鹏 华 弘 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第1 季度报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 4 月20 日
鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 4 月 15 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华弘 鑫混 合
场内简 称 -
基金主 代码 001453
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,556,557,298.54 份
投资目 标
本基金 在科 学严 谨的 资产 配置框 架下 ， 严 选安 全
边际较 高的 股票、 债券 等 投资标 的， 力 争实 现绝
对收益 的目 标。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包
括GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的 绝对 水平 和增 长
率、 利 率水 平与 走势 等） 以及各 项国 家政 策 （ 包
括财政 、税 收、 货币 、汇 率政策 等） ，并 结合 美
林时钟 等科 学严 谨的 资产 配置模 型， 动态 评估 不
同资产 大类 在不 同时 期的 投资价 值及 其风 险收
益特征， 追求 股票、 债券 和货币 等大 类资 产的 灵
活配置 和稳 健的 绝对 收益 目标。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法
挖掘优 质的 上市 公司 ， 严 选其中 安全 边际 较高 的鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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个股构 建投 资组 合： 自上 而下地 分析 行业 的增 长
前景、 行业 结构、 商业 模 式、 竞 争要 素等 分析 把
握其投 资机 会； 自 下而 上 地评判 企业 的产 品、 核
心竞争 力、 管理 层、 治 理 结构等 ； 并 结合 企业 基
本面和 估值 水平 进行 综合 的研判 ， 严 选安 全边 际
较高的 个股 ，力 争实 现组 合的绝 对收 益。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收 益率 曲线 策
略、 骑乘 策略 、 息 差策 略 、 个 券选 择策 略、 信用
策略、 中小 企业 私募 债投 资策略 等积 极投 资策
略， 灵活 地调 整组 合的 券 种搭配， 精选 安全 边际
较高的 个券 ，力 争实 现组 合的绝 对收 益。
（1） 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本 基金 将
采用以 “目 标久 期” 为 中 心、 自 上而 下的 组合 久
期管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体 走 向的
一个重 要依 据， 本基 金将 据此调 整组 合长 、中 、
短期债 券的 搭配 ，并 进行 动态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合
进行适 时调 整的 骑乘 策略 ， 以达 到增 强组 合的 持
有期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆
放大债 券投 资的 收益 的目 的。
（5） 个券 选择 策略
本基金 将根 据单 个债 券到 期收益 率相 对于 市场
收益率 曲线 的偏 离程 度 ， 结合信 用等 级 、 流 动性 、
选择权 条款 、 税赋 特点 等 因素 ， 确 定其 投资 价值 ，
选择定 价合 理或 价值 被低 估的债 券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信
用溢价 ， 根 据内、 外部 信 用评级 结果 ， 结 合对 类
似债券 信用 利差 的分 析以 及对未 来信 用利 差走
势的判 断， 选 择信 用利 差 被高估、 未来 信用 利差
可能下 降的 信用 债进 行投 资。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式
发行和 转让 ， 约 定在 一定 期限还 本付 息的 公司 债
券。 由于 其非 公开 性及 条 款可协 商性， 普遍 具有
较高收 益。 本基 金将 深入 研究发 行人 资信 及公 司
运营情 况， 合理 合规 合格 地进行 中小 企业 私募 债
券投资 。 本 基金 在投 资过 程中密 切监 控债 券信 用鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ，尽 力规 避风
险，并 获取 超额 收益 。
4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监
会允许 的金 融衍 生产 品。
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以
套期保 值为 目的， 主要 选 择流动 性好、 交易 活跃
的股指 期货 合约 。 本 基金 力争利 用股 指期 货的 杠
杆作用 ， 降 低申 购赎 回时 现金资 产对 投资 组合 的
影响及 投资 组合 仓位 调整 的交易 成本 ， 达 到稳 定
投资组 合资 产净 值的 目的 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小
组， 授 权特 定的 管理 人员 负责股 指期 货的 投资 审
批事项 ， 同 时针 对股 指期 货交易 制定 投资 决策 流
程和风 险控 制等 制度 并报 董事会 批准 。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结
合权证 定价 模型 及价 值挖 掘策略、 价差 策略、 双
向权证 策略 等寻 求权 证的 合理估 值水 平， 追求 稳
定的当 期收 益。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+3%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高
于货币 市场 基金 、债 券基 金，低 于股 票型 基金 ，
属于证 券投 资基 金里 中高 风险、 中高 预期 收益 的
品种。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鹏华弘 鑫混 合 A 鹏华弘 鑫混 合 C
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 001453 001454
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 76,869,261.17 份 1,479,688,037.37 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 风险收 益特 征同 上 风险收 益特 征同 上
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年1 月1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
鹏华弘 鑫混 合 A 鹏华弘 鑫混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 832,878.89 16,679,642.60
2．本 期利 润 1,193,664.41 19,679,597.91
