东 方 新 兴 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
第 1 季 度 报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年四月二十一日
东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方新 兴成 长混 合
基金主 代码 400025
交易代 码 400025
前端交 易代 码 400025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月3 日
报告期 末基 金份 额总 额 156,932,293.52 份
投资目 标
本基金 以稳 健收 益为 目标 ，在严 格控 制风 险的 前提
下， 通 过积 极主 动的 资产 配置， 力争 获得 超越 业绩 比
较基准 的投 资收 益。
投资策 略
本基金 根据 资本 市场 实际 情况对 大类 资产 比例 进行
动态调 整。 同时 ， 重 点投 资于符 合本 基金 定义 的新 兴
成长股 票， 获得 基金 的长 期稳定 增值 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深300 指 数收 益率
×60%+ 中债 总指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -24,853,866.36
2.本期 利润
-37,730,821.23
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.2403
4.期末 基金 资产 净值 181,364,560.01
5.期末 基金 份额 净值 1.1557
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -17.30% 2.74% -8.00% 1.46% -9.30% 1.28%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王然（ 女士 ）
本 基 金 基
金经理
2015 年6 月
25 日
- 8 年
北京交通大学产业经
济学硕 士， 8 年证 券从
业经历，曾任益民基
金交通运输、纺织服
装、轻工制造行业研
究员。2010 年 4 月加
盟东方基金管理有限
责任公司，曾任权益
投资部交通运输、纺
织服装、商业零售行
业研究员，东方策略东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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成长股票型开放式证
券投资 基金 （于 2015
年 8 月 7 日 更名 为东
方策略成长混合型开
放式证券投资基金）
基金经理助理、东方
策略成长股票型开放
式证券投资基金（于
2015 年 8 月 7 日 更名
为东方策略成长混合
型开放式证券投资基
金）基金经理，现任
东方保本混合型开放
式证券投资基金基金
经理、东方策略成长
混合型开放式证券投
资基金基金经理、东
方新兴成长混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理、东方新思路灵活
配置混合型证券投资
基金基金经理、东方
赢家保本混合型证券
投资基金基金经理、
东方荣家保本混合型
证券投资基金基金经
理。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 新兴成 长混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 作基
金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益， 无损 害基金 份额 持有 人利
益的行 为。 本基 金无 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规 及 基金 合同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》（2011东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确定 各投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 人民 币汇 率的 波动情 况成 为影 响市 场的 主要因 素之 一。 最明 显的 就是元 旦前 后人
民币快 速贬 值从 而给 市场 形成了 加速 资本 外流 的预 期，导 致了 开年 的暴 跌； 随后在 央行 采取 一系
列稳定 汇率 政策 和美 国推 迟加息 的背 景下 ，市 场对 短期人 民币 贬值 的负 面预 期逐渐 减弱 ，从 而迎
来了春 节后 的温 和反 弹行 情。我 们预 计市 场全 年都 将受到 美国 加息 节奏 的影 响。
政策面 ，政 府对 供给 侧改 革的支 持力 度较 大， 对煤 炭、钢 铁、 有色 、高 污染 行业的 减产 形成
促进作 用， 从而 使行 业内 龙头企 业的 竞争 优势 进一 步增强 。在 报告 期内 以上 行业均 有较 好 的 市场
表现。
另外， 基本 面改 善、 增收 增利的 行业 受到 投资 者的 青睐。 猪价 维持 高位 ，对 拉动 CPI 形 成正
面作用 ， 同 时带 动了 肉禽 养殖和 饲料 行业 的价 格上 涨。 白 酒行 业经 过近 年来 的行业 洗礼 ， 在 2016东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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年初出 现了 经销 商订 货积 极、终 端价 格上 涨的 迹象 ，从而 使白 酒行 业的 盈利 水平明 显改 善。
