上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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上 投 摩根 亚 太优 势 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年第 1 季度 报 告
2016 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年四 月二十 一日上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年4 月20 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 上投摩 根亚 太优 势混 合(QDII)
基金主 代码 377016
交易代 码 377016
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 10 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 8,063,840,359.12 份
投资目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 亚 太 地 区 证 券 市 场 以 及 在 其 他 证 券 市 场 交
易的亚 太企 业 ， 投 资市 场 包括但 不限 于澳 大利 亚 、 韩国 、 香 港、
印度及 新加 坡等 区域 证券 市场 （ 日本 除外 ） ， 分散 投资风 险并
追求基 金资 产稳 定增 值。
投资策 略
本基金 在投 资过 程中 注重 各区域 市场 环境 、 政经 前 景分析 ， 并
强调公 司品 质与 成长 性的 结合。 首先 在亚 太地 区经 济发展 格局
下， 通 过自 上而 下分 析， 甄别不 同国 家与 地区 、 行 业与板 块的上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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投资机 会 ， 首 先考 虑国 家 与地区 的资 产配 置 ， 决 定 行业与 板块
的基本 布局 ， 并 从中 初步 筛选出 具有 国际 比较 优势 的大盘 蓝筹
公司 ， 同 时采 取自 下而 上 的选股 策略 ， 注重 个股 成 长性指 标分
析，挖 掘拥 有更 佳成 长特 性的公 司， 构建 成长 型公 司股票 池。
最后通 过深 入的 相对 价值 评估 ， 形 成优 化的 核心 投 资组合 。 在
固定收 益类 投资 部分 ， 其 资产布 局坚 持安 全性 、 流 动性和 收益
性 为 资 产配 置原 则, 并结 合现 金 管 理、 货币 市 场工 具等 来 制订
具体策 略。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 摩 根斯 坦利 综合 亚太 指 数 （ 不含 日
本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan ）。
风险收 益特 征
本基金 为区 域性 混合 型证 券投资 基金 ， 基 金投 资风 险收益 水平
低于股 票型 基金 ， 高于 债 券型基 金和 平衡 型基 金 。 由于投 资 国
家与地 区市 场的 分散 ，风 险低于 投资 单一 市场 的混 合型基 金 。
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问英 文名 称 JF Asset Management Limited
境外投 资顾 问中 文名 称 JF 资 产管 理有 限公 司
境外资 产托 管人 英文 名称 The Bank of New York Mellon Company
境外资 产托 管人 中文 名称 纽约梅 隆银 行
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 1 月 1 日-2016 年3 月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -142,505,587.16
2. 本期 利润 -35,996,084.75
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0044 上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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4. 期末 基金 资产 净值 4,527,782,783.49
5. 期末 基金 份额 净值 0.561
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -0.88% 1.27% 0.90% 1.27% -1.78% 0.00%
3.2.2 自基 金合同 生效 以来 基金累 计份额 净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
上投摩 根亚 太优 势混 合型 证券投 资基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2007 年 10 月22 日至 2016 年3 月 31 日）
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注： 本基 金合 同生 效日 为2007 年10 月22 日 ， 图 示时 间段 为2007 年10 月22 日至2016 年3月31日。
本基金 建仓 期自2007 年10 月22 日至2008 年4 月21 日， 建仓 期结 束时 资产 配 置比例 符合
本基金 基金 合同 规定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张军
本基
金基
金经
理、
国际
投资
部总
监
2008-03-
08
-
11 年 （金
融领域
从业经
验 22
年）
毕业于 上海 复旦 大学 。 曾 担 任上海 国际 信托
有限公 司国 际业 务部 经理 ，交易 部经 理。
2004 年 6 月加 入上 投摩 根 基金管 理有 限公
司， 担任 交易 总监 ，2007 年 10 月起 任投 资
经理。2008 年3 月 起担 任 上投摩 根亚 太优
势混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 自 2012
年3 月 起同 时担 任上 投摩 根全球 天然 资源
