诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金
2016 年第1 季度报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 4 月20 日
诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 4 月 18 日 复核 了本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2016 年1 月1 日 起至 3 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安稳 健回 报混 合
交易代 码 000714
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,188,474,276.23 份
投资目 标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置， 把握 投资 市场 的变 化 趋势 ， 力
求在有 效分 散风 险的 同时 获得长 期稳 定的 投资 回报 。
投资策 略
本 基 金将 采用 “自 上而 下” 的 多因 素分 析决 策策 略， 结 合定
性分析 和定 量分 析进 行大 类资产 的配 置 。 具 体而 言 ， 首先利
用经济 周期 理论 ， 对宏 观 经济的 经济 周期 进行 预测 ， 在 此基
础上形 成对 不同 资产 市场 表现的 预测 和判 断， 确定 基 金资产
在各类 别资 产间 的分 配比 例， 并 随着 各类 证券 风险 收 益特征
的相对 变化 ， 动态 调整 组 合中各 类资 产的 比例 ， 以 规避或 分
散市场 风险 ，为 基金 带来 稳健回 报。
1、大 类资 产配 置策 略方 面 ，本基 金将 采取 战略 性资 产配置
和战术 性资 产配 置相 结合 的策略 ， 根据 市场 环境 的 变化 ， 在
长期资 产配 置保 持稳 定的 前提下 ， 积 极进 行短 期资 产 灵活配
置 ，力 图 通 过时 机选 择构 建 在承受 一定 风险 前提 下获 取较高
收益的 资产 组合 。
2、股 票投 资策 略方 面， 本 基金通 过对 上市 公司 盈利 增长趋
势以及 市场 价格 趋势 两个 维度的 综合 考量 ， 将 好公 司 与好股
票有机 结合 ，前 瞻性 地把 握 A 股市 场中 存在 的具 有 综合趋
势机会 的个 股， 进一 步结 合 对上市 公司 品质 的评 价构 建最终
的投资 组合 。 诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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3、债 券投 资策 略方 面， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积极管
理 的 投资 策略， 具体 包括利 率 预测 策略、 收益 率曲线 预 测策
略、溢 价分析 策略 以及 个券 估 值策 略。
4、权 证投 资策 略方 面， 本 基金将 主要 运用 价值 发现 策略和
套利交 易策 略等 。 作为 辅 助性投 资工 具， 我们 将结合 自 身资
产状况 审慎 投资 ，力 图获 得最佳 风险 调整 收益 。
5、 股指 期货 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ， 以 套 期保值
为目的,本着 谨慎 的原 则, 参与股 指期 货的 投资,并按照 中 国
金融期 货交 易所 套期 保值 管理的 有关 规定 执行 。
业绩比 较基 准 60%沪深 300 指数+40%中证全 债 指数
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ，
高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ， 属于 中高 风险 、 中 高收益
的基金 品种 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 诺安稳 健回 报混 合A 诺安稳 健回 报混 合C
下属分 级基 金的 交易 代码 000714 002052
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
27,346,677.46 份 1,161,127,598.77 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
诺安稳 健回 报混 合A 诺安稳 健回 报混 合C
1．本期 已实 现收 益 2,112,193.04 3,613,687.31
2． 本期 利润 -1,702,756.76 -229,171.10
3． 加权 平均 基金 份额 本期利 润 -0.0102 -0.0002
4． 期末 基金 资产 净值 36,121,009.47 1,510,011,919.90
5． 期末 基金 份额 净值 1.321 1.300
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计入 费用 后实 际收益 水 平要 低于 所列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不含 公允 价值变 动 收益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③自2015 年11 月8 日起 ，本基 金分 设两 级基 金份 额：A 类基 金份 额和C 类 基金份 额， 详情 请参
阅相关 公告 。 诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
诺安稳健回报混合A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.69% 0.22% -7.64% 1.46% 9.33% -1.24%
诺安稳健回报混合C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.15% 0.11% -7.64% 1.46% 7.79% -1.35%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为:60%× 沪深 300 指数+40%× 中 证全 债指 数。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
诺安稳 健回 报A
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诺安稳 健回 报C
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周心鹏
投资二部
执 行 总监、
诺安中小
盘精选混
合型证券
投资基金
基 金 经理、
诺安稳健
回报灵活
配置混合
型证券投
资基金基
金经理
2014 年9 月
15 日
- 15
金融 学硕士, 具有基金 从业 资
格。 曾先 后任 职于 南方 证 券投
