东 方 鼎 新 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第1 季度报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年四月二十一日
东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 4 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方鼎 新灵 活配 置混 合
基金主 代码 001196
交易代 码 001196
前端交 易代 码 001196
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,404,880,716.03 份
投资目 标
通过发 掘市 场中 的新 机会 进行投 资， 在有 效控 制投 资
风险、 动态 配置 资产 及主 动管理 的基 础上 ， 力 争为 投
资人提 供绝 对回 报。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济因 素、 国 家经 济政 策、 市场 估
值因素 、 债 券市 场收 益率 曲线变 化和 资金 供求 关系 等
因素的 分析 ， 判 断经 济周 期所处 阶段 ， 综 合评 价各 类
资产的 市场 趋势 、 预 期风 险收益 水平 和配 置时 机， 给
出股票 、 债 券和 货币 市场 工具等 资产 的最 佳配 置比 例
并进行 动态 调整 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：年化 收益 率 8%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 10,386,091.50
2.本期 利润
5,705,493.15
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0039
4.期末 基金 资产 净值 1,464,325,325.03
5.期末 基金 份额 净值 1.0423
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.46% 0.09% 1.99% 0.00% -1.53% 0.09%
注 ：本 基金 基金 合同 于 2015 年4 月21 日 生效 ，建仓 期 为 6 个 月， 建仓 期结束 时各 项资 产配
置比例 符合 合同 规定 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
朱晓栋 （先 生）
本 基 金 基
金 经 理 、
权 益 投 资
部 总 经 理
助 理 、 投
资 决 策 委
员会委 员
2015 年4 月
21 日
- 7 年
对外经济贸易大学经
济学硕 士， 7 年证 券从
业经历 。 2009 年12 月
加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任研
究部金融行业、固定
收益研究、食品饮料
行业、建筑建材行业
研究员，东方龙混合
型开放式证券投资基
金基金经理助理、东东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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方精选混合型开放式
证券投资基金基金经
理、东方核心动力股
票型开放式证券投资
基金 （ 于 2015 年 7 月
31 日 更 名为 东方 核心
动力混合型证券投资
基金）基金经理。现
任权益投资部总经理
助理、投资决策委员
会委员、东方利群混
合型发起式证券投资
基金基金经理、东方
安心收益保本混合型
证券投资基金基金经
理、东方多策略灵活
配置混合型证券投资
基金基金经理、东方
龙混合型开放式证券
投资基金基金经理、
东方鼎新灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理、东方核心动
力混合型证券投资基
金基金经理、东方新
策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理、东方精选混合型
开放式证券投资基金
基金经 理。
周薇（ 女士 ）
本 基 金 基
金经理
2015 年4 月
21 日
- 7 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士，7 年证券从业经
历，曾任中国银行总
行 外 汇 期 权 投 资 经
理。2012 年 7 月 加盟
东方基金管理有限责
任公司，曾任固定收
益部债券研究员、投
资经理、东方金账簿
货币市场证券投资基
金基金经理助理。现
任东方金账簿货币市
场证券投资基金基金
经理、东方鼎新灵活
配置混合型证券投资东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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基金基金经理、东方
惠新灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理、 东 方永 润 18 个月
定期开放债券型证券
投资基金基金经理、
东方新价值混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理、东方稳定增利债
券型证券投资基金基
金经理、东方荣家保
本混合型证券投资基
金基金 经理 。
邱义鹏 （先 生）
本 基 金 基
金经理
2015 年4 月
21 日
- 8 年
清华大学材料科学与
工程专 业硕 士， 8 年证
