对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
鹏华医疗(000780)

鹏华医疗:2016年第一季度报告查看PDF公告

 
 
鹏 华 医 疗 保健 股 票 型 证券 投 资 基金2016 年
第 1 季 度 报告 
 
2016 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 鹏华基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 4 月20 日 
 
 
 鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年 4 月 15 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 鹏华医 疗保 健股 票 场内简 称 - 基金主 代码 000780 交易代 码 000780 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 9 月23 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,856,692,916.41 份 投资目 标 本基金 为股 票型 基金 , 在 有效控 制风 险前 提下 , 精 选 优质的 医疗 保健 行业 上市 公司, 力求 超额 收益 与长 期 资本增 值。 投资策 略 1、资 产配 置策 略 本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量( 包括 GDP 增 长率 、CPI 走 势、M2 的绝 对水 平和 增长 率、 利 率水平 与走 势等 ) 以 及各 项国家 政策 (包 括财 政、 货 币、 税 收、 汇 率政 策等) 来判断 经济 周期 目前 的位 置 以及未 来将 发展 的方 向, 在此基 础上 对各 大类 资产 的 风险和 预期 收益 率进 行分 析评估 ,制 定股 票、 债券 、 现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、 调 整原 则和 调整 范 围。 2、股 票投 资策 略 本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 , 构 建股 票投资 组合 。 核 心思 路在 于:鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页


1)自 上而 下地 分析 行业 的 增长前 景、 行业 结构 、商 业模式 、竞 争要 素等 分析 把握其 投资 机会 ;2 )自 下 而上地 评判 企业 的核 心竞 争力、 管理 层、 治理 结构 等 以及其 所提 供的 产品 和服 务是否 契合 未来 行业 增长 的大趋 势, 对企 业基 本面 和估值 水平 进行 综合 的研 判,深 度挖 掘优 质的 个股 。 3、债 券投 资策 略 本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、收 益率 曲线 策略 、 骑乘策 略、 息差 策略、 个 券选择 策略 、 信 用策 略等 积 极投资 策略 , 自 上而 下地 管理组 合的 久期 , 灵 活地 调 整组合 的券 种搭 配, 同时 精选个 券, 以增 强组 合的 持 有期收 益。 4、权 证投 资策 略


本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 , 并 结合 权 证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策 略等寻 求权 证的 合理 估值 水平, 追求 稳定 的当 期收 益。 5、中 小企 业私 募债 投资 策 略 中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 , 约 定在 一定 期限 还本付 息的 公司 债券 。 由 于 其非公 开性 及条 款可 协商 性, 普 遍具 有较 高收 益。 本 基金将 深入 研究 发行 人资 信及公 司运 营情 况, 合理 合 规合格 地进 行中 小企 业私 募债券 投资 。 本 基金 在投 资 过程中 密切 监控 债券 信用 等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ,尽 力规 避风 险, 并获取 超额 收益 。 6、股 指期 货投 资策 略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 以套 期保 值为 目标 , 选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 , 充 分考 虑 股指期 货的 风险 收益 特征 , 通过 多头 或空 头的 套期 保 值策略 , 以 改善 投资 组合 的投资 效果 , 实 现股 票组 合 的超额 收益 。 业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数收 益率 ×80% +中 债总 指数 收益 率 ×20% 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 的风 险和 收益 高于 货 币市场 基金 、 债 券基 金、 混合型 基金 , 属 于证 券投 资 基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种。 基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页


主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -159,376,542.87 2.本期 利润


-610,123,547.98 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.3181 4.期末 基金 资产 净值 2,205,048,455.72 5.期末 基金 份额 净值 1.188 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 (例 如, 开放式 基金 的申 购赎 回费、 基金 转换 费等 ) , 计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -20.85% 3.15% -13.56% 2.28% -7.29% 0.87% 注:业 绩比 较基 准= 中证 医 药卫生 指数 收益 率*80%+ 中 债总指 数收 益率*20%


鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年9 月23 日 生效 。 2、截 至建 仓期 结束 ,本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 梁冬冬 本 基 金 基 金经理 2014 年9 月 23 日 - 8 梁冬冬先生,国籍中 国, 理学 硕士 ,8 年证 券从业经验。历任江 海证券研究所医药行 业研究员,浦银安盛 基金公司研究员,华 宝兴业基金公司研究 员; 2012 年10 月 加盟 鹏华基金管理有限公 司,担任研究部资深鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


研究员,从事行业研 究工作 ,2014 年 9 月 起担任鹏华医疗保健 股票基金基金经理, 2015 年 6 月 起兼 任鹏 华医药科技股票基金 基金经理。梁冬冬先 生 具 备 基 金 从 业 资 格。本报告期内本基 金基金经理未发生变 动。


