上述监督管理措施不停止执
行。”
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入 的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为不
会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。
4、关于国金证券（代码：600109）的处罚说明
2016 年3月18日 四川证 监局对国金证 券股份有 限公司上海证 券资产管 理分公司采
取责令增加内部合规检查次数措施的决定，具体内容如下：
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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经查，我局发 现分公司2016年1月19日 在上交 所固定收益平 台进行协 议式债券逆
回购交易时， 因分公司 交易员账 户选 择错误， 造成“国金慧 盈常熟1 号定向资产
管理计划”（资金账号86047006）账户出现透支6157万元。
以上情况有国金证券股份有限公司 《关于常熟1号蓝补事项的情况说明》 （国
金证发[2016]86 号） 、PROP 综合业务终端A 股资金账户变动查询截图、 保证金监
控中心《国金证券预警单》等证据材料证明。
上述情况反映出分公司在交易过程中复核机制不到位， 内部控制不完善。 按
照 《证券公司监督管理条例》 （国务院令第522 号） 第七十条的规定， 我局决定：
责令分公司在2016 年4月1日至2017年3月31日期间， 每3个月开展一次内部合
规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。
如果对本监督管理措施不服的， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证
券监督管理委 员会提出 行政复议申请 ，也可以 在收到本决定 书之日起6个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议与诉讼期间， 上述监督管理措施不停止执行。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备 重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为不
会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。
5、关于雏鹰农牧（代码：002477）的处罚说明
雏鹰农牧集团股份有限公司 （以下简称 “公司 ” ） 近日收到公司控股 股东侯建芳
先生转来的中国证券监督管理委员会河南监管局 （以下简称 “中国证 监会河南监
管局”）[2015]15 号《 行政监管措施决定书》，主要内容如下：
侯建芳先生作为公司的控股股东，自2014 年8月19日至2015年6月16日期间，
通 过 深 圳 证 券 交 易 所 系 统 累 计 减 持 公 司 股 份6507 万 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 比 例 为
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6.23% ， 你在累计减持 公司股份比例达到5% 时， 未向中国证监会、 证券交易所提
交书面报告， 并通知公司予以公告， 在履行报告和信息披露义务前也未停止卖出
雏鹰农牧股票。
上述行为违反 《证券法》 第八十六条和 《 上市公司收购管理办法》 （中国证
券监督管理委员会令第108号） 第十三条的规定。 按照 《上市公司收 购管理办法》
第七十五条的规定， 我局决定对你采取监管谈话的监管措 施， 并记入证券期货诚
信档案。
公司控股股东侯建芳先生向广大投资者表示诚挚的歉意， 并表示今后将加强
对相关法律法规的学习理解，并承诺今后将避免此类事件的再次发生。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司负面影 响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为不
会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 89,638.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,791.03
5 应收申购款 381,356.39
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 472,786.05
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受
限情况
说明
1 000796 凯撒旅游 1,058,596.00 4.26
重大资
产重组
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 17,805,597.26
报告期期间基金总申购份额 24,136,417.42
减：报告期期间基金总赎回份额 12,533,298.11
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 29,408,716.57
§7
基 金管理 人运 用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人持 有本基 金份 额变动 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
1、2016 年 1 月 21 日 ，在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和
www.jyvpfund.com 上公布金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2015 年第 4 季
度报告；
2、2016 年 3 月 29 日 ，在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和
www.jyvpfund.com 上公 布金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2015 年年度报
告（正文） ；
3、2016 年 3 月 29 日 ，在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和
www.jyvpfund.com 上公 布金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2015 年年度报
告（摘要） 。
§9 备查 文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
1、 《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》 ；
2、 《金元顺安消费主题混合型证券投资基金招募说明书》 ；
3、 《金元顺安消费主题混合型证券投资基金托管协议》 。
9.2 存 放地 点
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
9.3 查 阅方 式
http://www.jyvpfund.com
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金 元 顺 安基 金管 理有 限公司 （原 “金元 惠理 基金管 理有 限公司” ）
二 〇 一 六年 四月 二十 一日