整体上 看， 报告 期内 ，上 证综指 下 跌15.12% ，深 成 指下 跌 17.45% ，创 业板 指 下跌 17.53% 。
根据wind 的数 据统 计， 报 告期内 ， 下 跌幅 度较 小的 行业包 括建 筑装 饰、 银行 、 建材、 有色、 食品
饮料、 采掘 、轻 工、 农业 。另外 ，新 能源 汽车 、无 人驾驶 、虚 拟现 实、 互联 网金融 、借 壳上 市、
次新股 等题 材股 轮番 上涨 ，显示 出春 节后 市场 情绪 的恢复 和风 险偏 好的 提升 。
报告期 内 ， 本 基金 跟随 市 场波动 趋势 ， 加大 了仓 位 调整的 力度 ， 更加 灵活 的 选择配 置的 行业 。
本基金 在相 对均 衡的 行业 配置基 础上 ， 适时 参与 了 供给侧 改革 、 智能 制造 、 次新股 等标 的的 配置 ，
同时针 对基 本面 改善 的行 业如农 业、 白酒 的优 质公 司也进 行了 配置 ，从 而获 取其业 绩改 善带 来的
收益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年1 月1 日起 至 2016 年3 月 31 日 ，本 基金 净 值增长 率为-17.30% ，业 绩 比较基 准收 益
率为-8.00% ，低 于业 绩比 较基 准 9.30% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金持 有人数 低 于200 人或 基金 资产净 值低 于
5000 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 159,349,043.96 81.02
其中： 股票
159,349,043.96 81.02
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
10,006,000.00 5.09
其中： 债券
10,006,000.00 5.09
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,527,128.16 13.49
8 其他资 产
807,404.93 0.41
9 合计
196,689,577.05
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,245,500.00 2.34
B 采矿业 72,054.30 0.04
C 制造业 97,346,883.18 53.67
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.02
F 批发和 零售 业 10,276,000.00 5.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,672,600.00 1.47
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 10,101,900.00 5.57
J 金融业 11,666,800.00 6.43
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
9,409,500.00 5.19
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
5,371,200.00 2.96
R 文化、 体育 和娱 乐业
8,150,372.00 4.49
S 综合 - -
合计 159,349,043.96 87.86
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002444 巨星科 技 420,000 7,102,200.00 3.92
2 002456 欧菲光 240,000 6,369,600.00 3.51
3 600519 贵州茅 台 22,000 5,448,080.00 3.00
4 300015 爱尔眼 科 180,000 5,371,200.00 2.96
5 002183 怡 亚 通 180,000 5,301,000.00 2.92
6 603898 好莱客 170,000 5,268,300.00 2.90
7 002055 得润电 子 160,000 5,107,200.00 2.82
8 002548 金新农 300,000 4,998,000.00 2.76
9 000018 神州长 城 100,000 4,962,000.00 2.74
10 002289 宇顺电 子 189,943 4,949,914.58 2.73
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,006,000.00 5.52
其中： 政策 性金 融债 10,006,000.00 5.52
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,006,000.00 5.52
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 150411 15 农发 11 100,000 10,006,000.00 5.52
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 所持 有的 怡亚 通（002183 ）于 2016 年 3 月 26 日收到 中国 证监 会深 圳监 管局出 具的 警
示函，主要有 以下问题： （1）信息披露存 在不规范 情 况：2015 年 1 月至 10 月，公司新 增借款