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
王邦
祺
本基
金基
金经
理、
国际
投资
部总
监助
理
2014-12-
30
- 15 年
台湾大 学历 史学 硕士 班， 曾 任职于 香港 永丰
金证券(亚洲)及 香港 永丰 金资产(亚洲) 有
限公司 ， 负 责管 理海 外可 转 债及海 外新 兴市
场固定 收益 部位 。2007 年9 月加 入上 投摩
根基金 管理 有限 公司 ，任 投资经 理， 从事
QDII 海外 固定 收益 及海 外 可转债 投资 及研
究工作 。2011 年 1 月起 任 上投摩 根全 球新
兴市场 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ，自
2014 年12 月起 担任 上投 摩 根亚太 优势 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：1. 任 职日 期和 离任 日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明
王浩
JF 基 金区 域投 资经 理兼 大 中华投
资总监
21 年
男，美 国耶 鲁大 学荣 誉
文学士 学位 ，主 修经 济
许安庆 JF 基 金区 域投 资经 理 39 年
男，特 许公 认会 计师 公
会会员
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4.3 报告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
在本报 告期 内 ， 基 金管 理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 ， 勤勉 尽 责地为 基金
份额持有 人谋求利 益。基 金管理人 遵守了《 证券投 资基金法 》及其他 有关法 律法规、 《 上 投
摩根亚 太优 势混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 》 的 规 定。 基金 经理 对个 股和 投 资组合 的比 例遵
循了投 资决 策委 员会 的授 权限制 ，基 金投 资比 例符 合基金 合同 和法 律法 规的 要求。
4.4 公平交 易专 项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期 内 ， 本 公司 继续 贯 彻落实 《 证券 投资 基金 管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见 》 等 相
关法律 法规 和公 司内 部公 平交易 流程 的各 项要 求 ， 严格规 范境 内上 市股 票 、 债券的 一级 市场
申购和 二级 市场 交易 等活 动， 通过 系统 和人 工相 结 合的方 式进 行交 易执 行和 监控分 析 ， 以 确
保本公 司管 理的 不同 投资 组合在 授权 、 研究 分析 、 投资决 策 、 交 易执 行、 业 绩评估 等投 资管
理活动 相关 的环 节均 得到 公平对 待。
对于交 易所 市场 投资 活动 ， 本 公司 执行 集中 交易 制 度， 确保 不同 投资 组合 在 买卖同 一证
券时 ， 按 照时 间优 先、 比 例分配 的原 则在 各投 资组 合间公 平分 配交 易量 ； 对 于银行 间市 场投
资活动， 本公司通 过对手 库控制和 交易室询 价机制 ，严格防 范对手风 险并检 查价格公 允性 ；
对于申 购投 资行 为 ， 本 公 司遵循 价格 优先 、 比例 分 配的原 则 ， 根 据事 前独 立 申报的 价格 和数
量对交 易结 果进 行公 平分 配。
报告期 内 ， 通 过对 不同 投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较 、 对 同向 交易 和反 向 交易的 交易
时机和 交易 价差 监控 分析 ，未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.4.2 异常交易行为的专项 说明
报告期 内 ， 通 过对 交易 价 格、 交易 时间 、 交 易方 向 等的分 析 ， 未 发现 有可 能 导致不 公平
交易和 利益 输送 的异 常交 易行为 。
所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情形 ： 无 。
4.5 报告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾过 去一 季， 以美 元计 价的 MSCI 亚 太地 区（ 除 日本） 指数 的表 现为 上 涨 1.73% ，印
度尼西 亚 、 马 来西 亚与 泰 国市场 表现 较好 ， 中国 与 印度市 场表 现较 差 ， 其 他 市场变 动相 对有上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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限。其 中， 印度 尼西 亚市 场股汇 债三 涨， 已经 是连 续第二 个季 度超 赢全 亚洲 。
美联储 于2013 年十 二月 开 始减少 买债 ， 并在 此后 持续 退出宽 松政 策 ， 2015 年十 二月，
正式升 息一 码 至0.25% ， 大 部分亚 洲市 场货 币于 第三 季兑美 元重 挫 ， 但 是于 第四 季开始 反弹 ，
直到 2016 年第 一季 ，东 南 亚货币 表现 依旧 强于 东北 亚各个 市场 。相 对而 言， 人民币 单季 兑
美元仅 反 弹0.62% ， 后市 仍然有 待观 察。
当中国 的经 济开 始需 要追 求有质 量的 增长 ， 靠 基建 投 资以及 房地 产建 设的 时代 已经过 去 ，
经济成 长增 速逐 渐下 滑 ， 未来还 有下 调的 可能 ， 其 他依赖 中国 需求 的亚 洲市 场如果 不能 跟着
有效转型 ，未来将 被投资 人长期抛 弃。在这 个背景 下，亚洲 基础建设 银行(AIIB) 准备成 立，
一带一 路政 策对 于亚 洲市 场的推 动 ， 都 将出 现 更 为 深远的 影响 。 我们 认为 ， 亚太市 场正 在转
型，未 来进 一步 成长 的动 能正在 逐渐 确立 。
我们仍 然预 期， 在 2016 年 ，三个 趋势 正在 发生 ：首 先是亚 洲市 场大 范围 地下 调基准 存
款利率 ； 第二 个趋 势是 人民 币的国 际化 ； 第三 个趋 势是 ， 老 年需 求将 是未 来市 场观 注的焦 点 。
亚太市 场的 长期 投资 ， 基 于这三 个长 期趋 势 ， 未 来 应该会 有不 一样 的布 局 ， 我们的 投资 也要