券从业经历。曾任嘉
实基金医药行业研究
员助理、长城证券医
药 行 业 研 究 员 。2010
年 8 月加盟 东方 基金
管理有限责任公司，
曾任权益投资部医药
生物、建筑材料、建
筑装饰、食品饮料、
农 林 牧 渔 行 业 研 究
员，东方精选混合型
开放式证券投资基金
基金经理助理。现任
东方鼎新灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理、东方惠新灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理、东
方精选混合型开放式
证券投资基金基金经
理、东方主题精选混
合型证券投资基金基
金经理、东方大健康
混合型证券投资基金
基金经 理。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 鼎新灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 有关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运
作基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利 益， 无损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。 本基 金无 违法、 违规 行为 。本 基金 投资组 合符 合有 关法 规及 基金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确 定 各投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年一 季度， 宏观 经济 边际小 幅改 善。 具 体来 看， 中采制 造业 景气 指数 回升 至荣枯 线以 上、
工业企 业利 润同 比增 速由 负转正 、 房 地产 的火 爆销 售带动 投资 上行 、 基 建开 工带动 经济 小幅 回升 。
长期来 看， 政府 在总 需求 管理和 供给 侧改 革之 间谋 求平衡 ，去 产能 、去 库存 难以一 蹴而 成， 经济
仍面临 调整 压力 。
报告期 内， 受到 年初 人民 币兑美 元快 速贬 值的 影响 ，投资 者对 于资 本持 续外 流的担 忧加 剧，
市场出 现了 较大 幅度 调整 。一季 度上 证综 指、 中小 板、创 业板 指数 分别 下 跌15.12% 、18.22% 、
17.53% 。 从 行业 表现 来看 ，15 年四 季度 反弹 幅度 较 大的 TMT 类 股票 在本 轮下 跌中跌 幅居 前， 而金
融、消 费、 采掘 等板 块跌 幅较少 。
2016 年一 季度 ，债 券市 场 收益率 表现 纠结 、反 复盘 整，多 空因 素交 织， 机构 心态较 为谨 慎。
一方面 ，债 市配 置力 量强 劲，机 构配 置压 力不 减； 另一方 面，1 月 信贷 数据 超预期 、通 胀温 和上
行、经 济边 际回 暖等 利空 因素频 发。
报告期 内 ， 本 基金 股票 方 面以绝 对收 益为 主要 策略 ， 低 仓位 参与 市场 ， 取 得 了一定 的正 收益 ，
完成了 绝对 收益 的目 标。 债券方 面组 合较 为稳 定， 以享受 票息 为主 ，获 得了 较好的 绝对 收益 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年1 月1 日起 至 2016 年3 月 31 日 ，本 基金 净 值增长 率 为0.46% ， 业绩 比较基 准收 益率
为1.99% ， 低于 业绩 比较 基准 1.53% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金持 有人数 低 于200 人或 基金 资产净 值低 于
5000 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 23,907,467.04 1.63
其中： 股票
23,907,467.04 1.63
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
324,134,835.40 22.11
其中： 债券
324,134,835.40 22.11
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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6 买入返 售金 融资 产
265,000,797.50 18.07
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
847,126,129.64 57.77
8 其他资 产
6,082,830.35 0.41
9 合计
1,466,252,059.93
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,341,232.56 1.46
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 2,530,000.00 0.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 23,907,467.04 1.63
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600439 瑞贝卡 1,000,000 5,200,000.00 0.36
2 603558 健盛集 团 199,974 4,621,399.14 0.32
3 000890 法 尔 胜 500,000 4,040,000.00 0.28
