中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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中 银 安心 回 报半 年 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
2016 年第 1 季度 报 告
2016 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 上海 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年四 月二十 一日中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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§ 1
重 要 提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 4 月 19 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简 称 中银安 心回 报
基金主 代码 000817
交易代 码 000817
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 10 月 24 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,649,188,141.14 份
投资目 标 在控制 风险 并保 持资 产流 动性的 基础 上， 力争 实现 超越业 绩
比较基 准的 投资 收益 。
投资策 略 本基金 根据 对宏 观经 济趋 势、 国 家政 策方 向、 行业 和企业 盈
利、 信 用状 况及 其变 化趋 势、 债 券市 场和 股票 市场 估值水 平
及预期 收益 等因 素的 动态 分析， 在限 定投 资范 围内 ， 决定 债
券类资 产的 配置 比例 ， 并 跟踪影 响资 产配 置策 略的 各种因 素
的变化 ， 定 期或 不定 期对 大类资 产配 置比 例进 行调 整。 在 充
分论证 债券 市场 宏观 环境 和仔细 分析 利率 走势 基础 上， 依 次
通过久 期配 置策 略 、 期 限 结构配 置策 略 、 类 属配 置 策略 、 个
券精选 策略 等自 上而 下完 成组合 构建 。 本 基金 在整 个投资 决
策过程 中将 认真 遵守 投资 纪律并 有效 管理 投资 风险 。
业绩比 较基 准 1 年期 银行 定期 存款 利率( 税后)× 1.5
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品
种， 本 基金 的预 期收 益和 预期风 险高 于货 币市 场基 金， 低 于
混合型 基金 和股 票型 基金 。
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海银 行股 份有 限公 司 中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 1 月 1 日-2016 年 3 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 17,415,848.95
2. 本期 利润 17,175,866.67
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0104
4. 期末 基金 资产 净值 1,717,220,351.66
5. 期末 基金 份额 净值 1.041
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.97% 0.05% 0.55% 0.01% 0.42% 0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2014 年 10 月 24 日至 2016 年 3 月 31 日) 中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期， 截至 建仓 结束时 本基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 第十 三部 分 （二 ） 的规定 ， 即本 基金 投资 于 债券资 产的 比例
不低于 基金 资产 的 80% 。 但应开 放期 流动 性需 要， 为保护 基金 份额 持有 人利 益，在 每次 开
放期前 一个 月 、 开 放期 及 开放期 结束 后一 个月 的期 间内 ， 基 金投 资不 受上 述 比例限 制 。 开 放
期内， 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的5% ，
在封闭 期内 ，本 基金 不受 上述5% 的限 制。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基金经理( 或基金经理 小组) 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
白洁
本基金 的基 金经
理、 中银 货币 基金
基金经 理 、 中 银理
财 7 天 债券 基金
基金经 理 、 中 银理
财 21 天债 券基 金
基金经 理 、 中 银产
业债基 金基 金经
理、 中银 新机 遇基
金基金 经理
2014-10-24 - 11
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总裁（VP ）, 上 海 财 经 大 学
经济学 硕士 。 曾 任金 盛保 险
有 限 公 司 投 资 部 固 定 收 益
分析员 。 2007 年 加入 中银 基
金管理 有限 公司 ， 曾 担任 固