逐年进 行相 应的 调整 。 未 来 我们将 顺着 一带 一路 的脚 步积极 发掘 因为 中国 资本 外流所 出现 的
亚洲投 资机 会 ， 也 会结 合 国内市 场的 研究 团队 ， 寻 找与 A 股市 场相 应的 海外 中国企 业发 展的
各种可 能。
回顾 2016 年第 一季 。我 们 针对美 元暂 时回 落以 及新 兴经济 体汇 率回 升的 中期 趋势进 行
调整 ， 加 大各 市场 商品 与 资本品 板块 的配 置 ， 这 包 括了印 度尼 西亚 、 韩国 与 台湾市 场的 科技
与工业 板块 。 应对 人民 币 国际化 的趋 势 ， 我 们关 注 了重点 市场 的基 建板 块 ， 这包括 了韩 国与
东南亚 市场 各区 主要 的基 建股与 商品 股 。 最 后应 对 老龄化 的趋 势 ， 我 们超 配 了印度 这个 具有
人口红 利的 年轻 市场 ， 也 维持了 中国 市场 医疗 板块 的配置 。 此外 ， 我 们判 断 中国资 本未 来全
面进入 世界 体系 ， 这个 进 程将随 着一 带一 路战 略的 推动而 逐步 前进 ， 因此 我 们也对 东南 亚市
场可能 受惠 板块 给予 较多 的关注 。
最后， 说明 一下 对于 2016 年第二 季的 市场 判断 ，我 们认为 通胀 回升 的速 度可 能在短 期
内高于 央行 利率 上升 的速 度， 负利 率的 状况 会继 续恶 化。 第一 是石 油价 格有 中期 回升的 风险 。
伊朗重 回原 油市 场是 大事 ， 跟伊拉 克与 利比 亚一 样， 都 是全球 重要 的产 油国 。 但 是 ， 哈 萨克 、
尼日利 亚 、 巴 西因 为收 入 降低大 砍勘 探支 出 ， 除 非 石油价 格持 续低 迷 ， 或 者 石油输 出国 组织
(OPEC) 出现 减产 保油 价的 动作失 败 ， 否 则油 价可 能 已经见 底 ， 不 易再 破新 低 。 第 二， 我们 看
好亚洲 基建 行业 于 2016 年 的结构 性的 机会 ，在 资金 成本较 低以 及中 国一 带一 路资金 介入 的
情况下 ， 有机会 带动 区域 成 长。 第三 ， 亚 太市 场的 消费 升级需 求 ， 如化 妆品 与奢 侈 品的升 级，上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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以及高 端医 疗与 保险 养老 的需求 。 第四 ， 我 们也 看 好部分 新科 技发 展所 开发 出的新 应用 ， 如
电动车、机械人、新 能源 以及互联网，这会有 很多 投资机会。以上这四 个投 资趋势，将是
2016 年第 二季 本基 金重 点 关注的 方向 。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为-0.88% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为0.90% 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 4,154,622,165.78 90.63
其中： 普通 股 3,787,449,129.95 82.62
存托凭 证 367,173,035.83 8.01
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
14,080,009.01 0.31
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 360,991,181.32 7.88
8 其他各 项资 产 54,239,164.13 1.18
9 合计 4,583,932,520.24 100.00
5.2 报告期 末在 各个国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 1,581,167,317.49 34.92
韩国 812,669,916.02 17.95
中国台 湾 580,920,552.24 12.83
印度 353,619,159.63 7.81
印度尼 西亚 242,307,583.92 5.35
泰国 209,654,222.36 4.63
美国 157,518,813.47 3.48
新加坡 110,801,250.37 2.45
马来西 亚 58,344,207.07 1.29
菲律宾 47,619,143.21 1.05
合计 4,154,622,165.78 91.76
注： 国家 （ 地区 ） 类 别根 据其所 在的 证券 交易 所确 定，ADR 、GDR 按 照存 托凭 证本身 挂牌 的 证
券交易 所确 定。
5.3 报告期 末按 行业分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
互联网 软件 与服 务 509,084,240.13 11.24
商业银 行 411,787,338.21 9.09
半导体 产品 与设 备 343,287,800.79 7.58
保险 294,194,869.24 6.50
石油、 天然 气与 消费 用燃 料 223,724,187.66 4.94
电脑与 外围 设备 198,095,072.32 4.38
综合电 信业 务 190,885,892.72 4.22
建筑与 工程 179,723,297.37 3.97
化学制 品 144,707,489.47 3.20
酒店、 餐馆 与休 闲 121,469,101.88 2.68
机械制 造 108,308,153.17 2.39
工业集 团企 业 108,115,812.34 2.39
金属与 采矿 106,421,239.51 2.35 上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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食品 104,446,071.58 2.31
建筑材 料 102,897,985.21 2.27
食品与 主要 用品 零售 102,825,253.95 2.27
无线电 信业 务 80,162,638.01 1.77
电力公 用事 业 75,852,046.28 1.68
水公用 事业 69,693,529.95 1.54
烟草 68,363,518.70 1.51
综合金 融服 务 65,948,419.84 1.46
互联网 与售 货目 录零 售 63,995,013.14 1.41
医疗保 健提 供商 与服 务 63,187,131.36 1.40