资 银 行部、 中投 证券 金融学 硕
士， 具 有基 金从 业资 格。 曾先
后任职于南方证券投资银行
部 、 中投 证券 投资 银行 部、 长
盛基金研究部和华夏基金机
构投资 部。2010 年 1 月加 入
诺安基 金管 理有 限公 司 ， 任基
金经理 助理 ， 现任 投资 二 部执
行总监 。2011 年 3 月至 2015
年 4 月任 诺安价 值增长股 票
证券投 资基 金基 金经 理,2014
年 3 月至 2015 年 4 月任诺 安
优势行业灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2010
年 10 月起 任诺 安中 小盘精 选诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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混合型证券投资基金基金经
理，2014 年 9 月起 任诺安 稳
健回报灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。
吴博俊
诺安优势
行业灵活
配置混合
型证券投
资基金基
金经理 、 诺
安稳健回
报灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理及诺
安创新驱
动灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理
2015 年6 月4
日
- 8
硕士，2008 年 加入 诺安基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、
基金经 理助 理。2014 年 6 月
起任诺安优势行业灵活配置
混合型证券投资基金基金经
理，2015 年 6 月起 任诺安 稳
健回报灵活配置混合型证券
投资基金基金经理及诺安创
新驱动灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。
注：① 此处 周心 鹏先 生的 任职日 期为 基金 合同 生效 之日， 吴博 俊先 生的 任职 日期为 公司 作出 决定
并对外 公告 之日 ；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 稳健 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了《 中华人 民共 和国
证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规， 遵守 了《 诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基
金合同 》的 规定 ，遵 守了 本公司 管理 制度 。本 基金 投资管 理未 发生 违法 违规 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年修订 的 《 证券 投资 基金 管理公 司 公平 交易 制度 指导 意见 》 ， 本公 司更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券下 达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
3 月中 采制 造业PMI 为50.2，较 2 月的 49 显著 回升；3 月财 新制 造业PMI 为 49.7，较 2 月的
48 亦显 经济 呈现 企稳 态势。3 月企 业景 气度 出现 明显 改 善， 制造业 PMI 时隔7 个月 重回 荣枯 线以
上。
同时， 需求 面复 苏持 续，30 个大 中城 市房 地产 销售 面积延 续同 比翻 番的 增速 。 生产 方面 ， 虽
然六大 发电 集团 耗煤 量同 比增速 在上 周再 度回 落， 然而需 求的 持续 回暖 将传 导至生 产领 域， 带动
生产面 企稳 回升 。
总体来 看， 经济 逐渐 在呈 现企稳 回升 态势 ，当 前经 济数据 的改 善仅 是“ 小荷 才露尖 尖角 ”，
随着稳 增长 政策 推动 ，经 济复苏 态势 将更 为明 显的 确立。
展望2016 年， 稳增 长、 调结 构 的方 向应 该延 续， 经济 增 长仍 在中 枢下 移之 中。 人民 币是 否会诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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进一步 贬值 、十 三五 规划 以及新 股注 册制 等多 重因 素都会 是对 宏观 以及 股市 影响的 重要 变量 ，因
此在现 阶段 大类 资产 类别 的配置 上， 我们 继续 维持 稳健+ 成长 的组 合。
股票投 资方 面， 优质 蓝筹 股以及 低估 值业 绩增 长的 小市值 成长 股都 会是 我们 投资的 方向 ，如
国企改 革、 十三 五规 划等 政策相 关的 主题 投资 也会 不断挖 掘。 但在 震荡 市场 中，我 们会 更注 重个
股的业 绩增 长以 及转 型的 实际落 地效 果选 股。 同时 ，静待 注册 制推 出的 契机 。
债券与 现金 组合 投资 方面 ，在震 动市 中我 们会 加大 债券的 配置 比例 。但 考虑 到中长 期利 率中
枢还将 下行 ，且 经济 还面 临一些 长期 隐忧 ，部 分信 用等级 低的 企业 债存 在违 约风险 。因 此债 券配
置上， 继续 以高 等级 、短 期限的 债券 作为 本产 品投 资部分 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 诺安 稳健 回报混 合A 的基 金份 额净 值为1.321 元。 本报 告期 基金份 额净 值增
长 率为 1.69%，同 期业 绩比 较 基准 收益 率为-7.64% 。
截至报 告期 末， 诺安 稳健 回报混 合C 的基 金份 额净 值为1.300 元。 本报 告期 基金份 额净 值增
长 率为 0.15%，同 期业 绩比 较 基准 收益 率为-7.64% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 64,279,881.37 4.15
其中： 股票
64,279,881.37 4.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
560,469,000.00 36.19
其中： 债券
560,469,000.00 36.19
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
463,374,305.60 29.92
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
40,374,174.10 2.61
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
459,817,121.78 29.69
8 其他资 产
934,026.99 0.06
9 合计
1,548,874,335.74