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0140 0.0114 鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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4．期 末基 金资 产净 值 78,740,655.09 1,506,475,175.01
5．期 末基 金份 额净 值 1.024 1.018
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鹏华弘鑫混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.39% 0.07% 1.12% 0.02% 0.27% 0.05%
鹏华弘鑫混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.29% 0.07% 1.12% 0.02% 0.17% 0.05%
注：业 绩比 较基 准= 一年 期 银行定 期存 款利 率( 税后)+3% 鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 1、 本基 金基 金合 同于2015 年6 月18 日生 效， 截 至本报 告期 末本 基金 基金 合同生 效未 满一 年 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘方正
本基金
基金经
理
2015 年6
月 18 日
- 6
刘方正 先生 ， 国 籍中 国， 理学硕 士，
6 年证券 从业 经验 。2010 年 6 月加
盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 债
券 研 究 工 作 ， 担 任 固 定 收 益 部 高 级
研究员 、基 金经 理助 理，2015 年 3
月 起 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经
理， 2015 年3 月至 2015 年8 月兼 任鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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鹏华行 业成 长基 金（2015 年 8 月已
转 型 为 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 ） 基 金 经
理，2015 年 4 月起 兼任 鹏 华弘润 混
合基金 基金 经理 ，2015 年 5 月起 兼
任 鹏 华 弘 和 混 合 基 金 、 鹏 华 弘 华 混
合 基 金 、 鹏 华 弘 益 混 合 基 金 基 金 经
理，2015 年 6 月起 兼任 鹏 华弘鑫 混
合基金 基金 经理 ，2015 年 8 月起 兼
任 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 、 鹏 华 前 海 万
科 REITs 基金基 金经 理，2016 年 3
月 起 兼 任 鹏 华 弘 实 混 合 、 鹏 华 弘 信
混合、 鹏华 弘锐 混合 基金 基金经 理。
刘 方 正 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。 本
报 告 期 内 本 基 金 基 金 经 理 未 发 生 变
动。
李韵怡
本基金
基金经
理
2015 年7
月 23 日
- 9
李 韵 怡 女 士 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕
士，9 年证 券从 业经 验。 曾 任职于 广
州 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 总
部 ， 先 后 担 任 研 究 员 、 交 易 员 和 投
资 经 理 等 职 务 ， 从 事 新 股 及 可 转 债
申购、 定增 项目 等工 作；2015 年 6
月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从
事投研 工作 ，2015 年 7 月 起担任 鹏
华 弘 益 混 合 基 金 、 鹏 华 弘 信 混 合 基
金 、 鹏 华 弘 鑫 混 合 基 金 、 鹏 华 弘 实
混 合 基 金 、 鹏 华 弘 锐 混 合 基 金 、 鹏
华 弘 华 混 合 基 金 、 鹏 华 弘 和 混 合 基
金 基 金 经 理 。 李 韵 怡 女 士 具 备 基 金
从 业 资 格 。 本 报 告 期 内 本 基 金 基 金
经理未 发生 变动 。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。 鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为 。 本报告 期内 未发
生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超
过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年一 季度 ， 宏 观经 济 有触底 企稳 迹象 ， 央 行继 续维持 较为 宽松 的货 币政 策， 金 融市 场和
实体经 济流 动性 保持 充裕 。 需 求方 面来 看， 实体 经 济需求 有所 企稳 ， 社融 总 额同比 增速 提前 触底 ，
一季度 延续 回升 走势 ，财 政政策 稳步 发力 ，基 建投 资力度 明显 加大 ，除 几大 一线城 市以 外， 房地
产政策 暖风 频吹 ，去 库存 成为今 年的 重点 任务 之一 ，固定 资产 投资 增速 也呈 企稳走 势， 消费 保持
稳定， 预 计 该趋 势在 二季 度仍将 延续 。
受汇率 波动 影响 ， 年 初股 票市场 出现 较大 幅度 调整 ，2 月 份后 市场 逐步 企稳 ， 并有小 幅反 弹，
一季度 整体 呈现 下跌 走势 ，上证 指数 表现 略强 于中 小板、 创业 板指 数。 受供 给侧改 革和 房地 产政
策的利 好刺 激， 煤炭 、钢 铁、有 色、 房地 产等 周期 板块 在 2 月 份后 有所 表现 ，但热 点难 以持 续。
债券市 场方 面 ， 一 季度 债 券市场 震荡 上涨 ， 涨幅 较 去年四 季度 缩窄 。 一季 度 以来 ， 经 济逐 步企 稳，
通胀水 平有 所抬 升， 与此 同时， 央行 货币 政策 总体 宽松， 资金 供需 基本 平衡 ，中短 期中 高等 级信
用债表 现较 好，10 年期 国 债与国 开债 收益 率则 呈震 荡态势 。
本基金 以 追 求稳 定收 益为 主要投 资策 略， 控制 基金 净值回 撤幅 度。 在操 作上 ，积极 增加 债券
资产的 配置 力度 ，以 固定 收益类 资产 为主 要方 向， 在严格 控制 整体 仓位 的前 提下， 少量 参与 股票
二级市 场投 资， 同时 ，积 极参与 新股 、可 转债 、可 交换债 的网 下申 购获 取增 强收益 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内，A、C 类 产品 分 别上 涨 1.39% 、1.29% ， 同 期业绩 比较 基准 为 1.12% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 41,650,160.67 2.62
其中： 股票
41,650,160.67 2.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,329,868,821.20 83.78
其中： 债券
1,329,868,821.20 83.78
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
147,000,193.50 9.26
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
61,210,951.99 3.86
8 其他资 产
7,516,037.93 0.47
9 合计
1,587,246,165.29