纺织品 、服 装与 奢侈 品 58,503,146.73 1.29
房地产 管理 和开 发 57,427,023.57 1.27
商业服 务与 商业 用品 54,939,409.57 1.21
制药 50,981,218.04 1.13
汽车 38,608,959.06 0.85
信息技 术服 务 34,426,104.87 0.76
个人用 品 28,362,385.44 0.63
汽车零 配件 26,504,390.86 0.59
互助储 蓄银 行与 抵押 信贷 19,416,821.92 0.43
航空航 天与 国防 18,243,875.43 0.40
公路与 铁路 17,422,257.60 0.38
交通基 本设 施 12,610,469.86 0.28
合计 4,154,622,165.78 91.76
注：行 业分 类标 准：MSCI
5.4 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
序
号
公司名称（英文）
公司名称（中
文）
证券代码
所在证
券市场
所属国家
（地区)
数量
（股）
公允价值 （人民币
元）
占基金资
产净值比
例（％）
1
Tencent Holdings
Ltd
腾讯控股有限
公司
700 HK
香港证券交
易所
中国香港 3,148,500.00 415,560,439.80 9.18
2
Taiwan
Semiconductor
Manufacturing Co
Ltd
-
2330 TT
台湾证券交
易所
中国台湾 6,679,000.00 217,219,906.66 4.80
3 AIA Group Ltd
友邦保险控股
有限公司
1299 HK
香港证券交
易所
中国香港 5,180,000.00 189,698,528.25 4.19
4
Lotte Chemical
Corp
-
011170 KS
韩国证券交
易所
韩国 75,000.00 144,707,489.47
3.20 上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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5
Samsung
Electronics Co
Ltd
三星电子有限
公司
005930 KS
韩国证券交
易所
韩国 17,000.00 126,014,869.50 2.78
6
Hyundai Heavy
Industries Co Ltd
现代重工集团
009540 KS
韩国证券交
易所
韩国 180,000.00 108,308,153.17 2.39
7
CK Hutchison
Holdings Ltd
长江和记实业
有限公司
1 HK
香港证券交
易所
中国香港 1,288,500.00 108,115,812.34
2.39
8
Ping An Insurance
(Group) Company
of China Ltd
中国平安保险
（集团） 股份有
限公司
2318 HK
香港证券交
易所
中国香港 2,930,500.00 90,592,231.54 2.00
9 LG Uplus Corp
-
032640 KS
韩国证券交
易所
韩国 1,400,000.00 87,403,606.13
1.93
10
Reliance
Industries Ltd
-
RIL IN
印度国家证
券交易所
印度 840,000.00 85,661,623.17 1.89
5.5 报告期 末按 债券信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值
（人民币 元）
占基金资产
净值比例(%)
1 Digital 上市基金 封闭式 SCB Asset 14,080,009.01 0.31 上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
12
Telecommunications
Infrastructure Fund
Management Company
Limited
5.10 投资 组合 报告附 注
5.10.1 报告 期内 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 人民 币 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 21,864,222.63
3 应收股 利 12,735,831.05
4 应收利 息 26,402.05
5 应收申 购款 335,308.10
6 其他应 收款 6,604,913.24
7 待摊费 用 -
8 其他 12,672,487.06
9 合计 54,239,164.13
5.10.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 的原 因， 投资 组合报 告中 分项 之和 与合 计数可 能存 在尾 差。 上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
13
§6
开放式 基金 份额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 8,171,380,093.39
报告期 基金 总申 购份 额 14,992,717.72
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 122,532,451.99
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 8,063,840,359.12
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
无。
§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1. 中 国证 监会 批准 上投 摩 根亚太 优势 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2. 《 上投 摩根 亚太 优势 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3. 《 上投 摩根 亚太 优势 混 合型证 券投 资基 金基 金托 管协议 》 ；
4. 《 上投 摩根 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
8.2 存放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
上 投摩 根基金 管理 有限公 司
二 〇一 六年四 月二 十一日