4 300285 国瓷材 料 100,000 3,110,000.00 0.21 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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5 002336 人人乐 200,000 2,530,000.00 0.17
6 600579 天华院 200,000 2,324,000.00 0.16
7 002260 德奥通 航 50,000 1,490,000.00 0.10
8 002778 高科石 化 5,600 218,232.00 0.01
9 002791 坚朗五 金 3,973 149,345.07 0.01
10 603861 白云电 器 4,056 96,735.60 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,481,141.80 0.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,738,000.00 2.78
其中： 政策 性金 融债 40,738,000.00 2.78
4 企业债 券 94,944,000.00 6.48
5 企业短 期融 资券 10,093,000.00 0.69
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 23,268,693.60 1.59
8 同业存 单 - -
9 其他 152,610,000.00 10.42
10 合计 324,134,835.40 22.14
注 ：其 他为 地方 政府 债。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1570022 15 云 南债 22 500,000 51,180,000.00 3.50
2 1549020
15 黑 龙江 债
20
500,000 50,725,000.00 3.46
3 1546030 15 辽 宁债 30 500,000 50,705,000.00 3.46
4 1280398 12 营口 沿海 债 500,000 42,750,000.00 2.92
5 1680085 16 安 经开 债 300,000 29,904,000.00 2.04
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 所持 有的 人人 乐（002336 ）于 2015 年 8 月 11 日收到 深圳 市证 监局 行政 监管措 施决 定
书， 主 要有 以下 问题：2012 、2013 年， 公司 以盈 利 预测作 为确 认递 延所 得税 资产的 基础 。 检 查发
现，公司盈利 预测涉及 主 要假设明显不 合理，盈 利 预测不谨慎， 高估了递 延 所得税资产 。此外，
检查还发现， 公司存在 会 计核算不及时 的问题，2014 年 5 月， 公司西丽 人人 乐购物广场因 水灾
造成损 失金 额952 万元 ， 直至 2014 年 4 季度 ， 公司 才将水 灾损 失纳 入会 计核 算。 公司 于 2015 年
1 月 29 日披 露了 业绩 修 正公告 ，净 利润 由三 季度 报 所预 测的 亏损 2 至 2.5 亿元修 正为 亏损 5.5
至6 亿元 ，修 正幅 度和 金 额较大 ，检 查发 现， 公司 未就业 绩预 测编 制制 定管 理制度 或工 作程 序，
下属各子公司 业绩预测 编 制方法不统一 ；业绩预 测 相关工作底稿 不完整， 反 映各子公司 收入、费
用等项目具体 测算、分 析 过程的资料缺 失；汇总 子 公司的盈利预 测时，公 司 未充分考虑 部分重要
事项的影响， 如未基于 子 公司的实际经 营状况分 析 递延所得税资 产是否需 要 核销，未根 据公司发
展战略的变化 分析关闭 亏 损门店和终止 新店开设 可 能的损失。公 司下属子 公 司天津市人 人乐商业
有限公 司迁 安购 物广 场 （ 以下简 称 “ 迁安 广场 ” ） 财 务经理 在 2013 年 6 月至2015 年1 月 期间 ， 通
过盗用 出纳 人员 网银 制单 证书及 密码 ，挪 用公 司资 金约 3,500 万元 。检 查发 现，迁 安广 场出 纳 及
其他财务人员 在已经知 悉 资金支付和财 务处理存 在 明显违规时， 未及时报 告 ；公司及天 津市人人
乐商业 有限 公司 内审 等相 关部门 对迁 安购 物广 场 “ 其他应 收款 ”、 “其 他应 付 款 ” 、 “预 付账 款 ”
等会计 科目 长期 存在 的异 常情形 未予 以关 注， 并及 时跟进 了解 形成 原因 ， 内 部控制 存在 重大 缺 陷 。
本基金 所持 有的 德奥 通航 （002260 ） 全资 子公 司南 通德奥 斯太 尔航 空发 动机 有限公 司 于 2014
年 12 月 1 日与 南通 中奥 苏 通生态 园产 业发 展有 限公 司签署 了《 通用 航空 发动 机技术 平台-转 子发
动机开 发委 托合 同》 ， 金 额6,500 万元 人民 币 ， 其 中， 合同一 期项 目已 于2014 年12 月23 日完 成，
公司确 认收 入 4,000 万 元 ，增加 公司 2014 年度 净利 润 2,810 万元 ，占 公司2013 年度 经审 计净 利
润的 140.04% 。 对于公司 全资子公司签 署前述委 托 合同的事项， 公司未及 时 履行信息披露 义务，东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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直至 2015 年 1 月 14 日才 对外披 露。2015 年 6 月 15 日深 圳证 券交 易所 针对 公司未 及时 披露 公司