定收益 研究 员、 基金 经理 助
理。 2011 年 3 月 至今 任中 银
货 币 基 金 基 金 经 理 ，2012
年 12 月至 今任 中银 理 财 7
天债券 基金 基金 经理 ， 2013
年 12 月 至今 任中 银理财 21
天债券 基金 基金 经理 ， 2014
年 9 月 至今 任中 银产 业债 基中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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金基金 经理,2014 年 10 月至
今 任 中 银 安 心 回 报 债 券 基
金基金 经理 ，2015 年 11 月
至 今 任 中 银 新 机 遇 基 金 基
金经理 。具 有 11 年 证券 从
业年限 。具 备基 金、 证券 、
银 行 间 本 币 市 场 交 易 员 从
业资格 。
注：1 、首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日，非 首任 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”为根
据公司 决定 确定 的聘 任日 期，基 金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均为 根据 公司 决定 确定 的 解聘日 期；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》 、中 国证监会 的有关 规则和 其
他有关 法律 法规 的规 定 ， 严格遵 循本 基金 基金 合同 ， 本 着诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和
运用基 金资 产， 在严 格控 制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。本报 告期 内 ，
本基金 运作 合法 合规 ，无 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中国 证监会颁 布的《 证券投资 基金管理 公司公 平交易制 度指导意 见》 ，公 司制定 了
《中银基 金管理有 限公司 公平交易 管理办法 》 ，建立 了《新股 询价申购 和参与 公开增发 管 理
办法》 、 《 债券 询价 申购 管 理办法 》 、 《集 中交 易管 理 办法 》 等 公平 交易 相关 制 度体系 ， 通过 制
度确保 不同 投资 组合 在投 资管理 活动 中得 到公 平对 待， 严 格防 范不 同投 资组 合 之间进 行利 益
输送 。 公 司建 立了 投资 决 策委员 会领 导下 的投 资决 策及授 权制 度 ， 以 科学 规 范的投 资决 策体
系， 采用 集中 交易 管理 加 强交易 执行 环节 的内 部控 制， 通过 工作 制度 、 流 程 和技术 手段 保证
公平交 易原 则的 实现 ； 通 过建立 层级 完备 的公 司证 券池及 组合 风格 库 ， 完 善 各类具 体资 产管
理业务 组织 结构 ，规 范各 项业务 之间 的关 系， 在保 证各投 资组 合既 具有 相对 独立性 的同 时 ，
确保其 在获 得投 资信 息 、 投资建 议和 实施 投资 决策 方面享 有公 平的 机会 ； 通 过对异 常交 易行
为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息披 露确 保公平 交易 过程 和结 果的 有效监 督。
本报告 期内 ， 本公 司严 格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定 ， 确 保本 公 司管理 的不
同投资 组合 在授 权 、 研 究 分析 、 投 资决 策、 交易 执 行、 业绩 评估 等投 资管 理 活动和 环节 得到
公平对 待 。 各 投资 组合 均 严格按 照法 律 、 法 规和 公 司制度 执行 投资 交易 ， 本 报告期 内未 发生
异常交 易行 为。 中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告 期内 ， 基 金管 理人 未 发生所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
1. 宏 观经 济分 析
国外经 济方 面 ， 全 球经 济 步入较 为稳 定但 缓慢 的复 苏通道 ， 美国 仍是 表现 相 对较好 的经
济体。 从领 先指 标来 看， 一季度 美 国 ISM 制造 业 PMI 指数缓慢 回升 至 51.8 水平， 就业 市场
持续改 善， 失业 率维 持在 5.0% 左 右。 一季 度欧 元区 经济保 持弱 势复 苏态 势， 制造 业 PMI 指
数小幅 回落 至 51.6 ，CPI 同比增 速小 幅下 降至-0.1% 左右。 美国 仍是 全球 复苏 前景最 好的 经
济体， 美联 储 2015 年末 重 启加息 之后 ，美 元指 数回 落至 94-99 左右 的区 间窄 幅波动 。
国内经 济方 面， 在前 期 “ 稳 增长 ” 政策 刺激 及国 际大 宗 商品价 格阶 段性 上行 的内 外因素 影
响下， 经济 领先 指标 有所 震荡企 稳， 但下 行压 力并 未消除 。 具 体来 看， 领先 指标制 造 业 PMI
缓慢上 行 至 50.2 的 荣枯 线 以上， 同步 指标 工业 增加 值同比 增 速 1-2 月累 计增 长 5.4% ，创 下
2009 年 以来新 低水平。 从 经济增长 动力来看 ，拉动 经济的三 驾马车以 下滑为 主：消费 增速
小幅回 落 至 10.2% ， 出口 增速继 续进 一 步 下滑 至-25.3% 左右 ， 固定 资产 投资 增 速小幅 回升 至