金额累 计约 为人 民币 254.47 亿 元， 新增 借款 金额 余 额累计 约为 30.38 亿元 ， 均超过 2014 年经
审计净资产的 20%，公 司 对此未及时披 露，不符 合 《公司债券发 行与交易 管 理办法》第 四十五条
关于公开发行 公司债券 的 发行人当年累 计新增借 款 超过上年末净 资产的百 分 之二十应当 及时披露
的规定 。 （2 ） 部分 事项 决 策程序 倒置 ：2014 年 8 月 12 日、 8 月 28 日， 公司董 事会 、 股 东 大
会分别 审议 通过 设立 广西 科桂贸 易有 限责 任公 司 （以 下简称 “广 西科 桂 ” ） 的议 案， 但公 司于 2014
年 7 月 2 日已 经向 广西 科桂支 付 3000 万元 。 2015 年 1 月 9 日、 1 月 27 日 ， 公 司董 事会、
股东大会分别 审议通过 设 立北京怡通永 盛商贸有 限 公司（以下简 称 “北京 怡 通永盛 ”） 的议案，
但公司于 2014 年 12 月 29 日、 2015 年 1 月 5 日已分两笔向 北京怡通 永 盛支付 5, 250 万
元。 上 述情 况不 符合 公司 《公司 章程》 、 《重 大投 资 决策制 度》 关于 投资 决策 程序的 相关 规定 。 （3）
会计核算 存在 不规范情 况 ：公司对同一 客户的同 类 业务在不同年 度采取了 不 同的收入确 认方式。
如对客户福建 谊辉集团 光 电科技有限公 司同类交 易 事项，2014 年采用 净额法 确认收入，2015 年
则采用总额法 确认收入 ， 公司收入确认 存在不规 范 的情况，不符 合《企业 会 计准则－基 本准则》
第十五 条关 于同 一企 业不 同时期 发生 的相 同或 者相 似的交 易或 者事 项， 应当 采 用一致 的会 计政 策，
不得随 意变 更的 相关 规定 。 （4 ） 财务 会计 基础 工作 不 规范 ：A 、 存在 以个 人名 义 存管公 司资 产的 情
形： 检查 发现 ， 公 司以 个 人名义 开立 了 66 张 银行 借记卡 ， 用于 深度 380 分 销服务 平 台 业务 的下
属商贸 公司 资金 存取 ， 存 在资金 管理 的风 险隐 患 ；B 、 部 分财 务制 度未 有效 执 行的情 况 ：2014 年，
你公司 计提 坏账 准备 1354 万元 ， 存 货跌 价准 备 1 805 万元 ， 但 财务 部门 没有 书面说 明损 失估 计
及会计处理的 具体方法 、 依据、数额及 对公司财 务 状况和经营成 果的影响 ， 也没有按照 相应权限
履行审 批手 续。 不符 合公 司《资 产减 值准 备计 提方 法及核 销制 度》 第三 十八 条的相 关规 定。
本基金 所持 有的 宇顺 电子 （002289）于 2016 年 3 月 17 日 收到 湖北 省高 级人 民法 院 的二 审判
决书， 主要 内容 如下 ： 宇 顺 电子及 赤壁 宇顺 于判 决生 效之日 起 10 日 内返 还原 告 赤壁政 府代 为支 付
的工程 款8703.603 万元， 并承担 从原 告赤 壁政 府垫 付每一 笔资 金之 次日 开始 计算至 本判 决确 定 的
履行期 限届 满之 日为 止的 资金占 用利 息 （ 按中 国人 民银行 公布 的同 期贷 款利 率标准 计算 ，2015 年
8 月 26 日 前利 息合 计 10705220 元，2015 年 8 月 26 日后利 息计 算方 式同 前面 一致） ；案 件受 理费
526985 元 由宇 顺电 子及 赤 壁宇顺 共同 承担 。 本 次诉 讼事项 的基 本情 况如 下： （1） 本 次诉 讼的 有关
当事人:原 告方 为赤 壁市 人 民政府 、 被 告方 一为 赤 壁 市宇顺 显示 技术 有限 公司 、 被告 方二 为深 圳市东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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宇顺电 子股 份有 限公 司； （2）本 次诉 讼的 有关 情况: 背景情 况：2011 年 11 月 ，公司 与赤 壁政 府
签订了 《电 子玻 璃产 业化 基地项 目投 资协 议书 》 ， 拟 投资 8.3 亿 元在 赤壁 市经 济技术 开发 区建 设电
子玻璃产业化 基地项目 ， 出资在赤壁市 设立全资 子 公司赤壁宇顺 ，项目拟 以 非公开发行 募集资金
投入 ， 募 集资 金不 足部 分， 由公司 自筹 解决 。 根据 《投 资协议 书》 ， 赤 壁政 府应 为 公司投 资提 供 “ 七
通一平 ”项 目用 地 331.79 亩，建 设 10 万 平米 工业 厂 房免费 提供 给公 司使 用， 协助公 司向 银行 融
资并对企业设 备购置给 予 贷款 贴息，提 供各项投 资 优惠政策及项 目所需资 源 支持，由公 司在正式
投产后 三年 内 偿 还赤 壁政 府代建 厂房 资金 （具 体内 容详 见 2011-046 号 公告） 。 根据 《投 资协 议书》 ，
2012 年 3 月 19 日， 赤壁 宇顺与 赤壁 开发 区签 订了 《赤壁 宇顺 电子 玻璃 产业 化基地 项目 厂房 建 设
合作协 议书 》 。 后 续， 由于 赤壁政 府未 按 《 投资 协议 书》 约 定提 供完 整的 项目 用地， 未提 供污 水处
理、供电等相 关配套设 施 ，代建工程未 按时完工 、 交付，赤壁基 地的建设 情 况无法满足 公司募投
项目按期投产 需求，项 目 预期效益无法 实现。结 合 公司所处行业 快速变化 的 市场现状， 为维护公
司及广 大股 东利 益，2014 年11 月17 日， 经股 东大 会审议 批准 ， 公 司终 止了 拟在赤 壁基 地实 施的