注:1. 任职 日期 和离 任 日期均 指公 司作 出决 定后 正式对 外公 告之 日; 担任 新成立 基金 基金 经理 的,任 职日 期为 基金 合同 生效日 。 2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定 以及基 金合 同的 约定 ,本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ,在严 格控 制风 险的 基础上 ,为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内, 本基 金运 作合 规, 因市场 波动 等被 动原 因存在 本基 金投 资比 例不 符合基 金合 同要 求的 情形 ,本基 金管 理人 严格 按照 基金合 同的 约定 及 时 进行了 调整 ,不 存在 违反 基金合 同和 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度, 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等 各环节 得到 公平 对待 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内, 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 未发 生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 各位尊 敬的 持有 人你 们好 , A 股 开年 承接 去年 的跌 势 , 继 续大 幅下 挫, 其中 小盘 股尤其 严重 。 医疗保 健则 延续 了以 往的 风格, 持有 的股 票大 多为 小盘成 长股 ,虽 然期 间我 们也对 基金 进行 了仓 位控制 ,但 由于 仓位 下限 为 80% ,效 果不 是很 明显 ,导致 净值 回撤 较快 。


鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内, 本基 金净 值增 长率为-20.85% , 同 期上 证 综指下 跌15.12% , 深 证成 指下 跌 17.45% , 沪深300 指 数下 跌13.75% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,792,695,938.88 79.42 其中: 股票


1,792,695,938.88 79.42 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


443,378,390.04 19.64 8 其他资 产


21,292,107.94 0.94 9 合计





2,257,366,436.86





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,251,052,454.58 56.74 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 11,906,234.48 0.54 F 批发和 零售 业 227,273,988.21 10.31 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - 鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 20,230,000.00 0.92 J 金融业 91,900,000.00 4.17 K 房地产 业 175,510,916.57 7.96 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,827,849.04 0.35 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 6,994,496.00 0.32 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,792,695,938.88 81.30


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合


无。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600771 广誉远 5,226,830 149,382,801.40 6.77 2 000502 绿景控 股 5,826,425 141,523,863.25 6.42 3 002675 东诚药 业 2,699,910 115,718,142.60 5.25 4 002370 亚太药 业 4,159,326 109,431,867.06 4.96 5 600479 千金药 业 7,199,660 103,459,114.20 4.69 6 000538 云南白 药 1,591,714 97,572,068.20 4.42 7 002614 蒙发利 5,422,068 73,469,021.40 3.33 8 000952 广济药 业 3,482,990 72,933,810.60 3.31 9 002173 千足珍 珠 3,687,935 69,886,368.25 3.17 10 600739 辽宁成 大 3,837,200 67,611,464.00 3.07





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 选择 流动 性好、 交易 活跃 的股 指期货 合约 ,充 分考 虑股 指期货 的风 险收 益特 征, 通过多 头或 空头 的套 期保 值策略 ,以 改善 投资 组合的 投资 效果 ,实 现股 票组合 的超 额收 益。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金投资的 前十名证 券 之一的烟台东 诚药业集 团 股份有限公司 ( 简称“东 诚药业”或“ 公 司”) 于 2015 年 10 月 27 日公告 ,其 股东 烟台 金业 收到中 国证 券监 督管 理委 员会《 行政 处罚 决 定 书》 , 具体 情况 如下 : 一、中 国证 监会 《行 政处 罚决定 书》 ([2015]37 号) 1 、主 要内 容


依据《中华人 民共和国 证 券法》(以下简 称《证券 法 》)的有关规定 ,我会对 烟 台金业违法 减 持的行为进行 了立案调 查 、审理,并依 法向当事 人 告知了作出行 政处罚的 事 实、理由、 依据及当鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页