10.2% 的 水平 。 通 胀方 面，CPI 通缩预 期有 所修 正， 小幅上 行 于 2.3 左右% 的水 平，PPI 环比
跌幅有 所收 窄， 同比 跌幅 缩小至-4.9% 左右 。
2. 市 场回 顾
整体来 看， 一季 度中 债总 全价指 数上 涨 0.27% ，中 债银行 间国 债全 价指 数上 涨 1.03% ，
中债企 业债 总全 价指 数下 跌 1.27% 。 反映 在收 益率 曲线上 ， 收益 率曲 线小 幅 陡峭化 。 具体 来
看，10 年 期国 债收 益率 从 2.82%上行至 2.84% ，10 年 期金融 债 （国 开） 收益 率 从 3.13%上行
至 3.24% 。 货 币 市场 方 面， 一 季 度 央行 货 币 政 策 整体 保 持 稳 健， 公 开市 场 共计 小 幅 净 投放
3100 亿元 ，季 度净 投放 量 环比由 负转 正， 资金 面整 体中性 。总 体来 看， 银行 间 7 天 回购 利
率均值 在 2.46% 左 右， 较 上季度 均值 上行 5bp ，1 天回购 加权 平均 利率 均值 在 2.02% 左右 ，
较上季 度均 值上 升 18bp 。
3. 运 行分 析
一季度 债券 市场 小幅 震荡 。 策 略上 ， 我 们保 持合 适 的久期 和杠 杆比 例 ， 积 极 参与波 段投
资机会 ，优 化配 置结 构， 重点配 置中 短期 限、 中高 评级信 用债 ，合 理分 配类 属资产 比例 。 中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2016 年 3 月 31 日为 止， 本基 金的 单位 净值 为 1.041 元 ， 本基 金的 累计 单 位净值 为
1.084 元。 季度 内本 基金 份 额净值 增长 率 为 0.97% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.55% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望未 来 ， 全 球经 济有 望 在美国 经济 的拉 动下 维持 缓慢复 苏的 态势 ， 但受 制 于美联 储货
币政策 加息 从紧 的预 期 ， 国际资 本流 出新 兴市 场经 济体的 压力 可能 进一 步抬 升， 新兴 市场 金
融体系 稳定 性面 临考 验。 鉴于对 当前 经济 和通 胀增 速的判 断， 经济 增速 下滑 压力仍 未消 退 ，
但财政 政策 、 信贷 投放 、 房地产 政策 放松 有望 继续 ， 加 之货 币政 策稳 健配 置 ， 或 将对 未来 一
个季度 经济 企稳 形成 一定 支撑 。 宏 观政 策要 稳 ， 就 是 要为结 构性 改革 营造 稳定 的宏观 经济 环
境。积 极的 财政 政策 要加 大力度 ，实 行减 税政 策， 阶段性 提高 财政 赤字 率。 预计 2016 年二
季度财 政政 策力 度将 有所 增大 ， 货 币政 策继 续稳 健 操作 ， 宏 观调 控更 加注 重 引导经 济增 速平
稳放缓 ， 产业 结构 进一 步 提质 、 增 效 、 升 级。 公开 市场方 面 ， 在 近期 经济 下 行压力 未减 的情
况下 ， 预 计货 币政 策维 持 中性偏 松基 调 ， 公 开市 场 方面也 更加 注重 维持 流动 性环境 平稳 。 社
会融资 方面 ， 防范 金融 风 险及规 范表 外融 资的 政策 思路延 续 ， 商 业银 行风 险 偏好及 实体 企业
融资需 求匹 配度 下降 ， 预 计表外 融资 自发 扩张 的动 力依然 有限 ， 而表 内信 贷 投放或 将在 政策
鼓励下 继续 扩张 ， 社会 融 资总量 大概 率上 仍将 维持 较为平 稳的 适度 增长 。 综 合上述 分析 ， 我
们对 2016 年二 季度 债券 市 场的走 势判 断谨 慎乐 观。
一季度 经济 形势 预期 有所 改善 ， 宏 观政 策稳 增长 力 度有所 加大 ： 受前 期降 息 、 降 准累 积
效应及 部委 联合 稳定 房地 产行业 的推 动 ， 一 季度 房 市销量 和价 格回 暖迹 象进 一步增 多 ； 一 季
度物价 表现 稍好 预期， 通 缩风险 有所 降低； 一季 度 货币政 策启 动了 一次 降准 调整。 预 计 2016
年二季度宏观调控政 策仍 以稳增长为重，财政 货币 政策宽松以助推经济 企稳 复苏的概率较
大。 二季 度稳 增长 关键 着 力点在 固定 资产 投资 ， 基 建投资 正是 固定 资产 投资 中宏观 调控 的重
要抓手 ， 伴随 中长 期贷 款 陆续投 放 ， 基 建投 资增 速 回升 ， 经 济弱 势企 稳的 概 率在上 升 ； 货 币
政策将 配合 引导 社会 融资 成本降 低 ， 预 计银 行间 7 天回购 利率 有望 保持 在合 理区间 ， 二季 度
银行间 资金 面状 况整 体有 望保持 稳定 。 物价 方面 ， 考 虑到翘 尾因 素的 上行 叠加 春节错 位等 因
素的扰 动 ， 通 缩预 期将 被 修正 ， 但 通胀 绝对 水平 依 然不高 。 考虑 到供 给侧 改 革渐进 发力 的背
景下经 济回 稳的 迹象 趋于 增多 、 积 极财 政政 策可 能 意味着 利率 债供 给出 现明 显增长 、 债市 各
主要品 种期 限收 益率 及信 用利差 偏低 的水 平等 因素 ， 收 益率 曲线 可能 会小 幅 陡峭化 ， 短端收
益率下 行空 间有 限， 长端 收益率 可能 存在 上行 风险 。信用 债方 面， 鉴于 允许 刚性兑 付打 破 ，
进一步 完善 金融 市场 建设 ，提高 风险 定价 能力 等因 素，二 季度 或将 存在 个案 违约风 险发 生 ，中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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规避信 用风 险较 大的 品种 。
具体操 作上 ， 维持 一定 的 杠杆 ， 保 持适 度久 期 ， 均 衡配置 ， 合理 分配 各类 资 产， 审慎 精
