信 达 澳 银 领先 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第1 季度报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 4 月21 日
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年4 月20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概 况
基金简称 信达澳银领先增长混合
基金主代码 610001
交易代码 610001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年3 月8 日
报告期末基金份额总额 1,268,185,381.69 份
投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期
投资于盈利能力持续增长的优势公司，通过分
享公司价值持续增长实现基金资产的长期增
值。
投资策略
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适
度运用资产配置与行业配置策略调整投资方
向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资于能
抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势
公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资
产的长期增值。
业绩比较基准
沪深300 指数收益率×80%+中国债券总指数收
益率×20%
风险收益特征
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预
期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较
高收益的基金品种。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期 （ 2016 年1 月1 日 － 2016 年3 月31
日 ）
1.本期已实现收益 -342,546,717.29
2.本期利润
-515,375,097.58
3.加权平均基金份额本期利润 -0.4092
4.期末基金资产净值 1,474,828,577.38
5.期末基金份额净值 1.1629
注：1 、 上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用 （例如，
开放式基金的认购、申购及赎回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 本 报 告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-26.23% 2.92% -10.71% 1.94% -15.52% 0.98%
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益
率 变动 的比较
注：1、本基金基金合同于 2007 年3 月8 日生效，2007 年5 月10 日开始办理申购、
赎回业务。
2、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为 60%－95% ，债券资产占
基金资产比例为0%－35% ， 现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为 5%－40%。
为了满足投资者的赎回要求， 基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的政府债
券、 中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的 5% 。 本基金按规
定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经理 （或 基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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冯士祯
本基金
的基金
经理、 中
小盘混
合基金
的基金
经理、 消
费优选
混合基
金的基
金经理
2015 年5
月9 日
- 5 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士。2011 年7 月加
入 信 达 澳 银 基 金 公
司 ， 历 任 研 究 咨 询
部 研 究 员 、 信 达 澳
银 精 华 灵 活 配 置 混
合 基 金 基 金 经 理 助
理 、 信 达 澳 银 消 费
优 选 混 合 基 金 基 金
经 理 助 理 、 信 达 澳
银 领 先 增 长 混 合 基
金基金经理（2015
年 5 月 9 日起至
今） 、 信达澳银中小
盘 混 合 基 金 基 金 经
理（2015 年 7 月 1
日起至今） 、 信达澳
银 消 费 优 选 混 合 基
金基金经理（2015
年 8 月 19 日起至
今） 。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管 理 人对 报告 期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关法律法
规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、 勤 勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基
金资产， 在严格控制投资风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益， 没有发生损害
基金持有人利益的行为。
4.3 公 平 交易 专项 说明
4.3.1 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度， 确保在投资管理活动中公平
对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，
确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。
公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、
债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组
合同向交易价差进行了分析； 对部分债券一级 市场申购、 非公开发行股票申购等以 公
司名义进行的交易进行了审核和监控， 未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交
易原则的情形。
4.3.2 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为， 报告期内本公司所管理的投资组合未
发生交易所公开竞价的同日反向交易。
4.4 报 告 期内 基金 投资策 略和 运作分 析
2016 年1 月受到风险偏好下降、 机构调整组合和仓位、 熔断机制等影响， 股票市
场大幅下跌， 本基金因高仓位配置了新经济龙头公司， 在市场暴跌中回撤 较大。 在发
现市场风险偏好急剧下降后， 本基金果断调整 投资策略 ， 低仓位重点持有白酒、 养殖、
黄金、家电等防御性板块。
尽管政策依然友好， 但市场风险偏好下降 ， 很难回到前期水平。 当前机构仓位已
经有所提高， 市场博弈氛围浓厚， 我们 在配置上 仍然以稳定性行业为主， 配合适当的
高增速行业和个股。
4.5 报 告 期内 基金 的业绩 表现
截至报告期末， 本基金份额净值为 1.1629 元， 份额累计净值为1.4929 元， 报告
期内份额净值增长率为-26.23%，同期业绩比较基准收益率为-10.71%。
4.6 报 告 期内 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5 投资组合报 告
5.1 报 告 期末 基金 资产组 合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,056,952,050.83 71.09
其中：股票
1,056,952,050.83 71.09
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- - 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
320,000,870.00 21.52
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
102,814,124.02 6.92
8 其他资产
6,955,907.88 0.47
9 合计
1,486,722,952.73
100.00
5.2 报 告 期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 156,105,657.50 10.58
B 采矿 业 46,968.15 0.00
C 制造业 618,141,047.91 41.91
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
132,268,536.43 8.97
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
111,660,092.42 7.57
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
14,304,881.25 0.97
R 文化、体育和娱乐业
24,424,867.17 1.66
S 综合 - -
合计 1,056,952,050.83 71.67
5.3 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002714 牧原股份 1,401,037 84,972,894.05 5.76
2 002707 众信旅游 1,812,156 84,029,673.72 5.70 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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3 600519 贵州茅台 309,105 76,546,762.20 5.19
4 600498 烽火通信 2,894,118 72,816,008.88 4.94
5 300498 温氏股份 1,382,561 71,132,763.45 4.82
6 600271 航天信息 1,159,052 67,456,826.40 4.57
7 002508 老板电器 1,443,499 66,386,519.01 4.50
8 002074 国轩高科 1,318,239 48,418,918.47 3.28
9 600584 长电科技 2,403,600 44,947,320.00 3.05
10 002179 中航光电 1,238,212 44,266,079.00 3.00
5.4 报 告 期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券投资
明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金未参与投资股指期货。
5.10 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期 国债 期货投 资政 策
本基金未参与投资国债期货。
5.10.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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5.10.3 本 期 国债 期货投 资评 价
本基金未参与投资国债期货。
5.11 投 资 组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调查， 也
没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.11.2 本 基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
5.11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,433,487.72
2 应收证券清算款 5,386,879.10
3 应收股利 -
4 应收利息 131,584.00
5 应收申购款 3,957.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,955,907.88
5.11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 002714 牧原股份 84,972,894.05 5.76 重大事项
2 600271 航天信息 67,456,826.40 4.57 重大事项
3 600584 长电科技 44,947,320.00 3.05 重大事项
5.11.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§6 开放式基金 份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,246,929,224.00
报告期期间基金总申购份额 76,330,975.20 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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减:报告期期间基金总赎回份额 55,074,817.51
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少
以"-"填列）
-
报告期期末基金份额总额 1,268,185,381.69
§7 基金管理人 运用固有 资金投资本基金情 况
7.1 基 金 管理 人持 有本基 金份 额变动 情况
基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金 管理 人运 用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者 决策的其 他重要信息
无。
§9 备查文件目 录
9.1 备 查 文件 目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 基金合同》；
3、《 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。
9.2 存 放 地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查 阅 方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