事人依法享有 的权利。 当 事人均未提出 陈述、申 辩 意见,也未要 求听证。 本 案现已调查 、审理终 结。 经查明 ,烟 台金 业存 在以 下违法 事实 : 烟台金业在此次减持前持 有烟台东诚药业集团股份 有限公司(以下简称“东 诚药业” )股 份 34,452,000 股, 占东 诚药 业股份 总数 的 19.94% 。烟 台金业 于 2014 年 8 月 18 日至 2015 年 6 月 3 日期间,通过证券交易所系统以集中竞 价 交 易 方 式 减 持 东 诚 药 业 股 份 , 累 计 减 持 “ 东 诚 药 业 ” 8,953,440 股, 占东 诚药 业总股 本 的 5.18% 。 烟台金 业减 持 “ 东诚 药业 ” 累计 达 到5% 时, 未 及时 向中国 证监 会和 深圳 证券 交易所 提交 书 面 报告。在没有 报告、公 告 的情况下,烟 台金业未 停 止买卖股票。 烟台金业 减 持“东诚药 业”已发 行 股 份 5% 以 后 , 违 规 减 持 股 数 为 313,440 股 , 占 东 诚 药 业 总 股 本 的 0.18% , 违 规 减 持 金 额 为 20,613,060.80 元。 以上事 实, 有权 益变 动报 告书、 交易 流水 、当 事人 的相关 事项 说明 等证 据证 明,足 以认 定。 烟台金 业的 上述 行为 违反 了 《 证券 法 》 第 三 十 八条 “ 依法发 行的 股票 、 公司 债 券及其 他证 券, 法律对其转让 期限有限 制 性规定的,在 限定的期 限 内不得买卖” 及第八十 六 条第二款“ 投资者持 有或者通过协 议、其他 安 排与他人共同 持有一个 上 市公司已发行 的股份达 到 百分之五后 ,其所持 该上市 公司 已发 行的 股份 比例每 增加 或者 减少 百分 之五, 应 当依 照前 款规 定 进行报 告和 公告 。 在 报告期限内和 作出报告 、 公告后二日内 ,不得再 行 买卖该上市公 司的股票 ” 的规定,构 成《证券 法》第一百九 十三条第 二 款所述“发行 人、上市 公 司或者其他信 息披露义 务 人未按照规 定报送有 关报告”及第 二百零四 条 所述“违反法 律规定, 在 限 制转让期内 买卖证券 ” 行为。对烟 台金业的 违法行 为, 时任 烟台 金业 执行董 事的 温雷 是直 接负 责的主 管人 员。 根据当事人违 法行为的 事 实、性质、情 节与社会 危 害程度,根据 《证券法 》 第一百九十三 条 第二款 、第 二百 零四 条的 规定, 我会 决定 : 一、责 令烟 台金 业改 正, 在收到 行政 处罚 决定 书之 日起 3 日内 对超 比例 减持 情况进 行报 告 和 公告。 二、对烟台金 业超比例 减 持未披露及限 制转让期 内 的减持行为予 以警告, 同 时对直接负责 的 主管人 员温 雷予 以警 告。 三、 对 烟台 金业 超比 例减 持未披 露行 为处 以 40 万 元 罚款, 对烟 台金 业在 限制 转让期 内的 减持 行为处 以 100 万 元罚 款, 合计罚 款 140 万 元。 对烟 台金业 超比 例减 持未 披露 行为直 接负 责的 主 管 人员温雷处 以 20 万 元罚 款,对烟台金 业限制转 让 期内的减持行 为直接负 责 的主管人员温 雷处以 20 万 元罚 款, 合计 罚款 40 万元 。 上 述当 事人 应自 收到本 处罚 决定 书之 日 起15 日 内, 将罚 没款 汇 交中国证券监 督管理委 员 会指定账号, 并将注有 当 事人名称的付 款凭证复 印 件送中国证 券监督管 理委员 会稽 查局 备案 。 当 事人如 果对 本处 罚决 定不 服, 可 在收 到本 处罚 决定 书之日 起 60 日 内向 中 国证券 监督 管理 委员 会申 请行政 复议 ,也 可在 收到 本处罚 决定 书之 日 起 6 个 月内直 接向 有管 辖 权 的人民 法院 提起 行政 诉讼 。复议 和诉 讼期 间, 上述 决定不 停止 执行 。 对该股票的投 资决策程 序 的说明:本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票,东 诚 药业产品力强 , 具备较 好的 投资 价值 。 从 监 管措施 公告 中知 悉, 相关 问 题对于 公司 经营 并不 构成 重大实 质性 影响 。 对东诚药业的 财务状况 及 经营成果并不 产生重大 实 质性影响。本 次监管措 施 对该股票的 投资价值 不产生重大影 响。该证 券 的投资已执行 内部严格 的 投资决策流程 ,符合法 律 法规和公司 制度的规 定。 本基金投资的 前十名证 券 中的其它证券 本期没有 发 行主体被监管 部门立案 调 查的、或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券 。 5.11.2


本基 金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页


5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,462,930.47 2 应收证 券清 算款 18,283,077.64 3 应收股 利 - 4 应收利 息 99,301.21 5 应收申 购款 446,798.62 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 21,292,107.94


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002675 东诚药 业 115,718,142.60 5.25 重大事 项


5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 2,001,476,076.20 报告期 期间 基金 总申 购份 额 191,771,600.01 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 336,554,759.80 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,856,692,916.41


鹏华医疗保健股票 2016 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注: 截 止本 报告 期末 ,本 基 金管理 人未 持有 本基 金份 额。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注: 本 基金 管理 人本 报告 期 未申购 、赎 回或 者买 卖本 基金基 金份 额。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 (一) 《鹏 华医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》;


(二) 《鹏 华医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》; (三) 《鹏 华医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金2016 年第 1 季 度报 告》 (原 文) 。 8.2 存 放地 点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司 北京市 西城 区金 融大 街 25 号中国 建设 银行 股份 有限 公司 8.3 查 阅方 式 投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅, 也可 按工本 费购 买复 印件 ,或 通过本 基金 管理 人网站 (http ://www.phfund.com ) 查阅 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司, 本公司 已开 通客 户服务 系统 ,咨 询电 话:4006788999 。 鹏华基金管理有限公司 2016 年4 月20 日