选信用 债， 适当 参与 利率 债的波 段机 会， 借此 提升 基金的 业绩 表现 。
作为基 金管 理者 ， 我们 将一 如既往 地依 靠团 队的 努力 和智慧 ， 为投 资人 创造 应有 的回 报 。
4.6 报告期内基金持有人 数或基金资产净值预 警说 明
本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§ 5
投 资 组合报 告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,779,558,677.90 87.29
其中： 债券 1,779,558,677.90 87.29
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 230,104,583.61 11.29
7 其他各 项资 产 29,082,789.30 1.43
8 合计 2,038,746,050.81 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.2.2 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合
报告期 末未 持有 沪港 通投 资股票 投资 组合
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％) 中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 393,450,677.90 22.91
5 企业短 期融 资券 731,412,000.00 42.59
6 中期票 据 654,696,000.00 38.13
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,779,558,677.90 103.63
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
( ％)
1 101464030
14 京 城建
MTN002
1,000,000 104,530,000.00 6.09
2 011699473
16 五 矿集
SCP003
800,000 79,984,000.00 4.66
3 1282264
12 中 水电
MTN2
700,000 71,722,000.00 4.18
4 1282379
12 鄂 铁路
MTN1
600,000 63,048,000.00 3.67
5 1282320
12 闽投
MTN1
500,000 52,265,000.00 3.04
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。 中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
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5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.11.3 其他各项资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 34,222.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,048,567.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,082,789.30
5.11.4 报告期末持有的 处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名 股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,649,188,141.14
本报告 期基 金总 申购 份额 - 中银安 心回 报半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告
11
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,649,188,141.14
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细
本报告 期内 ，本 公司 未运 用固有 资金 申购 、赎 回或 买卖本 基金 。
§ 8
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、 《中 银安 心回 报半 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》
2、 《中 银安 心回 报半 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
3、 《中 银安 心回 报半 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金托管 协议 》
4、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
8.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ，并 登载 于基 金管 理人网 站 www.bocim.com 。
8.3 查阅方式
投资者 可以 在开 放时 间内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 也 可登 陆 基金管 理人 网
站 www.bocim.com 查阅。
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年四 月二 十一日