重大事 项进 行公 开批 评。
本基金 决策 依据 及投 资程 序：
（1 ） 研 究员 对宏 观 经 济 、 证券市 场 、 行 业和 公司 的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 ， 形成 有
关的各 类报 告， 为本 基金 的投资 管理 提供 决策 依据 。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议 ， 讨 论本 报告 期 内本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资
超出基 金合 同规 定范 围形 成本基 金的 资产 配置 比例 指导意 见。
（3 ） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参考 上 述报告 ， 并结 合自 身的 分 析判断 ， 形成 基
金投资 计划 ，主 要包 括行 业配置 和投 资组 合管 理。
（4 ） 运 营部 依据 基金 经理 的指令 ， 制定 交易 策略 ， 统一进 行具 体品 种的 交易 ； 基 金经 理必 须
遵守投 资组 合决 定权 和交 易下单 权严 格分 离的 规定 。
（5） 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出市 场风 险防 范措 施 ， 监察稽 核部 、 风
险管理 部对 投资 组合 计划 的执行 过程 进行 日常 监督 和量化 风险 控制 。
本基金投资人 人乐主要 基 于以下原因： 从基本面 上 看，我们认为 公司面临 业 绩反转的重大 投
资机遇 ，并 且公 司针 对整 改报告 书及 时进 行了 相关 整改。
本基金 投资 德奥 通航 主要 基于以 下原 因： 从基 本面 上看，2013 年8 月公 司提 出通用 航空 业 务
未来 5 年的 发展 战略 规划 ，此后 公司 通过 国内 和国 际的连 续收 购及 合作 展开 通航业 务布 局。 国 内
方面，2013 年10 月 收购 东营德 奥直 升机 公司 ，2014 年1 月与 江苏 南通 苏通 科技产 业园 合作 组织
实施通 用航 空产 业项 目。 国际方 面， 成立 伊立 浦国 际控股 作为 通航 业务 国际 运作平 台，2014 年 5
月收购 瑞 士MESA85.6% 的 股权和 德 国SkyTRAC/SkyRIDER 共轴 双旋 翼直 升机 项 目的全 部技 术资 产和
样机，2014 年 7 月 与奥 地 利 SAG 公司 合作 成为 其无 人机系 统中 国区 独家 总代 理，2014 年 8 月收
购ROTORFLY 公司 R30 共 轴 双旋翼 直升 机资 产包 。 公 司在通 航领 域布 局不 断推 进， 逐 步由 传统 家电
企业转型为通 航企业。 我 们认为公司未 来有望进 一 步打造成为直 升机和无 人 机生产、维 修、服务
和培训一体化 的通 航平 台 。公司所从事 的通用航 空 发展潜力巨大 ，同国内 同 业相比竞争 优势也非
常突出 。本 基金 在这 一投 资过程 中严 格遵 守了 上述 投资程 序。
除上述情况外 ，本报告 期 内本基金投资 的前十名 证 券的发行主体 未发现存 在 被监管部门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 没有 投资 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 65,829.85
2 应收证 券清 算款 639,981.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,369,666.95
5 应收申 购款 7,351.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,082,830.35
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000890 法 尔 胜 4,040,000.00 0.28 重大事 项
2 300285 国瓷材 料 3,110,000.00 0.21 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,734,085,430.78
报告期 期间 基金 总申 购份 额 126,755.00
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 329,331,469.75
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,404,880,716.03
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期基 金管 理人 未持有 过本 基金 份额 。 东方鼎新灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
一、《 东方 鼎新 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
二、《 东方 鼎新 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告
8.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
8.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东方基金管理有限责任公司
2016 年4 月21 日