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 5,134,824.48 0.32
C 制造业 19,567,248.74 1.23
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
3,929,600.00 0.25
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 7,567,453.58 0.48
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 5,414,799.39 0.34
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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S 综合 - -
合计 41,650,160.67 2.63
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002727 一心堂 157,721 7,567,453.58 0.48
2 000651 格力电 器 303,583 5,834,865.26 0.37
3 601398 工商银 行 1,262,191 5,414,799.39 0.34
4 000625 长安汽 车 343,266 5,413,304.82 0.34
5 601088 中国神 华 365,208 5,134,824.48 0.32
6 002791 坚朗五 金 121,285 4,559,103.15 0.29
7 600900 长江电 力 320,000 3,929,600.00 0.25
8 002792 通宇通 讯 77,621 3,412,219.16 0.22
9 000925 众合科 技 10,000 159,500.00 0.01
10 603861 白云电 器 4,056 96,735.60 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,983,000.00 4.41
其中： 政策 性金 融债 69,983,000.00 4.41
4 企业债 券 527,288,000.00 33.26
5 企业短 期融 资券 330,210,000.00 20.83
6 中期票 据 391,440,000.00 24.69
7 可转债 （可 交换 债） 10,947,821.20 0.69
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,329,868,821.20 83.89
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101654027
16 广州 地铁
MTN001
1,000,000 99,960,000.00 6.31
2 136285 16 金隅 01 800,000 80,000,000.00 5.05
3 136041 15 渝信 01 600,000 60,558,000.00 3.82
4 136312 16 皖投 01 600,000 60,000,000.00 3.78
5 101654021 16 宝山 钢铁 600,000 59,604,000.00 3.76 鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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MTN001
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
无。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
无。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
无。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好、 交易
活跃的 股指 期货 合约 。本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用， 降低 申购 赎回 时现金 资产 对投 资组
合的影 响及 投资 组合 仓位 调整的 交易 成本 ，达 到稳 定投资 组合 资产 净值 的目 的。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。 鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 142,722.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,373,315.92
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,516,037.93
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
无。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000651 格力电 器 5,834,865.26 0.37 重大事 项
2 002792 通宇通 讯 3,412,219.16 0.22 新股锁 定
3 000925 众合科 技 159,500.00 0.01 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鹏华弘 鑫混 合 A 鹏华弘 鑫混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 102,557,906.34 3,149,891,781.22
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,029,225.88 556,390,165.94
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 26,717,871.05 2,226,593,909.79
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
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报告期 期末 基金 份额 总额 76,869,261.17 1,479,688,037.37
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
截止本 报告 期末 ，本 基金 管理人 未持 有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管理 人本 报告 期未 申购、 赎回 或者 买卖 本基 金基金 份额 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（一） 《鹏 华弘 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
（二） 《鹏 华弘 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
（三） 《鹏 华弘 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2016 年 度第1 季 度报 告》 （ 原文） 。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东 座 中国农 业银 行股 份有 限公 司
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏华弘鑫混合 2016 年第 1 季度 报告
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鹏华基金管理有限公司
2016 年4 月20 日