相关募 投项 目 。 鉴 于上 述 原因， 《 投资 协议 书》 的目 的已无 法实 现 ，2015 年4 月28 日 ， 经 股东 大
会审议批准， 公司决定 解 除《投资协议 书》 ，并正 式 书面通知赤壁 政府。原 告 诉称：原告 于 2015
年5 月4 日 接到 公司 正式 发出的 解除 《 投资 协议 书》 通知， 至 此， 《 厂房 建设 协 议》 无法 继续 履行 ，
而原告 已代 为向 施工 方支 付的工 程 款 8703.70 万元 ，并面 临施 工方 的起 诉及 索赔。 （3） 原告 的 诉
讼请求:请 求判 决被 告返 还 原告代 为支 付的 工程 款 8703.7 万元 ，并 按人 民银 行 同 期贷 款利 率支 付
资金占 用费 约1000 万元 ； 请求判 决被 告承 担相 关诉 讼费用 。
本 基金 决策 依据 及投 资程 序：
（1 ） 研 究员 对宏 观经 济 、 证券市 场 、 行 业和 公司 的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 ， 形成 有
关的各 类报 告， 为本 基金 的投资 管理 提供 决策 依据 。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议 ， 讨 论本 报告 期 内本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资
超出基 金合 同规 定范 围形 成本基 金的 资产 配置 比例 指导意 见。
（3 ） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参考 上 述报告 ， 并结 合自 身的 分 析判断 ， 形成 基
金投资 计划 ，主 要包 括行 业配置 和投 资组 合管 理。
（4 ） 运 营部 依 据 基金 经理 的指令 ， 制定 交易 策略 ， 统一进 行具 体品 种的 交易 ； 基 金经 理必 须
遵守投 资组 合决 定权 和交 易下单 权严 格分 离的 规定 。
（5） 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出市 场风 险防 范措 施 ， 监察稽 核部 、 风
险管理 部对 投资 组合 计划 的执行 过程 进行 日常 监督 和量化 风险 控制 。
本基金投资怡 亚通主要 基 于以下原因： 从基本面 上 看，我们认为 公司正处 于 快速发展阶段 ，东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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业绩存在高增 长的可能 性 ，同时公司的 业务模式 独 特，具备一定 的行业进 入 壁垒，而且 公司未来
将针对 问题 进行 整改 。
本基金投资宇 顺电子主 要 基于以下原因 ：公司传 统 业务面临较大 压力，公 司 已公告变更实 际
控制人 ，未 来在 业务 转型 和业绩 提升 方面 存在 较大 的改善 空间 ，具 备一 定的 投资价 值。
除上述情况外 ，本报告 期 内本基金投资 的前十名 证 券的发行主体 未发现存 在 被监管部门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 497,435.54
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 309,969.39
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 807,404.93
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603898 好莱客 5,268,300.00 2.90 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 156,421,483.21
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,559,809.17
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 3,048,998.86 东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 156,932,293.52
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 16,097,070.18
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 16,097,070.18
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
10.26
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
一、《 东方 新兴 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
二、《 东方 新兴 成长 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告
8.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
8.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东方基金管理有限责任公司 东方新兴成长混合 2016 年第 1 季度报告
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2016 年4 月21 日