100.00 诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 114,020.85 0.01
C 制造业 42,207,387.31 2.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
2,261,617.92 0.15
E 建筑业 10,669,802.29 0.69
F 批发和 零售 业 2,027,040.00 0.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,328,000.00 0.09
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
1,035,385.00 0.07
J 金融业 - -
K 房地产 业 1,432,200.00 0.09
L 租赁和 商务 服务 业 3,204,428.00 0.21
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 64,279,881.37 4.16
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300463 迈克生 物 233,333 20,696,637.10 1.34
2 002781 奇信股 份 204,545 6,772,484.95 0.44
3 002791 坚朗五 金 121,285 4,559,103.15 0.29
4 002792 通宇通 讯 77,621 3,412,219.16 0.22
5 002712 思美传 媒 23,200 2,320,928.00 0.15
6 600617 国新能 源 157,824 2,261,617.92 0.15
7 002548 金新农 134,200 2,235,772.00 0.14
8 000967 盈峰环 境 108,294 2,075,995.98 0.13
9 000078 海王生 物 123,600 2,027,040.00 0.13
10 601800 中国交 建 165,000 2,013,000.00 0.13
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - - 诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 559,800,000.00 36.21
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 669,000.00 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 560,469,000.00 36.25
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011699126 16 恒健 SCP001 500,000 50,100,000.00 3.24
2 041654024 16 京投 CP001 500,000 50,020,000.00 3.24
3 011699457 16 北京 国资 SCP002 500,000 49,980,000.00 3.23
4 011699410 16 鲁黄 金 SCP005 500,000 49,970,000.00 3.23
5 011699461 16 光明 SCP003 500,000 49,965,000.00 3.23
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报告 期未 投资 国债 期 货。 诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体， 本报 告期没 有出 现被监 管部
门 立案 调查的 情形 ，也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的
情 形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 107,783.73
2 应收证 券清 算款 50,611.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 724,918.04
5 应收申 购款 50,713.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 934,026.99
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300463 迈克生 物 20,696,637.10 1.34 新发流 通受 限
2 002781 奇信股 份 6,772,484.95 0.44 新发流 通受 限
3 002791 坚朗五 金 4,559,103.15 0.29 新发流 通受 限
4 002792 通宇通 讯 3,412,219.16 0.22 新发流 通受 限
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺安稳 健回 报混 合A 诺安稳 健回 报混 合C
报告期 期初 基金 份额 总额 420,759,541.76 1,931,992,272.02
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,608,491.46 1,161,127,598.77
减:报告 期期 间基 金总 赎回份 额 395,021,355.76 1,931,992,272.02
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填列 ）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 27,346,677.46 1,161,127,598.77
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 稳健 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 公开募 集的 文
件。
②《诺 安稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。
③《诺 安稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2016 年第一 季度 报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 稳健 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告。
8.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
8.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安稳健回报混合 2016 年第 1 季度报告
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诺安基金管理有限公司
2016 年4 月20 日
